葉航、汪丁丁、賈擁民：科學(xué)與實(shí)證

　　內(nèi)容摘要：誕生于20世紀(jì)90年代中晚期的神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)（Neuroeconomics）是經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新分支和經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿研究的最新領(lǐng)域，它運(yùn)用現(xiàn)代神經(jīng)科學(xué)的范式、方法和技術(shù)工具分析人類的經(jīng)濟(jì)行為以及腦組織（主要是神經(jīng)元及其相關(guān)的神經(jīng)突觸聯(lián)結(jié)和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)）在人類決策過程中的功能、作用和機(jī)制，把經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究提升到一個前所未有的高度，對經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)理論提出一系列意義重大的修正，從而為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展深化開拓了一個全新的空間。

　　關(guān) 鍵 詞：實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué) 行為經(jīng)濟(jì)學(xué) 演化心理學(xué) 神經(jīng)科學(xué) 神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　一、前言：
神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的背景

　　盡管由孔德（A. Comte，1798-1857）、密爾（J. Mill，1806-1873）、斯賓塞（H. Spencer，1820-1903）和馬赫（E. Mach，1838-1916）開創(chuàng)的“實(shí)證主義”哲學(xué)傳統(tǒng)在20世紀(jì)60年代以后受到許多批評，其中主要包括波普爾（K. Popper，1902-1994）的“證偽主義”、庫恩（T. Kuhn，1922-1997）的“歷史主義”以及默頓（R. Merton，1910-2003）的“科學(xué)社會學(xué)”。但一個無可置疑的事實(shí)卻是，近現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展，仍然是建立在實(shí)證基礎(chǔ)上的。

　　實(shí)證主義的科學(xué)觀認(rèn)為，任何理論都必須以可觀察的事實(shí)為基礎(chǔ)，并能為可重復(fù)的經(jīng)驗(yàn)所驗(yàn)證，超出事實(shí)基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)范圍的理論只是一種非科學(xué)或準(zhǔn)科學(xué)的思辨和假說。在科學(xué)發(fā)展的歷史上，實(shí)證的方法始終是推動人類思想和實(shí)踐進(jìn)步的重大力量。1609年，伽里略制成世界上第一架天文望遠(yuǎn)鏡，使天文學(xué)徹底告別了古代和中世紀(jì)占星術(shù)的迷信色彩。1687年，牛頓在經(jīng)驗(yàn)觀察的基礎(chǔ)上創(chuàng)建了經(jīng)典力學(xué)，使物理學(xué)真正擺脫了古希臘形而上學(xué)的影響。1879年，馮特在萊比錫大學(xué)建立了世界上第一個心理學(xué)實(shí)驗(yàn)室，使心理學(xué)從純粹的哲學(xué)思辨成為一門獨(dú)立的科學(xué)。另外，1846年海王星的發(fā)現(xiàn)對經(jīng)典力學(xué)的驗(yàn)證，1925年觀察到紅移現(xiàn)象對廣義相對論的驗(yàn)證，以及不斷發(fā)現(xiàn)的新元素對門捷列夫元素周期表的驗(yàn)證，都是人類思想史上科學(xué)與實(shí)證的經(jīng)典范例。

　　20世紀(jì)20年代以后，以石里克(M.Schlick，1882-1936)和卡納普（R.Carnap，1891-1970）為代表的維也納學(xué)派創(chuàng)立了“新實(shí)證主義”。與傳統(tǒng)的實(shí)證主義不同，新實(shí)證主義認(rèn)為，經(jīng)驗(yàn)事實(shí)對一個科學(xué)命題來說固然重要，但是它的表達(dá)方式和陳述方式也同樣重要；
只有使用邏輯的方法，才能把個人經(jīng)驗(yàn)上升為一般的知識體系；
任何科學(xué)理論必須具備兩個基本條件：第一，它的陳述在邏輯上是有效的；
第二，它的結(jié)論在經(jīng)驗(yàn)上是可以驗(yàn)證的；
“實(shí)證”應(yīng)該包括兩個相互依賴、相互補(bǔ)充的環(huán)節(jié)，即“經(jīng)驗(yàn)實(shí)證”和“邏輯實(shí)證”；
從而一個科學(xué)的理論體系首先要做到“邏輯自恰”（必要條件），然后才談得上經(jīng)驗(yàn)的驗(yàn)證（充分條件）。因此，“新實(shí)證主義”也被人們稱為“邏輯實(shí)證主義”。

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)首先是一個建立在“理性”范式上的邏輯體系，這個體系的基本框架是馬歇爾1890年創(chuàng)立的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。整個20世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家或者說理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重要工作就是不斷完善這一邏輯體系。其中包括張伯倫和羅賓遜開創(chuàng)不完全競爭理論，�？怂购桶瑐惤�立序數(shù)效用論，薩繆爾森、阿羅等人構(gòu)建顯示偏好理論，莫迪利安尼提出命周期假說，阿羅、德布魯?shù)热藢ν郀柪�斯一般均衡的證明，科斯的交易費(fèi)用理論，斯蒂格勒、阿克羅夫等人的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀基礎(chǔ)的博弈論轉(zhuǎn)向，等等。這些工作使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的內(nèi)在邏輯更加審密、更加自恰，從而也更加完美。從某種意義上說，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)在邏輯上不斷得以實(shí)證的過程。

　　但令人困惑的是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在邏輯實(shí)證方面取得重大進(jìn)展的同時，其經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的步伐卻始終舉步維艱。作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯前提的“理性”和“理性人”假設(shè)，在已經(jīng)涉及的經(jīng)驗(yàn)領(lǐng)域，一直沒有得到令人信服的證明。2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予了兩位在經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究方面作出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者丹尼爾·卡尼曼和弗農(nóng)·史密斯。瑞典皇家科學(xué)院在頒獎詞（2002）中說：“傳統(tǒng)上，經(jīng)濟(jì)理論依賴于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，該假設(shè)認(rèn)為人的行為由自利的動機(jī)控制并且人們能夠做出理性的決策”，“但實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)理論中的一些基本假定需要修訂”，“在經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)的邊緣地帶展開的現(xiàn)代研究已經(jīng)表明，某些概念如有限理性、有限自利和有限克制，是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象范疇后面的重要因素”。這些話似乎在暗示人們，來自經(jīng)驗(yàn)的判據(jù)非但沒有“證實(shí)”，反而在一定程度上“證偽”了經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本邏輯前提。

　　事實(shí)上，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)在很大程度上就產(chǎn)生于人們的經(jīng)驗(yàn)觀察與經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)理論假設(shè)的偏離。早期文獻(xiàn)可以追溯到18世紀(jì)30年代丹尼爾·伯努利有關(guān)“圣彼德堡悖論”的實(shí)驗(yàn)（Bernoulli，1738）。其后，代表性的有索斯頓關(guān)于無差異曲線的實(shí)驗(yàn)（Thurstone，1931），張伯侖關(guān)于市場均衡的實(shí)驗(yàn)（Chamberlin，1948），阿萊關(guān)于期望效用的實(shí)驗(yàn)（Allais，1953），弗勒德關(guān)于囚徒困境的實(shí)驗(yàn)（Flood，1952、1954），西格爾和弗蘭克關(guān)于價(jià)格機(jī)制的實(shí)驗(yàn)（Siegel and Fouraker，1960）。20世紀(jì)60年代以后，隨著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀基礎(chǔ)的博弈論轉(zhuǎn)向，出現(xiàn)了大量與博弈行為相關(guān)的實(shí)驗(yàn)，其中最著名的有最后通牒博弈實(shí)驗(yàn)（Güth，1982；
Blount，1995；
Henrich at al，2001）、公共品博弈實(shí)驗(yàn)（Fehr and Schmidt，1999）、勞動市場博弈實(shí)驗(yàn)（Fehr，Gächter and Kirchsteiger，1997）、偷襲者博弈（Falk at al，2002）等。雖然不是全部，但上述實(shí)驗(yàn)中的大部分都對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的偏好理論、風(fēng)險(xiǎn)理論、期望效用理論、價(jià)格理論和博弈理論中的“理性”和“理性人”假設(shè)提出了挑戰(zhàn)。正如一份綜述報(bào)告（Henrich at al，2001）所指出的，“最近的一些研究成果高度一致、且顯著地背離了教科書中‘理性人’假設(shè)的預(yù)言”。

