龔刃韌：大學(xué)教授、計(jì)件工與學(xué)術(shù)自由

　　近幾年來(lái)，中國(guó)的學(xué)術(shù)浮躁及腐敗現(xiàn)象愈來(lái)愈引起全社會(huì)的關(guān)注，并成為一道熱門話題。然而，就在人們的聲討浪潮之中，中國(guó)的學(xué)術(shù)浮躁及腐敗現(xiàn)象依然繼續(xù)蔓延，似乎成了一種「不治之癥」。本文重點(diǎn)分析學(xué)術(shù)浮躁及腐敗現(xiàn)象的基本內(nèi)因、主要癥結(jié)及其后果。

　　一　大學(xué)管理體制與學(xué)術(shù)浮躁及腐敗現(xiàn)象

　　中國(guó)的大學(xué)從未形成過(guò)大學(xué)自治和教授治校（院系）的制度，而是實(shí)行官本位的行政管理體制：從大學(xué)校長(zhǎng)到院系行政領(lǐng)導(dǎo)都是自上而下任命的，并且還是享受一定行政級(jí)別待遇的官員（盡管其中有部分人有教授頭銜并兼從事教學(xué)工作）；
從教學(xué)經(jīng)費(fèi)到科研基金主要也是來(lái)自政府主管部門的下?lián)芎蛯徟��?br>大學(xué)里有關(guān)教學(xué)以及科研方面的規(guī)章制度基本是由大學(xué)業(yè)務(wù)行政機(jī)關(guān)根據(jù)政府主管部門要求或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)意志制定的；
大學(xué)及院系內(nèi)部管理常常黨政不分，有關(guān)人事、教學(xué)、科研以及財(cái)經(jīng)等方面的管理與決策一般都由各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子掌控；
不擔(dān)任行政職務(wù)的教授在大學(xué)以及院系管理方面基本上沒(méi)有參與決策的機(jī)會(huì)。

　　由此可見(jiàn)，在中國(guó)大學(xué)官本位的管理體制是行政（或黨政）主導(dǎo)和以對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)為基本特征的。大學(xué)行政化和官僚化的管理體制決定了中國(guó)學(xué)術(shù)界的基本走向和多數(shù)學(xué)者的品格。在過(guò)去政治運(yùn)動(dòng)頻繁的時(shí)代，大學(xué)往往成為政治運(yùn)動(dòng)的「重災(zāi)區(qū)」。當(dāng)時(shí)由于連個(gè)人保持沉默的自由都沒(méi)有，不斷效忠式的政治表態(tài)、自我作踐式的檢討和落井下石式的揭發(fā)批判，使得多數(shù)學(xué)者因順從或盲從而喪失了獨(dú)立人格和真正學(xué)者的風(fēng)骨。有很長(zhǎng)一段時(shí)期，為領(lǐng)袖言論作注釋以及從事跟風(fēng)式政治宣傳甚至可以說(shuō)是中國(guó)社會(huì)科學(xué)界的主流。

　　在中國(guó)大學(xué)官本位的體制之下，國(guó)家黨政領(lǐng)導(dǎo)人的意志還可決定大學(xué)的學(xué)風(fēng)，而且上有好者，下必甚焉。如1958年以超英趕美為口號(hào)的「大躍進(jìn)」風(fēng)潮就刮進(jìn)大學(xué)里，大學(xué)也跟著出現(xiàn)了趕超世界一流大學(xué)的「大躍進(jìn)」局面。當(dāng)時(shí)，與農(nóng)業(yè)不斷放出弄虛作假的高產(chǎn)「衛(wèi)星」類似，在大學(xué)里也不斷地出現(xiàn)一個(gè)月甚至幾天就編寫一本書(shū)的「學(xué)術(shù)衛(wèi)星」景象。當(dāng)時(shí)，各個(gè)地方也興辦大學(xué)，甚至連許多小縣城都創(chuàng)辦了綜合大學(xué)。中國(guó)高等院校的數(shù)字從1957年的227所猛增到1958年8月的1,065所，大學(xué)生的數(shù)量也從40萬(wàn)增加到70萬(wàn)人1。

1958年由于各大學(xué)強(qiáng)調(diào)發(fā)表論著數(shù)量，在出版界相應(yīng)地也出現(xiàn)了「三天出一本書(shū)」，「一天出一本書(shū)」，甚至十幾個(gè)小時(shí)就出一本書(shū)的「超記錄」。在上個(gè)世紀(jì)五十年代，1958年是全國(guó)出版書(shū)數(shù)量最多的一年，表現(xiàn)出一種虛假的出版和學(xué)術(shù)繁榮景象2。

　　自改革開(kāi)放以來(lái)，由于官本位的大學(xué)管理體制沒(méi)有改變，在中國(guó)特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊下，以片面追求數(shù)量和經(jīng)濟(jì)效益為標(biāo)志的教育產(chǎn)業(yè)化和學(xué)術(shù)浮躁及腐敗現(xiàn)象開(kāi)始蔓延起來(lái)。正是由于對(duì)上負(fù)責(zé)的管理體制，大學(xué)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)都要追求「政績(jī)」，而這種「政績(jī)」通常都是以數(shù)字來(lái)顯示的。因?yàn)檫@種強(qiáng)調(diào)數(shù)量統(tǒng)計(jì)的「政績(jī)」便于對(duì)上級(jí)報(bào)喜不報(bào)憂的匯報(bào)、對(duì)外宣揚(yáng)以及在商業(yè)炒作式的「大學(xué)排行榜」上提高名次。在官出數(shù)字和數(shù)字出官這一點(diǎn)上，大學(xué)當(dāng)局與各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)官員的傳統(tǒng)「政績(jī)觀」如出一轍3。

