制度路徑下研究生學(xué)術(shù)失范治理初探

　　摘要：研究生學(xué)術(shù)失范行為分為有意識學(xué)術(shù)失范行為和無意識學(xué)術(shù)失范行為。禁令形式的正式制度能制止研究生有意識學(xué)術(shù)失范行為，但不足以增進(jìn)“善”。過分依賴技術(shù)手段、文本復(fù)制率的不同量化規(guī)定嚴(yán)重誤導(dǎo)研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范認(rèn)知。構(gòu)建治理研究生學(xué)術(shù)失范機(jī)制需要充分發(fā)揮正式制度的懲罰功能，出臺統(tǒng)一的、可操作性強(qiáng)的學(xué)術(shù)規(guī)范指南，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德規(guī)范課程建設(shè)等；同時(shí)注重非正式制度培育，通過校園文化建設(shè)提高研究生學(xué)術(shù)認(rèn)同度和學(xué)術(shù)信仰的建立，凝練核心價(jià)值觀，優(yōu)化指導(dǎo)模式，增進(jìn)研究生學(xué)術(shù)行為的“善”。
　　關(guān)鍵詞：正式制度；非正式制度；研究生；學(xué)術(shù)失范
　　一、問題的提出與路徑選擇
　　研究生教育是國家培養(yǎng)高層次人才的主要途徑，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。研究生學(xué)術(shù)失范行為阻礙著研究生教育質(zhì)量及國家創(chuàng)新能力的提高，引起學(xué)界和國家相關(guān)部門關(guān)注。世紀(jì)之初，蘇楊、楊玉圣等關(guān)注高校學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象。隨著學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象的蔓延及研究生規(guī)模的擴(kuò)大，傅立民、王林等通過實(shí)證研究確認(rèn)研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的存在。武曉峰等對24所高校五千余名研究生的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國存在較嚴(yán)重的研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象。張英麗等對22所高校1600余名大學(xué)生的問卷調(diào)查表明，大學(xué)生認(rèn)可周圍同學(xué)存在非常普遍的學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象。
　　提高研究生教育質(zhì)量不僅要制止和懲罰研究生學(xué)術(shù)行為的“惡”，還應(yīng)增進(jìn)研究生學(xué)術(shù)行為的“善”。教育部出臺專門文件和條例，高校制定相關(guān)措施懲罰研究生學(xué)術(shù)失范行為。這些禁令形式的正式制度對有意識的學(xué)術(shù)失范行為具有懲罰功能。另外，學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)被廣泛運(yùn)用，減少了簡單抄襲行為，但使得抄襲手段更加隱蔽，因?yàn)樽R別語序和結(jié)構(gòu)上的改寫是技術(shù)難關(guān)。對于無意識學(xué)術(shù)失范行為就需要借助非正式制度的內(nèi)化作用，因?yàn)檠芯可鷮W(xué)術(shù)道德規(guī)范的普遍確立和被遵守，更多地是通過非正式制度對其意識和觀念產(chǎn)生影響，形成對研究生自身學(xué)術(shù)行為的內(nèi)在約束，是增進(jìn)研究生學(xué)術(shù)行為“善”的重要途徑。依循制度路徑進(jìn)行深入研究，可以發(fā)現(xiàn)正式制度和非正式制度對研究生學(xué)術(shù)行為有著不同的影響（如圖1）。
　　二、研究生學(xué)術(shù)失范行為的分類
　　關(guān)于研究生學(xué)習(xí)過程中哪些行為被認(rèn)定為違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范，盡管學(xué)界和官方表述不一致，但與科學(xué)界的學(xué)術(shù)失范行為大同小異——“偽造、篡改、剽竊和其他嚴(yán)重背離公認(rèn)準(zhǔn)則的行為”[1]。教育部要求高校對包括抄襲、剽竊、篡改或偽造數(shù)據(jù)、侵吞他人成果、成果署名不真實(shí)和學(xué)位論文作假等學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。另外，研究生學(xué)術(shù)失范行為還包括考試作弊、引而不注、拼湊論文、一稿多投、替人寫論文或請人代寫論文等。根據(jù)研究生學(xué)術(shù)道德意識和學(xué)術(shù)道德實(shí)踐能力的不同，可以將研究生學(xué)術(shù)失范行為分為兩大類：有意識學(xué)術(shù)失范行為和無意識學(xué)術(shù)失范行為。治理不同類型的研究生學(xué)術(shù)失范側(cè)重點(diǎn)有所不同。
　　（一）有意識學(xué)術(shù)失范行為
　　學(xué)術(shù)道德規(guī)范的約束力更多源于研究生作為行為主體的自主意志，即研究生的樂意與實(shí)際心愿。研究生主觀上受某種利益驅(qū)使，故意違反基本社會道德原則而實(shí)施的學(xué)術(shù)行為，就屬于有意識學(xué)術(shù)失范行為。
