秦暉：中國轉(zhuǎn)軌之路的前景

　　“賣方缺位”的“看守者交易”與“界定式私有化”

　　在中國的體制下，無論“社會(huì)主義”的還是“資本主義”的原始積累一旦要搞，就是鐵腕推進(jìn)，很少顧忌。就在中國許多著述者還忙于批判中東歐的“激進(jìn)改革”(已成為貶義的“休克療法”），左的嫌其太自由主義，右的嫌其太平民主義)時(shí)，許多讓中東歐人瞠目結(jié)舌的大動(dòng)作已經(jīng)在這里靜悄悄地或轟轟烈烈地進(jìn)行。

　　中國的“鄉(xiāng)企轉(zhuǎn)制”運(yùn)動(dòng)可以讓人見識(shí)什么是中國式的“休克療法”：江蘇江陰市在1996年年終提出“明年九月底前結(jié)束所有中小企業(yè)的改制”。這樣的氣魄絕非絕無僅有，吳縣市也在1996年提出“加快推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革”，要求“由點(diǎn)到面、整體推進(jìn)”，“花一年或稍長一段時(shí)間，完成鄉(xiāng)企產(chǎn)權(quán)改革”。此外當(dāng)時(shí)的文件還明確規(guī)定轉(zhuǎn)制的形式：過去的租賃制、承包制，乃至這兩種制度的改良形式風(fēng)險(xiǎn)抵押與資產(chǎn)增值承包，甚至“產(chǎn)權(quán)仍不明晰”的股份合作制，在此次轉(zhuǎn)制后都應(yīng)消失，以徹底明晰產(chǎn)權(quán)，為此不惜廢除執(zhí)行中的合同：“有些租賃、承包企業(yè)，雖期限未滿，但具備改制條件，同時(shí)又出于鎮(zhèn)村改制工作需要，可經(jīng)協(xié)商，提前結(jié)束租賃、承包合同”進(jìn)行改制。而且改制中要一步到位地“鼓勵(lì)企業(yè)經(jīng)營層持大股，在經(jīng)營層中又鼓勵(lì)企業(yè)法人代表持大股�！�

　　這種要在一年內(nèi)乃至九個(gè)月內(nèi)一舉改變產(chǎn)權(quán)并且徹底落實(shí)到具體老板的氣勢，真有點(diǎn)讓中東歐的什么“五百天計(jì)劃”之類最“激進(jìn)”的方案也為之汗顏。但是民主制的中東歐人辦不到的事，寡頭制的中國人卻可以辦到。以后人們就發(fā)現(xiàn)，“鄉(xiāng)企轉(zhuǎn)制”不過牛刀小試，大城市的國企改革很快有了更驚人的動(dòng)作：

　　1999年11月30日，長沙市委、市政府出臺(tái)《關(guān)于加快國有企業(yè)改革和發(fā)展若干問題的意見》（以下稱29號(hào)文件），要求“界定產(chǎn)權(quán)”，實(shí)行“兩個(gè)置換”--通過產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，“置換”企業(yè)的國有性質(zhì)；
通過一次性補(bǔ)償，“置換”職工的全民身份，讓職工走向市場。2000年1月29日，市政府辦公廳印發(fā)《長沙市國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)施細(xì)則》（簡稱3號(hào)文件），就上述轉(zhuǎn)制原則具體明確了政策。在兩份文件的催動(dòng)下，新一輪國企改革在長沙轟然啟動(dòng)。四五月間，湖南湘江涂料集團(tuán)有限公司、長沙通大有限公司、湖南友誼阿波羅股份有限公司相繼宣告成立，它們從原來的“國有獨(dú)資”，“置換”成國有資本不控股或僅僅相對(duì)控股：國有股依次僅占6%、21%、32%。此舉引人注目之處在于它是典型的“靚女先嫁”：這是三家效益好、規(guī)模大，通常被認(rèn)為“沒有改革必要性”的大型企業(yè)。而此次轉(zhuǎn)制來勢之迅猛也極為罕見�！巴ù蟆痹凇�10天左右的時(shí)間里”便走完了“置換”的全部關(guān)鍵程序：員工購股、身份“置換”、召開首屆股東會(huì)、員工重新招聘�！跋娼�涂料”、“友誼阿波羅”也“以相似的速度駛過了這條股改快車道”。此舉迅即引起連鎖反應(yīng)：包括上市公司“九芝堂”、公用事業(yè)市自來水公司在內(nèi)的11家企業(yè)，又向政府提出了“兩個(gè)置換“的改制申請(qǐng)。

　　據(jù)認(rèn)為，此次轉(zhuǎn)制最驚人的突破在于它確立的產(chǎn)權(quán)“界定”原則。按1999年期末會(huì)計(jì)報(bào)表，這三家企業(yè)剔除土地資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)后的賬面凈資產(chǎn)均超過1億元，“如果全部界定為國有資產(chǎn)，‘置換’的難度可想而知”。然而按上述兩個(gè)文件提出的重新“界定產(chǎn)權(quán)”原則的指導(dǎo)下，“湘江涂料”的國有資產(chǎn)比例便由100%變?yōu)?0.53%。再經(jīng)過“剔除不良資產(chǎn)，擠干水分”，“湘江涂料”被核定進(jìn)入改制的優(yōu)良資產(chǎn)為7000多萬元，其中國有資產(chǎn)為1500多萬元。對(duì)剩下的這些國有資產(chǎn)，再按“國有產(chǎn)權(quán)一次性買斷可實(shí)行50%的優(yōu)惠”的規(guī)定，由“湘江涂料”用500萬元“買斷”其中的1000萬。只剩下500萬進(jìn)入改制后企業(yè)資本賬內(nèi)。新公司總股本6000萬元，其中國有股只占8%左右；
社團(tuán)法人股占7%，社會(huì)法人股占3%，職工個(gè)人股占80%。

　　緊接著便是把被“界定”的企業(yè)資產(chǎn)“一次性量化分配到人”。而在此進(jìn)程中實(shí)行“經(jīng)營者持大股”的原則。長沙市特別強(qiáng)調(diào)：這次改革，要確保經(jīng)營者能持大股。29號(hào)文件和3號(hào)文件都對(duì)改制企業(yè)的“股權(quán)結(jié)構(gòu)”作出規(guī)定：在股本設(shè)置時(shí)，要向經(jīng)營層傾斜，鼓勵(lì)企業(yè)經(jīng)營層多持股、持大股，避免平均持股；
鼓勵(lì)企業(yè)法人代表多渠道籌資買斷企業(yè)法人股，資金不足者，允許3-5年內(nèi)分期付清（亦即可以以未來紅利沖抵）。在以個(gè)人股本作抵押的前提下，可將企業(yè)的銀行短期貸款優(yōu)先劃轉(zhuǎn)到企業(yè)經(jīng)營層個(gè)人的名下，實(shí)行貸款轉(zhuǎn)股本，引導(dǎo)貸款擴(kuò)股向企業(yè)經(jīng)營層集中。于是通過改制，3家企業(yè)的經(jīng)營者都持了大股。經(jīng)濟(jì)學(xué)家就此接受采訪說：經(jīng)營者持大股突破了我國股份制改革一向?qū)Α熬鶆莨蓹?quán)治理結(jié)構(gòu)”的追求，避免了新的“大鍋飯機(jī)制”。典型的經(jīng)營者主導(dǎo)模式必將導(dǎo)致企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的一場大革命。