　　追求數(shù)量「政績(jī)觀」的直接結(jié)果之一就是近幾年在中國(guó)的大學(xué)里再次出現(xiàn)了「大躍進(jìn)」的局面：例如，短短的幾年之間，中國(guó)研究生的數(shù)量激增，其中博士研究生的數(shù)量竟躍居世界前列。4 與此同時(shí)，中國(guó)各級(jí)官員的學(xué)歷也驟然提高。盡管中國(guó)農(nóng)村義務(wù)教育還相當(dāng)落后，還有億萬(wàn)文盲和半文盲存在，但有著博士頭銜或碩士學(xué)歷的官員數(shù)量卻明顯地超過(guò)了教育發(fā)達(dá)的西方國(guó)家。

　　教育「大躍進(jìn)」還表現(xiàn)在大學(xué)教師發(fā)表的論著數(shù)量也獲得了空前的增加，「學(xué)術(shù)衛(wèi)星」不斷涌現(xiàn)出來(lái)，一個(gè)人一年之內(nèi)寫十幾篇乃至幾十篇「學(xué)術(shù)論文」和多部「學(xué)術(shù)著作」的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，著作等身、互相吹捧起來(lái)的中青年「大師」「權(quán)威」 比比皆是5。但當(dāng)今人文社科學(xué)者中，實(shí)際上很少有人的學(xué)術(shù)功底能達(dá)到1949年以前有成就的那些學(xué)貫中西的大家學(xué)者（如學(xué)術(shù)界公認(rèn)的一些國(guó)學(xué)大師）。正如翻譯家和歷史學(xué)家何兆武先生所嘆息的那樣：老一輩學(xué)者大都惜墨如金且非常自重，「遠(yuǎn)不是當(dāng)今動(dòng)輒以炒作千萬(wàn)言為其能事的弄潮兒所能望其項(xiàng)背的」6。

　　此外，為迎合領(lǐng)導(dǎo)人好大喜功的主觀愿望，近年來(lái)中國(guó)大學(xué)辦學(xué)規(guī)模也愈來(lái)愈大。原來(lái)的�？茖W(xué)院紛紛升格為大學(xué)。原來(lái)的復(fù)合型大學(xué)也進(jìn)一步擴(kuò)充為「大而全」的超級(jí)綜合型大學(xué)。為此，以剝奪農(nóng)民土地為代價(jià)的興建大學(xué)城的圈地運(yùn)動(dòng)也隨之四處蔓延。

　　目前的高等教育和 「學(xué)術(shù)」上的「大躍進(jìn)」，雖然不是1958年「大躍進(jìn)」的簡(jiǎn)單重復(fù)，但依然可以看到相互之間體制上的聯(lián)系脈絡(luò)。若僅以數(shù)量和發(fā)展速度來(lái)衡量，中國(guó)已出現(xiàn)許多「超世界一流」的大學(xué)了。然而，如果我們從品質(zhì)這一學(xué)術(shù)上最重要甚至可以說(shuō)唯一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，就會(huì)發(fā)現(xiàn)中國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)是令人擔(dān)憂的：抄襲、剽竊、低水準(zhǔn)重復(fù)已成為「學(xué)術(shù)」作品的常態(tài)，原創(chuàng)性研究成果少得可憐，能在某一學(xué)科領(lǐng)域居世界領(lǐng)先地位的學(xué)者更是寥寥無(wú)幾。不用說(shuō)與國(guó)外著名大學(xué)比較，現(xiàn)在中國(guó)大學(xué)管理體制在許多方面明顯地落后于七、八十年前提倡相容并包、思想自由的蔡元培擔(dān)任北大校長(zhǎng)時(shí)期。在這樣的學(xué)術(shù)管理體制下，還奢談甚么創(chuàng)建「世界一流大學(xué)」只能給人以滑稽之感。

　　盡管中國(guó)的學(xué)術(shù)處在這樣的低水準(zhǔn)狀態(tài)下，全國(guó)各地年年都大張旗鼓地搞各種級(jí)別的學(xué)術(shù)評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)。例如，在既沒(méi)有經(jīng)過(guò)學(xué)術(shù)界同行廣泛認(rèn)可也沒(méi)有經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間檢驗(yàn)的情況下，全國(guó)每年都評(píng)選「優(yōu)秀博士論文」（其中多數(shù)都未出版），獲獎(jiǎng)?wù)呖梢垣@得五十萬(wàn)元的科研經(jīng)費(fèi)7。在中國(guó)社會(huì)科學(xué)界發(fā)表的文字作品東抄西抄還泛濫的情況下──很少有作者認(rèn)真查找和閱讀原始資料尤其是各種外文文獻(xiàn)，過(guò)多的評(píng)獎(jiǎng)或強(qiáng)調(diào)所謂「核心期刊」論文「引證率」只能起到誤導(dǎo)、炒作和對(duì)急功近利管理體制推波助瀾的作用。

