韓西林：俄羅斯“休克療法”再分析
發(fā)布時(shí)間:2020-06-10 來源: 歷史回眸 點(diǎn)擊： 
蘇共下臺(tái)、蘇聯(lián)解體后，原蘇聯(lián)的成員國幾乎全都出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退，其中尤以俄羅斯最為嚴(yán)重。在總結(jié)原因時(shí)，有分析者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)衰退是“休克療法”所致，“休克療法”則是蘇共下臺(tái)、社會(huì)主義制度被推翻的產(chǎn)物，而蘇共下臺(tái)、社會(huì)主義制度被推翻則是政治民主化改革的結(jié)果，所以，經(jīng)濟(jì)衰退的根本原因還是要算在以民主化為方向的政治改革的賬上。因而便有了這樣的推論：如果不搞民主化改革，就不會(huì)有蘇共下臺(tái)和社會(huì)主義制度被推翻，當(dāng)然也就不會(huì)有隨之而來的“休克療法”，沒有“休克療法”，自然就不會(huì)有經(jīng)濟(jì)衰退。所以，政治改革確實(shí)是危險(xiǎn)的。在一些人筆下，政治民主化改革成了“斷頭臺(tái)”，“休克療法”則是“焚尸爐”，共產(chǎn)黨和社會(huì)主義被推上政治民主化改革的“斷頭臺(tái)”斬首之后，再扔進(jìn)“休克療法”這樣的“焚尸爐”中焚燒，這之后便徹底消失了蹤跡，社會(huì)從此便陷入地獄。
是這樣的嗎？我認(rèn)為，這個(gè)問題仍需要討論。由于“休克療法”被看作是俄羅斯經(jīng)濟(jì)衰退的直接原因（其余的只不過是“休克療法”的原因），所以，我們的討論將圍繞“休克療法”進(jìn)行。
一、“休克療法”失敗了嗎？
“休克療法”（shock therapy）是對(duì)一整套激進(jìn)的反經(jīng)濟(jì)危機(jī)措施和畢其功于一役的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方式的稱謂。它的主要內(nèi)容是：采取嚴(yán)格從緊的金融貨幣政策，大力壓縮消費(fèi)，強(qiáng)行彌合總供給與總需求之間的缺口，以期達(dá)到短時(shí)間內(nèi)遏制通貨膨脹的目的。由于這樣的措施會(huì)使社會(huì)經(jīng)濟(jì)會(huì)受到極大的震蕩，甚至處于“休克狀態(tài)”，故有了醫(yī)學(xué)上的“休克療法”的比喻。簡(jiǎn)單說來，“休克療法”其實(shí)就是一整套經(jīng)濟(jì)方面的激進(jìn)策略，它后來被確定為三大基本內(nèi)容：穩(wěn)定化——以緊縮反通脹，并建立宏觀均衡；
自由化——放開物價(jià)；
私有化——明晰產(chǎn)權(quán)。當(dāng)然，在具體實(shí)施過程中，根據(jù)具體情況，“休克療法”的具體政策有所調(diào)整，其形態(tài)有所改變，但基本框架是沒有變化的，否則就不能將其稱為“休克療法”了。
“休克療法”的形成、提出并實(shí)施是在20世紀(jì)80年代。20世紀(jì)80年代中期，南美的玻利維亞爆發(fā)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，通貨膨脹率高達(dá)24000%，經(jīng)濟(jì)負(fù)增長12%，民不聊生，政局動(dòng)蕩。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰弗里·薩克斯向該國提出：放棄擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)政策，緊縮貨幣和財(cái)政，放開物價(jià)，實(shí)行自由貿(mào)易，加快私有化步伐，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。玻利維亞政府走投無路，抱著死馬當(dāng)活馬醫(yī)的心態(tài)采納了薩克斯的建議。結(jié)果是：短期內(nèi)造成經(jīng)濟(jì)劇烈震蕩，仿佛病人進(jìn)入休克狀態(tài)，但隨著市場(chǎng)供求恢復(fù)平衡，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行也回歸正常。兩年后，玻利維亞的通貨膨脹率降至15%，GDP增長21%，外匯儲(chǔ)量增加了20多倍。薩克斯的反危機(jī)措施大獲成功，“休克療法”也名揚(yáng)世界。
這是南美的情況，也是“休克療法”的第一次試驗(yàn)。
這之后，80年代末90年代初，原實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的蘇聯(lián)、東歐國家發(fā)生了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)、政治危機(jī)，這些國家開始實(shí)施從原有的以公有制為基礎(chǔ)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向以私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型。在西方國際金融組織的舉薦下，以俄羅斯、波蘭為代表的大多數(shù)東歐國家在這一過程中都使用了“休克療法”這種激烈的經(jīng)濟(jì)工具。
就俄羅斯來看，這一過程大致是這樣的：
1991年底，蘇聯(lián)解體，蘇共下臺(tái)，俄羅斯聯(lián)邦獨(dú)立。新國家繼承了原蘇聯(lián)的大部分家底。其中也包括原蘇聯(lián)沒有解決的一系列問題：一大堆生產(chǎn)難以為繼、瀕于破產(chǎn)的國有企業(yè)；
1萬億盧布內(nèi)債和1200億美元外債，等等。俄羅斯總統(tǒng)葉利欽認(rèn)為，蘇聯(lián)20世紀(jì)50年代以來的改革，零打碎敲、修修補(bǔ)補(bǔ)，不僅沒有解決問題，反而使問題越來越嚴(yán)重，結(jié)果斷送了蘇聯(lián)的前程。俄羅斯要避免重蹈覆轍，應(yīng)該大刀闊斧，進(jìn)行深刻變革。此時(shí)，35歲的蓋達(dá)爾被葉利欽任命為政府總理。蓋達(dá)爾幾乎是完全套用了“休克療法”方式，制定了一套激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)改革方案。1992年初，一場(chǎng)以“休克療法”為模式的改革，在俄羅斯聯(lián)邦全面鋪開。
“休克療法”的第一步棋是放開物價(jià)。俄羅斯政府規(guī)定，從1992年1月2日起，放開90%的消費(fèi)品價(jià)格和80%的生產(chǎn)資料價(jià)格。與此同時(shí)，取消對(duì)收入增長的限制，公職人員工資提高90%，退休人員補(bǔ)助金提高到每月900盧布，家庭補(bǔ)助、失業(yè)救濟(jì)金也隨之水漲船高。物價(jià)放開的頭三個(gè)月，似乎立竿見影，收效明顯。購物長隊(duì)不見了，貨架上的商品琳瑯滿目，習(xí)慣了憑票供應(yīng)排長隊(duì)的俄羅斯人，仿佛看到了改革帶來的實(shí)惠�？蓻]過多久，物價(jià)像斷了線的風(fēng)箏扶搖直上，到了4月份，消費(fèi)品價(jià)格比1991年12月上漲65倍。政府原想通過國營商店平抑物價(jià)，不想黑市商販與國營商店職工沆瀣一氣，將商品轉(zhuǎn)手倒賣，牟取暴利，政府的如意算盤落了空，市場(chǎng)秩序亂成一鍋粥。由于燃料、原料價(jià)格過早放開，企業(yè)生產(chǎn)成本驟增，到6月份，工業(yè)品批發(fā)價(jià)格上漲14倍，如此高價(jià)令買家望而生畏，消費(fèi)市場(chǎng)持續(xù)低迷，需求不旺反過來抑制了供給，企業(yè)紛紛壓縮生產(chǎn)，市場(chǎng)供求進(jìn)入了惡性循環(huán)。
