徐光裕：核擴(kuò)散的歷史定位及未來走向

　　[內(nèi)容提要]從歷史層面看，核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散是核軍備發(fā)展過程中的產(chǎn)物，該過程可劃分為四個階段：核壟斷與反壟斷階段、核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段、核平衡與核反復(fù)階段以及核衰減與變性階段。從近期看，核軍備的發(fā)展仍處于第二階段，即核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段。在全球國家行為體中，橫向核擴(kuò)散是有限的、可控的。縱向核擴(kuò)散的危險主要來自霸權(quán)主義核大國，橫向核擴(kuò)散的危險主要來自非國家行為體。在防止核擴(kuò)散的同時，也應(yīng)反對某些國家利用反核擴(kuò)散推行霸權(quán)主義的行為。

　　[關(guān)鍵詞]核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散；
核衰減與變性階段；
反核擴(kuò)散的主要威脅

　　由于核擴(kuò)散的復(fù)雜性和對國際局勢的重大影響，核擴(kuò)散問題成為當(dāng)前軍備控制領(lǐng)域最引人注意、也最令人困惑的重要課題之一。顯然，核擴(kuò)散問題不是一個短期性的、單一的核軍備控制問題。從歷史的層面看，核擴(kuò)散問題是核軍備發(fā)展過程中的一個歷史階段，而不是一個令人悲觀的、永無止境的難題，但確會持續(xù)相當(dāng)長一個歷史時期。研究和認(rèn)識核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散問題需要更寬廣和長遠(yuǎn)的視角。此外，從近期來看，核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散又與許多現(xiàn)實(shí)國際關(guān)系問題相關(guān)聯(lián)，因而在它的發(fā)展過程中呈現(xiàn)出復(fù)雜性和多樣性的特點(diǎn)。筆者就上述有關(guān)核擴(kuò)散的歷史定位及未來走向問題提出幾點(diǎn)思考。

　　一 核軍備演變的歷史階段

　　核武器從1945年研制成功并首次用于第二次世界大戰(zhàn)以來，至今已經(jīng)歷了62年的歷史。它從產(chǎn)生、首次使用，逐步發(fā)展為少數(shù)國家擁有的核軍備，對世界戰(zhàn)略格局的變化產(chǎn)生巨大的影響。迄今為止，除了美軍在日本廣島、長崎實(shí)施的戰(zhàn)略核轟炸以外，再也沒有在實(shí)際戰(zhàn)爭和沖突中使用過核武器，因而被認(rèn)為是核國家主要用于威懾對手的“政治武器”(當(dāng)然，從相當(dāng)時期看，尚難斷言核武器只能是“政治武器”，何況這種“政治武器”的基礎(chǔ)是貨真價實(shí)的、還在進(jìn)化的軍事武器) 。縱觀過去和現(xiàn)在，展望未來的發(fā)展方向，可以預(yù)見核軍備從產(chǎn)生、發(fā)展到被控制、裁減直至退出人類的戰(zhàn)爭舞臺，將會經(jīng)歷一個很長的歷史時期�？梢詫⑦@一歷史時期劃分為四個階段：核壟斷與反壟斷階段、核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段、核平衡與核反復(fù)階段以及核衰減與變性階段。

　　(一)核壟斷與反壟斷階段

　　這一階段從1945年美國首先擁有核武器算起，到1968年國際社會開始簽署《不擴(kuò)散核武器條約》(NPT)之前止，歷時約23年。

　　該階段的基本特征是：首先，由于美國一國壟斷了核武器技術(shù)，并且通過在二戰(zhàn)末期的實(shí)際使用，確立了美國在戰(zhàn)后的核壟斷地位、并借此威懾力量，在冷戰(zhàn)中成為西方陣營的盟主和影響全球事務(wù)的主導(dǎo)國家之一。其次，從1945年起，五個安理會常任理事國為了打破美國的核壟斷地位、維護(hù)本國相應(yīng)的國際地位和國家安全，都以巨大的投入和盡快的速度，先后發(fā)展了各自獨(dú)立的核軍備。

