張志成：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與國(guó)家利益和企業(yè)利益

　　隨著我國(guó)改革開放的深入，特別是國(guó)家開放戰(zhàn)略的實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)從一個(gè)新鮮的名詞變?yōu)闊衢T的、似乎人人離不開的“生存戰(zhàn)略”。并且，人們對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)也逐步從財(cái)產(chǎn)權(quán)、精神權(quán)利的法權(quán)層次上升到發(fā)展戰(zhàn)略、生存戰(zhàn)略的高度，進(jìn)而對(duì)之進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、科技甚至哲學(xué)層面的思考。那么，知識(shí)產(chǎn)權(quán)到底是什么問題呢？

　　首先，我們觀察到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是原本就客觀存在的。無論是生產(chǎn)制造技術(shù)，產(chǎn)品和工藝方法，還是在產(chǎn)品上表明產(chǎn)地和廠家的標(biāo)記，都是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立以前就已經(jīng)長(zhǎng)時(shí)間存在的東西。而且，這些東西的實(shí)質(zhì)也并沒有因?yàn)橹�識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的引進(jìn)而有所改變。

　　其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要客體——也就是技術(shù)方法和產(chǎn)品發(fā)明，可以用經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“技術(shù)”概念來加以界定，而版權(quán)的很大一部分內(nèi)容——軟件事實(shí)上也是一種經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“技術(shù)”，而這個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“技術(shù)”，則是馬克思經(jīng)典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的資源（包括能源）、勞動(dòng)力、技術(shù)和資本四大要素的一個(gè)重要組成部分。但是，盡管技術(shù)進(jìn)步是當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Γ�我們還無法拋棄經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的其他要素，特別是資本要素。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，資本的高投入必須以技術(shù)的進(jìn)步也就是資本的有機(jī)構(gòu)成的提高為前提。而同時(shí)，經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)也離不開勞動(dòng)力和資源的支持。從這一點(diǎn)上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是技術(shù)。

　　再次，技術(shù)來自于創(chuàng)造。這一點(diǎn)，在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)家和歷史時(shí)期與沒有建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家與歷史時(shí)期也沒有任何區(qū)別。

　　那么，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來了什么？竟然產(chǎn)生了如此大的魔力，將相關(guān)利益群體攪動(dòng)的如此不安？

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所帶來只有一個(gè)，那就是確立了創(chuàng)新者的權(quán)利人法律地位以及知識(shí)產(chǎn)品所有人的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，完成了生產(chǎn)四要素產(chǎn)權(quán)化的全部進(jìn)程。照理說，這樣的制度建設(shè)好象并沒有什么，從我們改革開放的歷史來看，生產(chǎn)力的釋放無一不是基于產(chǎn)權(quán)的界定和明晰。從小崗村的承包到國(guó)有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，都是如此。那么為什么知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度竟然能帶來如此巨大的影響呢？我想，那是因?yàn)橹�識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的確立將經(jīng)濟(jì)建設(shè)的命運(yùn)完全交給了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確立后，不經(jīng)過權(quán)利人的同意，生產(chǎn)就缺少了技術(shù)，就不能生產(chǎn)新產(chǎn)品，經(jīng)濟(jì)建設(shè)無法進(jìn)行。當(dāng)然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有期限，你也可以利用過時(shí)的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，而如果那樣的話，你的生產(chǎn)中資本有機(jī)構(gòu)成就比別人低，按照馬克思的經(jīng)典論述，資本的利潤(rùn)率決定于資本有機(jī)構(gòu)成和周轉(zhuǎn)速度，那么你就無法獲得足夠的利潤(rùn)來投入生產(chǎn)，當(dāng)然也就無法保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最終會(huì)敗下陣來。

