姚洋：中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的社會(huì)公正

　　首先感謝北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院邀請我來做這個(gè)講座，我感到十分榮幸。這個(gè)講座是你們經(jīng)濟(jì)學(xué)院組織的一個(gè)經(jīng)濟(jì)方面的系列講座之一。我們今天講座的題目是《中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的社會(huì)公正》。對于社會(huì)公正問題，中國學(xué)術(shù)界大概存在著兩個(gè)派別，這兩個(gè)派別是從兩個(gè)不同的研究角度提出自己的看法。一個(gè)派別以倫理道德為基準(zhǔn)，他們強(qiáng)調(diào)的公正是帶有極強(qiáng)的倫理道德色彩的；
另一派是以像我這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表的，從經(jīng)濟(jì)的角度對社會(huì)公正提出自己的觀點(diǎn)。

　　中國已經(jīng)到了一個(gè)非常關(guān)鍵的轉(zhuǎn)型時(shí)期。大家知道，亞當(dāng)·斯密寫《國福論》的時(shí)候，是工業(yè)革命蓬勃發(fā)展的時(shí)代。工業(yè)革命是從1750年到1850年，大概也就是這一百年間。但是，斯密和與他同時(shí)代的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家并沒有意識到這一點(diǎn)。比如，馬爾薩斯提出了人口論，提出對限制人口的一些見解，這些見解是非常悲觀的。但是我們對我們所處的時(shí)代是非常敏感的。中國所處的時(shí)代是個(gè)什么樣的時(shí)代？至少來說是個(gè)飛速發(fā)展的時(shí)代，中國改革開放20年來的經(jīng)濟(jì)增長速度是任何國家都趕不上的。中國這樣一個(gè)人口大國，經(jīng)濟(jì)增長保持了7%—8%的增長速度。如果我們保持這樣一個(gè)速度，再過二十年，中國經(jīng)濟(jì)按照購買力評價(jià)計(jì)算將超過美國，成為世界第一經(jīng)濟(jì)大國。這是大家公認(rèn)的。這個(gè)預(yù)測實(shí)際上并不是很離譜，因?yàn)橹袊�保持百分之六、七這樣的經(jīng)濟(jì)增長速度，只要不出現(xiàn)大的政治動(dòng)蕩，應(yīng)該不會(huì)有大的問題。但關(guān)鍵問題就是這里面有一個(gè)前提假設(shè)，就是不出現(xiàn)大的政治動(dòng)蕩。但是，我們現(xiàn)在處于一個(gè)矛盾開始激化的時(shí)代，不像我們以前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大家都比較窮�？赡苣銈儸F(xiàn)在大家都不太了解當(dāng)時(shí)的狀況，我的體會(huì)是比較深的。我祖籍在江西，但是在西安長大。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，農(nóng)村和城市的經(jīng)濟(jì)并沒有太大的區(qū)別。但是現(xiàn)在，如果你把北京的收入和貴陽的收入作一個(gè)比較的話，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，它們有兩倍左右的差距。同樣地，把貴州的城市和貴州的農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)收入作一個(gè)比較的話，你也會(huì)發(fā)現(xiàn)有很大的差距。所以，現(xiàn)在地區(qū)間的差異明顯擴(kuò)大。至于像北京等大城市這樣的地方，我們知道也有很多城市的貧困問題。你可以看到，很多人下崗，生存受到威脅，但也可以看到很多大款在燒錢。經(jīng)濟(jì)權(quán)利的分配非常不平等，最簡單的來說，農(nóng)村居民，如果他們不像你們這樣考上大學(xué)的話，他們從一生下來就永遠(yuǎn)只會(huì)是農(nóng)村居民。再一個(gè)，貪污腐敗現(xiàn)象正在成為人們非常關(guān)心的一個(gè)問題，貪污腐敗的后面不僅僅是收入分配不平衡的問題，而是一個(gè)政治權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利分配不平衡的問題，有些人利用自己手中的政治資源來賺取個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益。

