周其仁：中國農村改革：國家與土地所有權關系的變化*
發(fā)布時間:2020-06-05 來源: 美文摘抄 點擊： 
中國的經濟改革正在廣泛地改變資源利用的產權形式和效率。這場變革的背景，是原有社會主義國家對經濟活動控制模式的失效和日益松弛。本文討論這場大變革的發(fā)源——農村改革的經驗。
20世紀80年代的中國農村改革，一方面是國家集中控制農村社會經濟活動的弱化，另一方面是農村社區(qū)和農民私人所有權的成長和發(fā)展。經過10年分權化的漸進改革，國家與農村社會的關系已經發(fā)生實質性的變化。本文通過對農村改革經驗的回顧，把國家行為引入農民所有制建立、執(zhí)行和改變的說明。本文的中心論點是，國家保護有效率的產權制度是長期經濟增長的關鍵。但是，國家通常不會自動提供這種保護，除非農戶、各類新興產權代理人以及農村社區(qū)精英廣泛參與新產權制度的形成，并分步通過溝通和討價還價與國家之間達成互利的交易。中國的經驗表明，有效的私產權利可以在原公有制的體系中逐步生成。
本文共分5個部分：第一部分討論國家與產權關系的理論，第二部分概述改革前農村產權制度的特征和由來，第三部分研究在人民公社體制內包含的變革因素，第四部分分析20世紀80年代農村產權改革的經驗，最后是一個結論性評論。
一、已有的討論：所有權和國家
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人們在廣泛討論所有權或產權的問題時，常常利用的概念包括合約、激勵機制、監(jiān)督費用、排他性收益權、風險、機會主義傾向、組織成本和資產專用性等。所有這些概念，涉及到的基本上是社會成員的私人考慮和私人之間的關系。這主要是指Coase （1937，1960），Alchian和Demsetz （1972），Steven Cheung（1969a ，b）和North （1973，1981，1990）等人的工作。這方面的主要文獻近年已被盛洪，陳郁（1990），劉守英等（1991）和陳郁，羅華平等（1991）譯成中文。楊小凱的文章（1993）介紹了產權經濟學及其數(shù)學模型的最近進展和他本人在這方面的工作成果。新制度經濟學中的另一個學派即“不完全信息學派”批評上述“交易費用學派”不足之處的文章，可看Pranab Bardhan（1990）。這表明，自科斯和其他經濟學家開創(chuàng)性的工作以后，經濟學理論對一個交易費用不為零和信息不對稱不完全的現(xiàn)實世界的理解大大加深了。Coase （1937，1960）提出的交易費用概念挑戰(zhàn)了新古典經濟學一些似乎不言自明的假設，中心是維持一個充分競爭市場的制度費用為零。結果，正如Schultz （1953）尖銳批評的，“經濟學家的觀點常常給人這樣一種印象，好像只要有市場，企業(yè)和家庭就足以實現(xiàn)經濟系統(tǒng)的運行。”在這個世界里，所有權安排對于經濟發(fā)展，再也不是無足輕重。但是，進一步的問題是，如果不把國家及其代理人的行為引進來，我們是否能夠真正理解所有權制度安排及其變遷呢？E.Furubotn和S.Pejovich（1972）指出，產權雖然是一種排他的權利，但不要因此指望它會成為不受限制的權利。由于大部分限制來自國家的強加，因此如果沒有一個關于國家的理論，就不能說完成了產權理論。
如果產權純粹是一種私人之間的合約，并且可以由私人信守來得到履行，那么國家就并不構成產權安排的一個要件。Coase 定理似乎強調私人調解權利糾紛的重要性，但這僅以交易費用為零作為前提。當費用不為零時，不僅產權安排十分重要，與其執(zhí)行有關的制度和意識形態(tài)安排更重要。盛洪和陳郁（1990）把Coase定理分為第一定理和第二定理兩部分，有助于我們理解這一點。遺憾的是，在任何大規(guī)模交易的現(xiàn)實中，不存在這樣一個世界。在產權起源的討論中，總免不了要遇到國家問題。Cooter，R.和Ulen，T.（1988）為此構造了一個模型來說明這個問題。因此，當產權經濟學家闡述產權的“排他性收益權利”時，通常都要強調產權是被強制實施的，因此產權的強度不能不涉及到國家所提供的保護的有效性。A.Alchian ，1965，243.
國家當然不可能免費保護產權，它為保護產權所能花費的資源歸根到底來自產權的“負賦”。換言之，所有權從一開始就不那么完整獨立，而注定要遭到國家的糾纏。當然，產權也可以通過納稅來購買國家保護，在這個場合，國家不過是一個惟一可以合法使用暴力并具有“規(guī)模經濟”的組織，產權與國家的關系與任何其他平等的契約關系似乎并沒有什么不同。見Cooter和Ulen（1988），這也是James Buchnan 和Gordon Tullock的論點（1962）。但還有其他分析國家行為的方法，見Lin （1989）的引述（23—24）。
問題在于，國家為什么不能憑借其惟一的對合法暴力的壟斷地位而索價更高？如果國家也具有自利傾向，那么當它有可能憑其獨一無二的地位索取高于其提供服務的租金，甚至干脆完全剝奪私人產權來聚斂財富時，有什么機制可以阻止它這樣做？正如我們在經濟史上看到的，國家侵犯產權引起長期經濟衰退的教訓，常常并不足以阻止國家及其代理人拒絕短期租金增加的誘惑。畢竟任何國家代理人的生命、任期及其理性程度都是有界的。也許正因為這個原因，Demsetz 在提出“所有權殘缺”（the truncation of ownership ）這一重要概念時，不能不特別提到國家。他指出，所有權殘缺是指完整的所有權權利束中的一部分被刪除，而之所以如此，是因為“控制廢除私有權利束的職位已被安排給了國家，或已由國家來承擔�！盌emsetz ，1988，18—19.很清楚，所有權殘缺是國家侵權的一種結果，完全不同于私產所有者等價購買的國家服務。Demsetz 沒有進一步展開討論這一點，因為他認為關于國家的經濟理論尚未發(fā)展到足以使我們充分理解國家及其成員的行為。Demsetz ，1988，19.現(xiàn)在我們看到一個我將稱之為所有權悖論的邏輯。一方面，所有權不能完全不要國家而得到有效執(zhí)行；
另一方面，國家的引入又非常容易導致所有權的殘缺，以至于我們即使在理論上假設存在著一個理性國家，也無法完全避免無效產權的后果。
（二）諾斯難題
諾斯和他的合作者（1973）曾經為西方世界的現(xiàn)代經濟增長做過一個簡明的結論，即有效的經濟組織（產權）是經濟增長的關鍵。D.North and R.Thovnas ，1973.不過他后來發(fā)現(xiàn)，有效的產權安排只是國家與私人努力互相作用所產生的多種可能結果中的一種，而不是在相對要素價格變化條件下的必然而惟一的結果。D.North ，1981，1990.當諾斯后來試圖回答一個更有意義的問題，即為什么在經濟史上有大量無效率的經濟組織的長期存在時，提出了一個關于國家的分析框架，在那里，國家被認為具有使統(tǒng)治者租金最大化的動機，同時也愿意在此前提下降低交易費用以使稅收增加。不過，諾斯（1981）注意到國家的上述兩個目的并不總是完全一致，因為“在使統(tǒng)治者和他的集團租金最大化的所有權結構與降低交易費用和促進經濟增長的有效體制之間，存在著持久的沖突�！盌.North ，1981，25.正是這個基本矛盾，說明了為什么許多經濟無法實現(xiàn)長期增長。這樣看來，早期荷蘭和英國的成功，即國家租金最大化與有效節(jié)約交易費用之間的一致性，反而是一種偶然的巧合了。為什么恰恰這兩個地方如此幸運地與眾不同呢？“國家的存在是經濟增長的關鍵，但是，國家也是人為經濟衰退的根源”（North，1981，20）。North 的這一精彩概括給每個民族獲得增長與衰退各一半的希望。
Habermas（1989）基于早期現(xiàn)代西方社會結構轉型的研究，可能有助于我們理解這個問題。他從17世紀的英國和18世紀的法國歷史中抽象出來的中心概念是“市民階級公共領域”（bourgeois public sphere ），即一個由私人市民階級集合組成的公共空間，其功能不僅在于協(xié)調各種私人權威（private authority ），而且在于代表市民社會（civil society ）監(jiān)督、約束、抑制和對抗國家可能侵犯社會的行為。Habemas ，1989，14—26.按照Habermas的研究，早期西歐社會向現(xiàn)代化的轉型成功，關鍵就在于這個“公共領域”保持了市民社會和國家之間的制衡機制。但是Habermas的理論過于哲學化，似乎難以應用于其他非西歐社會的實證研究。Huang （1993）對此評論說，當Habermas作為歷史學家時他注重于再現(xiàn)早期西歐歷史，但他作為一個道德哲學家時，又試圖把他的中心概念一般化，據(jù)此評論當代現(xiàn)實，并規(guī)范世界。一個問題是，許多早期現(xiàn)代社會都出現(xiàn)過類似的非官方的市民社會，但并不是每個這樣的社會都有能力或機會達成和國家權力之間的均衡。例如，William Rowe（1984）在1889年以前的漢口，Mary Rankin（1986）在19世紀后半期的浙江，以及David Strand（1987）在20世紀20年代的北京，分別發(fā)現(xiàn)由城市資產階級、地方紳士和市民組成的公共領域。但FredericWakeman （1993）在他們本身的著作中找到反面的證據(jù)來說明這些“公共領域”不同于西歐早期的性質。另外，Habermas的邏輯似乎也不能解釋英國和法國經濟的區(qū)別。其實英國的市民社會和國家雙方都成熟到了有能力達成妥協(xié)，而在法國卻更多的是雙方的持續(xù)沖突。因此我們也許可以把上述討論概括成，當新興產權及其代理人的集體行動，強大到可以迫使國家及其代理人只有通過保護有效產權來謀求其自身的利益，才可能出現(xiàn)一個對雙方互利的結果。國家在此基礎上追求租金最大化，產權則在此基礎上成為逐利行為的規(guī)范。
這并不意味國家與社會之間的權利關系可以一次性界定清楚。相反，從此開始了一個國家與市民社會之間不斷進行制度化的討價還價的新時代。Michael Mann（1984）把“基礎結構的權力”（infrastructural power ）定義為，國家權力有能力滲入市民社會，但必須而且越來越依靠與市民社會之間制度化的協(xié)商和談判（institutional negotiation ）來執(zhí)行政治決定。Michael Mann，1984，185—213.他指出政治現(xiàn)代化的基本趨勢是基礎結構權力的加強，因為一個基礎結構化的權力才能夠更有效地動員公共資源。例如沒有一個政府不期望收更多的稅，但任何一個最強硬的專制權力都不曾做到像當代北歐國家那樣高達50%的稅收。這很好地反映了這個新時代的特征。
�。ㄈ┮粋�新假設
現(xiàn)在我們回到諾斯的問題，為什么有些國家走向保護有效產權而導致長期經濟增長，另一些國家卻只得到短期的國家租金最大化而陷入無效體制的長期困境。利用Habermas和Mann的討論，本文提出一個新的假設：只有當社會與國家在對話、協(xié)商和交易中形成一種均勢，才可能使國家租金最大化與保護有效產權創(chuàng)新之間達成一致。在這里，個別新興有效產權有可能響應資源相對價格變動的誘導而自發(fā)產生，但是它卻無法單獨做到讓國家來保護它。在另一方面，國家通常不會自動這樣做，因為其租金最大化與保護個別新產權常常不一致。打破這個僵局的惟一可能，是新興產權超越個體水平的集體行動，它們同時提高國家守護舊產權形式的成本和保護產權創(chuàng)新的收益，直至重新建立國家獲取租金的新的約束結構，使國家租金最大化與保護新產權之間達到一致。概言之，長期經濟增長的關鍵，既不是孤立的國家（無論它多么明智），也不是孤立的產權形式（無論它們多么有效），而是產權與國家之間先是隨機進行、而后被制度化了的默契。
上面的討論省略了許多細節(jié)，但是這個粗略的新假設有助于我們防止把最不可分的問題分開來討論。這一點對于研究大規(guī)模的制度變遷來說，至關重要。下邊我們通過回顧中國農村改革的制度變遷過程來驗證和修訂這一假設。鑒于過去研究的不足，我們必須從改革前經濟制度的特征和機制開始。
二、國家控制的集體經濟
�。ㄒ唬┖沃^集體經濟？
集體化經濟（collectivizational economy）絕不是農村社區(qū)內農戶之間基于私人產權的合作關系，就其實質來說，它是國家控制農村經濟權利的一種形式。按照字面含義把集體公有制解釋為一種合作農業(yè)（cooperative agriculture ），不單容易誤導對集體經濟的認識，而且無法對改革有正確的理解。(點擊此處閱讀下一頁)
關于國家如何控制農村集體經濟的運行，可能需要更多的篇幅來闡述。這里僅指出，國家通過指令性生產計劃，產品統(tǒng)購統(tǒng)銷，嚴禁長途販運和限制自由商業(yè)貿易（哪怕由集體從事的商業(yè)），關閉農村要素市場，以及隔絕城鄉(xiāng)人口流動，事實上早已使自己成為集體所有制配置其經濟要素（土地、勞力和資本）的第一位決策者、支配者和收益者。發(fā)展研究所綜合課題組（1988）。集體在合法的范圍內，僅僅是國家意志的貫徹者和執(zhí)行者。它至多只是占有著經濟資源，并且常常無力抑制國家對這種集體占有權的侵入。事實上，早在1958年中共中央關于在農村建立人民公社決議中已經寫明，人民公社帶有全民所有制成分，并且這種成分“將在不斷發(fā)展中繼續(xù)增長，逐漸代替集體所有制”。轉引自薄一波，1993，下卷，746.因此，與農民合作經濟組織不同，集體公有制經濟在一開始就處在國家的控制之下。
要注意，國家在這里已經不再作為一個外在的對所有權及其交易予以保護和仲裁的角色，它早已侵入并控制著農村所有權。有趣的是，當國家以全民的名義來做這一點時，它不僅消滅了傳統(tǒng)的農民家庭私有權，而且消滅了一般意義上的所有權。因為正如Demsetz （1988）所說，在所有權制度安排中，最重要的是經濟資源的排他性收益權和轉讓權。社會主義國家控制的“全民”經濟使一切排他性制度安排（在國內）成為多余。而取消了權利排他性，也就取消了資源利用的市場交易。這一點，在我看來是理解傳統(tǒng)社會主義經濟體制反市場傾向的關鍵。
