秦暉：權(quán)力、責(zé)任與憲政——兼論轉(zhuǎn)型期政府的“大小”問題

　　關(guān)于“最好政府”的考證與杰弗遜－梅遜共識(shí)

　　“最好的政府是管事最少的政府”,這句名言歷來被認(rèn)為是古典自由主義“小政府大社會(huì)”、“守夜人國家”等主張的經(jīng)典表述。但如此有名的話最早出自何人？這卻是思想史上長期沒有解決的問題。

　　人們明確知道的是19世紀(jì)美國思想家亨利．戴維．梭羅有過更為極端的表述。他于1849年出版的名著《論公民的不服從》宣稱：人們都說最好的政府是管事最少的政府，但其實(shí)還應(yīng)徹底一點(diǎn)，“最好的政府是根本不管事的政府”�？梢娫谒罅_時(shí)代前一句名言已經(jīng)廣泛流傳。而美國歷屆總統(tǒng)中，明確宣布這句話作為執(zhí)政理念而且有據(jù)可查的，我所知最早的是第23屆總統(tǒng)、共和黨人本杰明.

　　哈里森（1889-1893年在任）。1當(dāng)然，無論梭羅還是哈里森都不是這種說法的創(chuàng)始者。

　　至今為止，英語世界最普遍的說法是：此話出自美國開國元?jiǎng)捉芨ミd。從學(xué)術(shù)專著到一般讀物，這種說法十分流行。2而中文著作中稱引這句“杰弗遜名言”的更是比比皆是。但是現(xiàn)存的各種杰弗遜文集與書信中都找不到這段話。專門以搜集杰弗遜文字為務(wù)的美國杰弗遜遺產(chǎn)協(xié)會(huì)以及弗吉尼亞大學(xué)阿德爾曼圖書館杰弗遜電子資源庫中也檢索不到這段話。

　　1999年，杰弗遜遺產(chǎn)協(xié)會(huì)主席科茨（Eyler Robert Coates）鑒于查詢此話的人之多，特在網(wǎng)上發(fā)表答貼，指出“幾乎可以肯定”杰弗遜沒有講過這句話乃至類似的話。除了現(xiàn)存杰弗遜文獻(xiàn)中查不到此言之外，科茨認(rèn)為此話也不符合杰弗遜關(guān)于政治與政府問題的一貫思想。他特地引出杰弗遜1788年致薩繆爾.

　　史密斯的信，杰弗遜在信中說：“我們現(xiàn)在正搖擺于太大的與太小的政府之間。但是鐘擺最終將會(huì)停止在中間位置上�！笨拼恼f：如果杰弗遜認(rèn)為最好的政府就是最小的政府，他怎么會(huì)認(rèn)為政府還有“太小”之說？科茨認(rèn)為，從其一貫思想看，如果杰弗遜要以一句話來定義“最好的政府”，那只能是“最好的政府就是最遵從民意的政府”。3不久，科茨又寫了兩篇論文《偽造的杰弗遜引文》和《最好的政府是……》，收入他主編的《杰弗遜主張：以杰弗遜作品為基礎(chǔ)解說當(dāng)今的社會(huì)與政治問題》一書。在此二文中，科茨引述了杰弗遜強(qiáng)調(diào)政府責(zé)任的許多言論，并總結(jié)說：“最小的政府最好”的說法過分集中地關(guān)注那作為一種體制化權(quán)力的政府，但杰弗遜的政府思想則是關(guān)注作為順從人民意愿的服務(wù)者職能，武斷地讓政府“管得最少”未必有助于它更好地履行自己的職責(zé)。

　　科茨指出杰弗遜沒有講過那句話，這看來是對(duì)的——畢竟無人能舉出杰弗遜說此話的出處。科茨還考證出“最好的政府是管事最少的政府”最早是19世紀(jì)前期著名的政論家、杰弗遜的崇拜者、《美國雜志》與《民主評(píng)論》的撰稿人約翰.

　　歐蘇利文（John O’Sullivan）于1837年講的, 也正是這個(gè)歐蘇利文最先把這句話歸之于杰弗遜。這個(gè)考證也沒有遇到質(zhì)疑。但問題在于：即便這句話是歐蘇利文而非杰弗遜最先講的，畢竟歐蘇利文是個(gè)當(dāng)時(shí)公認(rèn)的“杰弗遜主義者”，他那句話即便不是杰弗遜的原話，至少也是他歸納出來并自以為屬于杰弗遜的思想。那么杰弗遜是否確有類似的思想？科茨對(duì)此的否認(rèn)就大有爭議了。

　　因?yàn)楸娝�周知，美國建國之初以漢密爾頓為首的聯(lián)邦黨人與以杰弗遜為首的民主派進(jìn)行的那場曠日持久、影響深遠(yuǎn)的論戰(zhàn)，正是以要不要一個(gè)強(qiáng)大的聯(lián)邦政府為爭論焦點(diǎn)的。雙方態(tài)度鮮明：漢密爾頓要，而杰弗遜不要。論戰(zhàn)中杰弗遜關(guān)于政府（尤其是中央——聯(lián)邦政府）權(quán)力太大會(huì)威脅公民權(quán)利與人民自由的言論可謂比比皆是。并不是科茨征引的“鐘擺論”可以抵消的�！靶≌�府”論畢竟不是無政府主義，盡量限制政府權(quán)力也不是完全不要政府。而既有政府，必然會(huì)有一定規(guī)模的機(jī)構(gòu)。從機(jī)構(gòu)角度講政府不能“太小”，與政治哲學(xué)意義上講“小政府”即限制政府權(quán)力也未必是矛盾的。而正是在后一意義上，杰弗遜的確講過一些極而言之的話，著名的如“寧可無政府而有報(bào)紙（指自由輿論），不可有政府而無報(bào)紙”等。與杰弗遜同屬民主派的一些人對(duì)政府權(quán)力的消極評(píng)價(jià)更是著名。如托馬斯.

　　潘恩在《常識(shí)》中說：“政府在最好的情況下也只是必要的惡，而在最壞的情況下它完全不可忍受”。

　　于是針對(duì)科茨的說法，美國的古典自由主義（美國式的“保守主義”）思想界提出了反駁。著名保守主義思想庫——加圖研究所研究員詹姆斯.

　　A. 多恩（James A.Dorn）寫了《政府地位的上升與道德的墮落》一文，在引證了杰弗遜有關(guān)“好政府的哲學(xué)”之后他指出，杰弗遜民主的思想在19世紀(jì)正是被歐蘇利文、梭羅等人所吸收和弘揚(yáng)�！白詈玫恼�府管得最少”雖然由歐蘇利文首言，但的確反映杰弗遜的思想：政府正當(dāng)?shù)墓芾砺毮軕?yīng)當(dāng)被嚴(yán)格局限于保護(hù)公民那些基本的自然平等權(quán)利和維護(hù)社會(huì)秩序，其他公益領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)讓民間本著“志愿者原則”與“自由原則”實(shí)行自治。4在我國，著名杰弗遜研究專家和杰弗遜文獻(xiàn)中譯者劉祚昌教授也認(rèn)為，杰弗遜雖然未必講過那句原話，但顯然有類似的思想。這不僅基于他在國內(nèi)與聯(lián)邦黨人對(duì)立的反中央集權(quán)態(tài)度，而且出于他長期旅歐使歐，對(duì)當(dāng)時(shí)歐洲無論傳統(tǒng)封建政府還是“革命的”法國政府濫用權(quán)力的惡果都深有體會(huì)，因此決心不讓美國重蹈覆轍。5

　　與古典自由派的辯駁相反，科茨的觀點(diǎn)立即引起美國與“保守主義”對(duì)峙的“新政自由主義”（在歐洲常被認(rèn)為類似社會(huì)民主主義）思想界的共鳴。事實(shí)上長期以來，“新政自由主義”一直有一種“杰弗遜困惑”。因?yàn)樵趥鹘y(tǒng)上杰弗遜與漢密爾頓通常被認(rèn)為分別傾向于下層民眾和上層精英，分別體現(xiàn)了美國二元政治中的“左”與“右”、民主（或自由民主）與保守（或自由保守）兩支傳統(tǒng)。但是20世紀(jì)美國出現(xiàn)以羅斯福新政為路標(biāo)的“自由主義轉(zhuǎn)向”后，自認(rèn)為繼承杰弗遜平民傾向的新政自由主義所主張的福利國家政策卻與杰弗遜反聯(lián)邦黨人時(shí)表現(xiàn)的“小政府”主張產(chǎn)生嚴(yán)重的緊張。

