許倬云：談作為文化先鋒營的高等研究院

　　我們要的是東西合璧的新文化，不是對立，而是融合。融合也不僅僅只是采納，而是要以我們自己的成分去修正它、補(bǔ)充它。為了實(shí)現(xiàn)這一個特定的愿景，我們必須集中精力，集中人力、物力，集中思想的腦力，做成這一事業(yè)。我們都知道，部隊(duì)打仗的時(shí)候，需要有先鋒營，需要有最精銳的部隊(duì)去突破難關(guān)。高研院就是這樣的先鋒營，就是這種最精銳的部隊(duì)。但我的意思不是去突破西方，而是要突破未知，我們通過已知的知識打入未知的領(lǐng)域，擴(kuò)大已知的領(lǐng)域。打入未知的領(lǐng)域，沒有任何學(xué)科可以單獨(dú)承擔(dān)這樣艱巨的任務(wù)。未知的領(lǐng)域一定是“無人地帶”，今天的學(xué)科所涵蓋的范圍都不附屬這一地帶。我們只能預(yù)設(shè)種種可能性，所以，各種學(xué)科的可能性，在先鋒營里集中時(shí)都要顧及。

　　今天是華東師范大學(xué)的思勉高等研究院成立，我奉命到這兒來做報(bào)告，心里很高興。今天是個“群會”，各個大學(xué)、兩岸三地的精英齊聚一堂，見證華東師范大學(xué)思勉高等研究院的成立，這是一件非常令人興奮的事情。剛才聽到介紹之后，我感覺到人文學(xué)院并不是被扔到旁邊、沒人理、沒人問了，很顯然，社會各界注意到高等研究院了，這是好事情，下面就要看我們怎么做了。

　　我今天所做的報(bào)告，一方面是敘述，一方面是討論，是從世界上著名高等研究院成立的過程，來討論我們能從中吸取什么經(jīng)驗(yàn)以完成我們今天的任務(wù)，在時(shí)空條件上，他們?yōu)槭裁匆�設(shè)置、實(shí)行高研院這樣的形態(tài)。我只選取全球六所大學(xué)的高研院來討論，即美國普林斯頓大學(xué)的高等研究院，美國斯坦福大學(xué)的人文科學(xué)研究中心，美國北卡萊羅納州三角研究院區(qū)的國家研究中心，德國的柏林高等學(xué)術(shù)院，荷蘭的高研院以及瑞典的高研院。這六家組成了一個群體，它們合到一塊，簡稱“SIAS”（“幾個合到一起”的意思），堪稱全球最重要的高研院。我就以這六個成員為線，來說明高研院的發(fā)展過程。

　　一、高等研究院在美國

　　1933年，普林斯頓高等研究院成立，最令人矚目的是，它一成立，就聚集了各類科學(xué)巨星，愛因斯坦、梵布侖、哥德爾，這些數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等方面的大師，都是普林斯頓高研院的成員。這在當(dāng)時(shí)震驚了全世界。在德國反猶太運(yùn)動極盛之際，許多猶太科學(xué)家們沒有地方去，如游方和尚一樣四處游走。其實(shí)，普大高研院并不是專門為了收容猶太學(xué)者而設(shè)立的。我們不妨追溯到1930年去看看。20世紀(jì)伊始，美國興旺的氣象和發(fā)展的迅速，與今天的中國很類似。美國通過20年左右的時(shí)間，壓倒了歐洲，與歐洲平分秋色，變成了世界工業(yè)重鎮(zhèn)，工商業(yè)非常發(fā)達(dá)，美國各個州都有州立的農(nóng)業(yè)大學(xué)、工業(yè)大學(xué)。這種新氣象，只有21世紀(jì)初的中國才有�？墒俏覀冎�道，這恰恰是值得我們警惕的時(shí)候。到了上世紀(jì)30年代的時(shí)候，美國經(jīng)濟(jì)過熱、過度的發(fā)展，使之從繁榮落到一個人人失業(yè)、無路可走的境地。那種刺激非常強(qiáng)烈，使得當(dāng)時(shí)很多人思考的問題，都集中到提升美國的文化與學(xué)術(shù)水平上來。美國每一個州都有大學(xué)，還有不少私立大學(xué)，但還是解決不了自己在發(fā)展過程中所面臨的困難。美國在發(fā)展過程中所面臨的困難，牽涉到科學(xué)、工業(yè)和經(jīng)濟(jì)，美國的人文科學(xué)又如何面對這些危機(jī)？