　　顯然，“長沙案例”最基本的機(jī)制既不是“賣”也不是“分”--“國有”的資產(chǎn)并沒有分給國民。而是“界定”！所謂“界定”，說穿了就是行政劃撥。由于國有資本存量太大難以賣掉，就干脆采用劃撥方式徑自將其從“國民所有”“界定”為內(nèi)部人所有，在內(nèi)部人中又指定老板拿大頭。這種類型的改革堪稱為“界定”式的改革。這一“界定”只把17年前的或企業(yè)創(chuàng)建時(shí)的初始投資算作國有，而以這些投資為本滾動(dòng)產(chǎn)生的“積累”都被“界定”為內(nèi)部人（“企業(yè)集體”）資產(chǎn)。這么一“界定”，80%（以“湘江涂料”為例）的企業(yè)資產(chǎn)便從“國有”帳上消失并轉(zhuǎn)入內(nèi)部人手中，再經(jīng)“優(yōu)惠”贖買，余下的20%國有資產(chǎn)比率又縮水成了6%，連同未進(jìn)入新企業(yè)資本帳內(nèi)而是上交財(cái)政的贖買金，共為12%。亦即88%的原來人們心目中的國有資產(chǎn)“在10天左右時(shí)間里”都被大筆一揮“界定”掉了。試想如果這四家企業(yè)是民間公司，董事會(huì)會(huì)在“10天之內(nèi)”便把88%的產(chǎn)權(quán)讓予別人，僅僅因?yàn)樗麄冏鳛楣蛦T干得還不錯(cuò)？如果這些企業(yè)是做出“界定”者自己的公司，他們還會(huì)這樣“界定”嗎？

　　這就是產(chǎn)權(quán)改革中的一個(gè)悖論即“賣方缺位”：產(chǎn)權(quán)改革不管是“賣”還是“分”，形式上都可以說是交易行為。但產(chǎn)權(quán)改革的目的就是要使產(chǎn)權(quán)可交易，如果產(chǎn)權(quán)已經(jīng)可交易，何必還要改革？如果產(chǎn)權(quán)不可交易，又怎樣改革呢？從邏輯上講，要交易必先有“賣方”，而賣方就是原所有者。國有資產(chǎn)法理上屬于“國民”，政府只是看守這些資產(chǎn)。但如今條件下產(chǎn)權(quán)改革卻是一場國民無法參與的“看守者交易”，其目的就是要產(chǎn)生“賣方”。然而“賣方”既尚未產(chǎn)生，“交易”又從何進(jìn)行？在邏輯上解決這個(gè)悖論無非只有兩種途徑，一是把國有資產(chǎn)公平量化給國民（如東歐一些國家出現(xiàn)的“證券分配法”）以產(chǎn)生初始“賣方”，然后由他們來交易；
二是建立以公共選擇-監(jiān)督機(jī)制（即民主機(jī)制）為基礎(chǔ)的委托代理關(guān)系，使“看守者交易”成為合法的“代理交易”。而這就要以政治體制改革為前提。中東歐國家的改革失誤很多，但至少在合法范圍內(nèi)還是遵循這兩個(gè)規(guī)則的。然而在中國，“看守者交易”無需授權(quán)也不受監(jiān)督，因而在合法范圍內(nèi)也不存在這兩個(gè)規(guī)則。這就是“分”與“賣”之外的“界定式私有化”能夠進(jìn)行而且還堂而皇之的原因。

　　在這種情況下，說中東歐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌“姓資”而中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌“姓社”，或者說前者“激進(jìn)”而后者“漸進(jìn)”，都是十分淺薄之論。中國雖然至今仍然把“私有化”列為禁忌詞匯，實(shí)際上在“產(chǎn)權(quán)明晰”、“國資退出”的名義下正如前引《中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》所說，無論怎樣化公為私都“可以，可以，也可以”。工人被要求“看成敗，人生豪邁，只不過從頭再來”，農(nóng)民被禁止“非法上訪”，官辦的工商聯(lián)之外，老板們（尤其是外商、臺(tái)港商）可以自辦商會(huì)，工農(nóng)卻不能自辦工會(huì)農(nóng)會(huì)，官辦工會(huì)形同虛設(shè)而農(nóng)會(huì)則連官辦的也沒有，世界上哪里去找這么好的“投資環(huán)境”？難怪中國吸引外資遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中東歐了！

　　“中國奇跡”的兩階段與“制度變遷的交易成本最小化”

　　無論其中有多少水份，中國經(jīng)濟(jì)就其增長速度而言的確是個(gè)“奇跡”。但這個(gè)奇跡對(duì)于只知道在民主福利國家與公民自由交易兩者間進(jìn)行選擇與搭配的西方左右兩派經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是無法理解的。事實(shí)上，無論古典自由主義的“華盛頓共識(shí)”強(qiáng)調(diào)的市場機(jī)制優(yōu)越性，還是凱恩斯－羅斯福主義的“后華盛頓共識(shí)”強(qiáng)調(diào)的國家調(diào)控必要性，都不足以解釋這種“奇跡”。在筆者看來，這個(gè)“奇跡”的形成機(jī)制可分為兩個(gè)階段：20世紀(jì)80年代，主要是由于中國式的命令經(jīng)濟(jì)與中東歐理性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相比的極端無效率導(dǎo)致它可以“無代價(jià)放棄”和“放棄即受益”（無論是改行理性計(jì)劃，還是改行市場機(jī)制都能得到純?cè)鲆妫�，以及包括絕大多數(shù)國民（農(nóng)民）處在有束縛而無保障的“負(fù)帕累托過程”（不同于中東歐的束縛－保障協(xié)調(diào)型體制）而導(dǎo)致的“走出負(fù)帕累托過程即帕累托過程（即人人受益過程）”，相比之下，絕大多數(shù)中東歐國家只能從一種非帕累托過程走向另一種非帕累托過程。

　　而到了90年代，以公社制度的極不公平來反襯的公平改進(jìn)和以“運(yùn)動(dòng)經(jīng)濟(jì)”的極無效率來反襯的效率改進(jìn)都已達(dá)到了時(shí)效的極限。這時(shí)中國相對(duì)于中東歐的優(yōu)勢，就集中表現(xiàn)為“斯托雷平式改革”可以以鐵腕來減少民主制下的討價(jià)還價(jià)，降低所謂“制度變遷的交易成本”上了。

　　當(dāng)年科斯曾宣稱：“社會(huì)主義”體制要說有什么優(yōu)越性的話倒也可以列出一項(xiàng)：那不是這種體制“公平”，而是這種體制能夠以集權(quán)來最大程度地減少“交易成本”。在這一點(diǎn)上無論“姓社姓資”的人們似乎都有共識(shí)。當(dāng)年鄧小平在談到中國改革經(jīng)驗(yàn)時(shí)就認(rèn)為：現(xiàn)存體制“有個(gè)最大的優(yōu)越性，就是干一件事情，一下決心，一作出決議，就立即執(zhí)行，不受牽扯”。他這話是在1987年說的，其實(shí)那時(shí)的中國在“新啟蒙”的氣氛下已經(jīng)有些民主空氣，這種“優(yōu)越性”還是打了折扣的，1988年的“物價(jià)闖關(guān)”就受到“牽扯”而挫折。1989年以后，這種“不受牽扯”的“優(yōu)越性”一時(shí)恢復(fù)到過去的水平。過去的“社會(huì)主義原始積累”體現(xiàn)了這一“優(yōu)越性”，“不受牽扯”地以幾千萬餓殍鋪路“跑步進(jìn)入”了命令經(jīng)濟(jì)。如今的寡頭主義原始積累中這一優(yōu)勢再度大放光彩，公共資產(chǎn)想給誰就給誰，工人說趕走就趕走，端的是“不受牽扯”！被工會(huì)、民間傳媒、反對(duì)黨等等壓力團(tuán)體“牽扯”得頭暈?zāi)X脹的民主轉(zhuǎn)軌國家哪里有這個(gè)福氣？對(duì)中國現(xiàn)狀感覺最為良好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧先生最近說道：結(jié)果平等是不應(yīng)該的，機(jī)會(huì)均等是不可能的，我們應(yīng)該弘揚(yáng)一種來自優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的中國式公平觀念：好比一個(gè)大家庭，家長指定老二上大學(xué)，老大去打工做苦力供養(yǎng)老二，但由于他們對(duì)大家庭有“群體認(rèn)同感”，就不會(huì)認(rèn)為這有什么不公平！這樣的“中國式公平”在不幸感染了自由主義或社會(huì)民主主義“西方瘟疫”的東歐轉(zhuǎn)軌國家當(dāng)然行不通。

