道格拉斯·諾斯：資本主義與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　非常感謝林主任，我又來(lái)到這里，我在這兒能夠作這個(gè)演講，我也覺(jué)得非常榮幸，而且非常驕傲，你們也應(yīng)該覺(jué)得榮幸，是因?yàn)樵谥袊?guó)經(jīng)濟(jì)研究中心有很多重要的活動(dòng)。

　　剛才林主任講到，我們現(xiàn)在擁有很多工作要做，以便了解對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的變革。剛才和林主任吃午飯回來(lái)的路上還在交流，他說(shuō)他在美國(guó)的一個(gè)同事給他打電話說(shuō)，要他做一個(gè)課題演講，他認(rèn)為資本主義一直都是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)引擎，但是有一些地方資本主義并沒(méi)有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，比如在拉丁美洲或者其他一些地方。最令人感興趣的就是，在什么樣的條件下資本主義能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展？所以我給大家作這個(gè)演講，卡爾.馬克思在他的共產(chǎn)主義宣言中的一個(gè)論斷，一直到現(xiàn)在大家也將其作為引用為什么資本主義會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資本主義已經(jīng)遍布世界各地，但是它的成果是有好有壞，在次撒哈拉地帶，并沒(méi)有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在亞洲一些地方，卻獲得了飛速發(fā)展，尤其是在名義上進(jìn)行共產(chǎn)主義國(guó)家的中國(guó)。那么怎么樣來(lái)解釋這種現(xiàn)象呢？在這個(gè)演講中，我會(huì)先分析一下非常具體的歷史狀況，為什么資本主義在有些地方能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在其他一些地方不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)系是什么？然后就會(huì)分析必要的經(jīng)濟(jì)制度，并探討一下創(chuàng)新的機(jī)制。最后要講一下分析經(jīng)濟(jì)學(xué)能促進(jìn)我們對(duì)資本主義的理解，為什么西方國(guó)家能夠從落后地區(qū)一躍成為世界的霸主。

　　這其實(shí)是說(shuō)，人們的關(guān)注是從關(guān)注物質(zhì)世界的變化轉(zhuǎn)移到關(guān)注人文世界的變化，因?yàn)榧夹g(shù)的發(fā)展改變了復(fù)雜的人文環(huán)境，而且技術(shù)的發(fā)展使得人類的環(huán)境更加復(fù)雜，一個(gè)互相依賴的社會(huì)體制也必須要應(yīng)運(yùn)而生的，西方國(guó)家慢慢的也是一步一步發(fā)展的，亞當(dāng).斯密說(shuō)，一個(gè)國(guó)家的財(cái)富主要是專業(yè)化分工以及市場(chǎng)的規(guī)模決定的，那么他只是非常模糊地看到了，實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)還是非常困難的，因?yàn)檫@需要經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度的變化，因?yàn)檫@些經(jīng)濟(jì)制度必須要適應(yīng)非�？焖俚�、飛速的變化。

　　我曾經(jīng)同經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派進(jìn)行合作，我們?cè)谘芯康闹饕�目�?biāo)就是要進(jìn)行一些實(shí)驗(yàn)，然后看一些基本的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，主要是人類的互動(dòng)、人們之間的合作，實(shí)際上是這種合作的一種結(jié)果。我們也認(rèn)識(shí)到了，我們要通過(guò)科學(xué)的發(fā)展來(lái)改變?nèi)祟惖纳�存環(huán)境和生存狀態(tài)，所必須的經(jīng)濟(jì)和政治機(jī)構(gòu)一直在不斷的變遷中，但是這些制度都必須要能夠來(lái)促進(jìn)、鼓勵(lì)生產(chǎn)活動(dòng)和生產(chǎn)力的發(fā)展。我在這里想強(qiáng)調(diào)一下，必須要有一個(gè)政治市場(chǎng)，還要有一個(gè)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，這兩者是必須的。機(jī)構(gòu)的變遷必須要跨越人們多年以來(lái)與生俱來(lái)的一些傳統(tǒng)和觀念，而且我們必須能夠在那些仍然是以人與人之間交易為主的國(guó)家中創(chuàng)造一些條件，有一些國(guó)家中缺少我們通常與資本主義所聯(lián)系起來(lái)的自由市場(chǎng)，所以，他們就缺乏美國(guó)所擁有的發(fā)展的潛力，我本來(lái)準(zhǔn)備了一個(gè)表格，現(xiàn)在就不給大家看了，盡管這些數(shù)據(jù)確實(shí)是夸大了不同國(guó)家之間的差距，但是這個(gè)結(jié)果還是讓人感到非常吃驚。因?yàn)檫@種差異一直持續(xù)存在。

