黃宗智：學(xué)術(shù)理論與中國近現(xiàn)代史研究*——四個(gè)陷阱和一個(gè)問題
發(fā)布時(shí)間:2020-06-02 來源: 美文摘抄 點(diǎn)擊： 
首先，我認(rèn)為我自己是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)的歷史學(xué)家。我自己研究的起點(diǎn)總是一開始鑒別一大堆迄今還沒有發(fā)掘的或發(fā)掘不夠的材料，然后從中找出新的經(jīng)驗(yàn)信息。我轉(zhuǎn)向?qū)W術(shù)理論的主要目的是通過與理論的聯(lián)系和對(duì)話來構(gòu)造我自己的一些基于經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的概念。從認(rèn)識(shí)方法上講，我有意識(shí)地努力從經(jīng)驗(yàn)研究出發(fā)到理論，然后再返回到經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，而不是從相反的路徑著手。我并沒有把我自己看作是理論家，我也沒有資格以理論的方式來談理論。我在這兒所能寫的是我自己的一點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，我所汲取的教訓(xùn)，以及我依然面臨的一些問題和疑難。
我自己的經(jīng)驗(yàn)是理論讀起來和用起來可以使人興奮，但它也能使人墮落。它既可以使我們創(chuàng)造性地思考，也可以使我們機(jī)械地運(yùn)用。它既可以為我們打開廣闊的視野并提出重要的問題，也可以為我們提供唾手可得的現(xiàn)成答案并使人們將問題極其簡單化。它既可以幫助我們連接信息和概念，也可以給我們加上一些站不住腳的命題。它既可以使我們與中國研究圈子之外的同行進(jìn)行對(duì)話，也可以使我們接受一些不易察覺但力量巨大的意識(shí)形態(tài)的影響。它既可以使我們進(jìn)行廣泛的比較，也可以使我們的眼見局限于狹隘的西方中心的或中國中心的觀點(diǎn)。對(duì)理論的運(yùn)用將像一次艱難的旅行，其中既充滿了令人興奮的可能性和報(bào)賞，也同樣布滿了陷阱和危險(xiǎn)。
讓我先來講一講我能從自己的經(jīng)歷中回憶起的理論運(yùn)用中最誘人的陷阱。為了表述的方便，我將它們分為四個(gè)主要的陷阱：不加批判地運(yùn)用，意識(shí)形態(tài)的運(yùn)用，西方中心主義和文化主義（包括中國中心主義）。
一、不加批判地運(yùn)用
我自己在華盛頓大學(xué)的研究生訓(xùn)練完全是強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)研究的訓(xùn)練：即強(qiáng)調(diào)在選定的題目中尋找新的信息，閱讀文本和文件，使用文獻(xiàn)檢索手段，細(xì)致的腳注等等。在這樣的訓(xùn)練中是不接觸理論的。我相信這不是華盛頓大學(xué)在教學(xué)安排中有意設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，毋寧說，這是我的在校導(dǎo)師們的史學(xué)風(fēng)格所帶來的后果。
我依然能回憶起我“在田野中”（為準(zhǔn)備畢業(yè)論文而在日本和臺(tái)灣作研究）首次與那些來自其他學(xué)院的研究生們（尤其是那些系統(tǒng)地接觸到理論文獻(xiàn)的社會(huì)科學(xué)的研究生）的接觸。他們對(duì)我的評(píng)價(jià)類似于“聰明有余，而訓(xùn)練不足”這樣的說法，而我出于自衛(wèi)，則稱他們?yōu)椤懊撾x實(shí)際的空談?wù)摺保╢acile lightweights）。此后的一些年我仍然還在抵制理論，自認(rèn)為我所受到的訓(xùn)練是正確的并加以捍衛(wèi)。
在完成第一本關(guān)于梁啟超的著作（Huang，1972）之后的一些年中，我最終開始閱讀理論，這時(shí)我發(fā)現(xiàn)理論使我興奮起來，與我所讀到的經(jīng)驗(yàn)史學(xué)的學(xué)術(shù)著作以及60年代我們中國學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)概念極其貧乏的狀況像對(duì)照，社會(huì)科學(xué)理論看起來是繁紛復(fù)雜的、豐富多樣的、變化多端的和強(qiáng)大有力的。它完全不同于那時(shí)我們中國學(xué)這個(gè)狹窄領(lǐng)域中的專著。
一旦接觸到了理論，我就如饑似渴地閱讀幾乎所有的東西。就像一個(gè)人已經(jīng)旅游了風(fēng)景勝地，而其他人只能聽說而已，我迫切地想講述甚至炫耀我新發(fā)現(xiàn)的那些“理論洞見”。想顯示我是如何變得在理論上“具備了洞見”這種誘惑是極其巨大的。正是這種誘惑促使我把一些已經(jīng)成型的模式運(yùn)用到我的研究中。
我尤其記得這樣一些概念很有吸引力：“無產(chǎn)化”、“階級(jí)聯(lián)合”、“近代國家政權(quán)建設(shè)”和“道德經(jīng)濟(jì)”。將這些概念全盤運(yùn)用到我的研究中的誘惑是相當(dāng)大的，因?yàn)檫@些概念確實(shí)有助于理解我所收集的關(guān)于中國鄉(xiāng)村的大部分材料。讀過我寫的關(guān)于中國華北這部著作（Huang，1985）的人們，很容易發(fā)現(xiàn)上述每一個(gè)概念對(duì)我產(chǎn)生的影響。
事后來看，如果說我在使用那些概念時(shí)還保留一些批判性辨識(shí)的話，那應(yīng)當(dāng)歸功于我所使用的材料的豐富性。滿鐵調(diào)查的巨大力量在于這些材料中豐富的細(xì)節(jié)。[1]無論摩爾、蒂利和斯科特這樣的人已經(jīng)就這些問題作出了多么靈活和富有創(chuàng)造性的重新解釋，但是要將其中所有的信息都強(qiáng)迫塞進(jìn)馬克思主義理論和“實(shí)質(zhì)主義”理論的簡潔模型中，這確實(shí)很困難。比如說，我們可以用形式主義的證券組合管理（portfolio management）（涉及到多種經(jīng)營與長期和短期投資）概念來有效地理解小農(nóng)農(nóng)場，而不僅僅是使用家庭作為生產(chǎn)-消費(fèi)單位的蔡亞諾夫模式或被剝削的小農(nóng)這幅馬克思主義的圖景。我在結(jié)束時(shí)寫了小農(nóng)的“三幅面孔”。事實(shí)在于滿鐵材料捕獲了大量的鄉(xiāng)村生活的真實(shí)片斷，而且鄉(xiāng)村生活極其復(fù)雜而多維，以至于無法輕易地完全符合一個(gè)現(xiàn)成的模式。最后，我關(guān)于華北小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的書采取了一個(gè)折衷的路徑，汲取了許多理論傳統(tǒng)中只要有助于理解材料證據(jù)的那些看似零碎的東西。
二、意識(shí)形態(tài)的運(yùn)用
除了學(xué)理上的誘惑，理論還具有不可避免的意識(shí)形態(tài)的吸引力。在反越戰(zhàn)運(yùn)動(dòng)如火如荼的日子里，我們中許多人開始對(duì)美國社會(huì)的前提假定，推而廣之，對(duì)我們中國學(xué)領(lǐng)域中占統(tǒng)治地位的范式，尤其是“現(xiàn)代化”范式和“西方?jīng)_擊”范式，進(jìn)行了前提性質(zhì)疑。一股強(qiáng)大的力量把我們吸引到另一套理論概念上來，大多數(shù)人尤其被吸引到馬克思主義的觀點(diǎn)和理論上來，吸引到社會(huì)革命和反對(duì)帝國主義的民族解放這些相反的范式上來。
但是，我們中幾乎沒有人“庸俗”到全盤采用了被赤裸裸地官方化了的斯大林主義或毛主義的意識(shí)形態(tài)。相反，我們被吸引到一些學(xué)術(shù)思想繁紛復(fù)雜的理論家這邊來，諸如蒂利和Jeffrey Paige，他們更加靈活、精致地使用階級(jí)理論，他們教導(dǎo)我們把階級(jí)看作是過程而不是固定數(shù)量，把階級(jí)行動(dòng)看作是處于不斷變化中的“聯(lián)合”，并把階級(jí)關(guān)系看作是各種生產(chǎn)關(guān)系處于不斷變化中的種種組合。，我們把國家機(jī)器進(jìn)一步看作是一個(gè)半獨(dú)立自存的機(jī)構(gòu)，而不是把國家僅僅看作是“統(tǒng)治階級(jí)”的機(jī)構(gòu)，它既不是歸于任何單一的階級(jí)，也不僅是幾個(gè)階級(jí)的聯(lián)合。（這種觀點(diǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于斯考克波爾的著作（1979）中表達(dá)的觀點(diǎn)，它隱含在蒂利著作中）這些對(duì)馬克思主義理論進(jìn)行創(chuàng)造性的重新解釋和重新提煉，極大地增加了它在知識(shí)上吸引力。