　　截至1968年，各國開始簽署《不擴(kuò)散核武器條約》之前，世界上公認(rèn)的擁有核武器的國家只有美國、蘇聯(lián)、英國、法國和中國，約占當(dāng)時全球約130個國家的3.8%。① 雖然比例很小，但它已經(jīng)使核軍備從美國一國壟斷變?yōu)槎鄧鴵碛械男戮置�。這一變化無疑具有正面意義。它至少可以使有核國家之間相互有所制約，使核武器難以從政治性的威懾武器變?yōu)殡S意可用的武器。當(dāng)然，它帶來的負(fù)面影響也是不可忽視的，核壟斷雖然被打破，核軍備競賽卻使有核國家為此付出巨大經(jīng)濟(jì)代價和社會成本，并且給地區(qū)和全球帶來潛在的核戰(zhàn)爭恐怖威脅。

　　(二)核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段

　　這一階段從1968年簽署《不擴(kuò)散核武器條約》開始，延續(xù)至今已近40年。這一時期看來還要持續(xù)幾十年，直到核武器在國家行為體與非國家行為體中已無實(shí)際的擴(kuò)散需求或擴(kuò)散空間之時為止。該階段的基本特征有三點(diǎn)：一是五個安理會常任理事國(也是核大國)在聯(lián)合國絕大多數(shù)會員國的支持下完成了《不擴(kuò)散核武器條約》的擬定，并且已有188個國家簽署了此條約。二是在國家行為體中，除五個核大國外，還有若干中小國家從本國和地區(qū)的戰(zhàn)略需求出發(fā)，不惜花費(fèi)巨資和各種資源，尋求發(fā)展核武器，以致對《不擴(kuò)散核武器條約》構(gòu)成挑戰(zhàn)，給國際防核擴(kuò)散帶來負(fù)面影響。三是在非國家行為體中，存在著嚴(yán)重的核擴(kuò)散危險，特別是一些極端主義和恐怖組織，千方百計(jì)通過核擴(kuò)散的各種方法尋求獲得核武器的渠道，從而給相關(guān)國家和地區(qū)帶來嚴(yán)重的核恐怖威脅。

　　迄今為止，核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散矛盾的基本動因不論在國家行為體還是非國家行為體之中都仍然存在，加上各種國際因素動態(tài)變化的錯綜復(fù)雜性，這一階段圍繞核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散問題的斗爭將會呈現(xiàn)出時隱時現(xiàn)、時急時緩的特點(diǎn)，并且可能會持續(xù)困擾人類社會幾十年。

　　(三)核平衡與核反復(fù)階段

　　如果核軍備在有需求的國家行為體中得到滿足，非國家行為體由于合理的政治與經(jīng)濟(jì)訴求基本得到解決或受到廣泛制約而對核武器已無需求空間，那么就會出現(xiàn)絕大多數(shù)無核需求國家，從而實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)的無核區(qū)，這時就進(jìn)入了以核平衡與核反復(fù)為主的第三階段。

　　該階段的基本特征是：首先，有核國家仍然是極少數(shù)，它在全球國家中的總數(shù)已停止增長，甚至出現(xiàn)少量的下降，然而從整體看是處于相互制約的相對平衡狀態(tài)。其次，由于核武器技術(shù)的發(fā)展，可能對核武器的橫向和縱向擴(kuò)散帶來沖擊，反過來可能使原有的平衡狀態(tài)出現(xiàn)波動和反復(fù)。例如，核武器的極小型化，使其威力小到幾百噸甚至幾十噸，而且技術(shù)難度和經(jīng)濟(jì)成本下降，使之較為容易制造和投放，這就會增大核擴(kuò)散的誘惑力。如果再出現(xiàn)國際性的政治、經(jīng)濟(jì)、社會、安全、資源及環(huán)境等重大危機(jī)，也可能引發(fā)新的核擴(kuò)散危險，從而造成核反復(fù)。在非國家行為體中，這種核反復(fù)的可能性要大于國家行為體。

　　這一階段的持續(xù)時間可能長達(dá)數(shù)十年，取決于國際社會處理國際關(guān)系中重大危機(jī)的方式與能力。

　　(四)核衰減與變性階段

　　核軍備在經(jīng)歷上述三個階段之后，將逐步進(jìn)入衰減與變性階段。衰減的含義一方面是指核武器不僅停止了它的橫向與縱向擴(kuò)散，而且由于它在解決各國家行為體之間、國家與非國家行為體之間的矛盾中，其政治與戰(zhàn)略威懾作用逐步下降而失去其重要的戰(zhàn)略地位與作用；
另一方面，由于常規(guī)武器的高技術(shù)化發(fā)展，使其遠(yuǎn)程快速精確打擊威力的綜合效果優(yōu)于核武器，而附加傷害又大大小于核武器，核軍備就會被核國家在軍備系列中從凍結(jié)到逐步淘汰，從而使核平衡狀態(tài)走向徹底裁減。這種裁減必然從美、俄兩個核武器最多的國家率先開始，逐漸擴(kuò)展到所有的核國家，并在有效的國際監(jiān)督下，從被動裁減走向主動裁減。