就這一體制特征而言，農村集體所有制與國家所有制是一致的。并且，集體所有制并非注定意味著是一種較為寬松的國家控制形式。集體所有制與全民所有制的真正區(qū)別，在于國家支配和控制前者但并不對其控制后果負直接的財務責任。但國家控制全民經濟時，卻以財政擔保其就業(yè)、工資和其他福利。因此，國家對集體所有制的控制和干預，更易為“浪漫主義”所支配以至為所欲為。幾乎整個人民公社史都可以說明這個論點。但最荒唐的行為還是集中發(fā)生在1958—1959年間。見薄一波，1993，下卷，第26—27章。集體并不能完全決定生產什么，生產多少甚至怎樣生產，更無權在市場上簽訂購買生產要素和出售產品的合約。這一切都先由國家決定，自上而下貫徹執(zhí)行。當然，集體要承擔這一切自上而下命令的經濟后果，也就是確定最終分配水平，包括集體提留的數(shù)量和社會工分的價值量。這時，也只有這時，集體經濟才實與名符。
概言之，集體公有制既不是一種“共有的、合作的私有產權，”也不是一種純粹的國家所有權，它是由國家控制但由集體來承受其控制結果的一種農村社會主義制度安排。集體經濟不適于應用西方“合作經濟”理論來加以分析，因為此種制度安排的基礎完全不是擁有所有權的私人之間的一種合約。
�。ǘ﹪夜I(yè)化面對按人口平分地租
理解中國農村集體經濟的第一個問題是，什么動力機制使國家的控制在20世紀50年代以后深入到鄉(xiāng)村一級（這是中國以往任何傳統(tǒng)時期都不曾做到過的）。然后，我們要回答，人數(shù)眾多的農民何以接受了這樣一種非合約性的制度安排。
國家控制史無前例地深入鄉(xiāng)村社會，這件事是與國家工業(yè)化的目標緊密關聯(lián)的。首先，1949年革命對19世紀以來中國積貧積弱的主要總結，第一是沒有強有力的國家機器，第二是沒有發(fā)達的本國大工業(yè)。因此，強化國家對經濟資源的集中動員和利用，加快推進工業(yè)化特別是優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，就成為革命后新政權合法性的最主要基礎。國家工業(yè)化，這個在50年代中國官方文件中出現(xiàn)頻率頗高的詞匯，不但是指把工業(yè)化作為整個國民經濟發(fā)展的迫切目標，而且是指，國家要在工業(yè)化進程中扮演決定性的主導作用。
國家工業(yè)化的資本積累，主要源于本國的農業(yè)剩余。宋國青（1982）首先提供了一個分析構架來理解這個問題，刊于中國農村發(fā)展問題研究組1984，第1卷。Lippit（1974）曾估計革命前中國農民通過田賦和地租提供的剩余占農業(yè)總產出的30%左右。這表明，中國很早以來就并不是一個所謂剩余不足的國家。Mark Elvin認為傳統(tǒng)中國陷于一個“高水平均衡陷阱”之中不能自拔。他圖解這一概念時，指出人口壓力耗去了必要消費以上部分的剩余（1973，313）。問題是，這些農業(yè)剩余只有很小一部分用于近代工業(yè)化積累。當革命重建了統(tǒng)一的民族國家和社會基本秩序之后，新的政權有可能更多地把農業(yè)剩余轉化為工業(yè)化積累。不過，要做到這一點，國家首先要做到把農業(yè)剩余更大限度地集中到自己手里。這意味著，革命后的國家不僅僅要代替舊國家掌握來自土地的賦稅，而且要替代原來的地主控制和利用地租。
在稅的方面，20世紀50年代前期的農業(yè)稅率已達到總產量的11%.見王耕今和張宣三（1992）；
高小蒙和向寧（1992）；
崔曉黎（1988）；
Walker（1984）。但是華南農村土改后有過30%的稅收記錄（Yang，1959，56—57，155—156），并見Huang（1990，170—171）。這一稅率高于明清時代和抗戰(zhàn)前的國民黨政府，但低于日本統(tǒng)治的中國地區(qū)和抗戰(zhàn)以后時期。明清時期的稅率占土地產出的2%—4%（Wang，1973）�？箲�(zhàn)前華北國民黨政府的稅率為農民收入的2%—5%（Huang ，1985：290—292）。日偽時期農村稅率上升，華北從1941年的6%—8%直線上升，而在江南有過50%的收稅記錄（Huang ，1990，172）。同期國民黨統(tǒng)治區(qū)實際稅率約為20%，陜甘寧邊區(qū)約為13%（Mark Selden ，1971，181—183）。就這一點看，共產黨新政權已經是這個國家歷史上和平時期最有效的征稅者了，只是它似乎并不滿足于這一點。
但是，傳統(tǒng)中國農業(yè)剩余的主要部分即地租（加利息），卻在土地改革中被全體農村人口平分掉了。按照上文引證的Lippit關于農業(yè)剩余為30%的估計，在土地改革后，除開農業(yè)稅以外，至少約有20%的農業(yè)總產品落到農民手中。農民平分地租增強了他們對新政權的政治支持，但是，加快國家工業(yè)化的既定戰(zhàn)略不能夠容忍20%的農產品從剩余（即可能的工業(yè)化積累）轉化為農民私人的消費和投資。自1953年開始的國家與農民關系的緊張，薄一波，1993，上卷，第12章。從現(xiàn)象上看是土改后的農民惜售糧食和其他農產品，導致國家收購農產品的困難，但是在本質上，這是一個地租被農民平分完畢的小農經濟與雄心勃勃的國家工業(yè)化目標之間的矛盾沖突。
國家試圖通過擴大征稅重新拿回一部分流失了的地租。但是，20世紀50年代幾次高征稅引起農民的集體抗議行動，表明征稅加上各種附加費達到農產品的15%即是一個界限，崔曉黎（1988）。超越這個界限，國家的征稅成本將大大上升以致得不償失。畢竟，面向全體農村住戶把一部分地租繳入國庫，比之于僅僅面對地主和自耕農做同樣的事情，要困難得多。結論是清楚的，國家如果仍然作為一個傳統(tǒng)的征稅者，根本不足以把平分了的地租重新集中起來用于國家工業(yè)化。
�。ㄈ﹦儕Z農民私有權
新的國家必須超越傳統(tǒng)的國家行為規(guī)范而行動。它不僅深入到鄉(xiāng)村一級，而且干預到農民家庭和宗族的決策。它不僅重組鄉(xiāng)村政治生活和精神生活，而且控制農業(yè)產品的生產、交易和分配。特別是，它必須控制城鄉(xiāng)關系。簡言之，20世紀50年代以后的國家，對社會而言再也不是一個“天高皇帝遠”的道德國家了。國家對社會無所不在的控制和影響，固然源于新政權要改造整個舊社會的宏大志向，但是在經濟上，運用征稅以外的手段集中平分于小農的地租，則是當時一個更為實際和更為迫切的目標。既然農民平均分享地租是耕者平分土地的結果，重新集中地租就不能不從根本上改造小農的個體所有制。
國家權力逐漸侵入農民所有權。在第一個階段，國家政策僅僅限制了農民個體所有權，但并沒有在法律上加以消滅。比如，規(guī)定每家每戶的糧食和棉花生產指標，對產出訂購定銷，禁止雇工、租佃和借貸，以及關閉集市貿易并切斷農民與私商的聯(lián)系通道。所有這些并沒有改變農民的名義所有權，而只是對農民產權的使用、收益和轉讓給予某種限制、管制和干預�；蛘甙凑债a權經濟學家的分析，國家造成了農民所有權的“殘缺”。重要的是，這部分對農民而言殘缺了的所有權，事實上集中在國家手里，構成國家獲取稅收以外的農業(yè)剩余的來源。過去我們曾把國家低價強制統(tǒng)購稱為一種“暗稅”（發(fā)展研究所，1988），現(xiàn)在看來，稱之為暗租似乎更為恰當。國家通過建立并保護農民私有權來獲得了稅，進而又侵入農民的土地所有權而獲得一部分地租。租稅在中央集權的國家手中，整合為一體了。
集體化進一步消滅了殘缺的農民私有權�；ブM運動聯(lián)合了農民的生產活動，初級社歸并了農民的主要財產，高級社消滅了土地和牲畜的分紅，人民公社則在更大范圍內推行公有化。杜潤生（1985，10—18）。至此，國家拆除了農村社會的所有權籬笆，行政權力全面侵入鄉(xiāng)村。農民剩余的高度集中動員的體制終于得以確立。政社合一的集體化公有制，構造了截然不同于傳統(tǒng)中國農村的制度和組織基礎。
�。ㄋ模﹪抑圃斓乃袡�
現(xiàn)在我們不妨從農民的角度來討論，為什么農民會允許國家改變和剝奪他的所有權。關于國家作為一種暴力潛能制度安排的理論，當然可以假定社會主義農業(yè)集體化無非是一種國家強制的結果。但是在事實上，中國的農業(yè)集體化至少同蘇聯(lián)相比更不依賴于直接的暴力強制。在另一方面，農民個體的土地所有權又被看作是引導農民跟隨革命的主要經濟動因，因此農民不可能不把個體土地所有權當作自己的命根子。那么真正困難的問題是要回答，國家究竟通過何種手段在事實上取消了農民的土地所有權，但又被認為是合法的。
問題的根源在于農民個體所有權本身的性質，而不是集體化過程中所謂超越階段的過激行動。我們將會看到，正是前者為后者的大規(guī)模發(fā)生提供了根據(jù)。
土地改革形成的產權制度無疑是一種土地的農民私有制。但是，這種私有制不是產權市場長期自發(fā)交易的產物，也不是國家僅僅對產權交易施加某些限制的結晶，而是國家組織大規(guī)模群眾階級斗爭直接重新分配原有土地產權的結果。由于國家和黨的組織領導對突破無地少地農民在平分土地運動中不可避免的“搭便車”行為具有決定性的作用，同時平分土地的結果又可以經過國家的認可而迅速完成合法化，因此領導了土地改革那樣一場私有化運動的國家，就把自己的意志鑄入了農民私有產權。當國家的意志改變的時候，農民的私有制就必須改變。
�。ㄎ澹┤N土地私有制
上面這個論點對本文相當重要，因此有必要略加展開說明。我們不妨來比較一下，一位無地或少地農民，獲取土地私有權的三種可能途徑。在傳統(tǒng)的土地市場上，這位農民可以購買土地所有權。他也許不能一下子買得起，于是先租后買，或者經過典入的中間過程。至于我們這位當事人的購買力，或許來自他家庭的儲蓄、他本人的打工所得、一次意外的好收成或者其他幸運的機會。他在獲得產權的過程中，也許得到過國家的正規(guī)法律服務，也許僅僅只是依靠傳統(tǒng)社區(qū)的習俗和村莊內的中間人。無論如何，他經過自由的交換契約獲得產權。
第二種途徑，是經過一個國家干預的土地市場。國家也許只限制土地產權交易的價格，如抗日戰(zhàn)爭時期的共產黨根據(jù)地政府以及1950年的臺灣國民黨當局分別限制土地的地租率不得超過總產出的37?5%.這時，我們的這位農民也許更容易積累起購買地權的本金，但當他日后需要出租土地時，他也必須接受國家的同等干預。國家也可以對產權交易作進一步的干預，如戰(zhàn)后日本、韓國和臺灣地區(qū)的土地改革，由政府或當局強制按規(guī)定價格收購地主超過規(guī)定面積的土地，然后再出售給無地少地的農民。在這種情況下，我們這位當事人仍然在形式上購得了土地產權，不過他知道，沒有政府或當局的介入，他不可能按這個購買條件成為土地的所有者。
最后，這位農民完全不經過土地交易而獲得土地。他投身于剝奪地主產權的群眾政治運動，按家庭人口分得土地。此種剝奪由國家組織并由國家給予合法性認可。他的土地所有權即使在形式上也不是買來的，而是分來的。他受惠于政治運動和國家，因為單憑他個人的努力，不可能平分地主的財產。
上述三種土地私有權，導致完全不同的所有權與國家的關系。在第一種情況下，農民有獨立的談判地位，他可以評價國家服務的質量然后決定付費（納稅），或者在他認為不合算的條件下，完全讓渡產權也就無須再購買國家的服務。農民的這種獨立談判地位在第二種情形下打了折扣，(點擊此處閱讀下一頁)
而在第三種情形下幾乎蕩然無存。因此，完全可以有不同的土地私有制，它們具有不同的強度，不同的穩(wěn)定性，并且具有完全不同的進一步改變的邏輯。因此，A.Alchian 講的產權不同的硬度，也許可以反映完全不同的產權與國家的關系。
中國內地土改形成的農民私有權，是社會政治運動直接重新分配土地產權的結果。因此，在土改形成的農民個體私有制中已經包括了后來集體化公有的一切可能的形式，因為通過政治運動制造了所有權的國家，同樣可以通過政治運動改變所有權�？梢灾С诌@個判斷的事實是，早在20世紀50年代前半期，當國家的政策決定者在上層爭論要不要繼續(xù)實施新民主主義的經濟政策，要不要保留農民個體私有制的時候，1951年，中共山西省委提出動搖直至否定農民私有制，擴大農業(yè)互助組內的社會主義因素，將之發(fā)展為集體化農業(yè)組織的報告，劉少奇批評了這個報告，認為代表了一種危險的空想的農業(yè)社會主義思想，毛澤東則贊同山西省委的意見，批評劉的觀點，并發(fā)動農業(yè)合作化運動。這類最高決策層關于農村問題的爭論，據(jù)薄一波回憶，在1950—1955年間共有三次（1993，上卷：184—203）。農民本身對此并沒有多少決策前的發(fā)言權和決策后的選擇權。這給制度變遷理論中“路徑相關”（dependent path）的思想，即前一個選擇常常影響后來的發(fā)展軌跡（North ，1990），提供了一個案例。同時也說明作者長期以來所持的一個論點：即社會主義產權改革的根本問題，不是由國家確認某種所有權形式（哪怕是最純粹的私有制），而是首先界定國家在產權變革中的權力限度。周其仁（1988，見李國都編，1990，711）。在一個國家可以任意指定所有權和改變所有權合約而無須經由與社會協(xié)商的環(huán)境里，即使全盤照搬一個最有效的產權制度，也無助于長期經濟增長。
（六）集體經濟為什么低效率？
我們已經看到，國家為什么和怎樣制造出集體所有權。但是，國家卻不能保障它的“體制產品”一定有效。集體化農業(yè)的經濟效率低下，是一件不爭的事實。根據(jù)Wen （1989）的計算，除了1952—1957年間中國農業(yè)總要素生產率有過一個增量極小的上升以外，整個1983年以前的農業(yè)集體化生產率明顯低于1952年個體農業(yè)的水平。這是一個與集體化運動發(fā)動者的預期截然相反的結局。
