查辦扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪調(diào)研報(bào)告

　 *市查辦惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪的調(diào)研報(bào)告 **市人民檢察院反瀆職侵權(quán)局 扶貧工作是黨和國(guó)家為緩解和消除農(nóng)村貧困、最終實(shí)現(xiàn)共同富裕而采取的重大戰(zhàn)略舉措。隨著近年來我國(guó)扶貧工作力度不斷加大，各項(xiàng)扶貧資金的投入在不斷增加，各地涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域的職務(wù)犯罪也呈逐年上升的勢(shì)頭。扶貧領(lǐng)域的職務(wù)犯罪嚴(yán)重危害了農(nóng)民的利益，極易引起各種社會(huì)矛盾，誘發(fā)群體性事件，影響農(nóng)村和諧穩(wěn)定，為此，最高人民檢察院已決定從 2015 年 7 月至 2017年 7 月在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)開展為期兩年的集中懲治和預(yù)防惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪工作，省院在 2015 年 8 月對(duì)此進(jìn)行了部署。為總結(jié)我市前期辦案工作，更好地貫徹落實(shí)高檢院和省院的部署，近期在市院黨組成員、反瀆局局長(zhǎng)***的帶領(lǐng)下，市院反瀆局到**縣院對(duì)查辦惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪工作情況進(jìn)行調(diào)研，并認(rèn)真分析全市近三年查辦惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪的相關(guān)案件材料，剖析我市查辦該領(lǐng)域?yàn)^職犯罪案件中存在的問題，提出相應(yīng)對(duì)策，供領(lǐng)導(dǎo)參考。

　一、我市查辦惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪工作的情況 1. 近三年查辦的涉農(nóng)瀆職犯罪情況。2013 年以來，全市反瀆部門以開展查辦發(fā)生在群眾身邊、損害群眾利益職務(wù)犯罪專項(xiàng)工作為契機(jī)，共查辦涉農(nóng)瀆職犯罪 20 件，占全部瀆職案件（80件）的 25%，立案 50 人，占全部立案人數(shù)（143 人）的 35%。涉

　嫌罪名主要是濫用職權(quán)罪（29 人）、玩忽職守罪（9 人）。案件涉及領(lǐng)域主要是非法占用耕地，共 7 件 16 人。單一罪名 15 件 28人，占全部立案件數(shù)的 75%、立案人數(shù)的 58%。

　2. 近三年查辦的扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪情況。在全市查辦的涉農(nóng)瀆職犯罪中，惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域的瀆職犯罪有 6 件 12 人，占全部反瀆立案件數(shù)的 7.5%，立案人數(shù)的 7.3%。作案主體全部是鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村級(jí)干部，涉案金額 464 萬元，涉嫌罪名主要是濫用職權(quán)罪（5件 10 人）、玩忽職守罪（2 件 2 人），其中多罪名案件僅 1 件 1人（臨泉縣院 2015 年辦理的李彬涉嫌濫用職權(quán)罪、受賄罪一案）。

　3. 我市扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪的發(fā)案原因。通過我市已經(jīng)辦理的扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪案件可以發(fā)現(xiàn)， 一是一些單位和部門對(duì)扶貧資金管理不規(guī)范，只注重扶貧資金的劃撥，疏忽對(duì)資金的申報(bào)、撥付、使用等環(huán)節(jié)的監(jiān)督； 二是部分扶貧政策在實(shí)施過程中不透明、不公開，扶貧項(xiàng)目資金的分配掌握在少數(shù)幾個(gè)人手中，大部分農(nóng)民對(duì)惠農(nóng)扶貧資金的種類和操作程序不了解，使得扶貧資金使用存在暗箱操作的可能。如 2014 年**區(qū)院辦理的賈**、王**在農(nóng)村危房改造過程中優(yōu)親厚友，濫用職權(quán)，不按規(guī)定進(jìn)行公示和民主評(píng)議，造成危房改造資金被套取 61 萬余元； 三是有的領(lǐng)導(dǎo)沒有樹立正確的政績(jī)觀，過分強(qiáng)調(diào)地方利益、部門利益和小集體利益，將套取扶貧資金行為視為減輕地方財(cái)政負(fù)擔(dān)的手段，或者為虛假政績(jī)而故意縱容套騙扶貧資金行為。如**縣院反瀆局在2014年辦理的閆**、劉**、張**濫用職權(quán)一案中，原鎮(zhèn)黨委書記閆**村干部劉**、張**相互勾結(jié)套取危房改造資金，用于補(bǔ)助新農(nóng)村

　購房戶，幫助開發(fā)商解決開發(fā)的房產(chǎn)滯銷問題，以達(dá)到營(yíng)造良好的招商投資氛圍和出政績(jī)的目的，但造成國(guó)家 78 萬元危房改造資金被不符合享受條件的群眾冒領(lǐng)。