　　由此可見(jiàn)，導(dǎo)致學(xué)術(shù)浮躁及腐敗的基本內(nèi)因是官本位的大學(xué)管理體制。教育事業(yè)以及學(xué)術(shù)研究對(duì)一個(gè)國(guó)家及其國(guó)民素質(zhì)所產(chǎn)生的影響既廣泛又深遠(yuǎn)，甚至?xí)�貽害幾代人。因此，我們不僅要找出產(chǎn)生學(xué)術(shù)腐敗的基本內(nèi)因，還需要進(jìn)一步分析這一不合理體制的主要癥結(jié)。

　　二　計(jì)件工、小時(shí)工與大學(xué)教授

　�。ㄒ唬┐髮W(xué)教授被貶為計(jì)件工

　　大學(xué)教授成為計(jì)件工是近幾年突顯的現(xiàn)象。其中一個(gè)起因是自90年代末以后，國(guó)內(nèi)幾所著名大學(xué)得到政府的特別資助而建立起崗位津貼制。官本位的大學(xué)體制必然會(huì)產(chǎn)生等級(jí)制度。為了分配這些錢和便于官本位的行政管理，這些大學(xué)便根據(jù)每個(gè)人發(fā)表文字作品的數(shù)量把大學(xué)教師人為地硬分為三六九等，并每年都根據(jù)在所謂「核心期刊」上發(fā)表文章或出版書(shū)的數(shù)量作為硬性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)崗定級(jí)。8這樣，大學(xué)就建立起了與教師個(gè)人收入直接掛鉤的急功近利和等級(jí)式的人事管理制度，教授也被正式貶為計(jì)件工人。由于中國(guó)大學(xué)教師基本工資不高，明顯低于崗位津貼，為了爭(zhēng)取得到更多的崗位津貼，教授們便想盡一切辦法在「核心期刊」上發(fā)表文章以湊數(shù)。

　　除此之外，許多大學(xué)及其院系還建立了在「核心期刊」上發(fā)表文章的金錢獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼機(jī)制，并且還把這類期刊又分為與具體論文學(xué)術(shù)水準(zhǔn)毫無(wú)關(guān)系的不同等級(jí)。有的大學(xué)及其院系給予發(fā)表在某些高級(jí)別「核心期刊」上的論文獎(jiǎng)勵(lì)金額相當(dāng)高，可以說(shuō)是重賞了。自古以來(lái)中國(guó)就有「重賞之下必有勇夫」一說(shuō)。不過(guò)，過(guò)去「勇夫」通常是指為了獲得重金的賣力者或賣命者，而現(xiàn)在卻是大學(xué)教授們?yōu)榱速p錢通過(guò)在「核心期刊」上多發(fā)表論文去爭(zhēng)當(dāng)「勇夫」�？梢詳喽�，這樣的「勇夫」在權(quán)勢(shì)面前很可能就會(huì)成為真正的懦夫。令人啼笑皆非的是，在中國(guó)論文的品質(zhì)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)不是取決于論文本身的水準(zhǔn)和時(shí)間的檢驗(yàn)，而是取決于所發(fā)表的期刊。這種金錢獎(jiǎng)勵(lì)與其說(shuō)是獎(jiǎng)勵(lì)文章本身，不如說(shuō)是獎(jiǎng)勵(lì)文章所發(fā)表的期刊。9這意味著即使是毫無(wú)創(chuàng)見(jiàn)的平庸之作或?qū)W術(shù)垃圾，只要發(fā)表在「核心期刊」上就會(huì)得到大學(xué)各級(jí)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和獎(jiǎng)賞，而那些真正有創(chuàng)見(jiàn)的學(xué)術(shù)論文如沒(méi)有在「核心期刊」上發(fā)表就被完全打入冷宮。這大概是世界學(xué)術(shù)歷史上中國(guó)的一大「發(fā)明」──踐踏學(xué)術(shù)的制度！

　　可見(jiàn)，當(dāng)前中國(guó)大學(xué)管理體制的一個(gè)基本特征就是急功近利，即在制度上鼓勵(lì)教授像計(jì)件工人那樣追求產(chǎn)品數(shù)量。由于在「核心期刊」上多發(fā)表論文是既有名又有利的事情，不少教授為了爭(zhēng)眼前的名利，不惜出賣學(xué)術(shù)良知，不顧學(xué)術(shù)基本規(guī)律，抄襲、剽竊、自我重復(fù)、一稿多投、讓學(xué)生代筆等。然而，至于中國(guó)社會(huì)科學(xué)方面「核心期刊」所發(fā)表的論文水準(zhǔn)究竟如何，凡是嚴(yán)肅的學(xué)者都是很清楚的�？梢哉f(shuō)包括這些「核心期刊」在內(nèi)中國(guó)學(xué)術(shù)界到處都充斥著平庸「學(xué)術(shù)」作品：東抄西抄的毫無(wú)創(chuàng)見(jiàn)之作，嘩眾取寵的標(biāo)新立異之作，拾人牙慧的食洋不化之作，故弄玄虛的文字游戲之作，維護(hù)權(quán)勢(shì)的歌功頌德之作，等等。官本位的體制也必然產(chǎn)生特權(quán)或壟斷機(jī)制。某些獲得學(xué)術(shù)壟斷地位的「核心期刊」出現(xiàn)了與投稿人之間的金錢交易現(xiàn)象10。中國(guó)的學(xué)術(shù)浮躁和學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象自然應(yīng)運(yùn)而生。大學(xué)本來(lái)是追求真理的圣潔地方，但在中國(guó)大學(xué)卻成為從制度上鼓勵(lì)人人爭(zhēng)名奪利的場(chǎng)所。在這樣的大學(xué)里，被級(jí)別、金錢和名利塞滿腦子的教授們能教出甚么樣的學(xué)生呢？

