2018年證券從業(yè)資格考試試題：證券交易每日一練(12月15日):2018證券從業(yè)資格考試

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單項選擇題
1、 在證券交易所進行的債券質押式回購交易中，年收益率就是在成交日由交易雙方競價產生的回購品種的場內掛牌的成交價格。（　　）

2、 申請從事客戶資產管理業(yè)務的證券公司的條件之一是最近兩年未受到過行政處罰或者刑事處罰。（　　）

3、 根據(jù)我國相關制度規(guī)定，在可轉換債券“債轉股”的操作中，即日買進的可轉換債券當日可申請轉股。（　�。�

4、 在代辦股份轉讓業(yè)務中，股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買人股份，數(shù)量應當為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。（　　）

5、 自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（　�。┺k理補辦事宜。
A．證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單

6、 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業(yè)務的（　�。�。
A．證券公司
B．基金公司
C．信托公司
D．資產管理公司

7、負責買斷式回購交易日常監(jiān)管工作的是（　�。�。
A．人民銀行
B．中央結算公司
C．同業(yè)中心
D．證監(jiān)會

8、目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式 。
A．正確
B．錯誤

多項選擇題
9、定向資產管理業(yè)務的內部控制體系包括（　�。�。
A．獨立、客觀的投資研究
B．科學、嚴密的投資決策
C．合理的規(guī)�？刂�
D．科學的風險評估

10、 關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（　�。�。
A．委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效

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