周鐵水：悖論中的制度困境

　　什么是社會主義，什么是資本主義，這個(gè)過去貌似簡單的問題，現(xiàn)在實(shí)際上并不容易回答，但這是構(gòu)建不同社會制度的本源，只有正本清源，才能明白我們現(xiàn)在是“什么”，和知道“將來準(zhǔn)備干什么”，才能確立一個(gè)社會的基本價(jià)值取向。

　　資本主義最基本的制度和特征

　　由于資本主義在每個(gè)階段所表現(xiàn)出的特征各不相同，每個(gè)資本主義國家的發(fā)展也不盡相同，因此資本主義并沒有準(zhǔn)確定義，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對資本主義有不同的定義，一般而言資本主義指的是一種經(jīng)濟(jì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的制度，在這樣的制度下絕大部分的生產(chǎn)資料都?xì)w私人所有，并藉著雇傭或勞動(dòng)的手段以生產(chǎn)工具創(chuàng)造利潤。在這種制度里，商品和服務(wù)借助貨幣在自由市場里流通。投資的決定由私人進(jìn)行，生產(chǎn)和銷售主要由公司和工商業(yè)控制并互相競爭，依照各自的利益采取行動(dòng)。

　　社會學(xué)家馬克斯·韋伯對資本主義的定義是“提供人類需求的產(chǎn)業(yè)是由企業(yè)方式所達(dá)成的”這么一種社會制度。在1920年他又提出了一個(gè)更廣泛的定義，這個(gè)定義包括了馬克思所說的“上古”時(shí)期的商業(yè)和高利貸資本，以及借由機(jī)會所制造的利潤（例如投機(jī)）—而不只是直接的商業(yè)行為。

　　但如果我們化繁為簡地歸納一下，可以得出這樣的結(jié)論，資本主義最根本的制度：經(jīng)濟(jì)上實(shí)行的是勞動(dòng)雇傭關(guān)系和生產(chǎn)資料私有制；
政治上實(shí)行的是多黨制的民主政治制度。表現(xiàn)出來最基本的特征是：經(jīng)濟(jì)上是市場經(jīng)濟(jì)，政治上是憲政制度。

　　“社會主義”一詞的由來

　　資本主義早期通過對本國和殖民地人民的掠奪和殺戮完成了最初的原始積累。馬克思說，資本從它誕生的那一天起，渾身每一個(gè)毛孔都滴著血。為了反對這個(gè)社會制度，馬克思創(chuàng)建了馬克思主義，并且按照這個(gè)思想理論，設(shè)想出了未來社會主義和共產(chǎn)主義社會的藍(lán)圖。

　　“ 社會主義”一詞源于拉丁文，一說由socialis（同伴的、同伙的）一詞引出，一說由socius（喜歡社交的）一詞引出，原有社會的、共同的、集體的生活之意。

　　 關(guān)于“社會主義”一詞的最早使用，通常有三種說法。第一種說法認(rèn)為，最早使用的是德國神學(xué)家、天文教本尼迪克派教士安塞爾姆·德辛在1753年與人論戰(zhàn)時(shí)把遵循自然規(guī)律的人稱為社會主義者。第二種說法認(rèn)為，“社會主義”一詞，最先使用的是意大利傳教士，表示一種上帝安排的傳說制度。后來與無產(chǎn)階級解放運(yùn)動(dòng)相聯(lián)系而獲得了政治意義。第三種說法認(rèn)為，“社會主義”一詞最初出現(xiàn)于19世紀(jì)20至30年代歐文主義的刊物《合作》雜志和圣西門主義的刊物《環(huán)球》雜志上�？障肷鐣�主義者用這個(gè)詞來表達(dá)他們不滿資本主義社會中盛行的個(gè)人主 義而期望實(shí)現(xiàn)的集體主義理想。

　　無產(chǎn)階級開始獨(dú)立的政治斗爭以后，資產(chǎn)階級經(jīng)常利用“社會主義”來反對階級斗爭和無產(chǎn)階級革命。恩格期曾指出：“在1847年，社會主義是資產(chǎn)階級的運(yùn)動(dòng)，而共產(chǎn)主義則是工人階級的運(yùn)動(dòng)�！瘪R克思在1842年10月15日寫的《共產(chǎn)主義和奧格斯堡<總匯報(bào)>》一文中，恩格斯在1843年寫的《大陸上社會改革運(yùn)動(dòng)的進(jìn)展》一文中，分別首次使用了“社會主義”一詞，并賦予了科學(xué)的含義。不過在當(dāng)時(shí)，馬克思、恩格期是把社會主義作為共產(chǎn)主義的同義語來使用的。