　　推行新政的羅斯�？偨y(tǒng)本人就陷于此種困惑之中。羅斯福早年就是一個(gè)杰弗遜崇拜者和漢密爾頓批評(píng)者。1925年11月，他曾就Claude Bowers寫的《杰弗遜與漢密爾頓》一書在紐約《世界》雜志發(fā)表評(píng)論說：漢密爾頓擁有高度組織化的財(cái)富、顯赫出身、商界與傳媒勢力支持，而杰弗遜“只能指望那分散的、無經(jīng)驗(yàn)的、難以接觸更難以組織的勞動(dòng)群眾”。然而“如果漢密爾頓贏了，公眾能有什么可高興的？”而今天“我所擔(dān)心的是，在一又四分之一個(gè)世紀(jì)過去后，（與杰弗遜）相同主張的力量沒有再次動(dòng)員起來”，“我們今天有許多漢密爾頓，但是視野所及，能有一個(gè)杰弗遜嗎？”6

　　然而，正是這位以杰弗遜傳人自許的羅斯福，執(zhí)政后他那“為窮人謀利益”的新政恰恰是以杰弗遜當(dāng)年極不喜歡的“強(qiáng)國家”方式推行的。在新政中他曾發(fā)表著名的“麥迪遜廣場演說”，嚴(yán)厲抨擊自由放任政策：“全國因政府充耳不聞、視若無睹、無所事事而吃了12年苦頭。人民看著政府，然而政府掉過臉去�！�…今天，某些強(qiáng)大勢力企圖恢復(fù)那樣的政府以及它關(guān)于最好的政府就是什么都不管，一切不操心的政府的理論�！�7這里羅斯福把當(dāng)時(shí)普遍認(rèn)為是杰弗遜主張的“最好政府論”幾乎罵了個(gè)狗血淋頭，這對(duì)于他一個(gè)杰弗遜崇拜者而言應(yīng)當(dāng)說是十分尷尬的事。

　　因此不難理解，當(dāng)科茨證明杰弗遜并未主張過“最好的政府最不管事”并恰恰強(qiáng)調(diào)政府對(duì)人民的責(zé)任時(shí)，羅斯福的支持者們是多么滿意。事實(shí)上，科茨本人就是個(gè)杰弗遜－羅斯福主義者。他的這一考證并非只出于學(xué)術(shù)興趣，這從其書名的副標(biāo)題“以杰弗遜作品為基礎(chǔ)解說當(dāng)今的社會(huì)與政治問題”就可以看出。

　　不過，假如杰弗遜確實(shí)認(rèn)為政府的權(quán)力應(yīng)當(dāng)受到最嚴(yán)格的限制——簡單化地說可以表述為：最好的政府是權(quán)力最小的政府。那么這是否意味著他必然主張政府對(duì)其委托者人民什么責(zé)任都不必負(fù)？或者說：杰弗遜認(rèn)為“最好的政府就是最不負(fù)責(zé)任的政府”嗎？當(dāng)然不。早在當(dāng)年新政時(shí)代羅斯福支持者陷于“杰弗遜困惑”的時(shí)候，著名新政自由主義者、專欄作家與政論家沃爾特.

　　李普曼就指出：“最好的政府是管制最少的政府，這完全正確；
但同樣正確的是：最好的政府也是提供服務(wù)最多的政府�！�8其實(shí)，如果撇開那句原話而就杰弗遜的思想論，可以說如今雙方的解釋都是有根據(jù)的：杰弗遜既如古典自由主義者所說的那樣堅(jiān)決主張限制、縮小政府權(quán)力以維護(hù)人民的自由，也如新政自由主義者所說的那樣堅(jiān)決主張重視、強(qiáng)調(diào)政府有不可推卸的重大責(zé)任為人民提供“公仆”服務(wù)。

　　換言之，所謂政府或國家的“大小”可以從兩個(gè)意義來談，這兩個(gè)意義是不能混淆的：杰弗遜主張權(quán)力意義上的“小政府”，但同時(shí)主張責(zé)任意義上的“大政府”。多恩與科茨各自從一個(gè)意義上對(duì)此都作了成功的證明。但他們以今天的問題意識(shí)去套18世紀(jì)的前人，于是陷入了一場“雞同鴨講”的爭論。

　　其實(shí)當(dāng)年不僅杰弗遜主張好政府應(yīng)當(dāng)有“小權(quán)力、大責(zé)任”，與聯(lián)邦黨人對(duì)立的他們那個(gè)“民主派”9中人大都如此。即使人們普遍把“小政府”理論歸之于杰弗遜，但從沒有人把杰弗遜的同鄉(xiāng)兼同事、另一位美國開國思想家和弗吉尼亞人喬治．梅遜關(guān)于“最好政府”的說法看成是對(duì)杰弗遜的反駁：梅遜撰寫、弗吉尼亞議會(huì)于1776年六月十二日通過的《弗吉尼亞權(quán)利法案》稱：“在所有各種形式的政府當(dāng)中，最好的政府是能夠提供最大幸福和安全的政府�！�

　　在杰弗遜因?yàn)槭箽W未能參加制憲會(huì)議時(shí)，梅遜是在這一會(huì)議上反對(duì)聯(lián)邦黨人的主要“民主派”代表。他與杰弗遜的立場是一致的。顯然，梅遜講的“大政府”是對(duì)國民的“幸福和安全”承擔(dān)“最大”責(zé)任的政府，而不是擁有無限“最大權(quán)力”的政府，正如杰弗遜講的“小政府”是權(quán)力最有限的政府而不是最不負(fù)責(zé)的政府一樣。在限制政府權(quán)力、重視公民權(quán)利方面，梅遜與杰弗遜并無分歧，因此他的《權(quán)利法案》緊接上面那段話就說：“當(dāng)發(fā)現(xiàn)任何政府不適合或違反這些宗旨時(shí)，社會(huì)的大多數(shù)人享有不容置疑、不可剝奪和不能取消的權(quán)利，得以公認(rèn)為最有助于大眾利益的方式，改革、變換或廢黜政府。”

　　可見杰弗遜與梅遜的共識(shí)實(shí)質(zhì)上可以表述為：“最好的政府”是權(quán)力最小、而責(zé)任最大的政府。亦即從限制公民自由方面來說是“小政府”而從提供公共服務(wù)來說是“大政府”。

　　“次好政府”與“最壞政府”：憲政與前憲政下的不同“問題”

　　但是這種“杰弗遜－梅遜共識(shí)”所追求的好政府可能存在嗎？常識(shí)告訴我們：一個(gè)完全沒有權(quán)力的政府事實(shí)上是無法對(duì)任何公共服務(wù)承擔(dān)責(zé)任的。又要馬兒跑，又要馬兒不吃草，世上不可能有這等好事。在《獨(dú)立宣言》與《權(quán)利法案》的時(shí)代，杰弗遜與梅遜等美國先哲們的“問題意識(shí)”在于擺脫英國殖民統(tǒng)治當(dāng)局的強(qiáng)權(quán)而爭取自由，他們既指責(zé)英國人濫用強(qiáng)權(quán)損害北美人民的自由，也指責(zé)英國人不負(fù)責(zé)任未保障北美人民的福利，因此他們可以同時(shí)提出政府權(quán)力最小化與政府責(zé)任最大化的訴求。而這樣的訴求與其說是傾向“大政府”或“小政府”，勿寧說首先是傾向憲政政府；
與其說是追求“自由放任”或“福利國家”，勿寧說首先是追求民主國家。

　　從制度安排的“經(jīng)濟(jì)人預(yù)設(shè)”10出發(fā)，可以認(rèn)為無論在任何“文化”中，如果沒有制約條件，統(tǒng)治者都可能趨向于權(quán)力盡可能大，直至予取予求；
而責(zé)任11盡可能小，乃至不聞不問。而被統(tǒng)治者則相反，他們都希望兼享最大自由與最大福利保障，因此要求統(tǒng)治者權(quán)力盡可能小而責(zé)任盡可能大。一方面，統(tǒng)治者希望沒有什么事情是他不能做的，同時(shí)沒有什么事情是他必須做的。另一方面對(duì)老百姓來說，理想的統(tǒng)治者必須按他們的意愿做盡量多的事，同時(shí)不能違背他們的意愿做任何事。統(tǒng)治者希望做有權(quán)無責(zé)的“人主”，而被統(tǒng)治者但愿要有責(zé)無權(quán)的“公仆”。這樣，統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者雙方就權(quán)力與責(zé)任、或曰權(quán)利與義務(wù)達(dá)成協(xié)議或契約就成為必要。這個(gè)契約要規(guī)定政府必須做什么（即規(guī)定政府的責(zé)任），為此被統(tǒng)治者授予其相應(yīng)的權(quán)力。同時(shí)更要規(guī)定政府不能做什么，被統(tǒng)治者有哪些統(tǒng)治者不能剝奪的權(quán)利。這樣一種契約安排，就是所謂的憲政。憲政的目的就是要使政府的權(quán)力與責(zé)任相對(duì)應(yīng)，這種權(quán)力必須為被統(tǒng)治者所授予。而授予的唯一目的就是要政府能夠向被統(tǒng)治者負(fù)責(zé)。在憲政原則下無條件的權(quán)力（無論是王權(quán)還是“多數(shù)人權(quán)力”）沒有合法性。而“無代表不納稅”、對(duì)民而言無權(quán)利不應(yīng)有義務(wù)，對(duì)國而言無服務(wù)不應(yīng)有權(quán)力，則成為共識(shí)。