對(duì)此，俄政府似乎早有準(zhǔn)備，走出了“休克療法”的第二步棋，財(cái)政、貨幣“雙緊”政策與物價(jià)改革幾乎同步出臺(tái)。財(cái)政緊縮主要是開源節(jié)流、增收節(jié)支。稅收優(yōu)惠統(tǒng)統(tǒng)取消，所有商品一律繳納28%的增值稅，同時(shí)加征進(jìn)口商品消費(fèi)稅。與增收措施配套，政府削減了公共投資、軍費(fèi)和辦公費(fèi)用，將預(yù)算外基金納入聯(lián)邦預(yù)算，限制地方政府用銀行貸款彌補(bǔ)赤字。緊縮的貨幣政策，包括提高央行貸款利率，建立存款準(zhǔn)備金制度，實(shí)行貸款限額管理，以此控制貨幣流量，從源頭上抑制通貨膨脹。可是，實(shí)際發(fā)生的情況與預(yù)想的完全兩樣。由于稅負(fù)過重，企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)一步萎縮，失業(yè)人數(shù)激增，政府不得不加大救濟(jì)補(bǔ)貼和直接投資，財(cái)政赤字不降反升。緊縮信貸造成企業(yè)流動(dòng)資金嚴(yán)重短缺，企業(yè)間相互拖欠，三角債日益嚴(yán)重。政府被迫放松銀根，1992年增發(fā)貨幣18萬億盧布，是1991年發(fā)行量的20倍。在印鈔機(jī)的轟鳴中，財(cái)政貨幣緊縮政策失敗了。
“休克療法”的第三步棋是大規(guī)模推行私有化。蓋達(dá)爾認(rèn)為，在只有計(jì)劃與市場(chǎng)這兩個(gè)工具、而計(jì)劃這一工具已被證明無效的情況下，俄羅斯唯一能走的只有市場(chǎng)化這一條道路。而市場(chǎng)化改革之所以不能達(dá)到預(yù)期效果，主要原因在于俄當(dāng)時(shí)的企業(yè)基本是國有企業(yè)。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)國有企業(yè)不起作用，市場(chǎng)與國有企業(yè)不相容，使用市場(chǎng)工具的前提是實(shí)行全面的私有化。所以，要徹底解決問題，就要徹底實(shí)行私有化。為了加快私有化進(jìn)程，俄政府最初采取的辦法是無償贈(zèng)送。經(jīng)有關(guān)專家評(píng)估，俄羅斯的國有財(cái)產(chǎn)總值15萬億盧布，剛好人口是1.5億，以前財(cái)產(chǎn)是大家的，現(xiàn)在分到個(gè)人，人人有份。于是每個(gè)俄羅斯人領(lǐng)到一張1萬盧布的私有化證券，可以憑證自由購股�？墒�，到私有化正式啟動(dòng)，已是1992年10月，時(shí)過境遷，此時(shí)的1萬盧布，只夠買一雙高檔皮鞋。私有化證券大大貶值，被一小部分有錢人以極其低廉的價(jià)格收入囊中。最終結(jié)果是使大批國有企業(yè)落入特權(quán)階層和暴發(fā)戶手中。他們最關(guān)心的不是企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，而是盡快轉(zhuǎn)手盈利，職工既領(lǐng)不到股息，又無權(quán)參與決策，做一天和尚撞一天鐘，生產(chǎn)經(jīng)營無人過問，企業(yè)效益每況愈下。1992年12月，蓋達(dá)爾政府解散，俄羅斯的休克療法也隨即宣告結(jié)束。
在實(shí)行休克療法的當(dāng)年，俄羅斯GDP幾乎減少了一半，GDP總量下降到只有美國的1/10。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重大變化，燃料、電力和冶金工業(yè)成了民族經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵部門，其比重在GDP中約為15%，在工業(yè)總產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中為50%，在出口中為70%多。實(shí)際經(jīng)濟(jì)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率極其低下，如果說原料和能源部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率還算接近世界平均指標(biāo)的話，其它部門則遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國同類指標(biāo)20%-24%。70%多的生產(chǎn)設(shè)備服務(wù)期超過十年，高于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家一倍。這種局面是國內(nèi)投資特別是實(shí)際經(jīng)濟(jì)部門的投資大幅度減少的直接后果。外國投資不愿進(jìn)入俄羅斯，吸收的外資總額累積只有115億美元。俄羅斯科技開發(fā)支出全面減少，投資不足，對(duì)創(chuàng)新重視不夠，使得俄羅斯在國際市場(chǎng)上具有價(jià)格和質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品越來越少，特別是在民用科技產(chǎn)品市場(chǎng)上受到外國競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的排擠，俄羅斯產(chǎn)品還占不到1%的份額。
居民生活水平更是一落千丈。到2000年底，俄羅斯人的貨幣收入總量不足美國人的10%。
這是俄羅斯的情況，也可以說是“休克療法”的第二次試驗(yàn)。
從以上介紹我們也可以看到，迄今為止，“休克療法”有過兩次付諸實(shí)踐，一次在南美，一次在俄羅斯等國�！澳厦佬菘睡煼ā比〉昧顺晒�，而“俄羅斯休克療法”則普遍認(rèn)為是以失敗告終。
那么，俄羅斯進(jìn)行的“休克療法”真的失敗了嗎？
就事論事地看，“休克療法”效果似乎并不好，但是，對(duì)這樣一項(xiàng)關(guān)系整個(gè)國家前途命運(yùn)的大改革，當(dāng)然不能孤立地看，短期地看。就像一次外科手術(shù)，僅看局部和現(xiàn)狀，簡(jiǎn)直是一團(tuán)糟：劃開了皮膚，切開了肉，那么多金屬器械在顱腔內(nèi)、胸腔內(nèi)、腹腔內(nèi)倒騰，甚至還拿掉了器官；
流了那麼多血，人也昏迷不醒，這之后還有那么一段時(shí)間人就像在地獄中煎熬……！總之是慘不忍睹。但是病根去除了，又過了一些時(shí)候，人站起來了，復(fù)原了，又像健康人一樣活著了！那么，從宏觀上看，從全局上看，從歷史的長過程看，這次手術(shù)到底是成功了還是失敗了呢��？
回顧歷史，中華人民共和國成立之初也有過幾年經(jīng)濟(jì)非常困難的時(shí)期，不能因此就說共產(chǎn)黨推翻國民黨推翻錯(cuò)了，中華人民共和國取代中華民國也不應(yīng)該，因?yàn)榻裉斓闹袊鴺幼幽兀繉?duì)“休克療法”的態(tài)度也應(yīng)如此，有目共睹，今天的俄羅斯是個(gè)什么樣子呢？