　　而正是這種“父要子貧，子不得不貧；
君要臣富，臣不得不富”的中國式邏輯，使中國能夠比東歐的民主轉(zhuǎn)軌國家更快地進(jìn)行原始積累。國際上一些學(xué)者對(duì)此也有所論述，如匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家沙巴以調(diào)侃的口氣說：東歐的前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行得相對(duì)成功，這增加了轉(zhuǎn)軌的困難。而中國文革式的倒行逆施使得轉(zhuǎn)軌“成為一場愉快的郊游，而不是一次痛苦的長征”。中國可以不搞社會(huì)福利，而東歐，尤其是那些急于加入歐盟的東歐國家不能不維持歐盟式的福利體制。中國遠(yuǎn)比東歐更能滿足國際貨幣基金組織；
“上海與廣東的黨員老板沉迷于通過香港的合作者來進(jìn)行自發(fā)私有化，他們通往國際貨幣基金組織的道路因此不像東歐的經(jīng)理們那樣充滿敵意”。等等。

　　這樣兩個(gè)階段的轉(zhuǎn)換無疑給中國社會(huì)造成了巨大的變化。首先是執(zhí)政黨自身。2001年著名的“七一講話”引起的轟動(dòng)眾所周知，但其實(shí)無論左右兩派如何褒貶，講話反映的只是現(xiàn)實(shí)已經(jīng)存在的事。

　　中國社科院“重大研究成果”《當(dāng)代中國社會(huì)階層研究報(bào)告》中稱：私企主中的比例2000年已達(dá)到19.8%遠(yuǎn)高于工農(nóng)。而筆者看到的各地資料使人有理由認(rèn)為這數(shù)字只是下限：

　　湖北黃石市委組織部于2001年秋對(duì)全市固定資產(chǎn)50萬元以上、年銷售收入500萬元以上和雇工數(shù)25人以上的私營企業(yè)主進(jìn)行調(diào)查，他們總數(shù)為355人，其中中共黨員193人，占到54.4%。這樣高的比例倒不全是“允許資本家入黨”的結(jié)果，而首先是由于“允許黨員成為資本家”：上述355家私人企業(yè)有110家是“改制企業(yè)”，其老板基本上是前國有企業(yè)負(fù)責(zé)人--亦即基本上都是黨員。1999年底據(jù)江蘇省有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，連云港等三市的私營企業(yè)主中有858人是黨員，比例高達(dá)42%。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　江蘇揚(yáng)州市郊區(qū)2000年共有私人獨(dú)資企業(yè)主與股份公司的私人控股者627人，內(nèi)有黨員148人，占到24％；
其中獨(dú)資老板中黨員占15％、控股老板中則94.4%、即幾乎清一色是黨員。而且企業(yè)越大，老板黨員比例越高，私人老板中這24％的黨員掌握著全區(qū)私企資產(chǎn)的大半與公私各類企業(yè)資產(chǎn)總額的三分之一，其企業(yè)納稅占全區(qū)各類企業(yè)稅收總額的52.3％。區(qū)黨委組織部的報(bào)告稱：“業(yè)主黨員已經(jīng)在某種程度上履行了原來計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代干部行使的職權(quán)”。而在浙江永康市經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的三個(gè)鎮(zhèn)，早在1996年冬已有約20％的農(nóng)村黨支部書記是明確的私營企業(yè)主。其中Z鎮(zhèn)72個(gè)村支部書記中有23人是純粹的私營企業(yè)主，占總數(shù)的32％。另有21人即29％屬兼營企業(yè)，正在向純粹的老板發(fā)展。換句話說，全鎮(zhèn)黨支書有五分之三已是和將是“紅色資本家”。另一方面，G鎮(zhèn)近三年新發(fā)展黨員61人，其中老板就有35人，占57％。

　　可見，無論內(nèi)地還是沿海，私營老板在許多地區(qū)都已成為除黨政軍人員外中共黨員比例最高的階層。盡管在全黨中老板黨員比例不可能大，但老板中的黨員比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般民眾，也高于工人。早在“七一講話”之前五年，一些地方不僅老板入黨早已不是問題，連老板當(dāng)黨的基層組織負(fù)責(zé)人也已司空見慣了�！捌咭恢v話”只是肯定了這一既成事實(shí)。應(yīng)該說這是實(shí)事求是的態(tài)度。而且如果不談“黨員成為老板”之過程是否公正（這自然大可質(zhì)疑），也不談非民主體制下黨員集權(quán)錢于一身而不受制約所導(dǎo)致的政治后果（這無疑十分可怕），僅就經(jīng)濟(jì)上黨員作為老板這一現(xiàn)象本身而言，他們成為既有資產(chǎn)權(quán)利也負(fù)有資產(chǎn)責(zé)任的所有者，比之過去作為官僚擁有資產(chǎn)配置大權(quán)卻不負(fù)資產(chǎn)責(zé)任的狀況決不是一種退步。但一些國外輿論由此大講中共可能變成社會(huì)民主黨，而黨內(nèi)為應(yīng)對(duì)保守派的攻擊也煞有介事地討論自己與社會(huì)民主黨的區(qū)別。其實(shí)外界是自作多情了。在發(fā)達(dá)國家，社會(huì)民主黨的基礎(chǔ)是工會(huì)（當(dāng)然不是官辦工會(huì)），其基本主張一是搞議會(huì)民主，二是搞福利國家。如今距前者并未更近，距后者反而比前更遠(yuǎn)，老板黨員再多，只是從民粹主義變成了寡頭主義，與社會(huì)民主主義何干？

　　世紀(jì)末的社會(huì)轉(zhuǎn)型：等級(jí)分化疊加階級(jí)分化

　　從民粹主義到寡頭主義，使中國社會(huì)的分層結(jié)構(gòu)發(fā)生了明顯變化。經(jīng)濟(jì)學(xué)家趙人偉、李實(shí)等的一課題組的調(diào)查與社會(huì)學(xué)家李強(qiáng)的調(diào)查數(shù)據(jù)組其實(shí)極為近似：同樣是1994年，中國收入分配基尼系數(shù)按戶、按人與“按家庭人均收入但以家庭為單位計(jì)算”分別為0.409，0.445和0.444。其中一項(xiàng)基尼系數(shù)（李強(qiáng)的按戶值和李實(shí)的按人值，均為0.445）完全相同。同時(shí)這兩個(gè)調(diào)查組都曾說明：他們的數(shù)據(jù)無法計(jì)入“灰色收入”，亦即這些數(shù)據(jù)反映的只是實(shí)際分化程度的下限。顯然，社會(huì)學(xué)家與經(jīng)濟(jì)學(xué)家各自進(jìn)行的調(diào)查，以不同的抽樣分布證實(shí)了同一個(gè)事實(shí)：早在1994年，中國人收入分配的不平等已經(jīng)明顯超過美國。