　　在一些仍然以個(gè)人交易為主的國(guó)家和一些以非個(gè)人交易為主的國(guó)家中，差異是實(shí)際存在的。我們知道什么樣的制度是必須的，但是只不過(guò)不知道如何來(lái)建立這種制度。我們到一些第三世界國(guó)家中就會(huì)看到有很多問(wèn)題，主要的經(jīng)濟(jì)績(jī)效實(shí)際上是取決于人類之間的互動(dòng)和合作，而且我們必須要了解社會(huì)機(jī)構(gòu)起到的作用，也必須要分析這些機(jī)構(gòu)為什么起到的作用不盡如人意，如果這個(gè)問(wèn)題解決了，那就沒(méi)有什么麻煩了。但是，實(shí)際上現(xiàn)實(shí)生活中有很多很多問(wèn)題。

　　然后我們還要研究、解釋一下這些制度是怎樣形成的，它們?cè)诮?jīng)歷什么樣的變遷。我們已經(jīng)有很多新的進(jìn)展，像新制度國(guó)際協(xié)會(huì)的研究成果，也讓我們看到了有巨大的發(fā)展的前景。待會(huì)兒我會(huì)分幾個(gè)部分講，有的是從人與人之間的交易轉(zhuǎn)換成非個(gè)人交易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，等等。

　　說(shuō)起制度來(lái)，有正式制度還有一些非正式的各種限制，正式制度就指的是憲法、法律，非正式的制度指各種各樣的規(guī)章和限制，這種制度的執(zhí)行可以說(shuō)第一人稱，第二人稱，還可以是第三人稱的，第二人稱是報(bào)復(fù)。這三者結(jié)合起來(lái)，組成了游戲規(guī)則。

　　舉個(gè)例子，以美國(guó)的職業(yè)橄欖球賽為例。比賽的規(guī)則有正式規(guī)則和一些非正式的限制，比如你不能夠隨意攻擊對(duì)方，由這些正式的和非正式的規(guī)則，組成了比賽規(guī)則。很明顯，比賽取決于這些游戲規(guī)則如何得以執(zhí)行，還是取決于你犯規(guī)以后的懲罰到底有多嚴(yán)重，但是如此以外，我們還必須了解有關(guān)各方的情況，以便對(duì)整個(gè)游戲、比賽進(jìn)行架構(gòu)。正規(guī)的規(guī)章制度是由一些政治團(tuán)體制定的，我們認(rèn)識(shí)到政治團(tuán)體的作用，如果是這個(gè)政治團(tuán)體能夠有足夠的力量來(lái)促使游戲規(guī)則，那么他也能夠有足夠的力量犧牲利益來(lái)?yè)Q取個(gè)人利益，我們必須要對(duì)此加以限制，而且社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)使個(gè)人利益轉(zhuǎn)化為個(gè)人利益，但是是什么樣的競(jìng)爭(zhēng)力，這種競(jìng)爭(zhēng)必須通過(guò)價(jià)格和市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)很好理解，但是在不同的社會(huì)形態(tài)中選擇不是那么容易的。

　　一些新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管面臨著同樣的不確定性，但是經(jīng)濟(jì)學(xué)上會(huì)有不同的學(xué)派，9.11之后，人們發(fā)現(xiàn)在認(rèn)識(shí)的過(guò)程中要有很多路要走，以便利用人們的思維方式和思維活動(dòng)，這些一方面能夠產(chǎn)生出偉人，像馬克思、恩格斯這樣的偉人，另一方面也可以產(chǎn)生中像希特勒這樣的敗類�，F(xiàn)存的信仰并不只是個(gè)人信仰，也包括一些支持恐怖活動(dòng)的社會(huì)背景。