　　 馬克思設(shè)想的社會主義見于他一生的著述，尤其是《資本論》及其手稿、《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》和恩格斯的《反杜林論》等主要著作中，從生產(chǎn)方式角度敘述為：

　　1、生產(chǎn)的直接社會化。由于生產(chǎn)力的高度發(fā)展和無產(chǎn)階級取得政權(quán)，生產(chǎn)（包括生產(chǎn)的組織、交換、控制、分配、消費(fèi)等職能）不再以市場為媒介，而采取直接的形態(tài)。以市場（商品貨幣交換）為媒介的間接社會化生產(chǎn)—商品經(jīng)濟(jì)（市場經(jīng)濟(jì)）已不復(fù)存在。由于社會生產(chǎn)采取直接的形態(tài)，不需要通過迂回曲折的商業(yè)勞動(dòng)，交易成本等于或趨向零，其生產(chǎn)方式比資本主義更有效率。

　　2、生產(chǎn)資料的社會占有。由于生產(chǎn)資料為全社會所有，生產(chǎn)直接社會化，交易成本等于或趨向零，資本主義私有制產(chǎn)生的“資產(chǎn)階級法權(quán)”意義上的產(chǎn)權(quán)已不重要或不存在。

　　3、自由勞動(dòng)者的聯(lián)合體。聯(lián)合起來的勞動(dòng)者有計(jì)劃按比例分配社會勞動(dòng)和進(jìn)行生產(chǎn)。在它的初級階段，雖然市場經(jīng)濟(jì)已消失，但仍不能按人類自然需要去分配生活資料，而必須按個(gè)人的勞動(dòng)進(jìn)行平等的交換；
只有在它的高級階段，物質(zhì)財(cái)富不斷地涌現(xiàn)時(shí)，人類才能各盡所能，按需分配。

　　社會主義的實(shí)踐道路

　　從上述中我們很容易推導(dǎo)出社會主義的經(jīng)濟(jì)構(gòu)成一是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)；
二是公有制；
三是按勞分配。按照這個(gè)理論，世界上誕生了第一個(gè)社會主義國家—蘇聯(lián)，列寧逝世后，斯大林從1927年 開始逐步建立了集權(quán)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這個(gè)體制的主要特征：一是讓公有制經(jīng)濟(jì)特別是國家所有制在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)絕對壟斷地位；
二是用行政權(quán)力下達(dá)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃指標(biāo)并管理經(jīng)濟(jì)；
三是實(shí)行工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品（勞動(dòng)）價(jià)格巨大剪刀差的分配方法。這種體制使蘇聯(lián)在很短的時(shí)間內(nèi)綜合國力得到很大的提高，鼎盛時(shí)期形成美蘇對抗的格局。新中國成立后照搬了這種經(jīng)濟(jì)體制，并對這種“一大二公”和“大體平均”的社會主義深信不疑，使人民群眾長期生活在使用票證、訂量供應(yīng)的最低生活水平上。

　　根據(jù)改革開放以來的實(shí)踐，鄧小平對社會主義重新進(jìn)行了闡述 ：“社會主義本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力、消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕�！编囆∑降恼撌�，是對科學(xué)社會主義理論的新的概括和發(fā)展。1992年10月黨的十四大確定了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，1993年11月黨的十四界三中全會進(jìn)一步明確了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的基本框架，其意義在于一是承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)能更有效地配置資源和有著更高的效率；
二是徹底打破了社會主義不允許其他所有制存在和發(fā)展的傳統(tǒng)觀念。