也許更為重要的是那些“進(jìn)步的”“實(shí)質(zhì)主義的”理論家們的貢獻(xiàn)。他們發(fā)現(xiàn)了不同于資本主義經(jīng)濟(jì)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的另一套邏輯，發(fā)現(xiàn)了不同于城市社會(huì)和市場倫理的村莊社區(qū)和道德的另一套邏輯。其中，有蔡亞諾夫（1986[1925]）關(guān)于小農(nóng)家庭農(nóng)場的洞見，有斯科特（1976）關(guān)于社區(qū)與經(jīng)濟(jì)的道德維度的洞見，還有湯普遜（1966）關(guān)于階級(jí)和共同體形成的過程及其非物質(zhì)維度的洞見。這些洞見極大地豐富了我們的概念選擇。
事后來看，可能公平的說，諸如蒂利這些人對(duì)我們中國學(xué)的領(lǐng)域的影響（始于密西根大學(xué)的整整一代研究生）首先就體現(xiàn)在他同時(shí)既使用馬克思主義理論又使用實(shí)質(zhì)主義的理論。他對(duì)當(dāng)時(shí)流行的形式主義/資本主義/現(xiàn)代化理論的批評(píng)是相當(dāng)有力的，因?yàn)檫@些批評(píng)扎根于兩個(gè)而不是單一個(gè)不同的理論傳統(tǒng)。馬克思主義的觀點(diǎn)和實(shí)質(zhì)主義的觀點(diǎn)在蒂利（1975a，1975b，1979）著作中的這種結(jié)合肯定增加了它對(duì)我們的吸引力。
但是，如果我僅僅指出這些觀點(diǎn)在知識(shí)上的吸引力，而對(duì)其在政治意識(shí)形態(tài)上的吸引力避而不談的話，那么我就是不誠實(shí)的。無論在情感層面上還是在知識(shí)層面上，我們都對(duì)美國在越南明顯的濫用武力感到驚恐不安；
（十分美國式地）我們認(rèn)同于抵抗戰(zhàn)士，冒著極大的風(fēng)險(xiǎn)在為一個(gè)民族的解放而戰(zhàn)。幾乎是以此類推，我們開始質(zhì)疑用于中國研究中的那些似乎不證自明的現(xiàn)代化理論的前提假定。我們開始相信，中國革命也是一個(gè)受害者反抗國內(nèi)外壓迫的斗爭。我們之所以被馬克思主義-實(shí)質(zhì)主義的學(xué)術(shù)理論家所吸引，部分是由于知識(shí)的原因，部分就是由于政治意識(shí)形態(tài)的原因。
在此，我再說一遍，我的兩本關(guān)于小農(nóng)的著作（Huang，1985，1990）在某種程度上努力避免了意識(shí)形態(tài)對(duì)學(xué)術(shù)的過分影響，可能首先應(yīng)當(dāng)歸功于我所受的經(jīng)驗(yàn)訓(xùn)練：仔細(xì)閱讀滿鐵材料就絕不會(huì)像官方化了的毛主義那樣，將中國的村莊描寫為一幅簡單的階級(jí)斗爭的圖景。[2] 當(dāng)然，我的書也受到了純粹出于意識(shí)形態(tài)驅(qū)使的中國文化大革命期間的“學(xué)術(shù)研究” 這些負(fù)面例子的影響。最后一點(diǎn)當(dāng)然不是不重要的一點(diǎn)，就是我的兩本書受益于我的寫作時(shí)間，它們主要完成于70年代后期和80年代，那時(shí)候的政治氣氛比起60年代末期和70年代初期要平靜的多。
但是對(duì)我而言，學(xué)術(shù)理論與意識(shí)形態(tài)之間的關(guān)系依然有很大的教訓(xùn)。我們當(dāng)年的世界是一個(gè)充滿意識(shí)形態(tài)的世界（即使在“后共產(chǎn)主義”的今天也依然如此）。意識(shí)形態(tài)的影響不僅僅滲透在當(dāng)時(shí)兩個(gè)超級(jí)大國的官方宣傳中，而且滲透在它們的新聞媒體中，更為有力的是滲透在學(xué)術(shù)話語和日常話語所使用的的語言本身中。毫無疑問，毛主義時(shí)代的中國與當(dāng)代美國之間存在著巨大的不同。在中國，學(xué)術(shù)的理論與官方的意識(shí)形態(tài)之間沒有區(qū)分，因此一個(gè)肯定會(huì)滲透到另一個(gè)之中。學(xué)術(shù)的理論不可能、也沒有宣稱自己是一個(gè)自主的領(lǐng)域。理論公認(rèn)是由統(tǒng)治思想左右的。在美國，學(xué)術(shù)理論享受相當(dāng)大的、不受官方統(tǒng)治思想影響的自由和自主性。我們處在極其多元化的知識(shí)環(huán)境中。但是這并不意味著學(xué)術(shù)的理論真的能夠完全區(qū)別于意識(shí)形態(tài)。實(shí)際上，有時(shí)恰恰是由于意識(shí)形態(tài)披上了學(xué)術(shù)的外衣，才使得意識(shí)形態(tài)產(chǎn)生了相當(dāng)大的影響。就意識(shí)形態(tài)影響學(xué)術(shù)而言，中國與美國的區(qū)別主要是一個(gè)程度上的不同。在美國，學(xué)術(shù)理論與政治意識(shí)形態(tài)的聯(lián)系更加微妙，盡管如此，可以肯定的是，學(xué)術(shù)理論與政治意識(shí)形態(tài)的聯(lián)系在美國依然存在。
我很快就知道，無論我的著作是多么的經(jīng)驗(yàn)，但是在提出理論問題的時(shí)候，它不可避免地激起了意識(shí)形態(tài)的敏感性。大家只要瀏覽一下我關(guān)于中國華北和長江三角洲（Huang，1990）的著作所激起的種種爭論和研討，尤其是那些與馬若孟在《亞洲研究期刊》上的爭論（Huang，1991a）以及其他人在《中華民國》雜志舉辦的研討會(huì)上的討論（Huang，1992），就會(huì)明白這一點(diǎn)。一個(gè)人怎么能在馬克思主義的理論中找到如此多的有效解釋？一個(gè)人怎么膽敢挑戰(zhàn)資本主義的基本原則？一個(gè)人怎么能在集體農(nóng)業(yè)中發(fā)現(xiàn)價(jià)值？在中國大陸的學(xué)術(shù)界，我的著作有幸在兩次會(huì)議和一系列探討會(huì)上得到討論，但是也受到了同樣的批評(píng)，尤其是“資本主義萌芽”范式所具有的意識(shí)形態(tài)的批評(píng)。[3]在臺(tái)灣，我的著作在出版了“繁體字版”之后，也重演了早些年出現(xiàn)在美國的意識(shí)形態(tài)批評(píng)，盡管這些批評(píng)來的遲了一點(diǎn)。[4]
就我個(gè)人的教訓(xùn)而言，運(yùn)用理論不可避免地伴隨著意識(shí)形態(tài)的意涵。理論使我們思考一些更大的、更為一般的問題。但是這樣做也不可避免地使我們進(jìn)入了意識(shí)形態(tài)的問題領(lǐng)域。我們也不能避免由此激起的批評(píng)。這正是我們運(yùn)用理論的代價(jià)。
盡管如此，我們依然能夠避免掉入受意識(shí)形態(tài)驅(qū)使來進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的陷阱。在此，使我自己免入陷阱的最好保護(hù)可能又一次是我所使用的滿鐵調(diào)查材料以及我自己對(duì)經(jīng)驗(yàn)材料的偏重。材料中所顯示的豐富現(xiàn)實(shí)和我對(duì)經(jīng)驗(yàn)學(xué)術(shù)這一理想的篤信，使我無法接受用意識(shí)形態(tài)的觀察和推斷來取代調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的東西。舉例來說，不同于馬克思主義者的預(yù)言，我在材料中沒有看到“經(jīng)營農(nóng)場”的生產(chǎn)力有了根本性的提高，盡管它使用了雇傭勞動(dòng)這種“資本主義的生產(chǎn)關(guān)系”（Huang，1985：尤其第8章）。但是，無論我的研究是多么地遵從經(jīng)驗(yàn)，一涉及到理論問題依然不可避免地導(dǎo)致意識(shí)形態(tài)的論辯。
三、西方中心主義
當(dāng)然，近代的意識(shí)形態(tài)和學(xué)術(shù)理論在很大程度上是由西歐和英美世界所支配的。無論是正統(tǒng)的概念還是反正統(tǒng)的概念都來源于這個(gè)世界�，F(xiàn)代化理論源于將西方的歷史經(jīng)驗(yàn)理想化地抽象為一個(gè)普遍適用的模式；
而作為這種理論的主要批判者，馬克思主義理論仍然來自西方。二十世紀(jì)出現(xiàn)的反對(duì)西方帝國主義的革命所依賴的理論指導(dǎo)，并不是來源于本土文化傳統(tǒng)中的意識(shí)形態(tài)和理論，而是來源于異己的西方的意識(shí)形態(tài)和理論。