　　另一方面，“被統(tǒng)治者”包括各種各樣的利益群體，他們所希望的政府服務(wù)通常很不相同。例如富人也許更希望政府能夠保護(hù)財(cái)產(chǎn)，而窮人可能希望政府提供更多福利，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　等等。因此政府究竟要對(duì)社會(huì)提供什么服務(wù)、承擔(dān)那些責(zé)任，要有一種機(jī)制來決定。一般地說，由于每個(gè)人都是、并且只是他自身利益的最佳評(píng)價(jià)者，社會(huì)最大利益的評(píng)價(jià)就只能以自由表達(dá)－多數(shù)決定的方式進(jìn)行。或者更確切地說，自由表達(dá)－多數(shù)決定對(duì)社會(huì)最大利益的偏離最小。這就是所謂的民主。

　　因此憲政與民主可以說是兩回事：前者追求權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)，后者追求多數(shù)決定。前者講的是權(quán)力運(yùn)用的規(guī)則，而后者講的是權(quán)力的來源。歷史上曾經(jīng)有過無憲政的“民主”，也曾經(jīng)有過無民主的“憲政”，于是今天也就有了憲政與民主哪個(gè)更重要的爭論。但是歷史又表明這兩者實(shí)際上是互為依存的：無民主則憲政原則不能貫徹到底，無憲政則民主機(jī)制更會(huì)走向反面。沒有民主的“憲政”，例如中世紀(jì)作為憲政雛形的“大憲章”或貴族憲政，只能使統(tǒng)治權(quán)力對(duì)一部分（通常是少部分）被統(tǒng)治者負(fù)責(zé)；
而沒有憲政的“民主”例如雅各賓式的“大民主”則常常導(dǎo)致“多數(shù)人權(quán)力”的不負(fù)責(zé)任濫用，到頭來也損害多數(shù)人自身。人類社會(huì)經(jīng)過長時(shí)期的“試錯(cuò)”，民主與憲政都逐漸成熟而融會(huì)為現(xiàn)代的憲政民主或曰民主憲政。

　　但是今天人們對(duì)任何憲政民主國家——從瑞典到美國——仍有許多批評(píng)，這是理所當(dāng)然的。憲政民主即便成熟到今天的程度，它的“理想性”仍然有限：憲政政府不是也不可能是權(quán)力極小責(zé)任極大的“最好政府”。同時(shí)憲政政府也仍然是各種各樣的：在憲政民主之下公民們打算授予他們的“公仆”哪些權(quán)力以便要求后者承擔(dān)哪些責(zé)任？是授與政府更多的權(quán)力以便要求它承擔(dān)更大的責(zé)任、為社會(huì)提供盡量多的福利與保障，還是授與政府很小的權(quán)力因而也就無法要求政府承擔(dān)什么福利責(zé)任，便成為一個(gè)引起爭議的問題�！�—這實(shí)際上是一個(gè)關(guān)于什么是“次好政府”的問題：是權(quán)大責(zé)亦大的政府好呢，還是權(quán)小責(zé)亦小的政府好？在不同的國家，乃至同一國家的不同時(shí)期，人們對(duì)這一問題給予了不同的答案。經(jīng)過20世紀(jì)初的“進(jìn)步主義”、30年代的“新政”和60年代的民權(quán)立法，美國實(shí)際上趨向于梅遜式的“最多服務(wù)的政府”。到了80年代出現(xiàn)“里根政策”，又強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持杰弗遜式的“最少用權(quán)的政府”。兩者形成“自由主義”與“保守主義”的對(duì)峙。

　　而在歐洲，類似的對(duì)峙則被稱作“社會(huì)主義”(即瑞典式的社會(huì)民主主義，不是共產(chǎn)主義)與“自由主義”的分歧。這種分歧集中體現(xiàn)為“福利國家”還是“自由放任”的選擇——前者似乎是“大政府”，國家被授與較大權(quán)力來履行提供公共福利的責(zé)任；
后者則是“小政府”，國家權(quán)力小責(zé)任也小。冷戰(zhàn)結(jié)束之初曾有人認(rèn)為后者已經(jīng)成為最后的選擇，是為“歷史的終結(jié)”。但是這樣的說法后來不斷被顯示出是過于武斷了。如今“福利國家”的危機(jī)雖然嚴(yán)重，“自由放任”的問題也還不少。而那種“既非自由放任又非福利國家”的“第三條道路”究竟如何走，也還遠(yuǎn)未見分曉。

　　事實(shí)上，由于人對(duì)于自由的追求（對(duì)束縛的排拒）與對(duì)安全的追求（對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的排拒）同樣出于天性，而且盡管今天自由主義者與社會(huì)民主主義者存在著包括明確劃分“群己權(quán)界”、群域民主己域自由、以及多數(shù)基本領(lǐng)域的群己界分已有定論這“三大共識(shí)”，但是人類生活中的一些領(lǐng)域到底屬于群域還是屬于己域，是“邊界游移，情景決定”的，不可能有固定的劃法。12因此人類永遠(yuǎn)會(huì)有“左右派”。人類的“終極選擇”是什么，乃至可不可能出現(xiàn)“終極選擇”，實(shí)可懷疑。在“政府”問題上，權(quán)力極小責(zé)任極大的“最好政府”從未實(shí)現(xiàn)，而在權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)上，什么是“次好政府”——是權(quán)責(zé)都較大的政府（例如社會(huì)民主政府），還是權(quán)責(zé)都較小的政府（例如古典自由政府）也未必能夠有公認(rèn)的結(jié)論。

　　不過歷史雖然并未“終結(jié)”，但歷史畢竟在“進(jìn)步”。人類憲政的歷史，乃至啟蒙時(shí)代以來三百年人們關(guān)于“國家”問題上的理論探討與實(shí)踐努力如果說有什么公認(rèn)的成就，那不在于它實(shí)現(xiàn)了“最好政府”，也不在于它分辨出了“次好政府”，而只在于它揭示了什么是“最壞的政府”：那就是權(quán)力最大而責(zé)任最小的政府。我們可以把這幾類政府的邏輯異同圖示如下：

　　圖1 各種政府的權(quán)責(zé)關(guān)系(略)

　　顯然，“最壞政府”的特點(diǎn)就在于權(quán)既不受限，責(zé)亦不可問。這樣的政府過去曾經(jīng)在東方與西方都十分流行，今天它則已經(jīng)日薄西山——在一些地方它已被歷史淘汰，在另一些地方它的合法性資源也日漸衰微了。

　　但過去的時(shí)代并非如此。

　　我們知道18世紀(jì)時(shí)自由主義是在新舊大陸同時(shí)興起的，而且應(yīng)當(dāng)說美洲自由主義的源頭還是歐洲自由主義。但“最好的政府最不管事”的想法卻只出自美國的杰弗遜、歐蘇利文、梭羅、哈里遜等人，18世紀(jì)的歐洲自由主義思想家強(qiáng)調(diào)權(quán)力制衡、治權(quán)民授、限權(quán)分權(quán)的言論很多，但沒有人像美國人那樣談?wù)摗靶≌�府”。為什么�?/p>

　　我看主要的一個(gè)原因是：在已經(jīng)實(shí)現(xiàn)治權(quán)民授、權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)的美國，沒有人會(huì)設(shè)想很少承擔(dān)公共服務(wù)責(zé)任的政府還能擁有很大權(quán)力來剝削和禁錮人民�？墒窃�18世紀(jì)絕大多數(shù)國家仍是專制制度而非民主制度、“家天下”而非“公天下”的歐洲，國家機(jī)器在很大程度上還是為統(tǒng)治者私人或小集團(tuán)服務(wù)的，在公共服務(wù)領(lǐng)域“最不管事”的政府同時(shí)卻擁有強(qiáng)權(quán)來汲取民脂民膏、侵犯國民自由，并不是什么奇怪的事情。在這種“既非福利國家又無自由放任”的狀態(tài)下，單純強(qiáng)調(diào)“不管事”并不一定意味著自由主義者心目中的“最好政府”——正如那時(shí)“管事最多”的政府也未必是社會(huì)主義者心目中的“最好政府”一樣（請想想馬克思對(duì)“重商主義”、對(duì)俾斯麥體制的憎惡）。專制政府是權(quán)力不受制約的政府，同時(shí)也往往是對(duì)人民不負(fù)責(zé)任的政府，因此在專制條件下，政府推卸責(zé)任并不必然意味著放棄權(quán)力或接受對(duì)其權(quán)力的約束，政府很少提供公共服務(wù)也不意味著它不會(huì)最大程度地弄權(quán)自肥。換言之，在這種情況下責(zé)任意義上的“小政府”與權(quán)力意義上的“大政府”是完全可以同一的。