　　作為大學(xué)計(jì)件工制度的另一表現(xiàn)是，現(xiàn)在中國(guó)的大學(xué)及其院系還以個(gè)人出版著作的數(shù)量作為評(píng)職定級(jí)的主要參考依據(jù)。為了鼓勵(lì)人人都當(dāng)高產(chǎn)作者，一些學(xué)術(shù)單位對(duì)出版書(shū)的作者也給予高額獎(jiǎng)勵(lì)，而不論是否為有價(jià)值的學(xué)術(shù)著作。事實(shí)上，許多以「學(xué)術(shù)著作」為名的書(shū)不過(guò)是一些教科書(shū)式、綜述性、譯介或普及性的讀物。當(dāng)然，其中某些普及性或雜文隨筆之類作品也有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)價(jià)值和思想性，但這類作品畢竟與學(xué)術(shù)著作有一定區(qū)別。有些自以為是學(xué)術(shù)著作的作者甚至連基本的學(xué)術(shù)規(guī)范都不懂，因而其作品硬傷累累。但另一方面，在目前這種只鼓勵(lì)學(xué)術(shù)快餐的體制和氛圍下，堅(jiān)持「十年磨一劍」、甘坐冷板凳、潛心做學(xué)問(wèn)的學(xué)者，反而成為不識(shí)時(shí)務(wù)的「異類」而受排擠。

　　現(xiàn)在每年寫出一本或幾本書(shū)的學(xué)者愈來(lái)愈多，但其中有多少是真正的學(xué)術(shù)著作恐怕就難說(shuō)了。按理說(shuō)學(xué)術(shù)著作至少應(yīng)符合一些基本的要求，如作者應(yīng)當(dāng)首先掌握所研究專題或特定領(lǐng)域在國(guó)內(nèi)外的主要研究成果，直接查閱引用原始資料、尤其是外文文獻(xiàn)11，在重要的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)或研究方法、視角等方面應(yīng)具有獨(dú)創(chuàng)性或?qū)η叭说某晒�有所超越，全�?shū)還應(yīng)主題集中并有嚴(yán)密的邏輯性和系統(tǒng)性。所以，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)者是不輕易把自己寫的書(shū)定性為學(xué)術(shù)著作的12。一本有創(chuàng)見(jiàn)的學(xué)術(shù)著作，特別是社會(huì)科學(xué)方面的著作，往往要經(jīng)過(guò)作者多年的學(xué)術(shù)積累才能產(chǎn)生。有的學(xué)術(shù)作品可能要花費(fèi)作者終生的時(shí)間。所以北京大學(xué)歷史專業(yè)曾有「一本書(shū)主義」的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。即使對(duì)優(yōu)秀學(xué)者來(lái)說(shuō)，一生能寫出一本真正有原創(chuàng)性并能經(jīng)得起時(shí)間檢驗(yàn)的學(xué)術(shù)著作實(shí)際上是件很不容易的事，不然現(xiàn)在經(jīng)典著作早就泛濫了。

　　早在1893年，英國(guó)工黨在成立大會(huì)上通過(guò)的綱領(lǐng)就提出廢除產(chǎn)業(yè)工人的計(jì)件工作制度。真沒(méi)有想到，一百多年后，中國(guó)的大學(xué)教授非但不如現(xiàn)代公司的雇員13，中國(guó)大學(xué)還再現(xiàn)了近代小作坊式的計(jì)件工作制度，教授被正式地貶低為計(jì)件工。這種世界獨(dú)創(chuàng)的培養(yǎng)學(xué)術(shù)庸才的體制，對(duì)中國(guó)學(xué)術(shù)研究所產(chǎn)生的長(zhǎng)遠(yuǎn)后果將是不堪設(shè)想的！

　�。ǘ�）大學(xué)教授成為小時(shí)工

　　大學(xué)教授成為小時(shí)工的一個(gè)典型例子就是實(shí)行課時(shí)費(fèi)制度。不知從何時(shí)開(kāi)始，中國(guó)的大學(xué)也實(shí)行起了課時(shí)費(fèi)制度，即教師在微薄的基本工資之外，根據(jù)上課的小時(shí)數(shù)可以獲得一定的講課津貼。由于課時(shí)費(fèi)主要來(lái)自各個(gè)教學(xué)機(jī)構(gòu)自身的「創(chuàng)收」，課時(shí)費(fèi)的多少不僅因大學(xué)有所不同，在同一大學(xué)內(nèi)的不同院系也有明顯差距。如果說(shuō)課時(shí)費(fèi)還曾有過(guò)一點(diǎn)兒正面作用的話，那就是補(bǔ)助了教師的收入，但提高大學(xué)教師的收入的正常途徑還是應(yīng)該通過(guò)增加基本工資。