在西方的大多數(shù)理論文獻(xiàn)中，無論是維護(hù)現(xiàn)存體制的理論還是革命的理論，中國從來都不是主題，而僅僅是“它者”，它們研究中國與其說是為了中國，不如說是把中國當(dāng)作一個(gè)陪襯。[5]無論是在馬克思那里，在韋伯那里，還是在新近的一些理論家們那里，中國常常被用來作為一種理論闡述的策略，通過以中國的例子作為反面對(duì)照，來得出對(duì)這些理論家們來說至關(guān)重要的論題。因此，對(duì)于馬克思而言，中國受“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”的支配，它處在西方世界從封建主義到資本主義轉(zhuǎn)變的發(fā)展之外（Marx，1968）。對(duì)于韋伯而言，中國的城市是行政管理的中心而非商業(yè)-生產(chǎn)中心，中國的法律是實(shí)質(zhì)性的和工具主義的而非形式主義的，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
中國法的組織邏輯是非理性的而不是“理性的”，中國不同于近代早期和近代的西方。
通過把中國作為一個(gè)“它者”的例子來使用，像馬克思和韋伯這樣的理論家對(duì)我們的影響是，要么是遵從他們的思路主張中國不同于西方，要么與此相反堅(jiān)持主張中國與西方一摸一樣。無論是同意還是反對(duì)，我們都受到了他們所建立的這種原創(chuàng)性的非此即彼的話語結(jié)構(gòu)的影響。我們幾乎在不知不覺之中選擇了其中的一種思路。我們中國研究領(lǐng)域中也不例外。
中國研究領(lǐng)域中的第一種反應(yīng)就是有一代人的學(xué)術(shù)遵從西方思想家的思路將中國看作是“它者”。這一代人共同關(guān)心的問題就是將上述思路簡單地轉(zhuǎn)化為：中國為什么沒有像西方那樣實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化？這個(gè)問題將中國與西方對(duì)立并置看作是天經(jīng)地義的。它把這種對(duì)立當(dāng)作是已經(jīng)給定的東西需要予以解釋。而為這個(gè)問題提供的答案既有“中國文化中心論”，又有“儒教抵制現(xiàn)代化的要求”，還有“官督商辦”等等。[6]
那一代人的學(xué)術(shù)反過來又激起相反的主張，這種主張不過是在上述原創(chuàng)性的二元框架中從一個(gè)極端走向了另一個(gè)極端。他們不同意中國區(qū)別于西方，相反主張中國與西方一樣。一個(gè)很好的例子就是對(duì)韋伯把中國城市概括為行政管理中心這種觀點(diǎn)進(jìn)行批評(píng)的方式，這種批評(píng)方式就是努力證明中國在與西方接觸之前就已經(jīng)如何如何形成了大的商業(yè)城市。這種努力的用意就是為了顯示中國與西方?jīng)]有什么差別，也有其自己的“近代早期”時(shí)期（Rowe，1984，1989）。最近，又有一種努力試圖在中華帝國晚期找到“公共領(lǐng)域”或“市民社會(huì)”，等同于可以稱之為“民主萌芽”的東西。[7]
這種善意的努力也許首先是受到主張中國與西方是平等這樣一種欲求的驅(qū)使。我本人無論在尋找無產(chǎn)化、資本主義萌芽，還是最近在前近代中國中尋找西方式的民法，也都是受到了這種趨向的強(qiáng)有力的吸引。一旦給定了支配理論話語的結(jié)構(gòu)，抵制將中國貶斥為“它者”的唯一出路看起來就是堅(jiān)持中國與西方一樣。
對(duì)于中國大陸持民族主義的學(xué)者而言，尋求中國與西方的平等遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于美國學(xué)者在這方面的反應(yīng)。馬克思的“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”很早就受到了“資本主義萌芽”模式的直接挑戰(zhàn)：即中國如同近代歐洲早期一樣向著相同的方向發(fā)展，直到西方帝國主義的入侵才使得中國偏離了正確的發(fā)展道路。這里的關(guān)鍵除了明顯的反對(duì)帝國主義，就是主張“我們自己也有”。[8]
無論是對(duì)于國外的中國學(xué)家而言，還是對(duì)于中國大陸的學(xué)者而言，追求中國與西方平等的情感驅(qū)動(dòng)在許多方面比馬克思主義這種反正統(tǒng)意識(shí)形態(tài)的影響更為有力。馬克思主義的影響顯而易見，因?yàn)槲覀儚睦鋺?zhàn)中獲得高度的敏感性。但這種對(duì)我們研究主題的感情上的驕傲和認(rèn)同卻并不是這么明顯，尤其是由于這些情感總是隱藏在表面上價(jià)值中立的學(xué)術(shù)術(shù)語之中而沒有公開的表述。
然而，無論把中國放在與西方“相等同”的位置上，還是說它是西方的“它者”，同樣地它是以西方為中心的，這一點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是毋庸置疑的。兩種說法理所當(dāng)然地把西方作為價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；
理論的和意識(shí)形態(tài)的參照框架都是源于西方的；
所宣稱的主張也都是基于以西方為中心的假定。
當(dāng)然，僅僅指出指出這些主張是以西方為中心的還不夠。首先，這些主張可能是以西方為中心的，但同時(shí)也可能是真實(shí)的。拋開規(guī)范的意蘊(yùn)，馬克思在這一點(diǎn)上可能是完全正確的：中華帝國晚期很少顯示出它有資本主義（馬克思所發(fā)現(xiàn)的那種出現(xiàn)在近代早期的英格蘭和歐洲的資本主義）發(fā)展的實(shí)質(zhì)性動(dòng)力。與此相似，韋伯在這一點(diǎn)上也可能是正確的：中國并沒有遵循他對(duì)西方近代早期所辨識(shí)出的“理性化”模式。這也同樣適用于那些試圖將中國等同于西方的相反主張。
對(duì)我自己而言，馬克思和韋伯的問題最終是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)實(shí)證問題。馬克思認(rèn)為資本主義的生產(chǎn)力必定會(huì)伴隨著資本主義的生產(chǎn)關(guān)系而出現(xiàn)，但是在帝國晚期的鄉(xiāng)村中國則根本沒有發(fā)生這種情況。[9]馬克思（或者至少是意識(shí)形態(tài)化了的馬克思）進(jìn)一步認(rèn)為資本主義的發(fā)展伴隨著各種各樣的商業(yè)化而出現(xiàn)，但是在中華帝國晚期，情況也與此完全不同。與此相似，韋伯認(rèn)為法治將是形式主義理性的產(chǎn)物，否則就只能是專斷的卡地司法。但是，中國具有發(fā)達(dá)的法治傳統(tǒng)卻沒有形式主義的理性化。[10]
對(duì)于那些通過堅(jiān)持主張中國與西方完全相同來反駁馬克思和韋伯的人，我的疑問也是一種源于經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的疑問。從西方的理論觀點(diǎn)出發(fā)，我們看到在中華帝國晚期許多相互矛盾的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象結(jié)合在一起，這一事實(shí)意味著把中國化約為“與西方相同”，與化約為西方的“它者”同樣不符合史實(shí)。在中華帝國晚期，出現(xiàn)了資本主義的生產(chǎn)關(guān)系、商業(yè)化和法治，這些與近代西方早期一樣。但是，不同于西方，這些東西并沒有帶來生產(chǎn)力的突破、資本主義的發(fā)展和形式主義理性化。如同認(rèn)為中國是西方的它者一樣，堅(jiān)持認(rèn)為中國與西方一摸一樣也是錯(cuò)誤的。
四、文化主義
另外一個(gè)陷阱是文化主義，既包括老一代漢學(xué)研究中的中國中心論，也包括最近激進(jìn)的“文化主義研究”。目前，比起西方中心主義，這種傾向?qū)χ袊芯康挠绊懣赡軙?huì)更大一些。
（一）、中國中心論
我在華盛頓大學(xué)的老師與其說是歷史學(xué)家不如說是漢學(xué)家。他們這些人窮幾十年之功來掌握中國“大傳統(tǒng)”的文本，他們徹底地認(rèn)同一個(gè)古老的中國，有屬于她自己的世界和文明。他們沉迷于這樣一些假定：中國有發(fā)達(dá)的文化，這些文化既是獨(dú)特的也是優(yōu)越的。他們不僅在智識(shí)上而且在情感上獻(xiàn)身于他們所研究的主題。[11]如果他們讀西方人的著作的話，那一般也是經(jīng)典之作，因?yàn)樗麄兺瑯邮怯昧私庵袊姆绞絹砹私馕鞣降�。他們�?duì)當(dāng)代理論化了的社會(huì)科學(xué)的反應(yīng)，主要是將它們看作是一些無關(guān)的東西而不予理會(huì)。在他們看來，根本就不需要理會(huì)那些不了解中國的理論家們所做的關(guān)于中西方的比較。
