2018證券考試時間安排【2018年證券從業(yè)資格考試試題：證券發(fā)行與承銷每日一練(12月18日)】

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單項選擇題
1、 外資股招股說明書中，在（　�。╉椖肯聭�說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。
A．概要
B．封面
C．風險因素
D．緒言

2、 股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（　�。┤f元。
A．100
B．300
C．500
D．800

3、 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理（　�。�，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。
A．發(fā)行信息
B．交易信息
C．內幕信息
D．敏感信息

4、 國務院國有資產監(jiān)督管理委員會制定的《企業(yè)國有產權交易操作規(guī)則》(國資發(fā)產權[2009]120號)明確，（　�。﹪�資委選擇確定的產權交易機構進行的企業(yè)國有產權交易機構的國有產權交易適用該規(guī)則。
A．國務院
B．省級以上
C．市級以上
D．縣級以上

5、 與首次公開發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦機構對上市公司的盡職調查貫穿始終。（　�。�

6、 下列有關公司和分公司的表述中，正確的是（　　）。
A．子公司具有法人資格
B．公司可設立子公司，不得設立分公司
C．分公司具有法人資格
D．分公司依法獨立承擔民事責任

多項選擇題
7、下列關于證券公司債券說法正確的有（　�。�。
A．證券公司債券發(fā)行必須報經中國證監(jiān)會批準
B．未經證監(jiān)會批準的不得擅自發(fā)行或變相發(fā)行
C．證券公司債券經批準可以定向發(fā)行
D．定向發(fā)行的債券也可以公開發(fā)行

8、保薦機構的年度執(zhí)業(yè)報告的內容包括（　�。�。
A．由保薦機構法定代表人簽字的對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
B．保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明
C．保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明
D．保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

9、 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當對（　　）所涉資金、證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。
A．證券經紀
B．證券自營
C．證券資產管理
D．融資融券等業(yè)務

不定項選擇題
10、 （　�。┑男再|均屬國家所有，統(tǒng)稱為國有股。
A．國家股
B．流通股
C．非流通股
D．國有法人股

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