　　1994年至今，中國的貧富分化發(fā)展的絕對(duì)水平有各種估計(jì)，但相對(duì)趨勢是在持續(xù)擴(kuò)大則眾口一詞。以至國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任魯志強(qiáng)在2002年五月9日亞洲開發(fā)銀行第三十五屆年會(huì)“中國日“研討會(huì)上表示，按照國際通行的判定標(biāo)準(zhǔn)，中國已經(jīng)跨入居民收入很不平等國家行列，收入分配問題已成為中國當(dāng)前社會(huì)問題中最引人注目的問題。

　　的確，中國如今的兩極分化不僅“已經(jīng)超過了西方國家通常的吉尼系數(shù)值”，而且超過了我國的臺(tái)灣�。�1972年為0.2955，1979年降為0.2806）。在最具有可比性的前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家即所謂轉(zhuǎn)型期國家中，上述兩組數(shù)據(jù)也不僅超過了波蘭（“休克”最嚴(yán)重的1992年為0.2527）、捷克(1994年為0.25，另一說為0.26；
1996年為0.26，另一說為0.2728)等搞得比較好的國家，而且超過了如今常常被當(dāng)作失敗典型的、以寡頭暴發(fā)和大眾貧困化而名聲不好的俄羅斯：以基尼系數(shù)而言，按俄羅斯政府國家統(tǒng)計(jì)委員會(huì)的數(shù)據(jù)，1994年為0.409，1995年降為0.381；
民間大多數(shù)專家學(xué)者估計(jì)得更嚴(yán)重些，為0.400-0.405不等。由于那里同樣有灰色收入問題，可以相信這幾個(gè)數(shù)字也只是下限。但下限與下限相比，我們的情況也顯得更為嚴(yán)峻。

　　然而問題還不僅是分化的程度，更重要的是分化的性質(zhì)。我國過去也從來不是什么“平等的理想國”，改革前的中國就是個(gè)無階級(jí)卻有等級(jí)、而且等級(jí)森嚴(yán)到近乎種姓制的國家，等級(jí)內(nèi)的所謂平均從來就與等級(jí)之間的懸殊并存。1978年我國以貨幣計(jì)量的收入分配吉尼系數(shù)，在城市內(nèi)部只有0.164，在農(nóng)村內(nèi)部也只有0.227，但若計(jì)入城鄉(xiāng)差別，則全國的吉尼系數(shù)卻達(dá)0.331，已經(jīng)不比發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家低多少。一般地說，關(guān)于分化的發(fā)展世界上有兩個(gè)影響很大的說法：一是在社會(huì)性質(zhì)變遷上，傳統(tǒng)身份性社會(huì)中的等級(jí)分化要變成近代契約社會(huì)中的階級(jí)分化，二是在發(fā)展的程度上，據(jù)認(rèn)為最不發(fā)達(dá)社會(huì)在發(fā)達(dá)過程中不平等程度會(huì)上升，到相當(dāng)發(fā)達(dá)后最不平等，然后轉(zhuǎn)為下降，在高度發(fā)達(dá)狀態(tài)下又形成比較平等的社會(huì)。后一說法被認(rèn)為并非必然，前一說法則邏輯上理當(dāng)如此。我國改革前是個(gè)典型的身份性社會(huì)，市民、農(nóng)民各自內(nèi)部都比較平均（如果不考慮非貨幣的“待遇”的話）、但兩個(gè)身份性等級(jí)差異顯著。改革過程中市民、農(nóng)民內(nèi)部的分化也許難免擴(kuò)大，但如果等級(jí)差距縮小，也算是付出代價(jià)而換得了社會(huì)的進(jìn)步。而在80年代前期，我國也確乎出現(xiàn)過這樣的趨勢。遺憾的是此后、尤其是90年代后，我國不但“市場型的”階級(jí)分化明顯發(fā)展，“傳統(tǒng)型的”等級(jí)差距也明顯拉大，出現(xiàn)了不是等級(jí)分化變?yōu)殡A級(jí)分化、而是等級(jí)分化疊加階級(jí)分化的局面。

　　90年代末我國城市內(nèi)部與鄉(xiāng)村內(nèi)部的居民收入兩極分化現(xiàn)象都已十分嚴(yán)重。在城市居民中，根據(jù)1999年三季度多部委的聯(lián)合調(diào)查結(jié)果，受調(diào)查戶按戶人均收入由高到低的五等份分組，20%的高收入戶收入占到總收入的42.4%，20%低收入戶則僅占6.5%。從人均收入情況看，20%的高收入戶人均收入為992元，20%低收入戶為124元，高低之比達(dá)8：1。最高10%收入戶與最低10%收入戶人均收入差距更大，人均收入分別為1717元和82元，收入比高達(dá)21：1。農(nóng)村內(nèi)部的高低收入分化情況與城鎮(zhèn)相似，20%的高收入人口擁有40%以上的全部純收入。

　　不僅居民即期收入差距極大，居民家庭之間的財(cái)富占有狀況更為懸殊。國家統(tǒng)計(jì)局的調(diào)查表明，在城市，截至1999年6月末，擁有金融資產(chǎn)量最多的20%城市家庭所擁有的金融資產(chǎn)量占全部城市居民金融資產(chǎn)量的55.4%，戶均擁有金融資產(chǎn)146615元，而最低20%家庭僅擁有全部金融資產(chǎn)的1.5%，戶均為4298元，高低之比高達(dá)34∶1。1997年由國家統(tǒng)計(jì)局、勞動(dòng)部、全國總工會(huì)等六部委聯(lián)合進(jìn)行的城鎮(zhèn)職工生活調(diào)查結(jié)果則顯示了更大差距，占總調(diào)查戶8.74%的富裕家庭擁有60%的金融資產(chǎn)，處于下層的43%％的家庭則僅擁有全部金融資產(chǎn)的3%。在農(nóng)村，根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的抽樣調(diào)查，至1998年末，占人口比重20%的高收入農(nóng)戶擁有銀行存款占全部樣本農(nóng)戶總存款額的比重也高達(dá)55％，而占農(nóng)村居民人口比重14.6%、年人均收入在1000元以下的農(nóng)戶，擁有的存款尚不足總額的3％。

　　然而，登載上述文字的編者忍不住又加上了如下按語：“這段文字以‘居民收入兩極分化嚴(yán)重’為題，正文卻將城市居民和農(nóng)村居民劃為兩類，在各自內(nèi)部做比較，是不是遺漏了收入和財(cái)富差距更大的城市居民和農(nóng)村居民之間的比較呢？事實(shí)上，以收入差距為標(biāo)志的城鄉(xiāng)差別，隨著近年來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有日益突顯的趨向，并且越來越成為保證中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展的障礙�！�

　　事實(shí)正是如此。城鄉(xiāng)差距拉大是近年來引起廣泛議論的話題。由于統(tǒng)計(jì)報(bào)表中的“農(nóng)民人均收入”的失準(zhǔn)人所共知，我們可以以較少摻假的城鄉(xiāng)消費(fèi)市場統(tǒng)計(jì)來看：按國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)字，我國縣級(jí)及縣以下的消費(fèi)品零售總額占社會(huì)商品零售總額的比重，從1990年的53％下降到1999年的38％，九年里下降了15個(gè)百分點(diǎn)。近年來，有相當(dāng)數(shù)量的農(nóng)民，尤其是純農(nóng)戶、種糧戶，不是收入增長幅度的下降，而是絕對(duì)收入水平的下降。