實(shí)際上，在臺(tái)灣做畢業(yè)論文的調(diào)查期間，對(duì)于來自我遇到的那些更具有理論傾向的同行的批評(píng)，我正是訴諸這樣的世界觀來為我自己作辯護(hù)的。我自己也過分滿足于我跟隨愛新覺羅毓 所讀的儒家經(jīng)典著作，滿足于我對(duì)儒家精英在智識(shí)上的認(rèn)同，滿足于我所選擇的知識(shí)分子思想史這一研究領(lǐng)域，滿足于我偶爾讀到的西方經(jīng)典著作。[12]我的感覺和反應(yīng)和我的老師們都是一樣的：其他的那些學(xué)生漢語水平太低，更毋庸說古文；
它們根本不尊重證據(jù)和文本；
他們傾向于不費(fèi)力氣地提出概念。我正是在這種思維框架中寫作關(guān)于梁啟超的博士論文。[13]
今天，我不贊成老一套漢學(xué)中關(guān)于知識(shí)分子思想史研究的理由，和我25年前脫離它而研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的理由是一樣的。在我看來，這種研究的問題在于完全將自己關(guān)注點(diǎn)限定在上層文化（high culture），而忽略了普通人民。這種研究很少或者根本就不關(guān)心物質(zhì)生活。它反對(duì)社會(huì)史，現(xiàn)在和以前一樣，通常都是由反對(duì)共產(chǎn)主義的意識(shí)形態(tài)所驅(qū)使的。最后，這種研究在強(qiáng)調(diào)中國獨(dú)特論的同時(shí)，實(shí)際上反對(duì)所有的社會(huì)科學(xué)理論。這將使我們的研究領(lǐng)域限定在漢學(xué)的狹隘領(lǐng)域中。[14]
但事實(shí)就在于，我們/美國的中國學(xué)家是在西方的語境中給那些帶有西方理論前提的讀者來寫作的，而且也是給那些帶有西方理論前提的學(xué)生來講課的。為了使我們大家弄明白我們的主題，我們必須比較西方與中國。無論我們是意識(shí)地還是無意識(shí)地這么做，如果僅就遣詞造句而言，我們事實(shí)上也一直在比較中國與西方。在我看來，明確地對(duì)應(yīng)于西方的理論文獻(xiàn)是與我們的聽眾進(jìn)行溝通的最好方式，因?yàn)檫@種文獻(xiàn)有助于搞清楚那些在我們讀者和學(xué)生的頭腦中經(jīng)常隱含著的理論前提。
（二）、文化主義研究
80年代開始，用“文化主義研究”這個(gè)新的時(shí)髦術(shù)語所包裝的后現(xiàn)代主義和解構(gòu)主義開始影響到了中國研究領(lǐng)域，盡管比起其他領(lǐng)域這種影響有點(diǎn)遲緩。這種影響的一個(gè)主要的靈感就是薩伊德（1978）對(duì)“東方主義”的反思批判（reflexive critiques）。薩伊德表明，西方人關(guān)于東方的研究不可避免地與帝國主義的歷史聯(lián)系在一起。將東方建構(gòu)為落后的它者預(yù)示著帝國主義的殖民支配，并且將這種支配合理化了�，F(xiàn)代社會(huì)理論，尤其是現(xiàn)代化理論，就是這種傳統(tǒng)的繼承者，它保留了努力服務(wù)于西方的以西方為中心的主導(dǎo)敘述（master narrative）。當(dāng)代的學(xué)術(shù)正如大眾表象（popular representations）和二十世紀(jì)前的學(xué)術(shù)一樣，深深地受到了與政治意識(shí)形態(tài)交織在一起的話語型構(gòu)（discursive formation）的塑造（Said，1978）。這些批評(píng)深深地打動(dòng)了我們，尤其是那些長期以來一直批評(píng)帝國主義的社會(huì)史學(xué)家。
此外，新的文化主義研究有力地批評(píng)了我們社會(huì)史研究中由于受馬克思主義的影響而不經(jīng)意地帶有的唯物主義。無疑，我們中的一些社會(huì)史學(xué)家受到了湯普遜和斯科特這些人所持的非唯物主義傾向的影響。但不可否認(rèn)的是，我們?cè)凇胺磁选爆F(xiàn)代化理論理論家們將“文化”作為一種理論構(gòu)架（a construct）來解釋中國“現(xiàn)代化的失敗”時(shí)，我們中許多人實(shí)際在強(qiáng)調(diào)的傾向上變成了唯物主義者。與此相反，我們的文化主義研究的同行提倡重新強(qiáng)調(diào)非物質(zhì)的主題。[15]這種提倡使得到文化主義研究的同行們?cè)谘芯繚h學(xué)的思想史學(xué)家們中找到了現(xiàn)成的聽眾，因?yàn)樗麄冮L期以來一直感到被社會(huì)史排擠在外。
進(jìn)一步講，當(dāng)訴諸“批判理論”，將所有西方社會(huì)科學(xué)作為有文化邊界的構(gòu)造物，從根本上加以抵制時(shí)，我們的那些研究文化的同行又在其他的方面打動(dòng)了漢學(xué)的史學(xué)家。他們的這種批評(píng)為漢學(xué)家們所長期相信并實(shí)踐的那一套提供了理論上的正當(dāng)性。文化主義研究者門主張本土的文化應(yīng)當(dāng)用它們自己固有的價(jià)值概念而不是西方的價(jià)值概念來研究，這自然吸引著那些一直堅(jiān)持中國獨(dú)特性的漢學(xué)家。
但與此同時(shí)，這些激進(jìn)的文化主義研究的同行們也激起了我們這些循規(guī)蹈矩的史學(xué)家們的強(qiáng)烈反對(duì)。盡管文化主義理論在強(qiáng)調(diào)事實(shí)隨著建構(gòu)的表象而顯現(xiàn)這一點(diǎn)是正確的，但是，他們由此得出事實(shí)只不過是表象這種結(jié)論，我相信這肯定是錯(cuò)誤的。盡管我可以同意這樣的觀點(diǎn)：我們需要對(duì)強(qiáng)加在事實(shí)之上的種種不同的“杜撰”保持敏感并加以批判，但是這并不意味著我會(huì)主張不可能有無法化約為表象的事實(shí)。但是這正是薩伊德受到�？吕碚摰膯l(fā)而得出的結(jié)論：
真正的問題就在于是否真的能有對(duì)某物的真實(shí)再現(xiàn)（a true representation），或者是否所有的表象僅僅因?yàn)樗鼈兪潜硐蠖紫润w現(xiàn)在語言中，并因此而體現(xiàn)在表現(xiàn)者（represnter）所處的文化、制度和政治氛圍中。如果后者是正確的（正如我堅(jiān)信的那樣），那么我們必須準(zhǔn)備接受這樣一個(gè)事實(shí)：除了“真理”（真理本身就是一種表象）之外，表象還暗含于、體現(xiàn)于其他許多東西之中，并與這些東西糾纏在一起、交織在一起。這在方法論上必然導(dǎo)致認(rèn)為表象（或者與其僅僅有程度之別的假象）棲息在一個(gè)共同的游戲場域中，這一場域并不是由某種內(nèi)在的共同內(nèi)容所單獨(dú)決定的，而是由某些共同的話語歷史、話語傳統(tǒng)和話語世界所決定的。（Said，1978：272-73）
依照這種邏輯，也就真的無所謂是否仔細(xì)地搜集證據(jù)，是否準(zhǔn)確地解讀文本，因?yàn)槌怂w現(xiàn)的話語外，就沒有什么客觀的東西了。最后，真實(shí)的證據(jù)和編造的證據(jù)就沒有什么差別，差別僅僅在于二者的假象（misrepresentation）程度不同，二者反映的僅僅是史學(xué)家的文化趨向，二者最終不過是話語體系的一部分。
推而廣之，社會(huì)科學(xué)理論幾乎要遭到徹底的摒棄。因?yàn)閹缀跛械纳鐣?huì)科學(xué)都源于西方，因?yàn)閹缀跛械奈鞣嚼碚摱急厝痪哂形幕系倪吔�，并且必然與更大的、和帝國主義糾纏在一起的話語型構(gòu)結(jié)合在一起，因此，對(duì)此除了“批判性”的摒棄之外，任何汲取都會(huì)受到懷疑。所以，不可能嚴(yán)肅地討論與我們的課題密切相連的現(xiàn)代化問題、發(fā)展問題和民主問題。任何這樣的討論都有可能成為與帝國主義支配計(jì)劃的合謀。最后，薩伊德根本就不再采用十九世紀(jì)和二十世紀(jì)的西方學(xué)術(shù)，所有這些東西都被他作為“東方主義”話語的一部分而加以斥責(zé)。