　　20世紀(jì)初，美國人文科學(xué)的發(fā)展與歐洲有相當(dāng)大的區(qū)別，兩相比較，美國要落后很多。當(dāng)時(shí)，美國人留學(xué)的去處是歐洲的一些學(xué)院。紐約百貨公司的主人班伯格（Bamberger）家族，在度過大恐慌的危機(jī)之后，為了提高美國的學(xué)術(shù)水平，捐出一大片土地，作為在普林斯頓大學(xué)設(shè)立高研院的基金。今天，那些土地，可謂寸土寸金。以財(cái)富而論，普林斯頓高研院可以說是十分富有。這個高研院分為四個部分：數(shù)學(xué)，物理科學(xué)，社會科學(xué)和歷史學(xué)。歷史是獨(dú)立的部門，然而它也不是狹義的歷史，而是以變化為課題的研究。每一個部門不過三五個常任研究員，此外的人員都是輪流來去，演變到后來，還有一些自費(fèi)“掛單”的，這些人有的是三年任期，有的是五年任期，也有一些相當(dāng)長任期的，但都不是常任的人員，每個部門只有三五個人常任，就是這些人制定了各自部門的發(fā)展方向。

　　普林斯頓高研院第一任院長為弗萊克斯納（Abraham Flexner），他曾經(jīng)在約翰·霍普金斯大學(xué)（John Hopkins）教過書。美國所謂的“全人教育”，就是他們發(fā)展出來的。他認(rèn)為，研究人員自己在研究的長征途中，有時(shí)候需要停住腳歇一歇，回顧一下來時(shí)的路，展望一下前途，看看四周，就像人在旅途中，到路邊的涼亭里歇一口氣，看看我們走的方向怎么樣，與同伴說說話，看看前途風(fēng)景如何，問問岔道的風(fēng)景如何。弗萊克斯納認(rèn)為，在高研院這一個社群里都是知識人，這個社群沒有約束，沒有限制，只有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃伎迹�只有思考的邏輯，一切由學(xué)科本身決定，不夾雜其他的考慮。這是高研院創(chuàng)立伊始，就確立了的做事方向。

　　在普林斯頓高研院內(nèi)，沒有學(xué)科的間隔。它每年請來的人，一半屬于申請，一半屬于邀請，現(xiàn)在則基本上都是申請了，審查挑選的標(biāo)準(zhǔn)，只論學(xué)問，不論其他。

　　就普高研院歷史研究這一部分而言，他們長期的看家人，是一位研究歐洲歷史源頭古代希臘羅馬的史學(xué)家鮑索克（Glen Bowersock）教授，他跟我的年齡差不多，也退休了。目前在該院的歷史學(xué)家是狄宇宙（Nicola Di Cosmo）,一位研究草原文化的學(xué)者，以及伊斯瑞爾（Johnathan Israel）,一位歐洲近代史的專家。在這個研究所里，不同時(shí)期都有人來做研究，它需要不同文化的成員，那些研究不同階段歷史發(fā)展的成員可以在一起討論。

　　高研院倡導(dǎo)跨學(xué)科，但跨學(xué)科并不只是跨社會科學(xué)的學(xué)科，你也可以“飛象過河”，結(jié)合人文學(xué)科與自然科學(xué)。例如，博弈理論，即使對于歷史、國際關(guān)系等幾個學(xué)科來說，都是有用的研究方法。普林斯頓高研院里的每個部門也就三四十人，整個高研院總的來算也就二百人不到，的確是一個小社群，大家相互之間交往并不難。

