經(jīng)濟(jì)組織績效的影響因素及機(jī)理_知識溢出效應(yīng)影響因素、機(jī)理及測度模型研究

　　[摘要]知識溢出是指地區(qū)或行業(yè)之間由于知識存量差異而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)、業(yè)務(wù)交往活動(dòng)中知識和技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程。知識溢出效應(yīng)是整個(gè)科技活動(dòng)及創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，對于推動(dòng)我國技術(shù)創(chuàng)新起到非常關(guān)鍵的作用。在對知識溢出效應(yīng)相關(guān)文獻(xiàn)綜述研究基礎(chǔ)上，分析知識溢出效應(yīng)的關(guān)鍵影響因素，構(gòu)建知識溢出效應(yīng)的過程機(jī)理模型，并從知識生產(chǎn)函數(shù)角度提出知識溢出效應(yīng)的度量模型。
　　[關(guān)鍵詞]知識溢出　效應(yīng)影響因素測度模型
　　[分類號]F062．3
　　
　　知識密集型產(chǎn)業(yè)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的支柱，知識成為區(qū)域和企業(yè)競爭優(yōu)勢的主要源泉。知識及其溢出效應(yīng)是整個(gè)科技活動(dòng)及創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，對于推動(dòng)我國技術(shù)創(chuàng)新起到非常關(guān)鍵性的作用。在對知識溢出效應(yīng)相關(guān)文獻(xiàn)分析研究基礎(chǔ)上，分析知識溢出效應(yīng)的關(guān)鍵影響因素和溢出效應(yīng)過程機(jī)理模型，并從知識生產(chǎn)函數(shù)角度提出知識溢出效應(yīng)的度量模型。
　　知識溢出指地區(qū)或行業(yè)之問由于知識存量差異而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)、業(yè)務(wù)交往活動(dòng)中知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。知識溢出具有外部經(jīng)濟(jì)性，是知識和技術(shù)的自然性輸出；在有限時(shí)空內(nèi)，知識溢出具有時(shí)效性。
　　
　　1　文獻(xiàn)回顧
　　
　　“溢出”的概念最早產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，主要用于描述區(qū)域內(nèi)企業(yè)由于存在信任和其他社會關(guān)系而更易于獲得創(chuàng)新信息的一種經(jīng)濟(jì)外部性現(xiàn)象。Arrow(1962年)最早解釋了知識溢出效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長的作用。他提出“干中學(xué)”和“學(xué)習(xí)曲線”兩個(gè)重要概念，認(rèn)為知識是投資的副產(chǎn)品，是具有“溢出效應(yīng)”的公共產(chǎn)品，他假定新投資具有溢出效應(yīng)，不僅進(jìn)行投資的廠商可以通過積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)提高生產(chǎn)率，其他廠商也可以通過學(xué)習(xí)提高生產(chǎn)率。
　　Westney和Sakakibara(1986年)、Rosenberg和Steinmueller(1988年)以及Odalgin和Goto(1993年)等人的研究都從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度證實(shí)了知識溢出日益重大的作用，外部知識源與內(nèi)部知識源溢出的知識能夠迅速高效地積累到組織的知識資本的蓄水池中，這是一個(gè)漸進(jìn)與累積的學(xué)習(xí)過程，并成為技術(shù)創(chuàng)新的雄厚資本與堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
　　以Pigou為代表的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派學(xué)者認(rèn)為在絕大多數(shù)生產(chǎn)領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)實(shí)體所投入特定生產(chǎn)要素的邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會純產(chǎn)值之間存在難以被市場機(jī)制所識別和度量的差異，從而提出了外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)的概念，經(jīng)濟(jì)外部性就是溢出帶來的積極和消極效應(yīng)。許多新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究了經(jīng)濟(jì)外部性的重要作用，“溢出效應(yīng)”逐漸別用于特指經(jīng)濟(jì)外部性帶來的積極效應(yīng)，如stiditz把溢出描述為“從事類似的事情并從其他的研究中得到更多的收益”的現(xiàn)象。由Romer、Lucas、Grossman和Helpmail等發(fā)展起來的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論奠定了研究溢出效應(yīng)的理論基石，認(rèn)為知識溢出產(chǎn)生的根本原因在于知識本身是公共產(chǎn)品，具有公共性質(zhì)。這些學(xué)者從不同角度對內(nèi)生知識積累過程如“干中學(xué)”、人力資本積累、技術(shù)進(jìn)步、公共物品供給等進(jìn)行了分析，強(qiáng)調(diào)積極經(jīng)濟(jì)外部性對于經(jīng)濟(jì)增長起到的決定性作用，知識溢出被認(rèn)為是隱藏在具體過程背后最本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)外部性所產(chǎn)生和傳遞機(jī)制。
　　
　　2　影響知識溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素分析