　　但另一方面，人們對實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)所使用的實(shí)驗(yàn)手段和實(shí)驗(yàn)方法還存有很大的疑慮。人們也許有理由懷疑，人工塑造的實(shí)驗(yàn)環(huán)境與真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)行為究竟有多大的擬合性？因?yàn)閷?shí)驗(yàn)對象是異質(zhì)的人，而人們的經(jīng)濟(jì)決策和經(jīng)濟(jì)行為往往會受到諸如環(huán)境、文化、心理、甚至情緒的影響。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)一方面試圖通過合理的設(shè)計(jì)剔除這些因素的干擾，但同時又不得不引入心理學(xué)和社會學(xué)的原理來解釋實(shí)驗(yàn)的結(jié)果。這就使得正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)理論的質(zhì)疑當(dāng)作一種來自學(xué)科外部的批判，而這種批判從亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立古典經(jīng)濟(jì)學(xué)200多年來就一直不絕于耳。因此，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家長期以來對行為假設(shè)的檢驗(yàn)采取了一種漠然的態(tài)度，把它看作一種似乎是外在于主流經(jīng)濟(jì)理論的研究進(jìn)路，甚至導(dǎo)致了一場著名的、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和心理學(xué)家之間的芝加哥大論戰(zhàn)（Hogarth and Reder，1987）。

　　但是，如果更為客觀地看待上述問題，我們不難發(fā)現(xiàn)，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)在過去幾十年中所面臨的困境，事實(shí)上也是行為科學(xué)和心理科學(xué)的根本困境：當(dāng)決定我們行為和心智的器官——大腦，對我們來說還是一個“黑箱”的時候，對人類行為和心智的任何解釋都很難成為一種真知灼見。不過，這種狀況在最近10多年來正在得到迅速改變。隨著EEG（腦電圖）、MEG（腦磁圖）、PET（正電子發(fā)射斷層掃描）、SPECT（單光子發(fā)射斷層掃描）、特別是獲得2003年諾貝爾生物醫(yī)學(xué)獎的MRI（磁共振成像）以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的fMRI（功能性磁共振成像）等技術(shù)的日趨成熟，今天的腦科學(xué)家和神經(jīng)科學(xué)家已經(jīng)可以無創(chuàng)傷地深入到包括人在內(nèi)的生物大腦內(nèi)部，觀察和研究大腦在意識、思維、認(rèn)知和決策過程中所表現(xiàn)出來的基本特征。雖然離完全揭示大腦的秘密還有很長一段路要走，但這個“黑箱”已經(jīng)被打開或正在被打開。無疑，這是一個重要的、歷史性的轉(zhuǎn)折。神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)（Neuroeconomics）就是在這樣的背景下誕生的。

　　本文第二部分，我們將回顧神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生及其發(fā)展的歷程；
第三部分，我們將介紹神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)取得重要進(jìn)展的兩大研究領(lǐng)域并作出相關(guān)評論；
第四部分，我們將分析神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)可能產(chǎn)生的影響并以此作為全文的結(jié)論。

　　二、回顧：神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生及其發(fā)展

　　在神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的過程中，有三個事實(shí)應(yīng)該引起我們足夠的重視，它對我們理解這門新興學(xué)科具有重要意義：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)與神經(jīng)科學(xué)的結(jié)盟并非源于經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一相情愿，事實(shí)上，這一領(lǐng)域的早期文獻(xiàn)主要出自生物學(xué)家或神經(jīng)科學(xué)家之手；
第二，與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的取向不同，這一領(lǐng)域的早期研究成果不僅沒有對經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人類行為的假設(shè)提出置疑，相反，它恰恰為這一假設(shè)提供了令人驚嘆的“實(shí)證”，正是基于這點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家與神經(jīng)科學(xué)家才找到了共同關(guān)注的話題；
第三，作為一門交叉科學(xué)，神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅融合了現(xiàn)代神經(jīng)科學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，而且還融合了現(xiàn)代進(jìn)化論、現(xiàn)代心理學(xué)、特別是比它略早一些誕生的演化心理學(xué)的基本思想。

　　20世紀(jì)80年代晚期，在心理學(xué)領(lǐng)域誕生了一門被稱為“演化心理學(xué)”（evolutionary psychology）的新學(xué)科。有意義的是，這門學(xué)科的創(chuàng)始人之一林達(dá)·柯斯瑪依達(dá)（Leda Cosmides）和約翰·托比（John Tooby）是一對具有經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)雙重學(xué)科背景的夫婦。演化心理學(xué)是一門研究人類心智如何形成的科學(xué)。演化心理學(xué)認(rèn)為，我們?nèi)祟惖男闹悄Ｊ绞窃陂L期進(jìn)化過程中被自然選擇所塑型的；
因此，它是用來解決進(jìn)化史上我們祖先所面對的問題的（Cosmides and Tooby，1994）。人類今天所賴以生存的工業(yè)文明，充其量才不過500年；
而農(nóng)業(yè)文明，至多不過10000年；
但人類祖先在采集和游獵狀態(tài)下已經(jīng)生活了數(shù)百萬年。人類學(xué)和解剖學(xué)的證據(jù)表明，工業(yè)社會以來，人類大腦神經(jīng)元的連接方式基本沒有發(fā)生過什么變化。演化心理學(xué)一個最重要、最基本的觀點(diǎn)是：現(xiàn)代人的頭骨里裝著一副石器時代的大腦。因此，演化心理學(xué)家所關(guān)心的是石器時代的人類生存環(huán)境與人腦交互作用過程中所形成的神經(jīng)元結(jié)構(gòu)到底是怎樣的？這種結(jié)構(gòu)在多大程度上決定了人類的心智模式以及我們今天的認(rèn)知方式？演化心理學(xué)是一門很年輕的科學(xué)，但它在神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立過程中，卻扮演著一個極其重要的角色。事實(shí)上，許多演化心理學(xué)的締造者也是神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的積極倡導(dǎo)者。當(dāng)我們試圖探究人類經(jīng)濟(jì)行為的認(rèn)知模式和神經(jīng)基礎(chǔ)時，我們就不得不面對自然選擇在生物長期進(jìn)化過程中對人腦組織及其神經(jīng)元連接方式所施加的影響。