無疑，薩伊德（1978）的著作提出許多有效的和有說服力的觀點(diǎn)，尤其是在這本書的第一部分，討論了十九世紀(jì)末和二十世紀(jì)初帝國主義如日中天時(shí)所作的那些拙劣的一般化假定。但是在該書的第二部分和第三部分說服力就沒有那么強(qiáng)了。所作的種種聯(lián)系也越來越?jīng)]有那么明確了。而事實(shí)在于，當(dāng)西方學(xué)術(shù)在十九世紀(jì)之后成熟起來時(shí)，它變得更加嚴(yán)格了，變得更具有經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)了，變得更加多元化了，因此很難如此簡單地加以套用。無疑，如薩伊德所作的那樣，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
人們依然能夠發(fā)現(xiàn)帝國主義的和西方中心或現(xiàn)代中心的意識(shí)形態(tài)和理論的影響。但是人們也可以發(fā)現(xiàn)一大把與此相反的例證：嚴(yán)格的學(xué)術(shù)、可供選擇的概念、甚至對(duì)研究主題在情感和知識(shí)上的極度認(rèn)同。在我們中國研究領(lǐng)域，大多數(shù)漢學(xué)家都是中國愛好者，有時(shí)他們對(duì)中國的迷戀甚至超過了他們自己的文化，他們無論如何不能簡單地等同于象薩伊德所說的“東方主義者”那樣成為對(duì)他們的研究主題的詆毀者。
在此，我們有必要指出與薩伊德（1978）這種片面主張相對(duì)立的另一面。以前的（還有現(xiàn)在的）比較優(yōu)秀的西方“東方主義者”的“地區(qū)研究專家”大多十分熱心于他們所研究的主題。這種努力，包括花很長的時(shí)間進(jìn)行語言學(xué)習(xí)，使得他們中許多人深深地浸淫于他們所研究的文化中。盡管這種浸淫并不一定能使他們徹底擺脫對(duì)他們自己文化的自我中心的意識(shí)，但是，比起其他人，他們肯定更有可能擺脫這種種族自我中心的文化主義。薩伊德自己的雙重文化背景使得他能夠從巴勒斯坦人的眼光來看問題，從而使他具有了一個(gè)他所需要的批判西方學(xué)術(shù)的視角。他的《東方主義》沒有考慮許多“東方主義者”和他一樣同時(shí)具備的這種雙重文化修養(yǎng)（biculturality），是如何成為超越他如此強(qiáng)烈批評(píng)的那種單一文化視角的基礎(chǔ)�！皷|方主義”的另一面就是雙重文化修養(yǎng)，它使我們能夠從兩方面來看待問題，并為我們提供了可供選擇的視角和概念。
薩伊德（1978）的《東方主義》最終只不過為我們提供了對(duì)西方學(xué)術(shù)的反思批判，但是吉爾茲關(guān)于“解釋人類學(xué)”和“地方性知識(shí)”的著作進(jìn)一步提出了具體的替代方案。對(duì)于吉爾茲，真正的人類學(xué)研究就是要摒棄掉所有的社會(huì)科學(xué)架構(gòu)和假定客觀的事實(shí)。它的目的在于通過“深描”來為我們“翻譯”本土的概念結(jié)構(gòu)，這種“深描”旨在探尋這種結(jié)構(gòu)的特征（這種“深描”相對(duì)于“淺描”，后者僅僅努力重述“事實(shí)”）�！吧蠲琛焙汀皽\描”的不同涉及到的是“解釋”路徑或“符號(hào)學(xué)”路徑與實(shí)證主義路徑的不同，而不是這兩個(gè)詞在表面上所暗示的那樣對(duì)事實(shí)進(jìn)行繁復(fù)描述和簡單描述。由此我們可以引申出這樣的結(jié)論：唯一有價(jià)值的知識(shí)就是將這種本土概念結(jié)構(gòu)翻譯和解釋給本土之外的讀者的“地方性知識(shí)”。類似于“深”，“地方”在此也不是指我們社會(huì)史和地方史學(xué)家們對(duì)這個(gè)術(shù)語的理解，而是指對(duì)本土話語的符號(hào)學(xué)研究（Geertz，1973a，1973b[1972]，1978）。
如同薩伊德那樣，對(duì)吉爾茲而言，并不存在獨(dú)立于表象的事實(shí)。其實(shí)，吉爾茲認(rèn)為堅(jiān)持事實(shí)與（解釋性的）法律的分離應(yīng)當(dāng)被看作是現(xiàn)代西方法中某種類似于怪癖（quirk）的東西。按照他的觀點(diǎn)，在伊斯蘭文化、印度文化和馬來西亞文化中就沒有堅(jiān)持這樣的區(qū)分。相反，這些文化認(rèn)為事實(shí)與表象的不可分離是天經(jīng)地義的。對(duì)吉爾茲而言，如果我們正確地理解“事實(shí)”的話，它最終僅僅是倡導(dǎo)者的表達(dá)（representation），就象在對(duì)抗制這種法律制度中雙方律師所展現(xiàn)的“證據(jù)”一樣。在這一情境中，組織“事實(shí)”并給“事實(shí)”賦予意義的話語和概念結(jié)構(gòu)成為唯一值得研究的主題（Geertz，1978）。
盡管吉爾茲用法庭作類比強(qiáng)有力地支持了他的觀點(diǎn)，但在我看來并不能由此得出結(jié)論說，所有的事實(shí)只不過是表象。無疑，一般說來法庭上的律師僅僅是“槍手”，他們與其說關(guān)注于真相不如說關(guān)心如何打贏官司。我們這些學(xué)者大多數(shù)肯定不是完全不受這種驅(qū)動(dòng)的影響。但是，我們要記住，法庭中不僅僅有兩種對(duì)立的表達(dá)（representations），而且也有法官和陪審團(tuán)，他們具有查明真相的理想。在我看來，查明真相的理想（truth-ideal）無論多么不可能完美地得到實(shí)現(xiàn)，但它對(duì)于司法制度的運(yùn)作來說絕對(duì)是最根本性的。放棄這種理想的真相意味著放棄實(shí)現(xiàn)公正的任何可能性。
同樣，放棄在經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的基礎(chǔ)上來尋求真理的理想，也就意味著放棄做真學(xué)問的任何可能性。這涉及到在歷史研究中，我們的證據(jù)究竟是經(jīng)過仔細(xì)、精確地收集還是粗心、錯(cuò)誤地收集或者完全地加以虛構(gòu)。這涉及到我們是否已經(jīng)研究了檔案和記載，是否以某種紀(jì)律和誠實(shí)來進(jìn)行我們的研究。這涉及到在人類學(xué)調(diào)查中我們是否花時(shí)間學(xué)習(xí)當(dāng)?shù)氐恼Z言并細(xì)心地從事田野工作而不是象一個(gè)旅游者一樣浮光掠影地走一圈。仔細(xì)地收集檔案和田野證據(jù)（盡管這些東西大半是建構(gòu)的），依然是我們接近我們研究主題的真實(shí)性（reality）的最佳途徑。如果我們拋棄掉這些證據(jù)材料，就意味著拋棄掉了我們研究的主題本身，其結(jié)果要么象薩伊德的《東方主義》那樣，僅僅用反思批判來取代歷史；
要么象吉爾茲的“解釋人類學(xué)”和“地方性知識(shí)”所主張的那樣，僅僅來研究“地方性的”話語和表象。
吉爾茲認(rèn)為唯物主義的化約論使我們喪失了對(duì)符號(hào)意義和深層意義的洞察力，這一點(diǎn)無疑是正確的，但是，他所提出的替代性方案只不過是一種唯心主義的化約論，這種化約論將會(huì)使我們?cè)谄髨D仲裁不同表達(dá)之爭時(shí)，完全不考慮經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。如果我們這么做的話，我們的法庭很快就會(huì)變成僅僅是槍手之間的相互爭奪的場地，我們的學(xué)問也就會(huì)變成僅僅是倡導(dǎo)性的表達(dá)。如果是這樣的話，我們可能不如干脆拋棄掉法庭的所有證據(jù)規(guī)則，在學(xué)術(shù)中拋掉掉證實(shí)證據(jù)的所有常規(guī)，并拋掉所有追求真理的借口。這樣，人們完全沒有必要對(duì)法律或?qū)W術(shù)花如此大的精力。我們可能僅僅剩下表達(dá)的政治學(xué)，或者借用文化大革命中流行的口號(hào)來說，僅僅剩下了“政治掛帥”。
我對(duì)文化主義研究的另外一個(gè)質(zhì)疑就是其極端的相對(duì)主義。[16]吉爾茲的“地方性知識(shí)”不管其字面上的含義，是一種非常獨(dú)特的知識(shí)：是一種對(duì)本土概念結(jié)構(gòu)的符號(hào)學(xué)解釋。但是，我從自己的研究中得出的看法是，正如外來的建構(gòu)一樣，本土所建構(gòu)的也可能同樣與實(shí)際上所實(shí)踐的完全相反。清代中國的官方記載可能堅(jiān)持認(rèn)為它的法律并不關(guān)心民事方面的事務(wù)，但是檔案證據(jù)表明，官方的衙門經(jīng)常是依照正式的律令來解決這種民事糾紛。換句話說，清代的表象與現(xiàn)代主義的表象一樣，可以給與人們對(duì)事實(shí)的錯(cuò)誤印象。當(dāng)然，清代的法律實(shí)踐本身也帶有一些虛假的表象，但是，并不能因此將實(shí)踐僅僅化約為建構(gòu)出來的表象。我們可以把二者分開。如同西方的“主導(dǎo)敘述”一樣，本土的建構(gòu)也同樣要服從于經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的檢驗(yàn)。表象與實(shí)踐之間的離異（disjunction）和相互獨(dú)立能夠?yàn)槲覀兘沂境龇芍贫鹊年P(guān)鍵性特征（Huang，1996）。