　四是少數(shù)干部面對(duì)巨額資金，利欲熏心，抵制不住誘惑，便利用各種管理上的漏洞，鋌而走險(xiǎn)，將扶貧資金據(jù)為己有。

　二、我市查辦惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪存在的問題與剖析 1. 少數(shù)基層院攻堅(jiān)克難、勇于辦案的勁頭不足，辦案積極性、主動(dòng)性不高。究其原因主要有：辦案力量薄弱，“案多人少”現(xiàn)象突出；缺少有效的績(jī)效考評(píng)約束機(jī)制，干好干壞一個(gè)樣，干多干少一個(gè)樣，干與不干一個(gè)樣；經(jīng)營(yíng)線索意識(shí)不強(qiáng)，等案上門，不能主動(dòng)深入相關(guān)領(lǐng)域排查線索，存在等、靠、要的思想。

　2. 案 件 涉及的扶貧項(xiàng)目 種類少， 沒有在全市范圍內(nèi)形成類案。根據(jù)國(guó)家財(cái)政部、發(fā)改委、國(guó)務(wù)院扶貧辦 2011 年發(fā)布的《財(cái)政專項(xiàng)扶貧資金管理辦法》及**省、**市的一系列關(guān)于扶貧的規(guī)定，我市的扶貧資金主要用于種植養(yǎng)殖業(yè)、農(nóng)田水利設(shè)施、農(nóng)村飲水工程、貧困村道路交通、扶貧對(duì)象危房改造、易地扶貧搬遷、參加實(shí)用技術(shù)培訓(xùn)、扶貧基金小額信貸、貧困學(xué)生資助等方面。但近三年，全市反瀆部門所查辦的扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪案件所涉及的扶貧項(xiàng)目，集中在危房改造項(xiàng)目（共 2 件 6 人，其中**區(qū) 1 件3 人，**縣 1 件 3 人）、農(nóng)田水利設(shè)施（**縣 2 件 4 人）、農(nóng)民工就業(yè)技能培訓(xùn)（**縣 1 件 1 人）�；蒉r(nóng)扶貧領(lǐng)域的瀆職犯罪具有很強(qiáng)的地域性特征，較易形成類案。而我市兩級(jí)院對(duì)于已辦理的案件，沒有及時(shí)總結(jié)發(fā)案規(guī)律、共性特點(diǎn)等形成類案并加以推廣，

　無法形成“系統(tǒng)查、查系統(tǒng)”的辦案態(tài)勢(shì)。

　3. 辦 案 力 度不大， 效果 不明顯 。2012 年 3 月我市的沿淮行蓄洪區(qū)以及**縣、**縣、**區(qū)、**縣被批準(zhǔn)為國(guó)家扶貧開發(fā)重點(diǎn)區(qū)、省級(jí)皖北集中連片扶貧區(qū)，上級(jí)不斷加大對(duì)我市扶貧力度，從以往查辦的案件情況看，我市惠民扶貧領(lǐng)域存在很大的貪污、瀆職等犯罪黑數(shù)。但我市所查辦的扶貧領(lǐng)域的瀆職犯罪不僅數(shù)量少，而且單一罪名多，造成對(duì)犯罪分子處罰過輕，在辦案規(guī)模和效果方面，與農(nóng)業(yè)大市、農(nóng)村貧困人口眾多的市情不相適應(yīng)，與黨委的要求和人民群眾的期待還有一定的距離。

　4 4. . 成案 率低，導(dǎo)致 部分基層 院 反 瀆部門 存在畏 難情緒 。查辦瀆職案件本身就具有“三難一大”的特點(diǎn)，由于對(duì)扶貧資金管理、使用的特殊性，使得作案主體主要集中在縣、鄉(xiāng)、村干部，且大多數(shù)為窩案、串案，犯罪分子主要采取虛報(bào)戶頭、虛報(bào)項(xiàng)目、虛報(bào)工程量等方式套取扶貧資金，而外人只能了解到表面情況，因而這一領(lǐng)域發(fā)生的職務(wù)犯罪案件具有較強(qiáng)的隱蔽性，致使惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件線索來源狹窄、渠道不暢。在偵查中往往還要深入農(nóng)戶家中詢問取證，由于分到每戶的資金少、戶數(shù)多以及農(nóng)村地區(qū)住戶的分散等原因?qū)е聜刹槌杀靖�、時(shí)間長(zhǎng)。再加上涉農(nóng)領(lǐng)域?yàn)^職犯罪主體大多是具有較高文化素質(zhì)和關(guān)系網(wǎng)深厚的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,反偵查能力較強(qiáng),易訂立攻守同盟，涉案的當(dāng)事人也不會(huì)輕易談及案情,這些都為惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域?yàn)^職案件的取證增加了不少難度和阻力。

