呂慶春,伍愛華：協(xié)商民主：創(chuàng)新中的運行困境

　　摘　要:協(xié)商民主以公共論壇的形式在公民間平等地討論,增進(jìn)政治話語的相互理解,兼容所有政治意愿,承擔(dān)起實現(xiàn)和維護(hù)公共利益的責(zé)任。它改變了民主決策機制,創(chuàng)新了民主形式。然而,在具體實踐中也存在著困惑,社會中個人、政治團(tuán)體和階級階層擁有資源和政治能力的不平等、政治貧困狀態(tài)下的公開排斥、難以體現(xiàn)的政治包容、參與者的文化多元性及價值取向等都對協(xié)商過程中的平等性和結(jié)果的公正性構(gòu)成挑戰(zhàn)。

　　關(guān)鍵詞:協(xié)商民主;理論創(chuàng)新;運行困境

　　現(xiàn)有的參與式民主強調(diào)各參與的政治主體直接表達(dá)自身的政治訴求,對其他政治主體的理解、尊重和兼容程度有限,最終體現(xiàn)出的是強勢民主。為了矯正參與式民主中獨自的自我表現(xiàn)、強勢偏好,既充分表達(dá)各自觀點,又進(jìn)行充分地協(xié)商,兼容他人的見解、尊重政治弱勢群體的利益表達(dá)、改變自己或他人的偏好、并求得他人理解,一種新的民主政治運行模式———協(xié)商民主(Deliberative Democracy)應(yīng)運而生。協(xié)商民主的產(chǎn)生創(chuàng)新了民主形式,但是,協(xié)商民主也存在自身的不足,在主觀層面上表現(xiàn)為各政治參與主體在資源、能力等方面的不平等。在制度層面上體現(xiàn)出政治貧困狀態(tài)下公民參與協(xié)商的效能,由于政治參與能力的限制,其中一部分公民在協(xié)商中不能平等地展開協(xié)商與對話,對協(xié)商缺乏控制與影響,使公開的政治排斥難以避免,政治包容難以體現(xiàn)。同時,參與者價值取向的不同也使協(xié)商在很多方面難以達(dá)成一致。

　　一、民主形式的創(chuàng)新

　　協(xié)商民主是一種創(chuàng)新的民主形式,它集中體現(xiàn)在對參與式民主的深化,給參與民主賦予新的內(nèi)涵。協(xié)商民主意味著政治共同體中自由、平等的公民,通過參與政治過程、提出自身的觀點并充分考慮其他人的偏好,根據(jù)條件修正自己的理由,實現(xiàn)自我偏好的轉(zhuǎn)換,批判性地審視各種政策建議,從而賦予立法和決策以合法性[ 1 ]1。它體現(xiàn)了大眾參與、集思廣益、民主決策的民主模式,是國家治理形式上的一次變革,這種變革使民主不斷地走向公眾化。

　　1. 參與模式的變革

　　協(xié)商民主在理論上設(shè)計出了一種理想的協(xié)商程序為民主制度提供政治參與模式。科恩把這個理想的協(xié)商程序描述為:“通過在平等的公民間進(jìn)行公共討論得以證明其正當(dāng)性,并反過來成為一種協(xié)商制度的模式�！盵 2 ]8協(xié)商民主以平等的政治參與為載體,強調(diào)在參與中平等地對話與協(xié)商,對政治問題進(jìn)行理性的審議,這種審議所關(guān)切的是社會的公平正義和社會階級階層與群體的普遍利益。在協(xié)商中充分表達(dá)各政治參與主體的政治意愿,在理解和尊重的基礎(chǔ)上,以社會公共利益為取向,達(dá)成共同的一致�！懊裰鬟^程的核心在于對這種共同利益進(jìn)行討論,而不是就各人私利展開競爭。不同于那種從私人效用最大化的視角出發(fā)所進(jìn)行的計算,公民通過公共審議使自己的偏好發(fā)生轉(zhuǎn)變,使之符合公共導(dǎo)向的目標(biāo)( public - minded ends) ,并共同就這些目標(biāo)的性質(zhì)以及實現(xiàn)目標(biāo)的最佳手段進(jìn)行論證[ 3 ]111。