有一個解釋已經被普遍接受，這就是農業(yè)生產中集體組織對其成員勞動的監(jiān)督和計量的不完全，從而導致對社員努力的激勵不足。陸學藝和王小強（1980），杜潤生（1982—1985，116），中國農村發(fā)展問題研究組（1983）都從實地調查中發(fā)現(xiàn)并強調農業(yè)生產的不確定性和對勞動計量的困難，并以此說明為什么家庭組織可以做到很低的監(jiān)督費用，或者即使在計量和監(jiān)督不足的條件下也不影響效率，而集體生產組織卻失敗了。Lin （1988）提出了一個隊生產模型，分析了在生產隊體制下，管理者因為監(jiān)督困難，而選擇了一個較低的監(jiān)督程度，勞動者因為計量不充分和報酬不合理，而選擇了偷懶，因此生產隊體制的失敗可以用對勞動者努力的激勵不足來解釋。這個解釋，注意到合作生產中勞動者積極性低下引起的效率損失，但可能忽略了另一種效率損失，即集體經濟對其管理者激勵不足而導致的無效率。
任何隊生產都面臨計量、監(jiān)督和經營管理的問題。因此有效的監(jiān)管是集體經濟成員提供充分努力的必要條件。但是，集體生產用什么來激勵其管理者提供充分的有效監(jiān)管呢？Alchian 和Demsetz （1972）正是在這個意義上論證了所有權的經濟含義。他們指出經濟組織的所有權其實就是一種剩余權（residual claim），正是這種剩余權激勵所有者努力監(jiān)督。事實上，經濟組織的資產所有者可以獨擔監(jiān)管責任并獨享剩余權，也可以把由監(jiān)管引起的剩余支付給專業(yè)的經理并由后者擔當監(jiān)管的責任。無論如何，集體生產的監(jiān)管有效性是由監(jiān)管者享有剩余權來保證的。當產權受到侵蝕時，剩余權激勵機制勢必受到削弱。如果集體生產確實具有規(guī)模經濟效果（即合作生產的總和大于個別生產者分別產出之和），那么所有權即剩余權將為實現(xiàn)此種規(guī)模經濟提供制度保障。因此，集體生產中的監(jiān)管困難，一方面源于技術性的因素，即信息收集和處理的困難；
另一方面源于制度性的因素，即產權殘缺導致對監(jiān)管者的激勵不足。
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集體經濟在制度安排上消滅了剩余權機制，但是它并不因此就能夠取消給予集體生產的監(jiān)管者經濟激勵的需要。事實上，國家控制的公有經濟不得不訴諸于黨政官僚等級制，恰恰表明社會主義體制依然需要激勵其經濟管理干部。例如，官位升遷預期是這一體制最主要的正激勵，而提拔無望、降職和撤職則構成負激勵的主要手段。在此意義上，經濟體制的官本位化可以看作是對產權制度的一種替代。
但是，在中國農村的集體經濟中運用行政升遷機制代替剩余權安排，遇到一個特殊的困難。由于版圖廣大和人口眾多，中央集權的正規(guī)行政系統(tǒng)在鄉(xiāng)村也只延伸到鄉(xiāng)（公社）這一級。在鄉(xiāng)以下，村（大隊）和生產隊的管理者由非正式官僚擔任，他們在身份上與正式的國家干部之間，有一條難以跨越的鴻溝。事實上，在整個集體化時期，絕大多數(shù)大隊和生產隊干部，并不列入國家官僚的備選名單。除開個別的例外，如山西昔陽大寨大隊的干部，成為文化大革命期間的國家領導人物。換句話說，行政升遷機制對人民公社的基層干部不起作用。同時，因為正式升遷無望，原體制的負激勵也就對他們失去懲罰的效果。但是這批底層干部，恰恰是集體生產活動的直接監(jiān)管者。對他們的激勵無效，導致集體化規(guī)模經濟效果根本無從實現(xiàn)。這就可以解釋，為什么農村集體經濟要比全民經濟顯得更無效率，并且在更早的階段上就提出了改革，也就是引入剩余權的要求。
總之，國家控制的集體化經濟，存在著對共同生產監(jiān)管活動缺乏激勵而引起的無效率，這就使原本在農業(yè)生產中就頗為困難的計量和監(jiān)督問題陷入幾乎無解的困境。原有農業(yè)體制同時損失了監(jiān)管者和勞動者兩個方面的積極性，其要害是國家行為造成的嚴重產權殘缺。從另一個角度看，低效的體制潛藏著較大的體制校正效果，又使產權改革成為一件可能盈利的事情。不過，國家難道會僅僅因為集體經濟的低效率就主動對自己的制度產品改弦更張嗎？
三、災荒、退卻和變通
�。ㄒ唬┑谝惑w改動力
經濟體制的效率只能在事后加以估計。當我們以各種方式做這件事的時候，我們假設制度效率與制度變遷之間存在著直接的互相作用的關系。但是這個假設在理論上會遇到很大的麻煩這里是說，對體制的效率度量，可以用來評價政策和體制變遷的后果，但不能充分說明政策和制度變遷的動力機制和過程。，因為同一個體制的效率會引出各當事人不同的福利評價，而嚴格地說，我們沒有辦法把每個個人的福利函數(shù)加總為惟一的一個社會福利函數(shù)。這是K.Arrow 的“不可能性定理”（Impossibility Theorem ）表達的思想（Arror ，1963）。如果不同的社會福利函數(shù)（或更準確地叫集團福利函數(shù)）意味著各當事人集團對體制變遷的不同態(tài)度并引出不同的行為，那么制度變遷的初始推動力問題又會被復雜化為不同集團之間的力量對比。
但是集體化公有制的性質卻簡化了這個問題。人民公社的國家控制和國家主導地位，確定了國家可以把自己對人民公社的福利評價“獨裁地”（dictatorially）當作惟一的社會福利函數(shù)。相應地，我們首先要到國家控制集體經濟的收益—費用結構的變化中去尋找制度變遷的起源。
�。ǘ﹪铱刂妻r村經濟的收益和費用
導致人民公社制度最初變化的直接推動，是國家控制這一制度的費用—收益結構逐步發(fā)生的變化。國家，按照諾斯（1981）的定義，作為一個暴力潛能的壟斷組織，當然可以創(chuàng)造任何產權形式。在一段時期內，它甚至可以為所欲為。但是國家終究活動在一個組織費用不為零的世界里。國家本身及其創(chuàng)造的經濟組織，歸根到底也要受到由交易費用和產權經濟學揭示的那些經濟規(guī)則的支配。
圖1直觀地顯示了國家在1952—1982年期間控制農村經濟系統(tǒng)的費用和收益指數(shù)的變化趨勢。國家控制農村經濟的收益指數(shù)是農業(yè)稅、農副產品收購（以及包含在國家征購中的差價租稅）、農產品換匯、農民在國家銀行的儲蓄，還有農民對體制的認同和政治支持（以農業(yè)總產值的增長率和農民從集體經營部分獲取的人均純收入來間接度量）的加權平均值。費用指數(shù)則是國家財政支農基金、農用生產資料銷售補貼、國家行政開支、集體經濟的管理費用、國家銀行對農村的貸款和控制農民離心傾向的意識形態(tài)投資（以農民從家庭副業(yè)部分獲取的純收入度量）的加權平均。數(shù)據(jù)和說明見附表1—2及其注解。我們首先看到，在1952—1982年期間的絕大多數(shù)年份，即30年中的23年，國家控制農村系統(tǒng)的費用指數(shù)比收益指數(shù)增長得更快。這固然并不意味著農村體制對國家來說總是絕對“虧損”的，但也意味國家在多數(shù)年份承受著制度費用相對增長更快的壓力。
圖1國家控制農村的收益和費用指數(shù)（1952—1982年）
�。ū颈硭脭�(shù)據(jù)和說明見附表1及附表2）
在此期間，國家控制收益指數(shù)增長相對于費用增長的倒掛，共出現(xiàn)過兩個顯著的高峰期。第一個是在1957—1961年間，以1960年為峰尖；
第二個區(qū)段在1972—1981年期間，以1980年為峰尖。恰恰在這兩個峰尖附近，發(fā)生了國家農村經濟政策的大調整。按照本文的分析構架，這當然不是兩次偶然的巧合。它們分別表明，國家在什么條件下才不顧忌既有的權力結構和意識形態(tài)連貫性，以及政府政策對原政策制定人權威甚至國家合法性的不利影響，而考慮經濟政策的改弦更張。
本部分余下的幾個小節(jié)，討論圖中第一個制度收益—費用倒掛高峰期如何引起20世紀60年代初期國家農村政策的調整，如何為后來的改革準備了條件。對第二個高峰期的研究，將在下一部分進行。
圖1顯示，1957—1961年間決定性的因素是國家收益指數(shù)突然大幅度下跌到威脅國家生存的最低需要。國家從1957年開始的提高農業(yè)公有化程度的所有努力，引起制度費用的連年快速上升，并且連年快于國家收益指數(shù)的增長。1958年國家綜合費用指數(shù)比上年增長了66?82%，高于收益指數(shù)增長（33?02%）33?8個百分點（見附表1，下同）；
此后兩年，費用指數(shù)升到582點（1952＝100）的高位，但由于收益指數(shù)還在增長（1959年比上年增長了23?4%），或僅有微小下降（1960年比上年低了9?77%），國家政策決定人仍不打算作任何退卻，并發(fā)動批右傾運動。但再過了一年，1961年國家的農村收益指數(shù)突然比上年減少了77?42%，只及1952年水平的70%（同期人口增長了15%，工業(yè)總規(guī)模增長了近4倍），國家的農村費用指數(shù)也被拉到接近1952年的水準。這時，國家才被迫執(zhí)行農村經濟政策的退卻。這是一種國家收益驟然下降逼迫進行的政策調整。
�。ㄈ┱问∵�是政策退卻
20世紀60年代早期的農村經濟政策調整，源于1959—1961年突然的農業(yè)大歉收。事實上，1958年的農業(yè)真實增長指數(shù)已經比1957年下降了約5個百分點，1959年又比上年下降15?9個點，而后1960年降了22個點，1961年又降了約51個點。見附表2的第4列，并除第13列市場價格指數(shù)以消除價格影響。在農業(yè)中，1959年的谷物生產比上年下降15%，而后兩年的谷物生產只及1958年的70%.轉引自Lin（1990：17）。由于國家決策的滯后，1959年的農業(yè)稅、農產品出口和農副產品收購中的暗租都繼續(xù)上升，因此1959年的國家收益指數(shù)仍比上年增長66%.數(shù)據(jù)見附表2第6，9，和2列。這個反應滯后，導致相當一部分農村人口的口糧低于生存需要，從而約3000萬人因饑荒死亡。B.Ashton and others （1984），Lin （1990）。這次大饑荒喪失的生命多于20世紀中國其他自然災害引起的死亡，非正常死亡率甚至超過20年代蘇聯(lián)集體化后的大饑荒（R.MacFaquhar and J Fairbank，1987，Chapter 8）。由于1959—1961年的農業(yè)危機是絕對的食物短缺，因此無法通過增發(fā)貨幣而緩解；
由于當時國民經濟的封閉性，危機也不能利用國際市場調劑來解決；
由于當時農業(yè)積累還占國家收入的可觀份額，農村收益大幅度下降勢必牽動全局；
最后，由于嚴重的饑荒已經蔓延，(點擊此處閱讀下一頁)
經濟危機上升為挑戰(zhàn)決策人權力和政府合法性的政治危機。中國人愿意講“民以食為天”，其實這句話既不是說吃飯重要，也不是說農業(yè)重要，而是說當國家控制了民生之后，國家的合法性就以人民的生存為最后邊界。
以上各項，從1961年起一齊發(fā)生作用，迫使國家在政治失敗還是政策退卻之間作出選擇。經濟情況如此危險，國家除了動用一切可能的政策手段動員農民增加生產并實行自救，別無他途。這留下一個重要教訓，即國家完全控制社會經濟的體制即使對國家本身來說也實在太不安全。
�。ㄋ模┒唐谡{整的長期影響
1960年的調整包括了截然不同的兩種內容。其一是維系人民公社的制度框架，但作出大幅度的政策修補，如收縮人民公社的規(guī)模并確立生產隊為基礎的所有制，約束上級行政官僚無償平調下級和農民財產（批判共產風），解散公共食堂，改善工分制和生產隊的內部管理。其二是承認農民家庭經營在集體經濟中的地位（自留地、自留畜和家庭副業(yè)），開放城鄉(xiāng)自由市場，允許包產到戶甚至分田單干。這兩組長期方向完全不同的調整政策，表明國家不得不在農村經濟政策上全面退卻。但是，國家在收益曲線突然大幅度下降的壓力下作出的退卻是短暫的。等到農業(yè)總產出恢復到原來水平（1964—1965），許多見效的政策都被當作權宜之計而棄之不用。短期的總收益下滑并沒有根本動搖原有制度安排的保護結構，人民公社作為國家控制的農村經濟組織在制度上仍然得以保留和延續(xù)。1961—1962年期間，安徽農村包產到戶的社隊達80%，甘肅臨夏地區(qū)74%，浙江新昌和四川江北縣70%，廣西龍勝縣42?3%，福建連城42%，貴州全省40%；
估計在全國達到20%，此期間，中共高層發(fā)生要不要讓包產到戶制合法化的爭論，最后毛澤東批判單干風（即包產到戶）的主張占了上風。見薄一波，1993，下卷：1078—1090；
并見杜潤生，1985，14—15.國家從1962年起控制農村經濟系統(tǒng)的收益指數(shù)恢復上升，其費用指數(shù)雖然也上升，但基本保持了同步的趨勢直到20世紀70年代初。危機化解了，政策退步就結束了，雖然調整后的農業(yè)總要素生產率最高也只達到1952年水平的87?8%.見James Wen （文貫中）的計算（1989）。
但是20世紀60年代的短期政策調整也留下某些長期影響。從制度的角度看，承認家庭副業(yè)的合法地位和確立生產隊為基礎的體制，是其中最重要的兩點。前一點是防止大饑荒重演的安全閥門，后一點則是農民反對共產風與國家保留人民公社制度框架之間的調和物。所謂“三級所有，隊為基礎”，試圖在行政服從的前提下保護生產隊的財產權。這從產權排他性的角度看來仍舊充滿矛盾。但是在當時中國農村的政策環(huán)境中，政策文件的矛盾提法，常常為現(xiàn)實中不同力量爭奪生存的權利提供了合法依據(jù)。在這個例子中，公社和大隊可以強調“三級所有”，生產隊則可以強調“隊為基礎”。誰也不曾料到，在這兩個支點上，農民增強了對集體的談判地位，集體則增強了對國家的談判地位，從而為改革集體公有制準備了條件。
�。ㄎ澹┖敖�、退出和怠工