　三、深入開展查辦惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪的對(duì)策和建議

　1. 統(tǒng)一 思想 ， 提高認(rèn)識(shí)。全市反瀆部門要把查辦惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪與保障民生、服務(wù)大局、提高司法公信力結(jié)合起來，進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)法為民理念，增強(qiáng)做好查辦惠民扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪工作的使命感、責(zé)任感和緊迫感。同時(shí)要把查辦惠農(nóng)扶貧領(lǐng)域?yàn)^職犯罪與破解反瀆“三難一大”結(jié)合起來，在實(shí)戰(zhàn)中提高隊(duì)伍的偵查能力和整體作戰(zhàn)能力，力爭(zhēng)全市反瀆辦案工作再上新臺(tái)階。

　2. 主 動(dòng)出擊，捕捉線索。反瀆部門要保持高度職業(yè)敏感，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索。

　首 先，各基層院要到相關(guān)部門摸清本轄區(qū) 2011年以來實(shí)施的扶貧項(xiàng)目情況、參與部門等信息；同時(shí)收集相關(guān)扶貧政策，全面掌握國(guó)家、省、市、縣關(guān)于扶貧的法律法規(guī)文件，密切關(guān)注扶貧政策動(dòng)向，如最近兩年中央和省陸續(xù)出臺(tái)了一系列關(guān)于光伏扶貧、精準(zhǔn)扶貧、為扶貧對(duì)象建檔立卡等新的政策文件。其次，在熟悉相關(guān)項(xiàng)目信息和政策的基礎(chǔ)上，結(jié)合扶貧資金撥付和扶貧項(xiàng)目實(shí)施的流程，緊跟扶貧資金流向，實(shí)地查看扶貧對(duì)象是否真正受益，項(xiàng)目單位是否真正實(shí)施項(xiàng)目。對(duì)可疑的資金項(xiàng)目，進(jìn)一步調(diào)查扶貧資金的真實(shí)去向，確定是否有虛報(bào)戶頭、虛報(bào)項(xiàng)目或工程量套取扶貧資金，是否存在私分、截留、挪用、套取等行為，相關(guān)監(jiān)管部門工作人員是否監(jiān)管到位，直至鎖定嫌疑對(duì)象。最后，各基層院針對(duì)扶貧領(lǐng)域成案可能性大、易發(fā)多發(fā)、影響較大的案件線索，選準(zhǔn)切入點(diǎn)，確定查辦的階段性目標(biāo)，在一定時(shí)期和范圍內(nèi)，集中力量查辦。要按照高檢院和省院的部署，確定重點(diǎn)人員、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)案件作為查辦重點(diǎn)，優(yōu)先查辦三種情形的職務(wù)犯罪案件。要靈活運(yùn)用監(jiān)視居住等強(qiáng)制措施，加強(qiáng)與紀(jì)

　檢、反貪部門的合作，堅(jiān)持貪瀆并查的“兩條腿走路”辦案方式，確保辦案效果。

　3. 點(diǎn) 面結(jié)合， 區(qū)域聯(lián)動(dòng) 。以個(gè)案為“點(diǎn)”，再達(dá)到以全市為“面”，形成辦案規(guī)模�；鶎釉涸诔晒Σ檗k某個(gè)案件以后，要緊緊抓住案件的關(guān)聯(lián)性和發(fā)案的規(guī)律性，根據(jù)扶貧項(xiàng)目的類別或具體權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)，分類列出關(guān)鍵部位、關(guān)鍵人員及其相互之間的關(guān)系，進(jìn)而查辦類案；在一個(gè)基層院成功查辦類案之后，要及時(shí)總結(jié)形成經(jīng)驗(yàn)材料上報(bào)市院，市院將在全市推廣，在全市范圍內(nèi)查辦類案，采取專項(xiàng)行動(dòng)，力爭(zhēng)辦理一批有震動(dòng)有影響的瀆職案件。

　4 4. . 上 下 一體 ， 內(nèi)外協(xié)調(diào)。市院反瀆局將強(qiáng)化分類指導(dǎo)、具體指導(dǎo)、及時(shí)幫助基層院排除干擾阻力，解決實(shí)際困難。對(duì)涉及財(cái)政、扶貧辦、發(fā)改委、國(guó)土等多個(gè)職能部門、時(shí)間跨度長(zhǎng)、涉案人員多、單憑一個(gè)縣院偵查力量查辦案件難度大、阻力大、風(fēng)險(xiǎn)高的案件，市院?jiǎn)��?dòng)偵查一體化辦案機(jī)制。市院將加強(qiáng)信息和宣傳工作，營(yíng)造良好的執(zhí)法辦案氛圍。兩級(jí)院反瀆部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，內(nèi)部縱向要上下聯(lián)動(dòng)，整合辦案資源，形成辦案合力；同時(shí)橫向協(xié)調(diào)反貪、偵監(jiān)、公訴、案管等部門，確保案件立得起，訴得了。外部要加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)政、審計(jì)、法院等部門的協(xié)調(diào)聯(lián)系、密切溝通；同時(shí)積極向黨委、政府、人大匯報(bào)，及時(shí)爭(zhēng)取支持，確保查辦扶貧領(lǐng)域?yàn)^職案件工作平穩(wěn)發(fā)展。

　2016 年 1 月 25 日

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