毛壽龍：制度分析與公共政策：西著東譯與本土化研究

　　我今天主要想講一下關于公共選擇與制度分析（PCIA）的問題，首先會對一些西方流派和著作以及漢譯狀況進行介紹，然后會以制度分析與公共政策（IAPP）的研究為例闡述關于PCIA的本土化研究問題。其中有些是我的個人觀點。

　　公共選擇在美國主要有三個學派：第一是弗吉尼亞的公共選擇學派，已有了相關的譯著；
第二是社會選擇學派，主要是羅切斯特的政治學研究，這幾乎沒有中文譯著；
第三是印第安那大學的多中心學派，也是最近才有譯著。除此之外，與公共選擇有關的還有三個相關學派，分別為：芝加哥的政治經濟學派，擁有很多諾貝爾獎的獲得者，主要是用純粹經濟的方法分析問題；
奧地利學派，也有很多譯著；
新制度經濟學派，是譯著最多的。

　　關于PCIA的翻譯，多集中于諾貝爾獎獲得者的著作，比如布坎南、阿羅、斯蒂格勒、貝克爾、弗里德曼、科斯、諾斯等，這樣就可能忽略一些未得獎學者的重要研究成果。另外，這些雖然譯成了中文，但相關的西學研究不夠。即便是這些翻譯也只是在近十年內才完成的，這個領域的四部經典著作有的尚未譯成中文。翻譯的內容多集中在經濟學領域。即使是諾貝爾經濟學獎的獲得者的著作，其政治學部分得到的關注也比較少。如布坎南有許多財政學的著作被譯成中文，但其憲政理論、尋租理論的著作幾乎很少有人問津，《同意的計算》到了2000年才有中文版。加里•貝克爾的人類行為、家庭的經濟分析受到了關注，但其利益集團競爭理論卻沒有受到重視。美國政治學領域的兩大學派，多中心學派直到2000年才有重要的譯著譯成中文，而羅切斯特大學的社會選擇學派長期以來幾乎沒有人問津，也很少有人介紹，威廉•賴克的學術貢獻在中國更是無人所知。美國曾有一個項目來研究用經濟分析的方法究竟對政治研究有多大影響，結果并不象有些人所想象的那樣。事實上，政治學借用經濟學的方法，并非簡單移植，在這些方面西方的許多學者作出了長期的努力，并且很有成果。因此，了解政治學領域的PCIA傳統(tǒng)，翻譯和介紹其重要成果，成了政治學者義不容辭的重要任務。

　　下面我們就來看看PCIA的本土化研究狀況。從九十年代起，其成了經濟學研究的一個理論熱點，許多著名經濟學家都與其在該領域的研究密切相關，并且，在這方面已經有了一批杰出的學者，并已出版了一批重要的學術著作。

　　這種本土化研究主要有以下幾個方面的特色：1）做此種研究的學者很多都是從國外歸來，有西學背景，許多學者都有在國外學習和研究的經歷，其中部分研究成果實際上是在國外取得的。但也有相當多的研究，尤其是天則經濟研究所的研究，已經非常重視本土化的理論資源，以及中國所面臨的制度變遷的問題。2）新制度經濟學特色濃厚，其雖與公共選擇也有關系，但關系較遠。關于公共選擇的主要話題如國家理論、投票規(guī)則、選民行為、黨派和官僚制度等研究較少。在這個意義上，國內學者本土化的公共選擇可以說是幾乎沒有，如果有的話，也是非常初步的。比如我們在提倡高薪養(yǎng)廉，大家普遍認為這是當然的，但卻很少有人作實證的分析，這種高薪到底是否能夠養(yǎng)廉？

　　但是，中國政治學的發(fā)展和政治制度的發(fā)展，還是需要我們政治學者開展系統(tǒng)的研究。IAPP研究，就是一群有政治背景的人所作出的努力之一。

　　IAPP的研究著眼于和平與可持續(xù)發(fā)展，致力于促進以個人自由、公民權利、市場經濟、公共經濟、自主治理、有限政府、憲政法治與民主制度等制度平臺為基礎的公共政策。對于國防、公共安全，通常認為是國家的天職，但事實上國家和市場處理都很失敗，這就需公共經濟來處理。此外，大部分法律的實現(xiàn)均應是自覺自愿實現(xiàn)的，而不是完全靠強制。因此，公共經濟便是以自由治理為基礎，以古典自由主義為價值，以PCIA為邏輯，在中國發(fā)展的背景下，著眼于治道變革，探索具體的公共管理、公共服務以及公共政策問題。其特色便是價值、方法（邏輯）與問題偏好并重。以上是關于IPAA研究的基本定位。