農民對人民公社經濟并無創(chuàng)制權，因此對集體經濟體制的進一步變遷也就沒有制度化的談判地位。隨著農民財產權最后被否定，城鄉(xiāng)隔絕的戶籍制、糧票制以及公社內的口糧工分制，都一起完備起來。邱繼成（1988）。農民不但不能攜帶自己入社的土地和耕畜退社，而且甚至不能攜帶他自身退出此種體制。用A.Hirschman（1970）提供的術語來刻畫，公社制下的農民既沒有“退出權”（exit right），也無權自由“叫喊”（make voice）；
只是他們留在體制內并不因為對集體的忠誠（loyalty ），而是因為別無選擇。
但是農民仍然可以表達他們對公社體制的不滿意。一個常見的合法形式，是減少他們投入集體生產的勞動數(shù)量；
或者更普遍的，降低勞動質量，或者其他種種人為增加集體勞動的監(jiān)督費用。眾所周知，在集體勞動中，任何一個成員的機會主義態(tài)度都對其他成員具有傳染性。結果，經過一個“懶惰驅逐勤勞”的蔓延過程，集體經濟的勞動生產率下降，人均收入水平長期停滯不前。Philip Huang（1990）發(fā)現(xiàn)，即使在長江三角洲這一中國最富庶的農區(qū)，那里幾十年的集體化還是不足以擺脫“增長而無發(fā)展”（growth without development）這一基本農業(yè)類型（指的是雖然農業(yè)總產和單產都有提高，但人均收入并沒有增加）。他稱此為“集體化的內卷”（collectivist involution 1990：16—17）。最后，當一部分社員的如Scott （1976）所說的“生存權”（subsisted rights）受到威脅時，才迫使國家在聽任合法性受損、增加財政救濟或者更改體制之間作出抉擇。簡言之，失去產權的農民既然不能退出也不能投票改變集體體制，就只能采用消極的縮減生產的辦法要求國家作出讓步。
�。┎糠滞顺鰴�
上述機制在整個社會主義農業(yè)體制改革中發(fā)揮了基本的作用。但是，我們仍然需要仔細了解這一機制起作用的條件。
如果集體經濟的公有化程度高到農民家庭的全部收入都來自集體生產，我們有理由相信，農民甚至連消極勞動的可能性都很小。從邏輯上講，個別社員減少勞動投入固然可以得到更多的閑暇，但這種閑暇對生存線上的農民卻毫無價值。另外，未必有哪個理性的成員會僅僅為了懲罰他偷懶的鄰居而甘愿減少自己的勞動投入，從而絕對降低自己和家人的生活水平。因此，更合理的假設似乎是，集體經濟的公有化程度越高，其成員的偷懶意愿可能越低，至少勞動的機會主義態(tài)度達到一個限度（與生存水平有關）時就會趨于收斂，因為此時勞動者自發(fā)的互相監(jiān)督機制會起作用。
高度公有化經濟的真正要害問題是規(guī)模經濟的管理問題，因為即使無須對勞動計量和監(jiān)督，集體經濟也面臨類似“企業(yè)策略”等一大套復雜問題。當一種大規(guī)模的生產方式排斥剩余權激勵而僅僅服從行政等級刺激時，其管理者很可能把起初并不過于低落的勞動積極性，導向經濟不合理的方向，從而產生經濟失敗。例如1958—1959年間中國的人民公社達到其公有化程度的最高點，公社社員在農業(yè)、農田水利和其他基礎設施建設以及工業(yè)生產中的勞動干勁，被一心聽從上級直至中央和中央主席烏托邦空想的公社管理者濫用了（如幾千萬勞力被調去大煉鋼鐵，而不去收割已經成熟的莊稼）。1958年，投入小型工業(yè)（主要是挖煤和煉鋼）的農村勞動力，最多時達6000萬以上（薄一波，1993，下卷：708），嚴重妨礙當年秋收（同上，714）。因此我們不妨從勞動者積極性以外的因素里去尋找1959年大減產以及其后幾年大饑荒的微觀原因。這個論點并不是說社員的勞動干勁在人民公社制下沒有問題，而是強調勞動積極性與其他制度安排，特別是監(jiān)管者激勵以及退出權之間的關聯(lián)。總之，按照本文的觀點，農民在一個高度集體化經濟里，甚至連通過消極勞動對體制行使否決權的可能性都是很微弱的。
但是，當集體經濟的公有化程度降低，特別是引入了農民家庭自留經濟之后，農民的上述否決權卻顯著強化了。第一，農民現(xiàn)在有了自己可以控制的生活來源，他不再完全依賴集體為生；
第二，農民對集體制度不滿而減少的勞動投入，現(xiàn)在因為可以轉投入自己的家庭經營而有了經濟意義；
第三，農民現(xiàn)在因此可以實行“以偷懶懲罰偷懶”的策略。農民也許仍然不被允許完全退出人民公社，但他可以在體制內部分退出集體勞動。正是這種局部退出權，使農民能夠在集體的監(jiān)督和計量不足以及管理不善的情況下用消極勞動表達不滿，并在公有制的體制內通過家庭小經營與大而無當?shù)墓薪洕偁�。中國農民仍然無愧于勤勞耐勞的稱號看過農民自留地的人，都會同意這一點。自留地的產量估計為公田產量的5—7倍，見發(fā)展研究所綜合課題組（1988，5）。，但現(xiàn)在如何才能讓農民好好種公家的地，成為這個國家的頭號經濟戰(zhàn)略問題。
這正是20世紀60年代初期政策調整后，農民家庭副業(yè)恢復并得到發(fā)展后的情形。到1978年止，農民從家庭副業(yè)獲得的純收入，已占總純收入的26?8%，接近1957年的水平。1957年農民從家庭副業(yè)生產得到的純收入，占29?4%（NJZ ，1983，523）。由于沒有1958—1961年間的資料，附表1中的這一數(shù)列，缺項年份是用區(qū)間年平均增長率推算的，因此呈穩(wěn)定上升趨勢。更可靠的估計是，1958—1959年農民家庭副業(yè)收入下降，但1960年后較快地回升。當然，由于1960—1978年期間農民家庭經營的平均比重低于四分之一，這部分有效勞動對總生產率的正的影響不足以抵消農民在集體生產中無效勞動的負面作用，因而此期間農業(yè)總要素生產率總是達不到1957年前的水平。集體內的家庭經濟，對集體經濟總生產率可能發(fā)生復雜的影響。其一是家庭經營的較高效率可能推動總效率上升，其二由于農民有了局部退出權而使農民可以提高從事集體勞動的消極程度，而引起總效率的下降。但同期內，凡家庭經營的政策得到確認的時期（1961—1967年和1972—1973年），農業(yè)總生產率就上升，反之則下降。數(shù)據(jù)見J.Wen （1989）的估計，以及Lin （1990，37）利用J.Wen （1989）的數(shù)據(jù)繪制的圖形�？傊�，引入“局部退出權”的概念，我們可以解釋1960年后農業(yè)總要素生產率的全部變化。用這個概念也可以回答，為什么20世紀60年代后農民仍無退社權，卻不再重演1959—1961年大災荒的問題。Lin （1990）用農民的退社權被取消來解釋1959—1961大饑荒，他提出合作農業(yè)同樣可以成功，但必須以合作組織成員能夠達成一個自我約束的默契為條件。只有當合作社成員在其他成員不遵守協(xié)議時有權退出，這種自我實施的合約才能維持。Lin 以此解釋為什么1952—1957年期間社員擁有退社權時，合作社的生產率是上升的，但當退社權被禁止時，合作社的效率突然下跌并長期停滯不前。并見Joumal of Comparative Economics 17（1993）討論此文的專集上發(fā)表的James Kung，W.Bentley MacLeod和Dong and Dow等數(shù)篇文章。更為重要的，家庭經營指示了集體經濟改革的一種可能的方向。這就是把家庭組織作為農業(yè)生產的基本單位，完全節(jié)約監(jiān)督費用。這一模式以降低規(guī)模經濟而換取對勞動激勵的增加。如果降低規(guī)模經濟引起的效益損失，可以被勞動激勵增加的部分抵消還有余，那么把集體經濟改革成家庭經營的模式就可以提高總生產率。最后，局部退出權幫助我們理解，農民究竟怎樣從國家完全控制的集體經濟里逐步建立自己的談判地位。這一點，對以后的產權改革具有決定意義。
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上文曾把國家控制的集體經濟，模式化為國家用黨政等級升遷機制替代剩余權，但對處于正式官僚等級制以下的大隊和生產隊干部而言，此種替代激勵不充分，因而監(jiān)管供給不足，導致社員在非自愿合作的集體經濟中的勞動意愿低下。如果說1962年以前，人民公社升格為全民經濟的模糊前景使基層干部多少還留有官位升遷的預期的話我相信這是1958—1959年大量違背常理的荒唐現(xiàn)象的一個主要根源。，那么強調了人民公社的集體所有權性質并宣布以生產隊為基礎之后，這種預期就失去其制度基礎了�，F(xiàn)在的問題是，這批集體經濟的實際監(jiān)管者，是否就甘于既得不到升遷激勵、也得不到剩余權的尷尬地位呢？
觀察表明，集體經濟的監(jiān)管者們并不因為有了一點微小的“誤工補貼”而甘愿承擔監(jiān)管剩余生產的巨大責任。他們無法為了增加對自己的激勵而改變中央集權的官位等級制大隊干部有較大的可能升到公社或縣一級當辦事員，其中少數(shù)甚至能轉為城市戶口或國家干部身份。在中國，圍繞農轉非（農）身份的競爭在任何地方都是異常激烈的，這構成大隊政治斗爭的一個實質內容。，但他們在實際上控制著農村經濟剩余的生產和初級分配，因此這批集體監(jiān)管者就利用這種“剩余控制權”來分享剩余Cui Zhiyuan （崔之元）在他最近的一篇論文里強調了“剩余權”（residual claim）與“剩余控制權”（residual control）的區(qū)別（1993），他指出由于信息不充分和合約不完整，剩余權不可能事先清楚界定。因此重要的是對剩余生產過程的控制，而這通常是多方合作的結果。他用“聯(lián)合的所有制”（joint ownership ）來理解中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的組織特性。(點擊此處閱讀下一頁)
，并以實際剩余的獲得量來平衡自己監(jiān)管努力的實際供給量。這就是說，集體經濟的監(jiān)管者自發(fā)地追逐經濟剩余權變得不可遏制，他們引起了一種“反替代”機制，即以實際的剩余分享權替代官位等級升遷激勵。
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這種實際的剩余權的一個存在形式是監(jiān)管者特權，即社隊基層干部憑借管理職務獲取私人利益。人民公社是一種“政社合一”的體制，因此集體經濟的監(jiān)管者不僅承擔著隊生產的管理職能，如派工派活、勞動計量、工分和錢糧柴草分配，而且承擔著許多國家管理的公共職能，如戶籍登記、征兵、結婚批準、計劃生育、糾紛調解、治安和地方政治。國家難以有效監(jiān)控這種高度集中的農村基層權力的實際行使，因為信息成本過于高昂；
農民難以有效制衡這種權力，因為缺乏獨立的經濟權利和政治權力的基礎。由此，集體經濟的基層監(jiān)管權很容易畸變?yōu)楸O(jiān)管特權，它使監(jiān)管者得到物質的和非物質的、實物的和貨幣的額外好處。這種以腐敗形式出現(xiàn)的剩余分享權，來源于對農戶、集體福利和國家既得利益的侵占。我們難以度量這種特權的資源占有總量，但從1960—1978年間歷次農村政治運動都以清算社隊基層干部的經濟問題為號召可以看出其普遍化的程度。例如1962年劉少奇對農村基層干部的腐敗程度，有極高的估計，他甚至主張向每個縣派出上萬人的國家干部工作隊，接管農村基層政權（見薄一波，1993，下卷，1118—1136）。集體監(jiān)管者特權是非生產性的，因為它不會增加財富總量。但恰恰是此種特權，即非制度化的剩余權，補充了人民公社體制對其基層監(jiān)管者的激勵不足，因而維系了體制的運行。無論國家和社會如何在道德上譴責這種基層人物“卑微的”特權，它實際上是人民公社體制的一個不可或缺的組成部分。它表明，用其他機制替代剩余權的制度安排在事實上是行不通的，除非國家擁有無限的財政預算和完全的監(jiān)控能力。
這樣我們也就同時可以理解，為什么自20世紀60年代中期以后國家更訴諸于政治運動和干部整肅來從事農村經濟動員。這其實是體制的正激勵減弱后，國家不得不轉向更多地依靠負激勵即懲罰機制來保持人民公社的經濟效率。不過，人們也并沒有因此發(fā)明可以與剩余權效率相媲美的機制。一場接一場的政治運動不僅同樣耗費經濟資源，而且損耗國家機器的政治合法性、意識形態(tài)的說服力和管理者的合理預期。高高在上的中央集權國家終于發(fā)現(xiàn)，無論正的還是負的激勵，都無法充分換取農村基層監(jiān)管者的忠誠和效率，除非對基層監(jiān)管者特權予以眼開眼閉的承認。四清運動中，毛澤東與劉少奇的一個嚴重分歧就是如何估價并處置農村四不清干部。劉主張嚴加整肅，毛則要求盡快解放那些貪污幾百元錢的干部，以把運動的矛頭指向上面走資本主義的當權派。毛后來同美國記者斯諾的談話中稱，劉的這一“形左實右”的錯誤是他下決心清除劉的起因之一（見薄一波，1993，下卷）。這里，制度、組織和機制方面的問題，又變成干部個人的道德問題，并引發(fā)無窮盡的政治斗爭。
（九）“集體資本主義”
剩余權還有更為積極的形式，即集體監(jiān)管者努力發(fā)展由他們、而不是由國家直接控制的集體工副業(yè)，創(chuàng)造更多的可支配剩余。集體工副業(yè)的早期組織形式是社隊企業(yè)，其歷史可追溯到20世紀50年代末，但真正比較成氣候則在70年代。關于社隊企業(yè)的歷史發(fā)展，有許多文獻可以引證。較系統(tǒng)的研究，可見孫方明和白若冰（1982），羅小朋（1986），William Byrd and Alan Gelb（1988），以及Philip Huang（1990，特別是第12章）。此外，原國務院農村發(fā)展研究中心發(fā)展研究所和國家農村抽樣調查總隊合作，自1986年起對十省大型鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的連續(xù)追蹤抽樣調查，為這一研究領域提供了最系統(tǒng)的數(shù)據(jù)（DXGC系統(tǒng)）。有關這一調查的介紹和分析報告，見任其和杜鷹等（1987），周其仁和胡莊君（1987），邱繼成（1987—1988）以及陳劍波（1988），均刊載在李國都編，1990，265—288，293—322，482—511，625—646，744—768，816—840.這是一個農村集體經濟中發(fā)展最快的部門。按1970年不變價計算，1978年的公社大隊兩級工業(yè)企業(yè)總產值（382億元）比1971年（77?9億元）增長了3?9倍，年平均增長25?5%，遠遠高于同期農業(yè)總產值年平均增長4?25%的水平。人民公社社辦企業(yè)的產值，見ZTN ，1983，215；