　　這些現(xiàn)象大家都已經(jīng)看到了。要使這些矛盾得到調(diào)和，使得全國人民可以和平地相處，我們就必須要有一種關(guān)于政治認(rèn)同的學(xué)說。我這里所說的認(rèn)同不是說是地域的認(rèn)同或文化的認(rèn)同。中國文化作為一個(gè)實(shí)體來說是一直存在著的，我們雖然受到過很多次外族入侵，但結(jié)果基本上都是中原人或者說是漢人把外族給同化了。地域的中國經(jīng)過很多次疆域的變遷，核心的部分基本上是保存下來了，這個(gè)沒有問題。關(guān)鍵的問題是政治的中國，歷史上分分合合，每一次都是一次非常大的損失。比方說，中國的人口在漢朝的時(shí)候已經(jīng)達(dá)到五六千萬，到明末的時(shí)候也沒有比這個(gè)水平高多少。但是三國的時(shí)候，人口一下銳減到大約兩千多萬。所以說，每次大的分裂都是一次非常大的倒退。我這里所說的共識并不是一種文化的認(rèn)同或地域的認(rèn)同，而是一種政治的認(rèn)同。政治的認(rèn)同就涉及到人的利益如何調(diào)和的問題。我這里所說的政治并不是我們通常說的“講政治”，我的意思是一個(gè)國家的國民怎么樣和平相處，如何對這個(gè)社會(huì)的好壞達(dá)成基本一致的認(rèn)同，即什么樣的東西讓你覺得對你來說是公平的，或者說是公正的。這樣大家才可以和平相處。如果說社會(huì)中的某一部分人或者說較大一部分人認(rèn)為這個(gè)社會(huì)對他們是不公的，這樣的社會(huì)實(shí)際上是很難維持下去的。

　　我們一般說到國民認(rèn)同就覺得好像帶有一點(diǎn)強(qiáng)制性。為什么我們要國民認(rèn)同呀？好像一個(gè)民主的社會(huì)不需要國民認(rèn)同。每一個(gè)人的想法都不一樣，為什么非要有一個(gè)關(guān)于社會(huì)好壞的標(biāo)準(zhǔn)呢？由于前一段時(shí)間阿富汗的戰(zhàn)事不是很順利，英國報(bào)刊媒體對此議論紛紛，批評英國政府跟著美國跑。布萊爾的女發(fā)言人在記者會(huì)上回答說：“英國是一個(gè)知道好壞標(biāo)準(zhǔn)的國家。”也就是說，去打阿富汗捉拿本拉登是一件正義的事情。她在說這個(gè)問題的時(shí)候并沒有強(qiáng)調(diào)所謂的國家利益，她說這是一件正當(dāng)?shù)氖虑�，這是從好與壞的標(biāo)準(zhǔn)來說的，這是一種先驗(yàn)的東西，是一種價(jià)值觀念。我再舉一個(gè)例子，1960年肯尼迪和尼克松之間的競選。美國的競選是如果一個(gè)候選人在一個(gè)州勝出，那么這個(gè)州的選票他就通吃。尼克松贏得了全國的多數(shù)選票，但是關(guān)鍵的問題是因?yàn)樗�在伊利諾伊州失敗了，所以最終沒有當(dāng)選。他在伊利諾伊州是怎么敗的呢？尼克松是共和黨人，肯尼迪是民主黨人，伊利諾伊州特別是芝加哥一帶是民主黨的根據(jù)地。選舉的那天晚上計(jì)票顯示肯尼迪在伊利諾伊州已經(jīng)是無力回天了，肯尼迪的弟弟看著電視哭起來。但是，突然之間幾個(gè)小時(shí)，情況急轉(zhuǎn)直下，馬上就翻牌了。為什么呢？因?yàn)橹ゼ痈缡虚L動(dòng)員了許多工會(huì)的人填了許多的死人票，最后使得肯尼迪在伊利諾伊州勝出。這里面完全是一個(gè)欺詐行為。最后法院也懲罰了一些人，但是尼克松當(dāng)時(shí)就說：“我放棄，我不想作酸葡萄�！逼鋵�(shí)當(dāng)時(shí)的法律完全允許他去上法庭的，告民主黨在伊利諾伊州舞弊，但是尼克松沒有選擇那樣做。又比如最近2000年的大選，我們對它的情況也許會(huì)更熟悉一些。我們知道，當(dāng)時(shí)佛羅里達(dá)州的選舉的確是有問題，選票設(shè)計(jì)有問題，很多民眾反映要費(fèi)很大的勁才能填對。最初統(tǒng)計(jì)的結(jié)果是小布什勝出了三千多張票，通過多次重新計(jì)票，在最后時(shí)限到來時(shí)，小布什僅以微弱的多數(shù)勝出。此時(shí)，戈?duì)柟�開表示放棄：“我愿意祝賀布什當(dāng)選總統(tǒng)�！睆倪@兩個(gè)例子我們可以看出，尼克松和戈?duì)柖紱]有用盡法律賦予他們的權(quán)利。布什曾經(jīng)向最高法院起訴，但是最高法院又把案子踢回到佛羅里達(dá)法院，說這不屬于聯(lián)邦法院管，而屬于佛羅里達(dá)法院管。戈?duì)栆捕啻翁岢鲈V訟，但最后他還是放棄了。每個(gè)人都在避免一場憲政危機(jī)。當(dāng)時(shí)的大法官很多都是在克林頓任職期間提拔的，都比較傾向于民主黨，如果當(dāng)時(shí)他們投票，很可能會(huì)傾向于民主黨戈?duì)�。但佛羅里達(dá)州是被共和黨所控制的，這就會(huì)造成聯(lián)邦法院和州法院之間的矛盾，從而產(chǎn)生憲政危機(jī)。為了避免這種危機(jī)，每個(gè)人都在做最后的努力。但是如果這樣的事情發(fā)生在發(fā)展中國家的話，情況就會(huì)完全不一樣。比如像秘魯，藤森趁著出訪的時(shí)候就不回去了，整個(gè)就成了個(gè)笑話；
菲律賓的埃斯特拉達(dá)已經(jīng)被彈劾了，總統(tǒng)職位被罷免了，他還在說：“我是總統(tǒng)，你們沒有權(quán)力逮捕我�！蔽覀冊傧胂氘�(dāng)年尼克松的水門事件，議會(huì)一說要彈劾他，他馬上就辭職。這些事情當(dāng)中還存在著一些無形的東西，并不是有了民主、有了法治，一切就都可以順順當(dāng)當(dāng)。戈?duì)柡湍峥怂蓻]有死皮賴臉地說我要把這個(gè)官司打下去，非要攪得你當(dāng)不了總統(tǒng)，因?yàn)樗麄冃睦锒加幸粋�(gè)基本的共識，對這個(gè)國家、對于好壞的標(biāo)準(zhǔn)，有一個(gè)非�；�本的共識。又比如一國的外交政策。如果國家的外交政策完全受利益所左右，則很難被人們所接受，因?yàn)檫@里面缺少一種理念、缺少一個(gè)好壞的標(biāo)準(zhǔn)。我之所以舉這么多的例子，就是試圖說明人類社會(huì)的發(fā)展存在著一個(gè)共同的東西，有一個(gè)值得hold on的東西。這樣才能在國際舞臺上站住腳。如果中國以后成為了經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，對外政策仍然以利益為指標(biāo)，仍然投棄權(quán)票，這會(huì)是令人遺憾的。如果一個(gè)政治家總是說他代表什么、什么派別的利益，那這個(gè)政治家就是沒有前途的政治家。一個(gè)新的國民的認(rèn)同無論是對中國自身還是對中國在國際舞臺上的形象和地位，都是十分重要的。

