陳潭：集體行動的困境：理論闡釋與實(shí)證分析

　　摘 要：集體行動的困境是一種客觀存在的社會現(xiàn)象。西方學(xué)者根據(jù)生活世界的反映，建構(gòu)了集體行動困境的理論模型，并作出了若干理論闡釋。這種非合作博弈下的集體行動邏輯反映在公共事務(wù)管理現(xiàn)實(shí)中可能會出現(xiàn)公共產(chǎn)品供給短缺、公共資源利用無度、公共秩序混沌無序、公共組織效率缺失、公共政策執(zhí)行失范等諸多問題。為此，明晰產(chǎn)權(quán)、明確責(zé)任、溝通協(xié)調(diào)、自主治理、理性激勵、合理監(jiān)督等制度安排是解決公共管理危機(jī)或集體行動困境的可能路徑。

　　關(guān)鍵詞：集體行動；
非合作博弈；
公共管理；
制度安排

　　公共事務(wù)管理是一種典型的“集體行動”形式。而集體行動的邏輯或曰集體行動的困境是客觀存在的社會現(xiàn)象，是行動個體理性行為的非合作博弈結(jié)果。個人自私的行為并不一定能夠而且在許多情況下顯然不能夠在亞當(dāng)•斯密的“看不見的手”的指引下產(chǎn)生最佳的社會共同結(jié)果，個人理性并不能保證集體理性。因此，公共管理危機(jī)的出現(xiàn)似乎在所難免。公共管理危機(jī)的克服有賴于行動個體的行為自主性，但更多地仰賴于制度的安排。因為制度是長期迭演博弈所選擇的均衡結(jié)果，它是行動個體由不合作走向合作的路徑依賴。實(shí)際上，“關(guān)于非合作博弈的研究表面上是描述非合作的規(guī)律，更深的目標(biāo)其實(shí)是尋找合作之路”［1］。由集體行動的困境走向集體行動的帕累托累進(jìn)(Pareto improvement)，是包括管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科學(xué)者共同致力探討的重大問題。

　　一、集體行動困境的理論模型

　　古希臘哲人亞里士多德(A.Aristole)曾經(jīng)斷言：“凡是屬于最多數(shù)人的公共事務(wù)常常是最少受人照顧的事務(wù)，人們關(guān)懷著自己的所有，而忽視公共的事務(wù)；
對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個人多少有些相關(guān)的事務(wù)”［2］而使這一斷言模式化的公共選擇分析模型影響最大的有三個：公用地悲劇、囚徒窘境博弈和集體行動的邏輯。

　　1968年英國科學(xué)家哈丁(G.Hardin)在美國著名的《科學(xué)》雜志上發(fā)表了《公用地的悲劇》(The Tragedy of the Commons)一文，此文描述了理性地追求最大化利益的個體行為是如何導(dǎo)致公共利益受損的惡果。哈丁設(shè)想古老的英國村莊有一片牧民可以自由放牧的公共用地，每個牧民直接利益大小取決于其放牧的牲畜數(shù)量，一旦牧民的放牧數(shù)超過草地的承受能力，過度放牧就會導(dǎo)致草地逐漸耗盡，而牲畜因不能得不到足夠的食物就只能擠少量的奶，倘若更多的牲畜加入到擁擠的草地上，結(jié)果便是草地毀壞，牧民無法從放牧中得到更高收益，這時便發(fā)生了“公用地悲劇”。同時，盡管每個牧民決定增加飼養(yǎng)量考慮到現(xiàn)有牧畜的價值的負(fù)效應(yīng)，但他考慮的只是對自己牧畜的影響，并非所有牧畜的影響。于是，最優(yōu)點(diǎn)上的個人邊際成本小于社會邊際成本，納什均衡總飼養(yǎng)量大于社會最優(yōu)飼養(yǎng)量。正如哈丁所說：“這是悲劇的根本所在，每個人都被困在一個迫使他在有限范圍內(nèi)無節(jié)制地增加牲畜的制度中。毀滅是所有人都奔向的目的地，因為在信奉公有物自由的社會中，每個人均追求自己的最大利益�！保�3］