　　進(jìn)入上述階段的前提條件是：第一，經(jīng)過數(shù)十年的和平發(fā)展，各國家行為體之間的綜合發(fā)展水平差距已十分接近，面對許多諸如多元化、國家和國際安全、環(huán)境、能源、資源以及人口等全球性問題，各國之間的對抗性矛盾大大減少，包容和協(xié)調(diào)性大大提高，因而從根本上削弱了各國對核軍備的需求。第二，多極世界格局已經(jīng)形成，國際秩序的民主化得到充分發(fā)展，個別國家在核擴(kuò)散問題上采取單邊行動或雙重標(biāo)準(zhǔn)，均將受到極大的制約；
聯(lián)合國處理危機(jī)和協(xié)調(diào)的能力已成為全球穩(wěn)定的決定性因素，和平與政治手段已成為處理國際關(guān)系問題的基本原則和方法。第三，所有武器特別是核武器的殺傷破壞性已成為人們不可接受的事物。

　　這一階段發(fā)展的最終結(jié)果是核武器連同常規(guī)軍備均將先后退出人類的戰(zhàn)爭舞臺。核武器可能轉(zhuǎn)變?yōu)槿祟惡推嚼�用核能的手段。例如，利用核爆炸開筑運(yùn)河、改造地形地貌；
利用高空有控核爆炸消除颶風(fēng)等氣象災(zāi)害；
利用遠(yuǎn)程制導(dǎo)核武器攻擊威脅地球安全的小行星；
利用核爆炸開采月球資源等等�？傊�，核武器將從人類之間進(jìn)行相互威懾或戰(zhàn)爭的國家武器變性為改造自然的工具。當(dāng)然，如果真的會出現(xiàn)外星人入侵的星際戰(zhàn)爭，核武器技術(shù)連同其他高技術(shù)武器都可能成為抗擊外來入侵的重要手段，但是它的性質(zhì)也已從人類相互爭斗的武器變?yōu)楸Ｐl(wèi)地球人類的公共武器。

　　二 核擴(kuò)散在國家行為體中的有限性和可控性

　　從近中期來看，核軍備的發(fā)展仍然處于核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段。到目前為止，在全世界192個國家行為體中，擁有核軍備的國家總數(shù)是8 個(除了原有的美國、俄羅斯、英國、法國和中國外，增加了印度、巴基斯坦和一般認(rèn)為擁有核武器的以色列)，有核國家仍占極少數(shù)。

　　利比亞和朝鮮雖有過核計(jì)劃，有的還進(jìn)行過核爆炸試驗(yàn)，但由于種種原因和制約因素，已放棄或正在放棄核計(jì)劃。印度和巴基斯坦?fàn)幭鄵碛泻宋淦�，是因�(yàn)閮蓢�之間存在的領(lǐng)土爭議以及其他諸多矛盾與沖突所致，導(dǎo)致兩國互動式對核武器的追求。

　　自1968年進(jìn)入“核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段”的近40年來，有核國家占全球國家總數(shù)的比重從3.8%變?yōu)?.1%，只增加了0.3個百分點(diǎn)。這里值得注意的問題至少有兩個：一是為什么核擴(kuò)散的速度如此之慢，完全不是人們所擔(dān)心的那樣會出現(xiàn)很多有核國家；
二是核擴(kuò)散是否有某種有限性和可控性。上述兩個問題的答案至少與以下三點(diǎn)有關(guān)：

　　(一)《不擴(kuò)散核武器條約》是造成核武器擴(kuò)散速度緩慢的重要緩沖器

　　目前，已有188個國家簽署此條約，對某些可能還有核武器欲望的國家，該條約顯然會不同程度地發(fā)揮國際法規(guī)的制約作用。而對絕大多數(shù)原本就不想擁有核武器的國家，由于有了合理合法的國際法依據(jù)和保障而獲得安全感，同時條約也提供了各國和平利用核能的合法權(quán)利，這就使追求這種奢侈品的動力大大減小。

