諾斯：理解人類歷史的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)框架

　　2008年12月15日下午，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國(guó)華盛頓大學(xué)道格拉斯·諾斯教授受北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院和中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心邀請(qǐng)，在北京大學(xué)圖書館北配樓發(fā)表了題為“理解人類歷史的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)框架”的演講。以下是這次演講的主要內(nèi)容：

　　諾斯教授指出，所有發(fā)達(dá)社會(huì)都擁有更好更發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體系和政治體系，政治與經(jīng)濟(jì)之間的相互作用才是社會(huì)發(fā)展過程中最重要且最基本的問題。因此，忽略政治或者經(jīng)濟(jì)兩者中的任何一個(gè)去理解人類歷史都是片面的，單方面的經(jīng)濟(jì)學(xué)或政治學(xué)很難解釋現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的歷史進(jìn)程。一個(gè)用于解釋人類社會(huì)變遷的理論必須包含政治、經(jīng)濟(jì)、信念、制度及組織等要素�；�于以上觀察和自己多年的思考，諾斯教授提出了一個(gè)整合了政治與經(jīng)濟(jì)交互作用的一般理論，并以此理論解釋人類社會(huì)變遷過程。

　　諾斯教授根據(jù)自己多年的研究成果指出，人類社會(huì)的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：原始社會(huì)秩序(Primitive social order)、限制進(jìn)入的社會(huì)秩序（Limited access social order）、開放進(jìn)入的社會(huì)秩序(Open access social order)。原始社會(huì)秩序（PSO）的主要特征是勞動(dòng)專業(yè)化分工程度低，對(duì)稀缺資源的競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則以暴力為主。迫于生存競(jìng)爭(zhēng)的壓力，處于PSO中的個(gè)體有動(dòng)機(jī)創(chuàng)造更大規(guī)模的社會(huì)合作組織以促進(jìn)勞動(dòng)分工和專業(yè)化生產(chǎn)，從而可以獲得更多資源以維持種族生存。但這同時(shí)也帶來了兩個(gè)問題：A，暴力組織專業(yè)化；
B，社會(huì)合作組織內(nèi)部及各組織之間協(xié)調(diào)很困難。

　　限制進(jìn)入的社會(huì)秩序（LASO）產(chǎn)生于10000年前，這種秩序利用政治系統(tǒng)的力量限制其他社會(huì)成員進(jìn)入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中某些高利潤(rùn)行業(yè)并從中獲得巨大的經(jīng)濟(jì)租金，這些租金用來維持政治系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行和限制其它專業(yè)化暴力組織的競(jìng)爭(zhēng)。具體的演化方式是：某些高價(jià)值資源的優(yōu)先使用權(quán)被賦予精英，于是精英可以從中得到權(quán)利租金，如果精英統(tǒng)治的暴力機(jī)構(gòu)能夠促使社會(huì)更加穩(wěn)定并能提升專業(yè)化分工水平，則租金就會(huì)越高，所以精英也越有激勵(lì)這樣去行為。另一方面，任何威脅社會(huì)穩(wěn)定的力量都會(huì)影響精英的租金水平，所以精英會(huì)運(yùn)用已經(jīng)得到的租金及暴力機(jī)構(gòu)消除這些威脅。

　　由此邏輯可以引出如下幾個(gè)重要的推斷：第一，占社會(huì)主導(dǎo)地位的組織的規(guī)模不可能無限大，而是有一個(gè)均衡狀態(tài)。占社會(huì)主導(dǎo)地位的組織規(guī)模越大，權(quán)利集中程度就更高，精英也因此更難控制內(nèi)部利益團(tuán)體的行為。如果規(guī)模更大的組織削弱了精英獲取更多租金的權(quán)利，精英就可以選擇退出，這使得社會(huì)秩序難以維持，占主導(dǎo)地位組織的租金收入也因此下降；
第二，占主導(dǎo)地位的組織把一些高價(jià)值資源的使用權(quán)利界定給精英后，精英為了爭(zhēng)取到更多租金，會(huì)承認(rèn)其管轄區(qū)中各種資源的私人權(quán)利，這種相互承認(rèn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利安排實(shí)際上是產(chǎn)權(quán)及法律系統(tǒng)起源；
第三，由于自由貿(mào)易和組織形式的多樣化會(huì)促進(jìn)專業(yè)化分工并最終提高精英的租金收入，所以精英們有動(dòng)機(jī)采取措施促進(jìn)自由貿(mào)易和維護(hù)多樣化的組織形式。綜合看，這種安排創(chuàng)造了促使社會(huì)穩(wěn)定的自我實(shí)現(xiàn)激勵(lì)體制，同時(shí)也創(chuàng)造了相輔相成的政治經(jīng)濟(jì)體系。盡管如此，限制進(jìn)入的社會(huì)秩序面臨如下三個(gè)問題：一，精英有可能制造壟斷并限制其他有才能的人進(jìn)入占社會(huì)主導(dǎo)地位的組織；
二，非精英個(gè)體的財(cái)產(chǎn)權(quán)利只在很弱的程度上得到精英的保障，精英可能隨時(shí)會(huì)侵犯他們的權(quán)利；
三，限制進(jìn)入阻礙了市場(chǎng)價(jià)格在資源的不同用途之間的有效配置。