　　協(xié)商民主有效地克服了現(xiàn)有參與式民主中的強勢社會階級階層和社會集團(tuán)由于政治價值偏好而給政治發(fā)展造成的不利影響,能有效地克服競爭性民主政治中由于政治見解的缺乏溝通而帶來的紛爭,從而有效地化解一些政治矛盾,最大限度地達(dá)成政治一致。瓦拉德斯認(rèn)為,多元文化民主面臨的最大危險就是公民的分裂與對立,“協(xié)商民主是一種具有巨大潛能的民主治理形式,它能夠有效回應(yīng)文化間對話和多元文化社會認(rèn)知的某些核心問題。它尤其強調(diào)對于公共利益的責(zé)任、促進(jìn)政治話語的相互理解、辨別所有政治意愿,以及支持那些重視所有人需求與利益的具有集體約束力的政策”[ 4 ]30。

　　2. 民主決策機制的改變

　　簡單的投票民主突出的各政治參與主體自身的見解與偏好,達(dá)成一致的可能性較小,按照投票結(jié)果形成決策的偏向性更明顯一些。協(xié)商民主能較好地避免上述缺陷,米勒認(rèn)為,當(dāng)一種民主體制的決策是通過公開討論———每個參與者能夠自由表達(dá),同樣愿意傾聽并考慮相反的觀點———作出的,那么,這種民主體制就是協(xié)商的[ 5 ]201。這種討論不僅是公開的,而且是理性的。亨德里克斯指出:“協(xié)商民主更像是公共論壇而不是競爭的市場,其中,政治討論以公共利益為導(dǎo)向。在協(xié)商民主模式中,民主決策是平等公民之間理性公共討論的結(jié)果。正是通過追求實現(xiàn)理解的交流來尋求合理的替代, 并作出合法決策�！盵 1 ]3

　　協(xié)商民主并不回避沖突,在沖突中充分闡明各自的觀點,增進(jìn)對方了解與理解,達(dá)成最后的一致�！皡f(xié)商打開了先前封閉的論壇,有時可能會增加政治中的道德沖突..協(xié)商會鼓勵持有沖突觀點的人去理解別人的觀點,減少道德不一致,尋求共同基礎(chǔ),但它一開始就使政治面臨一系列合理的意見分歧,而這些分歧是由協(xié)商性較少的政治控制的�！盵 2 ]8協(xié)商民主旨在解決既有的民主政治中的不平等問題,將處于不利地位的社會群體納入?yún)f(xié)商制度中。它不僅要求各政治主體充分的政治參與,而且要求在政治協(xié)商中有充分的意思表達(dá),即充分地表達(dá)他們理性的思想和看法,并重視他們的意見,在尊重他人的偏好的同時盡可能實現(xiàn)他人的偏好,從而在討論之中促進(jìn)公眾的共同利益,達(dá)到社會所追求的帕累托最優(yōu)的境界,這種平等的協(xié)商是以追求對公共利益的關(guān)懷來設(shè)定的。

　　然而,協(xié)商民主在超越中出現(xiàn)困惑。在制度層面的困難是,任何使協(xié)商制度化的努力其核心都存在一個兩難:要么,協(xié)商只能限于自由民主制度,這樣,它就承襲了自由民主制度所具有的所有合法性問題;要么,它提出自身的制度和決策程序,但這樣的代價是,它自身的民主合法性變得不可行。要想將每個人都囊括到協(xié)商中來是不切實際的,而限制參與和影響的機會又會潛在地使協(xié)商精英化[ 6 ]91 - 92。在理論建構(gòu)方面雖然協(xié)商民主能有效地彌補既有民主的缺陷,但在實際的運作中,協(xié)商民主仍然在一定程度上受個人、政治階層和團(tuán)體所擁有的財富、自身能力等方面的影響,使在協(xié)商過程中影響力受限,協(xié)商結(jié)果難以實現(xiàn)理論上的設(shè)定。在價值取向方面,參與者幾乎無法改變自身的價值觀念,只要涉及到價值層面的東西,協(xié)商民主很難達(dá)成妥協(xié)。

