楊小凱：經(jīng)濟發(fā)展中的后發(fā)優(yōu)勢和劣勢

　　今天的中國經(jīng)濟學(xué)家經(jīng)常談?wù)摻?jīng)濟發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢。但是他們很少注意西方經(jīng)濟學(xué)家所關(guān)心的后發(fā)劣勢。經(jīng)濟發(fā)展中的后發(fā)劣勢又被稱為"對后起者的詛咒"。它是指下列現(xiàn)象：經(jīng)濟發(fā)展中的后起者往往有更多空間模仿發(fā)達國家的技術(shù)，用技術(shù)模仿來代替制度模仿。因為制度改革比模仿技術(shù)更痛苦，更觸痛既得利益，更多模仿技術(shù)的空間反而使制度改革被延緩。這種用技術(shù)模仿代替制度模仿的策略，短期效果不差，但長期代價極高。

　　我們用幾個例子來說明這種后發(fā)劣勢。世界上第一個發(fā)展成功的國家英國是靠憲政秩序，保護私有財產(chǎn)的法律制度富強起來的，而法國經(jīng)濟在19世紀(jì)前卻因?qū)Ｖ浦贫群驼�府任意侵犯財產(chǎn)而落后。我們可以推斷，在20世紀(jì)前，靠國有企業(yè)，專制制度和中央計劃絕不可能實現(xiàn)成功的工業(yè)化。但是蘇聯(lián)1930年代卻用專制制度，國有企業(yè)和中央計劃，通過模仿資本主義成功的工業(yè)化模式和技術(shù)實現(xiàn)了工業(yè)化。這種短期的成功，使俄國的憲政和法治的制度基礎(chǔ)設(shè)施至今沒穩(wěn)固建立起來。俄國人民為此付出極高代價。不但長期經(jīng)濟發(fā)展受損，很多人更因此被迫害至死。這是一個后發(fā)劣勢的例子。

　　清朝的洋務(wù)運動是另一個例子。日本政府是抱著當(dāng)個好學(xué)生的態(tài)度模仿資本主義制度的。日本政府除早期人民完全不知道企業(yè)為何物時辦過少數(shù)"模范工廠"外，基本不搞國營企業(yè)。它很快賣掉"模范工廠"后，基本再不辦國營企業(yè)。政治制度也學(xué)西方，搞政黨自由和議會政治，只是不肯放棄天皇的實權(quán)。但是后搞洋務(wù)運動的中國，卻想在不改政治制度的條件下，用國有制(官辦)，合資企業(yè)(官商合辦)，承包制(官督商辦)，通過模仿技術(shù)來實現(xiàn)工業(yè)化。這在當(dāng)時效果當(dāng)然好過洋務(wù)運動前的中國經(jīng)濟。但是這卻使國家機會主義制度化，政府與民爭利，既是游戲規(guī)則制定者，又是裁判加球員，因此私人經(jīng)濟無法生長起來。最有趣的是，洋務(wù)運動中由于政府堅持國營企業(yè)的主導(dǎo)地位，壟斷資源，很多私人企業(yè)就真的不如國營企業(yè)有競爭力。

　　今天，我們都知道這種堅持官辦企業(yè)的制度是成事不足敗事有余。但是，80年代和90年代的中國，用國有制(官辦)，合資企業(yè)(官商合辦)，承包制(官督商辦)，通過模仿香港和臺灣的勞力密集產(chǎn)品出口導(dǎo)向新工業(yè)化模式及大量模仿西方新技術(shù)來實現(xiàn)工業(yè)化，卻相當(dāng)成功。很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也是相當(dāng)于洋務(wù)運動中的官商合辦和官督商辦。這種極落后的制度，在今天卻被很多人說成是"制度創(chuàng)新"。從俄國的教訓(xùn)，我們可以看出，這種短期的成功，可能又是"對后起者的詛咒"。它可能用技術(shù)模仿代替制度改革，產(chǎn)生很高的長期代價。

　　80年代中國家電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基本是國有企業(yè)占主導(dǎo)，這個發(fā)展過程是個典型的用技術(shù)模仿代替制度改革的過程。成套設(shè)備的進口是技術(shù)模仿，不搞私有化就是用技術(shù)模仿代替制度改革。政府壟斷銀行業(yè)，保險業(yè)，汽車制造業(yè)，電信業(yè)，并用模仿新技術(shù)和資本主義的管理方法來代替制度改革，也是中國的后發(fā)劣勢。這種后發(fā)劣勢的最重要弊病并不是國營企業(yè)效率低，而是將國家機會主義制度化，政府既當(dāng)裁判，又當(dāng)球員。在這種制度下，國營企業(yè)效率越高，越不利長期經(jīng)濟發(fā)展。