　　制度實(shí)際上保證了資本主義的發(fā)展，我們必須要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)能夠不斷促進(jìn)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，這需要一個(gè)信仰系統(tǒng)，以便提供必要的條件，有一些企業(yè)家們必須不斷的提供激勵(lì)機(jī)制，因?yàn)楝F(xiàn)在我們面臨的變遷非常巨大，所以我們沒(méi)法從過(guò)去的歷史發(fā)展中找到一些證據(jù)，或者是推理的理由，因?yàn)楝F(xiàn)在沒(méi)有一個(gè)基本的機(jī)構(gòu)讓我們能夠拿過(guò)來(lái)解決我們當(dāng)前的問(wèn)題，所以這個(gè)基本機(jī)構(gòu)現(xiàn)在沒(méi)有。如果有這種機(jī)構(gòu)的話，我們就能夠不斷發(fā)展新的理論來(lái)解決新的問(wèn)題，這些決策者他們了解現(xiàn)在正在發(fā)生的變化，但是，即使他們了解，他們可能發(fā)現(xiàn)這些變化正在威脅著他們的生存，在美國(guó)相對(duì)的成功，是因?yàn)槟抢镉幸粋�(gè)非常靈活的機(jī)制機(jī)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)是從很長(zhǎng)一段時(shí)間演變而來(lái)的，而且是要取決于很多強(qiáng)有力的非正式的一些規(guī)則。有一些政治群體，他們?cè)诓粩嗟淖非髠�(gè)人的利益，也就是尋租行為，由此會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的停滯。他們無(wú)法提供對(duì)于今后的問(wèn)題的一些正確的指引，如果是有不同的信仰沖突的時(shí)候，有一些組織，他們可能會(huì)看到有一些變化是在威脅著他們的生存，所以他們就會(huì)阻止這種變化。

　　在我的新書里，我曾經(jīng)寫了蘇聯(lián)的興起和解體，我在那兒主要是想和大家講一下，從1917年-1920年這個(gè)階段，他們有什么樣的經(jīng)驗(yàn)，這是很容易做的。但是為什么他在衰退？原因是非常直接的，我跟很多蘇聯(lián)的學(xué)家也進(jìn)行過(guò)探討，是因?yàn)樘K聯(lián)的一些機(jī)構(gòu)不允許這種試驗(yàn)，一直到十九世紀(jì)八十年代，蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)看起來(lái)好象還是非常有活力的經(jīng)濟(jì)，在歷史上，你可以看到這種事情不斷在發(fā)生。

　　如果這種事情發(fā)生在其他國(guó)家，你會(huì)覺(jué)得很有趣，從個(gè)人轉(zhuǎn)向非個(gè)人的交易，不止是在歷史上，而且在現(xiàn)今都產(chǎn)生了一些阻礙。非個(gè)人的一些交易使得人們之間加強(qiáng)了聯(lián)系，盡管他是一個(gè)陌生人，也會(huì)對(duì)你的行動(dòng)產(chǎn)生一些影響。在西方國(guó)家的發(fā)展，從落后發(fā)展到20世紀(jì)成為霸主，這是一個(gè)變化，但是我們也可以來(lái)分析這些條件，找出交易成本的一些基礎(chǔ)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)越來(lái)越復(fù)雜，在十九世紀(jì)七十年代，在美國(guó)歷史的交易成本占美國(guó)GDP的比例從25%增加到了30%，這就說(shuō)明在這種不斷復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，人和人之間交易的重要性。有很多社會(huì)分工和專業(yè)化、市場(chǎng)的擴(kuò)大，執(zhí)行這些協(xié)議。