　　二、資源不平等狀態(tài)下的協(xié)商民主

　　在公共領(lǐng)域中,由于公民個人自身的特點和條件的限制,主要包括財富、知識和能力等方面的資源不均等,導(dǎo)致了協(xié)商不對稱,平等性由此受到影響。這種不對稱形式常常表現(xiàn)為資源、機會的獲取不平等、信息不對稱等方面,也表現(xiàn)出自身的能力和能力的發(fā)揮等方面的不平等。學(xué)者將這種不平等協(xié)商分為三種類型:一是權(quán)力不對稱,它影響進(jìn)入公共領(lǐng)域的途徑;二是交流不平等,它制約著參與能力及其機會的有效運用;三是政治貧困或者公共能力的缺乏,使得政治上貧困的公民不可能全然參與到公共領(lǐng)域中[ 7 ]94。多方面的不平等導(dǎo)致了參與公共協(xié)商的困難,使得協(xié)商難以充分體現(xiàn)平等與意見的尊重�！坝啥喾矫娴馁Y源和能力的不平等分配而導(dǎo)致的不利能夠使得協(xié)商中部分人連續(xù)失敗。在市場失靈的情況下,不利團(tuán)體或許沒有能力參與任何適當(dāng)形式的公共論壇。”[ 7 ]106因此,協(xié)商的平等性與有效性受到影響。

　　1. 財富不平等狀態(tài)下的協(xié)商民主

　　財富不平等是資源差異的重要體現(xiàn),參與協(xié)商的成員應(yīng)有基本的財產(chǎn)平等。馬克思揭示社會不平等的起源就在于經(jīng)濟不平等,由經(jīng)濟地位不平等產(chǎn)生了社會階級階層差異,這種差異直接導(dǎo)致了政治社會中的權(quán)力不平等,使得強勢階級憑借資源的占有而無償?shù)卣加腥鮿蓦A級的勞動。亞里士多德也意識到,協(xié)商需要在經(jīng)濟上大致平等。盧梭認(rèn)為:“事實上,法律總是有利于有財富的人,而有害于一無所有的人;由此可見,唯有當(dāng)人人都有一些東西而又沒有人能夠有過多的東西的時候,社會狀態(tài)才對人類有益。”[ 8 ]34協(xié)商民主強調(diào)參與的平等和協(xié)商的平等,但這種平等只是理論上的平等,在實際運作中受到諸多因素的制約,經(jīng)濟平等被認(rèn)為是其重要的因素。

　　一些社會階層和群體收入的低下、福利的稀少等是體現(xiàn)社會財富占有不平等的重要方面。就經(jīng)濟與政治的密切相關(guān)性來說,以財富的占有為主要標(biāo)志的經(jīng)濟不平等直接導(dǎo)致了政治不平等。盧梭主張用全體一致的契約來構(gòu)建一個理想的社會�！拔覀兠總�人都以其自身及其全部的力量共同置于公意的最高指導(dǎo)之下,并且我們在共同體中接納每一個成員作為全體之不可分割的一部分。”[ 8 ]24 - 25公意體現(xiàn)了大眾的意志,是每一個社會成員參與協(xié)商所取得的結(jié)果。在公意的指導(dǎo)下,財富等社會不平等的因素就顯得沒有多少分量。然而,在社會財富占有不平等的狀況下,實現(xiàn)社會成員一致的同意是艱難的。只有社會財富占有的大致均勻才有可能實現(xiàn)。但是,“政治權(quán)力和經(jīng)濟財富的極度不平等、接近媒體的機會和對信息控制上的巨大差異使得某些人比其他人在審議性論壇上原有更大的力量�！盵 9 ]29可見,不平等無法保證公民擁有同等的協(xié)商資源和協(xié)商能力的發(fā)展。

　　公民財富的不平等形成了社會不平等的重要基礎(chǔ)。在達(dá)爾看來,金錢與財富本身就是一種政治資源,有財富的人去謀求政治地位只不過是資源的位置確立罷了。達(dá)爾由此提出了政治體系中資源累積效應(yīng),“假定一個政治體系中的每一個人都根據(jù)其在社會最重要的政治資源上占有的相對地位來排列:譬如財富、收入、知識、聲譽、對傳播的控制,以及對警察和軍隊的支配。如果每個人的相對地位相同,從而形式一種完整的相互關(guān)聯(lián),資源不平等就會完全是累積性的。個人擁有的某一種資源越多,他擁有的其他資源也就越多”[ 10 ]96。由此可知,財富與政治資源以及政治影響力是成正相關(guān)的,在協(xié)商民主政治中,要想實現(xiàn)真正意義上的平等,并重視社會弱勢群體的訴求也是較困難的。

