工作機(jī)制包括哪些內(nèi)容 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的政策、功能和支撐機(jī)制分析

　　[摘要]基于知識(shí)庫對(duì)知識(shí)資產(chǎn)、知識(shí)傳播和知識(shí)能力進(jìn)行有效管理的目標(biāo)，分析機(jī)構(gòu)知識(shí)庫覆蓋的作品性質(zhì)，提出相應(yīng)的存繳、組織、傳播、保存以及擴(kuò)展服務(wù)功能要求，闡述傳播保護(hù)和權(quán)益管理政策，并提出相應(yīng)支撐機(jī)制。
　　[關(guān)鍵詞]機(jī)構(gòu)知識(shí)庫　知識(shí)管理　開放獲取　長(zhǎng)期保護(hù)　權(quán)益管理
　　[分類號(hào))G250 76
　　
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(Institutional Repositories，IR)作為機(jī)構(gòu)知識(shí)管理的重要部分，正日益成為研究型圖書館的重要職責(zé)之一。但是，IR不僅是技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，更多地涉及復(fù)雜的目標(biāo)、政策、功能和支撐機(jī)制。本文結(jié)合國(guó)家科學(xué)圖書館的實(shí)際需要，提出機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的相關(guān)政策與機(jī)制的基本分析。
　　
　　1　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫目標(biāo)分析
　　
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫是機(jī)構(gòu)知識(shí)管理的重要機(jī)制。根據(jù)定位的不同，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)目標(biāo)可以分為三個(gè)層次：
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)管理。主要任務(wù)和目標(biāo)是對(duì)本機(jī)構(gòu)已經(jīng)形成的顯性的知識(shí)產(chǎn)品本身的收集、組織和長(zhǎng)期保存。
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)傳播管理。主要目標(biāo)擴(kuò)展到知識(shí)內(nèi)容在內(nèi)外傳播，將知識(shí)資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，關(guān)注對(duì)顯性或隱性知識(shí)的及時(shí)捕獲、轉(zhuǎn)化、傳播以及對(duì)知識(shí)內(nèi)容傳播狀況的審計(jì)，支持機(jī)構(gòu)最大限度利用自己所產(chǎn)生的知識(shí)內(nèi)容。
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)能力管理。主要目標(biāo)進(jìn)一步擴(kuò)展到對(duì)機(jī)構(gòu)的知識(shí)需求分析(“需要什么知識(shí)”，例如可存儲(chǔ)關(guān)于需求的知識(shí)，結(jié)合領(lǐng)域或任務(wù)知識(shí)地圖的對(duì)照分析)、知識(shí)能力分析(“擁有什么知識(shí)”，可按主題和時(shí)間構(gòu)造機(jī)構(gòu)知識(shí)地圖)、知識(shí)關(guān)系分析(“機(jī)構(gòu)內(nèi)外知識(shí)內(nèi)容間存在什么關(guān)系、如何利用這些關(guān)系產(chǎn)生新知識(shí)或新能力的關(guān)系”，例如知識(shí)合作關(guān)系分析)、知識(shí)資產(chǎn)應(yīng)用分析(“擁有的知識(shí)是否得到利用”，可按瀏覽檢索、或應(yīng)用程度分析)、知識(shí)需求與知識(shí)能力匹配分析(“需要與擁有的差距”，可進(jìn)行領(lǐng)域知識(shí)地圖與機(jī)構(gòu)知識(shí)地圖的對(duì)照分析)、知識(shí)能力競(jìng)爭(zhēng)力分析(與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)地圖的對(duì)照分析)等，支持對(duì)真實(shí)知識(shí)狀態(tài)及知識(shí)缺陷的鑒別，促進(jìn)機(jī)構(gòu)提升自身的知識(shí)能力。
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)應(yīng)從發(fā)展機(jī)構(gòu)知識(shí)能力出發(fā)，保證實(shí)現(xiàn)對(duì)本機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)的收集和長(zhǎng)期保存，積極建設(shè)對(duì)知識(shí)內(nèi)容進(jìn)行捕獲、轉(zhuǎn)化、傳播、利用和審計(jì)的能力，逐步建設(shè)包括知識(shí)內(nèi)容分析、關(guān)系分析和能力審計(jì)在內(nèi)的能力。
　　
　　2　知識(shí)內(nèi)容類型
　　
