陳平：從華盛頓共識(shí)失敗看經(jīng)濟(jì)學(xué)變革方向

　　什么是華盛頓共識(shí)

　　華盛頓共識(shí)是世界銀行的一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·威廉遜在1990年概括了世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織以及美國(guó)財(cái)政部為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在處理金融危機(jī)及經(jīng)濟(jì)改革時(shí)，向各國(guó)政府推薦甚至強(qiáng)迫推行的一整套經(jīng)濟(jì)政策，包括匯率、價(jià)格、外貿(mào)、利率等一系列價(jià)格的全面自由化，解除工資、金融、外資、產(chǎn)業(yè)等一系列的政府管制，建立和強(qiáng)化私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系，國(guó)有企業(yè)和集體土地的私有化，減稅以刺激私人投資，強(qiáng)化財(cái)政的預(yù)算硬約束，停止給國(guó)有企業(yè)的政策性貸款，削減公共開(kāi)支和財(cái)政赤字，改變財(cái)政支出的優(yōu)先順序等。其中心思想是盡力減少政府在經(jīng)濟(jì)中扮演的角色，讓市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)生活發(fā)展中全面發(fā)揮主導(dǎo)作用。

　　華盛頓共識(shí)在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界和政府部門(mén)的形成，標(biāo)志著西方從二十世紀(jì)三十年代大蕭條時(shí)期形成的凱恩斯為代表的經(jīng)濟(jì)政策的逆轉(zhuǎn)。大蕭條和兩次世界大戰(zhàn)的發(fā)生，動(dòng)搖了民眾對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率與穩(wěn)定的信心，迫使政府大規(guī)模介入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作。但是二十世紀(jì)八十年代末柏林墻的倒塌、前蘇聯(lián)的瓦解、英國(guó)首相撒切爾夫人和美國(guó)總統(tǒng)里根推行的新保守主義政策的盛行，加上九十年代日本經(jīng)濟(jì)的停滯，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)學(xué)界新自由主義思潮的再起，不僅全面否定社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐，也進(jìn)而否定凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)，否定產(chǎn)業(yè)政策在七十年代所創(chuàng)造的東亞奇跡，主張回到海耶克所主張的自由放任主義，推行貨幣主義學(xué)派弗里德曼所主張的市場(chǎng)化政策。這些極端的新自由主義觀點(diǎn)又被諷刺為原教旨市場(chǎng)主義。按照新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家的說(shuō)法，是對(duì)“凱恩斯革命”的“反革命”。

　　為什么華盛頓共識(shí)的推行，可以作為檢驗(yàn)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)實(shí)驗(yàn)？因?yàn)槿A盛頓共識(shí)的所有主張，都可以在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)教科書(shū)中找到理論依據(jù)。新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的從理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)出發(fā)，斷言個(gè)人的自利行為會(huì)自動(dòng)達(dá)到市場(chǎng)的穩(wěn)定和優(yōu)化。完全市場(chǎng)理論否認(rèn)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和失業(yè)存貨等市場(chǎng)非均衡存在的可能性。有效市場(chǎng)理論假設(shè)價(jià)格信號(hào)反映市場(chǎng)中所有的信息，否認(rèn)過(guò)度投資和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性預(yù)期與微觀基礎(chǔ)理論甚至認(rèn)為工人的失業(yè)也是自愿選擇，大蕭條的持續(xù)是因?yàn)檎�府管制使工資失去升降的靈活性。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)學(xué)派，認(rèn)為只要契約雙方自由商定產(chǎn)權(quán)交易的價(jià)格，無(wú)論初始條件的財(cái)富分配如何不公平，市場(chǎng)最后會(huì)收斂到最佳的制度安排。以科爾奈為代表的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)把社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題歸結(jié)為預(yù)算軟約束，認(rèn)為政府只要停止給財(cái)務(wù)困難的國(guó)企貸款，就會(huì)創(chuàng)造高效率的企業(yè)運(yùn)作。這些象牙塔經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理論，原來(lái)只是試圖簡(jiǎn)化真實(shí)經(jīng)濟(jì)的數(shù)學(xué)模型，即使在西方國(guó)家，也很少放在經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中實(shí)際檢驗(yàn)。東歐國(guó)家轉(zhuǎn)型的困難，拉美與東亞國(guó)家的金融危機(jī)都使這些國(guó)家的政府情不自禁地轉(zhuǎn)向西方國(guó)家尋求援助，頓時(shí)使西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的身價(jià)大增，紛紛飛到這些國(guó)家出謀劃策，在世界媒體和政治舞臺(tái)上風(fēng)光了十余年，其結(jié)果卻是全面的經(jīng)濟(jì)下降和政策失敗。