　　紐約大學(xué)神經(jīng)科學(xué)中心保羅·格林切爾教授（Glimcher，2005）在最近的一篇文獻(xiàn)中，援引了動物學(xué)家哈普1979年所做的一個關(guān)于野鴨（mallard duks）覓食行為的實(shí)驗(yàn)。劍橋大學(xué)植物園的池塘里每年都有許多過冬的野鴨，為了觀察它們的獵食策略，哈普讓兩個實(shí)驗(yàn)員以不同的速率向池塘里扔面包球。哈普想知道，每只野鴨的選擇是什么？如果把這個場景看作一個覓食博弈，當(dāng)達(dá)到納什均衡時，每只野鴨的期望效用應(yīng)該相等。也就是說，如果1號實(shí)驗(yàn)員每5秒扔出一個面包球，2號實(shí)驗(yàn)員每10秒扔出一個面包球，那么，達(dá)到納什均衡時，應(yīng)該有2/3的野鴨站在1號實(shí)驗(yàn)員前面，1/3的野鴨站在2號實(shí)驗(yàn)員前面。令人驚奇的是，在相當(dāng)寬泛的條件下，上述均衡都是對野鴨覓食行為一個十分精確的描述。哈普發(fā)現(xiàn)，不管扔面包球的速率是多少，也不管面包球的大小是多少，從開始扔面包球起，大約60秒內(nèi)，野鴨就能夠自動完成分組，而其分組方式完全符合納什均衡的預(yù)測（Harper，1982）。

　　看上去，這些鴨子顯然在以一種十分“理性”的方式行為。但我們不要忘記，野鴨是大約200萬年前從恐龍演化而來的鳥類，它們從演化過程中所繼承的稟賦與人類有極大的不同。更重要的是，一只野鴨的腦容量通常都小于5克（而成人的腦容量大約有1400克），它們真的能像人類那樣進(jìn)行決策嗎？為了能飛起來，野鴨必須保持很輕的體重，因此它們只能在體內(nèi)儲存很少的能量。這意味著，每只野鴨要最大化其生存適應(yīng)性，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　就必須使自己獲得的食物維持一個最優(yōu)比率。演化心理學(xué)家和神經(jīng)生物學(xué)家認(rèn)為，長期的演化過程，使野鴨的神經(jīng)系統(tǒng)能夠十分精確地完成這一任務(wù)。由于生物的神經(jīng)系統(tǒng)是被自然選擇所塑型的，因此包括人在內(nèi)的動物有一個共同的行為模式，那就是通過輸入神經(jīng)系統(tǒng)的各種信息進(jìn)行決策，以最大化其生存適應(yīng)性，正是這一機(jī)制使生物體的行為看上去具有了廣泛的“理性”（Stephens and Krebs，1986；
Krebs and Davies，1991）。演化造就了動物的神經(jīng)決策系統(tǒng)，使它們成為理性的最大化者？有理由相信，這一說法會極大地激發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的想象力。

　　1995年，為紀(jì)念諾斯獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎而舉行的一次研討會上，美國華盛頓大學(xué)的安迪·克拉克和休曼斯提交了一篇有關(guān)神經(jīng)元決策模型的論文（Clark and Chalmers，1995）。兩年以后，即1997年，在美國卡奈基-梅隆大學(xué)舉行了一次關(guān)于神經(jīng)行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)會議(Neuro Behavioral Economics Conference)。根據(jù)我們掌握的資料，這次會議應(yīng)該是神經(jīng)科學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家共同發(fā)起、集中討論相關(guān)問題最早的一次學(xué)術(shù)會議。2000年，在美國普林斯頓大學(xué)又召開了一次有關(guān)神經(jīng)生理與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的學(xué)術(shù)會議。同年12月，普林斯頓大學(xué)的一個研究小組第一次使用了“神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)”（Neural Economics）這一新的名詞。2002年8月，美國明尼蘇達(dá)大學(xué)以“神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)”為名，召開了一次國際學(xué)術(shù)會議，這次會議就是首屆 “國際神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)大會”（Conference on Neuroeconomics）。也就是這次會議上，組織者首次使用了“Neuroeconomics”這一新的復(fù)合詞。此后，“國際神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)大會”每兩年舉行一次。第二屆于2004年5月在德國明斯特的威斯特法倫威廉斯大學(xué)（Westfaelische Wilhelms-Universitaet Muenster）舉行。

　　2003年9月，以“促進(jìn)神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究和知識傳播”為宗旨的“神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會”（The Society For Neuroeconomics）在美國紐約大學(xué)成立。該學(xué)會成立以來，每年都以“神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)年會”為名，組織相關(guān)的國際學(xué)術(shù)活動。2005年9月，第三屆“神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)年會”在美國紐約舉行。在這次年會上交流的論文提前刊發(fā)在2005年8月出版的《博弈與經(jīng)濟(jì)行為》雜志（Games and Economic Behavior）上，它們反映了神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)最新的研究成果與進(jìn)展。2006年1月6日，在波士頓召開的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會（AEA）年會上，桑塔費(fèi)研究院資深研究員、“神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會”理事會成員、瑞士蘇黎世大學(xué)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院主任恩斯特•費(fèi)爾博士作為三個“特邀演講”（special invited lecture）者之一，就該領(lǐng)域的相關(guān)研究和最新進(jìn)展做了大會演講。

　　近年來，有關(guān)神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究文獻(xiàn)除了發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)雜志》（JEL）、《美國經(jīng)濟(jì)評論》（AER）、《博弈與經(jīng)濟(jì)行為》（GEB）等經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威期刊以及《神經(jīng)科學(xué)》（Journal of Neuroscience）、《神經(jīng)成像》（Neuro Image）等神經(jīng)科學(xué)權(quán)威期刊上以外，還頻繁見諸于《科學(xué)》（Science）和《自然》（Nature）等國際頂級的綜合科學(xué)期刊上。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自2000年以來，僅《科學(xué)》與《自然》雜志發(fā)表的相關(guān)論文，就多達(dá)96篇。①

　　目前，德國的明斯特大學(xué)（University of Münster），已經(jīng)正式開辦了神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)系。在美國，喬治-梅森大學(xué)的凱文·麥克卡比（Kevin McCabe）、加州理工大學(xué)的科林·卡麥勒（Colin Camerer）和斯蒂弗·郭茨（Steve Quartz）等已經(jīng)開設(shè)了有關(guān)神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的大學(xué)課程和研究生課程。另外，有關(guān)神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究所和實(shí)驗(yàn)室在美國、歐洲的大學(xué)以及其他研究機(jī)構(gòu)中也已經(jīng)大量出現(xiàn)，其中就包括了斯坦福大學(xué)、劍橋大學(xué)、喬治－梅森大學(xué)、加州理工大學(xué)、紐約大學(xué)等著名大學(xué)。弗農(nóng)·史密斯2002年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎以后，把研

　　究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)。他在喬治－梅森大學(xué)籌建了世界上第一所“神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心”（The Center for the Study of Neuroeconomics），并親自擔(dān)任這一中心的主任。

　　三、述評：神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的深化與拓展

　　神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的時間雖然不長，但已經(jīng)取得了一系列令人鼓舞的研究成果，從而大大深化和拓展了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。我們把這些研究歸納為兩個大的類別，分別介紹如下：

　�。ㄒ唬╆P(guān)于人類理性行為神經(jīng)生物學(xué)基礎(chǔ)的實(shí)證研究

　　關(guān)于“理性”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽曾經(jīng)有一個著名的解釋，那就是所謂的“as if”理論。但演化心理學(xué)家認(rèn)為，我們的心智是我們自身長期演化的產(chǎn)物；
如果“理性”真能使我們在生存競爭中取得優(yōu)勢，那么它就不僅僅看起來“好象”是“理性”的；
因?yàn)槲覀兊纳窠?jīng)系統(tǒng)已經(jīng)被自然選擇所“塑型”，專門用來解決那些看起來似乎是“理性”的問題（Cosmides and Tooby，1992）。揭示這一過程的真實(shí)機(jī)制，而不僅僅滿足于所謂的“as if”，則成了神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一個首要任務(wù)。