　　2. 個人素質(zhì)與協(xié)商民主

　　在大眾參與的形式下,個人的背景、能力方面的差異也會導(dǎo)致協(xié)商民主的扭曲。教育背景使人們獲得不等的政治知識,也產(chǎn)生不同的政治見解。個人的知識、經(jīng)驗和特長等方面的差異對協(xié)商產(chǎn)生不同的影響,譬如,同樣是在辯論中,就同一問題,一個充分的、有嚴(yán)密的邏輯性的論證確實讓人信服,比起那些能提出問題,但在論述中抓不住要領(lǐng)的辯論說服力要強得多。桑德斯認(rèn)為,由于有些人擅長制造辯論,容易使別人屈從自己的見解;而那些不擅長辯論的人,往往在協(xié)商中處于弱勢地位,由此產(chǎn)生了協(xié)商中的排斥與壓制。她以美國司法審判中的陪審團(tuán)為例,當(dāng)陪審團(tuán)里混合了多種階層、人種的時候,他們往往被受過良好教育的白人男子所控制。她指出,強調(diào)利益的政治治理會在政治實踐中使財富和權(quán)力的影響普遍化,同時抹去貧窮、沒有能力的少數(shù)群體的特殊經(jīng)歷和利益。協(xié)商民主應(yīng)體現(xiàn)一定類型的對話,這種對話必須是理性的、受約束的,形成導(dǎo)向共同問題的話語體系[ 11 ]56。

　　在協(xié)商的話語中,個人能力、職業(yè)、經(jīng)歷等方面的差異影響協(xié)商的效果,甚至把協(xié)商引入另一種導(dǎo)向�！捌骄�說來,煽動的政治家可能是最好的巧辯家。公共關(guān)系專家和那些讀過‘給人印象深刻的習(xí)慣’等方面書籍的、性格外向的美國人,可能是最好的問候者。創(chuàng)造課程的畢業(yè)生和那些閱歷豐富的人,可能是最好的講故事的人�！盵 13 ]59

　　三、政治貧困狀態(tài)下的協(xié)商民主

　　協(xié)商民主的一個重要特征是機會平等,既保證了廣泛的參與,又能夠讓參與者平等地表達(dá)自己的見解。從形式上看,它超越了一般的民主,在政策方面容易達(dá)成一致,但是,它并非完美的,它也受到很多限制。人在社會生活中的地位和作用是以所擁有的資源及其影響力為依據(jù)的,在資源層面上,參與者由于受到個人財富(經(jīng)濟狀況) 、個人資源、能力的影響,這些資源狀況直接影響到政治能力的發(fā)揮,使參與者的政治平等受到制約。政治智者亞里士多德認(rèn)為,有效的政治協(xié)商是有前提條件的,它只限于在那些具備美德和智慧,并且條件良好的公民之間進(jìn)行。政治資源不平等直接影響到政治過程和結(jié)果不平等,出現(xiàn)政治貧困或困境。政治貧困使得一些公民和社會團(tuán)體在協(xié)商決策中處于被動和被排除地位,其權(quán)益受到損害。

　　在公共領(lǐng)域中,由于參與者受到資源和政治能力方面的限制,在協(xié)商中政治才能的施展受到明顯的影響,政治能力的不平等限制了協(xié)商中公共話語權(quán)的行使,使得個人政治資源累積的貧乏而出現(xiàn)連續(xù)的失敗,這樣,協(xié)商中政治貧困現(xiàn)象不可避免。在阿馬蒂亞·森看來,政治貧困包括公民團(tuán)體沒有能力有效地參與民主過程,其結(jié)果表現(xiàn)在兩方面:公開排斥( public exclusion) 和政治包容( political inclu2sion) 。一方面,(點擊此處閱讀下一頁)

　　政治貧困團(tuán)體無法避免公開排斥,他們不能夠成功地開展聯(lián)合的公共協(xié)商活動;另一方面,也無法體現(xiàn)政治包容,因為他們是協(xié)商一致的合法接受者,只是他們對這種一致缺乏真正的控制和影響[ 1 ]153。

