工程施工索賠因素分析|工程施工索賠主要包括

　　摘要：通過對索賠產(chǎn)生的原因分析，使工程的發(fā)包方和承包方都認識到，工程索賠是工程施工中的正常事項，是日常管理的具體內(nèi)容，雙方都要客觀公正地對待索賠，為工程順利實施創(chuàng)造條件。
　　關鍵詞：索賠；工程變更；合同缺陷；人為障礙
　　中圖分類號：C931.2
　　文獻標識碼：A
　　
　　建筑工程施工中的索賠，是不可避免的事項，但在處理索賠時，往往又遇到這樣或那樣的問題，業(yè)主認為不應賠償某項損失，而承包商卻認為要賠償，雙方為此經(jīng)常產(chǎn)生矛盾。這主要是因為，雙方對同一事因引起的損失認識角度不同，即對引起工程索賠的因素認識不同所造成的。因此，弄清哪些因素是引起索賠的原因就很重要。
　　建筑產(chǎn)品同其他工業(yè)產(chǎn)品相比，無論是產(chǎn)品本身還是生產(chǎn)過程，以及建筑市場的經(jīng)營方式，都有其自身的特點，正是這些特點，經(jīng)常引起工程索賠的產(chǎn)生。
　　第一，由于建筑產(chǎn)品的特殊性，如單件性、工程量大、投資多、結構形式復雜多樣和施工周期長等，導致有很多因素影響建筑工程實施。在施工過程中，這些因素有時會有很大變化，如地質(zhì)條件的變化，建筑材料市場供求的變化，自然條件的變化，工程所在地政治環(huán)境的變化等，這些變化自然會影響工程的質(zhì)量、進度、成本仍至工程的建與不建。
　　第二，施工合同的簽訂是合同雙方基于現(xiàn)狀而對未來的估測，對于復雜的工程和施工環(huán)境，合同雙方不可能對所有的情況都做出準確的判斷和說明，自然，合同也不可能對所有的問題都做出預先的約定，合同中的條款難免會有欠缺和不足，這就會導致在合同實施中，由于現(xiàn)場情況與原合同不同，合同雙方對自己在原合同中的責任、權利和義務的理解產(chǎn)生異議，進而導致工程索賠的發(fā)生。
　　第三，由于工程參建單位多，各自的條件都不一樣，工作中經(jīng)常發(fā)生相互干擾和影響，往往一方的失誤或者過失，影響到其他的施工單位，甚至造成一定的損失，進而導致索賠。
　　總之，工程索賠的產(chǎn)生不是偶然的，它是由建筑工程的自身性質(zhì)所決定的，是建筑工程施工中不能回避的現(xiàn)象。導致工程索賠的原因很多，歸納起來主要有下面幾方面：
　　
　　一、工程變更引起的索賠
　　
　　在工程施工中，經(jīng)常會出現(xiàn)實際情況與設計不相同的情況，如現(xiàn)場地質(zhì)條件與設計時采用的地質(zhì)條件不同，這時就要對原設計進行變更。引起設計變更的原因有很多，但不管那種設計變更，都是對原設計和相關合同內(nèi)容的改變，而這些改變自然會引起工程量的增減，工程進度的加快或滯后，工程成本的增加或減少，自然會導致工程索賠的產(chǎn)生。據(jù)統(tǒng)計，在所有工程的索賠中，由于工程變更引發(fā)的占到80％。
　　在處理由于工程變更引起價款索賠時，一定要注意工程變更價款的索賠權利的正確把握。首先，要明白只有業(yè)主或監(jiān)理工程師才有權發(fā)出變更指令，承包商只有完全按其指令完成后才具有對工程變更價格的索賠權利。其次，如果承包商按照除上述兩種人以外的其他人的指示進行工程變更，不管其結果如何，都將失去得到此項變更的經(jīng)濟補償?shù)臋嗬�，因此而給業(yè)主造成損失的還要賠償。