　　如果一個很窮的人得到一張彩票，他有50%的可能獲得2萬達(dá)克特（ducats），當(dāng)然也可能什么都得不到。那么，這個人是不是應(yīng)該預(yù)期他將得到1萬達(dá)克特呢？如果他以9千達(dá)克特的價(jià)格把這張彩票賣掉，會不會被人認(rèn)為是沒有腦子呢？這就是丹尼爾·柏努利1738年在“圣彼德堡悖論”中提出的問題。200多年來，這個問題一直困擾著試圖用期望效用理論解釋人們行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

其實(shí)，柏努利當(dāng)時就提出了一個解決這一悖論的簡單模型：他認(rèn)為人們在進(jìn)行決策時不是用獲得收益的可能性乘收益本身，而是應(yīng)該乘上收益的某一個對數(shù)函數(shù)，而這個函數(shù)很可能與決策者本身的財(cái)富狀況相關(guān)�？墒�，這個想法并沒有引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家足夠的重視。然而神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究則證明，人類和動物的決策過程與伯努利當(dāng)初的洞見非常相似。

　　在過去10年間，有關(guān)這方面的研究，通過神經(jīng)生物學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的共同合作，在動物和人身上進(jìn)行了一系列奠基性的實(shí)驗(yàn)。其中最重要的有杰弗里·薩爾和他的同事（Hanes and Schall，1996；
Schall And Thompson，1999）在范德比爾特大學(xué)所做的“單球?qū)嶒?yàn)”（The Odd Ball Task），普拉特和格林切爾（Platt and Glimcher，1999）在紐約大學(xué)神經(jīng)科學(xué)中心所做的“雙選提示博彩”（Two-choices Cued Lottery），帕克和威廉•紐森（Parker and Newsome，1998）在斯坦福大學(xué)所做的關(guān)于神經(jīng)元編碼和映射的實(shí)驗(yàn)。通過這些實(shí)驗(yàn)，現(xiàn)在已經(jīng)基本證明了，包括人在內(nèi)的動物神經(jīng)系統(tǒng)確實(shí)能夠計(jì)算每種行為可能的滿足度。在選擇行為顯得似乎是“理性”的情形下，由神經(jīng)元對輸入的“信號”（相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)學(xué)中被決策者觀察到的客觀變量）進(jìn)行“編碼”（相當(dāng)于柏努利所設(shè)想的與決策者自身狀況相關(guān)的主觀評價(jià)）。然后，那個被編碼為具有最大滿足度的信息將形成一個“贏者通吃”的局面，并進(jìn)一步“激發(fā)”其他神經(jīng)元，成為一個惟一被神經(jīng)系統(tǒng)執(zhí)行的行為。神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)家把這個經(jīng)過編碼的信息叫做“生理期望效用”（physiological expected utility）即PEU，它與柏努利當(dāng)年提出的主觀期望效用理論非常接近。

　　進(jìn)一步的研究還證明，位于靈長類動物“中腦腹側(cè)被蓋區(qū)”（ventral tegmental area）和“黑質(zhì)致密區(qū)”（substantia nigra pars compacta）的“多巴胺神經(jīng)元”（一種以化學(xué)物質(zhì)多巴胺作為神經(jīng)遞質(zhì)的神經(jīng)元），直接負(fù)責(zé)對外部事件的回報(bào)值進(jìn)行編碼。沃爾弗蘭·斯庫爾茲和他的同事們（Schultz et al.，2002）發(fā)現(xiàn)，這些神經(jīng)元以一種特殊方式被外部信息“激發(fā)”：即它們的活躍程度不是取決于外部信息的絕對強(qiáng)度，而是在“邊際”上取決于兩次連續(xù)信息的相對強(qiáng)度；
由于被編碼的信息實(shí)際上是一個帶有主觀性的“預(yù)期回報(bào)值”，因此神經(jīng)元最終的激發(fā)程度即“激發(fā)率”（Firing Rate）就取決于所謂的本期“預(yù)期回報(bào)偏離值” （Reward Prediction ErrorT），而本期“預(yù)期回報(bào)偏離值”則取決于“當(dāng)前的回報(bào)值” （Current Reward）與上期“預(yù)期回報(bào)偏離值）（Reward Prediction ErrorT −1）之間的差額，用一個遞歸計(jì)算公式可以表示為：

　　Firing Rate = Reward Prediction ErrorT

　　 = α(Current Reward − Reward Prediction T −1 )

　　由于這個公式是斯庫爾茲實(shí)驗(yàn)小組從上千次動物實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù)中歸納出來并且又經(jīng)過嚴(yán)格驗(yàn)證的，因此被認(rèn)為具有很強(qiáng)的真實(shí)性（Barraclough et al.，2002；
Dorris and Glimcher，2004）。熟悉理性預(yù)期學(xué)說的讀者也許會發(fā)現(xiàn)，它與這一學(xué)派的早期創(chuàng)始人之一約翰·穆斯關(guān)于人類理性預(yù)期的假設(shè)非常接近（Muth，1961）。

　　神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人類理性行為的研究也許稱不上什么突破性的發(fā)現(xiàn)，因?yàn)閺哪撤N角度看，它只不過重復(fù)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)200多年來有關(guān)人類行為的基本假定。但其重要意義在于，這一研究與以往所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)研究不同，它不是在邏輯上、而是在經(jīng)驗(yàn)上實(shí)證了人類行為的理性機(jī)制；
從而使“理性”不僅僅只是作為一種“假設(shè)”，而是具有了某種“本體論”的地位。無疑，這是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的一個重大深化。

　　進(jìn)一步看，這些研究雖然只是對經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)認(rèn)識的深化，但其中仍然包含著對傳統(tǒng)理論的挑戰(zhàn)。在對靈長類和其他生物所做的神經(jīng)元決策實(shí)驗(yàn)中，不斷增加的證據(jù)表明，在所謂的“經(jīng)濟(jì)行為”方面，我們?nèi)祟愡h(yuǎn)沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾經(jīng)設(shè)想的那么“獨(dú)一無二”。例如，猴子在博弈中能夠得到與人一樣有效的混合策略均衡 (Dorris and Glimcher，2003) ，甚至鳥類也能通過“系統(tǒng)有序地改變它們的效用函數(shù)”來調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)偏好以適應(yīng)環(huán)境 (Caraco et al.，1980)。如果人類的行為是物種長期演化的結(jié)果，那么一個合乎邏輯的推論是，我們的經(jīng)濟(jì)行為應(yīng)該接近于我們的動物遠(yuǎn)親，而不是截然不同。對此，格林切爾評論說，“這或許是神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)所有結(jié)論中最有富挑戰(zhàn)性的，因?yàn)樗鼘⒁�發(fā)一個對經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說深入人心的假設(shè)的置疑，這個假設(shè)認(rèn)為，做出決策既是人類特有的能力，也是一個強(qiáng)大的理性能力”（Glimcher，2005）。如果理性能力并非人類所特有的生物稟賦，那么它是否意味著，面臨挑戰(zhàn)的不僅僅是傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，甚至還包括了自古希臘和啟蒙運(yùn)動以來所有的哲學(xué)和哲學(xué)家們，需要在一個新的、實(shí)證的基礎(chǔ)上對“理性”的定義進(jìn)行某種必要的反思？