　　著名的“囚徒困境”(prisoners’ dilemma)博弈模型也說明了：在一次博弈的情況下，人們不遺余力地追求自身利益最大化，而博弈結(jié)果對于集體來說往往并非帕累托最優(yōu)狀態(tài)。假設(shè)兩個合謀犯罪的嫌疑犯被警察抓住，分別被關(guān)在兩個不能互通信息的房間進(jìn)行審訊。警察告訴他們：如果兩人都坦白，則各判刑5年；
如果一人坦白一人抗拒，則坦白者立即釋放而抗拒者重判8年；
如果兩人拒不認(rèn)罪，則他們會被以較輕的妨礙公務(wù)罪各判1年。如果我們用-1、-5、-8分別表示罪犯被判刑1年、5年、8年的得益，用0表示罪犯被立即釋放的得益，那么我們可以用一個特殊矩陣(圖1)將這個博弈表示出來：

　　對該博弈中的兩個博弈方來說，各自都有兩種可供選擇的策略即，坦白或抗拒；
共有四種可能結(jié)果，其中，最好的得益是0，最壞的得益是-8。假定A選擇的是坦白，B的最優(yōu)選擇是坦白；
假定A選擇的是抗拒，B的最優(yōu)選擇同樣是坦白。事實(shí)上，(坦白，坦白)不僅是納什均衡，而且是一個占優(yōu)戰(zhàn)略選擇。而(抗拒，抗拒)不是納什均衡，因為它不滿足個人理性要求；
訂立攻守同盟也沒有用，因為沒有人有積極性遵守協(xié)定。因此，兩個囚徒?jīng)Q策時都以自己的最大利益為目標(biāo)，結(jié)果是無法實(shí)現(xiàn)最大利益甚至較大利益。

　　美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧爾森(M.Olson)演繹的“集體行動的邏輯”(The Logic of Collective Action)說明個人理性不是實(shí)現(xiàn)集體理性的充分條件，其原因是理性的個人在實(shí)現(xiàn)集體目標(biāo)時往往具有搭便車(free-riding)的傾向。奧爾森批駁了傳統(tǒng)的集體行動觀，即由具有相同利益的個人所形成的集體是要為他們的共同利益而行動的，認(rèn)為“除非一個集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他特殊手段以使個人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個人不會采取行動以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益”［4］。在奧爾森看來，集團(tuán)的共同利益實(shí)際上可以等同或類似一種公共物品，任何公共物品都具有供應(yīng)的相聯(lián)性(jointness of supply)與排他的不可能性(impossibility of exclusion)兩個特性。公共物品的兩個特點(diǎn)決定集團(tuán)成員在公共物品的消費(fèi)和供給上存在搭便車的動機(jī)，即使個人不為公共物品的生產(chǎn)和供應(yīng)承擔(dān)任何成本也能為自己帶來收益，因為公共物品的消費(fèi)并不排斥不承擔(dān)成本者的消費(fèi)。

　　與囚徒窘境描述的一次博弈所導(dǎo)致的個人理性與集體理性的矛盾稍有不同，奧爾森闡述的是n人存在的場合下，反復(fù)式的迭演博弈所導(dǎo)致的集體非合作性結(jié)局；
與哈丁敘述的個體理性導(dǎo)致集體非理性的過程稍有不同，奧爾森闡述的則是存在共同利益的情況下，理性的個體不會為共同利益采取合作性的集體行動。盡管如此，三種分析模型在本質(zhì)上仍然是一致的：