　　那么，難道我們以前沒有一個(gè)傳統(tǒng)的國民認(rèn)同嗎？我們想想我們的古代，我們的國民認(rèn)同是怎么來的。主要是從精英政治中來的，由精英政治統(tǒng)治來維持。最近也有很多人在懷疑鄉(xiāng)村民主的問題，很多人發(fā)表文章對這個(gè)問題表示疑問，他們懷疑村級民主的必要性。他們認(rèn)為這種民主的成本實(shí)在是太高了，說過去的那種鄉(xiāng)紳之治多好呀，過去的精英統(tǒng)治多好呀，招之即來，揮之即去。鄉(xiāng)紳統(tǒng)治，這是一個(gè)非常浪漫的想法。過去所謂中國的精英統(tǒng)治，如果大家稍微去翻翻中國的歷史書，就會(huì)發(fā)現(xiàn)在南方是宗法統(tǒng)治，在北方是宗法加地痞流氓。不知大家有沒有看過秦暉的書《田園詩與狂想曲》？他研究關(guān)中解放初期的土地結(jié)構(gòu)和階級結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)象，就是關(guān)中無地主而多惡霸。沒有多少地主，但惡霸很多，上層階級利用惡霸來統(tǒng)治這個(gè)下層社會(huì)，所以當(dāng)時(shí)沒有幾個(gè)地主可以打擊，但是群眾對惡霸深惡痛絕。所以我們說鄉(xiāng)紳之治是一種非常浪漫的想法。實(shí)際上，如果真有所謂的鄉(xiāng)紳之治的話，也是鄉(xiāng)紳依靠他們的知識優(yōu)勢來進(jìn)行統(tǒng)治，在鄉(xiāng)村如果讀了書，就有文化上的優(yōu)勢。但是現(xiàn)在的中國農(nóng)村，誰比誰更有文化上的優(yōu)勢呢？大家差不多接受的都是初中教育、高中教育。沒有一個(gè)人敢說我對其他任何人具有文化上的優(yōu)勢，從而也沒有人具有那種文化上和道德上教化的力量，所以再想回到那種所謂的精英政治，在中國已經(jīng)失去了群眾的基礎(chǔ)。這是第一點(diǎn)。