　　事實(shí)上，課時(shí)費(fèi)產(chǎn)生了更大的負(fù)面作用：首先，課時(shí)費(fèi)制度把教師變成了一個(gè)按工時(shí)取得收入的小時(shí)工，這與從事復(fù)雜的智力活動(dòng)的教師職業(yè)是不相符合的。其次，本來(lái)教書(shū)育人是教師的本職工作，通過(guò)課時(shí)費(fèi)來(lái)提高教師上課積極性只能導(dǎo)致教師斤斤計(jì)較和職業(yè)道德水準(zhǔn)的下降。而且，由于一些熱門專業(yè)的教師可以通過(guò)在社會(huì)上各種預(yù)考班上課或走穴式的演講獲得更高的收入，因此課時(shí)費(fèi)并不能達(dá)到提高這類教師上課積極性的目的。第三，研究生學(xué)分制是學(xué)校業(yè)務(wù)行政部門確定的，由于學(xué)分較多，許多院系因人設(shè)事地開(kāi)設(shè)研究生必修課，再加上半個(gè)世紀(jì)前從蘇聯(lián)照搬來(lái)的政治思想必修課，結(jié)果造成研究生課程負(fù)擔(dān)過(guò)重，整天為了學(xué)滿學(xué)分忙于應(yīng)付各種課程。由于研究生缺乏對(duì)特定專題的閱讀和研究時(shí)間，結(jié)果成為不搞研究的聽(tīng)課生14。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　第四，課時(shí)費(fèi)制度只求數(shù)量不求品質(zhì)，最終可能會(huì)使大量低品質(zhì)的教學(xué)充斥大學(xué)課堂。

　　作為課時(shí)費(fèi)制度的延伸，在大學(xué)里一個(gè)教授完成的各種工作量也都與經(jīng)濟(jì)收入（獎(jiǎng)金或津貼）掛鉤。例如，在許多大學(xué)，教授每指導(dǎo)一名碩士研究生或一名博士研究生，都會(huì)獲得一定的類似課時(shí)費(fèi)的金錢補(bǔ)貼。在這種情況下，大量招收研究生不僅可以體現(xiàn)好大喜功的大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)的「政績(jī)」，也與每個(gè)教授個(gè)人的經(jīng)濟(jì)收益有聯(lián)系。很自然地，既是計(jì)件工又是小時(shí)工的教授們都愿意大量招收研究生，包括大量招收博士研究生。一個(gè)教授同時(shí)指導(dǎo)上十名甚至幾十名博士研究生的「壯觀」隨處可見(jiàn)。所以，中國(guó)大學(xué)研究生教育的「大躍進(jìn)」局面有著大學(xué)內(nèi)外多方面的促成因素。

　　三 「數(shù)字化」管理模式與學(xué)術(shù)自由

　　綜上所述，中國(guó)大學(xué)官本位的管理體制的最突出特點(diǎn)表現(xiàn)在片面追求數(shù)量。這種所謂「數(shù)字化」管理模式，不僅有利于顯示大學(xué)內(nèi)各級(jí)行政官員「政績(jī)」，同時(shí)也便于有效地管制大學(xué)教師15。事實(shí)上，現(xiàn)行學(xué)術(shù)管理體制不僅妨礙了學(xué)術(shù)品質(zhì)的提高，而且還損害到了學(xué)術(shù)自由。

　　其實(shí)，即使在自然科學(xué)界，一些原創(chuàng)性和開(kāi)拓性的研究成果不僅要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的探索，而且未必能立即得到學(xué)術(shù)界的公認(rèn)并發(fā)表在著名的雜志上。如美國(guó)物理學(xué)家米歇爾‧費(fèi)根鮑姆早期很少發(fā)表論文，他的有關(guān)混沌理論的研究成果（「費(fèi)根鮑姆常數(shù)」）也只是發(fā)表在一個(gè)毫無(wú)名氣的雜志上。普林斯頓大學(xué)的安德魯‧懷爾斯九年沒(méi)有發(fā)表一篇論文，但最后卻解決了困擾世界數(shù)學(xué)界長(zhǎng)達(dá)360余年的一大難題──費(fèi)馬大定理。要是費(fèi)根鮑姆、懷爾斯這些科學(xué)家在中國(guó)大學(xué)當(dāng)計(jì)件工式的教授，恐怕早就該下崗了。中國(guó)之所以難以出現(xiàn)世界一流的開(kāi)拓型科學(xué)家，除了物質(zhì)條件以外，還有缺乏學(xué)術(shù)自由的體制問(wèn)題。

　　社會(huì)科學(xué)比自然科學(xué)更需要寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境。在中國(guó)這樣有著長(zhǎng)期專制傳統(tǒng)的國(guó)家，官本位的學(xué)術(shù)管理體制更容易起到壓制學(xué)術(shù)自由的作用。過(guò)去，在中國(guó)壓制學(xué)術(shù)自由的主要是來(lái)自政治運(yùn)動(dòng)的高壓，當(dāng)今在中國(guó)壓制學(xué)術(shù)自由的原因雖然還與政治有關(guān)，但日常表現(xiàn)形式則是官本位的學(xué)術(shù)管理體制，如「數(shù)字化」管理模式以及審批學(xué)術(shù)、等級(jí)學(xué)術(shù)等16。目前，中國(guó)各個(gè)大學(xué)都在熱心實(shí)行所謂「核心期刊」發(fā)表論文的數(shù)量統(tǒng)計(jì)，并以此決定每個(gè)大學(xué)教師或科研人員的職稱、崗位津貼、獎(jiǎng)金甚至住房和其它待遇。然而，中國(guó)社會(huì)存在著的一種「潛規(guī)則」，即在社會(huì)科學(xué)「核心刊物」上發(fā)表文章，一般要經(jīng)過(guò)比其它書(shū)刊更嚴(yán)格的政治審查，涉及到敏感領(lǐng)域或者有獨(dú)立思想和深刻批判性的文章，往往是不大可能發(fā)表或完整發(fā)表的。這樣，迫使或限定學(xué)者們都往這類刊物發(fā)表文章，其對(duì)學(xué)術(shù)思想自由方面的影響是可想而知的。