　�。ǘ�）關(guān)于人類趨社會性神經(jīng)生物學(xué)基礎(chǔ)的實(shí)證研究

　　上述研究雖然從實(shí)證角度揭示了人類理性行為的神經(jīng)生物學(xué)基礎(chǔ)，但它并不意味著神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視了早期實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對人類“非理性行為”的關(guān)注。當(dāng)然，這里所謂的“非理性行為”是指與人類經(jīng)濟(jì)活動相關(guān)的、狹義的“非理性行為”，比如投資沖動、偏好倒置、經(jīng)濟(jì)活動中的利他行為，等等（雖然現(xiàn)有的證據(jù)表明，與人類經(jīng)濟(jì)活動無關(guān)的“非理性行為”也有其神經(jīng)生物學(xué)基礎(chǔ)，但它顯然不屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)或神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象）。不過，與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)更為關(guān)注對人類行為中具有利他主義傾向的所謂“趨社會性”（prosociality）的研究。在研究方法上，神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)基本擺脫了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)與心理的二元動機(jī)模式。事實(shí)上，從被演化塑型的神經(jīng)決策機(jī)制上對人類的經(jīng)濟(jì)動機(jī)和心理動機(jī)作出統(tǒng)一的、一元論的解釋，正是神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)對實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)研究方法的揚(yáng)棄。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　“趨社會性”是社會學(xué)家涂爾干早年創(chuàng)造的一個概念，它包括我們?nèi)祟惼毡榫哂械耐�情心、感激心、�?zé)任心、愧疚感、羞恥感、公正感等道德情感（Durkheim，1951）。人類行為的“趨社會性”之所以引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視，與解決單次囚徒困境中的合作問題有關(guān)。傳統(tǒng)思路把單次囚徒困境視作重復(fù)博弈的一個“子博弈”，則人類的“理性”能力，包括試錯、學(xué)習(xí)與討價(jià)還價(jià)，可以導(dǎo)致博弈雙方的合作。不過，最近的研究（Henrich at al，2001）表明，大多數(shù)關(guān)于人類合作的實(shí)驗(yàn)證據(jù)來自非重復(fù)交往，或者重復(fù)交往的最后一輪。非實(shí)驗(yàn)的證據(jù)同樣表明，不能輕易用“互惠”來解釋日常生活中人們解決沖突的一般行為（Gintis，2003）。把“趨社會性”作為合作的前提，最早可以追溯到伯格斯特朗和斯塔克1992年的研究。他們證明，親屬或鄰里之間在標(biāo)準(zhǔn)的單次囚徒困境博弈中可以產(chǎn)生合作（Bergstrom and Stark，1992）。沙利2001年的研究則證明，如果博弈雙方帶有斯密意義上的“同情共感”，在嚴(yán)格的納什條件下，也可以有“合作解”（Sally，2001）。最新的研究是桑塔費(fèi)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家金迪斯和鮑爾斯（Gintis and Bowles，2004）所做的，他們運(yùn)用計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)模擬了10-20萬年以前（更新世晚期）人類狩獵采集族群合作秩序的形成過程。由此得到一個重要的結(jié)論是，“強(qiáng)互惠”（strong reciprocity）行為的存在，是原始族群內(nèi)部維持合作關(guān)系的必要條件。所謂“強(qiáng)互惠”是指那些在團(tuán)體中與別人合作，并不惜花費(fèi)個人成本去懲罰那些合作規(guī)范破壞者（那怕這些破壞不是針對自己）的行為。顯然，“強(qiáng)互惠”本身就是人類“趨社會性”的重要體現(xiàn)。根據(jù)計(jì)算機(jī)仿真，只有成功演化出“強(qiáng)互惠者”，并由“強(qiáng)互惠者”對自私的搭便車者施行懲罰，才能在一個族群中建立起穩(wěn)定的合作秩序。②

　　人類“趨社會性”的一個顯著特征是，個體的行為不僅從“自利”原則出發(fā)，通常還會顧及他人或團(tuán)體利益。傳統(tǒng)理論往往在“理性”的框架下，用“跨期貼現(xiàn)”、“互惠”或“聲譽(yù)”機(jī)制解釋這類行為。但現(xiàn)代神經(jīng)科學(xué)的發(fā)現(xiàn)卻證明，這種解釋即便不是一個錯誤，起碼也是非常膚淺的。心理學(xué)家很早就觀察到，一個人體恤他人處境的能力在很大程度上取決于“天性”而非后天的學(xué)習(xí)。③ 近10 年來，隨著“鏡像神經(jīng)元”理論的逐漸成熟，曾經(jīng)被大衛(wèi)·休謨和亞當(dāng)·斯密（Hume，1740；
Smith，1790）反復(fù)提及的人類天性中“同情共感”（sympathy）的能力，基本得到了科學(xué)驗(yàn)證（Rustichini，2005）。一項(xiàng)具有重大意義的研究（Rizzolatti et al，1988）發(fā)現(xiàn)，包括人在內(nèi)的靈長類生物大腦中央運(yùn)動前皮層中，有一個被稱為F5的特殊區(qū)域，該區(qū)域的神經(jīng)元不僅在受試者自己動作時被激活，而且在看到其他受試者的動作時也會被激活。于是，這些能夠?qū)λ�人的動作在自己�?nèi)心的呈現(xiàn)做出反應(yīng)的神經(jīng)元就被稱為“鏡像神經(jīng)元”（MN）。Umiltá等人通過實(shí)驗(yàn)（2001）證實(shí)，當(dāng)一個人看見他人被針扎的時候，“鏡像神經(jīng)元”做出的生理反映有如他自己被扎一樣。同樣的原理也適用于心理狀態(tài)，比如“情緒的鏡像”。Wickers等人通過實(shí)驗(yàn)（2003）證實(shí)，受試者觀察到的情緒也會激活相關(guān)的“鏡像神經(jīng)元”。這些科學(xué)發(fā)現(xiàn)克服了蘇格蘭學(xué)派當(dāng)年的技術(shù)限制，使我們得以在一個新的基礎(chǔ)上重新審視休謨和斯密的“同情觀”。神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)據(jù)此得出的一個重要結(jié)論（Rustichini，2005）：“同情共感”是一個物種不同個體基于“鏡像神經(jīng)元”實(shí)現(xiàn)的“神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)共享”，這種“共享”對個體之間的合作具有重大的經(jīng)濟(jì)（效率）意義，因此是該物種在長期演化過程中被自然選擇所“塑型”的。今天，神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)把這一理論用于研究語言的產(chǎn)生和演化以及它對博弈行為的深刻影響。④