　　中國的斯托雷平式市場經(jīng)濟(jì)倒是以比西方市民社會(huì)歷史上快得多、比中東歐轉(zhuǎn)型國家也更超前的速度形成了明顯的階級(jí)分化，但卻并未打破原有的等級(jí)身份壁壘。中國的大城市市容壯麗儼然皇都?xì)庀�，沒有許多國家工業(yè)化過程中大量離鄉(xiāng)進(jìn)城打工者形成的“貧民窟”，但這并不意味著中國貧困農(nóng)民比進(jìn)城打工者過得好，也不意味著中國隨時(shí)可被驅(qū)趕的進(jìn)城打工者比國外那些有權(quán)住在哪怕不雅觀的住宅而不怕被驅(qū)趕的貧民過得好。中國“農(nóng)民真苦，農(nóng)村真窮”的原因是多方面的，其中有“市場困境”、“全球化困境”的因素。但即使在像“大量農(nóng)民打工壓低了工資”這樣表面上的的“市場均衡”現(xiàn)象，其背后也有身份性歧視在焉，而非單純的“市場困境”。我國農(nóng)民如今仍在承擔(dān)傳統(tǒng)的身份性貢賦與加派，而不是對(duì)所有公民一視同仁的所得稅，農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)、合同權(quán)乃至人身權(quán)利沒有保障。杜潤生先生還在大聲疾呼給農(nóng)民以“國民待遇”（而不是國民平均收入！所謂國民待遇，就是基本的公民權(quán)利）。而就在近兩年，一些地區(qū)竟然發(fā)動(dòng)了制止農(nóng)民“非法上訪”的“專項(xiàng)治理”運(yùn)動(dòng)，連傳統(tǒng)王朝時(shí)代農(nóng)民也保有的求助于“青天”之權(quán)利也要?jiǎng)儕Z。其實(shí)，在農(nóng)民問題以外，中國如今通過“統(tǒng)治－服從關(guān)系基礎(chǔ)上的分配”而不是通過自由交易行為造成的貧富分化也并不罕見--而這當(dāng)然也是等級(jí)分化，不是階級(jí)分化。

　　要之，如果階級(jí)分化上升而等級(jí)分化消解，即使基尼系數(shù)較高，也還可以說盡管付出了不平等的代價(jià)但畢竟實(shí)現(xiàn)了社會(huì)轉(zhuǎn)型--“自由放任還是福利國家”這種西方式的左右派之爭只有在這種情況下是真問題。然而中國的情況并非如此。中國的寡頭不僅靠資本，尤其靠權(quán)勢。因此，中國如今近代階級(jí)矛盾已經(jīng)形成，但傳統(tǒng)等級(jí)矛盾仍然存在。一方面工潮日益多，比工潮更極端的勞資（勞企）矛盾形式也開始出現(xiàn)：2001年下半年，湖北省連續(xù)發(fā)生了3起國企負(fù)責(zé)人被職工或家屬殺害案件，“此舉已充分說明了當(dāng)前企業(yè)改革與職工利益之間的矛盾已非常尖銳�！�

　　另一方面，傳統(tǒng)王朝危機(jī)前夜的主要景觀：不是因?yàn)樗�謂土地兼并使農(nóng)民淪為佃戶，而是因不堪橫征重負(fù)而棄田不耕，也越來越凸顯。據(jù)調(diào)查，如今的耕地拋荒現(xiàn)象已經(jīng)從非農(nóng)產(chǎn)業(yè)高度發(fā)達(dá)、“農(nóng)民”早已普遍“離土”的沿海富裕地區(qū)，蔓延到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)并不發(fā)達(dá)的糧食主產(chǎn)區(qū)，從產(chǎn)出率低的邊際農(nóng)田蔓延到旱澇保收的高產(chǎn)農(nóng)田，從季節(jié)性拋荒發(fā)展到常年拋荒。安徽省肥東縣1999年的拋荒地中高產(chǎn)田只占20%，2000年即急升至40%，而2001年上半年已高達(dá)50%。湖北省全省耕地拋荒率1999年為3.39%，2000年升至5.18%，而糧食主產(chǎn)區(qū)荊州市更達(dá)15.6%；
同一時(shí)期，湖南省耕地拋荒總面積從161.2萬畝上升至195萬畝，即上升21%，而其中常年拋荒則從38.6萬畝急升至51萬畝，上升32.1%；
江西省拋荒總面積“僅”增加10%，但其中季節(jié)性拋荒只增加5.7%，常年拋荒卻上升了21%。

　　前面“汲取”后面“退出”：原始積累的“流水線”與當(dāng)代中國的國有資產(chǎn)功能經(jīng)過這些年的私有化后，中國的國有資產(chǎn)凈值還存若干？這是個(gè)有趣的問題。前些年有人根據(jù)當(dāng)時(shí)“國有資產(chǎn)流失”的規(guī)模，曾預(yù)言20世紀(jì)末國有資產(chǎn)凈值將趨近于零。今天看來似乎并非如此。但國有資產(chǎn)流失嚴(yán)重也是不爭的事實(shí)。

　　著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉在2002年兩會(huì)政協(xié)經(jīng)濟(jì)組接受媒體訪問時(shí)引述“某研究機(jī)構(gòu)”的資料：中國的銀行不良貸款、政府投資的潛在及或有債務(wù)最高的估計(jì)達(dá)到六萬至七萬億元人民幣，世界銀行的預(yù)測最少，也有一萬九千億元。相對(duì)國有凈資產(chǎn)三萬多億元的水平來說，負(fù)債占了資產(chǎn)的相當(dāng)比重，甚至有可能出現(xiàn)凈負(fù)債的局面。亦即如今國有資產(chǎn)負(fù)債率在66％－200％乃至更高。

　　民間學(xué)界比較樂觀的說法是：財(cái)政赤字只是政府負(fù)債冰山上的山尖。如果考慮到政府需承擔(dān)的銀行不良資產(chǎn)、社保資金等等隱性負(fù)債，則“中國國家綜合負(fù)債率”至少在70%以上，這一比例已經(jīng)超過了亞洲許多國家以及歐盟（60%）和美國（60%）。而比較悲觀的說法，如北師大鐘偉計(jì)算說：國家財(cái)富總體上是資不抵債。負(fù)債總計(jì)約為12.8萬億元，相當(dāng)于GDP的140％，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　而“國富”的資產(chǎn)方總計(jì)約9萬億元。換言之國有資產(chǎn)凈值已經(jīng)是負(fù)數(shù)--凈負(fù)債3.8萬億元或曰負(fù)債率36.2%。最近“國有股減持”風(fēng)傳一出股市就暴跌至幾乎崩盤，就是國有資產(chǎn)在國民心理上的“負(fù)數(shù)效應(yīng)”的體現(xiàn)。

　　但另一方面，由于舊體制下的資源汲取機(jī)制披上“市場”外衣，國企走上了一條“吃了財(cái)政吃銀行，吃了銀行吃民間”的道路。國有經(jīng)濟(jì)通過“股市圈錢為國企解困”汲取了大量民間資本，數(shù)額據(jù)說累計(jì)高達(dá)1萬億元。形式上股市似乎是自由交易場所，但中國股市的“供方”是高度壟斷的，上市的公司只有3%是屬于民營企業(yè)，90%以上的國有企業(yè)在股票市場籌集民間資本，根據(jù)2001年到12月20日為止的統(tǒng)計(jì)已融資1萬億元，這1萬億元的資金80%流入了國有企業(yè)。而中國式的股民不同于常規(guī)市場經(jīng)濟(jì)中的“股東”，其對(duì)國企的權(quán)利可以說等于零：如果說中小大眾股東難以參與企業(yè)治理還是股份制一般現(xiàn)象而不能說是中國特有的話，那么股民分紅權(quán)的懸空則無疑是中國特色�！拔寮Z液公司2000年每股凈利潤1.60元，每股凈資產(chǎn)6.60元，凈資產(chǎn)收益率24.09%，未分配利潤為1356607152.17元，竟然兩年不給股東以現(xiàn)金回報(bào)，還以較高的股價(jià)配股。典型地表現(xiàn)出我國股票市場為‘國有企業(yè)解困’的圈錢性質(zhì)。1999年，不分配的上市公司達(dá)60%，上市以來從未分過現(xiàn)金紅利的上市公司占20%。既然上市公司不向股東分配紅利已經(jīng)成為慣例，股民就只能夠賺取增殖的價(jià)差--這就是所謂的‘投機(jī)’�！苯�年來，輿論對(duì)“上市公司分配中的奇特現(xiàn)象”，即“籌碼高度集中者高送轉(zhuǎn)，股權(quán)高度分散者不分紅”反應(yīng)強(qiáng)烈，“上市公司不分配頑癥醫(yī)治難”、“盼上市公司為分紅買單”的呼聲不絕于耳。