　　同樣，中國(guó)大學(xué)要求教師盲目追求出書(shū)數(shù)量的管理體制，不僅催生大量平庸之作和學(xué)術(shù)垃圾，也起到壓制學(xué)術(shù)自由的間接作用。盡管改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)學(xué)術(shù)及出版的自由程度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于「文革」以及之前的時(shí)代，但是仍有一些有真知灼見(jiàn)的著作難以出版，或者出版后也難以再版。這里僅舉兩個(gè)人的遺作在中國(guó)出版難的實(shí)例。

　　一個(gè)是《顧準(zhǔn)文集》。這是一本自1949年以來(lái)中國(guó)大陸極少見(jiàn)的有原創(chuàng)性和思想性的社會(huì)科學(xué)著作。顧準(zhǔn)（1915－1974）是1935年就參加中國(guó)共產(chǎn)黨的資深黨員和自學(xué)成才的學(xué)者。由于其不盲從和不惟上的正直品格，1952年顧準(zhǔn)就被免去上海市財(cái)政局長(zhǎng)和稅務(wù)局長(zhǎng)職務(wù)。反右運(yùn)動(dòng)后，顧準(zhǔn)又因「反蘇」言論和經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)以及探索「民主社會(huì)主義」等「罪名」，先后于1958年和1965年兩次被戴上「右派分子」的帽子。17 盡管長(zhǎng)期受到政治迫害、甚至在妻離子散和身患癌癥的艱難逆境之下，顧準(zhǔn)始終堅(jiān)持獨(dú)立思考和探索，對(duì)有關(guān)中外歷史、政治哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及馬克思主義學(xué)說(shuō)等領(lǐng)域的重大理論和實(shí)踐問(wèn)題，提出了許多獨(dú)到的深刻見(jiàn)解。

　　然而，在「文革」之后顧準(zhǔn)的遺作由其弟陳敏之整理并準(zhǔn)備出書(shū)，卻遇到了意想不到的出版困難，前后費(fèi)時(shí)十八個(gè)春秋，在經(jīng)歷了幾多波折和艱苦之后，后來(lái)還不得不先移至香港出版18。1994年中國(guó)大陸的貴州人民出版社終于僥幸出版了《顧準(zhǔn)文集》──這本書(shū)除了收集了一些顧準(zhǔn)生前發(fā)表過(guò)的部分論著外，最有思想和學(xué)術(shù)價(jià)值的是一些不為發(fā)表而寫的私人通信集。遺憾的是，《顧準(zhǔn)文集》很快就成了絕版，多年來(lái)在大陸圖書(shū)市場(chǎng)上已見(jiàn)不到該書(shū)的再版了19。

　　另一本書(shū)是《王申酉文集》。王申酉（1945－1977）于1962年考入華東師范大學(xué)物理系，本應(yīng)于1967年畢業(yè)，但由于「文革」時(shí)遭到迫害，長(zhǎng)期留在華東師大，當(dāng)了十年「待分配學(xué)生」。在當(dāng)時(shí)非常有限的圖書(shū)條件下，王申酉認(rèn)真研讀社會(huì)科學(xué)著作尤其是馬克思和恩格斯的著作，成為一個(gè)堅(jiān)定的馬克思主義者。但是，王申酉對(duì)馬克思理論的理解與官方宣傳的觀點(diǎn)不一致。所以，他因在所寫日記和給女友的信件中表達(dá)了自己的政治信仰被人發(fā)現(xiàn)而遭到逮捕，并在「文革」結(jié)束后的1977年被上海市法院判處死刑，同年4月27日?qǐng)?zhí)行槍決�！锻跎暧衔募�》收集了王申酉被關(guān)押期間的供詞、以前的日記以及給女友的信件，主要內(nèi)容都是運(yùn)用馬克思主義原理對(duì)蘇聯(lián)、中國(guó)革命以及現(xiàn)實(shí)的「文化大革命」進(jìn)行剖析和批判。

　　《王申酉文集》一書(shū)的編者，從上個(gè)世紀(jì)八十年代初就開(kāi)始尋找出版社，但卻沒(méi)有一家出版社能夠出版此書(shū)，經(jīng)過(guò)了二十二年的時(shí)間終于在香港出版�！锻跎暧衔募�》的主要編者、《人民日?qǐng)?bào)》高級(jí)記者金鳳在書(shū)的序言中提出了一個(gè)非常令人深思的問(wèn)題：「在一個(gè)號(hào)稱以馬克思主義理論指導(dǎo)革命和建設(shè)并寫入黨綱和憲法的國(guó)家，為甚么偏偏不允許出版真誠(chéng)信仰馬克思主義并運(yùn)用馬克思主義觀點(diǎn)觀察、思考、分析現(xiàn)實(shí)社會(huì)，得出與十一屆三中全會(huì)確定的方針、政策相同結(jié)論的一個(gè)青年馬克思主義者的遺作？」20