　　而在這種情況下，不分權(quán)責(zé)的“大小政府之爭”就不會(huì)有什么意義。相反，限制國家權(quán)力的自由主義要求與強(qiáng)化國家責(zé)任的社會(huì)民主要求在這個(gè)時(shí)代是可以一致的。這正是今天多恩那樣的古典自由派與科茨那樣的新政民主派都可以祖述于杰弗遜的根據(jù)。道理很明顯：既然有責(zé)無權(quán)的政府可欲而不可能，有權(quán)無責(zé)的政府可能而不可欲，則人們可以爭論的就是政府權(quán)大責(zé)亦大好呢，還是權(quán)小責(zé)亦小好。但是這兩者都以權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)為前提，而能夠權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)的政府就是憲政民主政府。因此在憲政民主之前的專制時(shí)代這種爭論就無法成為“真問題”。在統(tǒng)治者權(quán)既不受限、責(zé)亦不可問的情況下，只有先以憲政消除了權(quán)大責(zé)小的“最差政府”之弊，什么是“次好政府”的爭論才有了現(xiàn)實(shí)意義。這就如安徒生童話中的那個(gè)國王只有確實(shí)穿上了新衣，這衣服好不好看才能成為真問題一樣。

　　今天“右”如美國，“左”如瑞典，都在民主憲政的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)——雖然相對(duì)而言前者權(quán)小責(zé)亦小，后者權(quán)大責(zé)亦大。于是人們不分權(quán)責(zé)地爭論“大政府”還是“小政府”，或褒瑞貶美，或褒美貶瑞，也就有了某種合理性。

　　可是如前所言，這種爭論如果放到杰弗遜的時(shí)代，就容易造成混亂。當(dāng)時(shí)的“兩黨政治”中杰弗遜是“左派”，但他卻主張權(quán)力意義上的“小政府”，這使羅斯福時(shí)代的“左派”感到尷尬。其實(shí)這算什么？當(dāng)年比杰弗遜更“左”的人不也更主張“小政府”乃至寧可更偏向“自由放任”嗎？馬克思主張社會(huì)主義，可從來不主張國家主義。他高度評(píng)價(jià)主張“自由放任”的重農(nóng)主義而蔑視主張“國家干預(yù)”的重商主義，高度評(píng)價(jià)魁奈、亞當(dāng).

　　斯密而鄙視柯爾貝、李斯特。列寧鼓吹“美國式道路”而反對(duì)“普魯士道路”。不都是這樣嗎？杰弗遜時(shí)代的“自由左派”反對(duì)“大政府”，而羅斯福時(shí)代的“自由左派”主張加強(qiáng)“國家干預(yù)”，這不是因?yàn)榱_斯福比杰弗遜更聰明或者更高尚，而就是因?yàn)榱_斯福時(shí)代的憲政民主已經(jīng)比杰弗遜時(shí)代成熟多了，因而不再可能出現(xiàn)權(quán)大責(zé)小的聚斂政府。脫離這一點(diǎn)而僅僅因?yàn)榱_斯福比杰弗遜更時(shí)髦更新潮更前沿，就在憲政民主程度還不如杰弗遜甚至不如俾斯麥的時(shí)代“強(qiáng)化國家干預(yù)”，那就不是什么“自由左派”，而是比漢密爾頓、比托利黨甚至比柯爾貝都更“右”，與其說像羅斯福，不如說像俾斯麥、像重商主義者甚或更等而下之了。

　　反過來說，在專制條件下把國家不負(fù)責(zé)任說成是“自由主義小政府”，就像把同樣條件下政府擁有無限權(quán)力說成是“福利國家”一樣荒唐。而把專制條件下統(tǒng)治者既有無限權(quán)力又不負(fù)什么責(zé)任，或者說是擁有“社會(huì)主義式的權(quán)力”卻只負(fù)“自由主義式的責(zé)任”這樣一種病態(tài)，說成是“超越了社會(huì)主義與自由主義兩者”的“第三條道路”，那就更加荒唐。

　　如果真有什么“超越”這兩者的更高的“主義”，那恐怕應(yīng)該是只有“自由主義的權(quán)力”卻要負(fù)起“社會(huì)主義的責(zé)任”才對(duì)。這也就是作為“杰弗遜－梅遜共識(shí)”的“最好的政府權(quán)力最小而責(zé)任最大”。如前所述，當(dāng)年杰弗遜與梅遜們的這一理想并未實(shí)現(xiàn)，現(xiàn)在多數(shù)發(fā)達(dá)國家倒是的確自由與福利都更發(fā)展了。即以美國而論，許多論者都提到羅斯福傳統(tǒng)到60年代“民權(quán)政治”而極。此后美國似乎又“回歸保守主義”，“政府制造的問題比它解決的問題更多”之說大為流行。但是據(jù)政治上傾向民主黨的哈佛大學(xué)D.

　　波克教授指出，事實(shí)上就在這種說法日益得勢的同時(shí)，從60年代到世紀(jì)末這三十多年中國家政策的實(shí)際趨勢卻相反：無論在環(huán)境保護(hù)、公共衛(wèi)生、扶貧濟(jì)老還是在增加?jì)D女及少數(shù)族裔機(jī)會(huì)等各個(gè)方面政府作用都在明顯加大。13因此所謂這三十多年的“保守主義化”實(shí)際上恐怕只是反映人們對(duì)個(gè)人自由提出了更高的要求。但同時(shí)他們對(duì)政府福利責(zé)任的要求也在提高。

　　當(dāng)然，即使這樣，美國也還遠(yuǎn)遠(yuǎn)談不上實(shí)現(xiàn)了杰弗遜－梅遜共識(shí)。也許這個(gè)共識(shí)根本就是烏托邦。不過大概要算一種“有益無害的烏托邦”，對(duì)它“取法乎上，僅得乎中”也是社會(huì)之福，起碼它不會(huì)造成社會(huì)之禍。它比那種一說“社會(huì)主義”就只要不受制約的權(quán)力、一講“自由主義”就只推卸政府責(zé)任的做法都可取得多。

　　轉(zhuǎn)軌時(shí)期的限權(quán)問責(zé)與憲政問題

　　要之，在迄今為止的人類探求所及范圍內(nèi)，最好政府是不可能有的，次好政府（憲政前提下權(quán)責(zé)均大的社會(huì)民主政府還是權(quán)責(zé)均小的古典自由政府）是難以確定的。我們可以確定的是：什么是最壞的政府？那就是權(quán)力極大而責(zé)任極小的政府。無論自由主義者還是社會(huì)主義者，在他們能夠進(jìn)行有意義的爭論之前，首先要做、也首先能做的是消除、改變這樣的政府。

　　當(dāng)然，不是說這時(shí)自由主義與社會(huì)民主就沒有區(qū)別。也許最重要的區(qū)別是：自由派在這個(gè)階段最關(guān)心的是限統(tǒng)治者之權(quán)，而社會(huì)民主派最關(guān)心的是問統(tǒng)治者之責(zé)。但是，以推卸政府責(zé)任來偷換對(duì)政府限權(quán)這樣一種“偽自由主義”與真自由主義之別、和以強(qiáng)化政府權(quán)力來偷換向政府問責(zé)這樣一種“偽社會(huì)民主”與真社會(huì)民主之別，恐怕更為重要。

　　這里要強(qiáng)調(diào)的是此所謂“真?zhèn)巍辈⒎莾r(jià)值判斷而是事實(shí)判斷。筆者不懷疑那些“偽主義”者不僅可能具有良好動(dòng)機(jī)，甚至可能充滿學(xué)理上的自信——因?yàn)橥耆�有文本上的根�?jù)說明：憲政體制下的的古典自由主義者是主張為政府卸責(zé)的，正如憲政體制下的社會(huì)民主主義者主張政府?dāng)U權(quán)一樣。（在這種體制下，只有反對(duì)或至少輕視憲政原則的少數(shù)極左派14既要求政府放棄權(quán)力又要求其承擔(dān)更大責(zé)任。如9.11之后的喬姆斯基等人既抨擊政府的安全對(duì)策而要繼續(xù)擴(kuò)大美國傳統(tǒng)的個(gè)人自由，又反對(duì)現(xiàn)行的社會(huì)體制而要政府在福利上大包大攬。反之，也只有少數(shù)極右派既要政府?dāng)U權(quán)又替政府卸責(zé)。如現(xiàn)今美國某些在以安全、反恐為由實(shí)行強(qiáng)硬管制和減少福利責(zé)任兩方面都很極端的“雙重鷹派”。）但是從本質(zhì)上講，自由主義的要旨在于限政府之權(quán)以保障人民自由，只是憲政下權(quán)責(zé)必然對(duì)應(yīng)，因而限權(quán)不能不意味著相應(yīng)卸責(zé)。反之，社會(huì)民主主義的要旨在于問政府之責(zé)以推進(jìn)福利與平等，只是權(quán)責(zé)既然對(duì)應(yīng)，則問責(zé)不能不相應(yīng)擴(kuò)權(quán)。如圖2所示：

　　圖2 憲政下的政治譜系(略)

