劉欣：當(dāng)前中國社會(huì)階層分化的制度基礎(chǔ)

　　提要：作者認(rèn)為，社會(huì)分層機(jī)制總是嵌入特定社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)之中，并由規(guī)定著社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)特征的產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家權(quán)力之間的關(guān)系來解釋的。在中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國家壟斷生產(chǎn)資料并以行政性的委托—代理方式經(jīng)營，人力資本產(chǎn)權(quán)殘缺；
這樣的基本制度安排，決定了人力資本只能以非市場(chǎng)貿(mào)易的方式同生產(chǎn)資料結(jié)合，經(jīng)營剩余以國家租金的形式存在；
國家公共權(quán)力不但表現(xiàn)為索取剩余的租金權(quán)力，也表現(xiàn)為分配這些租金的再分配權(quán)力。再分配者在再分配過程中偏向自己而導(dǎo)致階層分化。在當(dāng)前中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)情形下，公有資產(chǎn)的既具行政性又具契約性的委托—代理制度，以及嵌入在政治權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場(chǎng)制度，共同構(gòu)成了階層分化的制度基礎(chǔ)。如此制度安排，決定了國家公共權(quán)力持續(xù)地但只是部分地表現(xiàn)為再分配權(quán)力；
同時(shí)它還衍生成了權(quán)力精英謀取私利的尋租能力；
市場(chǎng)能力對(duì)生活機(jī)遇的分配產(chǎn)生著影響。再分配權(quán)力、尋租能力、市場(chǎng)能力共同構(gòu)成了階層分化的動(dòng)力基礎(chǔ)。以這些動(dòng)力基礎(chǔ)為依據(jù)，作者構(gòu)建了一個(gè)由十個(gè)階層構(gòu)成的框架，以呈現(xiàn)當(dāng)前中國城市社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的輪廓。

　　關(guān)鍵詞：制度；
分層機(jī)制；
市場(chǎng)轉(zhuǎn)型

　　*作者感謝本刊匿名評(píng)閱人提出的批評(píng)性意見。

　　本文嘗試在澤蘭尼（Szelenyi）的制度主義社會(huì)不平等觀基礎(chǔ)上，發(fā)展出一個(gè)用以呈現(xiàn)當(dāng)前中國城市社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的理論框架，姑且稱之為“新制度主義的階層分析框架”。這一制度主義的新認(rèn)識(shí)，主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：（1）關(guān)于當(dāng)前中國城市社會(huì)階層分化的多元?jiǎng)恿�基礎(chǔ)的一組命題；
（2）以上述動(dòng)力基礎(chǔ)為依據(jù)對(duì)當(dāng)前中國城市社會(huì)所作的階層劃分。

　　筆者著重從以下幾個(gè)方面來呈現(xiàn)這一理論建構(gòu)的策略、主要內(nèi)容和基本解釋邏輯：（1）剖析澤蘭尼的制度主義分層觀在解釋當(dāng)前中國分層機(jī)制時(shí)的局限，以尋求新的理論生長點(diǎn)；
（2）如何將關(guān)于社會(huì)主義權(quán)威結(jié)構(gòu)的分析與產(chǎn)權(quán)制度分析結(jié)合起來，并借助市場(chǎng)能力、租金概念，擴(kuò)展制度主義的分層觀；
（3）揭示產(chǎn)權(quán)及其與國家權(quán)力之間的關(guān)系，在不同經(jīng)濟(jì)類型里是如何決定人們的階層地位的；
（4）形成對(duì)當(dāng)前中國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本制度安排、階層分化的動(dòng)力基礎(chǔ)以及分層結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)。

　　一、對(duì)澤蘭尼制度主義分層論的擴(kuò)展

　　在《制度主義不平等理論綱要》一文中，澤蘭尼對(duì)自己1970年代以來就一貫堅(jiān)持的社會(huì)不平等的新制度主義主張作了簡明表述：

　　我們?cè)谶@里提出一個(gè)制度主義的理論綱要，用以解釋國家社會(huì)主義和后共產(chǎn)主義國家的社會(huì)不平等的近期歷史。這一理論并不預(yù)設(shè)市場(chǎng)制度或再分配制度必然產(chǎn)生社會(huì)不平等。相反，其前提假定是，不平等是市場(chǎng)制度和再分配制度在既定歷史條件下的結(jié)合方式的函數(shù)，是這些制度嵌入在其中的特定財(cái)產(chǎn)、社會(huì)關(guān)系，尤其是階級(jí)關(guān)系的函數(shù)？？要而言之，我們認(rèn)為，不平等由制度來解釋，而制度變遷又由階級(jí)之間和階級(jí)內(nèi)部的爭斗來解釋。（Szelenyi&Kostello，1998：305）

　　澤蘭尼的觀點(diǎn)是在波蘭尼（Polanyi ，1944，1957：243-270）的制度論基礎(chǔ)上形成的。波蘭尼（Polanyi ，1957：12-26）認(rèn)為，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程總是嵌入在既定歷史條件下的制度之中的，制度將經(jīng)濟(jì)過程中的諸要素安排成一個(gè)統(tǒng)一穩(wěn)定的整體。他區(qū)分了三種類型的人類經(jīng)濟(jì)整合方式，即互惠、再分配和交換，它們構(gòu)成了特定社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)下人們經(jīng)濟(jì)行動(dòng)的制度基礎(chǔ)�！盎セ荨敝笇�(duì)偶群體之間的交換“再分配”；
指各種經(jīng)濟(jì)要素匯聚到一個(gè)中心然后再由中心分散開去“交換”；
指在市場(chǎng)體制下參與者之間的交易。每一種整合方式，都分別由相應(yīng)的制度來支持。互惠經(jīng)濟(jì)以對(duì)偶群體（如家庭）的存在為前提，再分配經(jīng)濟(jì)以權(quán)力中央（如國家）的存在為前提，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在以形成價(jià)格的市場(chǎng)制度為前提。

　　澤蘭尼將波蘭尼的經(jīng)濟(jì)整合類型概念，尤其是將再分配經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)概念，應(yīng)用于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的階層分析，認(rèn)為不平等的根源在于居于統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)整合機(jī)制。所謂居于統(tǒng)治地位的整合機(jī)制，指當(dāng)前中國社會(huì)階層分化的制度基礎(chǔ)的是規(guī)定著主要生產(chǎn)要素，即土地、勞動(dòng)和資本的配置方式的整合機(jī)制；
相對(duì)而言，居于補(bǔ)償?shù)匚坏臋C(jī)制指對(duì)這些要素之外的一些物品或服務(wù)進(jìn)行配置的機(jī)制，它具有減小主要整合機(jī)制所產(chǎn)生的不平等的作用。居于統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)整合方式是階級(jí)權(quán)力的基礎(chǔ)。如果再分配居于統(tǒng)治地位，那么社會(huì)不平等的主要根源就是再分配，無權(quán)的弱勢(shì)者就會(huì)借助市場(chǎng)抵抗社會(huì)不平等；
如果市場(chǎng)在資本和勞動(dòng)配置中居于統(tǒng)治地位，無財(cái)產(chǎn)的弱勢(shì)者則會(huì)依靠國家再分配增加自己的所得（Szelenyi &Kostello，1998）。

　　澤蘭尼（Szelenyi &Kostello ，1998）以“市場(chǎng)滲透”的程度，即商品市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)以及資本市場(chǎng)是否存在，區(qū)分了由再分配經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的三種社會(huì)經(jīng)濟(jì)類型：（1）存在著地方市場(chǎng)的再分配經(jīng)濟(jì)；
（2）在再分配經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位的條件下，以市場(chǎng)與再分配共存為特征的社會(huì)主義混合經(jīng)濟(jì)；
（3）資本主義導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)，其明確目標(biāo)是建立市場(chǎng)的資本主義，拋棄國家社會(huì)主義。

　　根據(jù)他們的劃分，20世紀(jì)60年代到80年代的東歐、1977-1980年代的中國，都屬于存在著地方市場(chǎng)的再分配經(jīng)濟(jì)。1980-1989年的東歐以及1985年后的中國，私有經(jīng)濟(jì)得以合法化，商品市場(chǎng)日益發(fā)達(dá)，并出現(xiàn)了一定規(guī)模的勞動(dòng)力市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，標(biāo)志著社會(huì)主義轉(zhuǎn)向了“混合經(jīng)濟(jì)”。1989年以后的東歐，以公有部門的全面私有化為標(biāo)志，被澤蘭尼看作是“資本主義導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)”。①「有關(guān)澤蘭尼對(duì)這些經(jīng)濟(jì)類型及其分層特征的更詳細(xì)的討論，參見劉欣（2003）�！�

　　然而，當(dāng)我們用澤蘭尼的理論來解釋當(dāng)前中國社會(huì)的情形時(shí)，卻遇到了兩個(gè)問題：（1）他的制度主義類型學(xué)不能對(duì)1989年以后中國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)類型作出明確的判斷。中國的市場(chǎng)交易已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不限于消費(fèi)品市場(chǎng)；
勞動(dòng)力不以再分配方式分配，形成了比較發(fā)達(dá)的自由勞動(dòng)力市場(chǎng)；
雖然中國沒有實(shí)行全面的私有化，但資本產(chǎn)權(quán)也通過股份制改造實(shí)現(xiàn)了多元化，資本市場(chǎng)日益發(fā)達(dá)。就這些特征而言，當(dāng)前的中國似乎更接近“資本主義導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)”類型，這顯然是不符合中國依然是一個(gè)公有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位的社會(huì)主義國家這一事實(shí)的。（2）他的理論也無法解釋，在中國為什么不同類型的權(quán)力精英都是市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的受益者。當(dāng)前中國的市場(chǎng)機(jī)制所占比重已經(jīng)超過了計(jì)劃或再分配的比重（吳敬璉，2003）。據(jù)澤蘭尼的理論，在這種市場(chǎng)居于主導(dǎo)整合機(jī)制的經(jīng)濟(jì)里，市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)是不平等的主要根源，再分配具有平等化的效應(yīng)；
企業(yè)家、技術(shù)官僚以及專業(yè)技術(shù)人員會(huì)走向社會(huì)上層，而無技術(shù)官僚是市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的輸家。然而，已有的研究和觀察（陸學(xué)藝主編，2002；
孫立平，2002；
李強(qiáng)，2004：16-41；
劉欣，2005）表明，在當(dāng)前的中國社會(huì)，無論是無技術(shù)的權(quán)力精英還是有技術(shù)的權(quán)力精英，都依然在生活機(jī)遇方面處于優(yōu)勢(shì)地位。

　　澤蘭尼的理論承自波蘭尼，同樣，其理論局限也源于波蘭尼。澤蘭尼的制度主義分層觀的一個(gè)主要問題是缺乏對(duì)居于主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)整合機(jī)制的深層制度基礎(chǔ)的分析。波蘭尼在區(qū)分“互惠經(jīng)濟(jì)”、“再分配經(jīng)濟(jì)”和“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”這些理想類型時(shí)，著重從交換過程考慮問題（Swedberg，2003）�！皩�(shí)際上是不計(jì)成本的平等交換，”互惠經(jīng)濟(jì)“”再分配經(jīng)濟(jì)“是一種由國家政治權(quán)力支配的”非市場(chǎng)貿(mào)易“，而”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“是以市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制為基礎(chǔ)的自由交易。不同的交易方式，導(dǎo)致了不同的分配結(jié)果，這是澤蘭尼繼承和進(jìn)一步發(fā)揮的重點(diǎn)。

　　然而，這些經(jīng)濟(jì)整合形式得以存在的深層制度基礎(chǔ)是什么，波蘭尼沒能進(jìn)一步分析。澤蘭尼在對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)類型化分析時(shí)也存在著同樣的問題。這使他的理論無法解釋再分配者為什么能夠再分配，也無法回答再分配者分配的是什么。

　　澤蘭尼理論的第二個(gè)問題是將社會(huì)主義行政精英的權(quán)力看作再分配權(quán)力，而沒有注意到隨著制度安排的變化所衍生出的新的權(quán)力形態(tài)。這一問題的癥結(jié)也是由波蘭尼留下來的。波蘭尼認(rèn)為再分配經(jīng)濟(jì)以權(quán)力中央的存在為前提，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在以形成價(jià)格的市場(chǎng)制度為前提。澤蘭尼承續(xù)了波蘭尼的思路，著重分析的是國家社會(huì)主義的再分配權(quán)力他所理解的權(quán)力中央所享有的權(quán)力對(duì)階層分化的影響，以及市場(chǎng)制度滲透到再分配經(jīng)濟(jì)的不同程度下再分配權(quán)力和市場(chǎng)特權(quán)對(duì)階層分化的作用。但是，他對(duì)國家社會(huì)主義的權(quán)力中央擁有權(quán)力的基礎(chǔ)是什么，對(duì)這種權(quán)力在市場(chǎng)化進(jìn)程不同階段的制度安排下的表現(xiàn)形態(tài)，卻沒有作進(jìn)一步的分析，致使他始終把權(quán)力中央授予的國家公共權(quán)力僅僅看作再分配權(quán)力，而無法解釋為什么當(dāng)前中國不同類型的權(quán)力精英都仍然在生活機(jī)遇上處于優(yōu)越地位。

　　筆者認(rèn)為，在應(yīng)用澤蘭尼的制度主義的分層觀分析當(dāng)前中國的社會(huì)情形時(shí)，有必要澄清以下問題：再分配者為什么能夠再分配？他們分配的是什么？國家公共權(quán)力①「在本文中，筆者使用了“國家權(quán)力”、“國家公共權(quán)力”、“國家政治權(quán)力”等概念。在社會(huì)主義社會(huì)里，國家不僅管理公共事務(wù)，而且占有大量公有資產(chǎn)并行使產(chǎn)權(quán)。因此，這里使用“國家公共權(quán)力”或“公共權(quán)力”來指包括了公共事務(wù)管理和公有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的社會(huì)主義的國家權(quán)力，以“國家政治權(quán)力”指其公共事務(wù)管理權(quán)力。而當(dāng)指一般意義上的國家或具有外在于私有產(chǎn)權(quán)特性的資本主義國家時(shí)，則使用“國家權(quán)力”�！古c再分配權(quán)力等同嗎？而要回答這些問題，則有必要從兩個(gè)方面來擴(kuò)展其理論：（1）對(duì)再分配及市場(chǎng)的深層制度基礎(chǔ)進(jìn)行分析；
（2）區(qū)分國家公共權(quán)力在不同制度安排下的表現(xiàn)形態(tài)，進(jìn)而考察其不同的表現(xiàn)形態(tài)對(duì)階層分化的影響。

　　二、制度、產(chǎn)權(quán)與利益分配

　　社會(huì)階層概念所反映的是生活機(jī)遇的差異（Weber ，1978；
Giddens ，1973）。生活機(jī)遇指的是“在一既定社會(huì)里，個(gè)人分享由社會(huì)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)的或文化的‘物資’的機(jī)會(huì)”（Giddens，1973：130-131）。社會(huì)階層所描述的是人們?cè)谫Y源分配上所形成的階梯式的不平等，在這些階梯的不同水平上，處于高位的人有較多的機(jī)會(huì)分享社會(huì)財(cái)富，而處于低位的人則只有較少或沒有機(jī)會(huì)分享這些財(cái)富。

　　是什么因素決定著人們分享社會(huì)財(cái)富的機(jī)會(huì)呢？承襲澤蘭尼的思路，筆者認(rèn)為，社會(huì)分層機(jī)制作為制度化的社會(huì)不平等的再生機(jī)制，總是嵌入特定社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)之中，并由規(guī)定著這一社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)特征的產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家權(quán)力之間的關(guān)系來解釋的。無論是理想型的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”、傳統(tǒng)社會(huì)主義的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”，還是社會(huì)主義轉(zhuǎn)型期的“混合經(jīng)濟(jì)”，其分層機(jī)制都是由這樣的基本制度安排來解釋的。

　�。ㄒ唬┲贫�

　　人們要獲得社會(huì)財(cái)富，有兩條主要的途經(jīng)，一是生產(chǎn)，二是交換（Pejovich，1995）。而無論生產(chǎn)還是交換，都涉及人與人之間的關(guān)系。為了使人們之間發(fā)生這些關(guān)系時(shí)具有可預(yù)見性，人們便在交往中達(dá)成了一系列行為規(guī)則。

　　這些規(guī)則，就是制度。制度②「與制度相關(guān)的兩個(gè)概念是“制度安排”和“制度結(jié)構(gòu)”，前者指在特定領(lǐng)域內(nèi)約束人們行為的一組行為準(zhǔn)則，它同“制度”具有相同的含義；
后者指經(jīng)濟(jì)社會(huì)中所有制度安排的總和（North ，1981；
林毅夫，2000）�！怪傅氖恰皩�(duì)人們重復(fù)交往所作的法律的、行政的和習(xí)慣性的安排。其主要功能在于增加人類行為的可預(yù)見性”（Pejovich，1995：30）。制度作為規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，對(duì)使用資源權(quán)利的預(yù)期和分割收入流的預(yù)期，都起著決定性的作用（Ruttan &Hayami ，1984：204）。

　�。ǘ�）產(chǎn)權(quán)

　　產(chǎn)權(quán)作為一種經(jīng)濟(jì)制度，所規(guī)定的是人們之間就稀有資源而發(fā)生關(guān)系時(shí)的行為規(guī)則，是“每個(gè)人就一定的物而同他人互動(dòng)時(shí)所必須遵守的行為規(guī)范，或者在不遵守規(guī)范時(shí)所必須承擔(dān)的成本”（Pejovich，1995：65）；
因而，產(chǎn)權(quán)也是對(duì)稀有資源占有、使用、收益權(quán)的排他性規(guī)定（Demsetz ，1967）。然而，這些排他性權(quán)利的實(shí)施，又依賴于法律、道德和習(xí)俗的力量，在現(xiàn)代社會(huì)里，尤其是依賴于國家法律的力量，因而，產(chǎn)權(quán)又離不開國家的界定和保護(hù)（North ，1981，1990）。產(chǎn)權(quán)具有可分割的屬性，可以看作一個(gè)可分割的權(quán)利束，包括對(duì)資產(chǎn)的使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)（Demsetz ，1967）。產(chǎn)權(quán)不同于所有權(quán)，雖然二者都指對(duì)稀有資源的排他性的權(quán)利，但是前者強(qiáng)調(diào)的是由法律或社會(huì)規(guī)范所界定的擁有這些資源的排他性權(quán)利，側(cè)重的是人與物的關(guān)系的規(guī)定；
而后者強(qiáng)調(diào)的則是行使這些資源的有價(jià)屬性的排他性權(quán)利，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　側(cè)重的是對(duì)使用權(quán)的規(guī)定。就產(chǎn)權(quán)的所有者主體而言，我們可以劃分出公有產(chǎn)權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)等。