　　其實(shí)，與其說這是“分配中的奇特現(xiàn)象”，不如說是產(chǎn)權(quán)安排中的“奇特現(xiàn)象”。中小散股股東無法參與企業(yè)管理，可以說是“所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)兩權(quán)分離”，但企業(yè)如此無視“股東”的分紅權(quán)，則只能說是“股東”所有權(quán)本身的失落。企業(yè)仍如官辦的衙門，而“股民”是小民。兩者間仍是官民關(guān)系而非資產(chǎn)與“股東”的關(guān)系。高贏利企業(yè)如“五糧液”者也不分紅，許多企業(yè)甚至干脆把圈來的錢存到銀行供“內(nèi)部人”吃利息而根本不加經(jīng)營（詳后），更不理睬“股東”權(quán)益。股民回報(bào)只能寄希望于“先入吃后入”的投機(jī)。在“投資不分紅，投機(jī)又被屢屢打擊”的條件下，股市實(shí)際上成了民間資本“國有化”的一個(gè)管道。

　　這種現(xiàn)象與一些東歐國家恰恰相反。在起點(diǎn)平等的“大眾私有化”后出現(xiàn)的捷克股民主要通過投資基金實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)益。有趣的是，捷克投資基金雖然同樣由于股權(quán)極度分散而在改善企業(yè)管理上能耐不大，但在為股民向企業(yè)要求分紅方面卻相當(dāng)強(qiáng)硬。據(jù)調(diào)查，每份投資券在證券私有化后幾年里每年給持券公民帶來的利潤率平均達(dá)6-15%之間。1994年的民意調(diào)查中60%的回答者認(rèn)為自己在產(chǎn)權(quán)改革中獲益。而在股市交易中，當(dāng)年只有1/5的被調(diào)查者賺了錢，到1996年1月此比例提高到30%。這表明多數(shù)公民還是從分紅中而不是“追漲殺跌”中獲利的。因此捷克股民很少短線炒作，在產(chǎn)權(quán)改革發(fā)動(dòng)4年后，53%的持券公民還從未賣出任何股份，而賣出自有股份一半以上的人只占24%。這種氛圍自然談不上“過分投機(jī)”。

　　捷克的大眾股民是平等地從民主國家那里分得私有化證券的，我國正好相反，是國企設(shè)局圈了老百姓的錢，兩者都有因股權(quán)過于分散難以改善企業(yè)治理的問題，但對(duì)于捷克，這還可以說是為求得起點(diǎn)平等而暫時(shí)犧牲效率的“有缺點(diǎn)的私有化方式”，而中國的上述做法則是既不公正又無效率的畸形“國有化”。捷克傳媒報(bào)道過一些效益不佳的企業(yè)想免掉分紅而被管理它的投資基金告上法庭的事（這與中國“五糧液”式的暴利企業(yè)也拒不分紅形成鮮明對(duì)比），這種“搞不好企業(yè)只知要分紅”的現(xiàn)象受到那些批評(píng)東歐休克療法的西方凱恩斯主義轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)家的指責(zé)是應(yīng)該的。然而我們那種“既搞不好企業(yè)也無視股東，只顧內(nèi)部人圈錢自肥”的做法，難道不更惡劣得多麼！

　　股市圈錢之外，第二個(gè)管道是信貸渠道流失。目前我國銀行的居民信貸儲(chǔ)蓄達(dá)到7萬億，而中央每年新增貸款1.5萬億元左右，放貸給國有企業(yè)的占70%，只有30%的貸款額度給非國有經(jīng)濟(jì)。第三管道是國債渠道流失。從1998年開始每年發(fā)行6000億元，這些國債都轉(zhuǎn)化成為新增的國有企業(yè)和國家建設(shè)項(xiàng)目，國有資本每年都在不知不覺中成倍放大，但是效率和效益卻低下，而且浪費(fèi)是驚人的。另據(jù)相關(guān)報(bào)道指出，我國2001年末社會(huì)固定資產(chǎn)投資3萬億元，其中有30%的資源浪費(fèi)，30%賺錢，20%是有效的，20%不死不活。這其中所謂的“浪費(fèi)”和不“賺錢”至少有相當(dāng)部分實(shí)際上是又進(jìn)入了權(quán)貴私有化的循環(huán)。

　　除此以外，我國還存在其他的“化私為公再化公為私”的途徑。例如：

　　前些年許多不景氣國企搞“集資上崗”的強(qiáng)制“入股”改革，讓職工掏錢買飯碗，不掏就掃地出門。而職工掏錢后并未得到股東的權(quán)利，企業(yè)依然由官府委任者治理，而且往往虧損依舊。直到企業(yè)再度陷入破產(chǎn)，職工的集資打了水漂。其中相當(dāng)一部分又以“浪費(fèi)”、“窮廟富方丈”的形式落入私囊了。

　　在農(nóng)村，90年代前期內(nèi)地許多省份號(hào)稱效仿沿海大搞鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，并為此強(qiáng)制向農(nóng)民集資攤派。但80年代蘇南等地特定條件下的“鄉(xiāng)企奇跡”沒能在90年代的內(nèi)地復(fù)制，這些“運(yùn)動(dòng)”出來的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大多不久就垮了，而農(nóng)民的私錢有相當(dāng)部分卻就此經(jīng)過“公家”的中轉(zhuǎn)落入了有關(guān)人員的口袋。

　　大辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)運(yùn)動(dòng)如今已被公認(rèn)為當(dāng)前農(nóng)村嚴(yán)重的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村兩級(jí)債務(wù)危機(jī)的主要源頭之一。而債務(wù)危機(jī)又使農(nóng)民負(fù)擔(dān)日益沉重。當(dāng)前許多地區(qū)農(nóng)民對(duì)“公”債務(wù)已經(jīng)從過去以生產(chǎn)生活借貸為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐郧防U錢糧轉(zhuǎn)債為主，另一方面，自90年代中期起銀行已不愿向鄉(xiāng)村財(cái)政貸款，兩級(jí)財(cái)政的債務(wù)主要轉(zhuǎn)變?yōu)猷l(xiāng)村干部私人借給“公家”的高利貸。于是“公家財(cái)政”向農(nóng)民追款，又向干部還款便成了如今農(nóng)村債務(wù)鏈的主要形式。2000年以來一些農(nóng)村發(fā)動(dòng)“追收農(nóng)戶欠款，化解鄉(xiāng)村債務(wù)”運(yùn)動(dòng)，除了“收（農(nóng)民的）地清欠，賣（公）產(chǎn)還債”外，債務(wù)強(qiáng)制轉(zhuǎn)換以解脫鄉(xiāng)村財(cái)政的“轉(zhuǎn)債”模式也成為運(yùn)動(dòng)的內(nèi)容之一。所謂轉(zhuǎn)債即以農(nóng)民欠公家的與公家欠干部的兩種債務(wù)相沖抵，讓農(nóng)民直接向干部還債而把“公家”解脫出來。顯然，這種情況下“公家”財(cái)政已經(jīng)成了財(cái)富由農(nóng)民向干部手中轉(zhuǎn)移的中轉(zhuǎn)庫。