　　但是在權(quán)責(zé)不對(duì)應(yīng)的非憲政體制、專制體制下，圖2所示的邏輯關(guān)系就大有不同。由于權(quán)責(zé)不對(duì)應(yīng)，卸責(zé)未必導(dǎo)致限權(quán)，擴(kuò)權(quán)也未必導(dǎo)致問責(zé)。而作為經(jīng)濟(jì)人的統(tǒng)治者當(dāng)然樂得既擴(kuò)權(quán)又卸責(zé)。事實(shí)上在專制之下，鼓吹擴(kuò)權(quán)總比要求限專制者之權(quán)討好而無險(xiǎn)，鼓吹卸責(zé)也比問專制者之責(zé)討好而無險(xiǎn)。所以我們雖然不能因此對(duì)具體的論者作誅心之論，但在這種體制下某些“左派”勸上擴(kuò)權(quán)而回避問責(zé)之制，某些“自由派”為上卸責(zé)而回避限權(quán)之要，的確很容易得到社會(huì)學(xué)上的解釋。

　　今天在中國，限權(quán)的自由主義仍然受到打壓，然而“卸責(zé)的自由主義”不僅安全，甚至在一定程度上已經(jīng)進(jìn)入“主旋律”：諸如“不找市長找市場”、“看成敗，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　人生豪邁，只不過從頭再來”、“下崗工人：自己養(yǎng)活自己”之類，如今都已成為官方宣傳。“不找市長找市場”在改革初期曾經(jīng)體現(xiàn)思想解放，但今天它已日漸成為統(tǒng)治者推卸責(zé)任的借口。其實(shí)如果反過來講，“市長不找，市場找”，即如西諺所云“風(fēng)能進(jìn)，雨能進(jìn)，國王不能進(jìn)”，那就是限權(quán)之意，但這也就成不了主旋律。而今天公眾“找市長”要求社會(huì)保障，他可以推卸責(zé)任曰“找市場”。但是“市長”濫用權(quán)力來“找”你，你能以公民權(quán)利不受侵犯來拒絕嗎？市場經(jīng)濟(jì)中像拆遷這類房地產(chǎn)商與被拆遷戶的利益糾紛，官府權(quán)力何以強(qiáng)行專斷，甚至抓捕拆遷戶雇請的律師？“市長”不喜歡楊子立、劉荻、杜導(dǎo)斌的文字，為什么不以主旋律文字與其競爭讓其在“市場”上自生自滅，而要把他們“找”進(jìn)文字獄？其實(shí)早在帝制時(shí)代，就有權(quán)大責(zé)小之弊。那時(shí)一方面“貧居鬧市無人問”，官府責(zé)任雖近不聞，嘎嘎其�。毫硪环矫妗叭问巧钌礁�深處，也應(yīng)無計(jì)避征徭”，官府權(quán)力無遠(yuǎn)弗屆，巍巍乎大。這當(dāng)然不是自由主義者所樂見的“小政府大社會(huì)”15。

　　如果說今天中國“限權(quán)的自由主義”受到打壓而“卸責(zé)的自由主義”可大行其道，那么更為明顯的是：今天中國勸上擴(kuò)權(quán)的“新左派”可以冠冕堂皇，然而如果問統(tǒng)治者之責(zé)，即使打著“捍衛(wèi)社會(huì)主義”這類“左”的旗號(hào)，如近來一系列工潮所為者，仍然要受到嚴(yán)厲鎮(zhèn)壓。

　　而真正的自由派以對(duì)上限權(quán)為宗旨，在卸責(zé)未必導(dǎo)致限權(quán)時(shí)自然不言卸責(zé)。所以在憲政發(fā)達(dá)之前杰弗遜只講權(quán)力意義上的小政府，而不談責(zé)任意義上的小政府。同樣，真正的社會(huì)民主派以問上之責(zé)為能事，在擴(kuò)權(quán)不能保證問責(zé)時(shí)自然不講擴(kuò)權(quán)。所以普列漢諾夫說在一個(gè)“警察國家”社會(huì)民主黨人當(dāng)然要反對(duì)土地國有制。這時(shí)自由派與左派各自的真?zhèn)沃畡e如圖3所示：

　　圖3 憲政以前、專制下的政治譜系（略）

　　圖3說明：在非憲政體制下自由主義者如果只為上卸責(zé)就會(huì)異化為“偽自由主義”，而社會(huì)民主主義者如果只勸上擴(kuò)權(quán)也會(huì)異化為“偽社會(huì)民主主義”。這樣兩種“偽主義”在憲政條件下是不存在的。今天西方許多論者根本不會(huì)面對(duì)這種問題，他們的古典自由主義似乎只有“福利國家”（或社會(huì)民主主義）這一個(gè)敵人。只要國家不負(fù)責(zé)福利，他們就認(rèn)為是“自由化”了。反過來在他們的對(duì)立面即所謂左派中，也有不少人眼中只有自由主義這一個(gè)釘子，只要有貧富分化，他們就認(rèn)為是“自由競爭”所造成：一旦國家弄權(quán)限制自由，他們就認(rèn)為這是基于公共責(zé)任。這種邏輯下無論左右的許多人已經(jīng)把契約國家當(dāng)成既成的事實(shí)自明的前提，往往直接以責(zé)任之大來證明權(quán)力之大，或者反過來以責(zé)任之小證明權(quán)力之小。這樣的邏輯在當(dāng)今西方憲政制度的背景下可以理解，但用到別處就要出大問題。

　　中國傳統(tǒng)政治哲學(xué)中缺少權(quán)力－責(zé)任（權(quán)利－義務(wù)）關(guān)系和契約國家的清晰論述（當(dāng)然至少在儒家中，某些因素還是有的）。西學(xué)中本來倒不乏這些內(nèi)容，但西方國家既已通過憲政民主解決了權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)問題，不分權(quán)責(zé)地論“大、小”對(duì)于他們中的許多人來講，就成了邏輯上雖不嚴(yán)謹(jǐn)、但實(shí)踐中并無大害的語言習(xí)慣。16可是本來權(quán)責(zé)關(guān)系就稀里糊涂的國人如果接過他們的這種語言去討論“他們的問題”，就會(huì)產(chǎn)生大弊。把歷史上的“國責(zé)不下縣”說成是“國權(quán)不下縣”，還只是學(xué)術(shù)之弊，以下這些說法就是現(xiàn)實(shí)之弊了：

　　“二王邏輯”與問題誤置

　　今年非典流行期間，以自由主義者自許的王怡先生在網(wǎng)上發(fā)表文章，批評(píng)要求國家為非典病人承擔(dān)醫(yī)療費(fèi)的主張。他宣稱政府沒有責(zé)任負(fù)擔(dān)這種醫(yī)藥費(fèi)，而且如果要求政府對(duì)此負(fù)責(zé)，就等于“將政府?dāng)[在了一個(gè)全能政府的地位。你嚴(yán)厲要求它負(fù)上很多的責(zé)任，也就是大方地授予他無限的權(quán)力。”

　　看來他認(rèn)為當(dāng)今那種不受制約的權(quán)力是“要求它負(fù)上很多責(zé)任”的公民“大方地授予”的，只要人民不“要求”政府，讓它不負(fù)責(zé)任不管人民死活，它自然就沒有權(quán)力了！如果真是這樣，今天關(guān)于憲政的種種呼吁豈不多此一舉。昔人有“直把杭州作汴州”之句，王怡先生則大概有點(diǎn)“錯(cuò)把中國當(dāng)瑞典”了。而另一方面，自許左派（“自由左派”）的王紹光先生居然也有完全同樣的“錯(cuò)認(rèn)”。雖然他的立場好像與王怡相反：王怡討厭瑞典，而王紹光似乎喜歡瑞典（或者喜歡羅斯福等），所以他大力鼓吹要強(qiáng)化國家權(quán)勢，增強(qiáng)政府對(duì)全國財(cái)源的“汲取能力”。似乎他認(rèn)為統(tǒng)治者對(duì)人民不負(fù)責(zé)任就是因?yàn)樗�“汲取”民脂民膏的�?quán)力太小，只要它權(quán)大無邊，放手“汲取”，人民自然就有了“福利國家”。但是兩位先生都沒有看看歷史：在并無憲政基礎(chǔ)的時(shí)代，擴(kuò)大朝廷的“汲取”權(quán)力只是產(chǎn)生了秦始皇而不是產(chǎn)生了羅斯福。反之，不負(fù)責(zé)任不問民間疾苦百姓死活的皇上不是更像里根、撒切爾夫人，而是更像那個(gè)當(dāng)百姓紛紛餓死時(shí)質(zhì)問他們“何不食肉糜”的晉惠帝。

　　一左一右的兩位王先生不僅都談?wù)撜�府，而且不約而同地都尤其關(guān)心“中央政府”的錢袋。王紹光先生熱心于為“中央財(cái)政”開源，而王怡先生熱心于為“中央財(cái)政”節(jié)流。但是王紹光先生憑什么擔(dān)�！爸醒胴�(cái)政”“汲取”的民脂民膏能夠用之于民，而王怡先生又憑什么擔(dān)保一個(gè)不肯為非典患者掏錢的政府就不會(huì)采納王紹光的意見大行“汲取”之道？如果官府同時(shí)采納了兩位王先生的財(cái)政主張（其他方面的主張另當(dāng)別論），既大肆“汲取”民財(cái)又吝于為民花錢，兩位先生以為如何？兩位先生以為這是不可能的嗎？在瑞典或者美國也許不可能，在其他地方呢？