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫覆蓋的知識(shí)內(nèi)容，一般指本機(jī)構(gòu)成員學(xué)生和合作者產(chǎn)生的知識(shí)內(nèi)容。
　　
　　2.1　作者范圍
　　機(jī)構(gòu)成員作品。即本機(jī)構(gòu)員工、學(xué)生及直接合作者所創(chuàng)作的知識(shí)內(nèi)容，其中直接合作者指在本機(jī)構(gòu)資助下或以機(jī)構(gòu)名義參與有關(guān)工作的其他人員，例如項(xiàng)目聘任人員、委托研究人員、參加本機(jī)構(gòu)資助項(xiàng)目的合作研究人員等。
　　其他合作者作品。例如本機(jī)構(gòu)牽頭合作項(xiàng)目的參加者、本機(jī)構(gòu)主辦承辦會(huì)議的參加者等生產(chǎn)的知識(shí)內(nèi)容。
　　合作作品。本機(jī)構(gòu)作者與其他作者合作產(chǎn)生的知識(shí)內(nèi)容，包括在合作課題中、或在合作者機(jī)構(gòu)支持課題中產(chǎn)生的知識(shí)內(nèi)容。
　　本機(jī)構(gòu)出版物。例如學(xué)術(shù)期刊、專著或其他出版物，其中包含機(jī)構(gòu)成員和非機(jī)構(gòu)成員的作品。
　　
　　2.2　內(nèi)容形式
　　“文獻(xiàn)型”作品，例如文件、論文、報(bào)告，圖書等文獻(xiàn)。
　　“非文獻(xiàn)型”知識(shí)產(chǎn)品，例如PPT、圖片、課件、音視頻資料、軟件等多媒體或復(fù)合文獻(xiàn)。
　　“數(shù)據(jù)型”知識(shí)內(nèi)容，包括數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)集等。
　　“隱性”知識(shí)內(nèi)容，即那些隱藏在個(gè)人或部門的工作流程、方法、習(xí)慣等中的知識(shí)，尚未轉(zhuǎn)化為正式資料，但可記錄和轉(zhuǎn)化成為顯性、公共的知識(shí)。
　　個(gè)人知識(shí)內(nèi)容，屬于機(jī)構(gòu)成員的但對(duì)本機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)、專業(yè)、管理等有關(guān)的內(nèi)容，可記錄、收集和轉(zhuǎn)化成為顯性、公共的知識(shí)。
　　
　　2.3　內(nèi)容性質(zhì)
　　具有普遍科學(xué)意義的知識(shí)內(nèi)容(論文、科研報(bào)告、專著等)；有競(jìng)爭(zhēng)意義的知識(shí)內(nèi)容(例如涉及競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品、方法、技術(shù)等)；內(nèi)部管理性質(zhì)的知識(shí)內(nèi)容(例如內(nèi)部工作計(jì)劃、預(yù)算、評(píng)價(jià)、規(guī)范、程序等)，帶有個(gè)人私密信息的知識(shí)內(nèi)容(例如應(yīng)聘招聘、學(xué)位學(xué)習(xí)和答辯成績(jī)、課題申請(qǐng)人信息等)。
　　
　　2.4　發(fā)布形式
　　正式發(fā)布或發(fā)表的作品，例如已發(fā)布的各種正式文件、在期刊和論文集上發(fā)表的論文等；“相對(duì)公開使用”但尚未發(fā)表的作品，例如已在學(xué)術(shù)會(huì)議、課題網(wǎng)站、個(gè)人博客、社區(qū)論壇、公開講座等上發(fā)布，或已在一定范圍“交付使用”(例如呈交、批準(zhǔn)、通過等)且無專門傳播限制的報(bào)告、論文、演示文檔、訪談等；未公開發(fā)布或發(fā)表的內(nèi)容，指已經(jīng)完成但尚未發(fā)表或發(fā)布的作品，也可指相應(yīng)的初稿、討論稿、征求意見稿等，或個(gè)人認(rèn)為有意義的已經(jīng)形成文字或其他媒體表現(xiàn)形式的知識(shí)內(nèi)容。
　　
　　2.5　權(quán)屬性質(zhì)
　　根據(jù)著作權(quán)法及其實(shí)施條例等，知識(shí)內(nèi)容區(qū)分為：
　　2.5.1　法人作品 由機(jī)構(gòu)(法人或非法人組織，下同)主持，代表本機(jī)構(gòu)意志創(chuàng)作，并由本機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任的作品，本機(jī)構(gòu)}見為作者，例如機(jī)構(gòu)的文件、工作報(bào)告、年度報(bào)告，工作規(guī)范等。法人作品的著作權(quán)屬于法人。
　　2.5.2　職務(wù)作品 機(jī)構(gòu)成員根據(jù)機(jī)構(gòu)下達(dá)的指示創(chuàng)作與本機(jī)構(gòu)工作業(yè)務(wù)有關(guān)的作品是職務(wù)作品，尤其是利用機(jī)構(gòu)專門提供的物質(zhì)技術(shù)條件來創(chuàng)作，并由機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件、數(shù)據(jù)集等作品，由機(jī)構(gòu)組織人員進(jìn)行創(chuàng)作，提供創(chuàng)作條件并承擔(dān)責(zé)任的百科全書、辭書、教材、大型攝影畫冊(cè)等編輯作品，或者法律、行政法規(guī)規(guī)定或合同約定著作權(quán)由機(jī)構(gòu)享有的職務(wù)作品。對(duì)于職務(wù)作品，作者只享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由本機(jī)構(gòu)享有。