　　另幾個中國的后發(fā)劣勢的例子是電子商務(wù)，股市和期貨市場。大家已看到了國有公司壟斷的條件下，期貨市場不可能成功。但卻相信電子商務(wù)中國有后發(fā)優(yōu)勢。我卻相信電子商務(wù)方面中國也有后發(fā)劣勢。只要看看絕大多數(shù)網(wǎng)絡(luò)公司都是國有公司或官商合辦，我們就不難理解這一點。中國50年代也自認在電子工業(yè)中有后發(fā)優(yōu)勢，結(jié)果超英趕美的豪言壯語成了歷史笑話。當(dāng)年在電子工業(yè)方面與中國差不多的日本，反而靠老老實實學(xué)資本主義制度成了工業(yè)大國。二戰(zhàn)后，美國軍事占領(lǐng)當(dāng)局為日本起草了一部憲政主義(而不是將政府的無限權(quán)力制度化的蘇聯(lián)式)的憲法(由公民投票通過)，國會又通過公平競爭法，解散了壟斷性私人財閥(在美國壓力下)，形成經(jīng)濟中的戰(zhàn)國紛爭局面。憲法中的私人財產(chǎn)神圣不可侵犯的原則及專利制度成為日本成功的動力。今天中國想在政府壟斷銀行業(yè)和資信業(yè)的情況下獲得電子商務(wù)的后發(fā)優(yōu)勢是絕不可能的。中國因為政府壟斷銀行業(yè)，信用卡和私人支票都無法普及，而這二者是電子商務(wù)付款的主要方式，沒有它們電子商務(wù)怎能發(fā)展?

　　股市是另一后發(fā)劣勢的例子。中國股市的硬件已達國際水平，但嚴(yán)格限制私人公司上市，也不給私人公司開證卷公司的許可證，因此股市成為向股東吸血來補助低效的國有公司的工具。用老百姓的話來說，"吃了財政，吃銀行，吃完銀行吃股東"。這卻被有些人說成是"制度創(chuàng)新"。日本和中國的比較說明，要獲得后發(fā)優(yōu)勢，一定要先做個學(xué)習(xí)成功制度的好學(xué)生，在考試未及格前，一個壞學(xué)生是沒有資格講"制度創(chuàng)新"的。

　　我參觀浦東時，對中國的后發(fā)劣勢深有所感。浦東的加工出口區(qū)，85%的企業(yè)是"官商合辦"(中國國營公司占50%以上的股份)，基本上是政府以地頭蛇的身份，利用其對土地和其它資源的壟斷權(quán)，與外國和中國私人企業(yè)直接爭利。大多數(shù)自由經(jīng)濟中的政府在加工出口區(qū)只是租地，提供服務(wù)，通常不經(jīng)營企業(yè)。在自由經(jīng)濟中，私人企業(yè)很少會自愿與政府合資，而浦東政府在加工出口區(qū)又是用"官商合辦"，模仿技術(shù)和資本主義管理方法來延緩制度改革。表面上頗有成效，實際上留下制度隱患。我6月去南韓開會，了解到南韓金融危機的一個重要原因就是政府對私人銀行的控股和指派董事長的特權(quán)。金融危機后的改革也主要針對這一落后的制度, 即廢止政府控股和指派大私人公司董事長的特權(quán)。但是，我從不少中國人聽到的，卻是他們欣賞南韓的大公司制度，說是中國的國有企業(yè)也要搞公司集團。但我在南韓所了解的事實是，南韓的大公司絕大部分是私人公司，連大部分銀行也是類似中國的民生銀行的私人銀行。改革前，這些銀行也象民生銀行一樣由政府指定董事長。這政府的特權(quán)正是金融危機的原因之一。

　　我在浦東還聽到政府辦高科技風(fēng)險投資公司的事，更是大吃一驚，連風(fēng)險投資這種最不宜政府做的事都偏要政府來做，而且以此推行政府的產(chǎn)業(yè)政策(英國成功的經(jīng)濟發(fā)展之特點就是沒有產(chǎn)業(yè)政策)，可見中國的后發(fā)劣勢有多么嚴(yán)重�，F(xiàn)在大家都在講進WTO后，民族工業(yè)會如何受到打擊。正如張維迎所言，如果打擊的是國有企業(yè)，有可能對中國經(jīng)濟就是好消息。很多人認為中國的汽車工業(yè)沒有競爭力，他們卻沒搞清，沒有競爭力的是中國的國有汽車工業(yè)，而不是中國的私人汽車工業(yè)。我相信，如果限制私人經(jīng)營銀行和汽車工業(yè)的規(guī)例被廢止，中國在10年內(nèi)會有世界上最大的本國私人汽車制造商。看看私人公司"遠大"的經(jīng)驗很多人也會同意我的看法。中國到處都有“科教興國”，“教育興國”的口號，這都是后發(fā)劣勢的表現(xiàn)，真正要利用后發(fā)優(yōu)勢應(yīng)該提倡“制度興國”，“民主憲政興國”。

相關(guān)熱詞搜索：劣勢 經(jīng)濟發(fā)展 優(yōu)勢 楊小凱