　　現(xiàn)在我再詳細(xì)講一下，第一個(gè)就是分析某一項(xiàng)事情的多用性，還有產(chǎn)權(quán)。第二個(gè)就是第三方的執(zhí)行，這包括了一些制度的變化。第三就是這些制度的執(zhí)行，也和一些歷史因素的變遷是相關(guān)的。第四是知識(shí)的融合，分工越細(xì)，知識(shí)就越來(lái)越多地分散到不同的部門中，所以要把這些知識(shí)綜合起來(lái)，我們必須要發(fā)展一種比較統(tǒng)一的度量系統(tǒng)，而且要加強(qiáng)司法系統(tǒng)和執(zhí)行體系，這些制度和機(jī)構(gòu)就必須要在一些司法的裁判系統(tǒng)下執(zhí)行。但是這種成本的增加的副作用會(huì)被生產(chǎn)成本降低大大抵消。

　　在美國(guó)的交易部門，我們現(xiàn)在認(rèn)識(shí)到，交易成本的上升和生產(chǎn)成本的下降，在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中是一個(gè)非常突出的現(xiàn)象，而且如果看一下交易成本，尤其是在第三世界國(guó)家也有這種情況。鮑莫爾對(duì)使資本主義成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的一些具體的條件進(jìn)行了一些分析，什么樣的制度才能夠促進(jìn)這種經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呢？他進(jìn)行了很多研究，發(fā)現(xiàn)了以往文獻(xiàn)中有很多不足之處。他分析了企業(yè)家的一些經(jīng)營(yíng)行為和世界的經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)，有許多變量，所以不能把它們孤立地進(jìn)行分析。

　　鮑莫爾說(shuō)，“一些歷史過(guò)程中，資本是必要的，但并不是只有資本就是足夠的，而是需要由自由市場(chǎng)來(lái)提供一些變化，而且使那些變化能夠直接轉(zhuǎn)化為促進(jìn)生產(chǎn)的因素”，這就是說(shuō)對(duì)于這些機(jī)構(gòu)的定義。

　　現(xiàn)在我再具體講一下在鮑莫爾的模型中是什么因素使得資本主義成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。有一些執(zhí)行機(jī)制，它的交易成本非常低，但是個(gè)人之間交易的機(jī)制是跟這個(gè)模型相反的，在阿根廷有一些政治團(tuán)體，90年代在阿根廷花了很多時(shí)間。我在那兒有個(gè)朋友，他邀請(qǐng)我，和我一談?wù)摻?jīng)濟(jì)問(wèn)題，第二次、第三次去的時(shí)候，他說(shuō)這個(gè)人不可能當(dāng)選總統(tǒng)，他的朋友告訴他，現(xiàn)在一些規(guī)則都變了，如果政治制度能夠被一個(gè)人來(lái)操縱換取個(gè)人的利益，那么這就是一個(gè)非常嚴(yán)重的問(wèn)題。

　　在產(chǎn)權(quán)和機(jī)制之外，我們要看它的技術(shù)，在一些高科技企業(yè)中，他們把技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)工具，因?yàn)橐�通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)他們的發(fā)展。談到中國(guó)的經(jīng)濟(jì)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)活力是非常巨大的。第二就是要把這些技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)變得制度化、常規(guī)化。第三是這些企業(yè)家們要促進(jìn)創(chuàng)新。第四就是法制。第五是技術(shù)交易和貿(mào)易，也就是說(shuō)要主動(dòng)地去尋求一些技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，而且通過(guò)許可這種方式來(lái)租用技術(shù)。這些生產(chǎn)的企業(yè)家必須有一些激勵(lì)機(jī)制來(lái)推動(dòng)，但是真正的激勵(lì)機(jī)制是與新古典理論中的模型不一樣的。