　　2.5.3　其他職務(wù)作品機(jī)構(gòu)成員在機(jī)構(gòu)物質(zhì)技術(shù)條件支持下、為完成機(jī)構(gòu)工作任務(wù)所創(chuàng)作的其他作品(例如學(xué)位論文和課題研究報(bào)告)，除合同另有規(guī)定者外，著作權(quán)由作者享有，但機(jī)構(gòu)有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。
　　2，5，4　課題作品 由機(jī)構(gòu)成員在機(jī)構(gòu)或公共經(jīng)費(fèi)支持下承擔(dān)課題所完成的學(xué)術(shù)論文、科研報(bào)告、專著等作品，除合同另有約定外，著作權(quán)屬于作者。但作品中涉及到的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說明、計(jì)算機(jī)軟件、地圖等作品，如果是利用本機(jī)構(gòu)的物質(zhì)條件創(chuàng)作、并由本機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任的，其著作權(quán)歸屬本機(jī)構(gòu)。
　　2.5.5　機(jī)構(gòu)出版的匯集作品 機(jī)構(gòu)出版的學(xué)術(shù)刊物、會(huì)議錄、匯編文集和其他匯編性質(zhì)的作品，屬于機(jī)構(gòu)主持、由機(jī)構(gòu)承擔(dān)管理責(zé)任的作品。除合同另有規(guī)定者，其中完全屬于機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作、在機(jī)構(gòu)提供物質(zhì)技術(shù)條件下產(chǎn)生的內(nèi)容，應(yīng)視同作者僅享有署名權(quán)的職務(wù)作品；由機(jī)構(gòu)成員創(chuàng)作、屬于作者完成機(jī)構(gòu)工作任務(wù)或在機(jī)構(gòu)課題支持下完成的作品，屬于作者享有著作權(quán)的職務(wù)作品或課題作品。
　　2.5.6　其他作品 機(jī)構(gòu)成員利用其他條件所完成的學(xué)術(shù)論文、科研報(bào)告、專著等作品，除法律、合同另有約定外，著作權(quán)屬于作者。
　　
　　3　服務(wù)功能設(shè)計(jì)
　　
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫應(yīng)在快速實(shí)現(xiàn)強(qiáng)大的機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)管理的同 時(shí)，積極試驗(yàn)、不斷充實(shí)知識(shí)傳播管理和知識(shí)能力管理的相應(yīng)功能。
　　
　　3.1　收集
　　應(yīng)建立相關(guān)制度、方法和技術(shù)支持高效方便的收集。
　　在制度上，要確定什么人的什么作品在什么時(shí)間以什么方式進(jìn)行存繳。應(yīng)規(guī)定(Reqmre，下同)立即存繳法人作品；應(yīng)規(guī)定機(jī)構(gòu)成員(含直接合作者，下同)立即存繳正式發(fā)表的職務(wù)作品和課題作品(包括合作作品)，并建立相應(yīng)的保障激勵(lì)制度(例如作為評(píng)價(jià)依據(jù))以及必要的傳播保護(hù)政策；應(yīng)規(guī)定機(jī)構(gòu)成員立即存繳“相對(duì)公開使用”的職務(wù)作品和課題作品(包括合作作品)，并建立相應(yīng)的激勵(lì)與約束制度(作為評(píng)價(jià)依據(jù)、優(yōu)先權(quán)屬證據(jù)和知識(shí)能力證據(jù))以及必要的傳播保護(hù)政策；應(yīng)規(guī)定立即存繳以機(jī)構(gòu)及所屬部門名義出版的匯集作品，但其中由非機(jī)構(gòu)成員完成的非合作作品，應(yīng)由作者選擇傳播方式；應(yīng)要求(Request，下同)機(jī)構(gòu)成員及時(shí)存繳其他作品，并建立相應(yīng)的鼓勵(lì)制度(作為優(yōu)先權(quán)屬證據(jù)和知識(shí)能力證據(jù))以及相應(yīng)的傳播保護(hù)政策；應(yīng)鼓勵(lì)(Recommend，下同)其他合作者及時(shí)存繳已發(fā)表的和“相對(duì)公開使用”的作品，并建立相應(yīng)的激勵(lì)與約束制度以及必要的傳播保護(hù)政策；應(yīng)逐步建立對(duì)隱性知識(shí)進(jìn)行記錄、收集和轉(zhuǎn)化的機(jī)制，同叫建立相應(yīng)的鑒別、權(quán)屬管理、傳播管理和鼓勵(lì)政策；應(yīng)通過多種服務(wù)鼓勵(lì)存繳(例如提供瀏覽統(tǒng)計(jì)證明)；可建立集中授權(quán)機(jī)制，例如機(jī)構(gòu)成員授權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)自己正式發(fā)表或“相對(duì)公開使用”的作品進(jìn)行收集和存繳。
　　在方法上，應(yīng)建立可非常方便使用的存繳接口，支持連續(xù)上載、批量上載，應(yīng)建立從其他內(nèi)容系統(tǒng)(學(xué)位論文系統(tǒng)、期刊編輯出版系統(tǒng)、ARP系統(tǒng)、學(xué)術(shù)會(huì)議平臺(tái)、研究生教育管理系統(tǒng)等)獲得作品或元數(shù)據(jù)的接口；應(yīng)逐步建立自動(dòng)抽取元數(shù)據(jù)的方法；應(yīng)逐步建立對(duì)非數(shù)字作品進(jìn)行數(shù)字化、轉(zhuǎn)換、封裝和載入的方法，應(yīng)逐步建立對(duì)隱性知識(shí)進(jìn)行記錄、收集、轉(zhuǎn)化、鑒別及權(quán)屬管理的方法。