　　一切社會(huì)制度都可以放置到產(chǎn)權(quán)分析的框架里進(jìn)行分析，當(dāng)然也適合分析社會(huì)主義的情況（Barzel，1989）。每個(gè)人都擁有一定的資產(chǎn)權(quán)利，無論其資產(chǎn)是資本、土地還是勞動(dòng)力，個(gè)人對(duì)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費(fèi)“這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中獲得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成”（Barzel，1989：2）。產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定著資產(chǎn)配置的方式，界定了產(chǎn)權(quán)享有者的責(zé)任和權(quán)益，因而也規(guī)定著他們的財(cái)富地位（Libecap ，1998：257-279）。

　　（三）基本制度結(jié)構(gòu)

　　在一既定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，各種各樣的制度都發(fā)揮著這樣或那樣的作用。但是，各種制度的作用并非等量齊觀，有些制度的作用是基礎(chǔ)性的，居于整個(gè)制度結(jié)構(gòu)的核心地位；
有的則是派生的，居于次要地位。比如，憲法之于其他法律，就是更基礎(chǔ)性的制度；
而產(chǎn)權(quán)之于市場(chǎng)，也是一種更基礎(chǔ)的制度。平喬維奇對(duì)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)這兩種理想類型的制度基礎(chǔ)的區(qū)分，指出了三個(gè)方面的不同：

　�。�1）產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)（公有或私有）；
（2）產(chǎn)權(quán)配置的方式（市場(chǎng)或行政）；
（3）國家權(quán)力與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系（外在或內(nèi)在）。他認(rèn)為，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性制度由生產(chǎn)性資產(chǎn)的私有產(chǎn)權(quán)、契約自由以及立憲（有限）的政府構(gòu)成；
社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的基本制度安排則由生產(chǎn)性資產(chǎn)的國家所有制、中央計(jì)劃的資源配置以及一黨政治壟斷構(gòu)成（Pejovich，1995）。

　　筆者進(jìn)一步認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家權(quán)力之間的關(guān)系是更為基礎(chǔ)的制度安排。產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家權(quán)力之間的關(guān)系一旦確定，資源靠市場(chǎng)還是行政指令配置也就隨之確定了。“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”、“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”以及社會(huì)主義轉(zhuǎn)型期的“混合經(jīng)濟(jì)”，各自的基本制度安排決定了經(jīng)濟(jì)利益的分配機(jī)制，也決定了人們的階層地位。①「顯然，筆者的這種制度分析的邏輯思路，是不同于澤蘭尼理論的前提設(shè)定的。他把市場(chǎng)和再分配看作既定的經(jīng)濟(jì)整合形式，看作轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中機(jī)械并存的兩種經(jīng)濟(jì)成分，而沒有進(jìn)一步分析二者的深層制度基礎(chǔ)。市場(chǎng)、再分配不過是在產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家權(quán)力的關(guān)系的基礎(chǔ)上派生出的制度。分析其深層制度基礎(chǔ)，分析這些制度安排對(duì)分層機(jī)制的作用，進(jìn)而揭示階層分化的動(dòng)力基礎(chǔ)，是筆者在解釋邏輯及其理論建構(gòu)上與澤蘭尼的重要區(qū)別。」

　　三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分層機(jī)制

　　在理想型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里，市場(chǎng)能力決定市場(chǎng)地位，進(jìn)而決定階層地位（Weber ，1978；
Giddens，1973）。這里筆者借助新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來擴(kuò)展“市場(chǎng)能力”概念，以使這一韋伯—新韋伯主義的社會(huì)分層命題適于分析社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的情形。

　　韋伯的作為生活機(jī)遇的階級(jí)概念，揭示了階級(jí)地位與市場(chǎng)地位之間的關(guān)系。他斷言，“階級(jí)地位最終也就是市場(chǎng)地位”（Weber ，1978：928）。韋伯的市場(chǎng)概念指人們之間為取得交換機(jī)會(huì)而進(jìn)行的自由競爭，它以理性、和平的方式進(jìn)行，且不受宗教禁忌等非理性因素的限制（Weber ，1978：635-636）。市場(chǎng)地位指一交換物與貨幣交換的所有可能性，這些可能性是被參與者意識(shí)到的，同時(shí)，這些可能性有助于他們?cè)趦r(jià)格競爭中確立地位。市場(chǎng)能力指物品在市場(chǎng)上成為交換物的可能性程度（Weber ，1978：82）。韋伯的基本解釋邏輯是：占有不同財(cái)產(chǎn)、技術(shù)、勞動(dòng)力的市場(chǎng)參與者，在市場(chǎng)交換的競爭中具有不同的市場(chǎng)能力，因而也占有不同的市場(chǎng)地位，也就是階級(jí)地位（Weber ，1978；
劉欣，1993）。

　　吉登斯發(fā)展了韋伯的市場(chǎng)能力概念，他把馬克思的財(cái)產(chǎn)關(guān)系放到市場(chǎng)機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)中來考察，認(rèn)為市場(chǎng)能力是以人們所占有的財(cái)產(chǎn)、所擁有的教育、技術(shù)和勞動(dòng)力為基礎(chǔ)的，它“指的是個(gè)人可以帶進(jìn)討價(jià)還價(jià)交涉中的任何形式的有關(guān)品性（attribute ）”（Giddens ，1973：103）。人們的市場(chǎng)能力差異，不但決定了雇主與雇工的分野，決定了人們的收入差異，還決定著人們的就業(yè)保障、晉升機(jī)會(huì)、福利等（Giddens ，1973）。

　　筆者進(jìn)一步認(rèn)為，將市場(chǎng)能力概念奠定在產(chǎn)權(quán)概念的基礎(chǔ)上，會(huì)使韋伯和吉登斯的基本觀點(diǎn)獲得現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論支持，也能更好地將這一概念用于解釋社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分層機(jī)制。

　　市場(chǎng)是產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)則（Coase ，1988；
Swedberg，2003），是各種產(chǎn)權(quán)為實(shí)現(xiàn)其價(jià)值而進(jìn)行交換的制度。在新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理想型市場(chǎng)里，私有產(chǎn)權(quán)完整且不受政府等任何外在權(quán)力的干預(yù)，是自由市場(chǎng)的深層制度基礎(chǔ)，也是土地、資本和勞動(dòng)力各種生產(chǎn)要素通過市場(chǎng)獲得定價(jià)并得到優(yōu)化配置的前提。從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的自由交易，就必須清晰地界定產(chǎn)權(quán)，也就是對(duì)稀有資源占有、使用、收益權(quán)作出排他性的規(guī)定，與此同時(shí)，國家作為外在的角色對(duì)產(chǎn)權(quán)及其交易進(jìn)行保護(hù)，有限的政府外在于產(chǎn)權(quán)交易，使產(chǎn)權(quán)與政治權(quán)力分離且不受政治權(quán)力的任意侵犯（Pejovich，1995）。因此，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的按要素分配，完全可以看作是按產(chǎn)權(quán)分配。這里，人力資本，如工人的勞動(dòng)力和勞動(dòng)技能，企業(yè)家的管理能力等，都屬于私有產(chǎn)權(quán)的范疇，他們的產(chǎn)權(quán)同樣得到國家的保護(hù)且不受政治權(quán)力的任意侵犯，在勞動(dòng)力和企業(yè)家市場(chǎng)上有競價(jià)和交易的自由。

　　基于產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)能力概念，可以定義為人們?cè)谑袌?chǎng)交換中直接或間接使用產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易的能力。如果說所有權(quán)強(qiáng)調(diào)的是人與資產(chǎn)的法權(quán)關(guān)系，即人在擁有這些資產(chǎn)上的排他性權(quán)利，產(chǎn)權(quán)強(qiáng)調(diào)的是行使這些資產(chǎn)的有價(jià)屬性的排他性權(quán)利，側(cè)重的是對(duì)使用權(quán)的規(guī)定；
那么，基于產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)能力所強(qiáng)調(diào)的是人們把自己所能控制的產(chǎn)權(quán)付諸實(shí)際交易的能力，也就是韋伯所說的成為交換物的可能性（Weber ，1978）。這樣的市場(chǎng)能力概念是適于分析私有制下產(chǎn)權(quán)分割使用的情形的，也適于正是這樣一種市場(chǎng)能力，在價(jià)格機(jī)制和以價(jià)格機(jī)制為基礎(chǔ)的競爭中，在供求規(guī)律的作用下，使得眾多市場(chǎng)參與者因其能力大小不同而占據(jù)不同的市場(chǎng)地位；
市場(chǎng)能力越強(qiáng)的參與者，在競價(jià)交易中越易于獲得交易機(jī)會(huì)，也就是使自己所擁有的產(chǎn)權(quán)成為交換物，因而也有著更多的獲益機(jī)會(huì)。