　　為了解決這三個(gè)問題，人類會(huì)逐漸進(jìn)入開放進(jìn)入的社會(huì)秩序（OASO）。這種秩序大致產(chǎn)生于第二次世界大戰(zhàn)后，其主要特征如下：1，允許各種資源在政治及經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)里競(jìng)爭(zhēng)；
2，允許社會(huì)中的個(gè)人參與或組建多樣化的組織，這些組織形成后可以向其成員提供公共物品；
3，國(guó)家擁有合法暴力的壟斷使用權(quán)，但法律系統(tǒng)對(duì)國(guó)家的這種使用權(quán)有清楚明確的限定。

　　從限制進(jìn)入社會(huì)的秩序（LASO）過渡到開放進(jìn)入的社會(huì)秩序（OASO）需要三個(gè)條件：首先，要形成限制精英特權(quán)的法律。因?yàn)榫�英不僅會(huì)利用自己的特權(quán)限制其它競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入政治系統(tǒng)，也有可能侵犯非精英個(gè)體之財(cái)產(chǎn)權(quán)利。這就需要建立一個(gè)法院系統(tǒng)（其中的成員必須擁有良好的法律知識(shí)，且其決策是是公正無私的）以給予各種組織適當(dāng)?shù)姆�律支持和保護(hù)；
其次，要有一個(gè)適合精英活動(dòng)的永久性組織架構(gòu)，這種組織架構(gòu)的存在時(shí)間必須超過任何個(gè)人的生命周期。通過有法律保障的合約安排使得組織可以長(zhǎng)期存在下去，將使得潛在的精英可以自由進(jìn)入已有的組織。例如，公司是一個(gè)可以長(zhǎng)期存在的組織，因?yàn)樗�可以活得比任何一個(gè)組織成員更長(zhǎng)，一個(gè)精英死亡后，還可以找到其它精英維持這個(gè)組織；
最后，政治上的統(tǒng)治者必須控制軍事力量，如果不同的組織可以任意掌握軍事力量，則政治系統(tǒng)是不穩(wěn)定的，由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)也將不穩(wěn)定。

　　在上述三個(gè)基本條件下，向社會(huì)所有成員開放政治及經(jīng)濟(jì)組織可以保證社會(huì)秩序的良好運(yùn)行，一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)不僅需要國(guó)家來保護(hù)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，而且也需要一個(gè)可以提供復(fù)雜組織長(zhǎng)期生存條件的政治基礎(chǔ)。當(dāng)代很多商業(yè)企業(yè)在沒有開放的政策環(huán)境下很難長(zhǎng)久存在就是因?yàn)闆]有競(jìng)爭(zhēng)開放的政治系統(tǒng)。另一方面，如果沒有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的開放競(jìng)爭(zhēng)，現(xiàn)代西方的民主社會(huì)也很難產(chǎn)生并長(zhǎng)期維持，因?yàn)樽饨鹬粫?huì)掌握在少數(shù)人的手中，他們可以利用這些租金控制暴力組織以壟斷政治系統(tǒng)。

　　最后，諾斯教授總結(jié)道，真正的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)當(dāng)是指一個(gè)社會(huì)從限制進(jìn)入社會(huì)秩序（LASO）進(jìn)入開放進(jìn)入社會(huì)秩序（OASO）。但他指出，這個(gè)過程是長(zhǎng)久而曲折的，很多關(guān)注于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家都在嘗試，但二戰(zhàn)后只有8個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)了這種轉(zhuǎn)變。為了促成這種轉(zhuǎn)變，必須努力創(chuàng)造上述提及的三個(gè)基本條件：對(duì)精英特權(quán)的限制規(guī)則，不依賴于個(gè)人的永久組織架構(gòu)，政治系統(tǒng)對(duì)軍隊(duì)的絕對(duì)控制權(quán)。上述每個(gè)基本條件的改善都將通過促進(jìn)專業(yè)化分工及交換提升國(guó)民財(cái)富，所以，那些條件更成熟的限制社會(huì)秩序（LASO）比其它LASO擁有更多財(cái)富，而這種財(cái)富的增長(zhǎng)又會(huì)促使LASO轉(zhuǎn)型到開放進(jìn)入的社會(huì)秩序OASO。

　�。�黃躍 整理）

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