　　在技術(shù)上，應(yīng)支持機(jī)構(gòu)成員以常見格式上載作品；應(yīng)提供將常見格式轉(zhuǎn)換為保存格式的機(jī)制；應(yīng)建立將用戶格式轉(zhuǎn)換為可保護(hù)的傳播格式的方便機(jī)制；應(yīng)提供將用戶格式和保存格式、傳播格式鏈接的內(nèi)部機(jī)制。
　　
　　3.2　組織
　　應(yīng)建立相關(guān)技術(shù)手段來支持靈活多樣的內(nèi)容組織。
　　從內(nèi)容組織角度，應(yīng)支持按照個(gè)人、部門(年級(jí))、課題(課程)、領(lǐng)域、主題、類型、出版或發(fā)布渠道等多個(gè)維度關(guān)聯(lián)組織所收集的作品；應(yīng)支持同一內(nèi)容的多類相關(guān)作品(例如某一學(xué)位論文與其他論文、數(shù)據(jù)集、軟件等)的關(guān)聯(lián)組織；應(yīng)支持同一人員、部門或課題內(nèi)容多個(gè)作品的邏輯組織；應(yīng)支持多個(gè)個(gè)人、部門和課題間通過合作作者、合作單位、資助單位、資助課題或項(xiàng)目等的關(guān)聯(lián)組織�？山�立具有靈活關(guān)聯(lián)標(biāo)引功能的元數(shù)據(jù)格式，并在標(biāo)引和檢索時(shí)提供相應(yīng)功能。
　　應(yīng)逐步支持利用復(fù)合對(duì)象格式來關(guān)聯(lián)或封裝相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)作品。先期可將一般對(duì)象格式作為長(zhǎng)期復(fù)合對(duì)象格式的一個(gè)可擴(kuò)展的特例格式。
　　
　　3.3　傳播
　　促進(jìn)知識(shí)內(nèi)容傳播是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的重要任務(wù)，需要建立積極的傳播政策、必要的傳播保護(hù)機(jī)制和靈活多樣的傳播技術(shù)。
　　傳播政策應(yīng)綜合考慮促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)能力發(fā)展、保障公眾獲取和保護(hù)作者權(quán)益的需要，規(guī)定什么人的什么作品在存繳后什么時(shí)間以什么形式傳播。
　　對(duì)于具有普遍科學(xué)意義的知識(shí)內(nèi)容，應(yīng)盡量采用開放獲取方式廣泛傳播；對(duì)于具有競(jìng)爭(zhēng)意義的知識(shí)內(nèi)容，可以有合理的傳播保護(hù)措施，但應(yīng)避免對(duì)沒有實(shí)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)意義的知識(shí)內(nèi)容過分保護(hù)，避免對(duì)已經(jīng)失去競(jìng)爭(zhēng)意義的知識(shí)內(nèi)容繼續(xù)保護(hù)，而且應(yīng)樹立和宣傳“傳播就是競(jìng)爭(zhēng)”(獲得優(yōu)先權(quán)屬證明)的意識(shí)；對(duì)于具有內(nèi)部管理性質(zhì)的知識(shí)內(nèi)容，如果包含具有普遍意義的學(xué)術(shù)或技術(shù)知識(shí)和可以提供廣泛借鑒的戰(zhàn)略、政策、制度、方法，只要不影響競(jìng)爭(zhēng)和不涉及個(gè)人隱私，應(yīng)盡量廣泛傳播，而且公共機(jī)構(gòu)有義務(wù)公開自己的戰(zhàn)略，政策、制度和方法，保證透明性和可公共問責(zé)；對(duì)于涉及個(gè)人隱私的內(nèi)容，則應(yīng)采取有效的保護(hù)措施。
　　從傳播科學(xué)、服務(wù)公眾、宣傳機(jī)構(gòu)、提高可公共問責(zé)性角度。應(yīng)規(guī)定機(jī)構(gòu)成員已公開發(fā)表的職務(wù)作品和課題作品在存繳時(shí)立即實(shí)行開放獲�。粦�(yīng)規(guī)定機(jī)構(gòu)成員“相對(duì)公開使用”的職務(wù)作品和課題作品在存繳后立即實(shí)行開放獲取或在有限保護(hù)期后實(shí)行開放獲取(保護(hù)期內(nèi)也可向指定范圍開放傳播)；應(yīng)規(guī)定機(jī)構(gòu)出版的匯集作品在存繳后立即實(shí)行開放獲取或在有限保護(hù)期后實(shí)行開放獲取(其中由非機(jī)構(gòu)成員完成的非合作作品，應(yīng)事先征得作者同意)；應(yīng)鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)成員的其他作品盡可能實(shí)行開放獲取或在有限保護(hù)期后實(shí)行開放獲�。粦�(yīng)鼓勵(lì)其他合作者已公開發(fā)表或“相對(duì)公開使用”作品盡量盡早實(shí)行開放獲取。無論作品是否有傳播保護(hù)措施，除非有法定保密要求，應(yīng)全面開放所有保存作品的元數(shù)據(jù)。
　　應(yīng)提供多種形式的檢索瀏覽能力，包括對(duì)個(gè)人、部門、課題、類型等不同維度的集成瀏覽能力，提供利用各種關(guān)系關(guān)聯(lián)檢索的能力。