　　集體行動存在著困境，人類對公共事務(wù)的管理并非輕而易舉。中國古代“三個和尚沒水喝”、“濫竽充數(shù)”的故事，俗話中的“林子大了什么鳥都有”、“眾口難調(diào)”，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“劣幣驅(qū)逐良幣”，安徒生童話中的“皇帝的新裝”，說明的實(shí)際上也是集體行動困境的問題。奧爾森在為桑德勒(T.Sandler)《集體行動》一書的序言中寫道，所有的社會科學(xué)研究范疇，幾乎都是圍繞兩條定律展開的。第一條定律是“有時當(dāng)每個個體只考慮自己的利益的時候，會自動出現(xiàn)一種集體的理性結(jié)果”；
第二條定律是“有時第一條定律不起作用，不管每個個體多么明智地追尋自我利益，都不會自動出現(xiàn)一種社會的理性結(jié)果”［5］

　　二、集體行動困境的現(xiàn)實(shí)考察

　　集體行動未必能導(dǎo)致集體利益或公共利益，由n人組成的團(tuán)體里的公共事務(wù)管理就是如此。在現(xiàn)實(shí)的公共管理中，為數(shù)不少的人抱著“有我沒我影響不大”、“我不做總有人去做”、“我不管總有人去管”、“反正少不了我的份兒”的消極心理，個體對公共事務(wù)采取漠不關(guān)心甚至非合作的態(tài)度。這種“搭便車”的心態(tài)是造就集體行動困境的根源，也是公共事務(wù)管理出現(xiàn)危機(jī)的肇因。如果集體行動不加以規(guī)制，那么公共管理過程中將會出現(xiàn)下列現(xiàn)象：

　　第一，公共產(chǎn)品供給短缺。公共產(chǎn)品具有非競爭性(non-rival)和非排他性(non-etclud ability)。它既是有形的物質(zhì)產(chǎn)品，如公路、橋梁、航標(biāo)燈等，又是非物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)，如法律、政策、消防等，此處僅以有形的物質(zhì)產(chǎn)品為例說明公共產(chǎn)品的供給也是一個典型的囚徒困境問題。倘若大家都出錢興辦公用事業(yè)，所有人的福利都會增加。但問題是，如果我出資而他人不出資，則我可能會得不償失；
如果他人出資而我不出資，則我可以占便宜、搭便車，免費(fèi)享受他人的成果。因此，每個理性的人最優(yōu)選擇均是“不出資”，這種納什均衡使得公共產(chǎn)品供給出現(xiàn)短缺、公共福利無法提高。譬如，當(dāng)前農(nóng)村的農(nóng)田水利工程年久失修、道路橋梁設(shè)施棄置，城市公用設(shè)施毀損、“衛(wèi)生死角”長年積壓等。生活中頗為貼切的例子是，集體宿舍內(nèi)樓道里的路燈壞了，一個人希望而且總想肯定有人會出錢買一個燈泡安裝上去，結(jié)果人人都持有這種不付出成本(購買燈泡成本和勞動時間成本)而免費(fèi)享用的心態(tài)，致使樓道里長時間漆黑一片。希冀“風(fēng)險不擔(dān)、利益共沾”，一些人不愿去做的“順手之勞”終究致使公共產(chǎn)品供給困難、公共福祉無法享受。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“格雷欣法則”即“劣幣驅(qū)逐良幣”典故形象地表明集體行動博弈與公共產(chǎn)品供給的故事：原先在市場當(dāng)中流通的是“足金”的貨幣。某甲想，既然是“足金?的貨幣，那么我收藏起來，把含金量不高的金幣投放到流通領(lǐng)域當(dāng)中，恐怕別人也不會知道。某乙也如此想法，于是也將不“足金”的貨幣投放到流通之中……等到一定時候，市場中的“足金”貨幣已經(jīng)沒有了，于是“劣幣”驅(qū)逐了“良幣”。個人的搭便車行為無疑造成了對集體利益的侵害，公共產(chǎn)品如同“皇帝的新裝”!