大隊工業(yè)企業(yè)的產值，見GJTY，1985，43；
農業(yè)總產值的統(tǒng)計，見GJTY，1985，43.這部分在計劃外生長起來的經濟，響應了原有體制下加工工業(yè)享有極高利潤的刺激，并沖破國家對加工工業(yè)高利潤的獨占。因此，從正統(tǒng)的國家計劃立場看來，社隊工副業(yè)經濟從來只是國家控制農村經濟系統(tǒng)的異己物。今天城里人贊美鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)“異軍突起”，但對農村社區(qū)的領導人來講，則是“本軍突起”。在人民公社時代，曾被反復批判過的“集體的資本主義”，指的就是這種突破國家計劃控制、由集體來組織并占有剩余的經濟活動。在這個意義上，如果我們說農民的自有家庭經濟是對國家控制農村系統(tǒng)的一種個體的突破，而社隊工副業(yè)則是一種集體的突破。把社隊企業(yè)的發(fā)展說成國家政策的結果，不過是這一部門成氣候之后的溢美之詞。早期的社隊企業(yè)創(chuàng)辦人，幾乎沒有不受到所謂“破壞國家計劃”的指責的。在資源利用方面社隊企業(yè)長期受到制度和政策的歧視。
集體工副業(yè)的資本形成主要依靠社隊自有積累和銀行信用，因此其產權性質當然仍屬集體的公有財產。據(jù)DXGC系統(tǒng)資料，企業(yè)的創(chuàng)辦投資來源于國家財政撥款和政府低息貸款的部分不足10%，主體部分為集體積累（23?6%），以及由集體擔保的各種信用（61?13%），見任其（1987，刊李國都編，1990，265—288，下引同）。但是，當我們把此種集體財產與人民公社的地產作比較時，我們發(fā)現(xiàn)兩者在實際上有很大的不同。前者面向市場生產因而可以由社區(qū)獲取剩余，后者的剩余則被國家獨占；
前者可以資產流動重組，后者被禁止買賣租佃；
前者由社隊干部及受其委托的社區(qū)精英控制，后者幾乎完全受制于國家。這些區(qū)別可以解釋社隊企業(yè)部門快速增長的一個主要動力機制，這就是社區(qū)力爭控制自有資源，分享原來由國家獨占的農村經濟剩余。
社隊干部在社隊企業(yè)的早期創(chuàng)辦過程中扮演了決定性的作用。政社合一的體制下，集體經濟的監(jiān)管者們一身二任，他們既是國家政權在農村的代理人，又是集體經濟的代表。經過長期的農村社會主義改造，也只有這個階層才具備在農村地區(qū)組織超越家庭規(guī)模的經濟組織的合法性。因此，最早的農村企業(yè)家主要是從農村基層干部中生長出來。據(jù)DXGC資料，鄉(xiāng)村企業(yè)的早期創(chuàng)辦人中，55%為社隊干部，21%為農民中的能工巧匠（任其，1987）。雖然社隊集體企業(yè)財產權的最后歸屬并不清楚，但其控制權總在社隊干部手中。早期社隊企業(yè)的剩余主要用于支農開銷（購買農機，興建農田水利，支援窮隊）、社區(qū)福利和企業(yè)積累，社隊干部從中只能得到很少一點歸其個人所有的貨幣收入。但是，支配這些產權，特別是控制非農就業(yè)機會，在一個農業(yè)社區(qū)里卻意味著絕大的權力和很高的社會地位。換句話說，早期社隊企業(yè)家雖然不能完全享用企業(yè)的剩余，但卻支配著剩余的利用。更重要的是，所有這些貨幣和非貨幣的收益，并不來自國家的直接授予，而是來自社隊干部自力創(chuàng)辦企業(yè)的本事。這就構成一個有效的激勵機制，推動農村社區(qū)精英成為最早的鄉(xiāng)村企業(yè)家。
鄉(xiāng)村企業(yè)提高集體經濟效率的第二種可能，就是保留規(guī)模經濟，但引入剩余權激勵機制，提高監(jiān)管效率。已有文獻對此沒有給予足夠的關注，雖然這個方向的變動在實際上對集體經濟在日后的改革發(fā)生了極其重大的作用。
有趣的是，社區(qū)一旦擁有自己控制的經濟事業(yè)，它也就無須再絕對服從國家的控制，正如農民家庭擁有了自有的家庭經營以后顯著增強了對集體的談判地位一樣。從社區(qū)的角度看，經濟資源配置面臨兩個方向：一個是滿足國家租稅和農民生存的農業(yè)，另一個是滿足農村就業(yè)和利潤最大化的社隊工副業(yè)。國家控制這樣一個兩重系統(tǒng)的難度，顯然增加了。國家不能不經過農村基層干部來執(zhí)行控制，但現(xiàn)在國家政策的農村執(zhí)行系統(tǒng)擁有了自己的“自留地”，在強化政治控制的邊際效果遞減的情況下，國家不得不放松對農村剩余的獨占程度。可以驗證這一點的事實是，恰恰在社隊企業(yè)較大發(fā)展的70年代后，國家追加了對農業(yè)的投資。20世紀70年代國家支農財政開支平均每年108?6億元，比60年代增長82?02%，見附表1.
無論如何，剩余權已經部分被引進了農村集體經濟系統(tǒng)。它尚未被制度化，甚至還不合法，但它的存在，卻已經改變著人民公社體制不可交易的僵硬性質。我們可以在1978年以前的人民公社史中，找到利益交易推進制度演化的起源。
四、交易產生的所有權
20世紀70年代末的農村改革首先是60年代初期那些短期政策和安排的大規(guī)模重演。原有體制通過國家主導的政治運動形成和改變所有權的邏輯，終于讓位給一個新的邏輯，即經過國家和農民之間的交易，以及農民之間的交易來形成新的有效產權。在一個可以圍繞制度形成和改變做交易的環(huán)境里，國家從對農村經濟無所不在的控制狀態(tài)大踏步后退，以此交換穩(wěn)定的稅收，低成本的控制系統(tǒng)和農民的政治支持；
農民則以保證對國家的上繳和承擔經營責任，換得土地的長期使用權及其流轉權，承包上繳之余資源的私產權，以及非農資源的部分或全部所有權。一個多種形式剩余權復合而成的產權制度，經過多步漸進的交易而產生。最重要的是，國家在交易中轉向保護新的有效產權的政策方向，并且它已經不能再單方面改變產權而無須經過與農民作進一步的交易。本部分將討論，在國家控制全部經濟過程的背景下，怎樣產生出可交易的新產權。
（一）第二次國家退卻
我們從圖1中第二個高峰期的曲線看到不同于第一個高峰期的特征。整個20世紀70年代國家的農村收益都在平穩(wěn)增長，除開1972年和1976年兩年微小的波動，1979年國家的收益指數(shù)比1970年增長了121?6%，年平均8?74%.但同期國家費用指數(shù)上升得更快，1970—1979年期間共增長152?17%，年平均10?82%.特別在1976年之后，國家費用指數(shù)顯著拉大了它與收益指數(shù)增長倒掛的幅度，形成持續(xù)時間長、差額大的又一個高峰。我們可以從圖形看出，國家調整農村經濟政策的動力為費用制約，也就是當國家無力追加開支時，政策讓步就開始了。
分項考察國家在此期間的費用，容易發(fā)現(xiàn)增長最快的是財政支農資金和農用生產資料銷售（1979年分別比1970年增長186?96%和112?66%）。見附表2第5、11列，均未扣除價格影響。20世紀70年代后的國家越來越像一個全國農業(yè)的“經理”，必須親自操持農業(yè)的投入與產出。面對熱衷于集體資本主義或監(jiān)管者特權的基層代理人，以及擁有部分退出權的農民，國家不得不用更高的投入維持收益的增長。國家仍然不斷發(fā)起政治運動，但它已經懂得，沒有非常物質的手段，國家的農村收益不會自動增加。
這并不是說，國家會對人民公社制度的收益—費用結構的不利變化即時作出純經濟理性的反應。國家仍然要顧慮更改政策的連鎖影響，特別是國家權威和意識形態(tài)的連貫性。但是，恰恰在20世紀70年代后期，國家的上層政治結構發(fā)生了迥然不同于20年前的重大變化。第一，國家對社會的絕對權威由于長期錯誤的經濟政策、領袖人物對國家權威的濫用以及最高權力的繼承危機而被大大削弱；
第二，對統(tǒng)治合法性的挑戰(zhàn)和“潛在的替代威脅”不僅來自體制之外（如20世紀60年代臺灣國民黨反攻大陸），而且來自體制內部如中國共產黨黨內務實派對于凡是派，或反過來凡是派對于務實派，彼此具有替代對方的潛能。；
第三，國際環(huán)境趨向和緩，降低了強化中央集權的外部壓力。鄧小平在1977年12月分析國際形勢時預言，中國“有可能爭取多一點時間不打仗”，因為美國在東南亞失敗后取保守的全球戰(zhàn)略，而蘇聯(lián)還沒有準備好（鄧小平，1983：74）。很少人討論這個和緩的國際局勢對中國在那以后采取的放權改革政策的影響。但是在制度演化的經濟史上，這一點是十分重要的。例如，17世紀英國的征稅權控制在由商人和中上層土地階級組成的代議制議會手中，他們的興趣在于通過限制國王的權力來結束各類限制性措施，并保護私有產權和競爭。但在西班牙和法國，卻由皇室掌握著無約束的征稅權，(點擊此處閱讀下一頁)
并以向行會轉讓壟斷權來交換皇室的收入。造成這種差別的一個原因是，英格蘭作為一個島嶼，外國入侵不像在歐洲大陸那樣構成嚴重威脅，因此“皇室缺少理由對產權和征稅權進行中央集權，也缺少理由建立一個龐大的中央政府”（D.North ，1981，155—156）。在此背景下，國家又一次大幅度調整農村經濟政策。
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從農村基層來觀察，國家收益指數(shù)超過農業(yè)產值和農民純收入的增長，意味著農村收入分配中的國家偏向上升，而農民得益相對減少。1970—1979年期間，全國農業(yè)產值增長79?21%，農民從集體經營部分得到的人均純收入增長40?24%，扣除物價影響分別為60?39%和21?42%，顯著低于前引國家收益指數(shù)的增長（112?6%，已扣除物價影響）。這證明經過20世紀60年代初期體制調整的人民公社，并未杜絕國家對產權的侵犯。Yang and others （1992）指出了人民公社期間國家侵犯產權的幾種形式。農村和農民的貧困，依然令人觸目驚心。
農民對此的消極反應方式是留在集體勞動內怠工，積極方式則是擴大家庭經營。文貫中的數(shù)據(jù)顯示，20世紀60年代中后期，作為文化大革命在農村地區(qū)大批資本主義的一個必然結果，是農業(yè)總要素生產率連續(xù)下降，在1972年達到歷史最低點。1972年農業(yè)總要素生產率指數(shù)僅為1952年的72?22%，比1961年低5?8個百分點，見J.Wen （1989）。經過1972—1973年的短暫回升（批判了極“左”政策），1974—1977年間的農業(yè)總要素生產率又在批資產階級法權的政策取向下一路下降，1977年的指數(shù)為74?2%，比1961年還低。James Wen ，（文貫中），1989.也就是在這一年，一些極度貧困而又面臨嚴重自然災害的地區(qū)，農民不再滿足把從集體生產活動中“剩余的”資源投入家庭副業(yè)，因為這樣做仍不足保證溫飽；
他們要以家庭經營的方式占有全部土地資源，但以承包產量作為交換。這就是又一波包產到戶的由來。農民提出的包產到戶三原則，表明他們同國家和集體做交易的考慮。同時也說明，包產到戶是涉及國家、集體和農戶三者間的合約。
有了20世紀60年代的經驗，包產到戶已經不能算制度創(chuàng)新，而是制度擴散和推廣。但是，當安徽鳳陽縣農民把包產到戶進一步變成包干到戶時見陳一諮和孫方明執(zhí)筆撰寫的中國農村發(fā)展問題組的實地調查報告（1981），刊周其仁選編，1993a.，農民家庭對產量的承包發(fā)展成對地產經營的承包。包產到戶的生產隊，保留統(tǒng)一計劃和統(tǒng)一分配，農戶按照產量承包合約生產，年末超過承包產量的部分，由集體予以分成獎勵。包干到戶節(jié)約了集體對承包產量和超額產量的計量和監(jiān)督費用，由農戶承包集體土地，條件則是完成按土地常年產量應當負擔的向國家的上繳和集體的提留。農民提出“交夠國家的，留夠集體的，剩下都是自己的”的新制度安排，即把全部可支配的土地資源首先投入家庭生產，然后由農戶在保證至少不損害國家和集體既得利益的前提下，增產歸己。農民在底層的樸素創(chuàng)造，表明節(jié)約制度的運行費用，就不能回避產權安排的形式。重要的是，安徽、四川、貴州、內蒙古和廣西等地的包產到戶和包干到戶，發(fā)生于1977—1978年間見中國農村發(fā)展問題研究組編（1981）。，也就是在著名的中共十一屆三中全會之前。如我們將要看到的，正是底層把上層的政策調整拉向改革。
包產或包干到戶無非是家庭自留地經濟的一種擴大。但是，前者在一個關鍵點上不同于后者，這就是它至少要在一個生產隊的范圍里作出公共選擇，如平衡不同意見，促成包地協(xié)議的達成，制定并保障新的游戲規(guī)則，以及共同保守秘密等。生產隊長們在供給這些制度創(chuàng)新過程中必不可少的公共貨物方面具有比較優(yōu)勢。例如安徽第一個包產到戶的小崗生產隊，就是在閻姓生產隊長的領導下完成的，見陳錫文和馬蘇元的實地調查報告（刊載在中國農村發(fā)展問題研究組，1984，第1卷）。因此落后地區(qū)成為70年代農村改革的發(fā)源地，除了農民窮則思變以外，集體工副業(yè)太弱或完全沒有，把生產隊長們逼成包產到戶的帶頭人，也是一個不可忽視的條件。