　　第二點(diǎn)我們想談的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代我們是靠什么來粘合在一起的。就是靠黨與國家的統(tǒng)一，黨有很強(qiáng)的意識形態(tài)，通過黨來支配這個(gè)國家。但是改革開放二十年，如果我們有一個(gè)共識的話，這個(gè)共識就是人民群眾的選擇越多，經(jīng)濟(jì)才越發(fā)達(dá)�；蛘哒f，中國經(jīng)濟(jì)在過去二十年來的高速增長是靠民眾選擇的增加來維持的。農(nóng)村改革、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的崛起、私營企業(yè)的蓬勃發(fā)展、人口流動(dòng)以及隨之而來的快速城市化，一波接著一波，這樣一種開放的態(tài)勢使得強(qiáng)制性的意識形態(tài)失去了基礎(chǔ)。比如說，以前我們要是見到官員，處長以上的都叫領(lǐng)導(dǎo)，但是現(xiàn)在他們自己已經(jīng)不稱領(lǐng)導(dǎo)了，而是稱官員。領(lǐng)導(dǎo)和官員的實(shí)際差別很大，領(lǐng)導(dǎo)就是我來領(lǐng)導(dǎo)你；
官員只是一種職業(yè)、一種職務(wù)。這個(gè)改變雖然比較緩慢，但實(shí)際上是在發(fā)生著。

　　計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來的另外一種維持國民共識的方法就是我們現(xiàn)在還在經(jīng)常依賴著的政治動(dòng)員。我們靠政治動(dòng)員來把大家粘合在一起，比如“三反五反”、“反右”和文化大革命。政治動(dòng)員在現(xiàn)在已經(jīng)失去能量，因?yàn)榇蠹覍ξ母锒家呀?jīng)心有余悸，你不可能再用以前那種政治動(dòng)員把大家粘合在一起。現(xiàn)在新的政治動(dòng)員，比方說強(qiáng)國夢、振興中華這種東西，在觀念上說大家還可能接受，但是有人會(huì)問：“振興中華對我有什么好處？國家富強(qiáng)，但是所有增長的好處，我都沒有享受到。”比方說，如果我是一個(gè)下崗工人，我就會(huì)問這個(gè)問題。雖然以前不是很好，但我還不至于餓肚子，但是現(xiàn)在可能孩子上學(xué)的費(fèi)用我都負(fù)擔(dān)不了；
過去孩子的醫(yī)療費(fèi)用，單位還可以報(bào)銷掉一半，現(xiàn)在沒有人給我報(bào)銷了�，F(xiàn)在存在著一批被改革所遺忘的人，他們這樣的人都會(huì)問這樣的問題。如果要想通過政治動(dòng)員來建立起什么共同的基礎(chǔ)的話，就不是很現(xiàn)實(shí)。

　　再一種可能的共識就是民族主義。民族主義作為國家認(rèn)同，是被很多人所鼓吹的。但是，民族主義有很強(qiáng)的兩面性。對于民族主義我們可以做出具體的區(qū)分，一種是好的民族主義，一種是壞的民族主義。好的民族主義是有理想支撐的。如果沒有好壞之分的話，那么就會(huì)有“凡是美國說的都是錯(cuò)的，凡是我們做的都是對的”；
如果是一種有好壞之分的民族主義的話，我們就會(huì)承認(rèn)美國所做的有時(shí)候也是對的，比如說打擊恐怖主義。我在這里所要強(qiáng)調(diào)的是，有理想的民族主義才是好的民族主義。

