周有光：美國社會的發(fā)展背景

　　美國是一個超級大國，我們需要對美國社會的基本特點有一個全面的客觀了解。我翻看幾本美國的歷史書，嘗試了解一點美國社會的發(fā)展背景，特別是這個從殖民地獨立起來的只有兩百年歷史的烏合之眾國家，是依靠什么建設(shè)成為超級大國的。下面的筆記是瞎子摸象，一定錯誤百出，敬請讀者指正。

　　北美榛莽、開發(fā)殖民

　　1、北美榛莽、另辟蹊徑

　　北美分三部分：北部加拿大，中部美國，南部墨西哥。人們說北美，往往指美國和加拿大，有時只指美國。從墨西哥到中美南美，稱拉丁美洲，因為曾經(jīng)是拉丁民族西班牙和葡萄牙的殖民地。公元1500年時候，有印地安人1500萬，分為許多氏族部落，說400多種語言，散居于北美大地，人煙稀少，榛莽未辟。

　　1492年哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲之后，西班牙立即建立美洲殖民帝國，速度之快，區(qū)域之廣，史無前例。只用30年（1511-1541）時間，完成占領(lǐng)美洲大部分地區(qū)。首先占領(lǐng)古巴（1511），接著是墨西哥（1521），厄瓜多爾（1532），秘魯（1533），阿限廷（1535），哥倫比亞（1536），巴拉圭（153了），玻利維亞（1538），智利（1541），后來有委內(nèi)瑞拉（1567），烏拉圭（1777），加勒比海諸島。每到一處，恣意殺戮，盡情劫掠，一船一船金銀財寶運回西班牙。西班牙政府設(shè)“印度等地事務(wù)院”（1524,當(dāng)時稱美洲為印度），統(tǒng)轄美洲殖民帝國的“四大總督區(qū)”：新西班牙總督區(qū)（1535，首府墨西哥城），秘魯總督區(qū)（1542，首府利馬），新格拉納達總督區(qū)（1718，首府波哥大），拉普拉塔總督區(qū)（1776，首府布宜諾斯艾利斯）。當(dāng)時的墨西哥（稱新西班牙）比現(xiàn)在大得多，包括加利福尼亞等許多地區(qū)。

　　1607-1733年間，英國在北美東北大西洋沿岸陸續(xù)建立13個殖民地。第一個據(jù)點是詹姆斯敦，建立于1607年。美國獨立以后，土地擴張也很快。原來13個殖民地合起來只是一個小國。經(jīng)過武力兼并和金錢購買，在70年間（1783-1853），從大西洋伸展到太平洋，成為兩洋大國。

　　西班牙殖民開始于1511年占領(lǐng)古巴。英國殖民開始于1607年建立詹姆斯敦。前后相隔一個世紀。在這一個世紀中，已經(jīng)占領(lǐng)北美南部墨西哥的西班牙，沒有向北擴張到隨手可得的北美中部（今天的美國）。

　　有人說，西班牙殖民帝國已經(jīng)肚子飽脹、消化不良、不能再吞咽更多土地了。有人說，西班牙專檢已經(jīng)積聚大量財富的居民集中地區(qū)，便于迅速掠奪，不希罕人煙稀少、榛莽未辟的北美，那里要自己花大力去開發(fā)。不論原因是什么，北美中部和北部，西班牙棄之，英國取之。羅馬教皇曾為西班牙和葡萄牙兩國平分地球，西班牙得美洲，葡萄牙得巴西、非洲和亞洲，沒有特別提及北美中部和北部。遲來一個世紀的英國人和后來的美國人在這塊人煙稀少、榛莽未辟的原始土地上，人棄我取，另辟蹊徑，200年后成為世界的超級大國。