　　在協(xié)商民主狀態(tài)下,公民雖然被納入政治對話體系中,但其中的一些公民由于資源的累積性貧困與能力的貧乏,他們無法同資源與能力的優(yōu)勢群體和個人展開有效地辯論,平等地協(xié)商,從而自己的政治觀點不可能對他人或政治團(tuán)體產(chǎn)生應(yīng)有的影響力,在協(xié)商中處于明顯的不利地位,導(dǎo)致協(xié)商的失靈和變異。雖然協(xié)商民主也兼顧弱勢者的政治利益訴求,但這種兼顧是有一定限度的,與弱勢者應(yīng)獲得的政治利益相比仍有較大的差距。因此,他們雖然平等地參與了政治協(xié)商與對話,但是資源的與能力的弱勢使得他們不能充分地表達(dá)他們的政治訴求,在政治決策過程中處于邊緣化地位,從而不能充分地履行其政治義務(wù)、享受政治權(quán)利,導(dǎo)致難以獲取應(yīng)有的政治資源。最終仍然被政治所排斥,這叫做公開的政治排斥�！爱�(dāng)不平等到了將部分團(tuán)體排除在政治生活之外的程度的時候,它們就侵害了一個主要的公共性條件: 公民對有機會影響協(xié)商的一般期待�！盵 7 ]95這就使得富有效率的政治自由在公共協(xié)商中得不到真實的體現(xiàn)。

　　由于個人與群體的資源和政治能力的差異,在協(xié)商中不可能對所形成的決策產(chǎn)生多大的影響。政治能力限制了弱勢者在協(xié)商中所表述的觀點和見解,使之很難引起別人的注意,受到他人的重視,他們的沉默或者蹩腳的表達(dá)難以促進(jìn)有效的協(xié)商,因而無法有效地影響最終的決策,最終,只能將政治強勢者的決策視為同意,默默地接受協(xié)商的結(jié)果�！爱�(dāng)有政治納入而無有效參與或者發(fā)言的情況下,貧困公民常常別無選擇,不得不服從政治決定�！盵 7 ]96因此,在這種貧困的境遇中,資源和能力缺少的社會成員雖然參與了協(xié)商,被政治民主所包容,但這是一種包容中的排斥。這樣,協(xié)商民主出現(xiàn)了這樣的局面:形式上不被排斥在協(xié)商之外,實質(zhì)上被強勢者的決策所同化。要擺脫在協(xié)商中被排斥和被邊緣化的境地,阿馬蒂亞·森認(rèn)為,最好的方式是提高公民的個人能力。因為協(xié)商民主已經(jīng)給社會成員提供了一個良好的民主環(huán)境,提高個人能力能有效地促進(jìn)和實現(xiàn)政治平等。博曼認(rèn)為,提高能力有如下優(yōu)點:一是成功的協(xié)商是與高度發(fā)展的交流能力直接相關(guān)的;二是在有政治包容而無有效政治參與或發(fā)言的情況下,貧困公民常常別無選擇, 不得不服從政治決定[ 7 ]96。提高政治能力,既可以避免在協(xié)商中被排斥,還可能避免被其它政治勢力所同化。

　　四、文化及價值多元化背景下的協(xié)商民主

　　在公共協(xié)商中,人們在很多方面可以妥協(xié),也能在許多方面達(dá)成一致。不同社會個人和群體之間的互動也會緩解由于不平等所產(chǎn)生的多元社會中的矛盾和沖突,但是,在涉及到政治價值取向等方面的問題時,改變自身的觀念就顯得很困難,有的方面是根本無法達(dá)成一致的。現(xiàn)代社會變得越來越多元化、復(fù)雜化,單就多元性就難以解決協(xié)商出現(xiàn)的意見分歧甚至觀點沖突。于是,協(xié)商民主必須根據(jù)社會的實際應(yīng)對出現(xiàn)的社會問題。即“文化的多元主義,它導(dǎo)致了深層而持久的道德沖突;大規(guī)模的社會不平等,它使得很多人難以有效地參與公共決策;以及社會復(fù)雜性,它使得我們有必要修正我們對協(xié)商論壇之構(gòu)成的看法,從而將大而分散的公共領(lǐng)域包括進(jìn)來”[ 7 ]3。

