電子提單的物權(quán)憑證功能分析

　　摘要：物權(quán)憑證是提單的重要功能，它使得貿(mào)易商們可以通過(guò)在提單上背書(shū)交付來(lái)轉(zhuǎn)讓貨物的物權(quán)，這在歷史上順應(yīng)了國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際需要也大大推動(dòng)了其發(fā)展。伴隨著電子商務(wù)的興起，電子提單以傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的挑戰(zhàn)者身份登場(chǎng)，雖然只是媒介形式發(fā)生了變化，但卻引發(fā)了不小的爭(zhēng)議。本文分析了實(shí)現(xiàn)電子提單物權(quán)憑證功能的代表性實(shí)例，從而探討了阻礙電子提單發(fā)揮物權(quán)憑證功能的主要障礙，并從發(fā)展的角度提出了若干建議。
　　關(guān)鍵詞：電子提單；物權(quán)憑證；可轉(zhuǎn)讓性
　　中圖分類(lèi)號(hào)：F740 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-1894(2009)04-0020-08
　　
　　隨著現(xiàn)代物流運(yùn)輸業(yè)在速度和效能上的大幅增長(zhǎng)，中短途運(yùn)輸中提單到達(dá)提貨人的時(shí)間往往晚于貨物的實(shí)際到港時(shí)間，這不僅增加了倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用，也會(huì)影響貨權(quán)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)讓?zhuān)�提單傳統(tǒng)的流轉(zhuǎn)方式越來(lái)越多地受到挑戰(zhàn)。由此，借助高速發(fā)展的電子通訊和信息技術(shù)，電子提單應(yīng)運(yùn)而生。
　　電子提單(Electronic Bills of Lading，EBLs)是相對(duì)于傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單而言的，系指通過(guò)電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)傳送的有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的數(shù)據(jù)。具體來(lái)說(shuō)，就是將承運(yùn)人及其代理人、托運(yùn)人、收貨人和其他有關(guān)方等各自的計(jì)算機(jī)聯(lián)成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，首先由信息傳遞方在其終端將提單信息按特定的規(guī)則轉(zhuǎn)換為電信號(hào)，并將這些電信號(hào)組合成傳遞單位在網(wǎng)絡(luò)中傳遞，然后由接收方在其終端將電信號(hào)還原為原信息。提單的繕制、簽發(fā)、修改、流轉(zhuǎn)、儲(chǔ)存等一切過(guò)程都在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行。
　　電子提單的出現(xiàn)不僅解決了流轉(zhuǎn)速度和效率的問(wèn)題，而且其“無(wú)紙化”的特性也具有節(jié)約費(fèi)用、節(jié)省人力的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)電子提單依靠技術(shù)手段的發(fā)展在其安全性和正確性上亦有無(wú)限發(fā)展的可能性，能夠在一定程度上克服仿冒提單、倒簽提單、預(yù)借提單等欺詐行為的發(fā)生。
　　然而，電子提單從出現(xiàn)至今并沒(méi)有在實(shí)務(wù)界得以普及化發(fā)展，據(jù)最樂(lè)觀的估計(jì)在總貿(mào)易運(yùn)輸業(yè)務(wù)中的份額不到三分之一，而且大多集中在航空運(yùn)輸業(yè)，在海運(yùn)業(yè)界使用份額極低，。反倒是在理論界形成了很大的爭(zhēng)議，爭(zhēng)論的焦點(diǎn)往往集中于電子提單能否實(shí)現(xiàn)“物權(quán)憑證”的功能。
　　提單的“物權(quán)憑證”功能主要是指提單能代表貨物本身，對(duì)提單的占有即體現(xiàn)對(duì)提單項(xiàng)下貨物的占有、控制和處分。在實(shí)踐中，提單的物權(quán)憑證功能與其可轉(zhuǎn)讓性(即流通性)密切聯(lián)系：提單的物權(quán)憑證功能是流通性的基礎(chǔ)，而可流通、可轉(zhuǎn)讓本身也體現(xiàn)了其物權(quán)憑證的功能。
　　提單被賦予“物權(quán)憑證”的功能最初源于貿(mào)易和航運(yùn)的實(shí)際需要，即：當(dāng)托運(yùn)人將貨物交給承運(yùn)人后、貨物在海上運(yùn)輸期間，交易可能有流轉(zhuǎn)的需要；當(dāng)貨物到達(dá)目的港后，收貨人有憑單提貨的需要；而當(dāng)銀行通過(guò)跟單信用證的方式介入貿(mào)易后，銀行亦產(chǎn)生了控制貨物的需要。幾百年來(lái)，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際航運(yùn)雖然都發(fā)生了巨大的變化，但上述商業(yè)需要的基礎(chǔ)仍然存在。因此，不管存在多大爭(zhēng)議，電子提單始終都有履行物權(quán)憑證功能的需要。