　　2、開發(fā)殖民、兩條道路

　　西班牙殖民和英國殖民，時間相差一個世紀，侵略意圖彼此不同。西班牙是“掠奪”殖民，發(fā)展種植園，奴隸勞動，走封建和奴隸社會道路。他們是來運走美洲的財富，不是來建設(shè)一個比西班牙更美好的國家。英國和后來的美國是“開發(fā)”殖民，發(fā)展工業(yè)，自由勞動，走資本主義道路。建設(shè)美國不是為了英國，而是為了美國自己，要把美國建設(shè)成比英國更美好的國家。天下烏鴉一樣黑，可是有的烏鴉只顧“搶巢”，有的烏鴉還能“筑巢”。搶巢烏鴉也筑巢，筑巢烏鴉也搶巢。但是，重點不同，方向各異。

　　美國獨立后，內(nèi)部發(fā)生兩條道路的斗爭。北方實行工業(yè)化，自由勞動。南方推廣種植園，奴隸勞動。矛盾導(dǎo)致南北戰(zhàn)爭（1861-1865）。1860年林肯當(dāng)選總統(tǒng)。南卡羅來納等11個州組成“南部同盟”，另立政府。1861年暴發(fā)內(nèi)戰(zhàn)，起先北方受挫。1862年林肯發(fā)布“（奴隸）解放宣言”，任命格蘭特將軍為北方總司令。1863年葛底斯堡（Gettysburg）一役，北方大捷，扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)局。林肯紀念陣亡將士，作《葛底斯堡演說》，成為歷史名篇。林肯強調(diào)“人生來平等”，提出“民有、民享、民治”三大民主原則。1865年南方主將李投降。勝利后，林肯再次當(dāng)選總統(tǒng)，在劇院觀劇時候被刺客刺死。

　　南北戰(zhàn)爭決定美國的發(fā)展方向：統(tǒng)一還是分裂，工業(yè)化還是農(nóng)業(yè)化，自由勞動還是奴隸勞動，資本主義還是封建主義。方向確定，發(fā)展加快。如果南方勝利，美國今天將是拉美第二。

　　今天看來，把資本主義進行到底是美國的第一決策�？墒钱�(dāng)時還沒有資本主義這種說法。走什么道路沒有預(yù)定計劃，沒有現(xiàn)成模式，需要別出心裁，別開生面。美國就是這樣在有勇氣、無先例的情況下開創(chuàng)出來的。

　　歐洲的啟蒙思想，美國的《獨立宣言》，傳來拉美。西屬美洲的留歐學(xué)生，新興商業(yè)階層中的知識分子，成立團體，宣傳革命，要求跟宗主國西班牙平等。1808年拿破侖占領(lǐng)西班牙，消息傳到美洲，殖民地紛紛起義。經(jīng)過18年的殘酷斗爭（1808-1826），全部西班牙美洲殖民地取得獨立。但是這是反宗主國的獨立戰(zhàn)爭，不是反封建和奴隸制度的社會革命。黑奴照樣在種植園和礦山中被迫勞動。直至今天，北美和拉美兩種社會，依舊形成鮮明的對比。

　　拋棄皇冠，爭取自由

　　1、拋棄皇冠、人人平等

　　“五月花號”是第一艘來到北美的英國移民船。船上有102名由清教徒帶頭的移民。1620年冬天到達美洲，圣誕節(jié)后第一天上岸，建立最早的普利茅斯殖民地。上岸前，他們在船上議定一個“五月花號公約”，要組織公民團體，制訂公正的法律、法令、規(guī)章和條例。這是后來美國民主的萌芽。清教徒是英國新教的一個革命教派，主張教徒一律平等，反對教階分等，反對國王和主教專權(quán)，贊許現(xiàn)世合法財富，提倡節(jié)儉、勤奮和進取。他們相信“成事在神、謀事在人”。他們的思想和作風(fēng)對美國歷史有深遠的影響。

　　英國人頭上有一頂統(tǒng)治皇冠，限制人民的自由，榨取人民的財富。清教徒移民美洲，逃避蓋在頭上的皇冠，可是皇冠跟著來到美洲。為了擺脫頭上的皇冠，不得不宣布獨立，開創(chuàng)第一個從殖民地叛變而成的獨立國家。拋棄皇冠，人人平等。

　　拋棄皇冠，人人平等，會不會變成一盤散沙倒退到原始社會？人人平等的社會需要用法律來作為粘合劑，使自由成為有規(guī)律的活動，自由決不是胡作非為的別名。美國獨立后的第一件大事是制定憲法。