　　王紹光先生在主張政府?dāng)U權(quán)時(shí)的確常以政府承擔(dān)的責(zé)任作為理由，但他從不談?dòng)惺裁礄C(jī)制可以保證權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)。過去他不談憲政，但曾主張要一個(gè)“強(qiáng)大的民主國家”，然而后來他在《南風(fēng)窗》撰文說，由于“民主”往往使人想到西方那一套，他現(xiàn)在已不想講什么“民主國家”了。而現(xiàn)今政府的“汲取能力”盡管仍未達(dá)到王先生設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)，比當(dāng)年他提出“能力報(bào)告”時(shí)無疑是強(qiáng)大得多。而正如王先生自己近來多次指證的那樣，中國的貧富差距與社會(huì)不公平在這些年間不是下降而是急劇上升。他以此作為“汲取能力”還應(yīng)進(jìn)一步提高的理由。但是他沒有解釋迄今“汲取能力”與社會(huì)不公何以同步上升，此后這種同步又何以不會(huì)繼續(xù)？

　　如果說王紹光先生明確表示過反對(duì)“西方式的（也包括瑞典式的？）”民主（應(yīng)當(dāng)就是指憲政民主——但是，王先生從未明說他贊成什么“式的”民主：“民主朝鮮”式的？“民主德國”式的？抑或文革式的？），王怡先生倒是明確主張憲政民主的，他的網(wǎng)站以“憲政論衡”得名并且的確為呼吁憲政起過可貴的作用。然而在憲政之前先為統(tǒng)治者卸責(zé)真的有利于推進(jìn)憲政嗎？波蘭團(tuán)結(jié)工會(huì)當(dāng)年的斗爭就以反對(duì)政府削減物價(jià)補(bǔ)貼為號(hào)召，盡管民主化之后恰恰是團(tuán)結(jié)工會(huì)政府完成了價(jià)格改革。如果按王怡先生的邏輯，團(tuán)結(jié)工會(huì)應(yīng)當(dāng)為轉(zhuǎn)軌前政府卸責(zé)并斥罵反對(duì)派企圖搞垮財(cái)政。果真如此，波蘭怕是到今天也不可能有憲政吧！

　　盡管如此，筆者對(duì)王紹光先生追求“福利國家”的目標(biāo)不持異議，如同對(duì)王怡先生追求“自由放任”的目標(biāo)也不持異議一樣。但是如果兩位王先生不是對(duì)美國或瑞典，而是對(duì)中國談問題的話，那么王紹光先生多談問責(zé)而少談擴(kuò)權(quán)，王怡先生多談限權(quán)而少談卸責(zé)，才有利于實(shí)現(xiàn)兩位各自的目標(biāo)吧？

　　實(shí)際上，在非憲政條件下“無福利即自由”之說與“有強(qiáng)權(quán)即福利”之說同一邏輯而且同樣荒謬。此種邏輯如能成立，那么全民公費(fèi)醫(yī)療的瑞典就應(yīng)當(dāng)被視為最極權(quán)的法西斯國家，而沒有任何公共衛(wèi)生責(zé)任的“雍正王朝”該是天字第一號(hào)民主政府了。而使問題變得更荒謬的是：王怡批評(píng)的人還并非主張“福利國家”，也不是要求普及公費(fèi)醫(yī)療，他們只是鑒于惡性傳染病患者作為傳染源無權(quán)自由選擇就醫(yī)與否，甚至人身自由也已受到非常限制，他已不可能自我負(fù)責(zé)，而社會(huì)與國家已經(jīng)對(duì)他行使著非常權(quán)力，當(dāng)然也就必須對(duì)他承擔(dān)責(zé)任。即使假定最極端的自由放任論者會(huì)否定一切福利保障乃至主張“餓死活該”（這往往是左派攻擊自由主義的口實(shí)，實(shí)際上幾乎沒有這樣的自由主義者），他們恐怕也不會(huì)否認(rèn)非典這類患者應(yīng)該得到全額公費(fèi)醫(yī)療。因?yàn)椤梆I死”涉及的是本人，而惡性傳染源涉及公眾，這種治療已經(jīng)不是福利保障問題，而是公共安全問題（套用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語，就是具有極強(qiáng)的“外部性”），因此難免具有強(qiáng)制性。而公眾與政府有什么理由強(qiáng)迫一個(gè)本身已遭不幸的患者自己承擔(dān)公共安全費(fèi)用？其實(shí)，讓政府不負(fù)責(zé)任地不作為，與讓政府不負(fù)責(zé)任地胡作非為本來就是一回事。王怡先生如果不主張讓傳染源自由擴(kuò)散又反對(duì)要求政府為其付帳，那就是讓政府強(qiáng)制他自掏腰包，這不是最嚴(yán)重地破壞自由主義原則嗎？

　　與這種顛倒權(quán)責(zé)的論點(diǎn)方向相反而邏輯相同的，是那種國家主義的主張。例如：本來意義上的“義務(wù)教育”原是指國家承擔(dān)提供免費(fèi)教育的義務(wù)、公民享受免費(fèi)教育的權(quán)利。但國內(nèi)現(xiàn)在有人卻把它理解為：政府有權(quán)強(qiáng)制公民出錢接受指定的教育，卻并無義務(wù)提供足夠的教育經(jīng)費(fèi)，公民有義務(wù)接受政府指定的教育，卻沒有享受免費(fèi)教育的權(quán)利。以致一些傳媒常出現(xiàn)權(quán)力機(jī)關(guān)援引《義務(wù)教育法》迫使某公民出錢送子上學(xué)之類的“官逼民智”報(bào)道。17實(shí)際上，如果我們公共財(cái)政真的負(fù)擔(dān)不起，政府的免費(fèi)義務(wù)少些也就罷了，權(quán)利義務(wù)倒過來的那種官有權(quán)民有責(zé)的“官逼民智”不論有什么實(shí)行的理由，說它是“義務(wù)教育”都是不通的。

　　另一個(gè)例子是所謂“土地福利化”的提法。有人提出土地福利化意味著必須按“反私有化”的方向調(diào)整土地關(guān)系，因?yàn)椤吧鐣?huì)保障在任何國家都是不能私有化”的。因而農(nóng)民的土地處置權(quán)應(yīng)當(dāng)弱化，政府有權(quán)限制農(nóng)民轉(zhuǎn)讓土地、取消“三十年不變”的承包權(quán)而改為更頻繁的定期重分等等。這種看法也是權(quán)責(zé)顛倒的。無論我們在經(jīng)濟(jì)上是否贊成“土地私有化”，它與“社會(huì)保障制度”不應(yīng)當(dāng)有什么關(guān)系。這里姑且不論傳統(tǒng)的福利國家理念受到的質(zhì)疑和當(dāng)代不少國家的“社會(huì)保障市場化”改革的是非，僅從傳統(tǒng)的社會(huì)保障概念而論，所謂“社會(huì)保障不能私有化”的說法若能成立，其含意顯然是指提供保障的義務(wù)不能“私有化”，而決不是指享受保障的權(quán)利不能私有化。道理很簡單：所謂社會(huì)保障，是指社會(huì)（以政府、社區(qū)、企業(yè)或其他社會(huì)組織形式為代表）承擔(dān)義務(wù)，向公民提供養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)等保障。對(duì)于被保障者而言，享受保障則是他本人的（亦即“私有”而非公家的）權(quán)利。盡管在許多情況下，被保障者可能也有部分義務(wù)（如在政府、企業(yè)、個(gè)人三方統(tǒng)籌的保障制度下必須交納的強(qiáng)制保險(xiǎn)金），但這只能是提供保障的社會(huì)組織承擔(dān)義務(wù)的補(bǔ)充。如果提供保障的全部義務(wù)都只由被保障者自己承擔(dān)，社會(huì)組織不承擔(dān)義務(wù)而只對(duì)被保障者行使強(qiáng)制權(quán)力“逼其自�！�，這樣一種狀態(tài)就根本不能叫做社會(huì)保障。舉例而言，公費(fèi)醫(yī)療是社會(huì)保障，而官府強(qiáng)制百姓自己掏錢看病（哪怕是出于好意）就不是社會(huì)保障。“土地福利化”正是這樣一種情況：它假定政府、社區(qū)、企業(yè)等等并不向農(nóng)民提供什么，而是由農(nóng)民耕作自己的土地來給自己提供“保障”，“社會(huì)”要做的只是行使權(quán)力禁止農(nóng)民自由處置土地以強(qiáng)制農(nóng)民承擔(dān)“保障”自己的義務(wù)。應(yīng)當(dāng)說，這種把“保障”不是看作政府的義務(wù)、公民的權(quán)利，而是看作政府的權(quán)力、公民的義務(wù)的做法即使有理由存在，它也不能稱之為任何意義上的“社會(huì)保障”。正如“官逼民智”也許有某種理由，但它與“義務(wù)教育”無關(guān)一樣�！肮俦泼褡员！币矝Q不是“社會(huì)保障”�！吧鐣�(huì)保障不能私有化”就是說政府或“社會(huì)”不能把自己的義務(wù)推卸給農(nóng)民（農(nóng)戶），而“土地福利化”等于是政府讓農(nóng)戶自己保障自己，這就已經(jīng)把保障義務(wù)“私有化”（而且是強(qiáng)制私有化）了，這還談得上什么“不能私有化”呢？