　　多元性是協(xié)商的優(yōu)勢�！岸嘣�主義可以阻止公意的強制性,政治平等可以回答精英主義的指責(zé),公眾主權(quán)保留了自治且沒有過多的理性或復(fù)雜性�！盵 7 ]17在公共協(xié)商中,多元文化的公眾之間能實現(xiàn)有效的互動,從而產(chǎn)生相互滲透的效果�！叭绻�公共領(lǐng)域是成功的,文化共同體的邊界就會變得更加模糊,成員身份更加具有重疊。”[ 7 ]124但是,多元性使公共協(xié)商顯示出突出的缺陷。在文化方面,那些處于亞文化狀態(tài)中的成員會擔(dān)心這種開放導(dǎo)致他們的文化在融合中被進(jìn)一步弱化,從而喪失其文化特色,使得文化的不平等性更加凸顯。在多元的背景下,由于文化的差異,信仰不同,會產(chǎn)生差異很大、甚至是迥異之觀點,這樣在協(xié)商中很難就公共問題達(dá)成一致的認(rèn)識,制定出大家都滿意的、有權(quán)威性的公共政策。加上社會不平等的存在,要想獲得全體一致的看法是非常困難的。在政治參與方面,現(xiàn)代社會的復(fù)雜性和規(guī)模效應(yīng)使得很多公民懼怕參與主導(dǎo)或者控制他們的政治生活,這樣就可能導(dǎo)致公共領(lǐng)域的分化,也可能導(dǎo)致公眾對協(xié)商政治的懷疑。

　　公共協(xié)商導(dǎo)致了多元文化環(huán)境中民主的持續(xù)性困境,這種困境,一是社群主義困境,二是自由主義困境。就社群主義困境而言,“一方面,沒有涵括性的憲法要素和權(quán)利作支撐,不同政治權(quán)限的分割可能會維系表面性的政治統(tǒng)一,但卻是以這樣的代價來維持的:完全不同的文化共同體各自協(xié)商,而不是互相協(xié)商。另一方面,不承認(rèn)文化權(quán)利之差異會導(dǎo)致強制性的整合與統(tǒng)一,從而犧牲多樣性”[ 9 ]68。在自由主義困境中,對大多數(shù)社會群體有利的會犧牲少數(shù)群體的文化環(huán)境或政治利益。由于文化的多元主義存在,并且在世界大多數(shù)國家都是多民族國家,具有多元文化的特征,也就自然產(chǎn)生了文化及政治價值方面的差異。要使協(xié)商民主能有效的開展,有必要就團(tuán)體間的價值方面的問題展開協(xié)商,雖然不可能一下子改變個人及社會群體的價值取向,但可以通過公共協(xié)商緩解其中的價值沖突。按照博曼的觀點,解決的辦法是使理性的公開協(xié)商的運用更具動態(tài)性和多元性,即使是協(xié)商中的同意的觀念也必須具有多元性。應(yīng)對多元性的辦法是妥協(xié),妥協(xié)的辦法必須被擴展到協(xié)商民主中。

　　協(xié)商民主將社會各階級階層、團(tuán)體、民族、宗教派別等都組織起來,就國家、地方的方針、政策的制定進(jìn)行平等協(xié)商、相互包容、共同決定,既體現(xiàn)了參與的廣泛性,又突出了人民意志的至上性。這種新興民主模式超越了現(xiàn)有的民主形式,但是,協(xié)商是有前提的,在多元社會中,社會成員和群體各自所持有的文化及政治價值取向不同,他們所擁有的資源和政治能力也不一樣,這就使公共協(xié)商暴露出一些不足,使之面臨著難以解脫的困境,在協(xié)商民主的理論建構(gòu)和實踐中需要不斷探索和完善。

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　　　　作者簡介:呂慶春(1967 - ) ,男,四川蓬安人,博士后,人文社科系教授,從事政治學(xué)、政治社會學(xué)領(lǐng)域的研究;伍愛華(1967 - ) ,女,四川蓬安人,圖書館館員,從事圖書情報、政治發(fā)展研究。

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