其實(shí)“休克療法”與經(jīng)濟(jì)衰退的關(guān)系，直到現(xiàn)在還是個(gè)有爭(zhēng)議的問題。有學(xué)者指出（金雁、秦暉等），與波蘭、捷克、匈牙利等國相比，俄羅斯的“休克療法”既不堅(jiān)決也不徹底，但是俄國的經(jīng)濟(jì)衰退卻比前者嚴(yán)重得多。因此，究竟俄羅斯經(jīng)濟(jì)困難的原因是實(shí)施了“休克療法”，還是“休克療法”不徹底、半途而廢，還不能輕易下結(jié)論。此外，還有像白俄羅斯這樣的獨(dú)聯(lián)體國家，對(duì)“休克療法”抱有強(qiáng)烈的抵觸，結(jié)果其經(jīng)濟(jì)困境比俄羅斯還嚴(yán)重�？傊�，不管是否采行“休克療法”、實(shí)施的力度如何，蘇聯(lián)東歐各國全都出現(xiàn)過一段經(jīng)濟(jì)滑坡，就連有西德大力扶助的前東德也不例外。這是否可以說明，“休克療法”與經(jīng)濟(jì)衰退的相關(guān)性并不明顯。
反過來看，沒有爭(zhēng)議的事實(shí)是，俄羅斯進(jìn)行的“休克療法”，從根本上打破了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的集權(quán)主義模式，使國家最終掙脫了對(duì)發(fā)展方面“列寧主義道路”的路徑依賴，從而完全徹底地走上了集英、法兩種資本主義發(fā)展道路優(yōu)點(diǎn)之大成的“美國路線”，這就為國家的發(fā)展開辟了一個(gè)前所未有的廣闊前景。
由于把國家的經(jīng)濟(jì)-社會(huì)發(fā)展提到了一個(gè)全新的、更合理的制度平臺(tái)上，在最初的陣痛過后，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)-社會(huì)便進(jìn)入了一個(gè)強(qiáng)勁發(fā)展的快速通道。
如今的俄羅斯經(jīng)濟(jì)，總體上看，盡管還有種種問題（甚至有些問題還很嚴(yán)重），但經(jīng)過了1993年到1998年五年的低迷后，從1999年開始復(fù)蘇，很快進(jìn)入了健康、正常、快速的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。
推行過“休克療法”的俄羅斯今天是一種什么景象呢？從國際地位看，俄羅斯基本恢復(fù)了經(jīng)濟(jì)、政治、軍事大國的地位，在國際政治中的分量也不可小視。當(dāng)今世界，真正在與美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家相抗衡的還是俄羅斯。比起自稱已經(jīng)是世界第四大經(jīng)濟(jì)體、但時(shí)時(shí)事事在看發(fā)達(dá)國家其中主要是美國的臉色、“寧贈(zèng)外邦，不與家奴”、“量中華之物力，結(jié)與國之歡心”的中國來，腰板就硬朗多了。再看國內(nèi)，2006年俄羅斯人均GDP達(dá)到4000美圓以上，醫(yī)療幾乎免費(fèi)，中小學(xué)上學(xué)免費(fèi)還免費(fèi)提供午餐，60歲以上無論工人農(nóng)民都享受養(yǎng)老保險(xiǎn)衣食無憂，實(shí)行個(gè)人12%、企業(yè)25%單一無累進(jìn)稅制，政府機(jī)構(gòu)大量精簡(jiǎn)，國家財(cái)政1/4用于教育、醫(yī)療、養(yǎng)老和社會(huì)救濟(jì)。2007年年初，俄羅斯財(cái)政部長宣布，計(jì)劃用3年時(shí)間，把俄羅斯全民人均收入在2006年基礎(chǔ)上增加50%。到2007年，俄羅斯國民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)連續(xù)第8個(gè)年頭保持快速增長勢(shì)頭。經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)方面都取得出色的成就，相對(duì)于低迷的歐洲，俄羅斯經(jīng)濟(jì)成了歐洲乃至世界經(jīng)濟(jì)名副其實(shí)的一個(gè)亮點(diǎn)。
如今，自信和尊嚴(yán)重新回到俄羅斯人中間，俄羅斯人在最近10多年里第一次重新感覺到“終于松了一口氣”。根據(jù)俄羅斯民意調(diào)查機(jī)構(gòu)的詢問結(jié)果，70％以上的接受詢問者認(rèn)為近年國家形勢(shì)好轉(zhuǎn)，生活水平明顯提高，“明天會(huì)更好”取代了過去多年來一直壓在人們心頭的恐懼感和擔(dān)憂感。
事實(shí)表明，“休克療法”其實(shí)可以看作原蘇聯(lián)國家、其中主要是俄羅斯在戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)期進(jìn)行的全面社會(huì)改革的延續(xù)，是原蘇聯(lián)國家走上現(xiàn)代化的正常發(fā)展道路的“路線圖”中的一段必然歷程。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
你要什么國家就給你什么�。╇y怪這樣的“改革”招來越來越多的非議。
而改革前的蘇聯(lián)基本上就不存在一個(gè)非“單位”社會(huì)的廣闊外圍，經(jīng)濟(jì)改革一啟動(dòng)就不得不觸動(dòng)“單位人”，就必須進(jìn)行大規(guī)模的利益再分配，就要依賴國庫為改革的成本付帳。所以，在蘇聯(lián)根本就不存在中國式的“漸進(jìn)改革”、“增量改革”的空間。而且，如果不進(jìn)行政治改革、獲得更加牢固的政治合法性，蘇聯(lián)政府連最起碼的價(jià)格自由化改革都無法貫徹。蘇聯(lián)之后的俄羅斯在經(jīng)濟(jì)持續(xù)衰退的情況下依然維持住全民的社會(huì)保障，而中國政府卻在經(jīng)濟(jì)快速增長的情況還在想方設(shè)法地?cái)[脫對(duì)僅占人口百分之十幾的“單位人”的社會(huì)保障。若認(rèn)真考慮一下其中的含義，就會(huì)明白，中國人的自滿自傲自戀和對(duì)俄國人的嘲笑是多么愚蠢了。事實(shí)上，中國的經(jīng)濟(jì)改革到了90年代后期便已逐漸失去了支撐政權(quán)的社會(huì)中堅(jiān)——“單位人”的支持，此后空前嚴(yán)峻的政府合法性危機(jī)正逐漸浮出水面。擺脫眼下危機(jī)的途徑有兩條，或者通過政治改革重塑合法性，或者轉(zhuǎn)向威權(quán)統(tǒng)治，更多地依賴直接暴力而不是政治認(rèn)同和“社會(huì)契約”，以經(jīng)濟(jì)利益交換政治服從，用“甜頭”堵住“舌頭”。
第三，自從1999年以來，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)開始快速增長，引人矚目。毋庸置疑，在俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長中，民主化、市場(chǎng)化功不可沒，民主政治體制的建立及正常運(yùn)行為經(jīng)濟(jì)增長提供了穩(wěn)定的政治環(huán)境和較好的公共服務(wù)，優(yōu)化了資源配置的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為經(jīng)濟(jì)增長提供了良好的制度供給。各種征候都表明，目前俄羅斯已經(jīng)度過了最困難的改革時(shí)期，走出了底谷，步入了政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)、正常發(fā)展道路。