　　由“同情共感”所驅(qū)使的人類“趨社會性”，特別是“強(qiáng)互惠者”實(shí)施的懲罰，是一種明顯具有正外部性的利他行為。但這種行為的激勵機(jī)制是什么？在得不到物質(zhì)補(bǔ)償?shù)那闆r下，人們?yōu)槭裁床幌ЩㄙM(fèi)個人成本去懲罰那些違反合作規(guī)范的人？蘇黎世大學(xué)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)室主任恩斯特·費(fèi)爾博士提出一個假設(shè)：如果這種行為無法從外界獲得激勵，那么行為者只能通過行為本身獲得滿足。也就是說，這種行為是依靠生物個體的自激勵機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。事實(shí)上，人和動物的許多行為都是依靠自激勵實(shí)現(xiàn)的。腦科學(xué)研究已經(jīng)證實(shí)，對包括人在內(nèi)的高等動物來說，啟動這類行為的機(jī)制是由中腦系統(tǒng)的尾核和殼核來執(zhí)行的。比如我們?nèi)祟惖某砂a性行為，像煙癮、酒癮、毒癮等等，都涉及這一腦區(qū)。因此，這一腦區(qū)在醫(yī)學(xué)上也被稱為“鴉片報(bào)償區(qū)”。費(fèi)爾博士猜測，如果“強(qiáng)互惠”行為依賴這種自激勵機(jī)制，那么做出這種行為時，人腦的這個部位就會被激活，而且行為的強(qiáng)弱與其激活程度正相關(guān)。于是，費(fèi)爾和他的同事們設(shè)計(jì)了一系例實(shí)驗(yàn)場景來激發(fā)人們的利他懲罰行為，并通過PET即正電子發(fā)射斷層掃描技術(shù)（Positron Emission Tomography）對行為者的神經(jīng)系統(tǒng)進(jìn)行觀察。⑤ 實(shí)驗(yàn)結(jié)果證實(shí)了這個大膽的推斷。2004年8月，《科學(xué)》雜志以封面文章的重要地位發(fā)表了有關(guān)這一實(shí)驗(yàn)的報(bào)告《利他懲罰的神經(jīng)基礎(chǔ)》（Fehr et al，2004）。該報(bào)告認(rèn)為，由個人偏好所定義的效用函數(shù)應(yīng)該包含對違反公正和合作規(guī)范的懲罰愿望，它比傳統(tǒng)的自利模型更好地解釋了人類的實(shí)際行為。現(xiàn)實(shí)社會中，大多數(shù)人在發(fā)現(xiàn)那些違反社會規(guī)范的行為未得到懲罰時會感到不舒服，而一旦公正得以建立他們就會感到輕松和滿意。在現(xiàn)代司法制度建立以前，人類在很長時間內(nèi)依靠這種個人的懲罰機(jī)制來維護(hù)社會公正和社會正義，從而使人類社會得以在一個較高的水平上維持了合作秩序。事實(shí)上，我們可以把現(xiàn)代司法制度看作一種以公共品形式出現(xiàn)的，個人懲罰行為的替代性制度創(chuàng)新。

　　神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)對人類“趨社會性”的研究告訴我們，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論只在“自利”范圍內(nèi)考察人類的偏好與行為是有缺陷的。事實(shí)上，包括“道德感”與“正義感”在內(nèi)的“趨社會性”在維系人類的經(jīng)濟(jì)制度和政治制度，從而也就是維系人類社會的合作效率和組織效率方面具有不可替代的重要作用。

　　四、結(jié)論：神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)將對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生什么影響

　　神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)無疑是經(jīng)濟(jì)科學(xué)在21世紀(jì)的最新突破和進(jìn)展，它的誕生會對主流經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生什么影響？也許，現(xiàn)在就匆忙結(jié)論還為時尚早。但從神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)取得的研究成果看，起碼可以在以下四個最基礎(chǔ)的層面上，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供全新的視角：

　　第一， 偏好，一個正在逐步打開的“黑箱”。

　　“偏好”是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理性假設(shè)的核心概念。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋，效用函數(shù)的基礎(chǔ)是偏好，用偏好定義理性，只需滿足完備性和傳遞性兩條假定（Mas-Colell、Whinston and Green，1995）。整個現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，事實(shí)上就是建立在“效用最大化”這一“經(jīng)濟(jì)人偏好”基礎(chǔ)上的。至于偏好本身，自“邊際革命”以后，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎并不打算對它有更深刻的理解。傳統(tǒng)理論框架內(nèi)，偏好只是作為一個外生給定的、穩(wěn)定不變的預(yù)設(shè)，同義反復(fù)地被“理性決策者”的行為所顯示（葉航，2003）。在這個框架中，所有可能涉及偏好的變動，都可以被解釋成“約束條件”的變化。顯然，這種“技術(shù)性”的處理，已經(jīng)越來越令人感到懷疑和不安。它使理論本身失去了簡約之美，變得臃腫和累贅。作為一種彌補(bǔ)，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖通過引入心理學(xué)或社會學(xué)的方法來改變這種狀況。但這種來自外部的理論建構(gòu)，至今無法融入新古典傳統(tǒng)的分析體系。起碼有兩位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者斯蒂格勒（Stigler，1977）和貝克爾（Becker，1966、1977、1998）試圖在主流框架中內(nèi)生地解決偏好變動問題。他們給傳統(tǒng)的效用函數(shù)附加了一個所謂的“生產(chǎn)性變量”，比如“個人閱歷”、“文化教育”、“風(fēng)俗習(xí)慣”、“社會關(guān)系”等能夠改變?nèi)藗兤�好的因素，從而把“偏好的改變”轉(zhuǎn)化為“偏好的生產(chǎn)”問題。但從這些函數(shù)復(fù)雜的均衡條件中，可以明顯感覺到，這種方法和前述的“技術(shù)性”處理沒有本質(zhì)的區(qū)別。對此，神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)則采取了一種完全不同的研究立場：一方面，把偏好的生成和變化置于自然和環(huán)境雙重選擇的基礎(chǔ)上，通過演化效率使這個問題內(nèi)生化，從而避免了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)從學(xué)科邏輯外部來解釋這類現(xiàn)象的做法；
另一方面，通過科學(xué)的實(shí)證手段揭示出偏好及其偏好在決策過程中的內(nèi)在機(jī)制，比如鏡像神經(jīng)元的工作機(jī)理和神經(jīng)系統(tǒng)的自激勵機(jī)制等，使我們的認(rèn)識深入到偏好世界的內(nèi)部，從而避免了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在這個問題上的簡單化。盡管，目前已經(jīng)取得的研究成果還不足以完全揭示偏好的秘密，但這個“黑箱”正在被逐步打開。無疑地，對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，這既是一個全新的、未曾被涉足過的領(lǐng)域，但又是其在科學(xué)實(shí)證方面必須邁出的十分重要和關(guān)鍵的一步。