　　上述兩本書(shū)的作者盡管個(gè)人背景、研究領(lǐng)域、思想及知識(shí)認(rèn)識(shí)水準(zhǔn)不盡一致，但有些共同點(diǎn)，即：兩人都是在生前受到政治迫害而在死后被官方平反；
兩人都在思想窒息的時(shí)代依然堅(jiān)持獨(dú)立思考；
兩人在思想上都沒(méi)有「離經(jīng)叛道」──都受到馬克思主義重要影響；
兩人都有不為發(fā)表而寫下的有思想性和有批判性的文字。盡管如此，兩人的遺作在改革開(kāi)放多年之后仍然遇到出版或再版的困難。

　　中國(guó)憲法上明確規(guī)定公民享有言論出版的自由，但這只是抽象的規(guī)定。由于中國(guó)沒(méi)有違憲司法審查制度，憲法條款原則上也不在法院直接適用或援引，因而憲法規(guī)定的權(quán)利通常缺乏有力的司法保障。這里，還可以舉一個(gè)有關(guān)的行政訴訟案例。2002年8月4日，一位北京律師在出差香港回北京的旅途上，買了本名為《紅太陽(yáng)是怎樣升起來(lái)的──延安整風(fēng)運(yùn)動(dòng)的來(lái)龍去脈》的歷史書(shū)，卻被北京機(jī)場(chǎng)海關(guān)以走私違禁出版物沒(méi)收。此書(shū)為國(guó)內(nèi)歷史學(xué)者所寫，作者根據(jù)詳實(shí)的歷史資料對(duì)延安整風(fēng)運(yùn)動(dòng)提出了一些與官方以及大陸黨史學(xué)界主流不大一致的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)21。

　　這位遭到海關(guān)沒(méi)收處罰的北京律師向北京市第二中級(jí)人民法院提起行政訴訟。2002年6月19日，法院作出了維持首都機(jī)場(chǎng)海關(guān)處罰決定的一審判決。22原告不服提起上訴。2003年9月8日北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為：首都機(jī)場(chǎng)海關(guān)所作的《行政處罰決定書(shū)》缺乏對(duì)禁止進(jìn)境事實(shí)認(rèn)定的依據(jù)，其做法違背了行政執(zhí)法「行為有據(jù)」的基本原則，因此作出撤銷北京市第二中級(jí)人民法院一審判決和撤銷首都機(jī)場(chǎng)海關(guān)2002年12月《行政處罰決定書(shū)》的終審判決。23 這個(gè)判決本來(lái)是對(duì)保障學(xué)術(shù)自由是很有積極意義的，然而，11月25日北京市高級(jí)人民法院又就該案進(jìn)行了再審。結(jié)果該法院來(lái)了一個(gè)一百八十度的大轉(zhuǎn)彎，再度作出撤銷本院上述行政判決、維持北京市第二中級(jí)人民法院一審判決和維持首都機(jī)場(chǎng)海關(guān)《行政處罰決定書(shū)》的終審判決24。

　　這樣，一本由大陸學(xué)者撰寫的涉及六十年前歷史事件的學(xué)術(shù)著作不僅不能在大陸出版，而且還禁止從大陸之外的地方購(gòu)買和攜帶入境，盡管此書(shū)在中國(guó)許多大學(xué)圖書(shū)館都可以借到。北京市高級(jí)人民法院在兩個(gè)半月內(nèi)出爾反爾的兩個(gè)終審判決，可以從許多方面反映出中國(guó)司法體制和出版體制的現(xiàn)實(shí)狀況。至少可以說(shuō)到目前為止，在中國(guó)學(xué)術(shù)著作的出版自由，仍然得不到充分的司法保障。在這樣的情況下，大學(xué)迫使教授往指定刊物發(fā)表文章或者一味強(qiáng)調(diào)出書(shū)數(shù)量的現(xiàn)行學(xué)術(shù)管理體制，帶來(lái)的影響決不僅僅是一般學(xué)術(shù)品質(zhì)方面的，還會(huì)帶來(lái)?yè)p害學(xué)術(shù)自由乃至思想自由的深遠(yuǎn)后果25。

　　歷史上有過(guò)許多壓制學(xué)術(shù)自由妨礙社會(huì)進(jìn)步的沉重教訓(xùn)。這里只舉距離現(xiàn)在較近的兩例：一個(gè)例子是自上個(gè)世紀(jì)30年代后期至50年代初期，蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)科學(xué)院院長(zhǎng)李森科在斯大林的支持下用政治鎮(zhèn)壓的手段壓制遺傳學(xué)科學(xué)家，結(jié)果對(duì)蘇聯(lián)的生物遺傳學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)了災(zāi)難性后果26。另一個(gè)例子是上個(gè)世紀(jì)50年代，即中國(guó)「全盤蘇化」時(shí)期，顧準(zhǔn)曾提出在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中應(yīng)引入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)27。但這一觀點(diǎn)卻遭到批判并成為顧準(zhǔn)被劃定為「右派分子」的「罪證」之一。在周邊國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)騰飛的形勢(shì)下，中國(guó)卻維持了三十多年僵化落后的經(jīng)濟(jì)體制。

　　當(dāng)然，學(xué)術(shù)自由最終取決于一個(gè)國(guó)家的憲法政治體制以及言論出版自由的保障程度，但不合理的大學(xué)管理體制也會(huì)在某些層面上進(jìn)一步起到妨礙學(xué)術(shù)自由的作用。

　　四 大學(xué)管理體制與受教育權(quán)