　　1954年，另一家高研院在美國成立了。上世紀(jì)50年代是社會科學(xué)非常發(fā)達(dá)的時(shí)期，有些社會科學(xué)家甚至認(rèn)為，社會科學(xué)同自然科學(xué)一樣嚴(yán)謹(jǐn)，社會科學(xué)同樣可以做出預(yù)測，同樣可以采取試驗(yàn)的手段。1954年，福特基金會撥款，在斯坦福大學(xué)成立了行為科學(xué)高等研究中心。這個中心的研究學(xué)科，主要是人文學(xué)科、社會科學(xué)，以及從這些學(xué)科分出去的法學(xué)、管理學(xué)等。這幾個學(xué)科都從Human（人）、人的行為的研究上找出模式，用量化的方法來加以陳述。這一潮流在上世紀(jì)50年代非常強(qiáng)。行為科學(xué)高等研究中心跟斯坦福時(shí)分時(shí)合，它也是一個獨(dú)立的單位，位居山頂，氣象萬千，下面則是斯坦福大學(xué)。

　　斯坦福行為科學(xué)高等研究中心雖然號稱是社會科學(xué)的學(xué)院，其實(shí)人文科學(xué)和數(shù)學(xué)也一樣包含在內(nèi)，所以，它非常強(qiáng)調(diào)要進(jìn)行跨學(xué)科研究，從成立開始到現(xiàn)在，它一直堅(jiān)持不是靜止地看結(jié)構(gòu)，而是動態(tài)地看變化。他們組織團(tuán)隊(duì)，有計(jì)劃地研究一些具體的課題：課題要經(jīng)世濟(jì)用，要對人類和社會的問題做有計(jì)劃的探測、考察和研究。

　　我可以舉2008年的一個課題為例：在今天Globalization(全球化)的形勢下，青少年們都面臨著全世界流行文化的侵蝕，探討他們的心態(tài)、行為和價(jià)值觀念，就是一個迫切的課題。

　　知識經(jīng)濟(jì)是另一個重要的研究課題。今天的知識是商品，也是權(quán)力。在知識經(jīng)濟(jì)之下，過去勞動與資本之間的對立，以及市場的結(jié)構(gòu)，到今天都不一樣了，今天經(jīng)濟(jì)增長的力量不是馬達(dá)，不是引擎，而是開發(fā)大腦，把大腦轉(zhuǎn)變成有用的東西，這和我們過去假定的資本主義、社會主義、階級意識都不一樣了。

　　我只列舉了全球化和知識經(jīng)濟(jì)這兩個課題來討論，其重要性可想而知。就我個人而言，我自己對上述兩個高研院中的行為科學(xué)高等研究中心的做法有所偏好。我認(rèn)為高研院花的錢，不管是納稅人的錢，還是基金會的錢，其實(shí)都是公眾的錢，我們要用在于公眾有益的課題。

　　行為科學(xué)高等研究中心實(shí)際上是一個由不同的分科目組成的團(tuán)隊(duì)。在一些研究到了一定階段之后，他們會在全國范圍內(nèi)邀請對相關(guān)研究課題可能有興趣的中青年學(xué)者，舉辦工作坊，共享研究成果，分散傳播研究成果，以期引發(fā)更多的研究。他們有時(shí)以夏令營的方式來進(jìn)行相關(guān)研究。加州山頂上空氣很好，大家也很樂意去，而且去的人也很興奮，因?yàn)樗麄兛梢月牭�、看到新的東西。

　　我要介紹的美國第三家高研院，是1978年成立的美國國家人文中心，它是由美國國家人文基金設(shè)立的，得到美倫基金會等單位的支助。該中心設(shè)在美國北卡萊羅納州三角研究區(qū)（TRIANGLE PARK）的森林中，環(huán)境幽雅安靜。美國的國家人文基金由聯(lián)邦政府每年撥款作為母金，設(shè)立之后，則成了獨(dú)立的基金會，由學(xué)術(shù)界加以管理。我建議，我們也可以成立一個中國人文基金，由學(xué)者委員會管理，用來支持大型的研究項(xiàng)目。

　　國家人文中心的研究員，都帶了研究課題，來中心會完成自己的一部著作。金隄就是在這里翻譯出《尤利西斯》（Ulysis）來的。中心本身沒有圖書館，每天由專人從北卡萊羅納的三家大學(xué)借書，在圖書館和中心之間來回運(yùn)書。中心住的人不多，大概有三十多人，每人都有一個小房間。他們的前任主任康納（Robert Connor）說，中心是一個平臺，人文學(xué)者們在這里彼此相互激發(fā)，也相互復(fù)核，這里成了提供彼此挹注的精神資源。