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經過幾十年農業(yè)社會主義改造，成年的中國農民仍然保留著擁有家庭私有土地的夢想�！巴恋鼐驮谀抢�，你可以每天看見它。強盜不能搶走它。小偷不能偷走它。人死了但土地還在�！薄板X將被用光但土地永遠不會�！边@些是Fei 在20世紀30年代記錄的江蘇南部村民對土地的看法（1939：182）。理解這一點，是理解從農民革命為何發(fā)生到自留地為何生效的一個必要條件。在集體經濟不足讓農民溫飽的地方，私有土地的夢想理所當然就更加強烈。只要自上而下的模式控制一放松，重新私有化的要求就會首先從底層提出。事實上，當包產到戶還在秘密進行時，一部分農民就提出過他們的土地再私有化方案——“土地和山林回老家”，也就是恢復土改后地產的分配格局。1977—1982年間發(fā)生的這類事件，很少有公開報道。這既是因為不允許，也是因為農民通常不愿意把這個秘密的細節(jié)告訴外人。但是地方政府當時的一些文告和調查報告中，間接反映了這類現(xiàn)象的存在。例如，安徽鳳陽縣政府1980年的通告和青海省委調研室1980年調查報告等，均見中國農村發(fā)展問題研究組編（1981，322—333，221—230）。這些農民事實上把土改運動分配的地權，作為再分配地權的惟一合法依據(jù)了。
上述私有化遇到的第一個對手，并不是保守派官員（因為此時上層任何一派也還不知道村子里發(fā)生了什么），而是村莊里的另一組農民。土改畢竟是30年前的事情。從土改到包產到戶，中國農村增加了3億人口和約1億個家庭。這批更年輕也更有生產力和爭奪資源實力的人口和勞力，難道可能被掃地出門嗎？在村莊一級，即使沒有政治和意識形態(tài)的壓力，激進的私有化主張也行不通。
修訂后的辦法也許是由全部現(xiàn)時人口平分土地。但這個修正案遇到的麻煩是要不要承認勞力和非勞力在分配土地時的不同權利。如果承認，也就是勞動力代表著一個比非勞力人口更大的分配權數(shù)，緊接著的麻煩是農民家庭的勞力人口比率變動以后，要不要重新分配土地。如果重新再分，等于沒有私有化，或落得一個“年年私有化”的體制；
拒絕重分，新的私產制如何頂?shù)米「鱾�家庭勞力人口比率變化帶來的壓力。
現(xiàn)在我們退回去，對全體人口一視同仁，一次性分完所有土地并頒發(fā)土地所有權證，然后允許農民家庭之間自由買賣租佃。這個方案的簡潔性沒有問題，但從哪一天起開始這場偉大革命呢？你定在任何一天，第二天將要生孩子的農民家庭都會反對。你可以說多數(shù)壓倒少數(shù)，但在這類問題上少數(shù)永遠比多數(shù)更強大。因為對馬上要增加人口的家庭，即使在一個30戶的村莊里只有一戶，他可能爭的利益是1，而對其余29戶來說，每戶只面臨1/29可能的損失；
29戶聯(lián)合起來要組織成本。你說民主投票程序決定，那么一定還有下一次。你說實行隊長或總統(tǒng)的權威主義，那么吃了虧的農民要推翻的就是這位生產隊長或總統(tǒng)，只要這樣比買地便宜。講來講去要害有兩點：第一，不同的農民家庭處在其不同的家庭生命周期，有不同的勞力人口比率，因此對于土地分配有不同的變化著的要求A.V.Chayanov（1986）根據(jù)這點認為蘇聯(lián)農村的農民分化，并不是階級間的分化，而是不同家庭生命周期的農民家庭經濟差別。；
第二，把人口作為分配土地權利的依據(jù)，無論如何得不到穩(wěn)定的產權邊界。前面一點決定了土地私有化的程序困境，后一點則造成實質麻煩。早期改革時許多村莊都為上述公共選擇的困難度過了許多不眠之夜。新的合約不但不能脫離連續(xù)的生產，而且必須在耕種之前簽訂。
包產到戶而不是一步到位的土地私有化成為普遍的潮流，在村莊一級就有其深刻的理由。像我們后來看到的，無論土地承包權發(fā)展得多么接近私產和準私產，它總還保留著村莊社區(qū)作為最終所有者對付變動的人口對土地分配壓力的某些手段。包產到戶的安排承認承包上繳之余的私有權，這就開辟了不受人口平分傳統(tǒng)糾纏的農民形成私產的途徑。這是后話，眼下的當務之急是完成包產制的合法化。
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不可否認，20世紀70年代末國家上層政治結構準備實行的農村經濟政策調整，與農村社會基層已經發(fā)生的包產到戶變革之間，有著不小的距離。文獻表明，1978年底新制定的農村政策的基調是“休養(yǎng)生息”和加強基層自主權。前一方面的內容，包括提高國家的農副產品收購價格、減少國家統(tǒng)派購數(shù)量和擴大進口農產品；
后一方面，再次強調生產隊的自主權。這兩個方面，都沒有要在農村啟動體制改革特別是產權改革的意思。著名的十一屆三中全會關于農業(yè)問題的決議，明令禁止包產到戶。這一提法，在一年以后的四中全會修訂的決議案中仍然保留。這兩個文件，均刊載在中國農業(yè)年鑒（1980，56—62）。
休養(yǎng)生息政策執(zhí)行的結果，使國家獲取農業(yè)剩余的水平下降到大體與傳統(tǒng)的農業(yè)稅相當。1980年農業(yè)提供的總積累360?74億，扣除國家用于農村的部分，農業(yè)凈流出資金278?62億（馮海發(fā)和李微，1993），占當年農業(yè)總產值2180億（Ztn ，1983，13）的12?78%（1977年同一指標為15?73%，1978年為14?05%）。這已低于1955年（12?83%），而僅略高于1952年（11?49%，數(shù)據(jù)同上）。但國家優(yōu)惠農村的結果導致1979年的國家費用指數(shù)猛增到一個歷史最高點（見圖1），并帶來持續(xù)的財政赤字。當時農副產品收購價提高，但向城市人口的銷價維持不變，因此國家財政承擔了購銷價倒掛的補貼。這筆在20世紀80年代日益增長的開支，沒有計入圖1及附表2的國家農村費用指數(shù)，因為這反映的是國家與城市居民的關系。
生產隊自主權引發(fā)的問題更加復雜。第一個麻煩是，生產隊的經營活動在多大程度上可以被允許擺脫國家計劃的控制；
第二個，生產隊是否有權改變自己的產權形式。這一個簡單口號，幾乎挑破所謂集體所有制的全部虛幻。安徽小崗生產隊的包干到戶，就是生產隊的一致決定。但是，它合法嗎？
沒有人可以直截了當?shù)鼗卮鸨締栴}，因為從來沒有一部法律記錄生產隊的權利和調整權利的程序。在習慣上，雖然比較制度學家發(fā)現(xiàn)中國的計劃程度遠低于蘇聯(lián)，但在經濟組織和產權形式方面，中國的中央集權程度相當高。特別是農村所有制問題，向來只能由中央和中央主席定奪。在20世紀50年代早期和晚期，鄧子恢和彭德懷分別都是中央和國務院領導成員，但他們都因為在農村問題上與中央主席毛澤東的分歧，而再也沒有發(fā)言權。而按照1978年底黨的最新決議，如上文所引，包產到戶仍在明確被禁之列。由當時的中央來統(tǒng)一完成對包產到戶的合法化，是不可能的。
產權安排是通過預期來影響人們的經濟行為的Demsetz 1988，104.，因此它從一開始就有合法化的要求。如果一種產權安排本身是非法的，或者人們預期它隨時可能被取締，那么這種產權使當事人行為機會主義化，就不足為奇了。困境在于，不合法的產權創(chuàng)新可能導致掠奪資源的后果，而掠奪資源的“產權”安排更不可能被合法承認。這是社會主義產權改革的真正難點所在。社會主義產權改革非常容易走向激進主義，可能與此有很大的關系。無論農民還是社區(qū)精英的個人理性，都不足以完全解決這個難題。
中國農村改革的主要經驗是分省決策，也就是各個行政省可以用省的政治資源，經過省的政治程序分別決定是否合法承認包產到戶。分省決策的合法依據(jù)是中共十一屆三中全會決議中強調的地方積極性和實踐檢驗真理標準的新思想原則，另外，省領導人的資歷以及他與中央領導集團的關系對省級決策的強度有重大影響。眾所周知，首先是安徽、四川、貴州和內蒙古這樣一些貧窮的農業(yè)大省，為農民地下半地下的包產到戶提供了政治保護和給予合法承認。以安徽為例，小崗生產隊的包產到戶，引起鳳陽縣城里的大辯論，最后安徽省委常委到小崗現(xiàn)場調查并決議可以試行。這并不是偶然的。在中國，自然災害的分布是不均勻的，農村人口的比例和經濟發(fā)展水平在省之間也大不相同。因此，每個省面臨完全不同的饑荒概率、救災壓力和相應的政治風險和責任。發(fā)達省份也許不值得在包產到戶問題上為天下之先，但落后省份卻發(fā)現(xiàn)這正可以解他的燃眉之急；
正如落后省份不會在一開始就熱中于為社隊企業(yè)請命，而發(fā)達省份卻早就樂此不疲。簡言之，各個省份面對基層自發(fā)的產權創(chuàng)新有著不同的約束結構，因此他們可能提供不同的政治保護。(點擊此處閱讀下一頁)
分權決策使新產權安排完成了局部合法化。對中國農民來說，縣政府——更不要說省政府了——當然就代表著國家。這就顯著增加了農民對他們發(fā)明的新產權合約能夠被執(zhí)行的信心，從而降低了產權制度變遷的風險，增加了局部成功的示范效應和地區(qū)之間體制改革競爭的可能性。中國改革的漸進特征不僅僅表現(xiàn)為時間上的繼續(xù)，而且表現(xiàn)為空間分布的不均勻。經驗表明，分權決策是中國這樣一個大國產權制度變遷中不可缺少的關鍵環(huán)節(jié)。分權改革方針在1989年以后受到國內一些著名經濟學家的批評。代表作是吳敬璉在1989年12月發(fā)表的文章，此文對前國務院領導人的經濟改革“舉措失誤”提出系統(tǒng)批判，其中一個重要內容，就是該領導混淆“行政性放權”和“經濟性放權”的區(qū)別，導致市場割據(jù)和宏觀調節(jié)的分散化，導致“諸侯經濟”。吳文是按照學術商榷的風格撰寫的，讀來確有一種挑戰(zhàn)權威大人物的道德勇氣（作者特別題注此文系“根據(jù)作者1987年6月9日，1988年7月1日和1989年1月11日在中央黨校作報告整理而成的，”見51頁），雖然此時被批評者已經不可能公開回答任何批評了。此后海內外華文報刊持續(xù)抨擊“諸侯經濟”。相反見解的代表作見李湘魯1990年在美國知識分子雜志上發(fā)表的文章，他認為要改革計劃官僚體制，必定要先分解之，而沒有辦法依靠中央計劃官僚體系來動員和推進改革；
惟有分權改革方針，才能在全權主義的體制內看到啟動改革的社會機制。農村改革的經驗表明，幸虧當時有分權方針的“舉措失誤”，否則，最大的可能是直到今天我們還在人民公社的框架里打轉。
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局部合法化還不等同于全局合法化，這個差別包含著一定的風險。1961年安徽的包產到戶也率先得到省第一書記曾希圣的贊成和中央領導人包括毛澤東的默許，但饑荒危機一過，曾卻為此受到批判和撤職（見薄一波，1993，下卷）。因此包產到戶初見成效之后，率先改革的省份要求包產到戶的全局合法化。在這一點上，地方政治利益與新的產權安排高度一致。1980年中央召開各省區(qū)第一書記會議，重新討論包產到戶，此時距上一個禁止包產到戶的中央全會還不到一年。
西方研究中國決策過程的政治學家注意到，有各地領導人參加的中央工作會議意義重大。K.Lieberthal and M.Oksenberg 1988，29，152.但是以往多數(shù)這類會議并不改變決策的自上而下的性質。1962年的7000人大會是個例外，主要從各個決策層面總結1959—1961年的嚴重教訓。1980年的這次會議帶來一個新的特點，即各地都力爭把本地的經驗寫進中央政策，即力爭自己的模式的全局合法化。由于當時各地經驗的差距甚大，地方立場各異，以致很難達成一致意見。激烈的爭論甚至從會場延伸到飯桌。支持包產到戶的貴州第一書記池華卿有一次在席間對持反對立場的黑龍江第一書記楊易辰說，你走你的陽關道，我走我的獨木橋。不料一語中的，提供了多種模式并存的解決思路。最后，會議通過的政策文件允許生產隊實行多種責任制安排，其中包括包產到戶。這就是1980年75號中央文件。關于這一新政策文件的制定背景，見杜潤生在制定這一政策文件的各省市自治區(qū)第一書記會議上的講話（杜潤生，1985，1—9）和吳象的文章（1980）。這等于修改了中央的原來立場，完成了包產到戶在全國范圍的合法化。
1980年決策模式最重要的貢獻與其說是其內容，還不如說是其程序。不同的地方利益和主張，可以在中央決策過程里討價還價，并最后合成一個新的中央政策。圍繞產權創(chuàng)新的中央政府與農民兩極之間做交易的模式，發(fā)展為“農民—社區(qū)—地方—中央”多極之間的談判、溝通和“交易”。我們不必過高估計這一決策模式的制度化程度。但從長期角度來看，這里包括了重建國家與社會關系的要素。關于程序在變革過程中的重要性，見季衛(wèi)東（1993）。
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農民緊接著要求新政策的長期化，因為他們擔心這次農村政策調整很可能仍舊如同20世紀60年代初期一樣，僅僅只是一個短期的“權宜之計”。歷史經驗表明，如果國家仍然主導農村社會，那么調低了的國家租稅，可以因為經濟恢復而重新調高；
下放的權力，也可以因為各種理由而重新回收。農民和社區(qū)精英一方面對國家的農產品提價和允許包產到戶政策作出增產的反應，另一方面交替使用叫喊和退出兩種策略，迫使國家的改革政策長期化。這里一個關鍵的事實是1978—1982年期間全國化肥施用量年平均遞增14?4%（ZTN ，1993，349），似乎可以證實當時許多記者、地方官員、農學家和政策調查人員關于農民怕政策變而從事“掠奪地方經營”的報告。短期行為通�？傄艿阶l責，但是為什么不把農民的短期行為看作對短期化的制度約束的一個理性反應呢？更重要的是，農民短期行為指示著短期約束之所在，并迫使改變短期約束結構。這個論點同樣適用于對改革過程中其他尋租行為（rent seeking）的分析，許多人譴責尋租行為，完全忽略了尋租在制度創(chuàng)新中的作用。1984年初，中央政策文件明確了土地承包期應在15年以上；
為了同長期承包制相適應，同一文件還允許土地承包權的有償轉讓。中共中央關于1984年農村工作的通知，見馬克偉主編，1992，133.