　　四、中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的分層機(jī)制

　　在社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)里，階層地位的高低是同再分配權(quán)力相聯(lián)系的（Szelenyi，1978）。

　　筆者在此把產(chǎn)權(quán)制度分析與關(guān)于社會(huì)主義權(quán)威結(jié)構(gòu)的分析結(jié)合起來，并借助基于產(chǎn)權(quán)的租金概念，來擴(kuò)展?jié)商m尼的這一基本觀點(diǎn)，從而更清晰揭示計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的分層機(jī)制的制度基礎(chǔ)，以形成更為系統(tǒng)的理論解釋。

　　在具體分析中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的分層機(jī)制之前，有必要先交代一下租金概念�！白饨稹敝钢Ц督o資源所有者的款項(xiàng)中超出那些資源在任何可替代的用途中所能得到的款項(xiàng)的那一部分（Buchanan，1980：3-5）。租金的產(chǎn)生，乃是由于缺乏供給彈性。而供給彈性不足，既可以由生產(chǎn)要素的自然性質(zhì)所導(dǎo)致，也可以是由政府干預(yù)和行政管制所導(dǎo)致（Sorensen，2000）。

　　從微觀過程來看，租金產(chǎn)生于產(chǎn)權(quán)的交易（Sorensen，2000；
Barzel，1989）。人們?yōu)榱耸棺约旱馁Y產(chǎn)獲得最大化收益，總會(huì)在生產(chǎn)或服務(wù)中使用自己所控制的資產(chǎn)，并常常要借助自己所能夠控制的資產(chǎn)以外的其他資產(chǎn)。要使用他人控制的資產(chǎn)，有兩種基本的途徑，即購買或租用。而他人所控制的資產(chǎn)的供給因其自然屬性或壟斷可能是有限的，這就使要租用或購買這些資產(chǎn)使用權(quán)的人必須付出高于這些資產(chǎn)的成本價(jià)的價(jià)格；
而這些資產(chǎn)的供給者則從壟斷供給中得到了更多的經(jīng)濟(jì)利益。因此，租金是由阻止他人實(shí)現(xiàn)其所控制資源的最大收益中獲得的利益，它取決于資產(chǎn)所有者對(duì)資產(chǎn)供給的控制能力，是資產(chǎn)收益中超過其市場(chǎng)競爭價(jià)格的那一部分收益（Sorensen，2000）。

　　中國的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一種公有制經(jīng)濟(jì)，同時(shí)它也是一個(gè)政權(quán)、產(chǎn)權(quán)高度集中的社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一體。中國傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)具有國家政治權(quán)力與產(chǎn)權(quán)合而為一的特性。像吉拉斯指出的那樣，社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制是在國家權(quán)威支配下形成的，它是在社會(huì)主義革命者取得政權(quán)后才建立起來的經(jīng)濟(jì)秩序（Djilas，1957）。如果說奪取政權(quán)并建立社會(huì)主義國家波蘭尼和澤蘭尼所說的權(quán)力中央是通過暴力手段實(shí)現(xiàn)的話，那么，新的國家政權(quán)的維護(hù)則需要一種符合統(tǒng)治要求的經(jīng)濟(jì)制度的支持。憑借社會(huì)主義國家這一絕對(duì)權(quán)威力量，新政府和權(quán)力精英通過強(qiáng)制手段實(shí)現(xiàn)了公有化。在城鎮(zhèn)，國家通過沒收、公私合營和“社會(huì)主義三大改造”等方式，全面實(shí)現(xiàn)了國有化。在農(nóng)村，國家通過合作化、人民公社化實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村土地和生產(chǎn)資料的“三級(jí)所有制”，即集體所有制（林毅夫等，2002；
董輔，1999）。國有化和集體化可以看作是在國家政治權(quán)力的強(qiáng)制下作出的產(chǎn)權(quán)制度變革。

　　公有化的完成標(biāo)志著通過暴力建立的政權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)變成了一個(gè)國有經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的實(shí)際占有者。

　　國家政治權(quán)力與產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，轉(zhuǎn)變了國家對(duì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治的合法性的基礎(chǔ)。從而形成了一個(gè)集政治權(quán)、所有權(quán)、意識(shí)形態(tài)控制權(quán)于一個(gè)新的權(quán)力精英階層之手的社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一體（Djilas，1957）。

　　在這樣的高度集權(quán)化的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)里，公有經(jīng)濟(jì)是通過行政性的委托—代理方式經(jīng)營的（Pejovich，1995；
張維迎，1995，1999）。公有制規(guī)定了生產(chǎn)資料歸全民或集體所有，但是，這種所有制是通過社會(huì)主義國家代表人民來實(shí)現(xiàn)的，其實(shí)質(zhì)是一種國家所有制（Kornai，1992）。國家作為一種規(guī)定著公共權(quán)力行使方式的制度，其自身并不能行使這些權(quán)力（North，1981，1990）。國家權(quán)力是通過一定的行動(dòng)者—政府來實(shí)施的。政府作為科層組織是由各級(jí)官員組成的。國家作為一個(gè)龐大的資產(chǎn)所有者，必須以某種方式將這些資產(chǎn)委托給他人來管理。于是，各級(jí)政府和官員，通過任命廠長、經(jīng)理，以行政方式委托他們來管理經(jīng)營國有企業(yè)（張維迎，1995，1999；
林毅夫等，1999；
林毅夫，2000）。

　　在這種行政性的委托—代理關(guān)系中，經(jīng)營者的人力資本是以“非市場(chǎng)貿(mào)易”的形式同生產(chǎn)資料相結(jié)合的。雖然在資本主義私有制情形下，也存在委托—代理關(guān)系，但是，私有資產(chǎn)的所有者即資本家，是將資本以契約方式委托給代理人即企業(yè)家來經(jīng)營的（張維迎，1995，1999）。企業(yè)家能力以自由市場(chǎng)契約的方式同生產(chǎn)資料實(shí)現(xiàn)結(jié)合。在這種契約關(guān)系中，資本家依其資本特權(quán)占有相應(yīng)的剩余，企業(yè)家依其市場(chǎng)能力（企業(yè)家能力）獲得相應(yīng)的回報(bào)。在社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)情形下，所不同的是，企業(yè)家市場(chǎng)被行政任命制度所取代（周其仁，2002）。

　　為了防止企業(yè)經(jīng)營者侵犯所有者的權(quán)益，國家又采取了一系列制度安排剝奪了經(jīng)營者的剩余索取權(quán)（張維迎，1995，1999），并以再分配的方式分配這些剩余，企業(yè)經(jīng)營者只能通過高度集中的再分配渠道獲得工資，其報(bào)酬也不是反映企業(yè)家能力的市場(chǎng)回報(bào)。

　　在這種行政性的資源配置模式下，工人勞動(dòng)力同生產(chǎn)資料的結(jié)合也是以“非市場(chǎng)貿(mào)易”的方式實(shí)現(xiàn)的。雖然從法權(quán)上講，每個(gè)人都享有對(duì)由國家或集體代表人民占有的各種生產(chǎn)資料的相同的所有權(quán)；
但是，公有制下的個(gè)人，尤其是生產(chǎn)和服務(wù)工人，實(shí)際上是被排斥在公有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)行使之外的。由于公有資產(chǎn)屬于國家或集體的全體成員，單獨(dú)的個(gè)人既沒有權(quán)力決定資產(chǎn)如何使用，也不能索取收益（張維迎，1995）；
而在幾乎全部生產(chǎn)資料被國家占有的情形下，個(gè)人的人力資本便只能與這些被壟斷的生產(chǎn)資料相結(jié)合。由于人力資本配置是通過行政調(diào)配實(shí)現(xiàn)的（Kornai，1992；
Pejovich，1995），人力資本產(chǎn)權(quán)因戶籍制度、勞動(dòng)人事制度、口糧供給（糧油關(guān)系）制度的限制而殘缺，失去了自由交易的可能性（周其仁，2002）。因而，人力資本又是以非市場(chǎng)貿(mào)易的方式同生產(chǎn)資料結(jié)合的。

　　在國家壟斷占有幾乎全部生產(chǎn)資料，人力資本以非市場(chǎng)貿(mào)易的方式實(shí)現(xiàn)同生產(chǎn)資料結(jié)合的情形下，國家便以行政方式壓低人力資本價(jià)格以獲取最大化剩余。如果我們將“利潤”看作是在產(chǎn)權(quán)獨(dú)立于行政權(quán)力、在市場(chǎng)議價(jià)機(jī)制中形成的，是各種資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)交易的結(jié)果，將“國家租金”看作是在國家以行政方式高度壟斷生產(chǎn)資料的產(chǎn)權(quán)且人力資本產(chǎn)權(quán)殘缺、以行政方式?jīng)Q定價(jià)格的情形下產(chǎn)生的，是各種資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)在行政指令配置下的非市場(chǎng)貿(mào)易的結(jié)果；
那么，在傳統(tǒng)社會(huì)主義的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)情形下，國家便是以“租金”而非“利潤”的形式索取經(jīng)營剩余的。而體現(xiàn)著國家政治權(quán)力、產(chǎn)權(quán)一體化的公有資產(chǎn)的行政性委托—代理制度所授予權(quán)力精英的公共權(quán)力，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　則可以看作是“國家租金權(quán)力”。①「筆者最初在博士論文（劉欣，2004）中提出“國家租金權(quán)力”概念，它指的是國家憑借對(duì)公有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的壟斷性占有而以租金形式索取經(jīng)營剩余的特權(quán)。這些權(quán)力是由各級(jí)政府官員行使的�！�

　　傳統(tǒng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的再分配，實(shí)際上是對(duì)國家租金的再分配。控制著這些租金權(quán)力的行政和管理精英，不但享有再分配權(quán)力，他們還是分配這些國家租金的再分配者。這些權(quán)力精英，是有自己利益動(dòng)機(jī)的人。在再分配這些租金用于生活消費(fèi)時(shí)，他們利用所控制的再分配特權(quán)，通過偏向自己的分配而享有優(yōu)越地位。

　　五、中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與分層機(jī)制變化

　　中國1970年代末以來的改革可以看作由兩個(gè)方面構(gòu)成的漸進(jìn)過程：（1）“分權(quán)讓利”過程。“分權(quán)”包括“行政分權(quán)”和“經(jīng)濟(jì)分權(quán)”。行政性分權(quán)的實(shí)質(zhì)，是中央與地方政府之間對(duì)國有資產(chǎn)控制權(quán)限和相應(yīng)收益權(quán)限的重新界定和分配（Walder，1995；
Walder &Oi ，1999：1-25），包括向地方政府下放財(cái)稅權(quán)、投資融資權(quán)、企業(yè)管理權(quán)（吳敬璉，2003）。

　　經(jīng)濟(jì)分權(quán)的實(shí)質(zhì)，是產(chǎn)權(quán)控制權(quán)的重組，即與行政管理權(quán)限相應(yīng)的公有資產(chǎn)的控制權(quán)在中央、各級(jí)地方政府、企業(yè)之間的重新分配�！白尷�”的實(shí)質(zhì)則是與產(chǎn)權(quán)重組相應(yīng)的收益權(quán)在中央、各級(jí)地方政府、企業(yè)之間的重新分配。（2）市場(chǎng)化過程。中國的市場(chǎng)化是在社會(huì)主義既有權(quán)威結(jié)構(gòu)下的“市場(chǎng)化”；
是在體制外“增量改革”的誘發(fā)和推動(dòng)下，體制內(nèi)的“存量”經(jīng)濟(jì)成分由“計(jì)劃軌道”經(jīng)“雙軌”階段而逐漸過渡到“市場(chǎng)軌道”的過程（林毅夫等，2002；
吳敬璉，2003；
董輔，1999）。

　　在改革過程中，原來的公有經(jīng)濟(jì)的委托—代理模式雖發(fā)生了變化但依然延存，它演變成了一種既具有行政性又具有契約性的委托—代理關(guān)系；
同時(shí)，在政治體制基本延續(xù)的情形下發(fā)育起來的市場(chǎng)，是嵌入在既有權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場(chǎng)。在當(dāng)前“有中國特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”里，以下兩方面的制度安排共同構(gòu)成了階層分化的制度基礎(chǔ)：（1）依然占主導(dǎo)地位的公有資產(chǎn)的既具行政性又具契約性的多級(jí)委托—代理制度，它是國家公共權(quán)力以租金而非利潤的形式獲取生產(chǎn)剩余并在再分配這些剩余時(shí)繼續(xù)以再分配權(quán)力展現(xiàn)自己的制度基礎(chǔ)，同時(shí)它也是公共權(quán)力衍生成尋租能力①「“尋租能力”是筆者提出的一個(gè)概念，它指的是在社會(huì)主義公有經(jīng)濟(jì)里，權(quán)力精英憑借國家公共權(quán)力謀取私人利益或者阻礙他人從所控制資產(chǎn)中獲得最大收益的能力。尋租能力越強(qiáng)，攫取租金的機(jī)會(huì)就越多。筆者在一些經(jīng)驗(yàn)研究中曾嘗試對(duì)這一概念進(jìn)行過操作測(cè)量，研究結(jié)果表明尋租能力對(duì)生活機(jī)遇分配具有解釋力（參見劉欣，2004，2005）。」的一個(gè)制度條件；
（2）嵌入在政治權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場(chǎng)制度，既是市場(chǎng)能力獲得回報(bào)的制度基礎(chǔ)，同時(shí)，也是國家公共權(quán)力得以衍生成尋租能力的一個(gè)制度前提。

　　這樣的基本制度安排，決定了國家公共權(quán)力持續(xù)地但只是部分地表現(xiàn)為再分配權(quán)力；
同時(shí)，它還衍生成了權(quán)力精英謀取私利的尋租能力。而市場(chǎng)能力對(duì)生活機(jī)遇的分配產(chǎn)生著影響。再分配權(quán)力、尋租能力、市場(chǎng)能力共同構(gòu)成了階層分化的動(dòng)力基礎(chǔ)。

　�。ㄒ唬�“分權(quán)讓利”、委托—代理模式的演變與公共權(quán)力的持續(xù)和衍生

　　中國自1970年代末以來的改革是以“分權(quán)讓利”為基本邏輯的改革（林毅夫等，2002），它在一定程度上改變了國家高度集政權(quán)、產(chǎn)權(quán)、再分配權(quán)于一身的情形。伴隨著國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的分解，生產(chǎn)經(jīng)營者獲得了這些資產(chǎn)的使用權(quán)和相應(yīng)的剩余支配權(quán)；
而一旦這些生產(chǎn)要素被從行政配置方式中解放出來，它們便在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下，以契約的方式尋求市場(chǎng)交易，實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)格和利益；
市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的范圍愈來愈大（林毅夫等，1999），并日益成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的中心（董輔，1999）。與此同時(shí)，企業(yè)經(jīng)營者的“企業(yè)家人力資本”和工人的勞動(dòng)力，也在一定程度上擺脫了“非市場(chǎng)貿(mào)易”的行政配置，并有可能以“市場(chǎng)交易”的方式同生產(chǎn)資料結(jié)合而得到應(yīng)有的市場(chǎng)價(jià)格的回報(bào)。①「Walder（1995）、Xie &Hannum（1996）、Bian &Logan （1996）、Zhou（2000）、Zhao &Zhou （2002）、Wu &Xie（2003）等對(duì)人力資本對(duì)收入的貢獻(xiàn)的研究結(jié)論，都說明了這一問題�！�

　　然而，對(duì)公有企業(yè)的“分權(quán)讓利”改革，是在國家在不改變國有企業(yè)所有制性質(zhì)的前提下進(jìn)行的。因此，無論是早期的“擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)”的改革，還是20世紀(jì)80年代初到90年代初的“企業(yè)承包經(jīng)營責(zé)任制”的實(shí)施，乃至1993年以來旨在進(jìn)一步明晰產(chǎn)權(quán)并通過股份制改造進(jìn)行的“建立現(xiàn)代企業(yè)制度”的改革，國家在改革過程中都沒有放棄公有資產(chǎn)的所有權(quán)，也即沒有放棄剩余控制權(quán)（林毅夫等1999；
吳敬璉，2003）。

　　盡管“放權(quán)讓利”的初衷在于給予企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)和相應(yīng)的收益權(quán)，然而與經(jīng)濟(jì)分權(quán)并行的“行政性分權(quán)”，卻使原本由中央政府控制的產(chǎn)權(quán)和相應(yīng)的剩余控制權(quán)，在改革中轉(zhuǎn)移到了國家職能部門和地方政府手中，而不是完全落實(shí)到了企業(yè)（吳敬璉，2003）。因而，在政治體制延續(xù)、國家不放棄公有經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的前提下的改革，并沒有改變國有資產(chǎn)以委托—代理方式經(jīng)營的基本模式。與改革前的行政性的委托—代理關(guān)系不同的是，改革后的委托—代理關(guān)系既具有行政的性質(zhì)，如國家對(duì)全體人民的公有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的代理、各級(jí)政府對(duì)國家權(quán)力以及產(chǎn)權(quán)的代理等；
又具有一定程度的契約性，如政府與企業(yè)之間達(dá)成的承包（租）合同等。

　　這種既具行政性又具契約性的委托—代理關(guān)系，是在中國“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”下國家政治權(quán)力與產(chǎn)權(quán)之間的獨(dú)特連接方式。

　　在這樣的委托—代理模式下，中央政府通過保留對(duì)地方政府官員以及國有企業(yè)管理人員的任免權(quán)力，來保持對(duì)地方政府的控制權(quán)，各級(jí)政府及其國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、黨的組織部門等，實(shí)際上都有著自己的理由和渠道對(duì)國有資產(chǎn)管理產(chǎn)生影響（吳敬璉，2003）。政府在改革中并沒有真正放棄公有經(jīng)濟(jì)的占有權(quán)，國家政治權(quán)力與產(chǎn)權(quán)并沒有實(shí)現(xiàn)分離，因而政府也沒有放棄相應(yīng)的剩余索取權(quán)。國家公共權(quán)力依然可以繼續(xù)以租金權(quán)力的形式索取剩余，并表現(xiàn)為以再分配權(quán)力分配這些國家租金。顯然，居于主導(dǎo)地位的公有經(jīng)濟(jì)成分的委托—代理模式，仍然是國家公共權(quán)力對(duì)階層分化持續(xù)產(chǎn)生影響的制度基礎(chǔ)。