進(jìn)一步講，我們決不能否定中國自己的現(xiàn)代性，極端的文化相對(duì)論就有這樣的趨勢。我們的世界是一個(gè)逐漸融合的世界，與此相伴隨的是工業(yè)化、現(xiàn)代的通訊和國際貿(mào)易（有人會(huì)說“世界資本主義”）的共同，盡管這個(gè)世界中人們根據(jù)自己不同的傳統(tǒng)被劃分為不同的民族/文化。我們決不能認(rèn)為現(xiàn)代性僅僅是一個(gè)西方的建構(gòu)而與中國毫不相干。中國自身一直在迫切地努力使自己在這些意義上變得現(xiàn)代起來：提高嬰兒的成活率，延長壽命，提高每個(gè)勞動(dòng)者的生產(chǎn)率，擺脫生存壓力等等。
對(duì)于我們這些近現(xiàn)代史學(xué)家而言，吉爾茲的“地方性知識(shí)”無法容納我們所要做的。前現(xiàn)代本土的概念體系（conceptualizations）充其量構(gòu)成了我們問題的首要部分。我們還需要進(jìn)一步追問，官方的建構(gòu)和民間的建構(gòu)是如何形成不同的，并且是如何與實(shí)踐相互聯(lián)系的（例如，清代法的官方和民間表象與清代法的實(shí)踐）。然后，我們的研究需要轉(zhuǎn)向中國法律的建構(gòu)在與西方世界的接觸中是如何做出反應(yīng)并發(fā)生改變的（例如，在起草近代法典中，既模仿西方的模式又對(duì)其加以修改以適應(yīng)中國的習(xí)慣），以及法律實(shí)踐是如何改變和不變的。我們必須要關(guān)注中國是如何在尋找一個(gè)具有中國特色的現(xiàn)代性（例如，體現(xiàn)在民國和共產(chǎn)黨中國的法典中所闡明的理想）。這種尋求自己的特色本身已經(jīng)構(gòu)成了我們必須理解的地方性知識(shí)的一部分。吉爾茲狹隘的后現(xiàn)代主義的地方性知識(shí)根本就不能包括我們所必須面對(duì)的復(fù)雜的問題。
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我們（舊）漢學(xué)傳統(tǒng)的一些思想史家和新的一些激進(jìn)的文化主義研究的同行已經(jīng)聯(lián)合起來試圖認(rèn)領(lǐng)一種“新文化史”。這二者的結(jié)盟是相當(dāng)令人驚奇的，因?yàn)楦阄幕髁x研究的這些同行通常自認(rèn)為是一些激進(jìn)左派分子，而長期以來，對(duì)我們這些社會(huì)史學(xué)家中許多人來說，舊漢學(xué)傳統(tǒng)的思想家一般都是一些保守分子，甚至是反動(dòng)分子。二者結(jié)盟的一個(gè)首要的基礎(chǔ)就是它們認(rèn)為自己面對(duì)的是共同敵人：西方中心主義的理論和唯物主義傾向的社會(huì)史。這種結(jié)盟還基于在研究問題中有一些共同的重點(diǎn)：用本土的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來說明本土傳統(tǒng)。二者堅(jiān)信他們研究的主題是獨(dú)一無二的，至少不能化約為以西方為基礎(chǔ)的理論。但是，這種獨(dú)特性對(duì)于前者是基于中國中心主義，對(duì)于后者是基于后現(xiàn)代的文化相對(duì)主義。目前，這個(gè)分歧似乎無關(guān)緊要。此外，前者幾乎完全在關(guān)注上層精英，后者的同情則集中在下層的沉默。至少就目前而言，這些不同由于二者聯(lián)合起來主張一種“新文化史”而被掩蓋起來了。
在此，我想從不那么令人滿意的激進(jìn)的文化主義論（包括中國中心論）傾向中離析出我認(rèn)為新文化史中一些有價(jià)值的方面。新文化史對(duì)舊社會(huì)史中隱含的唯物主義的批評(píng)是恰當(dāng)?shù)�。它�?chuàng)造性地使用了話語分析和文本分析這些重要的工具。同時(shí)，最優(yōu)秀的新文化史的主要內(nèi)容不僅考慮精英文化而且考慮民間文化，不僅考慮文化的非物質(zhì)方面，而且考慮文化的物質(zhì)維度。它并不反對(duì)經(jīng)驗(yàn)調(diào)查，而強(qiáng)調(diào)檔案工作的重要性。在理論方面，新文化史汲取了批判理論的洞見，但又沒有走向極端的反經(jīng)驗(yàn)主義和極端的文化相對(duì)論。它并不像薩伊德或吉爾茲所堅(jiān)持的那樣，認(rèn)為話語是唯一的現(xiàn)實(shí)因而是唯一值得研究的主題。事實(shí)上，如果我們將亨特（Lynn Hunt）作為新文化史的一個(gè)具有代表性的發(fā)言人，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)最近她批評(píng)的靶子已從社會(huì)史研究中的唯物主義轉(zhuǎn)向激進(jìn)的文化主義研究中的極端反經(jīng)驗(yàn)主義（Appleby，Hunt，and Jacob，1994，尤其第六章，參見Hunt，1989）。
我相信新文化史已經(jīng)對(duì)我自己產(chǎn)生了很深的影響。我的一些從事社會(huì)史和經(jīng)濟(jì)史研究的朋友可能看到了我最近關(guān)于法律的著作，這本書與其說屬于老式的社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究，不如說更類似于“新文化史”。這部著作對(duì)表象和實(shí)踐給予了同樣的關(guān)注。我關(guān)注于二者的離異是基于假定二者是相對(duì)自主的。這直接針對(duì)粗糙簡單的唯物主義，正如我在書中所指出的那樣，中國的司法制度首先應(yīng)當(dāng)被看作是道德性的表象與實(shí)用性的行動(dòng)的一個(gè)矛盾的結(jié)合。任何一種單維度的進(jìn)入都不足以把握清代的司法制度。對(duì)于我們理解清代的司法制度而言，意識(shí)形態(tài)和話語與實(shí)踐和物質(zhì)文化具有同樣重要性。
法律史之所以對(duì)我有如此特殊的吸引力正是由于它促使我們不僅對(duì)待行動(dòng)還要對(duì)待表象，不僅要對(duì)待現(xiàn)實(shí)還要對(duì)待理想。比起其他的材料，法律文件更能闡明習(xí)慣性實(shí)踐和官方意識(shí)形態(tài)二者的邏輯，以及二者之間關(guān)系的邏輯。它們本身尤其便于尋找一些隱含的原則和遵循的邏輯。最終，我反對(duì)的并不是新文化史，而是激進(jìn)的文化主義的某些傾向。法律檔案紀(jì)錄為我顯示了表象的重要性，但是它也提醒我注意真實(shí)的證據(jù)和虛假的證據(jù)、真相和虛構(gòu)之間的關(guān)鍵性差異，這些正是激進(jìn)的文化主義努力消彌的差異。
五、幾對(duì)矛盾與新概念
近些年來，我自己的思路集中在幾對(duì)矛盾上。[17]經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明中國的現(xiàn)實(shí)與大多數(shù)西方理論家們的期望是相矛盾的。比如，馬克思假定在某種生產(chǎn)關(guān)系和某種生產(chǎn)力發(fā)展水平之間有一種必然的聯(lián)系。但矛盾的是，我的經(jīng)驗(yàn)研究告訴我，中國華北的經(jīng)營式農(nóng)場從生產(chǎn)關(guān)系的角度看是資本主義的，但是從生產(chǎn)力的角度看是前資本主義的。馬克思和亞當(dāng)·斯密，至少在其意識(shí)形態(tài)化了的理論中，都假定商業(yè)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著必然的聯(lián)系。但矛盾的是，我所做的經(jīng)驗(yàn)研究使我看到長江三角洲的鄉(xiāng)村具有生機(jī)勃勃的商業(yè)化和（總產(chǎn)出的）增長，但是卻沒有（單位勞動(dòng)時(shí)間中勞動(dòng)力的）發(fā)展。最后，韋伯假定法治與形式主義的合理性聯(lián)系在一起。但是我的經(jīng)驗(yàn)研究表明中國的司法制度中只能見到法治卻沒有形式主義的理性化。