　　因此，當(dāng)代中國“私有化”與“國（公）有化”兩條渠道都存在，而且都在發(fā)展。中國的私有化規(guī)模不見得小于東歐，但那種“國有化”卻是東歐沒有的，甚至在80年代的中國也不突出。這可以解釋經(jīng)過如此規(guī)模的“權(quán)貴私有化”，何以如今官營經(jīng)濟(jì)還有如許影響。然而，這種官營經(jīng)濟(jì)性質(zhì)上已經(jīng)不同于改革前的公有經(jīng)濟(jì)。國有經(jīng)濟(jì)在社會(huì)主義時(shí)代是主流的乃至唯一的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，在改革前期直到90年代初也是和非國有經(jīng)濟(jì)并列的一個(gè)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。而現(xiàn)在中國這個(gè)國有經(jīng)濟(jì)，已經(jīng)不是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)類型。它已經(jīng)變成利用權(quán)力和壟斷手段進(jìn)行資本原始積累的“中轉(zhuǎn)站”了。如今中國一方面國有資產(chǎn)流失非常厲害，另一方面，非國有資源被“國有經(jīng)濟(jì)”吸納的規(guī)模也非常大。通過“圈錢脫困”、金融壟斷乃至強(qiáng)迫集資汲取民間資源供“公家”部門占有，這些部門并非提供公益而是活動(dòng)于競爭領(lǐng)域，然后在這類領(lǐng)域通過“浪費(fèi)”等不明不白的方式又流進(jìn)另一些人的私囊。所以現(xiàn)在有人說，中國目前不僅有國有資產(chǎn)流失問題，也有民間資產(chǎn)流失問題。實(shí)際上這兩方面是一回事。中國權(quán)貴資本在一開始民營經(jīng)濟(jì)微弱的情況下，主要靠的是從國庫中挖資源�，F(xiàn)在國庫漸漸挖得沒什么了，就逐漸轉(zhuǎn)而把國庫當(dāng)成一個(gè)中轉(zhuǎn)站，通過國庫去挖民間的資源。一方面“化（平民之）私為公”，另一方面“化公為（權(quán)貴之）私”，這比權(quán)貴直接“私對(duì)私”地掠奪民眾要有效得多。于是國有資本一方面在流失，另一方面也在膨脹。因此90年代以來中國經(jīng)濟(jì)市場化程度的確大大提高，但“搶來本錢做買賣”的原始積累過程遠(yuǎn)沒有終結(jié)。

　　公正與否比“激進(jìn)”與否更重要

　　在這種情況下，如果回避公正問題，以及作為公正前提的權(quán)力制衡-政治民主問題，無論“公有化”還是“私有化”都會(huì)導(dǎo)致對(duì)民眾的掠奪。如今有論者大力主張?zhí)岣邍�家的“汲取能力”，有論者要求加快國有部門的“退出”，然而在世紀(jì)之交的中國經(jīng)濟(jì)中，前面搶劫或詐騙式的“汲取”與后面分贓式的“退出”已經(jīng)逐漸結(jié)合成一條流水線。有人說如今的國企“圈錢解困”已經(jīng)比“搶來本錢做買賣”都不如，是“圈來本錢混日子，連買賣都不做”。而那種“界定式私有化”則是“把混日子的本錢也搶光了”。語雖過激，卻也不無道理。請(qǐng)看事實(shí)：

　　近期不少有識(shí)之士注意到：中國的上市公司瘋狂圈錢，但相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析顯示，從整體上看，上市公司并不缺乏資本。相反，許多公司圈錢到手后將其大量閑置。例如：上市公司“首創(chuàng)股份”2001年年報(bào)顯示，截至2001年12月31日，該公司賬面上共有以現(xiàn)金和銀行存款狀態(tài)存在的貨幣資金19.1億元，占其流動(dòng)資產(chǎn)19.25億元的99.3%。分析表明，該公司主要依靠補(bǔ)貼和利息收入來支撐利潤，而占流動(dòng)資產(chǎn)99%以上的資產(chǎn)卻以現(xiàn)金狀態(tài)存在著。類似的情形遠(yuǎn)不止首創(chuàng)股份一家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅貨幣資金額最大的前100家上市公司，就有1480億元的資產(chǎn)以現(xiàn)金和銀行存款的方式閑置，這一數(shù)字相當(dāng)于我國證券市場一年的募集資金量，平均每家公司閑置資金高達(dá)14.8億元，明顯高于一家企業(yè)正常的貨幣資金存量。分析人士指出上市公司這種行為方式的大弊：第一，這些公司成為無心于主業(yè)的食利者，他們僅將圈來的巨額資金存入銀行吃利息混日子。第二，大量圈來的錢被以委托理財(cái)?shù)确绞�，重新回到二�?jí)市場，加大了資金風(fēng)險(xiǎn)。第三，直接導(dǎo)致相關(guān)上市公司資產(chǎn)利用效率低下�！胺治霰砻�，大部分上市公司已經(jīng)偏離了利潤最大化目標(biāo)，而將追求募集資金最大化作為其經(jīng)營管理的中心�！边@種不靠經(jīng)營靠壟斷，不圖賺錢圖圈錢的方式不僅是“嚴(yán)重背離市場初衷的非理性行為”，而且這類公司中的許多將不可避免地走向ST化、空殼化，到時(shí)通過“股市風(fēng)險(xiǎn)”完成資本轉(zhuǎn)移，從而實(shí)現(xiàn)“私－公－私”的原始積累“流水線”功能。

　　最近圍繞“國有股減持”的爭論火藥味更濃，不僅卷入者從一般股民、著名學(xué)者到政府官員為數(shù)之眾恐怕自中國有經(jīng)濟(jì)學(xué)以來前所未見，“戰(zhàn)場”從網(wǎng)上、大眾傳媒、學(xué)術(shù)刊物直到政府與“兩會(huì)”，光提出的方案據(jù)說就超過一千個(gè)。爭論中的激動(dòng)者政治帽子、人身攻擊都上來了。然而其中卻沒人認(rèn)為國有股不該減持的，只是各自爭取自認(rèn)為公正的（或有利于自己的）減持方案。什么叫“國有股減持”？不就是賣掉國有產(chǎn)權(quán)，即所謂私有化嗎？而在私有化一詞仍屬忌諱的中國，爭論者不分左右都在討論如何賣掉國有產(chǎn)權(quán)，卻沒人說不該賣。其中一些號(hào)稱左派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，常把格瓦拉掛在嘴邊，然而他們提出的方案卻最激進(jìn)--要求國家“讓利”于股民，即不是賣掉、而是白送掉一部分國有股！這個(gè)主張?jiān)诩夹g(shù)上或許可取，但作為“左派”主張卻不免有些駭人聽聞--如果說“私有化”就是“右”的話。格瓦拉泉下有知，聽說他的崇拜者竟然主張把“社會(huì)主義國有資產(chǎn)”不是賣給、而是干脆送給私人--反而是“右派”主張考慮“十三億（作為國有資產(chǎn)理論上主人之全體國民）與六千萬（股民）”之別，不贊成把“國民”財(cái)產(chǎn)無償送給“股民”--不知他當(dāng)作何想？