　　華盛頓共識(shí)的推行和失敗

　　華盛頓共識(shí)推行的過(guò)程大同小異，大致包括如下的過(guò)程：各國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的起點(diǎn)是他們面臨的財(cái)政金融危機(jī)。自由派的主張不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)優(yōu)先，而是穩(wěn)定市場(chǎng)優(yōu)先。穩(wěn)定的辦法不是加強(qiáng)而是廢除政府管制。他們以為開(kāi)放匯率和價(jià)格的管制后，市價(jià)升高會(huì)刺激廠商增加生產(chǎn)。從而使物價(jià)回落。但是拉美和東歐國(guó)家放開(kāi)匯率和價(jià)格的結(jié)果，都立即導(dǎo)致本國(guó)貨幣的大幅貶值，引發(fā)惡性通脹，進(jìn)一步造成銀行危機(jī)、企業(yè)破產(chǎn)、失業(yè)大增、資金外逃。政府為穩(wěn)定貨幣提高利率，進(jìn)一步加深經(jīng)濟(jì)蕭條。政府面臨經(jīng)濟(jì)惡化造成的財(cái)政危機(jī)，不得不拍賣(mài)國(guó)有資產(chǎn)，加速私有化，結(jié)果不但沒(méi)有創(chuàng)造就業(yè)，反而導(dǎo)致失業(yè)工人急劇增加，人才資金大量外流。

　　具體言之，保加利亞議會(huì)把界定私有財(cái)產(chǎn)時(shí)效推到二次大戰(zhàn)之前，農(nóng)民不愿把幾十年積累的集體資產(chǎn)奉送給戰(zhàn)前的地主，宰殺種牛，拆分農(nóng)機(jī)，使機(jī)械化農(nóng)業(yè)倒退回馬拉犁的時(shí)代。在休克療法下，民族工業(yè)沒(méi)有喘息和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，貿(mào)易自由化是單方面向西方開(kāi)放，西方自身的貿(mào)易壁壘并未取消。所以東歐國(guó)家的工業(yè)品一方面由于外匯短缺喪失社會(huì)主義國(guó)家間貿(mào)易的傳統(tǒng)市場(chǎng)，又無(wú)法進(jìn)入西方市場(chǎng)，造成國(guó)企大面積倒閉。私有化的國(guó)有大企業(yè)不是被跨國(guó)公司廉價(jià)收購(gòu)，就是集中到少數(shù)寡頭手中。推行華盛頓共識(shí)的結(jié)果，拉美國(guó)家發(fā)生一連串的經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)，九十年代的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率平均比八十年代降了一半。東歐實(shí)行休克療法的國(guó)家無(wú)一例外地陷于大幅度的倒退。烏克蘭的GDP比1989年下降了60%，俄國(guó)下降40%，波蘭經(jīng)歷大幅下降后放慢私有化速度，才使經(jīng)濟(jì)逐步回升，也僅比1989年增加約20%，還算東歐最好的案例。更為嚴(yán)重的是，實(shí)行華盛頓共識(shí)的國(guó)家貧富差距急劇擴(kuò)大。前蘇聯(lián)國(guó)家的平均壽命下降，結(jié)婚率減少。東歐大批知識(shí)婦女流落西方當(dāng)妓女。東歐經(jīng)濟(jì)的蕭條和政治主導(dǎo)下的歐盟東擴(kuò)，也大大加重了西歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。西德每年上千億歐元向東德的轉(zhuǎn)移支付，不僅沒(méi)有造成東德經(jīng)濟(jì)的繁榮，反而使整個(gè)德國(guó)以至西歐的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放慢。