　　第二， 基數(shù)效用，一個需要重新認(rèn)識的范式。

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用理論也許可以追溯到英國早期的功利主義哲學(xué)，但其直接奠基卻是產(chǎn)生于19世紀(jì)50~70年代的“邊際革命”。邊際效用學(xué)說建立在效用可以直接計(jì)量的假設(shè)之上，因此也被稱為“基數(shù)效用論”。19世紀(jì)末、20世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始對效用可以直接計(jì)量的假設(shè)產(chǎn)生了懷疑，并最終導(dǎo)致了“序數(shù)效用論”的產(chǎn)生。但“序數(shù)效用論”給經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來了一個新的難題：“因?yàn)榇蠖鄶?shù)經(jīng)濟(jì)理論最終都以一個使其偏好或效用最大化的消費(fèi)者為基礎(chǔ)，對于發(fā)展和檢驗(yàn)理論，顯然這個問題是至關(guān)重要的。”（Richter，1966）。1938年，薩繆爾森提出：效用作為一種主觀心理狀態(tài)雖然觀察不到，但我們可以觀察消費(fèi)者的行為；
當(dāng)消費(fèi)者選擇了某一消費(fèi)品時，他的“偏好”就被“顯示”了；
因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以通過消費(fèi)行為來觀測和推斷消費(fèi)者內(nèi)在的行為規(guī)范（Samuelson，1938）。這就是所謂的“顯示偏好理論”。其后，在阿羅、德布魯、里克特、克拉克等人的共同努力下，這一理論日趨完善。如果拋開繁復(fù)的數(shù)學(xué)證明，“顯示偏好理論”無非要人們相信：只要消費(fèi)者在市場上選擇了某一消費(fèi)品，他的“偏好”就同時被“顯示”了，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)家無需數(shù)量描述，就可以證明這一選擇必然是“理性”的，或是“效用最大化”的。但是，用命題“消費(fèi)者選擇的消費(fèi)品必然是效用最大化的”來證明命題 “消費(fèi)者選擇的是效用最大化的消費(fèi)品”，顯然使效用理論陷入了一種循環(huán)論證。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)也許不得不面對這樣一個事實(shí)：如果要對“效用最大化”做出符合邏輯的描述，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就必須回到100多年前的起點(diǎn)上，從基數(shù)的角度對“效用”進(jìn)行重新認(rèn)識（葉航，2003）。最新的神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)研究表明，向基數(shù)效用論的回歸，并非一件不可能的事情。當(dāng)靈長類動物進(jìn)行經(jīng)濟(jì)選擇時，對它們進(jìn)行電生理學(xué)測量的記錄表明，基數(shù)效用是有其神經(jīng)基礎(chǔ)的（Padoa-Schioppa and Assad，2006）。實(shí)驗(yàn)表明，靈長類動物的眶前額葉包含著一個基數(shù)效用地圖（Cardinal Utility Map），而這個地圖內(nèi)的神經(jīng)元活動負(fù)責(zé)對某一特定選項(xiàng)的主觀效用進(jìn)行編碼，通過儀器識別這些編碼已經(jīng)可以用來預(yù)測受試者的決策和選擇行為（Stuphorn，2006）。

　　第三，理性，一個有待拓展完善的預(yù)設(shè)。

　　 “理性”或“理性人”是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯體系最基本的前提假定和預(yù)設(shè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的理性，最簡練的定義就是“約束條件下最大化自身偏好”。但在現(xiàn)代神經(jīng)科學(xué)看來，這種表述顯得過于簡陋。桑塔費(fèi)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾經(jīng)指出，所有動物的行為都符合“約束條件下最大化自身偏好”，但“沒有人愚蠢到竟然會認(rèn)為蜘蛛和螞蟻的行為也是理性的”（Gintis、Bowles、Boyd、Fehr，2004）。傳統(tǒng)表述究竟出了什么問題？根據(jù)神經(jīng)科學(xué)的解釋，包括人在內(nèi)的生物行為有兩種基本方式：一種是目標(biāo)導(dǎo)向的、能夠內(nèi)省的、通過計(jì)算而實(shí)施的“自主過程”（controlled processes），另一種是情景導(dǎo)向的、不能內(nèi)省的、通過觸發(fā)而實(shí)施的“自為過程”（automatic processes）。前者接近于人們常識中的“理性”，后者大致相當(dāng)于平常所說的“本能”。事實(shí)上，這兩種行為都符合“約束條件下最大化自身偏好”。通常認(rèn)為，動物依據(jù)“本能”行事，而人類則超脫了本能主要依據(jù)“理性”行事。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　可是神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究證明(Caraco et al.，1980；
Dorris and Glimcher，2003)，動物行為也有“自主過程”，而人類行為在很多場合卻可以是一個“自為過程”。比如恐懼，可以使人迅速脫離危險(xiǎn)；
同情、內(nèi)疚和感激，可以大大提高個體之間的合作概率；
而憤怒，則可以有效威懾背叛等等。在這些場合，導(dǎo)致行為決策的都可以看作是一種和傳統(tǒng)理性范式相對立的情感機(jī)制。在生物長期演化過程中，某些重復(fù)出現(xiàn)并具有重大生存價(jià)值的場景，將在生物個體的神經(jīng)系統(tǒng)中形成某種固定的反映-激發(fā)回路，從而導(dǎo)致那些類似“本能”的生物行為（Cosmides and Tooby，2006）。威廉·詹姆斯甚至認(rèn)為，“人比動物智慧是因?yàn)槲覀兊谋灸鼙人麄兏�多，而不是更少”（James, 1890）。不過，更符合實(shí)際的說法也許是，人類在演化過程中獲得了遠(yuǎn)比一般動物更復(fù)雜、更精致、從而也是更強(qiáng)大的理性能力和情感能力。演化心理學(xué)認(rèn)為，理性主要用來應(yīng)對迅速變化的環(huán)境，是生物個體面對沒有先例的事物時的一種神經(jīng)反映模式。這種反映包括信息識別、信息判斷、信息處理等多個環(huán)節(jié)，其能量消耗要超過本能和情感。從效率角度看，一個生物的所有行為都采取這種方式，反而是不經(jīng)濟(jì)的。在這點(diǎn)上，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把人類決策機(jī)制想象得過于簡單，以至于完全陷入了“理性主義”的誤區(qū)。而神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)則大大拓展和深化了經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想：在“約束條件下最大化自身偏好”的基礎(chǔ)上，包容了理性與情感這兩種不同的行為決策模式。

　　第四，方法論個人主義，一個應(yīng)該進(jìn)一步澄清的問題。

　　無論在經(jīng)濟(jì)學(xué)“古典范式”還是“新古典范式”中，“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”或“理性人假設(shè)”都是建立在一種“原子式”的“方法論個人主義”基礎(chǔ)上的。如果一個人在經(jīng)濟(jì)活動中居然超越了某種“個人利益”，通常會被解釋成一種更為“明智”（即考慮了貼現(xiàn)價(jià)值）的自利行為。但神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究告訴我們，人類行為中的“利他主義”傾向是由大腦的“自激勵機(jī)制”啟動的。人類“趨社會性”所體現(xiàn)出來的“道德感”與“正義感，是作為“偏好”，也就是作為“效用函數(shù)的自變量”而不是作為“約束條件”發(fā)生作用，它是“社會規(guī)范內(nèi)部化”的產(chǎn)物（Gintis，2003）。康德所謂“超驗(yàn)”的“道德律令”，羅爾斯在“無知之幕”下構(gòu)建的“公平的正義”，不過是先于個人而存在的、作為人類合作秩序的社會規(guī)范，在經(jīng)過自然與環(huán)境雙重選擇和人類長期演化之后，被“固化”在我們身體和心智中的品質(zhì)（葉航、黃勇，2006）。我們以為，對方法論個人主義，爭論的要點(diǎn)不在于是否應(yīng)該以個人作為社會分析的基點(diǎn)。在人類對所謂“集體主義”的認(rèn)識付出了沉痛的代價(jià)，蒙受了像奧斯維辛集中營和古拉格群島對人類尊嚴(yán)的褻瀆以后，沒有人會懷疑個人對社會所具有的終極價(jià)值和意義。但即使如此，我們?nèi)匀恍枰�追問：是否存在著一種“原子式”的個人？如果合作為人類提供了更大的效率空間，那么個人乃至個人利益是否能夠脫離社會環(huán)境成為一種完全孤立的“自由意志”？奧地利學(xué)派的杰出代表哈耶克曾經(jīng)深刻批判過當(dāng)代社會普遍存在的“偽個人主義”傾向，他指出，在各種誤解方法論個人主義的觀點(diǎn)中，“偽個人主義”乃是最愚蠢的。因?yàn)檫@種觀點(diǎn)竟然把方法論意義上假設(shè)的“個人”，理解成本體論意義上先于社會存在的、孤立的個體。而人的整個性質(zhì)和特征，事實(shí)上都取決于他們存在于社會之中這樣一個基本的前提。因此，哈耶克所理解的個人，一如亞里士多德的理解，在性質(zhì)上乃是一種“社會的動物”（鄧正來，2002）。芝加哥社會學(xué)派的創(chuàng)始人米德，曾經(jīng)提出并論證過“社會自我”的概念。米德認(rèn)為，不存在完全脫離社會的“自我”，所有“自我”事實(shí)上都是“社會自我”（social self）。因?yàn)�，“自我所由產(chǎn)生的過程是一個社會的過程，它意味著個體在群體內(nèi)的相互作用”，意味著“社會過程或社會秩序是參與該過程或?qū)儆谠撝刃虻膫�體有機(jī)體自我出現(xiàn)的邏輯前提和生物學(xué)前提”（Mead，1962）。因此，被神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)重新詮釋的方法論個人主義，既不同于傳統(tǒng)的“原子式”的方法論個人主義，也不同于傳統(tǒng)的方法論整體主義，而是一種哈耶克和米德意義上的，在個人行為與心智中已經(jīng)有機(jī)融合了人的社會性的方法論個人主義。