　　既具有行政性又具有契約性質(zhì)的委托—代理關(guān)系，也是國家公共權(quán)力衍生成權(quán)力精英的尋租能力的一個(gè)制度基礎(chǔ)。這樣的委托—代理關(guān)系，是不同于資本主義私有制情形下的委托—代理關(guān)系的。在私有制情形下，產(chǎn)權(quán)的所有者是人格化的，是自然人；
而公有產(chǎn)權(quán)的所有者卻難以人格化，充其量只能使公有產(chǎn)權(quán)的代表人格化。在從中央到地方再到具體企業(yè)管理者這個(gè)多級(jí)委托—代理的等級(jí)體系里，除了最終委托人的全體人民和最終代理人的具體經(jīng)營經(jīng)理外，每一中間成員都既是委托人又是代理人對(duì)上級(jí)來說他是代理人，對(duì)下級(jí)來說他又是委托人（張維迎，1995）。在這樣的委托—代理關(guān)系中，各級(jí)官員，包括由這些官員任命的國有資產(chǎn)代表和經(jīng)營人員，雖然是實(shí)際的公有產(chǎn)權(quán)的控制者，卻不是公有財(cái)產(chǎn)的所有者，全體人民才是真正的所有者。

　　于是，在每一層次的委托—代理關(guān)系中，都存在著“所有者缺位”的情形；
而在所有者缺位的情形下，委托人并不會(huì)像私有產(chǎn)權(quán)的所有者那樣積極監(jiān)督代理人，因?yàn)樽鳛槲�托人的政府官員本身，并不能從監(jiān)督中直接獲得利益，他們?nèi)狈��?duì)代理人的監(jiān)督激勵(lì)；
同時(shí)，由于終極所有者缺位，誰來約束事實(shí)上的委托人即各級(jí)政府和主管部門，也成了一個(gè)問題（張維迎，1995，1999；
林毅夫，2000）。

　　這樣一來，盡管各級(jí)行政官員作為委托人享有選擇和監(jiān)督代理人的權(quán)力，但由于終極所有權(quán)并不歸這些代理人所有，他們并不能從監(jiān)督當(dāng)前中國社會(huì)階層分化的制度基礎(chǔ)中直接獲得與其監(jiān)督權(quán)對(duì)稱的利益；
于是，他們?cè)谶x擇代理人和對(duì)代理人監(jiān)督時(shí)，便因缺乏激勵(lì)和監(jiān)督而不負(fù)責(zé)任和漫不經(jīng)心。在選擇代理人的過程中，他們會(huì)將國有資產(chǎn)委托給那些愿意送租金給自己或自己所在小集體的人；
而在監(jiān)督代理人的過程中，他們也因缺乏激勵(lì)而與代理人合謀，就地分贓原本該進(jìn)入國庫或地方財(cái)政收入的租金。

　　雖然在傳統(tǒng)社會(huì)主義模式下也存在著委托人缺位的情形，但當(dāng)時(shí)國家采取的高度集中的“統(tǒng)收統(tǒng)支”財(cái)政管理制度，有效防止了租金的耗散；
而在經(jīng)歷了20多年的“放權(quán)讓利”的改革之后所形成的新的制度安排下，各級(jí)地方政府獲得了對(duì)轄區(qū)內(nèi)國有資產(chǎn)的實(shí)際所有權(quán)、資源配置權(quán)和相應(yīng)的剩余索取權(quán)，尤其是在國家與地方“分灶吃飯”和實(shí)行地方政府“財(cái)政大包干”，甚至允許地方政府有“預(yù)算外收入”的財(cái)政制度下，原本由中央政府壟斷占有和再分配的“國家租金”被“耗散”了。放權(quán)后的“委托—代理”關(guān)系賦予了地方政府強(qiáng)大的租金權(quán)力，無論在哪個(gè)委托—代理層級(jí)上，不同等級(jí)的地方政府都成了轄區(qū)內(nèi)公有經(jīng)濟(jì)的剩余索取者和控制者。這些耗散到地方政府手中的國家租金權(quán)力，在缺乏民主監(jiān)督的情形下，越是遠(yuǎn)離中央的控制和監(jiān)督，便越是容易衍生成掌權(quán)者的尋租能力。

　�。ǘ�）嵌入在政治權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場(chǎng)與權(quán)力衍生

　　作為理想型的市場(chǎng)，其核心是以自由交易為基礎(chǔ)的價(jià)格機(jī)制，是一種以完整的私有產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)且不受政府等任何外在權(quán)力干預(yù)的自由交易。然而，這樣的市場(chǎng)卻有賴于一系列先決的制度條件，正如韋伯在描繪資本主義的理想類型時(shí)所揭示的那樣：（1）企業(yè)家占有生產(chǎn)手段，并能夠根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營的需要對(duì)這些資產(chǎn)進(jìn)行任意的支配；
（2）市場(chǎng)自由，即在市場(chǎng)上對(duì)貿(mào)易沒有任何非理性的限制，各種不按市場(chǎng)規(guī)則行事的特權(quán)都被趕出了市場(chǎng)體系；
（3）理性的技術(shù)得到了應(yīng)用，尤其是在生產(chǎn)和商業(yè)活動(dòng)中，以各種計(jì)算手段作為會(huì)計(jì)制度的基礎(chǔ)；
（4）可靠的形式法律為經(jīng)濟(jì)生活的可測(cè)算性提供了保證，使人們對(duì)經(jīng)濟(jì)行為有可能作出可靠的判斷，進(jìn)行合理的決策和經(jīng)營管理，從而保證預(yù)期利潤的實(shí)現(xiàn)；
（5）自由的勞動(dòng)，勞動(dòng)力屬于勞動(dòng)者，并可以自由買賣。只有在勞動(dòng)力成為可以自由討價(jià)還價(jià)的商品的條件下，資本家才有可能預(yù)算成本，理性的資本核算才有可能實(shí)現(xiàn)；
（6）普遍使用商業(yè)化的手段表明企業(yè)和財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)（Weber ，1978：234-235）。

　　韋伯的自由市場(chǎng)的理想型是同新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)概念相一致的，所不同的是，韋伯看到了自由的財(cái)產(chǎn)、自由的勞動(dòng)力、自由的貿(mào)易，又是以一系列理性的制度安排為前提的，這包括理性的法律、理性的國家、理性的宗教等等。在這樣的制度安排里，任何個(gè)人、企業(yè)乃至國家，都可以自由地利用市場(chǎng)機(jī)遇，但卻不得以權(quán)力或其他非市場(chǎng)化的手段獲取或占有他人的財(cái)產(chǎn)。

　　中國的市場(chǎng)化始終是在國家公共權(quán)力的支配下進(jìn)行的。中國的漸進(jìn)改革與蘇聯(lián)和東歐的激進(jìn)變革的不同之處在于，它始終是在共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下漸進(jìn)式地從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的（世界銀行，1996）。這樣的改革是在發(fā)揮社會(huì)主義制度的優(yōu)越性的信念下進(jìn)行的，它所強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)主義制度的自我完善（孫立平，2002）。因而，在當(dāng)前中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里，政府并不外在于市場(chǎng)，它既是市場(chǎng)規(guī)則的制定者，又是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者（Walder，1995）。

　　當(dāng)前中國的市場(chǎng)是嵌入在政治權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場(chǎng)，其制度基礎(chǔ)遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離了韋伯和新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家所設(shè)想的那些理想的制度前提。在這樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里，雖然市場(chǎng)能力在一定限度內(nèi)對(duì)生活機(jī)遇的分配起著作用，但它充其量也只是階層分化的動(dòng)力基礎(chǔ)之一。

　　這樣一種嵌入在權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場(chǎng)制度，使國家公共權(quán)力在管理非國有經(jīng)濟(jì)中衍生成了尋租能力。首先，從體制外非國有經(jīng)濟(jì)的“增量”過程來看，個(gè)體、私營、集體以及“三資”經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則是由行政權(quán)力決定的。這就給地方政府及其行政人員在非國有企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入上留下了很大的尋租空間。其次，各級(jí)行政和執(zhí)法機(jī)關(guān)，尤其是地方政府的相應(yīng)部門，都可以根據(jù)國家的某些政策規(guī)定自行管理私營經(jīng)濟(jì)。在缺乏法制和民主監(jiān)督不健全的情況下，有關(guān)人員的權(quán)力衍生成了謀取私利的尋租能力。再次，民營經(jīng)濟(jì)在銀行貸款、土地征用、稅收和勞動(dòng)力使用上，也在國家政策上受到不同于國有企業(yè)的不平等待遇，成為非國有企業(yè)市場(chǎng)進(jìn)入的壁壘（董輔，1999；
吳敬璉，2003）。對(duì)民營企業(yè)來說，向掌權(quán)者交納一些租金則是打破這些壁壘的重要手段。