　　事實(shí)上改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)有了翻天覆地的變化，鋼產(chǎn)量已是世界第一，外匯儲備、國民生產(chǎn)總值已位世界前列。這個(gè)成就能否持續(xù)保持完全取決于社會主義經(jīng)濟(jì)體制最終能不能建立，或者說能不能在社會主義制度下發(fā)揮作用，從根本上說，取決于是否能按市場經(jīng)濟(jì)的一般原則對國有企業(yè)進(jìn)行改造和非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　但在實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)問題并不是想象中的那樣簡單，市場經(jīng)濟(jì)由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜性，有著不同的解釋，最直接的解釋就是：市場經(jīng)濟(jì)是指通過市場來實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，為了實(shí)現(xiàn)這種優(yōu)化，采取等價(jià)交換的原則。因此，要求每個(gè)參加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的個(gè)體不論其所有制如何，都必須具備一個(gè)基本條件：即它們是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，能夠按照自身的利益，依據(jù)市場的需求做出決策，并對其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)負(fù)完全責(zé)任。也就是要求一是產(chǎn)權(quán)明晰；
二是產(chǎn)權(quán)人明確。這對以私有制企業(yè)為基礎(chǔ)的資本主義市場經(jīng)濟(jì)來說完全沒有問題，但對我國目前國有企業(yè)和民營企業(yè)在同一個(gè)市場中競爭的局面，無庸諱言，雖然成就巨大，但由于一些根本的機(jī)制并沒有改變，長期積累下了來弊病百端，矛盾叢生，已成為困局。

　　三十年來，全國眾多國營企業(yè)經(jīng)過關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)甚至破產(chǎn)、拍賣等各種形式的資源整合，并在管理、營銷等方面不斷引進(jìn)新的理念，完善和健全了各項(xiàng)規(guī)章制度，使經(jīng)營和贏利能力有了顯著提高，如今形成了在金融、鋼鐵、石油、化工、航空、運(yùn)輸、電力、通訊等各個(gè)領(lǐng)域中巨無霸型的國有集團(tuán)公司。這些集團(tuán)公司大都進(jìn)行了股份制改造，規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，有的甚至進(jìn)入了世界500強(qiáng)，雖然目前還缺乏與此相匹配的贏利能力。但是，在這些股份制公司中國有股仍占絕大部分，公司高層多由政府任命甚至政府官員擔(dān)任，所謂所有制性質(zhì)改變不過是掩耳盜鈴的說法。

　　一、由于這些國有企業(yè)在各個(gè)領(lǐng)域占有絕對壟斷地位，甚至在如石油、通訊、電力等方面有制定價(jià)格的權(quán)力，扭曲了本該由市場反映的價(jià)格信號。

　　二、國有企業(yè)如果經(jīng)營不善，即使資不抵債，只要國家有關(guān)部門不同意破產(chǎn)，就不會關(guān)門，而民營企業(yè)一旦如此，只有倒閉。破壞了市場經(jīng)濟(jì)中公平競爭，優(yōu)勝劣汰的原則。

　　三、因?yàn)椴荒芡耆�市場化，�?dǎo)致出現(xiàn)兩種價(jià)格信號，一是按市場規(guī)律反映的，另一種是國家根據(jù)需要?jiǎng)潛芙o國營企業(yè)的。后一部分就成為權(quán)錢交易的對象，使尋租現(xiàn)象屢禁不絕。因此，只要兩種價(jià)格存在腐敗就不可能鏟除。

　　實(shí)踐證明由于人存在著自私的本性，大部分人在公有制的條件下會偷懶，既沒有生產(chǎn)勞動(dòng)也沒有創(chuàng)造發(fā)明的積極性，從而造成生產(chǎn)效率的普遍低下。因此，市場經(jīng)濟(jì)絕不可能以公有制為主體，否則它的邏輯起點(diǎn)就會出問題，整個(gè)理論體系就無法理順，無法成立。所以一方面要建立“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”，另一方面表示要“堅(jiān)持以公有制為主體”，顯然在邏輯上是個(gè)悖論。

　　對基本理論理解的缺失

　　英國學(xué)者I·梅扎羅斯指出，當(dāng)今世界的一個(gè)重要特征就是資本的幽靈正在投射到世界的每一個(gè)角落，“資本的歷史優(yōu)勢”在全世界范圍內(nèi)“已完全確立”，今天的人類“都生活在為資本所牢牢控制的世界中”。自從改革開放以來，中國實(shí)際上也主動(dòng)地納入到了資本的“全球化之中”，目前，中國正在經(jīng)歷深刻的文明化過程，毫無疑問最原始的推動(dòng)力就是資本。今天當(dāng)我們在享受現(xiàn)代文明的成功時(shí)，在某種程度上也就是享受資本的成果。回顧近30年來中國所取得的翻天覆地的變化，我們確實(shí)感受到，資本的營運(yùn)和擴(kuò)張大大促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，導(dǎo)致了財(cái)富大規(guī)模的積累和社會進(jìn)步。但在資本取得勝利的同時(shí)，我們也看到由于資本的本質(zhì)是逐利，是貪婪和恐懼的化身，因此，無論在動(dòng)力還是在運(yùn)行機(jī)制上，都有缺乏道德的現(xiàn)象，出現(xiàn)了建國以來所樹立起的價(jià)值觀和道德體系崩潰的現(xiàn)象，所以資本不斷擴(kuò)張的過程，也是一個(gè)利益再分配的過程，是一個(gè)產(chǎn)生各種社會矛盾的過程。