　　應(yīng)提供機(jī)構(gòu)知識(shí)庫元數(shù)據(jù)開放收割接口”和開放檢索接口，支持第三方對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)內(nèi)容的揭示和對(duì)可開放獲取內(nèi)容的檢索，建立幫助獲得非開放獲取內(nèi)容的獲取機(jī)制及咨詢服務(wù)。
　　
　　3.4　長(zhǎng)期保存
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫是知識(shí)資產(chǎn)長(zhǎng)期保存的基礎(chǔ)，但它還必須在存繳、組織和保存轉(zhuǎn)移等方面的政策和技術(shù)上為長(zhǎng)期保存提供具體支持。
　　從存繳角度，應(yīng)規(guī)定作者存繳原始內(nèi)容如果有傳播保護(hù)措施例如只發(fā)布PDF版本一則可由知識(shí)庫系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)換；如果原始對(duì)象為非常用格式，應(yīng)由知識(shí)庫系統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)換為常用格式。應(yīng)要求作者存繳完整對(duì)象；應(yīng)提供將不同時(shí)間提供的但實(shí)質(zhì)上屬于同一完整對(duì)象的內(nèi)容關(guān)聯(lián)起來的機(jī)制。知識(shí)庫元數(shù)據(jù)應(yīng)包含存繳對(duì)象的技術(shù)信息、權(quán)屬信息和其他與長(zhǎng)期保存密切相關(guān)的信息。應(yīng)建立已存繳作品的撤出管理機(jī)制，對(duì)規(guī)定存繳的內(nèi)容，未經(jīng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者同意不能撤出；對(duì)要求和鼓勵(lì)存繳的內(nèi)容，應(yīng)通過必要的傳播保護(hù)和激勵(lì)措施鼓勵(lì)人們長(zhǎng)期保存，并建立撤消存繳登記制度，使得機(jī)構(gòu)知識(shí)庫掌握和更新保存情況。
　　從對(duì)象組織的角度，應(yīng)積極采用開放數(shù)字對(duì)象格式來組織存繳內(nèi)容，支持存繳對(duì)象的結(jié)構(gòu)化組織、遷移、輸出等；應(yīng)逐步支持復(fù)合對(duì)象格式，關(guān)聯(lián)組織或封裝涉及相同人員、課題、部門等的多個(gè)作品。
　　從對(duì)象保管的角度，應(yīng)建立所存繳內(nèi)容的數(shù)據(jù)管理機(jī)制，通過自動(dòng)、定期的存儲(chǔ)庫審計(jì)功能，確認(rèn)所存繳內(nèi)容是否得到妥善保存；審計(jì)功能應(yīng)能按照個(gè)人、部門、課題等分別進(jìn)行，以方便理解的方式呈現(xiàn)和報(bào)送審計(jì)結(jié)果；應(yīng)建立所保存內(nèi)容的定期備份機(jī)制；應(yīng)建立所保存內(nèi)容的轉(zhuǎn)移輸出功能，按照開放封裝格式進(jìn)行轉(zhuǎn)移，應(yīng)能按照個(gè)人、部門、課題等分別進(jìn)行轉(zhuǎn)移。
　　
　　3.5　擴(kuò)展服務(wù)
　　應(yīng)建立相關(guān)機(jī)制來支持基于保存內(nèi)容的豐富服務(wù)。
　　從知識(shí)能力宣傳的角度，可利用知識(shí)庫所保存內(nèi)容建立虛擬的個(gè)人、課題、部門等的知識(shí)目錄(Poftfolio)，集中展現(xiàn)相應(yīng)對(duì)象所產(chǎn)生的知識(shí)成果。應(yīng)提供知識(shí)目錄的定制功 能，提供知識(shí)目錄相互關(guān)聯(lián)瀏覽的能力。
　　從知識(shí)能力審計(jì)的角度，應(yīng)支持對(duì)存繳內(nèi)容按照時(shí)間、部門、課題和個(gè)人等統(tǒng)計(jì)的功能；應(yīng)支持對(duì)所保存內(nèi)容被不同范圍用戶從不同方式使用(例如瀏覽題錄或摘要、下載全文)的統(tǒng)計(jì)功能；應(yīng)支持利用所保存內(nèi)容建立知識(shí)地圖的功能。統(tǒng)計(jì)結(jié)果應(yīng)能正式輸出以支持宣傳和評(píng)價(jià)的需要。
　　從知識(shí)能力評(píng)價(jià)的角度，應(yīng)逐步支持對(duì)機(jī)構(gòu)的知識(shí)需求分析、知識(shí)能力分析、知識(shí)關(guān)系分析、知識(shí)資產(chǎn)應(yīng)用分析、知識(shí)需求與知識(shí)能力匹配分析、知識(shí)能力競(jìng)爭(zhēng)力分析等。這些可以利用外部工具，分析與評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)保存到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。
　　
　　3.6　互操作服務(wù)
　　應(yīng)建立相關(guān)機(jī)制來支持機(jī)構(gòu)知識(shí)庫與外部知識(shí)系統(tǒng)的有機(jī)鏈接，促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)的充分傳播，促進(jìn)外部相關(guān)知識(shí)的發(fā)現(xiàn)和利用。