　　這樣一種嵌入在權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場(chǎng)制度，也為國家公共權(quán)力在國有企業(yè)市場(chǎng)化過程中衍生成了尋租能力提供了條件。首先，嵌入在行政權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場(chǎng)，限制了企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　而不完整的企業(yè)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致了大量租金的存在（Barzel，1989）。這些租金是有關(guān)權(quán)力精英以權(quán)謀私的源泉。第二，國有企業(yè)市場(chǎng)主體地位受限，還導(dǎo)致企業(yè)缺乏產(chǎn)品定價(jià)自主權(quán)；
因而價(jià)格形成機(jī)制不完全以市場(chǎng)制度為基礎(chǔ)，而是受到了行政權(quán)力的干預(yù)（董輔，1999）。

　　扭曲的價(jià)格為有關(guān)權(quán)力精英利用差價(jià)尋租創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。在“雙軌制”期間，利用價(jià)格雙軌制尋租的現(xiàn)象十分普遍（林毅夫等，2002）。第三，嵌入在權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場(chǎng)限制了企業(yè)家市場(chǎng)的存在，不是市場(chǎng)而是行政權(quán)力在很大程度上決定著企業(yè)經(jīng)營者的人力資本的定價(jià)。

　　第四，在官本位的權(quán)威結(jié)構(gòu)限制下，資本、土地等要素難以按照市場(chǎng)機(jī)制自由流動(dòng)，條塊分割的主管部門、政府及其干部則從對(duì)這些要素流動(dòng)的行政限制中獲得豐厚的租金。第五，黨政權(quán)力憑借對(duì)部分行業(yè)的壟斷形成市場(chǎng)壁壘，為這些行業(yè)的管理者提供了極大的尋租空間。

　　六、當(dāng)前中國社會(huì)階層分化的多元?jiǎng)恿�基礎(chǔ)與城市階層分析框架

　　以上分析表明，在當(dāng)前中國“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”制度安排下，階層分化的動(dòng)力基礎(chǔ)是多元的，再分配權(quán)力、尋租能力、市場(chǎng)能力共同構(gòu)成了階層分化的動(dòng)力基礎(chǔ)：①「對(duì)這組關(guān)于當(dāng)前中國城市社會(huì)階層分化的多元?jiǎng)恿�基礎(chǔ)的命題，筆者曾作過具體論述和操作化測(cè)量，參見劉欣（2004，2005）�！�

　　國家公共權(quán)力作為再分配權(quán)力對(duì)生活機(jī)遇發(fā)生影響的制度基礎(chǔ)并沒有消失，依然是階層分化的一個(gè)動(dòng)力基礎(chǔ)；
享有再分配權(quán)的人更有可能在生活機(jī)遇上處于優(yōu)勢(shì)地位。在“分權(quán)讓利”的改革和市場(chǎng)化的過程中，國家公共權(quán)力衍生成了權(quán)力精英謀取私利的尋租能力；
在當(dāng)前中國社會(huì)里，這樣的尋租能力已經(jīng)成為決定人們生活機(jī)遇差異的重要因素，構(gòu)成了階層分化的動(dòng)力基礎(chǔ)的一個(gè)新維度；
擁有較多尋租權(quán)力的人，在生活機(jī)遇上越有可能處于優(yōu)勢(shì)地位。

　　隨著商品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)的發(fā)育，市場(chǎng)能力在當(dāng)前中國“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”情形下也決定著人們的生活機(jī)遇，同樣構(gòu)成了階層分化的動(dòng)力基礎(chǔ)的一個(gè)維度；
市場(chǎng)能力越強(qiáng)的人，越有可能在生活機(jī)遇上處于優(yōu)勢(shì)地位。（劉欣，2005）

　　以上述階層分化的多元?jiǎng)恿�基礎(chǔ)為依據(jù)，筆者勾畫了一個(gè)用以分析當(dāng)前中國城市社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的框架。它不但反映了人們所分享的國家公共權(quán)力（再分配權(quán)力與尋租能力）的差異，也體現(xiàn)了人們的市場(chǎng)能力的區(qū)別。圖1是對(duì)這一分析框架的簡要概括（見圖1）。

　　筆者以階層享有再分配權(quán)力、尋租能力和市場(chǎng)能力的差異，排列成了一個(gè)由高到低的分層框架，并對(duì)階層特征作簡要描述。

　　1.有技術(shù)的權(quán)力精英，包括黨政機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位的擁有專業(yè)技術(shù)職稱并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或管理職務(wù)的干部。這類人同無技術(shù)的權(quán)力精英的不同之處，是他們除了黨政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)外，還評(píng)定了專業(yè)技術(shù)職稱。因而，他們除擁有再分配權(quán)力和尋租機(jī)會(huì)外，還擁有較高技術(shù)資本。

　　2.無技術(shù)的權(quán)力精英，包括黨政機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)干部，以及國有企業(yè)單位專司黨務(wù)的黨務(wù)工作者。這些人享有干部身份，擔(dān)任一定的領(lǐng)導(dǎo)或管理職務(wù)，但都沒有專業(yè)技術(shù)職稱。這些人比非權(quán)力精英有更大的可能性擁有再分配權(quán)力和有著更多的尋租機(jī)會(huì)，但比有技術(shù)的權(quán)力精英的技術(shù)資本要少。

　　3.國有企業(yè)經(jīng)理和管理人員，他們享有對(duì)國有資產(chǎn)的直接使用權(quán)和相應(yīng)的剩余控制權(quán)。其權(quán)力一方面體現(xiàn)著企業(yè)家能力或企業(yè)家的市場(chǎng)能力，另一方面則表現(xiàn)為尋租能力。他們憑借自己所控制的國有資產(chǎn)和就業(yè)機(jī)會(huì)等，有著比職員辦事人員和工人更多的尋租機(jī)會(huì)。

　　4.私營企業(yè)主和經(jīng)理，他們是私有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)的所有者和控制者，他們的資本特權(quán)體現(xiàn)為在市場(chǎng)競爭中獲得資本利潤的市場(chǎng)能力；
但他們并不享有國家公共權(quán)力，因而也沒有再分配權(quán)力，也很少有尋租機(jī)會(huì)。

　　5.高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員，他們既不享有再分配權(quán)力，也很少有憑借國家公共權(quán)力的尋租機(jī)會(huì)。他們有著更豐富的人力資本，表現(xiàn)為比低級(jí)專業(yè)技術(shù)人員、工人更強(qiáng)的市場(chǎng)能力。

　　6.低級(jí)專業(yè)技術(shù)人員，與高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員不同的是，他們的市場(chǎng)能力要弱一些。

　　7.職員辦事人員，他們主要是公有部門的一般工作人員，與黨政機(jī)關(guān)和企事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)干部相比較，他們很少有再分配權(quán)力，尋租能力也很微弱；
但比工人有可能通過接近權(quán)力精英而有更大的可能性接近再分配權(quán)力，也有可能獲得有限的尋租機(jī)會(huì)。

　　8.自雇者，他們既沒有再分配權(quán)力也沒有尋租機(jī)會(huì)，所能憑借的是有限的經(jīng)濟(jì)資本和人力資本即市場(chǎng)能力而在市場(chǎng)競爭中生存。

　　9.技術(shù)工人，他們既不享有國家公共權(quán)力，也沒有經(jīng)濟(jì)資本特權(quán)，所能憑借的是自己的人力資本即市場(chǎng)能力而在市場(chǎng)競爭中獲得生存。但是他們比非技術(shù)工人有著更多的人力資本。

　　10.非技術(shù)工人，他們與技術(shù)工人一樣，所能憑借的是人力資本，但比技術(shù)工人的人力資本要少一些。

　　七、總結(jié)與討論

　　本文揭示了當(dāng)前中國社會(huì)階層分化的制度基礎(chǔ)，并嘗試對(duì)中國當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的分層機(jī)制，作出新的邏輯解釋。

　　筆者認(rèn)為，社會(huì)分層機(jī)制總是嵌入于特定社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)之中，并由規(guī)定著社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)特征的產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家政治權(quán)力之間的關(guān)系來解釋的。在中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)里，國家壟斷生產(chǎn)資料，并以行政性的委托—代理方式經(jīng)營，人力資本產(chǎn)權(quán)殘缺。這樣的基本制度安排，決定了人力資本只能以非市場(chǎng)貿(mào)易的方式同生產(chǎn)資料結(jié)合，經(jīng)營剩余以國家租金的形式存在。

　　國家公共權(quán)力不但表現(xiàn)為索取剩余的租金權(quán)力，也表現(xiàn)為分配這些租金的再分配權(quán)力。再分配者在再分配過程中偏向自己和政治忠誠者而導(dǎo)致階層分化。

　　在當(dāng)前中國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里，公有資產(chǎn)的既具行政性又具契約性的委托—代理制度，以及嵌入在政治權(quán)威結(jié)構(gòu)之中的市場(chǎng)制度，共同構(gòu)成了階層分化的制度基礎(chǔ)。這樣的制度安排決定了公共權(quán)力持續(xù)地但只是部分地表現(xiàn)為再分配權(quán)力；
國家公共權(quán)力衍生成了權(quán)力精英謀取私利的尋租能力；
市場(chǎng)能力對(duì)生活機(jī)遇的分配產(chǎn)生著影響。再分配權(quán)力、尋租能力、市場(chǎng)能力共同構(gòu)成了階層分化的多元?jiǎng)恿�基礎(chǔ)。