　　那么，過去所說的國民認(rèn)同或者說是政府想用的這些手段，在現(xiàn)代這樣的社會(huì)里已經(jīng)是很難讓人接受了。我跟我的孩子這一代在很多事情的看法上是很不一樣的，比方對國家的認(rèn)識、對人與人之間關(guān)系的認(rèn)識、對兩性關(guān)系的認(rèn)識，完全不一樣。網(wǎng)絡(luò)改變了人的生活，網(wǎng)絡(luò)的生活跟現(xiàn)實(shí)的生活完全不一樣。如果我們運(yùn)用政治動(dòng)員、民族主義來調(diào)動(dòng)大家，給大家的感覺就是兩張皮，上面說的跟下面做的完全不一樣。這種分離的狀態(tài)是非常糟糕的，只會(huì)使政府失去公信力。美國在很多時(shí)候都強(qiáng)調(diào)個(gè)人的自由、獨(dú)立，看似一盤散沙，但是在關(guān)鍵時(shí)候卻會(huì)非常地團(tuán)結(jié)，比如說這次“9?11”事件，大家所表現(xiàn)出來的對民主、自由的珍重態(tài)度是前所未有的。我在美國讀書的時(shí)候，到了美國國慶節(jié)要去看焰火。焰火之前要奏國歌，國歌是用當(dāng)?shù)厝藥�去的錄音機(jī)放的，但是大家全都起立，手捂著心口唱國歌。這些都是無形的東西，不是說民主、自由的社會(huì)就沒有一種內(nèi)在的東西。我們往往覺得一談到民主、自由，其它的就不需要了。實(shí)際上，一個(gè)民主的國家是最最需要這種內(nèi)在的認(rèn)同的。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　那么，什么樣的公正理論才是一個(gè)我們可以接受的公正理論呢？在談我個(gè)人的看法之前，我想介紹一下四種公正理論。

　　第一種是古典自由主義。古典自由主義的代表人物是哈耶克（諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）、諾齊克（政治哲學(xué)家），早期還有亞當(dāng)·斯密。哈耶克是最反感社會(huì)公正這個(gè)詞的，他說社會(huì)公正是皇帝的新衣。怎么可能存在一個(gè)大家都認(rèn)同的社會(huì)公正標(biāo)準(zhǔn)呢？每個(gè)人的想法都不一樣，每個(gè)人的道德、價(jià)值觀都不一樣，你怎么可能把它統(tǒng)一起來呢？從這個(gè)意義上說，他是對的。在亞當(dāng)·斯密那里，因?yàn)樗�是比較早期的，基本上沒有公正這個(gè)概念，只有正義這個(gè)概念。所謂正義就是說，如果我認(rèn)為我做的事情是公正的事情，是可以接受的，那么這件事情就是正義的。也就是說，我把自己放在自己的位置來判斷別人的行為。道德是不一樣的，道德就是把我自己放在別人的位置來體驗(yàn)別人的痛苦。比如說，遙遠(yuǎn)的中國所發(fā)生的動(dòng)亂與我無關(guān)，這種感覺是正義的，但卻是不道德的。如果是道德的話，就會(huì)說如果我是中國人我會(huì)是什么感覺？— 當(dāng)然會(huì)感覺很痛苦。所以他覺得道德和正義之間是有個(gè)界線的。到了諾齊克那里，他就把這個(gè)觀念具體化到最小國家，也就是說國家的作用就是保證被動(dòng)的自由。被動(dòng)的自由就是“免于……”，比如說，我在這里說話免于別人的干預(yù)，就是言論發(fā)表的自由。或者說我要從一個(gè)地方遷移到另外一個(gè)地方，沒人來管我、沒人來限制我，這就是被動(dòng)的自由。他試圖論證國家的作用只能是這些。也就是說國家的作用是非常有限的，國家其實(shí)是一個(gè)守夜人的角色，制定一些法律（哈耶克是非常強(qiáng)調(diào)法治的），國家的任務(wù)就是執(zhí)行這些法律。這就是古典自由主義的基本觀點(diǎn)。但是這種公正觀有一點(diǎn)問題。比如說自由市場，自由市場所產(chǎn)生的結(jié)果在他們看來肯定是正義的，或者說是公正的，因?yàn)橐粋�(gè)自由市場（我們說的是完全的自由市場）沒有壟斷的力量，完全是自由的，大家都享有“免于……的自由”。所以這樣推論下去，結(jié)果必然是正義的。但是我們想一想，即使是在自由市場，也會(huì)出現(xiàn)一些至少我們常人覺得不能接受的東西，比如說饑荒。阿瑪?shù)賮啞ど�講，他的家鄉(xiāng)西孟加拉邦在1940年代的時(shí)候發(fā)生了一次饑荒，當(dāng)然相比中國1960年代的饑荒就小多了，在一兩年的時(shí)間以內(nèi)大概死了300萬人。這個(gè)饑荒是怎么發(fā)生的？是因?yàn)榫挼樵诖蛘蹋�日本人來了，很多的難民一下子就涌進(jìn)了西孟加拉邦，很多手工業(yè)者、城市的平民工資急遽下降。勞動(dòng)力的供應(yīng)失調(diào)，很快就造成了饑荒。這完全是一個(gè)市場機(jī)制，不是因?yàn)闇p產(chǎn)造成的。他還分析了1970年代孟加拉的饑荒，基本上是同樣的形式。這就是市場經(jīng)濟(jì)所可能導(dǎo)致的一種災(zāi)難，如果按照哈耶克和諾齊克的觀點(diǎn)，這樣一種狀態(tài)也是正義的。在死亡邊緣上的饑民的自由和富人的自由是完全一樣的，用我的話來說就是“楊白勞的自由和比爾·蓋茨的自由是一樣的�！保ㄐβ暎。┑�是在現(xiàn)實(shí)中這樣一種觀點(diǎn)是不可行的，這是古典自由主義很大的一個(gè)問題。經(jīng)過一些人的介紹，哈耶克在中國很流行，哈耶克的學(xué)說作為一種很激進(jìn)的力量傳播開來。這樣的引入有一定的道理，因?yàn)橐郧拔覀兪怯?jì)劃經(jīng)濟(jì)，而哈耶克強(qiáng)調(diào)的是市場經(jīng)濟(jì)。我們知道哈耶克早期寫過一本書叫做《通向奴役之路》，反對社會(huì)主義，說社會(huì)主義最大的問題不是在它的效率不行，而是說它導(dǎo)致了人們的奴役。引進(jìn)哈耶克來反對某種強(qiáng)權(quán)，有一定的意義。但是，如果把哈耶克放在西方學(xué)術(shù)背景之下，它就是一種極右勢力，是一種非常保守的觀點(diǎn)。對于我們中國來說，我們并不一定需要這種極右的東西，我們還有更多的武器來反對專制，并不非要這種保守的、極右的東西，不需要以極右來反極左。