　　從關(guān)聯(lián)利用外部相關(guān)知識(shí)的角度，應(yīng)建立從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)特定知識(shí)內(nèi)容直接檢索外部知識(shí)系統(tǒng)乃至集成機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)外資源的功能；應(yīng)嵌入幫助機(jī)構(gòu)成員獲取外部知識(shí)內(nèi)容的服務(wù)，應(yīng)嵌人為檢索外部知識(shí)內(nèi)容提供咨詢幫助的服務(wù)。
　　從提升知識(shí)管理能力的角度，應(yīng)建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫與科研管理系統(tǒng)、辦公管理系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)信息發(fā)布平臺(tái)、學(xué)位論文系統(tǒng)、期刊編輯出版管理系統(tǒng)、學(xué)術(shù)會(huì)議平臺(tái)、教育管理系統(tǒng)等雙向內(nèi)容交換和驗(yàn)證的機(jī)制，保障知識(shí)內(nèi)容的及時(shí)捕獲、可靠記載和與管理流程的緊密結(jié)合。
　　
　　4　權(quán)益保護(hù)政策
　　
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫所保存內(nèi)容涉及機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)成員和合作者的作品及權(quán)益，公共機(jī)構(gòu)還必須考慮國(guó)家和公眾的權(quán)益。因此，需要建立相應(yīng)的權(quán)益保護(hù)機(jī)制，保證知識(shí)內(nèi)容被可靠收集，知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到妥善保護(hù)，知識(shí)管理能規(guī)范進(jìn)行，消除對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性使用和不合理使用的顧慮，規(guī)避管理和法律風(fēng)險(xiǎn)，保證可持續(xù)運(yùn)行。
　　
　　4.1　傳播保護(hù)機(jī)制
　　由于各個(gè)方面對(duì)不同性質(zhì)的作品擁有不同的權(quán)利，應(yīng)針對(duì)性地制定相應(yīng)的傳播保護(hù)政策，妥善處理個(gè)人與機(jī)構(gòu)、保護(hù)與傳播的關(guān)系。
　　在需要進(jìn)行傳播保護(hù)時(shí)，應(yīng)首先考慮非限制性的傳播保護(hù)措施，例如采用創(chuàng)作共享版權(quán)許可(Creative CommonsLicenses，CC)，支持開放傳播；或?qū)⒃�始文檔轉(zhuǎn)換為不可修改及不可摘取片段的PDF文件開放傳播。
　　在競(jìng)爭(zhēng)性需要或出版者限制下需要采取限制性傳播保護(hù)措施時(shí)，應(yīng)建立“例外限制”政策，即默認(rèn)是開放傳播，只在必要時(shí)才能過專門選擇設(shè)置傳播限制，避免自動(dòng)進(jìn)行籠統(tǒng)的限制；應(yīng)確定“有限限制”和“最小限制”原則，不能設(shè)置無限期的限制，盡可能設(shè)置小的時(shí)間或范圍限制；應(yīng)確定“自動(dòng)取消”原則，任何傳播限制均設(shè)期限，只要沒有再次專門設(shè)置，到期自動(dòng)取消限制。
　　在具體設(shè)置傳播限制時(shí)，可綜合考慮對(duì)傳播時(shí)間的限制(例如發(fā)表后6個(gè)月再開放獲取)、對(duì)內(nèi)容形式的限制(例如先只開放文摘或簡(jiǎn)本，6個(gè)月后開放全本)、對(duì)傳播范圍的限制(例如先只在本機(jī)構(gòu)開放、6個(gè)月后在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)上開放)等，盡量將限制程度降到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最低要求。
　　在采取限制性傳播保護(hù)措施時(shí)，應(yīng)提供方便經(jīng)濟(jì)的文獻(xiàn)索取服務(wù)，幫助必要時(shí)經(jīng)過同意后獲取原文。
　　在實(shí)施傳播保護(hù)的同時(shí)，應(yīng)幫助作者更好地傳播自己的作品，包括向作者提供知識(shí)目錄、瀏覽檢索統(tǒng)計(jì)和作品元數(shù)據(jù)批量下載服務(wù)。
　　
　　4.2　權(quán)益保護(hù)機(jī)制
　　將作品存繳到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，并沒有改變作品的著作權(quán)權(quán)屬。為了妥善保護(hù)機(jī)構(gòu)和作者的合法利益，應(yīng)建立明確的權(quán)益保護(hù)政策。
　　為了保護(hù)內(nèi)容創(chuàng)作者的權(quán)益和規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)構(gòu)成員在存繳作品及選擇傳播方式時(shí)，應(yīng)承諾自己對(duì)所存繳的作品擁有著作權(quán)(流程上應(yīng)建立作品權(quán)屬的檢查確認(rèn)機(jī)制)；如果存繳內(nèi)容屬于合作作品，則應(yīng)取得合作者的相應(yīng)許可。對(duì)于職務(wù)作品和課題作品，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)相關(guān)政策進(jìn)行存繳和傳播。