　　另外，在工程實施過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)工程師提出口頭變更指示的情況，這時承包商應當即時向工程師發(fā)出口頭指令確認函，從而獲得索賠證據(jù)。
　　
　　二、合同缺陷引起的索賠
　　
　　由于建設工程承包合同是在工程開始施工前簽訂的，是基于歷史經(jīng)驗而對未來情況的預測。而工程本身和施工環(huán)境有許多不確定性，合同不可能對所有的問題做出準確預見和規(guī)定，總會出現(xiàn)一些考慮不周的條款、缺陷和不足，如合同措辭不當，說明不清楚，二義性，還存在構成合同的各部分文件規(guī)定不一致等。這些都可能會導致合同履行過程中其中一方合同當事人的利益受到損害，進而向另一方提出索賠。
　　例如：由于合同中未對工程中的主要設備――電梯的看管責任加以明確，至使一部電梯在安裝完后的一天晚上由于不明原因的火災而燒毀，在沒辦法弄清火災原因的情況下，電梯安裝公司向業(yè)主提出賠償火災損失的索賠要求，理由是按慣例，施工現(xiàn)場應由總包單位負責看管，而總包單位與業(yè)主有合同關系。
　　
　　三、對合同理解的差異引起的索賠
　　
　　盡管合同是雙方協(xié)商一致的表述，是在自愿的條件下共同簽訂的，但由于合同文件十分復雜，數(shù)量多，分析困難，再加上雙方的立場、角度不同，往往會造成對合同權利和義務的范圍、界限等的理解不一致，最終引起合同爭執(zhí)。這類爭執(zhí)在國際工程承包中更為常見，主要是由于合同雙方來自不同的國家，使用不同的語言，適用不同的法律體系，有不同的工程習慣，這些自然會造成合同雙方對合同理解的差異。而這種差異是引起索賠的主要原因之一。正因如此，在國際工程承包中，大多采用通行的《FIDIC合同》，以盡量減少或杜絕這一類因理解不同而造成的索賠。
　　合同確定的工程目標是以簽訂合同時的外部條件、工程施工環(huán)境和實施方案為基礎而提出的，即“合同狀態(tài)”。在合同履行過程中，由于各種干擾因素的影響，往往引起“合同狀態(tài)”中某些因素的變化，破壞了原“合同狀態(tài)”。在新的條件下，原合同中的某些條款在理解上自然就與“合同狀態(tài)”下不同，如：合同規(guī)定本工程施工時間為2005年7月至11月，由于多種原因，工程到10月才開工，不可能在進入冬季之前完工，工程的合同價自然要考慮這些因素。這些變化因素沒有在原合同的工期和價格中考慮，承包商自然不能通過原合同獲得相應的補償，他只能通過索賠方式來彌補所造成的損失。
　　
　　四、業(yè)主不當行為引起的索賠
　　
　　建筑施工合同規(guī)定了當事人雙方權利、義務和責任。有時由于業(yè)主的不當行為，如業(yè)主未按規(guī)定時間向承包商支付工程材料預付款，未按規(guī)定時間提供施工圖紙；監(jiān)理工程師某些錯誤指令；監(jiān)理工程師對施工企業(yè)的施工組織進行不合理干預等。如果這些不當行為的確給承包商造成施工費用增加或工期延長，承包商有權向業(yè)主提出索賠。合同雙方另有補充協(xié)議的不在索賠之列。
　　
　　五、不利的自然條件與人為障礙引起的索賠
　　
　　由于工程施工時間長，受自然環(huán)境因素影響大，而人類對自然的認知能力卻是有限的。因此，業(yè)主不可能將工程的施工條件，特別是工程地質(zhì)條件資料準確地提供給承包商，而承包商也不可能通過現(xiàn)場查勘等方式將現(xiàn)場施工地質(zhì)條件了解得很準確。即使是有豐富實踐經(jīng)驗的承包商，也不可能將所有施工條件的變化情況都能準確預見到。因此，由于施工現(xiàn)場自然條件的變化，往往會導致設計變更、暫停施工或工程成本的大幅度上升，進而使承包商蒙受損失。承包商只有通過索賠來彌補自己不應承擔的損失。