　　眾所周知，傳統(tǒng)提單正是憑借其物權(quán)憑證的功能奠定了在國(guó)際貿(mào)易中的牢固地位，所以筆者認(rèn)為，電子提單能否解決物權(quán)憑證功能的問(wèn)題將直接關(guān)系到電子提單在實(shí)踐中的命運(yùn)。不僅如此，電子提單所帶來(lái)的一系列問(wèn)題，甚至已經(jīng)成為制約國(guó)際貿(mào)易電子化發(fā)展的“瓶頸”。正如有學(xué)者指出，對(duì)于一個(gè)完整的國(guó)際電子貿(mào)易過(guò)程來(lái)說(shuō)，主要的障礙不在于交易本身的電子化，而在于缺乏一個(gè)可以被普遍接受的電子提單系統(tǒng)。
　　
　　一、電子提單實(shí)現(xiàn)物權(quán)憑證功能的實(shí)踐嘗試
　　
　　在實(shí)踐中，各個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織對(duì)電子提單如何實(shí)現(xiàn)物權(quán)憑證功能這一問(wèn)題已做出了諸多有益的嘗試，比較有代表性的有以下三例：
　　1　SeaDocs方案　1983年，國(guó)際獨(dú)立油輪船東國(guó)際協(xié)會(huì)(International Association of Independent Tanker Owners，INTERTANKO)和美國(guó)大通銀行(Chase Manhattan Bank)共同發(fā)起了SeaDocs的方案。
　　在SeaDocs方案中，承運(yùn)人依然簽發(fā)傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單，但是提單一經(jīng)簽發(fā)就立即退出流通并被存放在SeaDocs中心。進(jìn)入流通過(guò)程的是紙質(zhì)提單的電子文件形式，此后貨權(quán)的轉(zhuǎn)讓都是由SeaDocs中心以電子通訊手段完成的。在最終提取貨物時(shí)，SeaDocs中心將原始紙質(zhì)提單交付給最后的提單受讓人，使其能憑以提貨。
　　值得注意的是，SeaDocs方案的重點(diǎn)是借助電子通訊形式來(lái)達(dá)到紙質(zhì)單據(jù)的快速傳遞，其采用的所謂的“電子提單”并不是真正意義上的電子提單，因?yàn)樗�仍然以紙質(zhì)提單為本位，只是提單流轉(zhuǎn)過(guò)程中的某些環(huán)節(jié)電子化了，并不是紙質(zhì)提單的替代物。SeaDocs方案嘗試的意義在于其開(kāi)辟了由中立的第三方作為登記人和保證人參與提單轉(zhuǎn)讓的方法，這為解決電子提單轉(zhuǎn)讓的法律問(wèn)題提供了一個(gè)突破口。
　　但是，由于SeaDocs方案面臨高昂的運(yùn)行成本以及對(duì)交易雙方商業(yè)秘密有著不可避免的侵害等多種問(wèn)題，只持續(xù)了不到一年就被迫停止了。
　　2　CMI規(guī)則　1990年，國(guó)際海事委員會(huì)在其34屆大會(huì)上通過(guò)了《國(guó)際海事委員會(huì)電子提單規(guī)則(Commitee Maritime International Rules for Electronic Bills of Landing)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CMI規(guī)則”)以適應(yīng)信息時(shí)代電子資料交換系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用。
　　根據(jù)該規(guī)則，發(fā)貨人和承運(yùn)人必須事先約定他們將用電子方式進(jìn)行通訊，并將使用電子提單而不使用書(shū)面提單，這是使用該規(guī)則的前提條件。在處理電子數(shù)據(jù)與書(shū)面的關(guān)系時(shí)，CMI規(guī)則采用了“功能等同”(functional equivalent)原則，即若所有當(dāng)事人同意采納CMI規(guī)則，則被認(rèn)為同意不再提出合同非書(shū)面形式的抗辯。
　　CMI規(guī)則為電子提單制定了一套以承運(yùn)人為核心的適用規(guī)范，其規(guī)定的運(yùn)作過(guò)程如下：
　　(1)電子提單的簽發(fā)。承運(yùn)人在接收到托運(yùn)人提供的貨物之后，按照托運(yùn)人說(shuō)明的電子地址給予托運(yùn)人一個(gè)帶有私人密碼的電訊通知。托運(yùn)人必須向承運(yùn)人確認(rèn)收訖電訊，根據(jù)該確認(rèn)電訊，托運(yùn)人便成為電子提單的持有人。
　　(2)電子提單的權(quán)利。電子提單的持有人可以向承運(yùn)人要求放貨，也可以指定收貨人、或是將指定的收貨人替換成持有人自己或是其他任何人，或就貨物的其他事項(xiàng)向承運(yùn)人發(fā)出指示。
　　(3)電子提單的流轉(zhuǎn)。電子提單如需轉(zhuǎn)讓其項(xiàng)下貨物的“支配和轉(zhuǎn)讓權(quán)(Right of Control and Transfer)”，則按如下程序進(jìn)行：首先由電子提單的現(xiàn)持有人向承運(yùn)人發(fā)出其意欲將支配和轉(zhuǎn)讓權(quán)轉(zhuǎn)讓給一個(gè)新的持有人的通知；然后由承運(yùn)人確認(rèn)該通知電訊，并據(jù)此向被建議的新持有人發(fā)送通知；之后，由被建議的新持有人應(yīng)通知承運(yùn)人是否接受轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛔詈�，若被建議的新持有人通知接受，則承運(yùn)人據(jù)此銷(xiāo)毀現(xiàn)用密碼，并向新持有人發(fā)出新的密碼，轉(zhuǎn)讓完成，但若被建議的新持有人通知不接受，則轉(zhuǎn)讓失敗，承運(yùn)人通知現(xiàn)持有人并保持現(xiàn)用密碼仍然有效。
　　(4)交貨。電子提單最終持有人(或指定的收貨人)有權(quán)要求承運(yùn)人履行交貨義務(wù)，

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