　　美國的以上三家高研院，各有特色。美國的高研院不只它們?nèi)�家。我只選了這三家，不僅是因?yàn)樗鼈兒苡谐删�，而且因�(yàn)樗鼈儽旧砭痛�表了幾種不同的形態(tài)。

　　二、歐洲高等研究院的發(fā)展?fàn)顩r

　　歐洲的高等研究院，最早模仿美國的一家，是1960年設(shè)在德國北萊因-威斯伐利亞地區(qū)比勒菲爾德（Bielefeld）大學(xué)的科際研究中心。它特別注明了是以促進(jìn)學(xué)科之間的合作作為宗旨，德文縮寫是ZIF。這個中心資源不足，影響不大。1970年，荷蘭皇家學(xué)院設(shè)立了一家高研院，也是仿照美國行為科學(xué)高等研究中心的模式。荷蘭學(xué)術(shù)界一向有高度的國際性，正是從他們開始，邀請二戰(zhàn)期間逃離歐洲的猶太人重新回歐洲，使這里變成了國際性的研究中心。荷蘭可謂“小國寡民”，自己的人力資源不夠用，就靠它心胸開闊，什么人都被它找去幫助發(fā)展；
讓荷蘭走向國際，是荷蘭皇家學(xué)院高研院的特殊意義所在。

　　德國在1978年成立了一個重要的高研院：柏林高等學(xué)術(shù)院。德國的洪堡大學(xué)堪稱歐洲的學(xué)術(shù)重鎮(zhèn)。戰(zhàn)后東西德國分裂，德國的學(xué)術(shù)地位也大受影響。到1978年，德國的發(fā)展已經(jīng)很不錯了，于是成立了一個類似現(xiàn)在中國科學(xué)院的研究機(jī)構(gòu)：柏林高等學(xué)術(shù)院，其特點(diǎn)是：各個組成單位不是集中擺在一起，而是把某個所掛在某個大學(xué)，研究所只是一個虛設(shè)的名稱，其總部相當(dāng)于中科院的本部。這樣一個研究單位是由國家撥款設(shè)立基金、獨(dú)立運(yùn)作，分給它的預(yù)算屬于它自己支配，即使政府換屆也是不變的。新設(shè)的這樣一家高研院，經(jīng)費(fèi)由洪堡基金會與馬克斯·普朗克基金會共同支持，同時(shí)也有民間基金會的投入，甚至還有瑞典皇家銀行基金會的捐款。因此，柏林高等學(xué)術(shù)院也是一所國際性的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。

　　瑞典的皇家銀行基金會是由瑞典的國家銀行投資組建的，它也是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的支助者。瑞士的銀團(tuán)之所以支持德國的柏林高研院，表明柏林高研院不僅僅是屬于德國的，而且一開始就是一個國際性的機(jī)構(gòu)，其內(nèi)部包括人文科學(xué)、社會科學(xué)各學(xué)科，也包括生命科學(xué)——因?yàn)槿吮旧砭褪巧�命現(xiàn)象，生命科學(xué)包括生理學(xué)、醫(yī)學(xué)等，本身就是極為寬廣的學(xué)問。這樣，柏林高等學(xué)術(shù)院維持著人文與科技之間的合作，有獨(dú)立研究的團(tuán)隊(duì)。換句話說，柏林高等學(xué)術(shù)院兼容并包了前述美國三個高等研究院的作風(fēng)；
美國的三種組織方式和三種運(yùn)作方式，都被柏林高等學(xué)術(shù)院采納了。隨后，柏林高等學(xué)術(shù)院開始在中歐各地，包括匈牙利、奧地利等地設(shè)立分院。它在瑞典也開設(shè)了一個分院，這也促使和推動瑞典組辦了自己的高研院。這些高研院的一個共同特性，就是它們的國際性。