我相信，指出上述這些矛盾既利用了對(duì)理論文獻(xiàn)的研究，又沒有掉入機(jī)械模仿的陷阱或者無視經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的不加批判地運(yùn)用的陷阱。我在研究中試圖與馬克思和韋伯的理論形成對(duì)話，而不是陷入在（“西方”與“它者”）兩個(gè)極端之間非此即彼的選擇。同時(shí)，我也尋求將這種理論既在經(jīng)驗(yàn)層面又在概念層面上進(jìn)行評(píng)擇。經(jīng)驗(yàn)上表明，矛盾的是，中國既類似于這些理論所建構(gòu)的西方又不同于這種西方。中國的現(xiàn)實(shí)能夠幫助我們提出這些理論的隱含前提中所存在的問題。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)
如果從西方的觀點(diǎn)來看，中國的現(xiàn)實(shí)確實(shí)充滿了矛盾，那么我們必須建構(gòu)出更符合中國現(xiàn)實(shí)的新概念。我發(fā)現(xiàn)以現(xiàn)有理論作為刺激，有利于在經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的基礎(chǔ)上提出我們自己的概念。例如，我提出的“內(nèi)卷的商業(yè)化”就是這樣一種嘗試。經(jīng)驗(yàn)證據(jù)為我們顯示出，明清時(shí)期長江三角洲家庭農(nóng)場的商業(yè)化程度相當(dāng)高，但是每個(gè)勞動(dòng)日的產(chǎn)出是停滯不前的或者還有所減少。正是在這個(gè)地方，涉及到了蔡亞諾夫（1986[1925]）關(guān)于家庭農(nóng)場的獨(dú)特性的分析，盡管他自己沒有進(jìn)一步分析家庭農(nóng)場組織和商業(yè)化之間的關(guān)系。家庭農(nóng)場不僅僅是一個(gè)生產(chǎn)單位，也是一個(gè)消費(fèi)單位，它是按照生存的要求來行事的。而且勞動(dòng)力是給定的，不像資本主義企業(yè)那樣是雇用的。面對(duì)土地不足的壓力，家庭農(nóng)場經(jīng)營將更密集的家庭勞動(dòng)投入到農(nóng)業(yè)和（或）手工業(yè)中，即便此時(shí)勞動(dòng)的邊際回報(bào)低于雇用勞動(dòng)的邊際成本（在這一點(diǎn)上雇用勞動(dòng)的資本主義農(nóng)場將停止增加勞動(dòng)，因?yàn)樵偻度雱趧?dòng)將意味著負(fù)回報(bào)）。我發(fā)現(xiàn)，長江三角洲農(nóng)產(chǎn)品和手工產(chǎn)品的商業(yè)化正是對(duì)這一境況的反應(yīng)，由此導(dǎo)致了“內(nèi)卷的商業(yè)化”。長江三角洲家庭農(nóng)場的這一典型模式正是用機(jī)會(huì)成本很低的家庭勞動(dòng)（如婦女、兒童和老人的勞動(dòng)）容納了勞動(dòng)的低回報(bào)。這就是我所說的“生產(chǎn)的家庭化”，它是“沒有發(fā)展的商業(yè)化”的基礎(chǔ)（Huang，1990）。
同樣的方法也適用于我所提出的清代縣官“實(shí)用的道德主義”。經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，清代的縣官（以及清代一般的官方話語）把自己描述為一個(gè)通過言傳身教進(jìn)行統(tǒng)治、通過教諭調(diào)解（didactic mediation ）平息糾紛的高度道德主義的地方官（ruler-judges），但他們?cè)趯?shí)踐中實(shí)際上更像嚴(yán)格適用制定法并遵循常規(guī)化程序的這樣一個(gè)官僚來行事。在我看來，清代的法律制度是韋伯的兩種理想型的混合：和世襲家長制聯(lián)系在一起的絕對(duì)權(quán)威的實(shí)質(zhì)主義的統(tǒng)治與官僚化政府聯(lián)系在一起的法律的常規(guī)化統(tǒng)治混合在了一起。這兩種相互矛盾的維度之間的緊張和相互依賴恰恰構(gòu)成了清代法律制度的結(jié)構(gòu)（Huang，1996：第九章）。
我上面對(duì)“矛盾”一詞的使用主要是指將一個(gè)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象與我們通常理論預(yù)期相反的另一個(gè)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象放在一起（因此看起來是沖突的或矛盾的）。比如，“沒有資本主義發(fā)展的資本主義生產(chǎn)關(guān)系”、“沒有發(fā)展的商業(yè)化”、“沒有發(fā)展的增長”和“沒有形式理性化的法治”。
在最近的著作中（Huang，1996），我用“矛盾”來指示與唯物主義和唯心主義所期待的相反的現(xiàn)象：我稱之為表象與實(shí)踐之間的“離異”。唯物主義理論堅(jiān)持實(shí)踐對(duì)表象的決定作用，唯心主義理論則與此相反。通常二者都假定表象與實(shí)踐之間基本上是一致性。我的研究的目的就是有指出二者的離異（或“離異點(diǎn)”（disjunctures），我用這個(gè)詞是指分離出現(xiàn)的具體地方），從而強(qiáng)調(diào)二者的相對(duì)自主性。
我的目的就是在目前學(xué)術(shù)時(shí)尚的兩分法中，即在社會(huì)科學(xué)中理性選擇理論的唯物主義趨向與人文學(xué)科中后現(xiàn)代主義的唯心主義趨向之間，尋找中間地帶。清代法律的表象和法律在實(shí)際中的實(shí)踐之間的離異使我們看到僅僅關(guān)注其中的任何一個(gè)維度都是不夠的。反過來它強(qiáng)調(diào)“實(shí)用的道德主義”和“實(shí)質(zhì)合理性”的法律系統(tǒng)，乃是同時(shí)包含兩個(gè)既矛盾又相互依賴維度的系統(tǒng)。[18]
對(duì)這些概念以及我所提出的其他一些概念，只是一些零散的嘗試性闡述。其實(shí)，我還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有能夠就晚清帝國和近現(xiàn)代中國的組織模式和歷史變遷邏輯勾劃出一幅內(nèi)部連貫一致的圖畫。在這一點(diǎn)上，我不敢肯定自己將來所作的進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)研究和概念建構(gòu)將是什么樣子。
但是，就本文的目的而言，我希望已經(jīng)講清楚了我自己對(duì)待理論問題時(shí)所偏愛的路徑。歷史探究要求在經(jīng)驗(yàn)和概念之間不斷地循環(huán)往復(fù)。在這個(gè)過程中，理論的用處就在于幫助一個(gè)人在證據(jù)和觀點(diǎn)之間形成他自己的聯(lián)系。理論也許是我們的動(dòng)力、陪襯或指南，它從來都不應(yīng)當(dāng)成為現(xiàn)成的答案。
六、一個(gè)縈懷于心的問題
不過，依然有一個(gè)問題縈懷于心。大多數(shù)理論都帶有一個(gè)關(guān)于未來的理想圖景，比如亞當(dāng)·斯密的資本主義的無限發(fā)展，馬克思的無階級(jí)的社會(huì)，和韋伯的理性統(tǒng)治和社會(huì)。他們的理論甚至可能從屬于他們對(duì)未來圖景的設(shè)想，并且是對(duì)這些未來圖景的理性化的闡述。無論如何，他們的理論與他們對(duì)未來的設(shè)想是不可分割的。換一種針對(duì)中國的理論就要求我們換一種對(duì)中國未來圖景的設(shè)想。
換句話說，當(dāng)我們?cè)跒橹袊鴮で罄碚摰淖灾餍詴r(shí)，我們所面臨的問題部分地是尋求中國未來的另一種圖景。如果中國過去的變化型式和推動(dòng)力確實(shí)不同于西方的過去，這種過去又是如何可能轉(zhuǎn)譯（translate）到現(xiàn)在和未來的現(xiàn)實(shí)中？如果沒有發(fā)展的商業(yè)化最后只不過是讓位于簡單資本主義市場的發(fā)展，沒有形式主義合理性的法治最后只不過讓位于簡單地全盤移植現(xiàn)代西方法律，那么我們就不如簡單地使用標(biāo)準(zhǔn)的西方理論范疇，諸如資本主義和“理性化”這樣的范疇，或者資本主義萌芽甚至“民主萌芽”這樣的范疇。如果事物的結(jié)局最終與西方?jīng)]有什么不同，我們沒有必要花如此大的精力為不同模式進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)證明和理論的概念化。
如果中國本身已經(jīng)為我們提供了其可能未來的跡象，那么關(guān)于中國的另一種圖景將不會(huì)遇到這樣的問題。但事實(shí)上，中國今天仍然在努力尋找一種中國特色的現(xiàn)代性。近現(xiàn)代中國占支配地位的意識(shí)形態(tài)根本就沒有為此提供答案。清代王朝在其改革還沒有充分發(fā)揮其效果的時(shí)候就已經(jīng)崩潰了。國民黨敗于中國共產(chǎn)黨。毛澤東以一種獨(dú)特的、嶄新的文化構(gòu)想了社會(huì)主義中國的圖景，但這種圖景由于大躍進(jìn)和文化大革命而失敗了。毛澤東的后繼者奉行的是實(shí)用主義，他們不愿也無法提出一種遠(yuǎn)沒有實(shí)現(xiàn)的未來圖景。今天，距中國被迫與西方發(fā)生接觸已經(jīng)有一個(gè)半的世紀(jì)了，但是依然有一個(gè)沒有解決的大問題：在現(xiàn)代性中，“中國”對(duì)我們意味著什么？在現(xiàn)代世界中，中國文明的內(nèi)容將是什么？