　　第二，公共資源利用無度。哈丁的“公用地悲劇”在現(xiàn)實(shí)生活中的公共資源開發(fā)利用上屢見不鮮，諸如公海的過度捕撈、森林的濫采濫伐、圍湖造田等等。“‘公地悲劇’這個表述已經(jīng)成為了一種象征，它意味著任何時候只要許多個人共同使用一種稀缺資源，便會發(fā)生環(huán)境的退化”。［6］近幾年在湖南省湘鄉(xiāng)市漣水河畔，兩岸的村民找到了一條新的致富路，開砂場采砂賣錢，但自從采砂活動紅紅火火搞起來以后，兩岸堤防損毀，生活用水污染，而且打架斗毆事件急劇增多，黑社會性質(zhì)團(tuán)伙形成，一次潭市村村民易建明僅僅因為小攤擋了挖砂車輛的路，就遭人暴打一頓。［7］世界文化遺產(chǎn)、中國道教第一山的武當(dāng)山景區(qū)內(nèi)亂砍濫伐、管理混亂，公然違反規(guī)劃亂占亂建、開荒種地現(xiàn)象屢禁不止，出租廟觀做武館，對部分古建筑進(jìn)行賓館式改造、擴(kuò)建，使文物遭到不可恢復(fù)的破壞，還給周圍古建筑帶來嚴(yán)重的安全隱患。“沒來武當(dāng)想武當(dāng)，來了武當(dāng)上大當(dāng)”，近年來，游客對武當(dāng)山一直頗多微詞，一個世界文化遺產(chǎn)風(fēng)景區(qū)的利益爭奪終致“遇真宮大火”。［8］再如汽車尾氣的環(huán)保問題。若從環(huán)保角度或集體利益角度看，汽車擁有者應(yīng)該購買清潔型汽車或在排氣嘴上安裝凈化裝置，但如果從個人成本的角度出發(fā)考慮這個問題，就會有截然相反的取舍—單個人購買了清潔型車輛(一般來說，目前這種車輛從價格性能上不如普通型汽車)和安裝凈化裝置是自己完全的成本支出，而對于收益自己卻只能享受到如其他沒有支付成本的人一樣的清潔環(huán)境。于是乎，“事不關(guān)己、高高掛起”，大氣污染仍舊污染!大部分漁場都存在著巨大的過量捕撈，如果通過管制能阻止過量捕撈，大多數(shù)漁場都可以以較少的努力得到現(xiàn)在的捕獲量。［9］然而，大多數(shù)國家沒有最優(yōu)的漁業(yè)管制，國家之間為爭奪漁業(yè)資源而發(fā)生沖突也仍然是一種比較普遍的現(xiàn)象。草原的過度墾殖和放牧，植被的破壞而沒有人努力去維持其持續(xù)放牧能力，大規(guī)模的荒漠化和沙塵暴天氣也在所難免了!

　　第三，公共秩序混沌失序。由于集體行動的盲目自發(fā)，可能造成建設(shè)中的“一哄而上”、市場經(jīng)濟(jì)中的無序競爭、民工潮“盲流”等等。這種現(xiàn)象我們可以由囚徒窘境演繹而來的沙灘占位模型中找到解釋。［10］設(shè)想較長的海灘上比較均勻地散布著許多日光浴者，假定有甲乙兩個小販設(shè)攤于海灘，以同樣的價格、相同的質(zhì)量向日光浴者提供同一品牌的礦泉水，那么甲乙兩販如何安置自己的攤位呢?為了便于闡述問題，我們將海灘表示為長度為2的直線線段［-1，1］，具體見下圖2：

　　如果希望“不要發(fā)生資源浪費(fèi)且對顧客提供方便”，那么- 與 點(diǎn)處甲乙兩個安置攤位是最合理不過的，因為他們將擁有幾乎一樣多的顧客，賺到幾乎同樣多的利潤。然而，小販都是具有“個人理性”的，只要手段合法，總是希望自己的生意盡可能地紅火，至于其他的生意好壞則不是自己的事。出于這種理性，小販甲自然會產(chǎn)生如下想法：如果我將攤位從- 處向右移至A點(diǎn)，那末A點(diǎn)與 點(diǎn)的中點(diǎn)不再是0點(diǎn)處，而是位于0點(diǎn)右邊的B點(diǎn)。這一移位，甲將從乙那兒搶走線段［0，B］內(nèi)的顧客。同樣，乙也不會原地不動，作為一個“理性”的商人，他也應(yīng)該想到將自己的攤位向左移動以爭取更多的顧客。于是乎甲乙斗智博弈的結(jié)果將使他們的攤位設(shè)置在0點(diǎn)附近，他們可能相依為鄰且相安無事地做他的礦泉水生意，也可能時常相爭而大打出手。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　而在n人博弈的場合中，就可能出現(xiàn)“位置”上的群聚和混亂，比如運(yùn)動式的重復(fù)建設(shè)、交通堵塞及爭搶座位現(xiàn)象等。