再看中國，改革開放30年來，中國的經(jīng)濟(jì)改革取得一定成效，經(jīng)濟(jì)增長（暫且拋開高投入、高耗能、高污染、低效益的增長方式不說）也令世界瞠目，但由于政治改革一直畏首畏尾，以至于整個(gè)國家政治至今仍在“金正日胡同”中徘徊。政治發(fā)展的滯后對(duì)整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)-社會(huì)發(fā)展的拖累已經(jīng)越來越顯現(xiàn)出來。
第四，就現(xiàn)實(shí)情況比較。2006年，世界銀行提供的關(guān)于俄羅斯的報(bào)告中說，俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長是符合窮人的利益的經(jīng)濟(jì)增長。而在關(guān)于中國的報(bào)告中則指出，在2001年至2003年間，中國經(jīng)濟(jì)以每年接近10%的速度增長，但13億人口中最貧窮的10%的人群實(shí)際收入?yún)s下降了2.4%。
先看俄羅斯。
俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長開始于1999年。從1999年至2006年，年均增長速度約為6％，經(jīng)濟(jì)總量增加了70％。然而，俄羅斯的工資和人均收入?yún)s增加了500％，扣除通脹后，人均實(shí)際工資收入的增長超過了200％。八年間，俄羅斯的人均實(shí)際工資和人均實(shí)際收入的增長速度，比人均GDP的增長速度高出二倍。俄羅斯的老百姓，實(shí)實(shí)在在地分享了經(jīng)濟(jì)增長的成果。當(dāng)下，俄羅斯人平均月工資10800盧布，約合人民幣3650元。其中莫斯科人均工資最高，目前人均約2萬盧布，折合人民幣6700元；
與中國接壤的遠(yuǎn)東地區(qū)最低，月均工資在9500至10000盧布（人民帀3200至3360元）之間。
實(shí)際工資增長大大超過GDP的增長速度才只是俄羅斯人分享經(jīng)濟(jì)增長成果的一個(gè)方面。另一個(gè)方面，就是俄羅斯聯(lián)邦和各聯(lián)邦主體、地方政府都將三分之一的財(cái)政支出，用在樂教育、醫(yī)療、救濟(jì)等社會(huì)領(lǐng)域，從而建立和維持了一套完善的社會(huì)福利體系。讓退休、失業(yè)、兒童、學(xué)生等等弱勢(shì)人群，也扎扎實(shí)實(shí)地分享到經(jīng)濟(jì)增長的成果。
隨著經(jīng)濟(jì)增長，俄羅斯各地每一個(gè)季度都調(diào)整“人均最低生活標(biāo)準(zhǔn)”，也就是“貧困線”。最低生活標(biāo)準(zhǔn)每一季度由俄羅斯各聯(lián)邦主體制定，用于評(píng)估居民生活水平以及作為制定補(bǔ)助金、補(bǔ)償金及其它社保支付的款項(xiàng)。莫斯科今年第三季度，人均最低生活標(biāo)準(zhǔn)為月5124盧布（折人民帀每月1700元，北京市2006年7月1日規(guī)定的基本生活費(fèi)為每人每月448元，僅為莫斯科最低生活費(fèi)標(biāo)的26％），有勞動(dòng)能力的居民最低生活標(biāo)準(zhǔn)為5795盧布，退休人員3533盧布，兒童是4381盧布。
今日的俄羅斯，民選的官員拼命討好選民，除免費(fèi)醫(yī)療、免費(fèi)教育之外，俄羅斯政府補(bǔ)貼，救濟(jì)項(xiàng)目，共有幾百項(xiàng)之多。如今的俄羅斯，有富人，也有超級(jí)富豪，但基本上已經(jīng)沒有了窮人。俄羅斯宏觀經(jīng)濟(jì)分析和短期預(yù)測(cè)中心《俄羅斯經(jīng)濟(jì)長期趨勢(shì)》報(bào)告預(yù)測(cè)，2012年前俄可進(jìn)入發(fā)達(dá)國家隊(duì)列，趕上韓國、西班牙、以色列的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，2020年前，俄人均GDP可以達(dá)到29400美元。
再看經(jīng)濟(jì)之外的其他方面，2007年10月11日，普金訪問德國，接受德國ARD電視臺(tái)和《南德日?qǐng)?bào)》的采訪時(shí)表示：“我們正在建設(shè)一個(gè)與我們建設(shè)了幾十年的社會(huì)完全不同的新的社會(huì)。我們將盡力做到遵循現(xiàn)代文明世界原則和民主原則，保障我國公民的權(quán)利和自由。目前，俄羅斯有近四千個(gè)電視臺(tái)，四萬多份報(bào)紙和雜志，其中半數(shù)以上系與外國媒體合辦。與許多其它國家不同的是，俄羅斯不打算對(duì)國際互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行監(jiān)控。俄羅斯不打算重返蘇聯(lián)時(shí)期的政治體制，我們只是在探索一種適當(dāng)?shù)捏w制，既能保證我國公民享有自由，又能保障他們享有管理國家及解決各種問題的權(quán)利，同時(shí)還能使國家成為造福人民的工具。”
可以說，制度轉(zhuǎn)型以來，俄羅斯正在將戈?duì)柊蛦谭虍?dāng)年繪制的人道的、民主的社會(huì)主義的社會(huì)藍(lán)圖變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。
再看中國。
世界銀行2007年12月1日在北京發(fā)布將完成的《貧困評(píng)估報(bào)告》初步研究結(jié)果顯示，2001年至2003年，中國10％貧困人口實(shí)際收入下降2.4％，由于當(dāng)時(shí)世行專家尚未完整得到2004年以后的數(shù)據(jù)，所以這之后的研究尚未完成。不過，許多事實(shí)都表明中國最貧困的人群正在進(jìn)一步滑向貧困的深淵。這份報(bào)告之所以引起全世界的嘩然，是它得出的結(jié)論徹底地顛覆了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中“水漲船高”的基本原理。人們過去已經(jīng)知道與腐敗共生的權(quán)貴資本主義社會(huì)，會(huì)產(chǎn)生極端的貧富差距，但經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)，出現(xiàn)一個(gè)實(shí)際收入減少的龐大群體，全球還是第一次記錄到。
世界銀行的經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過分析發(fā)現(xiàn)，在中國現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，中國的窮人卻更加貧窮了，不是相對(duì)貧窮，而是絕對(duì)貧窮。世界銀行說，中國的貧窮人口已經(jīng)不再集中在一些特定的地區(qū)，而是分散在全國各地。新的調(diào)查結(jié)果顯示，中國貧窮人口中超過半數(shù)的人不是生活在官方劃定的窮困村莊，現(xiàn)在的貧困人口不僅分布在農(nóng)村地區(qū)，而且已經(jīng)蔓延到城市，各個(gè)發(fā)達(dá)地區(qū)和發(fā)達(dá)的城市都有。