我們這些歷史學(xué)家大多數(shù)都逃避了這個(gè)問題，但是，我想一種憑據(jù)歷史的方式能夠有助于通向這一問題。我們有可能找到關(guān)于一幅中國歷史變遷的動(dòng)力和型式的內(nèi)容連貫一致的圖畫，這幅圖畫既是經(jīng)驗(yàn)的又是理論的，同時(shí)又沒有陷入上面所勾劃出的種種陷阱。我們可以提出這樣的問題：在這些歷史演變型式中，哪一種可能與中國未來的另一種圖景相關(guān)連？我們也可以轉(zhuǎn)向中國的思想家們來尋找指南。在二十世紀(jì)的中國并不缺少關(guān)于中國未來的各種不同的圖景。甚至統(tǒng)治者也曾提供了一些沒有實(shí)施過的關(guān)于未來的富有洞見的闡述。在這些不同的圖景中，哪一種圖景符合可驗(yàn)證的歷史模型？我們的目標(biāo)可能就是要回答下列的問題：一個(gè)從歷史的眼光來看既現(xiàn)代而又獨(dú)特的，并從西方的角度看來是矛盾的中國，它將會(huì)是什么樣子呢？對(duì)于西方的后現(xiàn)代主義者，這樣的問題看起來似乎是一個(gè)現(xiàn)代主義式的老掉牙的問題，但是對(duì)于中國而言，它一直是一個(gè)根本性的重要問題。
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*我要感謝Perry Anderson，Lucien Bianco和Alexander Woodside，尤其是Kathryn Berndardt，對(duì)本文的所作的評(píng)論，同時(shí)也要感謝所用參加“學(xué)術(shù)理論在中國近現(xiàn)代史研究中的運(yùn)用” （1977年5月10日在加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校舉行）會(huì)議的同事�！髡咴�
[1] 當(dāng)然，“滿鐵”是日本“南滿洲鐵道株式會(huì)社”簡稱。在這個(gè)機(jī)關(guān)的資助下，日本人在中國進(jìn)行了許多鄉(xiāng)村調(diào)查和考察，由此形成了關(guān)于鄉(xiāng)村社會(huì)可資利用的、差不多是最豐富的文檔材料。詳細(xì)討論參見，Huang（1985）第三章。
[2] 有關(guān)這一點(diǎn)的討論，參見我的論文（Huang，1995）。
[3] 《史學(xué)理論研究》最先發(fā)表了我關(guān)于中國研究范式危機(jī)的論文（Huang，1991），但刪去了該文對(duì)1949年以來研究的討論，因?yàn)榫庉嬚J(rèn)為這一部分在政治上太敏感（1993年第1期，頁42-64），在接下來的五期中，都有關(guān)于這篇文章以及華北農(nóng)村和長江三角洲農(nóng)村這兩本書的討論。討論的一開始是由四位學(xué)者對(duì)我的著作作一個(gè)簡短的評(píng)論（1993年第2期，頁93-102），接著是一片長篇的評(píng)論文章（1993年第3期，頁151-55），再接著是關(guān)于針對(duì)我的著作召開的兩次會(huì)議的報(bào)告，其中一次會(huì)議是由《中國經(jīng)濟(jì)史研究》雜志發(fā)起的，主題為“黃宗智經(jīng)濟(jì)史研究之評(píng)議”（1993年第4期，頁95-105）；
另一次會(huì)議是由《史學(xué)理論》、《中國史研究》和《中國經(jīng)濟(jì)史研究》三個(gè)雜志聯(lián)合發(fā)起的，主題為“黃宗智學(xué)術(shù)研究座談會(huì)”（1994年第1期，頁124-34）。這一系列討論最終形成了“黃宗智學(xué)術(shù)研究討論”的主題，共發(fā)表了六篇評(píng)論文章（1994年第2期，頁86-110）。《中國經(jīng)濟(jì)史研究》也報(bào)道過這兩次會(huì)議的會(huì)議議程（1993年第4期，頁140-42；
1994年第1期，頁157-60）。
[4] 在《近代中國史研究通訊》第20期（1995年11月）上，以概要的形式發(fā)表了就我的著作進(jìn)行的一個(gè)貌似學(xué)術(shù)的討論。我的著作的第一本中文版是在大陸由中華書局出版的（黃宗智，1986，1992b），后來由香港牛津大學(xué)出版社出版了“繁體字版本”。關(guān)于范式危機(jī)的論文最初由上海社會(huì)科學(xué)出版社全文出版（黃宗智，1992a），后來又由香港牛津大學(xué)出版社再版（黃宗智，1994a）。
[5] 當(dāng)然，這使我們想起薩伊德目前的經(jīng)典之作《東方主義》（Said，1978）。在這里的分析中，我強(qiáng)調(diào)的東西有所不同。
[6] 當(dāng)然，我指的是這些人的著作，John Fairbank（如Fairbank and Reischauer，1960：尤其頁290-94；
Fairbank， Reischauer and Craig，1965），Mary Wright（1957）和Albert Feuerwerker（1958）。
[7] 參見《近代中國》中“中國有公共領(lǐng)域/市民社會(huì)嗎？”（Huang，1993）。
[8] 我在中國研究的“范式危機(jī)”一文中對(duì)此有詳細(xì)的討論（Huang，1991b）。
[9] 這些正是我在華北農(nóng)村和長江三角洲農(nóng)村這兩本書中兩個(gè)主要觀點(diǎn)（Huang，1996：尤其第9章）。
[10] 這一點(diǎn)在我關(guān)于清代民事審判和民事調(diào)解的新著中有詳盡的闡述（Huang，1996：尤其第9章）。
[11] 熟悉薩伊德關(guān)于東方主義的著作的讀者將會(huì)注意到，我在強(qiáng)調(diào)薩伊德所忽略的東方主義的另一面：許多漢學(xué)家（就像伊斯蘭文化主義研究者）也許更多的是喜愛和認(rèn)同于他們所研究的主題，而不是詆毀他們所研究的主題。
[12] 愛新覺羅毓 （他也常用漢姓“劉”）被他的一些學(xué)生賜封為“滿族皇子”，他是康有為關(guān)門一輩的學(xué)生。
[13] 后來出版的書名是《梁啟超與近代中國的自由主義》（Huang，1972）
[14] 我這里指的是一種狹隘的漢學(xué)思想史，并不包括漢學(xué)領(lǐng)域中偉大的漢學(xué)家，他們多有非常廣闊的視野和見地（Olympian vision）。
[15] 在我們的領(lǐng)域中，這種批評(píng)的最好例子可能就是Barlow（1993）。這篇文章確實(shí)提出了這樣一個(gè)有價(jià)值的觀點(diǎn)：批評(píng)帝國主義的前幾代人把帝國主義主要看作是一種社會(huì)-經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而不是文化現(xiàn)象。
[16] 有人攻擊吉爾茲為相對(duì)主義者，吉爾茲對(duì)這一點(diǎn)的批評(píng)和反擊，參見其“反擊反-相對(duì)主義”（Geertz，1989）和“差異性的運(yùn)用”（吉爾茲，1986）。關(guān)于這一點(diǎn)的批評(píng)性評(píng)論，參見Rorty（1986）。我在這里的討論更多地涉及到中國研究中的實(shí)際問題，而不是這種爭論中涉及到的哲學(xué)問題。
[17] 在我的“中國研究中的規(guī)范認(rèn)識(shí)危機(jī)：社會(huì)與經(jīng)濟(jì)史中的悖論”一文中第一次明確地陳述并詳細(xì)闡述了這一觀點(diǎn)。
[18] 韋伯本人在闡述“實(shí)質(zhì)合理性”時(shí)就暗示了這一點(diǎn)。有關(guān)討論參見Huang（1996：第九章）
�。� 強(qiáng)世功 譯 ）
本文原載Modern China, Vol. 24 No.2, April 1998 183-208。黃宗智先生對(duì)譯文進(jìn)行了仔細(xì)的校訂，當(dāng)然翻譯中的可能錯(cuò)誤仍由譯者承擔(dān)�！g者注
本文中文版原載黃宗智編《中國研究的范式問題討論》北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003。
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