　　我國如今仍然是不發(fā)達(dá)國家，社會(huì)保障網(wǎng)尚不能惠及多數(shù)農(nóng)民，實(shí)事求是承認(rèn)這一點(diǎn)并不丟人。如果自欺欺人地把事情說成是：我們沒有“國家福利”，但有“土地福利”，卻可能使人誤以為我們的農(nóng)民已經(jīng)具有了“另類的”社會(huì)保障，從而取消了建立農(nóng)村社會(huì)保障體系的任務(wù)。這無疑是有害的。

　　在西方，傳統(tǒng)上左派喜歡強(qiáng)調(diào)義務(wù)教育、社會(huì)保障等等，而右派可能不以為然，但在權(quán)利義務(wù)（或權(quán)力責(zé)任）顛倒的情況下把單向的強(qiáng)制當(dāng)成保障，則是左右都不會(huì)犯的“底線”性質(zhì)的誤解。當(dāng)人家的左、右派在爭論政府的義務(wù)有多大時(shí)，我們干脆將權(quán)利與義務(wù)顛倒過來。人家左派主張政府必須多出錢供百姓受教育，右派認(rèn)為不必出那么多錢。而我們有些人則認(rèn)為政府可以把百姓抓起來逼其出錢受指定的教育。人家左派主張公家出錢為百姓辦醫(yī)療、養(yǎng)老等等，右派認(rèn)為公家包不了這許多，而我們有些人則認(rèn)為公家可以把農(nóng)民的土地控制起來令其耕田終老，以使農(nóng)民進(jìn)城貢獻(xiàn)青春后不許留在城里給公家添亂。這類主張不管有無“現(xiàn)實(shí)的”道理，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　與人家的“左右之爭”究竟有何關(guān)系？強(qiáng)迫陷入絕境的弱勢者支付本應(yīng)政府負(fù)責(zé)的公共安全費(fèi)用，這難道僅僅是在拒絕“福利國家”？街頭公審貧困學(xué)生家長，這難道僅僅是在反對(duì)“自由放任”？不解決這些“真問題”，不實(shí)現(xiàn)共同的底線，我們有什么資格妄稱“左”“右”、標(biāo)榜這種或那種現(xiàn)代文明中的“主義”呢？

　　“尺蠖效應(yīng)”與“天平效應(yīng)”：兩種截然不同的“左右互動(dòng)”

　　出現(xiàn)這類問題的根本原因，就在于我們?nèi)鄙僖粋�(gè)治權(quán)民授、權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)的機(jī)制，即憲政民主機(jī)制，“自由放任”與“福利國家”共同以為基礎(chǔ)的機(jī)制。沒有這樣一種機(jī)制，權(quán)力太大責(zé)任太小的國家就不可避免。這樣的國家可能一直“左”著，或者一直“右”著。前者如我國文革時(shí)，后者如蘇哈托、皮諾切特時(shí)代的印尼與智利，兩者都會(huì)造成積弊。

　　而第三種情況是：在不受制約的權(quán)力之下一會(huì)兒“左”，一會(huì)兒“右”：同樣依托專制強(qiáng)權(quán)，先以“左”的名義搶劫，再以“右”的名義分贓。以“社會(huì)主義”為名化平民之私為“公”，以“市場經(jīng)濟(jì)”為名化“公”為權(quán)貴之私。“國有部門”在“左右循環(huán)”中成為“原始積累之泵”：以不受制約的權(quán)力為強(qiáng)大的馬達(dá)，一頭把老百姓的私產(chǎn)泵進(jìn)國庫，一頭又把國庫的東西泵進(jìn)權(quán)貴的私囊。這可比“資本主義”條件下富人在市場上通過交換“私對(duì)私”地兼并窮人要“高效”得多了！我把這稱之為“尺蠖”效應(yīng)：你看那尺蠖一會(huì)兒收縮，一會(huì)兒放直，可是無論收與放都只朝著一個(gè)方向——有利于權(quán)勢者而坑了百姓的方向。正像俗語所說：一個(gè)蘿卜兩頭切，左右都是他得。

　　這樣的“左右之爭”有什么意思呢？我既不認(rèn)同這樣的“左派”，也不認(rèn)同這樣的“右派”。我甚至也不愿意自詡為介于它們兩者之間兩頭討巧的“中間派”。

　　但是，在另一種情況下，我是既可以接受“左派”，也可以接受“右派”的：在憲政民主條件下，“左”有左的道理，“右”有右的好處。而一會(huì)兒左，一會(huì)兒右，更是正�，F(xiàn)象，并且是有益的現(xiàn)象�！白蟆钡臅r(shí)候福利、平等和社會(huì)保障受到重視，國民可以真正享受到“社會(huì)主義優(yōu)越性”。但是左過了頭，競爭不足效率不高，選民又會(huì)推“右”派上臺(tái)，自由競爭，鼓勵(lì)投資，提升效率，社會(huì)得以真正獲得“自由主義的生命力”。待到競爭過了頭，貧富分化大，選民又回過頭選左派。反正不管誰上臺(tái)都是民意使然，左派再怎么“國家干預(yù)”也只是盡福利之責(zé)，不至于任意沒收百姓財(cái)產(chǎn)。而右派再怎么“自由放任”也只是讓老百姓各顯其能，不會(huì)“放任”貪官污吏橫行霸道。這樣的“左右循環(huán)”我也好有一比，謂之“天平”效應(yīng)：那天平的兩端晃晃悠悠，但都是在一個(gè)公平的支點(diǎn)附近左右擺動(dòng)。天平因此在許多文化中成為公正的象征。

　　因此真正的問題不在于“左”還是“右”，而在于是“尺蠖效應(yīng)”中的左右呢，還是“天平效應(yīng)”中的左右？而這兩種效應(yīng)之區(qū)別，就在于專制威權(quán)，還是憲政民主。今天的中國，左派抱怨公共資產(chǎn)被盜竊，右派批評(píng)私有財(cái)產(chǎn)受侵犯。其實(shí)在一個(gè)“權(quán)力捉弄財(cái)產(chǎn)”的社會(huì)里，無論公產(chǎn)私產(chǎn)都是權(quán)力刀俎下的魚肉。人們常說憲政民主國家私有財(cái)產(chǎn)是不可侵犯的，其實(shí)在這些國家，公共財(cái)產(chǎn)受到的保護(hù)也比我們這里嚴(yán)密得多。福利國家瑞典的公共財(cái)力堪稱雄厚，自由市場美國的私人財(cái)富也很驚人，但無論瑞典還是美國，公私財(cái)富的比例也許不同，但公產(chǎn)私產(chǎn)同樣是不可侵犯的18。

　　而在專制時(shí)代，就像北宋后期那樣，王安石主張國家統(tǒng)制，而司馬光主張自由放任，兩“黨”也是你上我下，輪流得寵了好幾個(gè)回合�？墒请p方都不是受權(quán)于民，而且弄權(quán)無制約，盡管理論上好像雙方都很高尚：王安石說是要“摧制兼并，均濟(jì)貧乏”，似乎頗有“社會(huì)主義”的味道。而司馬光主張“國家不與民爭利”，似乎很有“自由主義”豐采。不幸的是實(shí)行下來，王黨的“國家統(tǒng)制”嚴(yán)厲地束縛了“阡陌閭巷之賤人”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而馬黨的“自由放任”則使“官品形勢之家”得以放手聚斂。王得勢則朝廷禁網(wǎng)遍地，民無所措其手足，馬得勢則貪官污吏橫行，民無所逃其削刻。國家的“自由放任”只能放出無數(shù)土皇帝與土圍子，卻放不出一個(gè)中產(chǎn)階級(jí)，而國家的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制也只會(huì)“與民爭利”，卻統(tǒng)不出個(gè)社會(huì)保障。王安石搞不成“福利國家”，正如司馬光搞不成“自由市場”，而這兩種政策輪番上場到后來都加劇了王朝的治理危機(jī)，北宋也就在“尺蠖”的一放一縮中走向危機(jī)，最終在危機(jī)中滅亡。