　　有意識學(xué)術(shù)失范行為在研究生每個(gè)學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)中都有發(fā)生。一般而言，學(xué)術(shù)成果是體現(xiàn)研究生創(chuàng)新能力的主要載體之一。在研究生學(xué)術(shù)水平評價(jià)體系中，對研究生取得學(xué)術(shù)成果的數(shù)量、質(zhì)量和課程學(xué)分等都有相關(guān)要求。為了達(dá)到評優(yōu)或申請學(xué)位的條件，有些研究生故意實(shí)施學(xué)術(shù)失范行為。比如：“裁剪”幾篇論文，拼湊成自己的課程論文以獲取學(xué)分；偽造或篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)以獲得想要的實(shí)驗(yàn)結(jié)果；找“槍手”替自己考試或?qū)懻撐�；�?dāng)“槍手”替別人考試或?qū)懻撐牡�。這些學(xué)術(shù)失范行為存在主觀上的故意欺騙，通常僅從基本社會道德原則出發(fā)，就能判斷出這些行為的“善”與“惡”。充分發(fā)揮正式制度的懲罰功能，對研究生有意識學(xué)術(shù)失范行為有遏制作用。
　�。ǘ�）無意識學(xué)術(shù)失范行為
　　遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的自主意志前提是研究生本身具有學(xué)術(shù)道德意識，認(rèn)同學(xué)術(shù)道德規(guī)范，且具備遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的實(shí)踐能力。事實(shí)上，由于研究生考研動(dòng)機(jī)多樣化、專業(yè)教育的熏陶和訓(xùn)練不到位等多種因素，導(dǎo)致相當(dāng)部分研究生并不清楚為什么要遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范、什么是學(xué)術(shù)道德規(guī)范以及如何遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范。如果研究生由于學(xué)術(shù)道德意識薄弱、學(xué)術(shù)道德實(shí)踐能力不強(qiáng)，不存在故意欺騙而實(shí)施的學(xué)術(shù)失范行為就屬于無意識學(xué)術(shù)失范行為。常見的研究生無意識學(xué)術(shù)失范行為主要包括引而不注、一稿多投和署名搭車等。
　　1.研究生不具備區(qū)分抄襲和規(guī)范引用的能力，發(fā)生“引而不注”的失范行為。由于缺乏專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育，研究生們知道正式制度不允許抄襲、剽竊，但不清楚如何區(qū)分抄襲和規(guī)范引用他人研究成果。有的研究生提交兩三千字的課程論文，通篇沒有一個(gè)引文標(biāo)注，僅在論文最后列出幾篇象征性的參考文獻(xiàn)。事實(shí)上，論文內(nèi)容存在多處原文引用。這就需要加強(qiáng)指導(dǎo)環(huán)節(jié)的專業(yè)訓(xùn)練，學(xué)會準(zhǔn)確區(qū)分抄襲行為和規(guī)范引用。
　　2.大多數(shù)研究生不認(rèn)為一稿多投、署名搭車是學(xué)術(shù)失范行為。為了達(dá)到學(xué)校評優(yōu)或申請學(xué)位的要求，面對發(fā)表文章周期很長的事實(shí)，研究生們普遍存在一稿多投的行為。當(dāng)有研究生因?yàn)橐桓宥嗤侗痪庉嫴颗e報(bào)后，面對學(xué)校的批評處理，很多研究生對當(dāng)事人表示同情，不明白一稿多投行為為什么會被處罰。事實(shí)上，一稿多投在學(xué)術(shù)界也多有發(fā)生。一稿多投的主要危害是擾亂科學(xué)共同體內(nèi)學(xué)術(shù)成果優(yōu)先權(quán)的秩序，不利于該項(xiàng)學(xué)術(shù)成果“優(yōu)先權(quán)”的認(rèn)定。一稿多投在研究生們看來是“正�！毙袨�，但在科學(xué)共同體內(nèi)就是嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范。當(dāng)然，要解決一稿多投的問題并非一件易事，需要在學(xué)術(shù)評價(jià)機(jī)制等多方面作出深入調(diào)整�！笆鹈�搭車”在研究生看來是講義氣或相互關(guān)照。事實(shí)上，掛名作者一方面屬于不勞而獲，另一方面也無法做到文責(zé)自負(fù)，這在科學(xué)共同體內(nèi)也是不被允許的行為。
　　避免無意識學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生，不僅需要正式制度的“懲罰”功能，更需要培育非正式制度，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育，增強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)道德意識，認(rèn)同學(xué)術(shù)道德規(guī)范，使其充分了解學(xué)術(shù)行為的道德屬性，再通過導(dǎo)學(xué)過程提升學(xué)術(shù)道德實(shí)踐能力。

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