所謂“水漲船高”，即經(jīng)濟(jì)增長，全民的實(shí)際收入和生活水平就會(huì)提高。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基，也是政府對(duì)其體制合理性和執(zhí)政合法性論證的基本論據(jù)。中國經(jīng)濟(jì)的高速增長，與俄羅斯的增長差不多同時(shí)起步于1999年，并且就統(tǒng)計(jì)數(shù)字來看，中國的增長速度更快。但是，同樣甚至更高的經(jīng)濟(jì)增長率，反映在居民的實(shí)際收入和生活水平、生活質(zhì)量的提高上卻完全不同，有如天壤之別。
1999年至2006年，中國的經(jīng)濟(jì)總量翻了一番還要多。令人不可思議的是，在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，全社會(huì)工資總額占GDP的比例則在不斷下降，多數(shù)人的收入沒有與經(jīng)濟(jì)增長同步。與此同時(shí)，貧富差距迅速擴(kuò)大，財(cái)富在一小部分人手中迅速集中，很大一部份人沒有享受到經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的成果。更令人不可思議的是，七年間，中國國家財(cái)政收入增加接近二倍，增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，而社會(huì)保障卻幾乎完全消失了。人們?cè)卺t(yī)療、教育、養(yǎng)老、住房四座大山下，被壓得有些喘不氣過來。正如有學(xué)者指出的那樣，蘇聯(lián)東歐共產(chǎn)黨被推翻，醫(yī)療、教育、住房、養(yǎng)老這體現(xiàn)社會(huì)主義優(yōu)越性的四大福利制度都沒有取消，甚至有的像俄羅斯那樣還在完善，然而在幾十年經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長的中國，老百姓卻在先富后富的等待中，連當(dāng)初所謂貧窮時(shí)代的福利都等待沒了，更別說等待富裕本身了！
所以，中、俄改革兩相比較，誰的結(jié)果更好一些呢？誰更成功一些呢？更值得深思的問題是，中、俄改革兩種結(jié)果，原因是什么呢？
四、“俄羅斯現(xiàn)象”的政治原因。
有學(xué)者把20世紀(jì)90年代以來俄羅斯一度出現(xiàn)的政治混亂、經(jīng)濟(jì)衰退以及社會(huì)方面的種種問題統(tǒng)稱為“俄羅斯現(xiàn)象”，并認(rèn)為這是由于蘇聯(lián)的改革失敗造成的。事實(shí)其實(shí)并不是這樣，“俄羅斯現(xiàn)象”確實(shí)發(fā)生了，但這與改革沒有關(guān)系，相反，正是由于社會(huì)變革建立起的全新的制度，為徹底消除“俄羅斯現(xiàn)象”提供了制度保證。
那么，是什么導(dǎo)致了“俄羅斯現(xiàn)象”的出現(xiàn)呢？回答是：是實(shí)行了多年的極權(quán)政治。
根據(jù)前蘇共中央委員阿爾巴托夫的《蘇聯(lián)政治內(nèi)幕，知情者的見證》一書中提出的觀點(diǎn)，蘇聯(lián)的政治可以說是典型的極權(quán)政治。
極權(quán)政治是指這樣一種政治狀況：在這種政治制度下，國家的一切資源都被最高統(tǒng)治者所掌握，統(tǒng)治者的統(tǒng)治范圍不僅僅局限于政治、軍事等傳統(tǒng)領(lǐng)域，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)、思想、文化、甚至日常生活都要嚴(yán)密控制；
全體社會(huì)成員不但被剝奪一切最基本的權(quán)利，而且還必須無條件地參與到統(tǒng)治者的意志中去，根據(jù)統(tǒng)治者的意志而工作、生活甚至死亡，沒有任何個(gè)人選擇的余地；
如果拒絕參與或者僅僅是不積極參與（有時(shí)甚至是僅僅被懷疑不積極參與）這個(gè)意志，就必然要受到迫害甚至鎮(zhèn)壓。有學(xué)者認(rèn)為，極權(quán)主義是亞細(xì)亞專制主義借助現(xiàn)代化統(tǒng)治手段達(dá)到的最高形式。
蘇聯(lián)時(shí)期實(shí)行的是思想控制、輿論一律、壓制言論自由、持異議即是刑事犯罪的政治制度，共產(chǎn)主義意識(shí)形態(tài)成了政權(quán)用以維持其壟斷地位的思想化石。官方媒體與教科書上的說教與現(xiàn)實(shí)生活完全脫節(jié)，系統(tǒng)地培養(yǎng)并持續(xù)地強(qiáng)化說假話和兩面派的社會(huì)風(fēng)氣。在這一僵化的體制下，整個(gè)社會(huì)完全失去了生機(jī)與活力，呈現(xiàn)出一種麻木狀態(tài)。
這樣的極權(quán)政治導(dǎo)致了一系列惡果。
①極權(quán)政治的結(jié)果之一——政府無能。
政府無能被認(rèn)為是所謂“俄羅斯現(xiàn)象”的最突出表現(xiàn)。
比較政治社會(huì)學(xué)的理論認(rèn)為，衡量一個(gè)國家機(jī)器能力的不是其專制的程度，而是其政府組織的能量、適應(yīng)力和效力，即政府組織是否足夠強(qiáng)。從這個(gè)角度來看，一個(gè)專制的國家機(jī)器并不等于有效的政府組織；
而一個(gè)受憲法制約的或“有限的”國家政權(quán)，雖然在壓制民眾方面相當(dāng)“軟”，但卻可能有效地執(zhí)行自己法定的正常職責(zé)和功能。
勃列日涅夫時(shí)期的蘇聯(lián)國家機(jī)器是一個(gè)矛盾的實(shí)體：既強(qiáng)硬又無能，對(duì)持不同政見者非常強(qiáng)硬，在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)管理的決策方面卻毫無作為，隨波逐流，聽?wèi){“分利集團(tuán)”的擺布。所以，這時(shí)的政府是典型的無能政府。
葉利欽時(shí)期的俄羅斯政府同樣也是個(gè)相當(dāng)“軟”因而也是相當(dāng)弱的政府。當(dāng)葉利欽在與議會(huì)的斗爭(zhēng)中占據(jù)上風(fēng)后，實(shí)現(xiàn)了權(quán)威主義式的相對(duì)穩(wěn)定的統(tǒng)治。但與此同時(shí)，他也從一個(gè)“闖將”逐漸變成了守成的政客，其政策與行事的價(jià)值取向逐漸為既得利益取向所替代。在這一過程中，權(quán)威主義下的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)為權(quán)貴資本主義提供了最好的土壤。正如有學(xué)者指出的那樣：俄國建立的不是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，而是“半犯罪特性的寡頭統(tǒng)治，這種體制在原蘇聯(lián)時(shí)期就已基本形成。在蘇共垮臺(tái)后，它只不過改換了門庭，就像蛇蛻皮一樣”。俄羅斯學(xué)者認(rèn)為：那些金融工業(yè)寡頭選擇的是“官僚國家資本主義”形式，“官員并不非法占有國營企業(yè)的資本，而是在國營部門內(nèi)部非法利用所有這一切”；