　　第二種公正理論是功利主義。功利主義（utilitarianism）這個(gè)翻譯本身有問題，我覺得應(yīng)該翻譯成“福利主義”、“效用主義”好一些。一提到功利就覺得很自私，其實(shí)功利主義是很大公無私的，因?yàn)樗�所認(rèn)定的公正是全社會(huì)個(gè)人效用之和的最大化，這是很大公無私的，就像我們過去所強(qiáng)調(diào)的犧牲個(gè)人利益，服從集體利益，其實(shí)是和功利主義完全一樣的。功利主義在我們經(jīng)濟(jì)學(xué)界是很有意義的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就是要講效率，效率從本質(zhì)上來說就是功利的一種。功利主義產(chǎn)生于18世紀(jì)末19世紀(jì)初的邊緣，這是工業(yè)化最高峰的時(shí)期，打破了過去人們生活的那種平淡狀態(tài)，出現(xiàn)了嚴(yán)重的兩極分化，這與我們中國當(dāng)前的情況比較相似。功利主義就是為了調(diào)和當(dāng)時(shí)的社會(huì)矛盾所設(shè)計(jì)的，并成為主導(dǎo)西方政治思想的一種重要觀念，甚至成為道德的一種。什么樣的道德是好的？是符合功利主義的？比如說，我坐在家里看書、喝茶，這可能是不道德的，因?yàn)槲冶緛砜梢詾楣�共草坪割草的�?br>比如說我在家閑著看電視，消磨時(shí)間，我應(yīng)該想到世界上還有受苦受難的人（笑聲�。�，我應(yīng)該去為他們做點(diǎn)什么。因此，道德的功利主義是很難做得到的。作為公正理論的功利主義的最大問題是個(gè)人效用之間的比較問題，它所追求的是最大化所有個(gè)人效用之和，那就是說，我的效用和一個(gè)深山老林中的和尚的效用是可以相比的，可以用同一種單位來衡量。其實(shí)這種比較是沒有意義的。比如說，給深山老林里的和尚一輛奔馳車，他會(huì)覺得沒有什么用處，但對于我們常人來說，一輛奔馳車至少值一百萬。所以說，對每個(gè)人所產(chǎn)生的愉悅是很不同的。再比如說，一個(gè)花花公子拿一塊錢去玩比一個(gè)殘疾人拿一塊錢去玩，玩出來的花樣要多，一個(gè)花花公子從一塊錢上得到的邊際效用要比一個(gè)殘疾人從一塊錢上得到的邊際效用大得多。按照功利主義的觀點(diǎn)來看，就應(yīng)該把這一塊錢給那個(gè)花花公子，這也是我們的社會(huì)公正所不能接受的。