　　大學(xué)管理體制與人權(quán)保護(hù)問(wèn)題有密切聯(lián)系。2001年2月28日，中國(guó)全國(guó)人大常委會(huì)批準(zhǔn)了《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約》。該公約關(guān)于受教育權(quán)的第十三條規(guī)定：教育應(yīng)「加強(qiáng)對(duì)人權(quán)和基本自由的尊重」（第一款）。雖然公約該條款沒(méi)有明文指出學(xué)術(shù)自由，但經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化權(quán)利委員會(huì)1999 年在第二十一屆會(huì)議通過(guò)的關(guān)于公約第十三條一般性意見(jiàn)，對(duì)學(xué)術(shù)自由與受教育權(quán)的關(guān)系作了重要的闡述。委員會(huì)首先指出：只有在「教員和學(xué)生享有學(xué)術(shù)自由的情形下，才有可能享受到受教育的權(quán)利」，「高等教育中的教員和學(xué)生特別容易受到破壞學(xué)術(shù)自由的政治壓力和其它壓力的傷害」。委員會(huì)認(rèn)為：「學(xué)術(shù)自由包括個(gè)人對(duì)自己當(dāng)前從事工作的機(jī)構(gòu)或系統(tǒng)自由表示意見(jiàn)的自由，以便在不受歧視或不擔(dān)心國(guó)家人員或任何其它人員壓制的情形下履行其職務(wù)�！�…」為了享受學(xué)術(shù)自由，委員會(huì)指出「必須實(shí)現(xiàn)高等教育機(jī)構(gòu)的自主。自主就是高等教育機(jī)構(gòu)對(duì)涉及其學(xué)術(shù)工作、標(biāo)準(zhǔn)、管理和相關(guān)活動(dòng)的有效決策進(jìn)行必要的自治的程度�！�28

　　據(jù)此可以認(rèn)為，受教育權(quán)與學(xué)術(shù)自由是密不可分的，沒(méi)有學(xué)術(shù)自由，受教育權(quán)也會(huì)受到侵害。由于大學(xué)教師和學(xué)生都容易受到「破壞學(xué)術(shù)自由的政治壓力和其它壓力的傷害」，因此，應(yīng)實(shí)現(xiàn)大學(xué)的自主，特別是在學(xué)術(shù)管理體制方面確立必要程度的自治。這種自治主要應(yīng)體現(xiàn)在大學(xué)內(nèi)教授可以通過(guò)有實(shí)質(zhì)職權(quán)的教授會(huì)等形式實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)工作管理的參與和決策29。這就意味著中國(guó)大學(xué)改革的根本方向應(yīng)該是逐漸削弱乃至消除官本位的行政化管理體制，走向大學(xué)自治和教授民主管理學(xué)術(shù)工作的體制30。

　　當(dāng)然，歷史和現(xiàn)實(shí)告訴我們這樣一個(gè)嚴(yán)峻的事實(shí)：在中國(guó)各種改革中，最難的就是牽涉到各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)官員既得利益的體制改革，政治改革如此，行政改革如此31，大學(xué)管理體制如往正確方向改革也將如此。但是，若不改革大學(xué)官本位的管理體制，不給大學(xué)教授創(chuàng)造一個(gè)自由和寬松的環(huán)境，中國(guó)的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)和教育品質(zhì)就可能會(huì)長(zhǎng)期落后，最終無(wú)力承擔(dān)促進(jìn)社會(huì)發(fā)展以及教書(shū)育人的重任。

　　注釋

　　1 麥克法夸爾、費(fèi)正清編：《劍橋中華人民共和國(guó)史：革命的中國(guó)的興起 1949-1965》，謝亮生 等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1990年，第428頁(yè)。

　　2 《當(dāng)代中國(guó)的出版事業(yè)》上，（《當(dāng)代中國(guó)》叢書(shū)編輯部）編，當(dāng)代中國(guó)出版社1993年版，第65、136頁(yè)。

　　3 這種傳統(tǒng)的「政績(jī)」觀會(huì)帶來(lái)禍國(guó)殃民的后果。例如，1958年至1960年的「大躍進(jìn)」時(shí)期，各級(jí)政府熱衷于向上級(jí)政府乃至中央政府匯報(bào)當(dāng)?shù)亍父弋a(chǎn)衛(wèi)星」的「政績(jī)」，結(jié)果導(dǎo)致了高征購(gòu)乃至人為的大饑荒。參見(jiàn)筆者所寫的：〈表達(dá)自由與社會(huì)發(fā)展：對(duì)一個(gè)實(shí)例的分析〉，載《法治視野下的人權(quán)問(wèn)題》（北京大學(xué)人權(quán)研究中心編），北京大學(xué)出版社2003年版，第84-94頁(yè)。

　　4 據(jù)2002年的官方統(tǒng)計(jì)，中國(guó)的博士生人數(shù)就已達(dá)十二萬(wàn)多人，僅次于美國(guó)和德國(guó)，由于中國(guó)每年都在增加博士生招收人數(shù)，預(yù)計(jì)到2010年，中國(guó)授予博士學(xué)位的人數(shù)將達(dá)到五萬(wàn)人，有望超過(guò)美國(guó)而成為世界博士生數(shù)量第一，參見(jiàn)《中國(guó)教育報(bào)》2002年10月11日。僅北京大學(xué)法學(xué)院前幾年就有過(guò)一年授予百人法學(xué)博士學(xué)位的高產(chǎn)記錄，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

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