　　與此同期，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)，平均每十年增長(zhǎng)2.5倍。應(yīng)當(dāng)指出，1988年弗里德曼到中國(guó)訪問(wèn)時(shí)，也向中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人鼓吹過(guò)價(jià)格自由化方案，理由是斬蛇尾巴多次不如一次。結(jié)果中國(guó)政府價(jià)格闖關(guān)的意圖剛剛透露未及實(shí)施，民間就開(kāi)始搶購(gòu)與囤積物資，迫使中國(guó)政府立即停止這次小休克療法，轉(zhuǎn)而實(shí)行價(jià)格雙軌制的漸進(jìn)改革。中國(guó)價(jià)格改革的經(jīng)驗(yàn)表明，農(nóng)產(chǎn)品和小商品的價(jià)格放松管制后，價(jià)格確實(shí)短時(shí)升高，很快穩(wěn)定，農(nóng)產(chǎn)品和小商品迅速繁榮；
但工業(yè)品的價(jià)格放松管制后，價(jià)格趨于穩(wěn)定的周期比農(nóng)產(chǎn)品長(zhǎng)得多，原因是工業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)分工和協(xié)作關(guān)系遠(yuǎn)比小農(nóng)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜。中國(guó)的雙軌制改革既兼顧了社會(huì)的穩(wěn)定性，又加快了學(xué)習(xí)創(chuàng)新的速度，成為新起的中國(guó)改革模式與“北京共識(shí)”的基礎(chǔ)。

　　華盛頓共識(shí)失敗的原因與均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)的誤導(dǎo)

　　華盛頓共識(shí)的失敗加劇了以均衡理論為基礎(chǔ)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的動(dòng)搖。均衡理論假設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是封閉系統(tǒng)，沒(méi)有產(chǎn)品的生滅周期，沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新的空間，沒(méi)有勞動(dòng)分工下的經(jīng)濟(jì)協(xié)作和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，沒(méi)有歷史和演化過(guò)程。實(shí)際的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在廣泛的供應(yīng)鏈，和自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不同，一個(gè)環(huán)節(jié)的零部件供應(yīng)中斷或價(jià)格波動(dòng)會(huì)影響到其他生產(chǎn)和銷(xiāo)售部門(mén)的價(jià)格波動(dòng)。全面放開(kāi)價(jià)格的結(jié)果，不同生產(chǎn)周期的產(chǎn)品交織在一起，造成零部件的價(jià)格輪番上漲，使生產(chǎn)商和消費(fèi)者無(wú)所適從�！翱床灰�(jiàn)的手”不僅沒(méi)有導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，反而導(dǎo)致價(jià)格螺旋式上漲。俄國(guó)盧布短期內(nèi)貶值上千倍，完全打亂了已有的國(guó)際勞動(dòng)分工，瓦解了戰(zhàn)后東歐幾十年間造成的協(xié)作生產(chǎn)體系。

　　微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的線形供求理論否認(rèn)多均衡與經(jīng)濟(jì)周期的存在，認(rèn)為價(jià)格上漲會(huì)自動(dòng)導(dǎo)致消費(fèi)需求下降，產(chǎn)品供應(yīng)增加，從而自動(dòng)達(dá)到市場(chǎng)均衡。而在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，一旦企業(yè)倒閉導(dǎo)致大量失業(yè)，居民真實(shí)收入下降到家庭生存限以下，勞工工資越低越要加班以維持生存，造成勞力供大于求，失業(yè)現(xiàn)象加劇。

