姚洋：制度是人類有意的創(chuàng)造

　　丹尼爾·布羅姆利可能是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界不太熟悉的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的著作只有《經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)制度》被譯成中文。在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界，他也是非主流。如果要分派，他可以歸入以威斯康星學(xué)派為代表的老制度學(xué)派。此學(xué)派鼎盛時(shí)期是在上世紀(jì)40年代末以前；
隨后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)開始在美國(guó)繁榮。如今，它的地位基本上被以科斯和諾斯為代表的新制度學(xué)派取代，盡管后者也不大為美國(guó)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界所接受。

　　作為他的學(xué)生，我從布羅姆利那里獲益良多，2000年回麥迪遜教課時(shí)，還專門補(bǔ)聽了他的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課。那時(shí)，我就知道他在寫這本書；
2005年他到我們中心訪問(wèn)，告訴我此書已經(jīng)被普林斯頓大學(xué)出版社接受，正在出版過(guò)程中，并希望能夠出版中文版，我欣然應(yīng)允。

　　依我之見，布羅姆利此書想表達(dá)的核心思想是：制度是人類有意的創(chuàng)造。這當(dāng)然和哈耶克的自發(fā)秩序不同。自發(fā)秩序意味著，制度是人類在“不經(jīng)意間”造就的，即每個(gè)人或組織都從各自利益出發(fā)參與社會(huì)博弈，沒有對(duì)社會(huì)組織形式的想法和規(guī)劃。但是，他們博弈的結(jié)果卻創(chuàng)造出對(duì)每個(gè)人都有益的制度。

　　自發(fā)秩序并不被新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派普遍接受，諾斯就把制度定義為對(duì)人類行為的“人為約束”，其目的是為個(gè)人行為提供可預(yù)測(cè)性。諾斯對(duì)人的目的性在制度變遷中的作用基本持負(fù)面看法。他認(rèn)為，人的目的性往往阻礙人類形成有效的制度安排。如果制度變遷是由經(jīng)濟(jì)收益引導(dǎo)，不摻入制度變遷執(zhí)行者個(gè)人的目的，制度就會(huì)朝著有效的方向演進(jìn)。

　　布羅姆利走得比諾斯更遠(yuǎn)。布羅姆利認(rèn)為把經(jīng)濟(jì)收益當(dāng)作指引制度變遷的外生動(dòng)因，是一種同義反復(fù)。經(jīng)濟(jì)收益是由制度定義的，也就是說(shuō)，制度先于經(jīng)濟(jì)收益而存在。目的性參與制度的設(shè)計(jì)和變動(dòng)，意味著人們先有了對(duì)未來(lái)的想象，即對(duì)一個(gè)更加美好社會(huì)的構(gòu)想，然后，根據(jù)這個(gè)想象來(lái)構(gòu)造當(dāng)前的制度。用布羅姆利的話來(lái)說(shuō)，人們?cè)跇?gòu)造當(dāng)前的制度時(shí)，總是“站在未來(lái)思考現(xiàn)在”，即依據(jù)觀念的改變而改變制度，不拘泥于當(dāng)前的利益得失。觀念的改變就是布羅姆利所說(shuō)的關(guān)于制度變化的“目的因”。他說(shuō)：“目的因讓我們能夠理解DDT被禁用不是因?yàn)橥蝗婚g這個(gè)做法符合了經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)（機(jī)械原因），而是因?yàn)榄h(huán)境在與農(nóng)業(yè)利益（一種事后的理性化）的較量中獲得了更多的‘力量’。DDT被禁用是因?yàn)橐环N新的集體承諾業(yè)已形成，即禿鷲，或者其他動(dòng)物，值得讓農(nóng)業(yè)中的害蟲控制蒙受損失——‘值得’不是在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的，而是指創(chuàng)造一個(gè)未來(lái)，或總而言之，擁有后會(huì)更好�！�

　　對(duì)制度變遷的解釋，不能只停留在尋找經(jīng)濟(jì)收益這樣的機(jī)械原因上，要在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之外尋找答案，這要求我們研究制度變遷執(zhí)行者的目的。唯此，我們才能找到解釋制度變遷的“充分理由”。

　　從人的目的性出發(fā)，布羅姆利提出了“volitional pragmatism”的概念，我們把它翻譯成“能動(dòng)的實(shí)用主義”。實(shí)用主義否定人的思想是自然的鏡面反射，相反，強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)于周遭環(huán)境的理解必然受到他們對(duì)周遭環(huán)境印象的限制，而且，不同的人必定擁有不同的印象，因此，不存在單一或終極的真理。實(shí)用主義的核心因而是試驗(yàn)，能動(dòng)的實(shí)用主義者的試驗(yàn)不是盲目的，而是受到他們對(duì)于未來(lái)的想象的指導(dǎo)。制度之所以發(fā)生變化，是因?yàn)槿藗兏鶕?jù)自己對(duì)未來(lái)想象的試驗(yàn)，導(dǎo)致了一些沒有料到的“驚訝”；
這些“驚訝”為現(xiàn)有制度所不容，因此，需要新的制度來(lái)消解。

　　中國(guó)迄今30年來(lái)的漸進(jìn)式改革，是能動(dòng)實(shí)用主義的具體體現(xiàn)。為了更契合中國(guó)的語(yǔ)境，我把它更名為“實(shí)踐的務(wù)實(shí)主義”。漸進(jìn)改革的哲學(xué)基礎(chǔ)是對(duì)單一和終極真理的否定，因此，它是務(wù)實(shí)的；
同時(shí)，漸進(jìn)改革又以不斷的試驗(yàn)為先導(dǎo)，因此，它在行動(dòng)上又是實(shí)踐的。布羅姆利此書雖然不是為中國(guó)讀者而寫，也不是為研究中國(guó)改革歷程而作，但是，它所表達(dá)的思想對(duì)理解中國(guó)的改革歷程，具有很大的啟發(fā)意義。

　　在更一般的意義上，布羅姆利的思想對(duì)業(yè)已在中國(guó)成為主流的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)提出了挑戰(zhàn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，是把制度研究納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本－收益分析框架，并試圖以經(jīng)濟(jì)參數(shù)的變化，作為解釋制度變遷的主要因素。本書對(duì)此提出了強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)，會(huì)在中國(guó)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者中引起爭(zhēng)論。

　　記得2005 年布羅姆利到我們中心給學(xué)生辦講座的時(shí)候，學(xué)生們對(duì)他的思想的反應(yīng)，可以用“震驚”來(lái)形容，因?yàn)樗�所講的和他們所接受的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)太不同了。雖然我不完全贊同布羅姆利的思想，但是，我相信，閱讀他的書對(duì)于每個(gè)對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣的人來(lái)說(shuō)，都至少會(huì)是一次耳目一新的經(jīng)歷。

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