　　上述六家高研院，包括德國柏林一家、瑞典一家、荷蘭一家和美國三家，也組成了一個高研院聯(lián)盟，希望別人能加入這個聯(lián)盟。加入這一聯(lián)盟需要具備四個條件：一、純學(xué)術(shù)性。這一點(diǎn)很容易做到，因?yàn)橹灰�不搞學(xué)術(shù)斗爭、不抱其他目的、只從事學(xué)術(shù)研究，就可以做到；
二、審查和選擇的過程透明，沒有私心；
三、獨(dú)立自主，但必須與某一個大學(xué)掛鉤，可以說是個半獨(dú)立性的組織；
四、有資金足夠自主獨(dú)立。這一條就比較難，因?yàn)橐�找到一個大財(cái)主死心塌地地捐錢，很不容易。只要滿足以上這四個條件，就可以做它的會員，會員可以資源互通，人員互訪，這樣就成了全世界的高研院了。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　前些年，日本也設(shè)立了一個高研院，不過不是很出色，大概也算剛起步。

　　三、東方的未來與高研院的作用

　　剛剛談到的六個高等研究院，它們的成立都有各自的時(shí)空背景，可以說都是因?yàn)閷�時(shí)代有所感觸，使得一部分人感到要辦成某種事業(yè)。今天，整個東亞，包括海峽兩岸、兩岸三邊，以及日本，確實(shí)也在時(shí)空上面臨著很多新情況。

　　首先，東方站起來了。不僅中國站起來了，而且整個東方都要站起來。南亞的印度也發(fā)展得很不錯，但畢竟是孤峰獨(dú)起。東亞的國家和地區(qū)卻是在一起成長，發(fā)展的勢頭非常強(qiáng)勁，可以說，東亞將來的前途要比南亞大。東方站起來，并不意味著“東風(fēng)壓倒西風(fēng)”，當(dāng)然更不是“西風(fēng)壓倒東風(fēng)”。我們不要林黛玉和薛寶釵，我們要賈寶玉，東西都用。未來世界，不必、也不應(yīng)該只是繼承西方的主流文化，我們要的是東西合璧的新文化，不是對立，而是融合。融合也不僅僅只是采納，而是要以我們自己的成分去修正它、補(bǔ)充它。為了實(shí)現(xiàn)這一個特定的愿景，我們必須集中精力，集中人力、物力，集中思想的腦力，做成這一事業(yè)。我們都知道，部隊(duì)打仗的時(shí)候，需要有先鋒營，需要有最精銳的部隊(duì)去突破難關(guān)。高研院就是這樣的先鋒營，就是這種最精銳的部隊(duì)。但我的意思不是去突破西方，而是要突破未知，我們通過已知的知識打入未知的領(lǐng)域，擴(kuò)大已知的領(lǐng)域。打入未知的領(lǐng)域，沒有任何學(xué)科可以單獨(dú)承擔(dān)這樣艱巨的任務(wù)。未知的領(lǐng)域一定是“無人地帶”，今天的學(xué)科所涵蓋的范圍都不附屬這一地帶。我們還無法預(yù)知這些未知的領(lǐng)域，過了河，是流沙河，還是沙漠，或者是崇山峻嶺？我們不知道。我們只能預(yù)設(shè)種種可能性，所以，各種學(xué)科的可能性，在先鋒營里集中時(shí)都要顧及。未知正在出現(xiàn)，而且未知會越來越多。

　　其次，我們的知識領(lǐng)域不僅是未知的區(qū)域，而且可以補(bǔ)足我們以往知識的不足。從啟蒙運(yùn)動到現(xiàn)在，西方主流文明已經(jīng)形成自己的特色，這些特色到今天卻面臨著重重困難，有待人們加以改進(jìn)和完善，比如：已經(jīng)有人把資本主義修改為福利國家主義；
將民族國家發(fā)展為多民族的國家，即區(qū)域集團(tuán)；
現(xiàn)在的聯(lián)合國則代替了以前的獨(dú)立主權(quán)國家……許多變化已經(jīng)出現(xiàn)。