　　1776年7月4日，“大陸會議”通過《獨立宣言》，這一天定為美國的國慶日。宣言繼承和發(fā)展天賦人權(quán)和社會契約的理論，宣布一切人生而自由，上帝賦于生存、自由和追求幸福的權(quán)利；
任何政府損害這些權(quán)利，人民有權(quán)更換，建立新政府。馬克思贊美它為“第一個人權(quán)宣言”。《美國憲法》（1787）是世界上第一部成文的民主憲志，規(guī)定行政、立法、司法三權(quán)分立的民主共和政體�！度藱�(quán)法案》（1789)是10條憲法修正案，憲法的構(gòu)成部分：人民有言論、出版、集會和信仰自由；
非依法律不得扣壓人、逮捕人、搜查及沒收財產(chǎn)；
刑事訴訟案中的被告有權(quán)要求迅速公審和律師辯護；
確認民主共和、三權(quán)分立、人民的權(quán)利和自由。此后的修正案有：廢除奴隸制（1865），婦女選舉權(quán)（1920），選舉年齡定為18歲（1971），男女權(quán)利平等（1972）等。這些都是西歐的革命思想，首先在美國得到實行。美國的憲法是實用品，不是裝飾品，兩百年的歷史證明，行之有效。

　　“五月花號”不僅向往精神自由，還向往物質(zhì)富裕。來到美洲，是奔赴富裕不是奔赴貧窮。財產(chǎn)問題在“五月花號”上就提出來了。財產(chǎn)是罪惡的，還是道德的？封建帝王自己窮奢極欲，教導(dǎo)人民安貧樂道。清教徒相反，他們肯定財富有積極意義，當(dāng)然要取自正道，不能取自貪污�？隙ㄘ敻唬�保護財富，是美國的一條基本法律。今天美國有幾百萬個百萬富翁，還有富可敵國的超級巨富。美國成為既被嫉妒、又被垢罵的金元帝國。

　　2、爭取自由、發(fā)明創(chuàng)造

　　一位朋友來跟我聊天。他說，中國大陸的大城市已經(jīng)電氣化。家用電器超過三十多種。他一口氣說出“電燈、電話、電視、電腦、電鈴、電爐、電冰箱、洗衣機、空調(diào)機、暖水器、微波爐”等等三十多種名稱！他問，你能指出哪一種不是美國的發(fā)明嗎？為什么十樣倒有九樣是美國的發(fā)明？他的話引起我思考。

　　南北戰(zhàn)爭之后，美國的工業(yè)化發(fā)展迅速。1876年貝爾發(fā)明電話；
1886年愛迪生發(fā)明電燈；
1892年杜里雅（Duryea)兄弟發(fā)明汽車（有爭議）；
1903年萊特兄弟發(fā)明飛機。1880年美國工業(yè)超過農(nóng)業(yè)。1896年美國工業(yè)躍居世界首位。

　　學(xué)者提出一條“發(fā)明鏈條”假說：“政治自由導(dǎo)致經(jīng)濟繁榮，導(dǎo)致教育發(fā)達，導(dǎo)致科技提高，導(dǎo)致發(fā)明眾多”。這條假說值得思考。一言成禍，動輒得咎，還有什么發(fā)明創(chuàng)造的余地呢？發(fā)明創(chuàng)造是在自由土壤中萌發(fā)出來的鮮花�！白杂删褪莿恿Α薄＿@一點沒有疑問。發(fā)明創(chuàng)造是不能用政府命令來催生的。政府所能做的是保護專利，保護知識產(chǎn)權(quán)。

　　自由一般指的是政治自由。此外還有“自然自由”。鳥能飛，很自由。人不能飛，不自由。發(fā)明飛機，人就能飛，就自由了。發(fā)明創(chuàng)造使人得到突破自然限制的自由，這在人定勝天的時代，成為頭等重要的發(fā)展目標(biāo)。