“金融官僚資本并非私有制，而是由私人管理的國家所有制”，這些資本由于國家的民主程度不夠而被官僚控制并用以謀私。由此可見，形成寡頭的必要條件并非私有化過份了，而是民主化不夠。（丁學(xué)良，“轉(zhuǎn)型社會(huì)的法與秩序：俄羅斯現(xiàn)象”，鷺江出版社，《清華社會(huì)學(xué)評(píng)論》（廈門），2000年第2期。）
這一時(shí)期的蘇聯(lián)，政治腐敗導(dǎo)致權(quán)貴“分利集團(tuán)”的興起，而權(quán)貴“分利集團(tuán)”的強(qiáng)大又進(jìn)一步導(dǎo)致政府的無能與腐化。由于未形成有規(guī)模的反對(duì)派組織或運(yùn)動(dòng)，蘇聯(lián)解體之前的整個(gè)時(shí)期和解體之后最初的一個(gè)時(shí)期，執(zhí)政者同屬相同的權(quán)貴集團(tuán)，在這樣的時(shí)期，國內(nèi)政治表現(xiàn)出明顯的寡頭政治的特點(diǎn)，而政府則是受利益集團(tuán)支配的無能的政府。從這些事實(shí)中可以看出，政府無能完全是傳統(tǒng)制度的產(chǎn)物，與改革毫無關(guān)系。
這種情況到普京時(shí)期才有了根本的改變，不過，如果不是葉利欽時(shí)期完成了政治制度的根本變革，實(shí)現(xiàn)了國家的政治民主化，普京時(shí)期的“政治光明”是無法出現(xiàn)的。
�、跇O權(quán)政治的結(jié)果之二——“分封化”與“犯罪化”。
“俄羅斯現(xiàn)象”還包括“分封化”與“犯罪化”兩種趨勢(shì)。
“分封化”主要是指把原來的國有財(cái)產(chǎn)通過不那么明確的非法、但也不怎么合法的灰色方式，暗暗地轉(zhuǎn)讓給那些最有權(quán)勢(shì)的寡頭們，這個(gè)轉(zhuǎn)手過程并非通常理解的私有化或私營化。例如，俄羅斯政府要求由銀行或銀行主持的投資基金來接管龐大的國有企業(yè)，但這些銀行家和投資基金的主管們并沒有什么資產(chǎn)，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
于是政府特許這些人成立銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，讓他們通過發(fā)行債券股票等方式，象征性地對(duì)政府付極少的一點(diǎn)錢，用“空手道”就接管了國有企業(yè)的資產(chǎn)。
“分封化”的另一表現(xiàn)是，政府把原材料的開采經(jīng)營權(quán)和出口貿(mào)易權(quán)讓給一些權(quán)勢(shì)集團(tuán)來壟斷，這些人則把用俄國自然資源換來的外匯存在國外占為己有。像這種通過出口轉(zhuǎn)移出去的國有資產(chǎn)，據(jù)比較保守的估計(jì)每年在250億美元左右，從1991年到1999年至少已經(jīng)有近2，000億美元流出境外，而同期俄國吸引來的外國投資總額還不及這個(gè)大出血數(shù)字的十分之一！
對(duì)俄國經(jīng)濟(jì)的“犯罪化”，觀察家們的評(píng)價(jià)是：“在這個(gè)世界上，大概沒有任何一個(gè)國家像俄國一樣，有組織的犯罪和大型工商業(yè)相互滲透重疊到這種程度，以致于經(jīng)常無法分清楚，犯罪行為到何處止，合法正當(dāng)?shù)纳鈴暮翁幨�。”俄國的國民�?jīng)濟(jì)整體有40%以上被控制在黑道手里，而在幾個(gè)行業(yè)（比如銀行界、房地產(chǎn)界和消費(fèi)品市場(chǎng)）里，黑道更是不容爭(zhēng)議的“龍頭老大”。
分析原因，罪魁還是極權(quán)體制。首先，那些最有權(quán)勢(shì)的寡頭們大多是蘇聯(lián)時(shí)期掌握資源和國有資產(chǎn)的部門的官員，蘇聯(lián)解體的初期，他們利用原有計(jì)劃體制崩潰、新的市場(chǎng)制度尚未建立起來的間歇，搖身一變就將“國有”資產(chǎn)化為私有，成為大企業(yè)主和財(cái)團(tuán)寡頭。這樣的結(jié)果更加說明蘇聯(lián)長期實(shí)行的所謂的“公有制”、“全民所有制”的虛偽，因?yàn)槿绻@些財(cái)富真的屬于全民，能如此輕易地就為極少數(shù)人攫為己有嗎？其次，“分封化”的原因之一是政府把原材料的開采經(jīng)營權(quán)和出口貿(mào)易權(quán)讓給一些權(quán)勢(shì)集團(tuán)來壟斷，這一切只有在政府完全掌控資源的前提下才能做到，政府完全掌控資源則是標(biāo)榜“公有制”和“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的極權(quán)體制的基本特征之一。
再說說俄國社會(huì)的“犯罪化”。社會(huì)的“犯罪化”前提有二，其一，法制的極度衰弱；
其二，國民普遍的“野蠻化”。這兩者都是極權(quán)制的結(jié)果，在極權(quán)制下，有人治沒有法治，制度一旦崩潰，法律幾乎是空白，當(dāng)然犯罪盛行；
有資料表明，盡管蘇聯(lián)時(shí)期對(duì)人民進(jìn)行了長期的“共產(chǎn)主義”教育，但蘇聯(lián)解體時(shí)，其國民的文明程度和道德水平，比沙皇時(shí)期還低。所以，國民的“流氓化”和“惡棍化”自然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)普遍的“犯罪化”。
再看中國，中國雖然沒有出現(xiàn)“俄羅斯現(xiàn)象”，但中國的腐敗和“犯罪化”并不比俄國遜色。目前中國的腐敗真有“不盡長江滾滾流”之勢(shì)。有的學(xué)者把中國現(xiàn)在的腐敗分為四種類型：一是稅收流失型腐敗，二是地下經(jīng)濟(jì)型腐敗，三是公共投資和公共支出型腐敗，四是尋租型腐敗。所造成的經(jīng)濟(jì)損失和消費(fèi)者福利損失每年在9，875億至12，570億元之間，占全國GDP總量的13.2%至16.8%。（胡鞍鋼：《腐敗損失有多大：每年1萬億》，《南方周末》，2001年3月22日。）經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉近來一再強(qiáng)調(diào)，中國改革的大關(guān)還未過，既得利益者已成為深化改革的阻力；
要避免滑入法治不行、公權(quán)不彰、腐敗蔓延的權(quán)貴資本主義的泥坑。（吳敬璉：《改革的大關(guān)還沒有過》）如果因?yàn)闆Q策無能與政治僵化而使權(quán)貴“分利集團(tuán)”坐大，中國的經(jīng)濟(jì)改革就有可能半途而廢，“俄羅斯現(xiàn)象”很快就會(huì)在中國全幕重演，而由于中國的政治改革嚴(yán)重滯后，要克服“俄羅斯現(xiàn)象”，消除“俄羅斯現(xiàn)象”發(fā)生的原因，會(huì)比俄羅斯困難得多。再看“犯罪化”。有學(xué)者做過統(tǒng)計(jì)，1979年到2003年，中國每萬人刑事案件由5.5件增加至34.1件，增加了6倍，以年均7%的速度遞增，此外，國民道德敗壞、誠信盡失，坑蒙拐騙泛濫，制假販假盛行，更有甚者，官黑勾結(jié)、警匪勾結(jié)的事也多有發(fā)生。所以，盡管我們不用“俄羅斯現(xiàn)象”這樣的概念來描述中國，中國的情況也并不比當(dāng)初的俄羅斯好多少。更令人感到擔(dān)憂的是，今天的俄羅斯情況已經(jīng)大為好轉(zhuǎn)，而中國卻還沒有看到好轉(zhuǎn)的跡象！