　　第四，公共組織效率缺失。集體行動如果沒有很好地進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計和組織制度的建構(gòu)，那么公共組織就會成為“大鍋飯”的溫床，“自利性”就會腐蝕“公共性”。在高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)時代，盲目追求“一大二公”，農(nóng)村的集體經(jīng)濟(jì)普遍采用“三級所有、隊為基礎(chǔ)”、“政社合一”的人民公社制度，實(shí)行集中勞動和集中經(jīng)營，評工記分和按工分分配的制度。這種過于單一、過分集中而又平均主義的體制嚴(yán)重壓抑了農(nóng)民的積極性，阻礙了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。同時，公共企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)沒有分離，實(shí)行集就業(yè)、保險、福利三位于一體的勞動制度，分配上企業(yè)吃國家“大鍋飯”，職工吃企業(yè)“大鍋飯”。這種狀況使得“搭便車”行為廣泛存在，某一個體不付出勞動成本同樣也能得到其他投入勞動者相同的收益，如此成本與收益的不對稱，使得許多人怠工、窩工，農(nóng)村集體與國營企業(yè)效率不高，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的推行和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立也就大勢所趨了。如今，在一些公共組織里面，既存在相當(dāng)多的損公肥私現(xiàn)象，拿私人的發(fā)票往“公家”戶頭里報銷；
又存在著得過且過“出工不出力”的現(xiàn)象，整天巴望著有人會把事情干好，“一杯茶，一枝煙，一張報紙看半天”，結(jié)果組織效率和效益大打折扣。管理者抱著“不求無功但求無過”、“多一事不如少一事”的心態(tài)，致使前來辦事者十天半個月還辦不好。機(jī)構(gòu)臃腫、人浮于事、冗員充斥、議而不決，凸現(xiàn)集體行動的復(fù)雜性和艱難性，公共組織效率和價值喪失殆盡。

　　第五，公共政策執(zhí)行失范�！吧嫌姓�策，下有對策”是我國政策執(zhí)行中長期存在著的一種普遍現(xiàn)象，具體表現(xiàn)為“你有政策，我有對策”—替換性執(zhí)行、“曲解政策、為我所用”—選擇性執(zhí)行、“軟拖硬抗、拒不服從”—象征性執(zhí)行、“搞土政策”—附加性執(zhí)行。［11］個中原因除了中央利益與地方利益的矛盾、公共政策本身的缺陷、本位主義和地方保護(hù)主義的利益驅(qū)使之外，集體行動的邏輯也是主要因素。一則你有你的政策、我有我的行動，理性的算計使得自己只顧追求最大化利益，于是乎公共政策成為一紙空文，沒有人去執(zhí)行；
二則公共政策利害相關(guān)人的“搭便車”行為，對于受益型政策的執(zhí)行，希望別人能“示范”，對于受損型政策的執(zhí)行希望自己能僥幸逃脫損虧，于是乎公共政策長期得不到貫徹執(zhí)行；
三則在公共政策執(zhí)行的監(jiān)督中成為袖手旁觀的“他者”，比如某人對于組織中—管理者的腐敗現(xiàn)象深惡痛絕，但作為“清者”睜一只眼閉一只眼，期冀有一天有人能檢舉揭發(fā)，結(jié)果大家都是這種心態(tài)，于是乎照樣“清者自清、濁者自濁”，無論是反腐政策，還是政策反腐皆成“空中樓閣”!在執(zhí)行過程中，公共政策低信任度運(yùn)行，需要相當(dāng)高昂的交易成本去維系；
同時，公共政策執(zhí)行責(zé)任不明確性和責(zé)任隱匿性，使“集體責(zé)任”等于“沒責(zé)任”，政策出了問題，不知道找誰去解決……執(zhí)行當(dāng)中的“靜態(tài)阻力”—不合作使得公共政策失效或者失敗。