　　產(chǎn)權(quán)理論無(wú)視國(guó)有經(jīng)濟(jì)和非盈利部門(mén)在維持社會(huì)穩(wěn)定中的作用，忽視財(cái)富分配不公對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，全面私有化加大了社會(huì)轉(zhuǎn)型期的動(dòng)蕩。預(yù)算硬約束的保守財(cái)政方針，更違反凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)在大蕭條中獲得的歷史經(jīng)驗(yàn)，在國(guó)家面臨嚴(yán)重失業(yè)的蕭條時(shí)期，還要削減政府開(kāi)支，導(dǎo)致私有和國(guó)有部門(mén)同時(shí)大量裁員，使危機(jī)雪上加霜，根本動(dòng)搖民眾對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和政府治國(guó)能力的信心。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)變革的潮流和復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起

　　在華盛頓共識(shí)慘敗之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部早已從各個(gè)方面對(duì)作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的均衡理論提出一系列的批評(píng)，但未形成可替代的系統(tǒng)理論。心理學(xué)首先質(zhì)疑微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)，發(fā)現(xiàn)人的理性是有限的，決策有偏見(jiàn)和局限。經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)信息不對(duì)稱(chēng)，市場(chǎng)行為取決于游戲規(guī)則，市場(chǎng)波動(dòng)受大眾心理影響，規(guī)模效應(yīng)導(dǎo)致路徑依賴(lài)，打破了有效市場(chǎng)的神話。經(jīng)濟(jì)混沌和經(jīng)濟(jì)復(fù)雜的研究表明，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和產(chǎn)業(yè)的新陳代謝是熊比特“創(chuàng)造性毀滅”機(jī)制的核心。企業(yè)家行為和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的國(guó)家，其動(dòng)力不是來(lái)自保護(hù)產(chǎn)權(quán)，而是來(lái)自保護(hù)創(chuàng)新，亦即提高破產(chǎn)程序的效率。山雨欲來(lái)風(fēng)滿樓�？梢哉f(shuō)，萬(wàn)事懼備，只待能整合各派理論的新規(guī)范了。

　　八十年代興起的復(fù)雜科學(xué)，為整合自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)的統(tǒng)一理論奠定了基礎(chǔ)。我們發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)混沌和經(jīng)濟(jì)復(fù)雜現(xiàn)象的研究，否定了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所依據(jù)的方法論的個(gè)人主義�！翱床灰�(jiàn)的手”只存在于工業(yè)革命前小規(guī)模的作坊經(jīng)濟(jì)�，F(xiàn)代工業(yè)的混合經(jīng)濟(jì)包括民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、國(guó)有經(jīng)濟(jì)和非政府非贏利的社會(huì)經(jīng)濟(jì)三大組成部分，他們的協(xié)調(diào)才能實(shí)現(xiàn)效率、穩(wěn)定和公平的持續(xù)發(fā)展。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是良性還是惡性循環(huán)，取決于市場(chǎng)、政府、民間社會(huì)之間的互動(dòng)，是“紀(jì)律的手”還是“掠奪的手”。人的本質(zhì)是社會(huì)的動(dòng)物，個(gè)人的利益只有在符合群體利益的條件下，才能獲得充分的發(fā)展�，F(xiàn)代化的動(dòng)力是保護(hù)創(chuàng)新，保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，并非不加區(qū)分地保護(hù)產(chǎn)權(quán)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要在引入經(jīng)濟(jì)研究中的定量分析與數(shù)學(xué)方法，必須深入研究經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)、歷史與復(fù)雜行為。

　　中國(guó)人民在經(jīng)濟(jì)改革的過(guò)程中，創(chuàng)造了新的發(fā)展模式，成為許多發(fā)展中國(guó)家效法的對(duì)象。但是中國(guó)不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家的眼光，還停留在推廣西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，而非創(chuàng)新中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的階段。目前的“北京共識(shí)”是西方人對(duì)中國(guó)的觀察。希望在新的經(jīng)濟(jì)學(xué)革命中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)人能對(duì)人類(lèi)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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