　　注釋

　　* 作者感謝美國明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授阿爾多·拉切奇尼（Aldo Rustichini）、瑞士蘇黎世大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院主任恩斯特·費(fèi)爾 （Ernst Fehr）和紐約大學(xué)神經(jīng)科學(xué)中心教授保羅·格林切爾（P.W. Glimcher）同意我們翻譯并引用他們最新的研究成果和文獻(xiàn)，感謝我國著名腦科學(xué)家唐孝威院士就本文主題與我們的多次討論以及羅衛(wèi)東教授、史晉川教授對本文的建設(shè)性意見，感謝《經(jīng)濟(jì)研究》匿名審稿人提出的中肯修改意見。另外，我們還要特別感謝教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地“浙江大學(xué)民營經(jīng)濟(jì)研究中心”重大項(xiàng)目、教育部哲學(xué)社會科學(xué)創(chuàng)新基地“浙江大學(xué)語言與認(rèn)知研究中心”重點(diǎn)項(xiàng)目和浙江大學(xué)2006年學(xué)科交叉預(yù)研基金對本研究的資助。

　　考慮到Neuroeconomics首次正式見諸我國的學(xué)術(shù)期刊，我們認(rèn)為有必要對這一1990年代后期出現(xiàn)、至今還未收入牛津大詞典的英文合成詞作一個說明。根據(jù)唐孝威院士和一位匿名審稿人的意見，Neuroeconomics應(yīng)該直譯成“神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，它是神經(jīng)科學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉的新學(xué)科。但我們最后仍然把它譯成“神經(jīng)元經(jīng)濟(jì)學(xué)”，主要基于兩點(diǎn)考慮：一、1990年代以后，隨著技術(shù)創(chuàng)新、尤其是功能性磁共振腦成像技術(shù)（fMRI）的出現(xiàn)和應(yīng)用，現(xiàn)代神經(jīng)科學(xué)已經(jīng)從關(guān)注較為宏觀的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象深入到神經(jīng)系統(tǒng)的內(nèi)部組織（神經(jīng)元）；
二、在這個背景下產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)與神經(jīng)科學(xué)的跨學(xué)科研究，所關(guān)注的領(lǐng)域主要是包括神經(jīng)元在內(nèi)的腦組織在人類決策過程中的功能、作用和機(jī)制。當(dāng)然，這僅是我們的一家之言。希望在國內(nèi)學(xué)術(shù)共同體中就此引起一定的討論，從而達(dá)成某種共識。

　　作者單位：浙江大學(xué)跨學(xué)科社會科學(xué)研究中心、浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院；
通訊地址：浙江省杭州市浙大路1號浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，郵編：310027；
Email：yehang@china.com

　　① 浙江大學(xué)跨學(xué)科社會科學(xué)研究中心（ICSS）已經(jīng)組織翻譯了其中許多重要文獻(xiàn)。對該領(lǐng)域有進(jìn)一步了解需要的經(jīng)濟(jì)學(xué)者或其他研究人員，可以向ICSS索取相關(guān)資料。電話：0571-88273468；
地址：浙江大學(xué)跨學(xué)科社會科學(xué)研究中心，310028，浙江大學(xué)西溪校區(qū)2108信箱；
Email：jiayongmin@hotmail.com

　�、� 有關(guān)這項(xiàng)研究的詳細(xì)介紹，可以參閱我們在《經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》、《學(xué)術(shù)月刊》、《社會科學(xué)戰(zhàn)線》等雜志發(fā)表的一系列文章（葉航、汪丁丁、羅衛(wèi)東等，2005、2006）以及由浙江大學(xué)跨學(xué)科社會科學(xué)研究中心（ICSS）主編的“跨學(xué)科社會科學(xué)研究論叢”（汪丁丁、葉航、羅衛(wèi)東，2005、2006）。

　�、� 心理學(xué)家通過一種所謂的“Smarties”測試來甑別患有自閉癥的兒童。Smarties是一種著名的英國糖果，實(shí)驗(yàn)者把一個專門用于裝Smarties的盒子給四歲的兒童看并問他盒子里裝的是什么，他回答“糖果”或“Smarties”。打開盒子，里面卻裝滿了鉛筆。接著告訴他，你將用同樣的問題問進(jìn)入這個房間的另一個小孩。然后問他，那個小孩會認(rèn)為盒子里裝的是什么。一個正常的兒童應(yīng)該回答“糖果”或“Smarties”，但有自閉癥傾向的兒童回答的是“鉛筆”。跟蹤研究表明，做出這種問答的兒童成年以后患自閉癥的比例相當(dāng)高。心理學(xué)家還發(fā)現(xiàn)，自閉癥患者并非由于智力障礙，用標(biāo)準(zhǔn)的IQ測試，自閉癥患者有正常甚至出眾的智商。他們?nèi)笔У膬H僅是一種感知或意識別人心理現(xiàn)象的能力（Sacks，1993；
Simon，1995）。

　�、� 有關(guān)“鏡像神經(jīng)元”近期研究的綜述，可以參見 Rizzolatti & Craighero，2004。

　　⑤ 關(guān)于這個實(shí)驗(yàn)的詳細(xì)過程，可參見我們在《經(jīng)濟(jì)研究》2005年第8期刊發(fā)的相關(guān)文章。

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　　——A review on Neuroeconomics

　　Ye Hang, Wang Dingding, Jia Yongmin

　�。╖hejiang University）

　　Abstract: The Neuroeconomics, which emergened in late 1990’, is a frontier area and a new branch of economics. It utilizes the mode, the method, and the tools of modern neurology to analyze the economic behavior of human being, and lays out the human brain’s (mainly nerve cell and its neurosurgery and NN) function, role, and mechanism in dealing with individual decision-making. It promotes the positive research to a high level which has nerve been reached. After provide a series of significant revision with traditional economics, it then exploits a new fields for the development and the deepening of economics.

　　Key words: Experimental Economics，Behavioral Economics，Evolutionary Psychology

　　Neuroscience，Neuroeconomics

　　JEL Classification:A100，A120，B410

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