五、到底應(yīng)該怎樣評(píng)價(jià)“休克療法”？
“休克療法”由于主張私有制，反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)管，提倡“絕對(duì)的”經(jīng)濟(jì)自由，因而帶來了許多消極后果，其中最大的消極后果莫過于造成了實(shí)行“休克療法”的國家一個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)的極度混亂。正因?yàn)槿绱耍u(píng)“休克療法”的大有人在，其中不乏重量級(jí)人物，2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國哥倫比亞大學(xué)教授、前世界銀行副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·E．斯蒂格利茨（Joseph E．Stiglitz）就是其中之一。
斯蒂格利茨1998年年初在聯(lián)合國大學(xué)發(fā)表榮譽(yù)性年度演講中對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)改革提出了一系列意見與建議，他的意見與建議基本是反“休克療法”的，其主要內(nèi)容有：①私有化和金融貿(mào)易自由化對(duì)制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策來說并不是目的，而只是促使市場(chǎng)更加有效率和活力的一種手段，而且這種手段必須與監(jiān)管的競(jìng)爭(zhēng)政策相結(jié)合。在這里，“關(guān)鍵不在于是否私有化或自由化，而在于必須建立一個(gè)監(jiān)管的框架，使金融系統(tǒng)有效地運(yùn)行，促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定”。②如果不建立一個(gè)有競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，就不可能得到金融貿(mào)易自由化的好處�！八饺藟艛喽鵁o競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，效率同樣不高，也不會(huì)有創(chuàng)新�！雹邸罢邞�(yīng)當(dāng)成為市場(chǎng)的補(bǔ)充，采取行動(dòng)使市場(chǎng)運(yùn)行得更好，糾正市場(chǎng)的失效�！雹苷斜匾獞�(yīng)用更多的政策工具實(shí)現(xiàn)“更廣泛的目標(biāo)”，而“人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的增加只不過是成功發(fā)展的一個(gè)組成部分”，是“相對(duì)來說比較狹窄”的目標(biāo)。所謂“更廣泛的目標(biāo)”，也就是“將發(fā)展和改造社會(huì)作為其核心目標(biāo)”，包括提高生活水平，實(shí)現(xiàn)“持續(xù)發(fā)展”、“均衡發(fā)展”、“民主發(fā)展”，使所有社會(huì)集團(tuán)都分享發(fā)展的成果。這些意見和建議中有幾個(gè)關(guān)鍵詞：監(jiān)管、政策、政府、平等，其矛頭，直指“休克療法”所倡導(dǎo)的自由、市場(chǎng)、取消監(jiān)管和去政府化。
斯蒂格利茨對(duì)“休克療法”不滿意，還因?yàn)椤靶菘睡煼ā边^于注重了對(duì)產(chǎn)權(quán)的私有化改造，而忽略了公平競(jìng)爭(zhēng)，在他看來，提倡公平競(jìng)爭(zhēng)比改革所有制更重要。斯蒂格利茨具有一定代表性。
應(yīng)該承認(rèn)，斯蒂格利茨確實(shí)準(zhǔn)確地抓住了“休克療法”的不足，他提出的意見也很有建設(shè)性。我在這里要說的只是，第一，“休克療法”只不過是應(yīng)付危機(jī)的臨時(shí)措施，是一種應(yīng)急方案，從來也沒有人把它作為一種長久政策來堅(jiān)持；
第二，“休克療法”也有成功的實(shí)例；
第三，任何一個(gè)國家在制度轉(zhuǎn)軌、新舊社會(huì)交替的過程中都難免出現(xiàn)某種程度的混亂，所不同的只是混亂持續(xù)的時(shí)間和混亂的程度。一般說來，舊的社會(huì)形態(tài)越落后、越頑固，轉(zhuǎn)型就越困難，交替過程更長，混亂持續(xù)的時(shí)間更久，亂的程度更深。
這樣來認(rèn)識(shí)“休克療法”，似乎更合適一些。
六、對(duì)“華盛頓共識(shí)”到底應(yīng)該怎么看？
斯蒂格利茨是在批評(píng)“華盛頓共識(shí)”（Washington Consensus）的時(shí)候，順帶提出對(duì)“休克療法”的批評(píng)的，應(yīng)該說，“休克療法”的思想基礎(chǔ)確實(shí)是“華盛頓共識(shí)”，所以，要了解“休克療法”，有一個(gè)東西繞不開，那就是“華盛頓共識(shí)”。
“華盛頓共識(shí)”是一種以自由貿(mào)易、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和國有企業(yè)私有化為基礎(chǔ)的新自由主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。
“華盛頓共識(shí)”最初是由美國國際經(jīng)濟(jì)研究所前所長約翰·威廉姆森（John Williamson）提出的，提出的目的主要是為了幫助解決20世紀(jì)80年代拉美的債務(wù)危機(jī)。1990年，由美國國際經(jīng)濟(jì)研究所主持在華盛頓召開了一個(gè)研討會(huì)，主題是討論80年代中后期以來拉美經(jīng)濟(jì)調(diào)整和改革問題。拉美國家的有關(guān)官員、美國財(cái)政部官員、企業(yè)界人士、世界銀行、國際貨幣基金組織、美洲開發(fā)銀行代表以及一些高校和研究機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家出席了會(huì)議。約翰·威廉姆森在會(huì)議結(jié)束時(shí)說，經(jīng)過討論，會(huì)議參加者已經(jīng)對(duì)在拉美國家已經(jīng)采用和準(zhǔn)備采用的十個(gè)政策工具方面，達(dá)成了一定程度上的共識(shí)，成為指導(dǎo)“七國集團(tuán)”和國際金融機(jī)構(gòu)把握世界經(jīng)濟(jì)的信條。由于上述國際機(jī)構(gòu)的總部和美國財(cái)政部都在華盛頓，這次會(huì)議又在華盛頓召開，因此人們把在會(huì)上達(dá)成的這一共識(shí)稱作“華盛頓共識(shí)”。威廉姆森對(duì)“華盛頓共識(shí)”的定義是：“由華盛頓為基地的機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)給拉丁美洲國家的各種政策建議的最低公分母”，即財(cái)政戒律、謹(jǐn)慎的公共開支方向和供給方面的稅收改革。華盛頓會(huì)議后，威廉姆森把會(huì)議上交流的論文匯編成冊(cè)，于當(dāng)年以《拉美調(diào)整的成效》的書名正式出版發(fā)行。在論文集中，威廉姆森更加明確地闡述了拉美國家在經(jīng)濟(jì)改革中應(yīng)該采納的“處方”。