　　美國不僅物質(zhì)發(fā)明多，非物質(zhì)發(fā)明也多。例如電腦硬件是物質(zhì)，軟件是非物質(zhì)，軟件已經(jīng)成為美國的重要財富。一瓶可口可樂行銷全世界，一家麥當(dāng)勞開遍全世界，這是物質(zhì)還是非物質(zhì)？與其說是物質(zhì)，不如說是非物質(zhì)。他們推銷的實際不是一瓶水和一個漢堡包，而是一種服務(wù)技術(shù)，一種無中生有的非物質(zhì)的發(fā)明創(chuàng)造。使美國成為超級大國的不是軍事力量，而是發(fā)明創(chuàng)造。

　　中產(chǎn)階級、中庸之道

　　1、中產(chǎn)階級、經(jīng)濟源泉

　　社會財富是層次性的，貧富兩極之間有中間階層。在封建社會和早期資本主義社會，中間階層人數(shù)少、力量小。社會結(jié)構(gòu)象茶壺蓋，上層是少數(shù)富有的特權(quán)者，下層是極大多數(shù)的貧民，這種結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定。資本主義發(fā)達以后，中間階層漸漸壯大，成為社會的主要人群。社會結(jié)構(gòu)變成陀螺形，中間很大，上下很小、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。

　　在美國（1990年代），一個家庭（四口）的年收入除去納稅之后有2.5萬到10萬美元，一般認為屬于中產(chǎn)階級。這樣的家庭占美國人口的80%,是人口的大多數(shù)。他們的職業(yè)是各種管理工作、各種技術(shù)工作和各種自由職業(yè)，包括軟件設(shè)計者、機械工程師、通過文官考試的公務(wù)員、小工業(yè)家、小商店主、手工業(yè)者、教師、醫(yī)生、律師、會計師、新聞記者、文學(xué)寫作者等。資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級之間產(chǎn)生了一個新興的中間群體：中產(chǎn)階級。

　　農(nóng)民原來都是體力勞動者，后來分為體力農(nóng)民和腦力農(nóng)民。工人原來都是體力勞動者，后來分為體力（藍領(lǐng)）工入和腦力（白領(lǐng)）工人。腦力農(nóng)民和腦力工人不斷增多，體力農(nóng)民和體力工人不斷減少。今天美國的體力農(nóng)民只有全國人口的百分之一點幾，體力工人只有全國人口的百分之十幾。農(nóng)民階級和工人階級有逐步消失的趨勢，這是所謂后資本主義現(xiàn)象。

　　教育發(fā)達、科技提高，農(nóng)工生產(chǎn)技術(shù)發(fā)生革命。科學(xué)化、機械化、自動化、電腦化、機器人化，出現(xiàn)沒有農(nóng)民的農(nóng)場，沒有工人的工廠。這個趨勢還在向前發(fā)展。

　　中產(chǎn)階級人口眾多，文化水平較高，是社會經(jīng)濟的力量源泉。他們有技術(shù)，產(chǎn)品的技術(shù)更新主要依靠他們。他們有購買力，產(chǎn)品的國內(nèi)銷售主要依靠他們。美國產(chǎn)品的出路主要是內(nèi)銷，內(nèi)銷不旺就經(jīng)濟蕭條。

　　美國人民的生產(chǎn)能力和消費能力比別國大許多倍。美國的進出口貿(mào)易占全世界進出口貿(mào)易的主要部分。經(jīng)濟起飛的新興國家和地區(qū)，都依靠美國的投資和購買，由此外匯儲備得以猛增。美國經(jīng)濟發(fā)生波動，新興國家和地區(qū)立刻受到影響。新加坡說，美國打一個噴嚏，新加坡就感冒了。新興國家和地區(qū)實際是美國的經(jīng)濟衛(wèi)星。

　　2、中庸之道、穩(wěn)步前進

　　美國有兩大政黨，形成所謂兩黨制度。民主黨是1828年杰克遜創(chuàng)立的，以“驢”為標(biāo)記。共和黨創(chuàng)立于1854年，以“象”為標(biāo)記，最著名的黨員是林肯。兩黨都沒有固定的綱領(lǐng)，政治主張隨時改變，跟創(chuàng)黨原意沒有關(guān)系。美國還有許多小黨。1980年代，我在紐約旁觀總統(tǒng)選舉，當(dāng)時紐約有五位總統(tǒng)候選人，其中一位是共產(chǎn)黨的候選人。選舉依靠得票多少，不依靠黨員多少。得票少的黨被新聞報道所忽略，說成兩黨。兩黨綱領(lǐng)彼此相近，特點不明顯，被嘲笑為輪流坐莊，甚至比作“出恭”的“坐派”和“蹲派”。