　　我對(duì)以往的一些資料進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)資料中有很多不令人滿意的地方，這就是說(shuō)我們必須要考慮到這種激勵(lì)機(jī)制。我們現(xiàn)在仍然沒(méi)有非常好地理解這些問(wèn)題，我這兒引用兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的話，在美國(guó)20世紀(jì)產(chǎn)權(quán)的一些變化，它確實(shí)提高了企業(yè)內(nèi)部和外部獲得創(chuàng)新的行為，激勵(lì)創(chuàng)新、司法制度以及從外部來(lái)尋求發(fā)展，這些因素都起著作用。有一些企業(yè)也在從外部獲得一些技術(shù)。我們舉一個(gè)非常有名的例子，當(dāng)這些技術(shù)應(yīng)用于德國(guó)的化學(xué)工業(yè)的時(shí)候，美國(guó)的一些創(chuàng)新主要是來(lái)源于大學(xué)的一些科研活動(dòng)，首先就是麻省理工學(xué)院，他們的化學(xué)系有很多化學(xué)工程，他們把這些知識(shí)應(yīng)用于實(shí)際的工作中，也進(jìn)行了革命性的創(chuàng)新，而且把大學(xué)和公司之間的關(guān)系進(jìn)行了變革，這是鮑莫爾模型中經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的來(lái)源。

　　那么，說(shuō)到司法系統(tǒng)的變革，有很多需要說(shuō)的，是因?yàn)槲覀冇幸粋�(gè)非常復(fù)雜的人文環(huán)境，而且要把這些知識(shí)分散到各地，需要一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，機(jī)構(gòu)的形式以及一些制度，它們?cè)谥�識(shí)的轉(zhuǎn)化中也起了非常重要的作用，我們有時(shí)候會(huì)在研究黑匣子效應(yīng)，我們也不理解知識(shí)外溢現(xiàn)象�，F(xiàn)在我想再?gòu)?qiáng)調(diào)一下，其他國(guó)家的一些經(jīng)驗(yàn)是和中國(guó)密切相關(guān)的，其他國(guó)家都一直在鼓勵(lì)創(chuàng)新，但是要在一個(gè)知識(shí)不斷分散的社會(huì)中把知識(shí)集合起來(lái)，這是一個(gè)非常艱巨的任務(wù)。而且對(duì)此，人們的研究也不多，我們一直在研究?jī)r(jià)格系統(tǒng)，我們想價(jià)格系統(tǒng)一個(gè)就足夠了，但實(shí)際上并不是如此，因?yàn)橐埠芏嘁蛩卦谧柚谷藗冏詣?dòng)整合知識(shí)，我們要用一些非常簡(jiǎn)單的價(jià)格系統(tǒng)。有一些人來(lái)自孟加拉等一些不太發(fā)達(dá)的國(guó)家，他要到美國(guó)學(xué)習(xí)的話，價(jià)格是非常高的，為什么會(huì)這樣？如果你把這些知識(shí)和其他知識(shí)結(jié)合起來(lái)的話，社會(huì)學(xué)家已經(jīng)作了一些分析，但是社會(huì)學(xué)家這種網(wǎng)絡(luò)分析所研究的人與人之間的這種聯(lián)系和網(wǎng)絡(luò)，我有一個(gè)很好的朋友，他在研究復(fù)雜的關(guān)系，轉(zhuǎn)基因的研究，他想要看這些因素之間的互相依賴性，他并不是只研究一個(gè)公司，這些因素并不是植根于某一個(gè)因素中，而是在影響其他機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，而且這種聯(lián)系是非常復(fù)雜的。

　　鮑莫爾在他的模型中作了很多判斷是正確的，但是有一些制度和機(jī)構(gòu)的變遷，這種轉(zhuǎn)化從殖民地時(shí)期的美國(guó)在向前發(fā)展，機(jī)構(gòu)變更，19世紀(jì)帶來(lái)了機(jī)構(gòu)的變革，在美國(guó)一些富有競(jìng)爭(zhēng)力的大學(xué)機(jī)構(gòu)的變革也有很大影響，在立法把這些變革要結(jié)合起來(lái)，這是20世紀(jì)的一些政治和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在歐洲來(lái)講，他們都有一個(gè)共性，他們都有一個(gè)非常有創(chuàng)新力的機(jī)制，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)歷史上的來(lái)源，我們現(xiàn)在仍然有很多路要走，來(lái)分析人們?nèi)绾蝸?lái)理解經(jīng)濟(jì)變革。

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