　　三、集體行動困境的治理路徑

　　美國新制度主義政治學(xué)的主要帶頭人之一印第安納大學(xué)教授埃莉諾•奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)建構(gòu)了公共池塘資源(the common pool resources)模型，從理論和實(shí)證的角度闡述了運(yùn)用非國家(集權(quán))和非市場(私有化)的解決方案解決公共事務(wù)的可能性，認(rèn)為“利維坦和私有化，都不是解決公共池塘資源的靈丹妙藥”［12］，“人類社會中大量的公共池塘資源問題在事實(shí)上不是依賴國家也不是通過市場來解決的，人類社會中的自我組織和自治，實(shí)際上是更為有效的管理公共事務(wù)的制度安排�！保�13］她的制度分析方法給予集體行動困境的解決或公共管理危機(jī)的克服頗多啟示，她的自主治理框架對現(xiàn)實(shí)公共事務(wù)管理有著相當(dāng)積極的意義。但我們不能因為反對利維坦(不受制約的中央集權(quán)制度)和私有化，而忽視國家和市場的力量之于公共事務(wù)危機(jī)克服的作用。我們認(rèn)為，集體行動困境的解決或公共管理危機(jī)的克服可以通過如下的政策配置或制度安排來達(dá)到目的：

　　第一，產(chǎn)權(quán)明晰，責(zé)任明確。不論是“公用地”，還是“公共池塘資源”，其占有與使用的邊界必須清楚地規(guī)定，有權(quán)從“公用地”或“公共池塘資源”中提取一定資源單位的個人或家庭必須予以明確規(guī)定。公共資源的使用必然有時間和空間的限定性，并確定負(fù)責(zé)任的提取方式，以使公共資源可持續(xù)發(fā)展。邊界的不清晰和非確定性，只能使公用資源過分提取直到耗竭。公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的提供也要落實(shí)到事、責(zé)任到人，否則無人負(fù)責(zé)，一片混亂，公共產(chǎn)品供給勢必短缺、公共組織效率勢必缺失、公共秩序無法安排。在產(chǎn)權(quán)不能夠得到明晰界定的情況下，短期行為幾乎是不可避免的。在農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的過程中，由于很多農(nóng)民一開始擔(dān)心這種政策不長久，因此他們的行為方式是試圖在短期內(nèi)窮竭地力，在有限的土地上獲得盡可能多的產(chǎn)出，而不注意田地的保養(yǎng)與維護(hù)，不考慮田地的可持續(xù)耕種能力，這時，他們基本上是把田地當(dāng)作公地來看待。但是，一旦他們相信這種政策會長久地持續(xù)下去，他們的行為方式就會發(fā)生很大的變化，他們就比較注意維護(hù)土地的長久耕種能力了。［14］公共企業(yè)改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，即產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)。明確界定公共企業(yè)的國有資產(chǎn)所有權(quán)和企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)，使所有權(quán)關(guān)系清晰和具體化，不會改變國有資產(chǎn)的歸屬；
同時所有者(出資者)同企業(yè)經(jīng)營者有各自明確的權(quán)利和責(zé)任，這樣國有資產(chǎn)不致流失，又可保值增值，也提高了公共企業(yè)競爭的活力和市場的效率。