　　為維護(hù)機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)和提升機(jī)構(gòu)知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力，除法律或合同另有規(guī)定外，機(jī)構(gòu)成員應(yīng)承諾將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫作為職務(wù)作品和機(jī)構(gòu)資助課題作品的第一存繳庫，并在引用自己作品時(shí)盡可能使用作品的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫標(biāo)識(shí)。
　　為了保證對(duì)知識(shí)作品的長(zhǎng)期保存，機(jī)構(gòu)成員應(yīng)允許機(jī)構(gòu)知識(shí)庫為保存目的對(duì)作品進(jìn)行元數(shù)據(jù)抽取、格式轉(zhuǎn)換、內(nèi)容組合、備份遷移等處理，此時(shí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫應(yīng)維護(hù)作品的署名權(quán)，完整性和作者的其他合法權(quán)益。
　　為了在保障機(jī)構(gòu)成員著作權(quán)權(quán)益的同時(shí)促進(jìn)知識(shí)廣泛傳播，應(yīng)積極推行創(chuàng)作共享版權(quán)許可(cc許可)。CC許可保留作者的著作權(quán)，同時(shí)在滿足一定許可條件的情況下，允許第三方對(duì)作品為研究與學(xué)習(xí)目的復(fù)制、傳播和顯示。第三方在超出“一定許可條件”下使用作品，仍需專門申請(qǐng)得到著作權(quán)人的許可。CC許可還規(guī)定了若干條件，例如使用者必須明確標(biāo)注作者信息(Attribution)，包括必要的出版信息，使用者不能把作品用于商業(yè)用途(Non commercial)，或者不能提取作品內(nèi)容生成衍生作品(No Derivative Works)，或者在提取作品內(nèi)容生成衍生作品時(shí)采用同樣的CC版權(quán)許可(Share―ahke)。NoDerivativeWorks和Share-akke二者選一。機(jī)構(gòu)可將包括Attribution、Non commercial和Share-alike的授權(quán)許可作為自己機(jī)構(gòu)的基準(zhǔn)許可，但應(yīng)允許作者對(duì)個(gè)人擁有著作權(quán)的作品選擇Non Denvative Works或Share-alike。
　　為了保護(hù)公眾機(jī)構(gòu)的權(quán)利，對(duì)于機(jī)構(gòu)成員在正式學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)會(huì)議論文集上發(fā)表的論文，應(yīng)規(guī)定在簽署發(fā)表合同時(shí)通過補(bǔ)充協(xié)議來保留作者在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫存繳與發(fā)布作品的權(quán)利，應(yīng)要求出版者同意機(jī)構(gòu)成員在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫存繳與發(fā)布所發(fā)表的作品，所存繳版本應(yīng)是正式發(fā)表版本或發(fā)表前最后作者定稿，存繳應(yīng)在發(fā)表時(shí)立即進(jìn)行，并在不超過發(fā)表后6個(gè)月按照CC許可開放獲取。機(jī)構(gòu)可代表其成員與出版者簽訂對(duì)所有成員有效的保留存繳與發(fā)布權(quán)的補(bǔ)充協(xié)議。
　　為保護(hù)機(jī)構(gòu)作者和出版者的合法權(quán)益，應(yīng)建立作品標(biāo)識(shí)符和引用規(guī)則，要求使用者在使用知識(shí)庫知識(shí)內(nèi)容時(shí)遵守學(xué)術(shù)道德、采用規(guī)范的標(biāo)識(shí)符和引用規(guī)則來注明來源。知識(shí)庫在揭示或顯示該作品時(shí)應(yīng)給出規(guī)范標(biāo)識(shí)方式。如果屬于已發(fā)表作品，知識(shí)庫在顯示作品時(shí)應(yīng)給出出版源信息，并要求使用者注明出版源信息。
　　機(jī)構(gòu)作為知識(shí)庫的管理者，應(yīng)保證所存繳作品和存繳過程管理信息(例如存繳日期、存繳者、傳播選擇等)的完整性、安全性和長(zhǎng)期可獲得性；除法律規(guī)定和機(jī)構(gòu)法定職責(zé)規(guī)定外，未經(jīng)著作權(quán)人同意，不向其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移存繳作品。應(yīng)維護(hù)作者的合法利益，在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫主頁上顯示合理使用的要求；出現(xiàn)侵權(quán)行為時(shí)，應(yīng)提供有關(guān)信息，支持作者維權(quán)；機(jī)構(gòu)在利用保存內(nèi)容匯編新的作品時(shí)，除法人作品和個(gè)人僅享有署名權(quán)的職務(wù)作品外，應(yīng)事先征得作者同意，并在新的作品中明確反映個(gè)人作者(包括僅享有署名權(quán)的作者)的貢獻(xiàn)，如果新的作品產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益，應(yīng)向作者支付收益；機(jī)構(gòu)在已 知第三方利用知識(shí)庫保存內(nèi)容匯編新的作品時(shí)，應(yīng)要求第三方事先征得作者同意、準(zhǔn)確反映作者貢獻(xiàn)、合理分配可能的經(jīng)濟(jì)收益。