　　(二)“無核武器區(qū)”是遏制核擴(kuò)散的重要催化劑

　　地區(qū)性“無核武器區(qū)”條約的制定，是不愿獲得核軍備的中小國家避免核威脅、提高地區(qū)安全度的重要措施。這些“無核武器區(qū)”實(shí)際上形成了許多核擴(kuò)散難以“入侵”的禁區(qū)，在這些禁區(qū)中的國家行為體明確地表達(dá)和實(shí)現(xiàn)了不需要核軍備及拒絕核軍備進(jìn)入本地區(qū)的愿望。由于這個愿望反映了大眾的利益，這一勢頭還將繼續(xù)蔓延和擴(kuò)展。多個無核區(qū)連成一片，就會大大壓縮核擴(kuò)散的潛在空間。

　　(三)絕大多數(shù)中小國家擁有核武器的承受力是極有限的

　　世界上絕大多數(shù)國家是中小國家，特別是在現(xiàn)階段，它們面臨的主要問題是，如何在安全的內(nèi)外環(huán)境中和平地發(fā)展，逐步趕上世界的先進(jìn)水平。雖然它們之間會發(fā)生各種各樣的矛盾，甚至流血沖突，但在是否選擇核軍備的重大問題上，卻是面對一道難以逾越的國際法門檻。如果越過此門檻，將意味著難以承受的嚴(yán)厲國際制裁；
此外，核軍備對一般中小國家來說，不僅是一個沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，對可能帶來的核報(bào)復(fù)也難以承受。所以，核武器實(shí)際上是既有能力又有承受力的大國之間的戰(zhàn)略威懾工具，也是大國之間如果發(fā)生戰(zhàn)事用來攻擊或報(bào)復(fù)對方的最后武器�？傊�，核武器是一種高貴而又危險的“奢侈品”，也是一把雙刃劍，擁有它就要付出許多代價，這不是絕大多數(shù)中小國家向往的目標(biāo)。

　　筆者判斷，從總的趨勢看，核擴(kuò)散在達(dá)到一定的國家比例后，就會出現(xiàn)擴(kuò)散處于停滯的狀態(tài)。能掌握核武器技術(shù)的國家雖然會不少，但最終擁有核軍備的有核國家比例不會超過全球國家總數(shù)的10%。

　　三 反核擴(kuò)散值得關(guān)注的幾個趨勢

　　核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散階段不僅持續(xù)時間長，情況也較為復(fù)雜，特別是在近30年內(nèi)，以下幾個問題需要予以特別關(guān)注。

　　(一)核武器縱向擴(kuò)散的危險主要來自霸權(quán)主義核大國

　　由于霸權(quán)主義核大國擁有強(qiáng)勢的核技術(shù)和其他高技術(shù)，為了保持它獨(dú)一無二的霸權(quán)地位和超級核大國的能力，必然會以極大的努力來追求核武器的完備和先進(jìn)性。對它來說，既有這個愿望也有這個能力。例如，為了摧毀對手深藏地下的重要目標(biāo)，就計(jì)劃研制鉆地小型核彈；
為了降低核門檻，而研制百噸甚至幾十噸級的超小型核彈，造成核武器與常規(guī)武器在威力上出現(xiàn)重疊，模糊核武器與常規(guī)武器的界限，便于在局部戰(zhàn)爭中使用核武器；
通過各種高技術(shù)，提高核武器的可靠性和毀傷效應(yīng)的可選擇性、打擊的精確性等。這些縱向擴(kuò)散的核行為也是雙刃劍，霸權(quán)主義核大國既可以借此擴(kuò)大自己的核能力，同時也將引起可能威脅到自己的核軍備競賽。特別是這些縱向擴(kuò)散一旦被懷有惡意的非國家行為體所掌握，其后果將難以想象。