　　IAPP關心的是多層次的問題，認真對待所有的公共問題，關心每一個人都可能關心的問題，關心適合于解決每一個人所關心的各種各樣問題的制度平臺。其強調多樣化的價值、多樣化的制度安排以及多樣化的問題解決方案。此外，還針對治道變革的事實多層次的探索治道變革的問題。中國的治道正在發(fā)生變化，從人治向法治，從信息封閉到政府公開，這不僅是制度方面的，也表現(xiàn)在人們生活方式上的變化。

　　IAPP目前已取得了一定的研究成果。表現(xiàn)在一些翻譯著作的引進（如IAPP譯從等），并就IAPP所關心的問題，著眼于IAPP的價值，運用IAPP所中意的邏輯與方法，撰寫專著、教科書及研究報告、學術論文。此外，還就目前發(fā)生的有些具體問題，用IAPP的眼光、用IAPP的分析框架，給出IAPP的分析，得出IAPP的分析結論，以及政策建議。最后，還就目前所有的學術著作、論文，從IAPP的角度，評論學術進展，并分析其與IAPP學者努力之間的關系。比如對托克維爾的《論美國的民主》即可進行IAPP的解讀。學術研究是一個集體行為，學術成果如何與他人溝通也是一個很關鍵的問題。

　　IAPP的研究應是具有開放性和可討論性的。任何人都有意追求真理，但都會而且易犯錯。并且我們的研究都是有限的，研究成果也是有局限的，是在當前情況下、當前資金條件下、當前學術水平下、當前問題背景情況下等嚴格的約束條件下進行和作出的，在空間上不是無限的，在時間是不是永恒的，在觀點上也不是完全正確的，其政策建議未必一定是有效的，其認定的問題也可能不一定是真正的問題，其所依據(jù)的事實也可能是不確定的。因而，我們的研究就應該是開放的，其完善過程是無止境的，要歡迎建設性的評論與探討。除此以外，還應不與任何努力作對，并不追求標新立異，而要努力尋找接口。]

　　下面我們來看看IAPP的理論框架。在這個框架中，核心理論有人的屬性和社群屬性的理論、物品和服務屬性的理論、多層次制度安排和制度涉及的理論。以這些理論為基礎，進行規(guī)范的和實證的研究，著眼于個人（包括公民和官員）的選擇和行動（政策），即以對個人的研究為基礎，分析制度對個人選擇和行動的影響，以及個人選擇和行動對制度的影響。

　　從IAPP研究的傳統(tǒng)與努力的方向而言，應該著重于運用復雜的知識分析復雜的公共問題，強調問題解決的制度能力，強調培養(yǎng)和開發(fā)自主治理的能力，為充分發(fā)揮自主治理能力和克服其局限性提供適當?shù)闹贫瓤蚣�。中國缺乏自主治理的傳統(tǒng)，那么如何設計制度便是一個很關鍵的問題。首先我們需要一種建設的理論，任何研究都需要有規(guī)范的理論方法來建設；
此外，還要進行實證的研究，去發(fā)現(xiàn)在什么樣的地理、社會條件下，自主治理被充分利用并且未被濫用。只有在開放的環(huán)境中才可能。對于這個問題，需要很多復雜的制度框架和政治理論。同時，還要有強烈的理論與強烈的現(xiàn)實問題關懷的結合�；氐絀APP的研究方向，其所涉及的政策包括政府的、公民的和社會組織的，政府并不壟斷政策，公民和社會也并不只能有對策。最后，關于IAPP的研究，還要將中外傳統(tǒng)進行適當處理。

　　具體而言，IAPP應如何實施呢？這是以個人努力為基礎，多中心協(xié)作的集體行動。一些具有類似興趣的個人（學者、學生和官員）聚在一起，形成一種自發(fā)自愿的氛圍，組成具有開放性的研究社群，進行有組織有目的但自愿的集體行動。這里不存在命令與控制，而是一種共和無支配的研究秩序。還有一些禮儀性質的學術活動，如IAPP學術報告系列、IAPP學術研討會系列，以便進行制度化的溝通。

　　IAPP的研究目前還存在很多困難，構成對我們研究的壓力。包括理論傳統(tǒng)梳理與實證研究實施的挑戰(zhàn)，跨學科的挑戰(zhàn)等，最大的挑戰(zhàn)卻是集體行動的挑戰(zhàn)，許多人在一起難免會產生沖突，如何解決沖突進行合作這在一個研究的群體中十分重要。因為任何人的精力都是有限的，而一項研究本身往往有需要多個領域的知識，因此，鼓勵合作，解決沖突就是必不可少的了。另外，還有西方理論資源于本土理論資源的挑戰(zhàn)，在這里我們要問，本土化需要有意為之嗎？許多本土化研究都停留于口號，IAPP的研究是否也會陷入這種困境？

　　總之，IAPP決不是輕而易舉就可以實現(xiàn)其所預想的研究成就，我們目前的研究只是剛剛起步，研究也是一個不斷積累的過程。來日方長，我們還有更多的事情要做，也只有一點一滴的積累，才能把這項很有前途的研究發(fā)揚光大。

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