　　人為障礙主要指施工中承包商遇到了地下構筑物或文物，只要圖紙上未注明，處理這些人為障礙而增加的各中消耗，承包商為此而向業(yè)主要求索賠。
　　例如：某深基坑施工，由于大面積開挖后出現(xiàn)了大量的流砂，并伴有管涌現(xiàn)象，施工單位為了處理這些突發(fā)事件，先后共額外花費20萬元，工程進 度比原計劃滯后了12天。事后，施工方自然向業(yè)主提出了費用和工期的雙重索賠要求。
　　
　　六、法規(guī)貨幣及匯率的變化引起的索賠
　　
　　由于建筑工程的施工周期較長，在市場經(jīng)濟條件下，工程在施工過程中，國家和地方行政機關的有關政策和法律也在不斷發(fā)生變化，而這些變化有時反差是巨大的，對工程的影響也是強烈的，往往會造成工程索賠的產(chǎn)生。
　　另外，隨著我國對外承包工程越來越來多，對于工程所在國家的法令和法規(guī)的變化，如外匯管制、稅率提高、提出更嚴格的強制性質(zhì)量標準等，這些情況都可能使施工成本發(fā)生變化。因此，我們事先要有一個應對的方案，除了通過正常的協(xié)商解決問題外，積極采取索賠的方式來應對也是一個不錯的選擇。
　　在市場經(jīng)濟條件下，市場環(huán)境時刻都在變化，當某些因素的變化超出了一般能預計的程度，而且這種變化又確實給承包商造成了損失，這時承包商就會向業(yè)主提出索賠要求。
　　例如，在工程施工過程中正處于雨季，工程所在地政府由于抗洪的需要，征用了所有建筑工地的建筑用砂，至使工地停工4天，施工單位自然會向業(yè)主提出延長工期的索賠要求。
　　
　　七、參建各單位引起的索賠
　　
　　由于工程參加單位多，在工作中他們既互相聯(lián)系又互相影響，造成了各單位的操作技術和經(jīng)濟責任的界面常常很難明確劃分，管理和操作上的失誤又是不可避免的。一方的失誤不僅會造成自己的損失，而且會殃及其他參建者，進而影響整個工程的實施。如，當砌筑質(zhì)量不符合要求時，導致門窗工程安裝的工作量加大，費時費工。這些損失中，只要不是由自己原因所造成的，損失方就可以向業(yè)主提出索賠。
　　引起索賠的原因除上述幾點外，還有很多，如工期延長和延誤引起的索賠、加速施工引起的索賠、施工中斷引起的索賠等。弄清這些原因，其主要目的是：對業(yè)主講，可以通過事先的準備和調(diào)整，來歸避或減少索賠事件的發(fā)生，進而使工程施工在正常和可控范圍內(nèi)進行，為工程按原計劃順利完成創(chuàng)造條件。對承包商來講，弄清上述各種因素，可以有效保護自己不受傷害，減少很多不必要的損失，確保工程效益的實現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，在承包商的收益中，有15％左右來自各種不同形式的索賠。同時，承包商對索賠原因的深入了解，在日常工作中，對于可能引起索賠的項目的處理就會更加認真和仔細。因為要使索賠最終成立，其關鍵是索賠事件的處理質(zhì)量和詳細的證明材料，而這些客觀上要求承包商在具體的操作過程中要盡責，否則索賠不能成立。
　　總之，弄清索賠產(chǎn)生的原因，不論對于業(yè)主還是承包商，都是必要和有利的。工程索賠是正常的，索賠的當事雙方應本著實事求是的態(tài)度，心平氣和地處理索賠，為工程順利進行創(chuàng)造條件。
　　
　　(本文責任編輯　楊雙全)

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