　　(二)核武器橫向擴(kuò)散的危險主要來自非國家行為體

　　國家行為體中核擴(kuò)散的制約因素很多，對絕大多數(shù)中小國家來說，主要是經(jīng)受不起核負(fù)擔(dān)和核報(bào)復(fù)，也經(jīng)受不起核擴(kuò)散帶來的各種國際制裁，所以核擴(kuò)散在國家行為體中是十分有限的，而且相對來說較易發(fā)現(xiàn)和控制。但對非國家行為體來說，情況就完全不同。它們沒有明確的有形的地理疆域范圍，沒有穩(wěn)定的國家形態(tài)，甚至難以找到具體的制裁和打擊目標(biāo)。所以從某種意義上講，它們對報(bào)復(fù)的顧慮幾乎沒有。而在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)負(fù)擔(dān)方面，由于它們不需要像國家行為體那樣追求全面的和一定規(guī)模的核軍備，因此不會帶來巨大的負(fù)擔(dān)。它們可以通過一定的網(wǎng)絡(luò)和地下組織系統(tǒng)籠絡(luò)人才和資金、技術(shù)，再以各種非法手段獲取核材料，組裝幾枚簡易核彈，制造核恐怖事件，就足以引起全球性震撼的政治效應(yīng)。因此，對非國家行為體中可能出現(xiàn)的橫向擴(kuò)散應(yīng)予以嚴(yán)重關(guān)注。這一點(diǎn)對于中國來說，也同樣絲毫不能掉以輕心。

　　(三)要反對利用反核擴(kuò)散推行霸權(quán)主義

　　防止核擴(kuò)散對全球安全無疑具有正面意義。世界上的有核國家首先應(yīng)保證自己不向外橫向擴(kuò)散核武器及相關(guān)技術(shù)，同時在此基礎(chǔ)上通過雙邊和多邊協(xié)商，分批次實(shí)現(xiàn)核武器的裁減和銷毀，使防核擴(kuò)散真正成為切實(shí)可行的國際核規(guī)則，顯然是符合世界各國的基本利益。

　　但是，從最近幾年的情況可以看到一種極不正常的現(xiàn)象，即某些霸權(quán)主義核大國從自身的利益出發(fā)，以反核擴(kuò)散為名，大肆推銷霸權(quán)主義的政策。比如，美國發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭的借口就是薩達(dá)姆違反《不擴(kuò)散核武器條約》、秘密研發(fā)并隱藏核武器。事實(shí)證明這完全是謊言。雖然這場戰(zhàn)爭遭到國際和國內(nèi)的強(qiáng)烈反對，但已經(jīng)給伊拉克和整個中東地區(qū)造成嚴(yán)重的混亂局面。這是21世紀(jì)初，霸權(quán)國家以反核擴(kuò)散為名，對別國實(shí)行軍事入侵、更迭政權(quán)、攫取能源控制權(quán)的典型實(shí)例。

　　無獨(dú)有偶，少數(shù)西方國家還以反核擴(kuò)散為名，采取所謂“自愿聯(lián)合行動”，聯(lián)手在公海上隨意攔截和檢查它們認(rèn)為可疑的過往船只，而這種做法并未獲得聯(lián)合國授權(quán)，也未得到聯(lián)合國絕大多數(shù)會員國的贊同。這也是以反核擴(kuò)散為名，侵犯別國合法權(quán)利的霸權(quán)行為。此外，在反核擴(kuò)散問題上，只從本國的戰(zhàn)略利益出發(fā)，強(qiáng)行推行雙重標(biāo)準(zhǔn)，以霸權(quán)主義沖擊反核擴(kuò)散的國際法體系，也屢見不鮮。

　　核擴(kuò)散與反核擴(kuò)散是一個漫長而又艱難的過程，需要各國共同的長期努力，才能走出核軍備發(fā)展的第二階段，奔向理想的第三和第四階段。中國作為安理會常任理事國之一，又是一個對全球事務(wù)負(fù)有責(zé)任的發(fā)展中的大國，理所當(dāng)然在反核擴(kuò)散問題上持正面和積極的態(tài)度。中國繼續(xù)實(shí)行當(dāng)前的反核擴(kuò)散政策，既維護(hù)中國的防御性有限核戰(zhàn)略的有效性，也要加強(qiáng)國際合作，特別是在聯(lián)合國的框架內(nèi)積極推進(jìn)全球反核擴(kuò)散行動十分重要。對放棄核計(jì)劃的國家應(yīng)給予必要的援助和鼓勵，對威脅其他國家、地區(qū)及全球安全的核擴(kuò)散行為應(yīng)予以堅(jiān)決反對。

　　注釋：

　　①根據(jù)美國政府網(wǎng)站公布的聯(lián)合國會員國資料推算。

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