　　
　　影響知識溢出效應(yīng)的因素較多，國內(nèi)外學(xué)者在此方面也有一定的研究，對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行整理、分析之后，筆者認(rèn)為有以下幾點(diǎn)關(guān)鍵因素：
　　
　　2.1　空間地理距離因素
　　空間地理距離是影響知識溢出效應(yīng)的一個(gè)基本因素。大量文獻(xiàn)表明，空間上集中的經(jīng)濟(jì)主體能從溢出中獲益�？臻g地理距離較短的主體間能更加容易地進(jìn)行信息交流和緘默性知識轉(zhuǎn)移。反之，距離越遠(yuǎn)，知識溢出效應(yīng)就越弱，緘默知識的轉(zhuǎn)移就變得更加困難。很多國外學(xué)者通過實(shí)證研究證明了靠近大學(xué)或科研中心的企業(yè)能獲得較多的溢出知識，如Katz(1994年)證明某國內(nèi)部的研究合作行為受到地理鄰近性很強(qiáng)的影響，地理距離越遠(yuǎn)，合作行為越少。Bottazzi和Perl(2003年)通過對1988―1995年歐洲企業(yè)創(chuàng)新行為的調(diào)查，指出溢出效應(yīng)的有效地理范圍在300千米左右。Breschi和Lissoni認(rèn)為，溢出效應(yīng)空間壁壘的存在通常是用“緘默知識”來解釋的，由于科研中產(chǎn)生的知識多數(shù)具有緘默性，需要面對面地交流，因而無法長距離傳遞。
　　
　　2.2　知識領(lǐng)域方面的影響因素
　　知識領(lǐng)域?qū)σ绯鲂��?yīng)的影響在現(xiàn)實(shí)中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：①不同技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)溢出效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新影響不同；②不同技術(shù)領(lǐng)域間的知識溢出較之其內(nèi)部的知識溢出要少。大多有關(guān)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究都是針對特定的產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行的，真正對多個(gè)領(lǐng)域同時(shí)作比較的研究相對較少，其中比較有代表性的是Audretsch、Feldman等的研究，結(jié)果表明在新興產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)，知識溢出現(xiàn)象更為明顯。Zellner(2003年)從抽象的層面上對基礎(chǔ)研究溢出的知識進(jìn)行了分類，根據(jù)應(yīng)用導(dǎo)向程度和專門化程度兩個(gè)維度劃分出6種知識，并主要研究了從基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)到企業(yè)的科學(xué)家流動(dòng)帶來的溢出效應(yīng)，結(jié)果表明非專門化的知識溢出強(qiáng)于專門化知識，科學(xué)技能的溢出強(qiáng)于命題知識。
　　此外，溢出知識的隱性程度對知識溢出效應(yīng)影響程度也較大。根據(jù)Ambrosini&Bowman(2001年)的研究，將隱性知識分為4類。
　　位于最底端的顯性技能可以輕易交換、編碼和共享，而根深蒂固的隱性技能由于其對知識個(gè)體的高度潛入性而難以傳遞；另一種隱性技能雖然尚未說明，但通過諸如“你是如何做到的?”這樣的簡單問題就能夠獲取到c類隱性技能。對于B類隱性技能，雖然不能通過常規(guī)的語言來表達(dá)，但卻能通過比喻說法等方式來表達(dá)。因此，如果被溢出知識的復(fù)雜性和隱性程度越高，就越不利于知識溢出。
　　
　　2.3　客體(知識接受者)吸收能力的影響
　　知識接受者是知識溢出過程的結(jié)點(diǎn)，知識溢出能否成功，知識溢出效應(yīng)可否實(shí)現(xiàn)，與知識的接受者消化吸收能力關(guān)系重大。知識的生產(chǎn)和傳遞具有很強(qiáng)的自我積累性和路徑依賴性，較多的知識存量意味著具有較強(qiáng)的R&D能力去開發(fā)更多的新知識，企業(yè)R&D投入增強(qiáng)了企業(yè)對外來知識的吸收、學(xué)習(xí)和模仿的能力，使得企業(yè)擁有更強(qiáng)的技術(shù)能力去吸收外部知識溢出。吸收能力的高低主要取決于：人力資本、前期相關(guān)知識、研發(fā)投入和學(xué)習(xí)機(jī)制。
　　除此以外，知識溢出效應(yīng)及實(shí)現(xiàn)程度還受到知識溢出方式(以產(chǎn)品為介質(zhì)的知識溢出、無介質(zhì)的知識溢出、以信息為介質(zhì)的知識溢出和以流動(dòng)的人力資本為介質(zhì)的知識溢出等)、知識溢出的情景特征等重要因素的影響。
　　
　　3　知識溢出的的機(jī)理模型
　　
　　知識溢出主體主要以政府資助的公共研發(fā)機(jī)構(gòu)為主，包括政府實(shí)驗(yàn)室、研究性大學(xué)等。溢出知識的源頭包括顯性知識和隱性知識，然后知識再通過各種載體進(jìn)行擴(kuò)散和傳播，而且擴(kuò)散和傳播主要是通過非市場途徑進(jìn)行的，輸送到溢出接受方，最后達(dá)成溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。
　　在此模型中，中間的擴(kuò)散過程主要包括兩方面的傳遞機(jī)制，首先是以交易關(guān)系為主的市場機(jī)制，主要通過合同、專利等具體方式實(shí)現(xiàn)；其次是由外部帶來的溢出機(jī)制，可通過學(xué)術(shù)出版物、正式與非正式交流、科學(xué)家流動(dòng)等方式實(shí)現(xiàn)。模型中知識溢出的接受者主要包括科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、技術(shù)發(fā)展機(jī)構(gòu)、企業(yè)等多類型的社會主體，這三者也代表了從科學(xué)研究一直到商業(yè)化的各級創(chuàng)新主體。這些主體在接受了知識溢出之后，相互之間還會發(fā)生不同形式的知識傳遞和反饋，最終形成非線性的知識擴(kuò)散系統(tǒng)。

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