　　在這種情況下，你讓我選擇做王黨？馬黨？騎墻黨？得了吧我誰也不選。因?yàn)槲沂侨耍�又不是尺蠖�?/p>

　　另一類“左右”又怎么樣呢？一位朋友在周游美國與北歐一圈回來后發(fā)表見解說：美國的“自由主義”只講個(gè)人自由、公民權(quán)利，忽視了社會(huì)平等，不利于保護(hù)弱者。而瑞典的“社會(huì)主義”只講社會(huì)平等、福利保障，忽視了個(gè)人自由，不利于發(fā)揮效率。我們都不能學(xué)。聽完高論后我對(duì)他說：是的，我也同意無論瑞典的福利還是美國的自由我們今天恐怕都還搞不了。不過您說美國的個(gè)人自由太過分，那么美國的社會(huì)保障如何？不會(huì)也“過分”吧？您說瑞典的社會(huì)福利太過分，那么瑞典的個(gè)人自由如何？不會(huì)也“過分”吧？當(dāng)代美國的社會(huì)保障體系已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達(dá)。那里有聯(lián)邦財(cái)政負(fù)擔(dān)的、覆蓋全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的養(yǎng)老保險(xiǎn)，有聯(lián)邦與州兩級(jí)財(cái)政共同負(fù)擔(dān)的失業(yè)保險(xiǎn)、老年援助與兒童援助，還有體現(xiàn)“矯正正義”、具有道德補(bǔ)償性質(zhì)的對(duì)黑人、印第安人等歷史上曾經(jīng)遭受不公正對(duì)待族群和其他弱勢群體的特別幫助。20世紀(jì)80年代以來美國的社會(huì)保障開支通常占到GDP的13%左右，雖然達(dá)不到瑞典式的“從搖籃到墳?zāi)埂�，但其最低生活保障功能是十分健全的，更不用說他們還有發(fā)達(dá)的NGO志愿公益部門來參與社會(huì)保障了。

　　同樣，除了高額累進(jìn)稅對(duì)個(gè)人資本積累形成的限制外，瑞典的企業(yè)在市場上的自由空間還是受到法治保障的。那里的老板可能不敢惹工會(huì)，但用不著害怕當(dāng)官的，更不會(huì)擔(dān)心八九十個(gè)“公章”與“大蓋帽”都來吃你的“唐僧肉”。而憲政制度下當(dāng)今瑞典的公民政治自由更是可圈可點(diǎn)，起碼不在其他發(fā)達(dá)國家之下。

　　那么我們呢？我們的公民自由趕不上美國，但是我們的社會(huì)保障能達(dá)到美國的水平嗎？我們的福利制度趕不上瑞典，但是我們的公民自由能有瑞典的程度嗎？如果美國的“自由過分”我們學(xué)不了，學(xué)學(xué)它的社會(huì)保障如何？如果瑞典的“平等過分”我們學(xué)不了，學(xué)學(xué)它的公民自由如何？據(jù)說美國的社會(huì)保障與瑞典的公民自由水平都“太低”，經(jīng)常出國的您老兄可能已經(jīng)不稀罕這么“低調(diào)”的社會(huì)保障與公民自由了，但是如果您不是只盯著“國際前沿”而是能夠多關(guān)注我們自己的問題，您可能會(huì)發(fā)現(xiàn)這些“低調(diào)”的東西對(duì)一般老百姓還是非常有用的。而根本的問題在于：如果這樣“低調(diào)”的自由與社會(huì)保障對(duì)于我們尚且是奢望，又何談美國式的高調(diào)自由或者瑞典式的高調(diào)平等，甚或介于美瑞之間的“中庸”程度的自由平等，乃至“超越”美瑞之上的更高自由與更高平等？

　　1 原話為：“To govern best is to govern least”。見http://www.jeannepasero.com/bh23.html

　　2 筆者于2002年底曾經(jīng)在網(wǎng)上用google搜索引擎檢索least government及jefferson的與門，共有184個(gè)英文網(wǎng)頁，絕大多數(shù)都提到杰弗遜講過上述“最小政府”的話。但是沒有一篇注明出處。

　　3 http://www.geocities.com/Athens/7842/archives/quote017.htm

　　4 James A. Dorn, The Rise of Government and the Decline of Morality. http://www.cato.org/pubs/catosletters/cl-12.pdf.

　　5 劉祚昌致楊玉圣函。筆者感謝楊玉圣先生代向劉祚昌先生請教以及劉祚昌先生同意筆者參考他的寶貴意見。

　　6 Arthur M. Schlesinger, The Age of Roosevelt. Vol.1. The Crisis of the Old Order, 1919-1933. Boston: Houghton Mifflin, 1957. p.104.

　　7 http://www.fdrlibrary.marist.edu/od2ndst.html，（羅斯福總統(tǒng)圖書館網(wǎng)站）,

　　8 Charles Forcey, The Crossroads of Liberalism; Croly, Weyl,Lippmann, and the Progressive Era, 1900-1925. Oxford University Press, 1972. p.139

　　 9 人們常常把杰弗遜時(shí)代的民主共和黨人與聯(lián)邦黨人相區(qū)別并稱之為民主派，這里加引號(hào)只是因?yàn)槠鋵?shí)聯(lián)邦黨人也不能說是反民主的專制者。

　　10作為邏輯預(yù)設(shè)的“經(jīng)濟(jì)人”并非事實(shí)判斷更非價(jià)值判斷，因此既不能以統(tǒng)治者大善大德的“事實(shí)”、也不能以“經(jīng)濟(jì)人”是否可欲的價(jià)值批判來質(zhì)疑，它與某種“文化”是否相信“性惡論”也無關(guān)。參見秦暉：《“經(jīng)濟(jì)人”與道德的底線》，《南方周末》2002年3月29日。

　　11 這里所謂責(zé)任是指統(tǒng)治者必須對(duì)被統(tǒng)治者負(fù)責(zé)，必須提供后者所要求的服務(wù)而言，也就是所謂的“公仆”義務(wù)。我國近代憲政實(shí)踐中所謂的“責(zé)任內(nèi)閣”、“責(zé)任政府”即指此而言。如譚嗣同曰：“君也者，為民辦事者也；
臣也者，助辦民事者也。賦稅之取于民，所以為辦民事之資也。如此而事猶不辦，事不辦而易其人，亦天下之通義也。”（《仁學(xué)》之三十一）顯然這與統(tǒng)治者主觀自許、自行解釋的“偉大理想”、“歷史使命”之類不是一回事。曾有人說當(dāng)年餓死幾千萬人是在“履行工業(yè)化的歷史責(zé)任”。這正如說中世紀(jì)宗教法庭把人燒死是要拯救死者的靈魂為死者負(fù)責(zé)一樣。按這種邏輯權(quán)力與責(zé)任將無法區(qū)分，天下也將沒有不負(fù)責(zé)任一說。筆者所謂政府責(zé)任顯然與此種邏輯無關(guān)。

　　12 參見秦暉、楊支柱：《“群己權(quán)界”三原則與特定情境下的公域/私域之分——關(guān)于公民權(quán)、共同底線與“低調(diào)社會(huì)民主”的討論》，見“學(xué)而思”網(wǎng)站http://www.wtyzy.net。

　　13 Derek Bok, The State of the Nation. Harvard University Press, 1996. pp.405-6.

　　14 當(dāng)然，當(dāng)代西方許多激進(jìn)左派只是言論上激進(jìn)，行為并不激進(jìn)。喬姆斯基本人就是一個(gè)典型。

　　15 如今學(xué)術(shù)界的確流行所謂帝制中國一直是小政府大社會(huì)的“自由體制”之說。可見權(quán)責(zé)不分的“問題誤置”已經(jīng)影響學(xué)術(shù)研究。（參見秦暉：《帝制時(shí)代的政府權(quán)力與責(zé)任：關(guān)于“大小政府”的中西傳統(tǒng)比較問題》，待刊）但是它對(duì)現(xiàn)實(shí)的影響無疑更為重要。

　　16例如：在那里不管你同意還是反對(duì)“最小政府”論，你至少不會(huì)把杰弗遜、梭羅的上述主張理解成：最好的政府就是根本不管事卻又什么都想要的政府。因?yàn)閼椪�制度已�?jīng)排除了這種政府存在的可能。同樣，反對(duì)羅斯福的人會(huì)論證政府責(zé)任過大是不合適的，但不會(huì)指責(zé)羅斯福想弄權(quán)自肥。

　　17 如2001年11月1日《南方周末》頭版新聞：《街頭公審輟學(xué)孩子家長》講述的貴州安龍縣平樂鄉(xiāng)故事，該鄉(xiāng)多個(gè)農(nóng)民因貧困交不起學(xué)費(fèi)等原因而子女輟學(xué)，結(jié)果司法部門擇趕集日“在大街上開庭”對(duì)他們進(jìn)行“示眾性的‘公審’”。

　　18所謂公產(chǎn)不可侵犯，是說公產(chǎn)不能違背公意地被某些人私占私吞；
經(jīng)由公共選擇程序的“民主私有化”當(dāng)然不能說是“侵犯公產(chǎn)”。這正如任何保護(hù)私產(chǎn)的法治國家都只是禁止把私產(chǎn)強(qiáng)行充公，而不會(huì)禁止若干公民自愿集資形成公共財(cái)產(chǎn)一樣。

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