　　第三種公正的原則是平均主義。平均主義過去的名聲不太好，其實(shí)我們仔細(xì)想一想，平均主義作為一種追求，無論是從古代的農(nóng)民起義還是從《圣經(jīng)》來看，都是我們?nèi)祟惞餐�的愿望。我們可以舉出三個(gè)理由來說明平均主義對我們來說是一個(gè)好東西。第一個(gè)理由是它表現(xiàn)了人類的一種自然感情。人類是唯一的智能生物，他人是自我的同類。如果你的生活中到處充斥著乞丐，而你開著奔馳車，你也不會(huì)覺得幸福。第二個(gè)理由是平均主義能增加自尊和相互尊重。如果一個(gè)人吃不飽肚子，我們不能期望他自尊，也不能期望他尊重你。所以說，一定程度上的平等的財(cái)產(chǎn)關(guān)系是自尊的基礎(chǔ)。第三個(gè)理由是有了基本的生存能力，一個(gè)人才能對社會(huì)負(fù)起責(zé)任來。我們不能說，一個(gè)人饑腸轆轆，去偷了一個(gè)香腸，我們還要把他打一頓，因?yàn)槲覀兒茈y要求他對社會(huì)負(fù)起責(zé)任來。從這三個(gè)意義上來說，平均主義具有一定的價(jià)值。但是，像在我們的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，平均主義搞得過多就會(huì)泯滅我們的生產(chǎn)積極性，人們沒有了動(dòng)力。社會(huì)需要有一定的張力，人們因此可以沿著一定的階梯不斷地往上爬。

　　第四種公正的原則是羅爾斯主義。1970年代初羅爾斯寫了一本書叫《正義論》，在這本書里他有兩條很重要的原則，第一個(gè)就是自由優(yōu)先的原則；
第二個(gè)原則是社會(huì)分配的差異原則。所謂自由優(yōu)先就是說有些自由項(xiàng)是國家必須給予保護(hù)的、雷打不動(dòng)的。這些自由項(xiàng)指的是自由參政、自由遷徙、自由言論等等這些基本的權(quán)利。社會(huì)分配的差異原則指的是社會(huì)分配是具有差異的，但是必須保證以不損害社會(huì)最差的那部分人為基礎(chǔ)，不能使社會(huì)最差的那部分人受損。他得出這兩個(gè)原則的時(shí)候是從契約論的角度，從無知之幕之后來設(shè)計(jì)一個(gè)未來社會(huì)，他采用的原則是最大最小原則，也就是說你有很多種選擇，那我最大化最差的選擇的效用。在這種情況下就會(huì)出現(xiàn)他的差異原則。羅爾斯是作為一種偏向于左派自由主義的角度提出上述觀點(diǎn)的，也是對1960年代美國民運(yùn)、還有歐洲的左派思潮的一個(gè)回應(yīng)和總結(jié)�；�本上，從羅爾斯之后西方重新思考了政治哲學(xué)，重新思考過去占主導(dǎo)地位的功利主義。直到現(xiàn)在，羅爾斯主義還是主導(dǎo)美國政治的最重要的思潮。但是這個(gè)理論也有問題。比如說，自由是不是先于善？也就是說，自由到底是不是天生的。有些時(shí)候你很難去爭辯說某些自由是應(yīng)該保護(hù)的、某些自由是不應(yīng)該保護(hù)的，這也就是說，我們不得不用善的標(biāo)準(zhǔn)來衡量一種自由是不是該受到保護(hù)。另外，最大最小原則是不是一個(gè)正確的決策原則？我們通常所信奉的是期望效用最大化，而不是說把最壞的狀況變得最好。最后，差異原則在很大的情況下會(huì)導(dǎo)致絕對的平均主義。比如說，如果個(gè)人的效用是此消彼長的，這時(shí)候按照最大最小原則就是絕對的平均主義。所以后來羅爾斯又修正了他的觀點(diǎn)，認(rèn)為他所說的是基本物品的差異原則，并不是對所有物品而言。

　　講到羅爾斯就有必要提一下森的能力學(xué)說。森比羅爾斯更進(jìn)了一步，他認(rèn)為你給了我基本的物品，但是我并不一定有能力來消費(fèi)它或者把它變成自己的能力。比如說你給一個(gè)殘疾人許多錢，但是這個(gè)殘疾人出不了家門，他有再多錢也沒辦法消費(fèi)，所以說物品并不能變成他的實(shí)際的能力。所以森提出一個(gè)新的發(fā)展觀，認(rèn)為發(fā)展的目標(biāo)是培養(yǎng)個(gè)人的能力。