　　第二，市場交易，降低外部性。公共物品的消費(fèi)是非排他的和不可分割的，我消費(fèi)，你也消費(fèi)，我付出成本進(jìn)行消費(fèi)，你不付出成本也可得到同樣的消費(fèi)，這表明正外部性的存在�！肮�用地”過度使用，我要得到最大利益，你也要滿足最大利益，于是資源耗竭—負(fù)外部性出現(xiàn)了。為了降低外部性，使收益與成本對稱，對公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的提供引入市場交易的辦法就無法避免了，比如對公用水資源使用者實(shí)行收費(fèi)等。以交通堵塞現(xiàn)象為例，假如人們以某種形式為使用道路付費(fèi)的話，情況會有所改善的可能性。這種貨幣價格將導(dǎo)致較少的行駛—一些人合伙使用汽車，另一些人利用公共交通工具，還有一些人也許在家里使用與工作單位連續(xù)的計算機(jī)終端遠(yuǎn)距離工作而根本不用到辦公室。行駛的減少將減少塞車，因而維持了繼續(xù)行駛者的時間價值。由于“第一，在道路上行駛的貨幣價格太低；
第二，司機(jī)用于交通的時間的價值必須用于配合旅行的需求量”［15］，因而交通阻塞大量存在。又以環(huán)境污染的外部性為例，在現(xiàn)行的管理安排中，大都是采取由政府征收排污費(fèi)的辦法來解決。從一定意義上來說，政府的存在和職能就是為了解決外部性的，但是，這一命題的逆命題卻不成立，即不是所有的外部性問題都只能由政府來解決。［16］在原有制度安排下，企業(yè)雖然是排污和治污的主體，但卻處于被動的地位，只要達(dá)到政府規(guī)定的污染排放標(biāo)準(zhǔn)，就沒有激勵再進(jìn)一步治理污染、減少污染物的排放。而2001年9月開始的亞洲開發(fā)銀行資助的“二氧化硫排污交易制”首先在山西太原市26家企業(yè)試點(diǎn)，首開了國內(nèi)排污權(quán)交易之先河。在這種制度安排下，企業(yè)取得了排污權(quán)交易的利益，就有了積極參與污染治理和排污權(quán)交易的巨大激勵，從而達(dá)到治理污染、減少污染物排放的目的。

　　第三，溝通協(xié)調(diào)，自主治理。無論對于公共產(chǎn)品的供給，還是公共政策的執(zhí)行，都少不了協(xié)商機(jī)制和契約機(jī)制。沒有協(xié)調(diào)就無法達(dá)成公共事務(wù)管理的契約，也就無法形成公共管理的秩序安排。同時，有了契約和規(guī)則，建立在信任的基礎(chǔ)上，就建構(gòu)了公共組織，就可以開展“多中心治道”(polycentric governance)和進(jìn)行集體公共選擇。以湘南C村為例，該村屬山區(qū)，灌溉由雨水積累的山塘提供，干旱時節(jié)每年都要發(fā)生因水問題的沖突甚至械斗(如同電影《老井》影像)。因為存在“搭便車”的情形—不付出勞動享受收益，有的村民把別人田地里的水灌溉到自己田地，有的成天霸占灌溉水，直至最后有的村民干脆把山塘的水還未到枯水季節(jié)就把它放干了。于是，為了避免集體行動的混亂和無序，提高集體收益，村民自發(fā)地召開了灌溉水管理大會，選舉了“灌溉管理委員會”，形成委托—代理機(jī)制，“管委會”(代理人)薪酬由村民支付(按人頭每年每人2元)。在“管委會”的安排下，每人每畝灌溉2小時，并對違規(guī)者進(jìn)行懲戒—罰款50元并取消灌溉時間2小時。在這次大會上，還對村里其它公共事務(wù)進(jìn)行了安排，形成了“鄉(xiāng)規(guī)民約”。村民的溝通機(jī)制和契約安排，鑄成了村民的自主治理，有效克服了因“不合作”所導(dǎo)致的非良性外部成本的增加。