　　最重要的變化是，從啟蒙運(yùn)動時(shí)代到二十世紀(jì)，自然科學(xué)、生命科學(xué)發(fā)生了種種重大演變，從進(jìn)化論開始，一直到今天，人們已經(jīng)深入到生命現(xiàn)象的內(nèi)部。我們打開了一個全新的領(lǐng)域，也就是用科學(xué)的手段探測人的生命，而生命領(lǐng)域同時(shí)卻又是人文科學(xué)得以延展的領(lǐng)域。作為生命體，人是能動能跳、能叫能跑的肉體，同時(shí)也是一個能思能想、能哭能笑的靈魂與精神。如果把生命領(lǐng)域和人文科學(xué)分離開來，結(jié)果的確難以想象。我們不應(yīng)該忽略，醫(yī)學(xué)的確解決了我們的細(xì)胞、血液和基因等方面的問題，但是，如果我們沒有安身立命之所的人生價(jià)值，我們怎么活下去？在醫(yī)學(xué)的一方，自然科學(xué)和生命科學(xué)的進(jìn)展已經(jīng)使我們知道得很清楚，但是在人生價(jià)值的一方，我們似乎依然兩手空空。高研院是文化的先鋒營，它不僅要突破未知的領(lǐng)域，而且要建構(gòu)我們的價(jià)值，它絕不能僅僅把西方文明留下的痕跡當(dāng)作我們?nèi)祟愇拿鞯慕K點(diǎn)站。

　　二十年前，臺灣的學(xué)術(shù)界曾經(jīng)把“現(xiàn)代化”提上討論的日程，當(dāng)時(shí)我反對這種做法，因?yàn)槲沂菍W(xué)歷史出身，我認(rèn)為“現(xiàn)代”是一個動的點(diǎn)，而不是一個定點(diǎn)，“現(xiàn)代”永遠(yuǎn)存在，我又怎么能“現(xiàn)代化”？后來，“后現(xiàn)代”這一名詞出現(xiàn)了，所以“現(xiàn)代”看來遠(yuǎn)不是終點(diǎn)站。我們努力趕上了“現(xiàn)代”列車，又為什么到了終點(diǎn)一看，竟是蔓煙荒草、頹垣殘壁？

　　我們必須界定自己的存在，確定自己的安身立命之所，尤其是今天，我們正在邁進(jìn)一個全新的文明時(shí)代。這一文明代替了啟蒙運(yùn)動時(shí)代的文明。它是全球性的、人文的，它不是仰仗神明的文明，而是依靠人自身的文明。在這個世界里，也許我們不再相互殺戮，也許我們懂得人與人之間相互尊重，也許我們可以和諧共處。但是我們首先要做的，必須是界定這些價(jià)值。

　　我心目中的理想的高等研究院，是一個知識界的文化先鋒營，這樣的文化先鋒營也許是蒙著眼睛在沖鋒，因?yàn)榍懊娴奶斓匚覀冞�看不見；
也許等戰(zhàn)役打了一半，我們才能恍然大悟。但是不管怎樣，畢竟我們打出了一個世界，開啟了一個新天地，帶來了屬于未來的文明。

　　許倬云，江蘇無錫人，1930年7月生。美國匹茲堡大學(xué)歷史系榮退講座教授，臺北“中央研究院”歷史語言研究所特聘研究員，南京大學(xué)余紀(jì)中講座教授。1962年畢業(yè)于美國芝加哥大學(xué)，獲人文科學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。曾任臺灣大學(xué)歷史系教授、香港中文大學(xué)歷史系講座教授、夏威夷大學(xué)講座教授、杜克大學(xué)講座教授、匹茲堡大學(xué)歷史系講座教授等職。是國際著名中國史研究專家，在中國社會史、中國上古史研究領(lǐng)域造詣精深，譽(yù)滿海內(nèi)外。代表作有《心路歷程》、《求古編》、《關(guān)心集》、《西周史》、《中國古代文化的特質(zhì)》、《中國文化與世界文化》、《中國文化的發(fā)展過程》、《從歷史看領(lǐng)導(dǎo)》、《漢代農(nóng)業(yè)：早期中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的形成》、《歷史分光鏡》、《從歷史看組織》、《從歷史看管理》等。

　　來源：文匯報(bào)

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