　　競選有自身的規(guī)律。一條規(guī)律是“趨中”（“從眾”）。大家想得到最大多數(shù)的票，必須迎合最大多數(shù)群眾的要求。(點擊此處閱讀下一頁)

　　另一條規(guī)律是“二元化”。許多黨都得不到多數(shù)票，就聯(lián)合起來成為兩黨或兩個黨派聯(lián)盟。

　　美國不是沒有左翼和右翼的政黨，有時還有極左和極右的政黨�？墒撬麄冊谶x舉中只能得到少數(shù)或極少數(shù)的選票，而且左派和右派相互對壘，相互抵消，往往不久就自行解散了。抓住中間多數(shù)，跟著主流走，不理會左派和右派，這是選舉的“趨中”策略。

　　中產(chǎn)階級不僅經(jīng)濟力量大，政治力量也大，因為他們是人口的大多數(shù)，對選舉起決定作用。他們的政治主張是各色各樣的，但是大家希望穩(wěn)步前進，害怕大起大落。這個共同心理被說成是中庸之道。中庸之道有三種含意：1、平庸無能，不講原則，不求進取；
2、消極折中，調(diào)和妥協(xié)，按中線行事；
3、積極中庸，不偏不倚，可左可右，度時審勢，選擇最佳的中間道路。中產(chǎn)階級的中庸之道是后一含意。

　　教育第一、化敵為友

　　1、教育第一、世界大學(xué)

　　發(fā)明創(chuàng)造需要人才。人才不是從天上掉下來的，而是教育培養(yǎng)出來的。美國的小學(xué)和中學(xué)（高等學(xué)校）教育早已普及。美國有四年制大學(xué)1400所，兩年制學(xué)院900所。（2002世界年鑒）。新聞時常報道，亞洲國家的青年都爭著到美國去留學(xué)，歐洲國家的青年也爭著到美國去留學(xué)。美國成了一所“世界大學(xué)”。

　　美國教育突出發(fā)展是到20世紀后期才明顯起來。教育促進科學(xué)，科學(xué)促進教育。日本學(xué)者提出“科學(xué)中心轉(zhuǎn)移說”。科學(xué)成果超過全世界25%的國家就是科學(xué)中心。文藝復(fù)興以來，科學(xué)中心不斷轉(zhuǎn)移。16世紀在意大利（1540-1610）。17世紀在英國（1660-1730）。18世紀在法國(1770-1830)。

19世紀在德國（1870-1920）。20世紀在美國（1920--現(xiàn)在）。在世界知識競技場的競賽中，美國后來居上。

　　科學(xué)包括自然科學(xué)和社會科學(xué)（人文科學(xué)）。自然科學(xué)和社會科學(xué)在美國得到同樣重視。美國認為，美國的建國得益于西歐在文藝復(fù)興和啟蒙運動之后發(fā)展起來的社會科學(xué)。后來社會科學(xué)的高峰轉(zhuǎn)移到了美國。政治學(xué)、法律學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)、其他社會科學(xué)，是使社會健全發(fā)展的必要知識。社會發(fā)展不健全，自然科學(xué)也難于發(fā)展。學(xué)術(shù)自由，科學(xué)平等，是美國發(fā)展教育的基本原則。

　　美國通過“世界大學(xué)”對世界施展影響。新科技改變了外國留學(xué)生的生活，新理論改變了外國留學(xué)生的思想。留學(xué)生回國以后，又去影響他們的同胞。電視深入到世界各個角落。電腦把全世界知識分子聯(lián)系起來。吸收留學(xué)生之外，還到外國去辦學(xué)。例如美國以庚子賠款的一部分在中國辦理留美預(yù)備學(xué)堂，后來成為清華大學(xué)�！笆澜绱髮W(xué)”是美國漸移默化改造世界的遠大政策。