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包產到戶的合法化和長期化，在農戶手中累積起日益增多的歸屬他們自己的經濟資源。這部分繳完國家和集體“定額稅”之后的剩余，最初只夠用來滿足農民的溫飽，但隨著時間的推移，在一些地區(qū)的部分農民那里，擁有了可以投資的經濟資源。如果國家按照社會主義的經典要求，對這部分資源再推行國有化或集體化，強行采取國家計劃控制，那么國家等于單方面撕毀包產到戶合約；
反過來農民也可以不履行交夠國家的和集體的承諾，其結果是當時國家的政治結構所不能承受的（否則國家不會接受包產到戶）。另一個可能的選擇是按私產制度來安排農民“自己的”資源，通過市場加以調節(jié)。這樣可以保障包產到戶制對農民的刺激，同時提高農民自有資源的社會利用效率。整個20世紀80年代，國家在確認了包產到戶體制之后，農村經濟政策的基本走向，就是在農民自發(fā)的制度創(chuàng)新推動下承認農民自有資源的私產制度。此期間，國家一再縮減計劃收購的品種和數(shù)量（1983—1984年），改統(tǒng)派購為合同收購（1985—1987年），宣布農副產品完成國家收購后可以自由交易（1979—1985年），允許私人長途販運（1980年）、期貨交易和農民進城經商（1984—1985年）；
國家宣布改革農村供銷社和信用社體制，恢復其民營性質，并重新實行股份分紅制（1983年）；
國家允許私人投資大型生產資料和創(chuàng)辦個體資本（1983年），默許并進而正式承認雇工超過8人以上的私人企業(yè)的合法地位（1981—1987年）；
國家鼓勵農民從事非農業(yè)活動（1979—1984年）、開放小集鎮(zhèn)和中小城市的就業(yè)和創(chuàng)業(yè)（1984—1985年），進而改革了大中城市國營企業(yè)的招工制度，對農民工開放城市勞動力市場（1986—1987年）。這里提及的政策和法律文件，可以在歷年的中國農業(yè)年鑒中找到。在英文著作中，Yang，X.Wang ，J.and Wills ，I.（1992）的論文對這一時期的農村改革政策和法律，作出了出色的整理，雖然他們按文件提法對政策制度環(huán)境作出的計量，在我看來還有待改善，因為文件有時落后于真實生活，有時又并未被完全執(zhí)行，因而不完全等同于現(xiàn)實的制度約束。在這一時期，“集體資本主義”即原社隊企業(yè)獲得更充分的合法性肯定。發(fā)達地區(qū)的地方政治權力結構，在財政地方包干制下，對社隊企業(yè)提供了最充分的保護并為其獲得中央政策的承認出力。這個過程與落后地區(qū)保護包產到戶，是一致的。國家仍然限制私人的金融和土地入股活動，但對集體則是開放的。最重要的是，集體可以向私人出售牌照，使那些對國家政策心存疑慮的私人資本活動得以頂上集體的牌號進行。大體到80年代末，中國農村完成了一場也許有史以來最偉大的商業(yè)革命，其制度基礎則是集體公有土地的農戶承包制、“集體資本主義”的企業(yè)制和農戶及個人的私產制。總之，自50年代被國家剝奪走的剩余權機制，現(xiàn)在以多種形式重建于農村社會。
（八）全面退出與穩(wěn)定性
新的政策和制度安排，強化了農民的退出權。現(xiàn)在農民控制著農產品的生產和初級分配，如果國家單方面破壞包產到戶合約，等于授權農民收回上繳承諾，即退出游戲。農民不但可以攜帶資源，退出某個農產品品種的生產，轉向另一種生產，而且可以轉向工業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸業(yè)和服務業(yè)。農民還可以從他不滿意的市場交易中退出，轉向只為自己家庭的消費而生產。例如，每個農戶平均多儲備200斤糧食，全國的糧食市場就會因此減少360億斤的供給。這個事實構成1985年以來糧食購銷體制改革的基本動力。最后，最有生產力的那部分農民現(xiàn)在可以退出農村轉入城鎮(zhèn)。這就是說，農民的局部退出權已經發(fā)展為全面退出權。農民的全面退出權增強了他們討價還價的力量。人們到處看到，農民正在產權和組織的市場上為強化自己的權利喊價，正如他們在產品和要素市場上正在為自己的產品喊價一樣。
同樣道理，農村社區(qū)對國家的談判地位也上升了。由于社區(qū)經濟擁有較大的起始規(guī)模和較強的人力資本，因此社區(qū)購買保衛(wèi)自己產權的實力更強，或者反制侵權行為的辦法也更多。由于地方財政利益與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展息息相關，發(fā)達省區(qū)的地方政治結構成為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的保護層，正如落后省區(qū)早先熱中于保護家庭經營一樣。在發(fā)達地區(qū)和其他地區(qū)的發(fā)達鄉(xiāng)村，社區(qū)經濟構成農村社會的組織中堅。
在改變了的國家和農村社會關系的背景下，新的產權安排包括著自我保護的機制。當然，新產權的合法化并在實施中受到保護，仍然是國家不可被替代的職能，但現(xiàn)在當國家有效地這樣做時，它會得到社會增加長期財政上繳的回報。反過來，當國家重犯侵犯有效產權的錯誤時，它會受到社區(qū)和農戶的有力反彈，并為此蒙受財政損失。簡言之，國家再也難以單方面為所欲為地改造社會，特別是改造產權。最近的一個證據(jù)是，1990—1991年間北京個別領導人發(fā)起再版的農村社會主義教育運動，不了了之而收場。至此，20世紀70年代末開始的農村經濟政策調整，已經演化為一場難以逆轉的產權改革。這既不是單方面因為國家決策的英明遠見，也不是單方面因為農民和社區(qū)精英的自發(fā)努力，而是國家和農民雙方圍繞有效產權制度的重建，在分析決策的架構里分步進行了一場長達10年的對雙方都有利的交易。
（九）總的圖景
改革以來，中國農村的產權結構已經發(fā)生了根本性的變化。表1列出了作者根據(jù)國家統(tǒng)計局1993年公布數(shù)據(jù)對目前農村總資產結構的估算。如果這個估算可以被接受，那么目前中國農村的總資產（95196?12億元，1992年）中的77?29%為集體的地產（耕地和山地）和企業(yè)資產，22?71%為農戶私產；
而全部集體資產的95%以上已長期承包給農戶和個人經營，仍由集體經營的部分不足4%.
這個新形成的產權結構，包含著一些極為重要的特點。首先，由農戶和個人長期承包經營的社區(qū)集體資產，占據(jù)全部農村資產的70%以上，構成目前中國農村生產活動最主要的制度形式。Coase （1992）強調他和其他制度經濟學家研究的正是有關生產的制度結構（The institutional structure of production ）。這部分承包經濟的制度特征是社區(qū)集體與農戶之間就如何利用集體資產而達成的一種合約。承包經濟的最終所有權，歸屬社區(qū)集體；
但利用和支配的權利，則歸農戶和個人。但是，承包經濟幾乎到處都是因地因事因人制宜。它服從的是地方化的不同利益主體之間的力量平衡，而不是一致的體制規(guī)范。
其次，承包經營的產權合約本身是變化的。20世紀無論80年代早期形成的土地承包制和中期形成的集體企業(yè)承包制，都發(fā)生過和發(fā)生著重要的變化。例如，土地承包制從短期變?yōu)殚L期（最近中央政府政策文件已宣布可長達30年）轉引自杜鷹和袁崇法（1993）。，并在一些落后地區(qū)消除了按新增人口不斷重分承包地的早期安排早期包產到戶并未排除農戶家庭因人口變動而重新調整承包地的權利，這引起土地承包的內生不穩(wěn)定。貴州湄潭最早進行消除此種權利的制度創(chuàng)新，那里的辦法是由地方政府提供低息貸款支持農戶開發(fā)荒山荒坡，交換農民增加人口重分土地的權利。筆者曾認為這是包產到戶以來最重要的改革創(chuàng)新，(點擊此處閱讀下一頁)
因為它試圖解決人口和土地利用中的一個由來已久的不良循環(huán)（見周其仁和劉守英的調查報告，1988b ）。這個辦法現(xiàn)在引起許多其他地方的興趣和仿造（見杜鷹和袁崇法，1993）。；
另外，土地轉包權被合法化并在一些地方發(fā)展為土地承包權市場例如山東平度縣的經驗，見國務院發(fā)展研究中心農村部土地制度課題組，1990.，鄉(xiāng)村企業(yè)的承包制，則發(fā)展為合作股份制杜鷹和袁崇法，1993.，它同農村社區(qū)基金會的發(fā)展結合在一起，可能引起農村產權制度的進一步創(chuàng)新。陳錫文，1992，1993.可以預料，隨著農村經濟要素流動性的加強，承包產權還將進一步演化。這些實際的變化與農民要求“政策不變”的呼聲和政府對此所作的允諾，正好相輔相成。后者要求的是防止重演自上而下用政治手段制造和改變產權，而前者則表明交易環(huán)境的變化調整產權合約需要。重要的是，大體從80年代后期開始，農村新產權結構制度化和法制化的要求提上了改革的日程。這當然不是把最完滿的產權形式寫成法律文書了事，而是通過法律形式記錄已經通過交易形成的權利，同時增加保護有效產權的手段和侵犯產權的成本，并在此基礎上形成利益當事人之間修訂產權合約的程序。
表1
1992年中國農村資產結構1234數(shù)量資產估值比例Ⅰ?農村總資產9519612億元100?00%Ⅱ?集體產權集體經營3434?16億元3?61%2?1耕地①419?31萬公頃2201?59億元②2?31%2?2山地182?31萬公頃277?89億元③0?29%2?3企業(yè)固定資產約30?4萬個④517?18億元⑤0?54%2?4企業(yè)流動資金812?76億元⑥0?85%2?5企業(yè)債務367?86億元⑦-0?39%2?6集體凈存款⑧-7?4億元-7?4億元-0?01%Ⅲ?集體產權農戶承包經營70138?25億元73?68%3?1耕地12096?19萬公頃63510?99億元66?72%3?2山地1823?09萬公頃2778?94億元〖〗2?92%3?3企業(yè)固定資產約121?6萬個2068?72億元2?17%3?4企業(yè)流動資金3251?04億元3?42%3?5企業(yè)債務1471?44億元-1?55%（續(xù)表）1234數(shù)量資產估值比例Ⅳ?農戶產權私人經營21623?71億元22?71%4?1農用固定資產⑨1114?32億元1114?32億元1?17%4?2企業(yè)1927?2萬個1007?82億元〖〗1?06%4?3私人住宅126811?95萬間14349?03億元15?07%4?4凈存款3107?8億元3107?8億元〖〗3?26%4?5現(xiàn)金和其他金融資產2044?7億元2044?74億元2?15%注：①1992年全國耕地總面積，國家統(tǒng)計局公布為9542?58萬公頃（即14?3億畝），但同時注明此數(shù)偏�。╖TN ，1993，332）。據(jù)同一冊ZTN （1993，356、357），1992年農戶家庭平均每人經營耕地面積0?1373公頃（2?06畝），山地0?022公頃（0?33畝），以當年農村總人口91154?4萬計（ZTN ，1993：329），全國耕地為12515?50萬公頃（18?77億畝）和經營山地2005?40萬公頃（3億畝）。本表用后一種數(shù)計全國土地。
�、诟氐馁Y產估價辦法如下：以地租率占農業(yè)總產值的40%計，1992年地租總額約為3633?88億（ZTN ，1993：333），另以當年向農村個體戶的貸款率11?23%計（ZTN ，1993；
671），扣除當年物價指數(shù)5?4%（ZTN ，199，237），真實利率約為5?53%；
因此地價總值約為65712?12億元，以12515?50萬公頃耕地計（見注1的說明），平均每公頃為522505萬元或每畝3500?33元。
�、哿值氐貎r以地租占林業(yè)總產值（1992年為422?61億，ZTN ，1993，335）的40%計，共169?04億。真實利率以5?53%計（見注2說明），經營山地總估值為3056?78億，全國經營山地面積約2005?40萬公頃（見注1），平均每公頃15243元，或每畝1016?2元。
�、茑l(xiāng)村兩級集體企業(yè)共152萬個（ZTN ，1993，395），據(jù)估計，仍由集體經營的不足20%，其余承包給個人，或僅僅只是掛牌的集體企業(yè)。
�、�1992年鄉(xiāng)村集體企業(yè)的固定資產凈值為2585?9億元（ZTN ，1993，397），這里以集體經營占20%計，承包經營占80%計（見2?3欄同列數(shù)據(jù)）。
�、�1992年鄉(xiāng)村集體企業(yè)的流動資金年末占有量為4063?8億元（ZTN ，1993，397），這里以集體經營占20%計。
�、�1992年鄉(xiāng)村集體企業(yè)的銀行貸款余額為1839?3億元（ZTN ，1993，397），這里計入20%，其余計入3?5欄本列。
�、嗉w凈存款等于集體農業(yè)存款年末余額減貸款余額，這里只計入集體農業(yè)在信用社的凈存款（ZTN ，1993，667），而不包括國家銀行即農業(yè)銀行的統(tǒng)計，因為后者沒有分類，并且1992年的凈額幾為零（見ZTN ，1993，664），下面3?3項計算農戶凈存款的方法相同。
�、徇@里包括役畜和產品畜，大中型鐵木農具，農業(yè)牧漁業(yè)機械和運輸機械，（見ZTN ，1993，35）。
村以下農民企業(yè)的資產沒有統(tǒng)計數(shù)據(jù)，這里用農戶生產性固定資產統(tǒng)計中的“工業(yè)機械”，“生產用房”和“其他”三項之和來反映（ZT，1993，354）�？梢哉J為，雖然這里用的是原值而不是凈值，但對農戶企業(yè)資產總規(guī)模的估計還是偏低的（平均每個企業(yè)的固定資產值僅為5688?92元）。
見ZTN ，1993，323.