　　這是我回顧的四種公正理論。對于我自己來說，一個(gè)比較好的公正理論可以分為三個(gè)層次。第一個(gè)層次是基本權(quán)利和基本物品的平均分配或者平等的分配。我們知道，社會(huì)主義的原則——如果我們回到馬克思原意的話——是個(gè)人的全面解放。個(gè)人的全面解放在這里和森的能力學(xué)說沒有什么差異，而個(gè)人能力的發(fā)展要求基本權(quán)利和基本物品的平均分配。我把基本權(quán)利定義為一個(gè)人的擁有不影響其他人的同樣的擁有的權(quán)利。比如說，我在這說話不會(huì)影響別人說話，或者我從一個(gè)城市遷移到另一個(gè)城市不影響別人的遷移，我競爭一個(gè)崗位也不影響別人也來競爭這個(gè)崗位。像這樣的自由應(yīng)該是平等分配給每一個(gè)人�；�本物品則是一個(gè)人達(dá)至基本能力所必需的，比如說教育、社會(huì)保障，還有醫(yī)療的權(quán)利等等，這些都是作為一個(gè)人想達(dá)到一個(gè)目標(biāo)所必須具備的。如果一個(gè)人病在床上，他沒辦法做任何事情。一個(gè)社會(huì)要保證個(gè)人的發(fā)展，這些條件是必須具備的。這樣的一種觀念也和我們傳統(tǒng)的儒家價(jià)值觀念和生存理念是一致的，我們古代就有社會(huì)和諧的觀念。第二個(gè)層次是其它的權(quán)利和物品應(yīng)該按照效率來分配。在這些權(quán)利和物品的分配上，你多了就是我少了。比如說如何定義知識產(chǎn)權(quán)，如果給了你，別人就沒辦法擁有了。效率原則的特征就是節(jié)約社會(huì)資源以達(dá)到社會(huì)的長期發(fā)展。但是在某些問題上，比如說關(guān)心精神病人以及老人，就不能按照效率來進(jìn)行，因?yàn)樗麄儗τ谏鐣?huì)是沒有效率可言的。所以我們就有必要把自由和效率結(jié)合起來形成第三個(gè)層次，就是社會(huì)的善和社會(huì)的和諧。

　　我想著重談一下效率和公平問題。讓我以農(nóng)村土地政策為例。如果按照效率原則來衡量，中國目前集體和農(nóng)民雙層經(jīng)營的土地政策是不合理的。但是在中國這樣一個(gè)人口大國，土地具有社會(huì)保障的性質(zhì)。所以當(dāng)亞洲金融危機(jī)爆發(fā)的時(shí)候，泰國、印尼出現(xiàn)了社會(huì)危機(jī)，矛盾急遽激化，但是在中國由于土地政策的保證，很多失業(yè)的農(nóng)村人口又回去種地去了。這里需要提醒一下的就是效率原則分為兩個(gè)層次，就是我們應(yīng)該綜合考量長期效率和短期效率、局部效率和整體效率的平衡，不應(yīng)該只局限于短期效率和局部利益。有些時(shí)候，比如說教育投資，你是把錢投到北京還是投到貴州呢？如果按短期效益來看，當(dāng)然是投到北京呢。有一次，《Time》雜志采訪上海的中學(xué)生，問他們怎么看待教育資源的分配問題。那些中學(xué)生說投到我們這里當(dāng)然最好了，我們這里有最好的老師、最好的設(shè)施、最好的學(xué)生，我們的產(chǎn)出率高。他們的觀點(diǎn)沒錯(cuò)。但是從長期效率的觀點(diǎn)來看，如果我們有很大一部分人是文盲、半文盲，這對中國的長遠(yuǎn)發(fā)展是有問題的。中國現(xiàn)在是靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的，但是現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)都要升級，你就要提高勞動(dòng)大軍的教育素質(zhì)。雖然我們現(xiàn)在提倡九年義務(wù)教育，但是政府只給你家長這個(gè)義務(wù)，卻沒有給你資金。寧夏現(xiàn)在中國十五歲的女童完成小學(xué)教育的是25％，也就是說還有75％的女童是文盲、半文盲。我是絕對相信人生下來是沒有智力差別的，只是后天教育的問題。我相信這些文盲、半文盲的女童中本可以出現(xiàn)許多像你們這樣的大學(xué)生、甚或大科學(xué)家的。所以我們應(yīng)該著眼于長期效率和整體效率。

　　由于時(shí)間關(guān)系，今天講座就到這里，如果大家有興趣的話以后可以和我繼續(xù)探討這個(gè)話題，謝謝大家！

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