　　以這些動(dòng)力基礎(chǔ)為分類依據(jù)，筆者提出了一個(gè)用以呈現(xiàn)當(dāng)前中國城市社會(huì)階層結(jié)構(gòu)整體輪廓的“新制度主義的階層分析框架”。它由十個(gè)階層構(gòu)成，由高到低分別是：有技術(shù)的權(quán)力精英、無技術(shù)的權(quán)力精英、國有企業(yè)經(jīng)理和管理人員、私營企業(yè)主和經(jīng)理、高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員、低級(jí)專業(yè)技術(shù)人員、職員辦事人員、自雇者、技術(shù)工人、非技術(shù)工人。這一框架背后的分類原則，涉及了國家政治權(quán)力、基于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)能力。

　　在上述理論建構(gòu)中，筆者的基本策略是把吉拉斯關(guān)于社會(huì)主義權(quán)威結(jié)構(gòu)的分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)制度分析結(jié)合起來，并采用了索倫森（Sorensen）基于產(chǎn)權(quán)交易的租金概念，以擴(kuò)展?jié)商m尼的制度主義不平等理論。筆者分析指出了澤蘭尼理論在解釋當(dāng)前中國社會(huì)分層現(xiàn)象時(shí)的缺陷，更強(qiáng)調(diào)并重視分析再分配制度和市場(chǎng)制度背后的深層制度基礎(chǔ)，以求對(duì)中國當(dāng)前的社會(huì)情形更具適用性的新的理論建構(gòu)。

　　在理論建構(gòu)中，筆者還擴(kuò)展了市場(chǎng)能力概念，把這一概念奠定在產(chǎn)權(quán)分析之上，不但使它獲得了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的支持，而且還使之適用于在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里公有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)分解使用的情形。

　　不少學(xué)者都探討了制度因素對(duì)中國分層結(jié)構(gòu)的影響（比如，Nee ，1989；
Zhao &Zhou，2002；
Walder，1992，1995；
Bian &Logan ，1996；
李強(qiáng)，1993，1997；
李路路、王奮宇，1992；
張宛麗，1996；
等等），他們或者從資源配置制度（計(jì)劃或市場(chǎng)）的作用，或者從單位、戶籍、勞動(dòng)人事等這樣一些由國家基本制度派生的制度，來考慮經(jīng)濟(jì)或政治權(quán)力的作用。

　　所不同的是，筆者的制度分析，深究了這些派生制度的深層制度基礎(chǔ)，并將其奠基于產(chǎn)權(quán)所有制及其與國家政治權(quán)力關(guān)系的基礎(chǔ)之上。在筆者看來，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的單位制不過是這種基本制度安排的邏輯結(jié)果，而戶籍和勞動(dòng)人事制度則可以看作是國家對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)的約束。

　　用一些基本制度安排將龐雜的次級(jí)制度合乎邏輯地串聯(lián)起來，不但簡約了階層分化基礎(chǔ)分析的維度，使得理論解釋的線索更加清晰；
更重要的是，它使我們對(duì)社會(huì)主義國家階層分化的實(shí)質(zhì)和階層之間的利益關(guān)系，尤其是對(duì)再分配者何以能夠再分配、他們分配的是什么、他們?yōu)槭裁纯偰芡Ａ粼谏鐣?huì)上層這樣一些問題，形成了一個(gè)系統(tǒng)的理論認(rèn)識(shí)。但在本文中，限于篇幅，筆者對(duì)基礎(chǔ)制度安排與各種派生制度之間的關(guān)系，并沒有展開討論。而進(jìn)一步探討這些問題，梳理基礎(chǔ)制度安排與次級(jí)制度之間的聯(lián)系，進(jìn)而弄清它們影響階層分化的機(jī)制，卻是十分重要的。

　　學(xué)術(shù)界關(guān)于中國市場(chǎng)轉(zhuǎn)型與分層機(jī)制變化的研究文獻(xiàn)十分豐富，但學(xué)者們對(duì)建立適用于中國社會(huì)分層結(jié)構(gòu)整體的理論框架的嘗試卻不多見。雖然不少國外學(xué)者的研究都涉及了當(dāng)前中國社會(huì)分層結(jié)構(gòu)問題，但他們大都是從階層構(gòu)型（formation ）的角度來看問題的。他們對(duì)階層結(jié)構(gòu)的劃分，有的以新階級(jí)理論為背景，著重區(qū)分的是權(quán)力精英、知識(shí)精英與非精英；
有的則從制度分析的背景出發(fā)，考慮經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的作用，在精英模型的基礎(chǔ)上增加民營企業(yè)家類型。這些著重考慮階層分化機(jī)制的研究思路，難以形成一個(gè)關(guān)于中國社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的整體輪廓。國內(nèi)學(xué)術(shù)界雖有一些學(xué)者嘗試勾畫這樣一個(gè)整體輪廓（李路路、王奮宇，1992；
王漢生、張新祥，1993；
李培林，1995）；
但是，一個(gè)將階層分析奠定在若干動(dòng)力基礎(chǔ)之上的階層分析的理論框架，卻是在最近幾年才出現(xiàn)的（陸學(xué)藝主編，2002）。之前的研究，有的是將韋伯—新韋伯主義者關(guān)于西方社會(huì)的分層指標(biāo)套用于中國社會(huì)，有的采用中國政策性劃分中的分類方法（干部、工人、知識(shí)分子、農(nóng)民），有的則是對(duì)收入、職業(yè)的統(tǒng)計(jì)性歸類。

　　本文所建構(gòu)的關(guān)于中國城市社會(huì)階層分析的框架，不是所謂新階級(jí)理論的翻版，也不是對(duì)西方新馬克思主義階級(jí)分析框架的運(yùn)用，更不是對(duì)韋伯—新韋伯理論的套用。它結(jié)合了產(chǎn)權(quán)制度分析和權(quán)威結(jié)構(gòu)分析，并吸取了基于產(chǎn)權(quán)的租金概念和發(fā)展性地運(yùn)用了韋伯—新韋伯理論的市場(chǎng)能力概念，是對(duì)制度主義分層觀的發(fā)展。與已有的階層分析框架相比較，它不但區(qū)分了社會(huì)主義情形下的有權(quán)者與無權(quán)者，也區(qū)分了基于不同資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（公有或私有）的市場(chǎng)能力的高低，同時(shí)它還將經(jīng)濟(jì)資本和人力資本（包括教育和技術(shù)）整合進(jìn)一個(gè)更有解釋力的市場(chǎng)能力概念之中。因此，這一框架適于分析社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)情形，也能更好地解釋有技術(shù)的權(quán)力精英與無技術(shù)的權(quán)力精英之間生活機(jī)遇的差異，從而揭示國家權(quán)力在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中對(duì)階層分化的作用的變化。

　　雖然這一框架的解釋力仍有待由經(jīng)驗(yàn)研究來檢驗(yàn)，但就筆者（劉欣，2004，2005）已做的經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果來看，它還是具有一定的解釋力的。比如，對(duì)住房面積不平等的方差的解釋力，比以往許多學(xué)者所使用的分層框架所解釋的都要大（劉欣，2004）。然而，進(jìn)一步以經(jīng)驗(yàn)研究來檢驗(yàn)這一分析框架的解釋力，比較它與其他分層框架在解釋收入、消費(fèi)、階層意識(shí)乃至社會(huì)態(tài)度上的優(yōu)劣，對(duì)修正、完善這一框架是十分必要的。

　　筆者在構(gòu)建這一理論框架時(shí)，把“尋租能力”看作一些制度安排的結(jié)果，看做階層分化的一個(gè)內(nèi)在機(jī)制，而不是像一些學(xué)者那樣把“尋租”現(xiàn)象看作“非制度因素”的結(jié)果（張宛麗，1996）。這種作法闡明了制度安排對(duì)利益分配產(chǎn)生影響的一種機(jī)制，是對(duì)新制度主義分層論的新貢獻(xiàn)。但如何從理論和經(jīng)驗(yàn)研究上更縝密地論證“尋租能力”在中國現(xiàn)實(shí)社會(huì)里主要是制度安排的結(jié)果，而不是非制度化的隨機(jī)現(xiàn)象，仍有大量的研究工作要做。此外，像筆者已經(jīng)指出的那樣（劉欣，2005），盡管在一些經(jīng)驗(yàn)研究中對(duì)“尋租能力”進(jìn)行了測(cè)量并具有一定的效度，但所使用的指標(biāo)還比較單一。如何設(shè)計(jì)出更有效的指標(biāo)來測(cè)量尋租能力，確實(shí)是一個(gè)十分有挑戰(zhàn)性的問題；
而如何測(cè)量在當(dāng)前中國社會(huì)里廣泛存在于集體組織層面上的尋租能力，并衡量它對(duì)分層結(jié)構(gòu)的影響，也是值得進(jìn)一步研究的問題。

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　　作者單位：復(fù)旦大學(xué)社會(huì)學(xué)系

　　來源：《社會(huì)學(xué)研究》2005年第5期

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