農戶在農村信用社的凈存款，1992年為2107?8億（農戶存款余額2867?3億，貸款余額759?5億，ZTN ，1993，667）。農戶在國家銀行中的存款余額沒有分項統(tǒng)計發(fā)表，僅有“農村存款”1409?42億元和“農業(yè)貸款”1448?72億元（ZTN ，1993，664），不清楚其中農戶的凈存款余額。但當年全國居民儲蓄存款為11544?7億元，其中農民的部分估計占40%—45%，因此我們在信用社農民家庭凈存款（2107?8億）上加上1000億來估計這個值。
1992年居民手存現(xiàn)金3407?9億（ZTN ，1993，602），以農村居民手存現(xiàn)金占60%估此數(shù)。
再次，農戶家庭及其自由聯(lián)合的私產已占全部農村資產的23%.農民私產的絕大部分為私人住宅（占全部私產的66?4%），可用于生產投資的資產規(guī)模尚很小。但在整個農村產權結構中，農民私產成長最為迅速。筆者曾估計過1985年農村資產結構，當時農戶家庭私產未計入私營企業(yè)部分約為7000億元，加上各種私人企業(yè)的資產220億，共7220億元。當時估價農用地產，用的是名義利率而不是真實利率，因此地價被低估了。用真實利率重估的結果為農用地價值約50000億，而農村總資產約為60000億。因此當年農民私產約占農村總資產的12%（見周其仁，1987，刊發(fā)展研究所綜合課題組，1988：65—80）。自那時以來，農民私產增長了近3倍，年平均16?97%，快于非私產年平均增長速度12個百分點。農民私產，主要形成于承包經濟的剩余增量，即“剩下都是自己的”那部分，因而以承包經濟為其歷史前提。另外，在實際經營中，農戶私產和承包經濟渾然一體，即都由農戶和個人來決策、控制和支配，只不過遵循不同的合約分配產品。這兩點，決定了今天中國農村私產與社區(qū)公產之間的密切關聯(lián)，或者反起來說也一樣。但是，農民私產在法權上并不依附于集體公產，而具有一種獨立的地位。例如今天一個農民可以完全退出承包經濟，但這并不意味他因此必須交出他的私有財產。因為他的私產不是白白得來的，他完成了對國家和集體的承包上繳，并為形成私產花費努力，承擔風險和責任。在這個意義上，今天中國農民的私產已經不同于土改后形成的私有土地制。這里沒有國家組織大規(guī)模群眾政治運動對個別農戶的恩賜，也就沒有國家意志任意更改產權合約的歷史理義性。
最后，中國農村新的產權形式，包括承包經濟和農戶私產，是隨著其執(zhí)行和保護系統(tǒng)的發(fā)展而同步成長起來的一種權利結構�；蛘哂肁lchin（1972）的話來說，農村產權的硬度是在其保護構造成長過程中逐步提高的�，F(xiàn)實的情形是，并不是國家單方面主動提供了一套執(zhí)行和保護有效產權的系統(tǒng)，也不是農村社區(qū)和農戶自己僅僅依靠村莊習俗或其他自費的安排，而是經過“中央政策—地方政府—農村社區(qū)—農戶”之間一系列分步達成的交易，首先最大限度地排除國家對農村社會產權合約的侵犯，其次增強農村社會內部資源利用的排他性。這個雙重意義的排他性制度安排，至今也不是依靠成文法律及其執(zhí)行機構，而主要依靠尚未法制化的信息溝通、談判、討價還價，特別是事實上的退出權。因此，與通過政治運動分配產生的產權不同，交易產生的產權，只能由交易雙方的互相制約和制衡來執(zhí)行和保護合約。好的交易會使雙方不吃虧。不吃虧的交易才能長久，長久的交易才需要并有可能供應制度化的規(guī)則。許多人習慣于免費制度或規(guī)則的思想。例如，Bater （1990）提供了一個博弈論模型說明尼羅河上游養(yǎng)牛人之間產權秩序的建立。在這個模型中，兩個養(yǎng)牛人家庭在沒有仲裁者的情況下，總是理性地選擇攻擊對方的策略。這種導致資源浪費的“囚犯博弈”結果，在引入了能夠制裁攻擊行為的第三者后才被改變。問題是，這位第三者在B 的模型中沒有消耗任何資源，而在生活中，制度、秩序和規(guī)范都不可能是免費的。因此，在改革進行了十幾年以后，人們才可以有把握地預料，中國農村多種產權合約對法律服務的需求將大幅度上升。
五、結論性評論
本文把中國農村改革看作是圍繞產權重建展開的制度變遷。經典社會主義農業(yè)改造的理論和實踐，試圖消滅農民產權即剩余權的激勵機制來加快國家工業(yè)化。這個模式的失敗，表現(xiàn)在經濟效率低下和人民生活水平提高緩慢，更表現(xiàn)在體制運行費用高昂和自我調整機能的僵化。在這個模式下，國家侵入鄉(xiāng)村社會生活的一切領域，直接控制和指揮一切農村經濟組織。這不僅導致農村社會活力的窒息，而且也損害國家職能的正常發(fā)揮和政治機構的合法權威。
當社會主義農村體制需要改革的時候——它往往是長期的慢性體制病，隨機的突發(fā)性災難和上層政治危機的復合結果——它發(fā)現(xiàn)自己陷于真正的困境。
這里的問題不是尼羅河上游兩個養(yǎng)牛家庭如何尋找一個免費或不免費的中間人，以避免互相攻擊策略對雙方帶來的浪費；
這里的問題也不是加拿大東部的狩獵部落，在皮毛價格上漲的時候，如何劃定狩獵范圍以避免“公共的動物資源”過快滅絕；
這里更不是私有財產的偉大原則早已深入法律和習俗的美國，只是由于比如說飛機的發(fā)明而帶來噪音侵犯，需要解決預先的產權合約中沒有或不可能寫入的權利糾紛。
社會主義產權改革面對的至少是一個North 難題，即擁有暴力潛能的國家為什么和怎樣嚴守保護產權合約的邊界，或者反過來，私人為什么和怎樣能夠防止國家的越界行動。這個問題，在成熟的當代西方制度文明的表層已經消失，只有在其早期的大制度變遷史中才可能找到答案。
但這仍然不夠。因為真正的問題是，被戰(zhàn)爭、國家工業(yè)化和改造舊中國的偉大志向造就的強大國家，已經侵入鄉(xiāng)村社會，并保留了制造、改變和剝奪農民所有權的長期記錄。在這種情況下，存在的問題包括：一方面，國家對產權的政策為什么以及怎樣改弦更張；
另一方面，農民為什么和怎樣才能預期國家新政策將是長期穩(wěn)定的，并以此作為約束自己履行與其他私人合約的基礎。一句話，這里面臨的問題是在國家職能曾經被過濫利用的約束條件下如何重建產權秩序特別是轉型期的產權秩序。
這就是問題所在。中國農村改革在回答這個問題時創(chuàng)造了一些樸素的經驗。正如我們已經看到的，產權改革的胚胎在人民公社時期就已經形成，這就是生產隊自主、家庭自留經濟和社隊企業(yè)。開始它們只能靠部分退出權保護自己，躲避國家政治運動的急風暴雨。這些初級權利的生命力如此頑強，以至于可以影響國家控制農村經濟的費用—收益結構，并在自然災害和其他偶發(fā)因素的配合下，迫使國家的農村經濟政策調整和退卻。然后農民表示熱烈擁護其實是他們自己發(fā)動的改革，承包了幾乎全部公產，并用上繳的剩余形成私產。多數(shù)產權創(chuàng)新首先在地方完成局部合法化，當制度創(chuàng)新顯著見效于經濟增長時，(點擊此處閱讀下一頁)
這些地方的創(chuàng)制權得到鞏固，并進而改變中央決策的政治平衡和完成全局合法化。正是在這樣一套構架下，一次性的短期交易發(fā)展成多次性的長期交易。正是在多方參與的交易中，人們交換信息，平衡利益，培養(yǎng)預期和校正合約行為。不到10年時間，國家控制的集體產權模式完全改觀，被承包制和私產制混合的新產權結構取代。這是20世紀80年代以來農村經濟增長和結構變化的主要制度基礎。按不變價格計算，1980—1992年間農村社會總產值平均每年增長14%，人均純收入每年遞增6?16%；
在同一時期，農村每年增加約500萬勞動力轉向非農產業(yè)。農村社會總產值數(shù)據(jù)ZTN ，1993，333；
物價數(shù)據(jù)ZTN ，1993，238；
農民人均純收入數(shù)據(jù)ZTN ，1993，312；
勞動力數(shù)據(jù)見ZTN ，1985，224和ZTN ，1993，330.考慮到這幾個數(shù)字反映的是9億多人口的經濟活動，覆蓋世界總人口的1/6，農村改革的經驗有理由受到重視。
中國經驗最重要的內容也許是，改革同時兼顧新產權合約及其執(zhí)行和保障系統(tǒng)之間的互相配合，避免產權創(chuàng)新孤軍奮進。與西歐早期的路徑不同，中國農村新產權的保護機制不是依托“個人—市民公共領域”制衡國家，而是依托“家庭—村莊社區(qū)—地方政府”的聯(lián)盟與國家之間正式和大量非正式的交易，改變了國家與社會的關系，為保護和執(zhí)行經過初級界定的產權合約提供了條件。在此基礎上，更為復雜的產權合約形式正在大量生成。我們已經看到證據(jù)，中國農村不但完成了社區(qū)公產承包制和農戶私產制的重建，而且股份企業(yè)制、合作股份制以及其他多種多樣傳統(tǒng)時代聞所未聞的產權合約蓬勃發(fā)展。我們不能確切地斷言未來10年中國產權結構的進一步變化，但它有可能繼續(xù)自己過去十多年改革形成的傳統(tǒng)，即更多地依托國家與社會之間的權利平衡，而不僅僅是上層政治結構這一種或那一種權力的平衡。無論如何，中國制度變遷經驗與東歐及俄羅斯的經驗，構成值得持續(xù)觀察比較的一個對照。
注釋：
*本文及其更早的一個草稿曾分別在UCLA中國研究中心召開的“社會主義農業(yè)體制轉型：蘇聯(lián)、東歐與中國”討論會（上海，1993年8月）和中國農業(yè)部農村研究中心召開的“九十年代中國農村改革和發(fā)展”討論會（北京，1993年12月）上發(fā)表。作者感謝上述兩個中心的邀請，感謝MacArthur Foundation和Ford Foundation對作者參加這兩次會議的財務支持。會議的討論使作者得益匪淺，特別要感謝杜潤生，Philip Huang，Kathryn Bernhardt，陳錫文，杜鷹，林毅夫（Justin Lin），劉守英和James Kung的評論和建議。在寫作和修改的過程中，與宋國卿，崔之元和羅小朋的多次討論，對作者最為重要。當然文中的論點仍由作者自己而不是由上述任何機構或個人負責。
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本文原發(fā)表于《中國社會科學季刊》（香港），1994,(夏季卷)。后載北京天則經濟研究所編《中國經濟學—1994》，上海人民出版社1995年版.
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