　　知識(shí)界的爭論是如此，社會(huì)上的“階級(jí)”或利益群體的沖突亦然。90年代后期中國的農(nóng)潮、工潮成了日益引人注目的現(xiàn)象。就農(nóng)潮而言，它基本上是針對(duì)鄉(xiāng)村吏治敗壞與農(nóng)民負(fù)擔(dān)苛重而發(fā)的，雖然農(nóng)村中也不乏“如今那治安沒有毛澤東時(shí)代好，如今的干部可比當(dāng)年的‘四不清’要黑多了”之類的“今不如昔”論，但那與其說是懷舊不如說是怨今。農(nóng)民并沒有忘記改革前作為原始積累的承擔(dān)者在有束縛無保障的公社體制下饑寒交迫（官方的說法是“尚未解決溫飽問題”）的歲月，真想回到過去的不能說沒有，但不會(huì)多。而城里的“下崗”職工就不同了，改革前雖談不上當(dāng)家作主但畢竟受束縛的同時(shí)也享有保障，比起農(nóng)民來儼然是上等的“市民種姓”中人；
比起“臭老九”又可以顯顯空頭老大的虛榮。如今束縛未去（依然沒有談判權(quán)利）而保護(hù)已失，“機(jī)會(huì)”未得而“代價(jià)”沉重，所謂“看成敗，人生無奈，說什么從頭再來”。因此他們中的確存在著懷舊的土壤，存在著“反鄧思毛”的情緒，尤其在傳統(tǒng)重工業(yè)區(qū)與大中型國企集中的內(nèi)地各省更明顯。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　然而實(shí)際上，這樣的“懷舊”與其說是對(duì)“分家”本身的抗議，不如說至少其初是因不公正的“分家”方式引起的。即使在如今工潮最激烈的地區(qū)，工人雖然不像農(nóng)民那樣主動(dòng)發(fā)起“分家”，但對(duì)公正的“分家”也還是接受乃至有所期待的。鄭州C廠是當(dāng)今內(nèi)地工潮中“毛主義”意識(shí)形態(tài)色彩最濃的案例之一，但就是這個(gè)廠的工人，1996年曾經(jīng)在職代會(huì)上表決同意由政府牽頭與某“港商”簽署“破產(chǎn)后整體收購、全員安置協(xié)議書”，支持把廠改制為私營公司。然而實(shí)際接管時(shí)，原稱資產(chǎn)達(dá)4億元并將撥出2000萬“專項(xiàng)收購及發(fā)展基金”的香港公司卻變成了注冊(cè)資金僅300萬的“合資企業(yè)”河南D公司，而該公司副總經(jīng)理居然就是C廠原上級(jí)主管局財(cái)務(wù)處長、市中級(jí)人民法院破產(chǎn)清算組副組長。所謂注冊(cè)資金也是以“收購”的該廠資本充抵的。這樣“空手套白狼”地化公為私之后，D公司就逐步推翻了協(xié)議書的所有承諾，不僅不注入資金實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)產(chǎn)反而要職工掏錢“集資”，并很快把該廠設(shè)備廠房變賣，最后露出這次“改制”的本意：把該廠所處的市區(qū)地皮賣掉，把職工拋向了社會(huì)。原來這是衙門中人支持私商以“收購”為名炒賣地皮牟利的騙局，職工在這一騙局中不僅失去了工作，而且應(yīng)得的安置費(fèi)用和自掏的集資款也化為烏有。無論什么樣的“主義”恐怕也不能容忍這樣的“分家”吧？！

　　因此，類似C廠這樣的工潮雖然打著“毛主義”的旗號(hào)，我們卻很難據(jù)此認(rèn)為工人本來就反對(duì)“私有化”。包括今年發(fā)生在東北的幾次事件在內(nèi)，近年來的工潮多數(shù)是因強(qiáng)勢者違背原訂改制協(xié)議拒不履行義務(wù)結(jié)清歷史契約（所謂“欠帳”）所致，少數(shù)是因缺少委托－代理機(jī)制的“看守者交易”不具合法性所致。捷克、波蘭等國在民主私有化過程中工人與其他利益群體正常的討價(jià)還價(jià)和有組織的維護(hù)權(quán)益行動(dòng)，恰恰是“中國式私有化”所缺乏的。中國工人今天爭取的正是捷克、波蘭工人早已得到的那些權(quán)利。而常規(guī)市場經(jīng)濟(jì)中的勞資矛盾與中國如今的“如何分家”之爭就更不是一回事了。一些激進(jìn)左派（按：與知識(shí)界的“新左派”不是一回事）往往以這類工潮證明市場化改革的罪惡與工人階級(jí)反對(duì)“資本主義復(fù)辟”的意志。的確，歷史上反民主的寡頭主義與反自由的民粹主義往往互為因果，造成“不公正的偽競爭”與“反競爭的偽公正”之惡性循環(huán)。這正是中國目前面臨的巨大風(fēng)險(xiǎn)。然而古典的社會(huì)民主主義者從不認(rèn)為這種危機(jī)可以用“社會(huì)主義反對(duì)資本主義”來解決，他們要求的，正是以“美國式道路”反對(duì)“普魯士道路”，亦即以民主私有化反對(duì)權(quán)貴私有化。

　　中國如果等到公共資產(chǎn)不明不白地“流失”完畢后再來搞民主化，就會(huì)面臨以上兩類國家都未面臨過的大難題：長期被說成是“公有財(cái)產(chǎn)”主人的公眾一旦有了知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)乃至政府命運(yùn)決定權(quán)時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)他們的那一份資產(chǎn)已被偷光，那時(shí)產(chǎn)生的問題，有誰能保證像曼德拉與德克勒克那樣一個(gè)“歷史性的握手”就能化解？歷史不能假設(shè)，但可以聯(lián)想。1905年時(shí)的俄國農(nóng)民對(duì)“剝削者公社”并未表現(xiàn)出多少好感，那時(shí)如果民主進(jìn)程成功進(jìn)行，或許俄國已經(jīng)通過民主私有化走向了“美國式道路”--就像現(xiàn)今的波蘭人那樣。但是到1917年“警察式私有化”已經(jīng)引起眾怒，一場民粹主義的清算浪潮使俄國在“普魯士式道路”上取得的進(jìn)展冰消瓦解，但俄國這時(shí)退出普魯士道路卻沒能轉(zhuǎn)向“美國式道路”了--清算普魯士道路的結(jié)果是普列漢諾夫講的“亞細(xì)亞專制的復(fù)活”，直到70多年后，俄國人才又一次得到了他們?cè)?905年失去的機(jī)會(huì)。

　　同樣，假如中國在如今經(jīng)濟(jì)周期的增長活躍階段能不失時(shí)機(jī)地啟動(dòng)民主進(jìn)程，許多矛盾的確可以由于“蛋糕不斷做大”而緩解，因民主化而帶出“矯正正義”的問題還是相對(duì)容易解決的。可以說，這是關(guān)心中國穩(wěn)定與民主、市場化與公正、自由與秩序的人們能夠希望的最好結(jié)果，也是中國在“轉(zhuǎn)軌效果競賽”中最終勝出的希望所在。

　　然而這時(shí)如果陶醉于“落日輝煌”而感覺不到政治體制改革的需要，等到活躍階段過去（畢竟任何經(jīng)濟(jì)都不可能永遠(yuǎn)超常增長），那時(shí)許多原先被高速增長掩蓋著的矛盾就會(huì)爆發(fā)出來，形成我們?cè)谟∧帷疤K哈托繁榮”之后看到的“危機(jī)激發(fā)的遲來之民主”。在印尼以這種方式啟動(dòng)民主所經(jīng)歷的混亂，人們都看見了。然而要知道印尼畢竟還不是轉(zhuǎn)型國家或斯托雷平式的“后公社”國家，如果是在“掌勺者私占大飯鍋”完成后的國度里出現(xiàn)印尼式的民主啟動(dòng)方式，那將出現(xiàn)怎樣的局面？

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