　　第四，理性激勵，合理監(jiān)督。如何要求集體中的行動個體去為集體作貢獻(xiàn)呢?如何促使集體中分散的個體形成“組織合力”從而發(fā)揮“1+1＞2”的組合效應(yīng)呢?克服集體行動的困境，使行動個體所在的集團(tuán)具有越來越強(qiáng)的相容性，達(dá)到“眾人拾柴火焰高”的目的，必須解決集體與個人之間的利益關(guān)系問題。為此，奧爾森教授設(shè)計了一種動力機(jī)制—“選擇性激勵”(selective incentives)，這種獨(dú)立的和“選擇性”的激勵會驅(qū)使?jié)撛诩瘓F(tuán)中的理性個體采取有利于集團(tuán)的行動。同時，“激勵必須是‘選擇性的’，這樣那些不參加為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)利益而建立的組織，或者沒有以別的方式為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)利益作出貢獻(xiàn)的人所受到的待遇與那些參加的人才會有所不同”［17］。選擇性激勵要求對集團(tuán)的每一個成員區(qū)別對待，賞罰分明。也就是說，對于那些為集團(tuán)利益的增加作出貢獻(xiàn)的個人，除了使他能獲得正常的集體利益的一個份額之外，再給他一種額外的收益，如獎金、紅利或榮譽(yù)；
而懲罰就是制訂出一套使個人行為與集體利益相一致的規(guī)章制度，一旦某個成員違背，就對之進(jìn)行罰款、通報批評或開除乃至法辦等。［18］比如，對清潔型企業(yè)實(shí)行減免稅，對污染型企業(yè)課以懲罰稅；
對遵紀(jì)守法企業(yè)給予獎勵和榮譽(yù)，對制造假冒偽劣產(chǎn)品的企業(yè)施以重罰乃至重刑；
對生產(chǎn)積極分子給予表彰，對窩工、怠工的職員給予罰款乃至開除，勞動績效與個體利益掛鉤，實(shí)行按勞分配等等。埃莉諾•奧斯特羅姆教授以公共池塘資源模型為例建構(gòu)了長期持久灌溉制度的設(shè)計原則，其中“分級制裁”與奧爾森之“選擇性激勵”有異曲同工之妙。她認(rèn)為，“制度激勵”(institutional incentives)是“可持續(xù)發(fā)展”(sustainable development)的必要條件，實(shí)施“監(jiān)督”和“分級制裁”是必需的。其目的是“(1)防止那些想破壞規(guī)則的人；
(2)使準(zhǔn)自愿遵從者確信其他人也遵從”［19］。

　　The Dilemma of Collective Action:Theoretical Interpretation

　　and Empirical Analysis

　　——The Crisis of Public Management and the Possibility of It’s

　　Overcoming Under Non-cooperation Game

　　CHEN Tan

　　(School of Public Administration, Hunan Normal University, Changsha 410081,China)

　　Abstract: The dilemma of collective action is a objective social phenomenon. The western scholars create some theoretical patterns about the dilemna of collective action and give some theoretical interpretation according to the reflection of the life world. If the collective action based on non-cooperation game logically reflects in the reality of governing public affairs, it will appear some problems: the supply of public goods shorted, the public resource overused,(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　 the inorder public order, the efficiency of public organization lost, the anomie of puplic policy implementation. Thus, the possible path to resolve the crisis of public managementor the dilemma of collective action is institution arrangement, such as distinct propertyright, clear responsibility, communication and coordination, autonomic governance, creating encouragement, reasonable supervision and so on.?

　　Key words: collective action; non-cooperation game; public management; institution arrangement

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　　[7] 參見CCTV-1今日說法.漣水河上的黑勢力[EB/OL]，2002-05-09.又及http//www.cctv.com,2002-05-09.

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　　[17] [美]曼瑟爾•奧爾森.集體行動的邏輯(陳郁等譯[M].上海：上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1995.42.

　　[18] [美]曼瑟爾•奧爾森.集體行動的邏輯(陳郁等譯[M].上海：上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1995.6-7.

　　[19] [美]邁克爾•麥金尼斯.多中心治道與發(fā)展(毛壽龍譯)[M].上海：上海三聯(lián)書店，2000.98.

　　（原載于《中國軟科學(xué)》2003年第9期，中國人民大學(xué)報刊復(fù)印資料《管理科學(xué)》2004年第2期全文轉(zhuǎn)載）

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