簡(jiǎn)單說來，所謂“華盛頓共識(shí)”指的是：位于華盛頓的美國政府和經(jīng)濟(jì)學(xué)精英、國際貨幣基金組織和世界銀行和拉美國家共同制定的、旨在克服一些拉美國家80年代危機(jī)的一整套政策建議，它提出包括創(chuàng)造蓬勃發(fā)展的私營部門、做出經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、出售國有企業(yè)、削減社會(huì)福利等項(xiàng)措施。
這份“華盛頓共識(shí)”內(nèi)容龐雜，其中主要內(nèi)容有：實(shí)行緊縮政策防止通貨膨脹、削減公共福利開支、金融和貿(mào)易自由化、統(tǒng)一匯率、取消對(duì)外資自由流動(dòng)的各種障礙以及國有企業(yè)私有化、取消政府對(duì)企業(yè)的管制等�！叭A盛頓共識(shí)”的核心為“自由市場(chǎng)和幣值穩(wěn)定”。
約翰•威廉姆森本人后來又對(duì)“華盛頓共識(shí)”的具體內(nèi)容作了進(jìn)一步說明：“我的清單中的十點(diǎn)改革建議如下：
1．財(cái)政紀(jì)律
區(qū)域中幾乎所有的國家都存在大量的赤字，因此引發(fā)國際收支危機(jī)和高通脹，損害的主要是窮人的利益，因?yàn)楦蝗丝梢栽趪獗４尕?cái)富。
2．重新安排公共支出優(yōu)先序列
這一政策建議以利于長期發(fā)展、利于解決貧困的方式轉(zhuǎn)移公共支出，從沒有價(jià)值的補(bǔ)貼轉(zhuǎn)向基本的健康和教育項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。這一建議并不要求所有實(shí)現(xiàn)財(cái)政紀(jì)律的負(fù)擔(dān)壓在削減支出上；
相反，我關(guān)于公共部門的合理規(guī)模的政策意向是嚴(yán)格中立的，連我這樣一個(gè)熱心的共識(shí)追尋者也沒有想像到，爭(zhēng)論會(huì)以當(dāng)時(shí)正被提出的“歷史的終結(jié)”論題而結(jié)束。
3．稅收改革
目標(biāo)是建立稅基大、邊際稅率較低的稅收系統(tǒng)。
4．利率自由化
回顧以往，我希望我曾用金融自由化這一更廣義的說法，我本該強(qiáng)調(diào)關(guān)于金融自由化速度有不同觀點(diǎn)，尤其是，我應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到與金融自由化配套的謹(jǐn)慎監(jiān)管的重要性。
5．競(jìng)爭(zhēng)性的匯率
我擔(dān)心自己當(dāng)時(shí)沉浸于一廂情愿的想像中，聲稱有確保匯率競(jìng)爭(zhēng)性的共識(shí)，這種共識(shí)暗含著折衷的匯率制度安排；
事實(shí)上，華盛頓已經(jīng)開始傾向非此即彼的角解，這種學(xué)說認(rèn)為一個(gè)國家或者是完全固定匯率，要不就只能是完全浮動(dòng)匯率。
6．貿(mào)易自由化
我承認(rèn)關(guān)于貿(mào)易自由化的速度問題有不同的觀點(diǎn)，但是所有人都認(rèn)為貿(mào)易自由化是發(fā)展的方向。
7．引進(jìn)外資的自由化
我特別強(qiáng)調(diào)我的建議沒有包括全面的資本賬戶自由化，因?yàn)槲蚁嘈湃A盛頓共識(shí)中沒有也不需要有資本賬戶自由化條款。
8．私有化
眾所周知，這個(gè)源于新自由主義的思想被廣泛接受。之后我們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到私有化的方式是關(guān)鍵：私有化可能是一個(gè)特權(quán)精英階層以部分價(jià)值計(jì)價(jià)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的極其腐敗進(jìn)程；
但是如果私有化方式妥當(dāng)?shù)脑挄?huì)帶來效益（特別是改進(jìn)的服務(wù)覆蓋面），私有化后的企業(yè)或者面向競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)或者接受恰當(dāng)監(jiān)管。
9．放松規(guī)制
這一點(diǎn)主要集中在進(jìn)入和退出壁壘的削減，而不是要廢除為安全或環(huán)境原因而設(shè)置的規(guī)制或非競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的價(jià)格管制。
10．產(chǎn)權(quán)
這一點(diǎn)主要是關(guān)于為非正式組織提供以可接受的成本獲取產(chǎn)權(quán)的能力�！�
�。ās翰•威廉姆森：《華盛頓共識(shí)簡(jiǎn)史》，見黃平、崔之元主編《中國與全球化：華盛頓共識(shí)還是北京共識(shí)？》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2005年8月版，第66-67頁。）
“華盛頓共識(shí)”一經(jīng)提出，就引來了一系列爭(zhēng)議與批評(píng)。
斯蒂格利茨把“華盛頓共識(shí)”稱作市場(chǎng)原教旨主義，認(rèn)為它實(shí)質(zhì)是“主張政府的角色最小化、快速的私有化和自由化”�！八膬�(nèi)容在實(shí)踐中被進(jìn)一步濃縮為‘三化’：一是私有化，即把國有企業(yè)私有化和鞏固私有產(chǎn)權(quán)的一系列措施；
二是自由化，實(shí)行外貿(mào)自由化、投資自由化和金融自由化；
三是穩(wěn)定化，即執(zhí)行由國際貨幣基金組織和世界銀行為代表的多邊國際經(jīng)濟(jì)組織所推行的包括使匯率貶值和緊縮性財(cái)政政策等在內(nèi)的穩(wěn)定化計(jì)劃�！保ㄚw曉：《從“華盛頓共識(shí)”到“北京共識(shí)”》，《浙江日?qǐng)?bào)》2004年6月18日。）
對(duì)“華盛頓共識(shí)”到底應(yīng)該怎么看，不同的人從不同的立場(chǎng)和不同的角度提出不同的看法，見仁見智，無可厚非。
我在這里也提出一些自己的看法。
第一，“華盛頓共識(shí)”不過是為解決具體的經(jīng)濟(jì)問題提出的一些具體的經(jīng)濟(jì)政策，它必須嚴(yán)格地受時(shí)空的限制。提出這些政策的初衷是要解決地處拉美的一些國家20世紀(jì)80年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。20世紀(jì)80年代，絕大多數(shù)拉美國家陷入了長達(dá)10余年的通貨膨脹暴漲、債務(wù)危機(jī)爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)困難，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
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