　　2、化敵為友、助人助己

　　兩次世界大戰(zhàn)使美國成為軍事大國。一次大戰(zhàn)（1914-1918）：美國起先中立（1914-1917），出售軍火，謀取大利。德國實行“無限制潛艇戰(zhàn)”，擊沉美國船只，美國被迫在1917年對德宣戰(zhàn)。赴歐軍人200萬，支持英法軍備100億美元。1918年德國投降。二次大戰(zhàn)（1939-1945）：美國起先中立（1939-1941），出售軍火，要求“現(xiàn)金自運”，后來改行《租借法案》，撥款70億美元幫助英法。法國戰(zhàn)敗向德國投降。1941年底，日本偷襲珍珠港，摧毀美國太平洋艦隊，只剩3艘不在港內(nèi)的航空母艦。美國被迫對日德意宣戰(zhàn)。1944年美軍和盟軍從英國渡海到諾曼底登陸，有軍隊287萬人，艦船6500艘，戰(zhàn)斗機11000架，運輸機2700架。1945年德國投降。1944-1945，美國飛機轟炸日本14569架次；
1945年在日本廣島和長崎投下兩顆原子彈。日本天皇廣播投降，美軍登陸東京，占領(lǐng)日本，至今美國的航空母艦停在日本橫須賀軍港。

　　兩次大戰(zhàn)，美國都是先中立，后參戰(zhàn)，被迫宣戰(zhàn)，后發(fā)致勝。后發(fā)致勝能激勵士氣，所謂哀兵必勝。但是像珍珠港那樣挨打，損失慘重�！�9.11”之后，美國提出要改變策略，先發(fā)致勝。在“9.11”之后（不是之前）提出先發(fā)致勝，仍舊是后發(fā)致勝。

　　一次戰(zhàn)后，以法國為首的盟國對德國實行“消滅軍備、限制經(jīng)濟”的政策。要求德國付出無法負擔(dān)的巨額賠款，迫使德國狗急跳墻，刺激“納粹”（國家社會主義）抬頭，發(fā)生二次大戰(zhàn)。法國的“馬其諾防線”被恥笑為地下“柏林墻”。二次戰(zhàn)后，以美國為首的盟國對德日改行“限制軍備、發(fā)展經(jīng)濟”的政策。軍費不得超過國家總產(chǎn)值的百分之一。經(jīng)濟可以自由發(fā)展。德日經(jīng)濟都得到大發(fā)展。德國融入歐洲，德日成為美國的堅定盟友�；瘮碁橛�，政策成功。

　　戰(zhàn)后美國對西歐和南歐17國實行“馬歇爾計劃”（1940-1951），撥款130億美元，大規(guī)模援助工農(nóng)業(yè)、穩(wěn)定金融和擴大貿(mào)易，使這些國家的生產(chǎn)總值增長50%-25%。資金大部分回流美國，購買生產(chǎn)資料，帶動了美國經(jīng)濟的繁榮。戰(zhàn)后經(jīng)濟由此迅速恢復(fù)。援助計劃表面上幫助別人，骨子里幫助自己，助人助己，雙方得益。這個助人助己政策也是成功的。

　　最近在美國，有雄鷹已老和雄鷹仍鍵兩種不同看法。前者說，美國實力不足以指揮世界，威信得不到世界的服從和尊敬；
事前不能預(yù)防恐怖襲擊，事后抓不到恐怖分子的頭目。這算什么世界領(lǐng)袖？西班牙帝國衰落了，法帝國衰落了，英帝國衰落了，現(xiàn)在輪到美帝國了。后者說，科技第一，經(jīng)濟第一，軍事第一，未見遜位。海灣戰(zhàn)爭，南斯拉夫戰(zhàn)爭，阿富汗戰(zhàn)爭，不斷更新戰(zhàn)術(shù)。國力沒有衰退，需要自惕，不必自餒。

　　看來，雄鷹還在飛翔，不過顯然疲勞了。

　　2002-07-15，時年97歲

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