　　西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是以資本主義生產(chǎn)方式的天然合理為前提的，即將資本主義所有制等視為既定前提，自然認(rèn)為資本是理性的，是一種可供人人使用的工具。資本具有兩大基本原則：一是競爭原則；
二是增值原則。雖然這兩大原則帶來了效率和繁榮，同時(shí)造成的不良后果，我們現(xiàn)在每個(gè)人都能深深感受到，泛濫的拜金主義帶來了道德的淪喪；
生產(chǎn)的壟斷和過度的消費(fèi)帶來了對大自然的毀滅；
兩極分化的加劇，腐敗的屢禁不止帶來了社會的不安和矛盾的尖銳化。

　　血淋淋的資本對馬克思主義來說，絕不可能是中性的，馬克思主義的產(chǎn)生正源于對資本的批判，按照馬克思的觀點(diǎn)，即使資本在當(dāng)代還具有合理性，但并不意味著它永遠(yuǎn)具有合理性，是永遠(yuǎn)不可超越的，而這正是由資本自身的局限所決定的。

　　既然目前中國所存在的許多問題都是由資本造成的，那么為什么不干脆廢除它，原因是我們今天所取得的成果都是資本帶來的，放棄就意味著倒退回過去。資本實(shí)際上代表了一種生產(chǎn)關(guān)系，表明了特定的社會關(guān)系和特定的存在方式。資本在目前中國存在著合理性，也就是資本所代表的生產(chǎn)關(guān)系在目前的中國存在著合理性。中國實(shí)施改革開放的合理性和必然性與資本在當(dāng)前中國存在的合理性和必然性是完全一致的。

　　什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定什么樣的上層建筑，當(dāng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)中最重要的生產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)發(fā)生了巨大變化的時(shí)候，而我們的上層建筑卻很少發(fā)生相應(yīng)的變革。正如國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院原副院長劉福垣所說的那樣，“改革30 多年來它（商品價(jià)格）雖然越來越像市場價(jià)格，但時(shí)止今日還不是真正的市場價(jià)格。像糧食和能源這類影響所有商品成本的產(chǎn)品價(jià)格，還基本屬于計(jì)劃價(jià)格范疇”。于是，很自然地利用國家行政管理的權(quán)力來干涉資本在市場經(jīng)濟(jì)條件下的運(yùn)作，試圖控制和避免資本帶來的負(fù)面影響，便順理成章了，中國股市發(fā)展中的坎坎坷坷就是最好的注釋，其結(jié)果無疑是緣木求魚。

　　目前問題的嚴(yán)肅性在于我們?nèi)狈�對�?dāng)前資本在我國改革開放中所表現(xiàn)出的二重性的認(rèn)識，誤以為現(xiàn)在所采取的一些緩解和消除資本的負(fù)面影響就可以改變資本的本質(zhì)了。因此，思想不自由不解放，理論沒突破沒創(chuàng)新，政治體制改革自然無從下手，設(shè)計(jì)出的政治制度必然困惑其中�？上У氖顷P(guān)于這些問題的研究，理論界的成果讓人知道的甚少，政府官員中能說出子丑寅卯的更是寥寥無幾，當(dāng)務(wù)之急不是先找尋解決問題的方法，而是應(yīng)該首先在知識界廣泛開展討論，厘清我們在一些根本問題上模糊甚至是錯(cuò)誤的認(rèn)識，讓廣大群眾都知道，什么才是我們需要的社會主義，結(jié)合創(chuàng)造性的實(shí)踐活動(dòng)才有可能正確的“摸著石頭過河”，找到走出悖論中制度困境的路徑。

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