　　
　　5　支撐機(jī)制
　　
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)涉及復(fù)雜過程、交錯(cuò)權(quán)益、長(zhǎng)期投入，需要建立相應(yīng)的支撐機(jī)制來保證迅速收集、有效傳播、深入利用和長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)的知識(shí)資產(chǎn)。
　　
　　5.1　戰(zhàn)略機(jī)制
　　應(yīng)將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)作為機(jī)構(gòu)保存知識(shí)資產(chǎn)、發(fā)展知識(shí)能力、構(gòu)建知識(shí)環(huán)境的戰(zhàn)略任務(wù)，并將其納入機(jī)構(gòu)的整體建設(shè)、管理和發(fā)展戰(zhàn)略之中，以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫白皮書或管理應(yīng)用指南等方式明確確認(rèn)。
　　
　　5.2　制度機(jī)制
　　機(jī)構(gòu)應(yīng)明確規(guī)定機(jī)構(gòu)知識(shí)內(nèi)容的存繳政策、傳播政策和權(quán)益保護(hù)政策；認(rèn)可創(chuàng)作共享版權(quán)許可對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)內(nèi)容的適用性并提供適用指南；建立作者發(fā)表論文時(shí)保留存繳與傳播權(quán)利的發(fā)表合同補(bǔ)充協(xié)議范本和適用指南；積極爭(zhēng)取以機(jī)構(gòu)名義與本領(lǐng)域主要出版商簽訂保留本機(jī)構(gòu)作者存繳與開放傳播權(quán)利的集體協(xié)議，并作為范本供機(jī)構(gòu)成員在通過其他出版商發(fā)表論文時(shí)利用；建立直接依靠機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)作品來進(jìn)行年度考核和評(píng)價(jià)評(píng)獎(jiǎng)等制度。
　　
　　5.3　管理機(jī)制
　　應(yīng)明確機(jī)構(gòu)內(nèi)部負(fù)責(zé)建設(shè)和管理機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的責(zé)任部門及其責(zé)任目標(biāo)，設(shè)計(jì)和宣傳相應(yīng)機(jī)制與政策，組織與出版商的存繳與傳播權(quán)利集體談判，協(xié)助機(jī)構(gòu)成員解決存繳和傳播中的各種問題，組織授權(quán)存繳，組織對(duì)存繳狀態(tài)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，組織與第三方利用系統(tǒng)的協(xié)商，組織可能的維權(quán)行動(dòng)等。機(jī)構(gòu)可授權(quán)內(nèi)部相關(guān)部門負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的技術(shù)管理和服務(wù)管理。
　　
　　5.4　服務(wù)機(jī)制
　　應(yīng)建立支持機(jī)構(gòu)成員及合作者方便進(jìn)行存繳和傳播的服務(wù)機(jī)制，除通過上述“管理機(jī)制”提供政策與法律咨詢服務(wù)、維權(quán)服務(wù)、集體談判服務(wù)等，還應(yīng)委托內(nèi)部相關(guān)部門向個(gè)人、部門或課題提供傳播管理服務(wù)(例如統(tǒng)計(jì)打印檢索流量證明)、知識(shí)目錄服務(wù)、關(guān)聯(lián)信息通報(bào)服務(wù)(“誰提供了與你的作品類似或相關(guān)的作品”)，為機(jī)構(gòu)提供知識(shí)內(nèi)容審計(jì)和知識(shí)能力分析服務(wù)等。
　　
　　5.5　技術(shù)機(jī)制
　　機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的技術(shù)平臺(tái)應(yīng)盡量采用開源軟件，遵循開放技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立開放的元數(shù)據(jù)收割接口，建立與開放資源集成揭示系統(tǒng)(例如OpenDOAR)的開放統(tǒng)計(jì)與檢索接口；應(yīng)建立與學(xué)術(shù)出版、教育信息、科研數(shù)據(jù)、科學(xué)普及等系統(tǒng)的開放輸入輸出接口，建立與文獻(xiàn)信息服務(wù)系統(tǒng)的開放服務(wù)接口，積極建立支持第三方工具對(duì)知識(shí)庫知識(shí)內(nèi)容進(jìn)行深度分析的接口。

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