　　因此，我們就不難理解專利戰(zhàn)略之所以提上議事日程而日益為人們所重視的原因了。特別是對(duì)于電子信息產(chǎn)業(yè)這樣資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)來說，阻斷技術(shù)來源就等于卡斷了生路。因此，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也就順理成章。不過，且慢，我們也要注意另外一種聲音，那就是所謂“國(guó)家利益”，或者說打著“國(guó)家利益”旗號(hào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀。這是一種什么觀點(diǎn)呢？概而言之，那就是：既然我們多數(shù)人沒有技術(shù)，不是權(quán)利人，那我們最好就別保護(hù)權(quán)利人了，或者說不要那么嚴(yán)格保護(hù)權(quán)利人。當(dāng)然，盜版光盤便宜，假如你買一盤，就能省下十多塊，表面上看，自然是所謂“國(guó)家利益”和“民族利益”得了利。你拿來主義，直接用別人的技術(shù)和產(chǎn)品組織生產(chǎn)，自然也能省下一筆可觀的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。自然于“民族利益”和“國(guó)家利益”更有好處。但事實(shí)上真的如此嗎？如果那么簡(jiǎn)單，世界上大多數(shù)國(guó)家為什么還要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度呢？那豈不是很傻？或曰，那是被逼無奈。誠(chéng)然，國(guó)際規(guī)則中確有不平等的一面，我國(guó)歷史上諸多“不平等條約”即是鮮活的例證。但是，問題似乎并不那么簡(jiǎn)單。姑且不論“二戰(zhàn)”之后民族國(guó)家的主權(quán)為當(dāng)代國(guó)際社會(huì)的基礎(chǔ)這一事實(shí)，即便是從發(fā)達(dá)國(guó)家本身遠(yuǎn)在幾個(gè)世紀(jì)之前并不發(fā)達(dá)的時(shí)候也紛紛建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度這一點(diǎn)，我們就應(yīng)該充分理解鄧小平當(dāng)年那一句平易而又深刻的話“從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，專利制度還是有用的。”那么，作為發(fā)展中國(guó)家，引進(jìn)并不斷調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有什么樣的目的？有什么用處呢？簡(jiǎn)而言之，可以歸結(jié)為兩點(diǎn)：一是促進(jìn)創(chuàng)新，二是引進(jìn)資本，同時(shí)引進(jìn)技術(shù)。這二者既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的精髓所在，也是真正理解何謂“國(guó)家利益”的基礎(chǔ)。江澤民同志曾經(jīng)說過，創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的不竭動(dòng)力。如果每個(gè)人在自己的創(chuàng)新成果中得不到任何回報(bào)，這不僅不公平，而且顯然不會(huì)吸引更多的人參與創(chuàng)新。道理顯而易見。那么何謂引進(jìn)資本？如前所言，一個(gè)有效率的生產(chǎn)，必須有四個(gè)要素，而根據(jù)資本追求利潤(rùn)率的本質(zhì)特征，市場(chǎng)化生產(chǎn)必須在不斷提高資本有機(jī)構(gòu)成和提高資本周轉(zhuǎn)速度的前提下才能保證競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果我們國(guó)家的制度不能保證一個(gè)有效的生產(chǎn)，不能保證資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，那么，資本就不可能流入。同樣按照四要素的簡(jiǎn)單理論，對(duì)于我們這樣一個(gè)大國(guó)，大家對(duì)國(guó)情已經(jīng)有較為統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，那就是除了勞動(dòng)力充足外，其他要素都十分緊缺。而且我們的勞動(dòng)力資源從總體上看還是較低素質(zhì)的勞動(dòng)力資源。不過，資源在相當(dāng)大程度上可以靠購(gòu)買來解決，因?yàn)�，世界上的大小�?guó)家，幾乎沒有能完全靠自己的資源儲(chǔ)備滿足自己建設(shè)的需要的，無一不要購(gòu)買資源。我們所最需要的恰恰是資本和技術(shù)，只有有了資本和技術(shù)，我們大量的勞動(dòng)力才能發(fā)揮生產(chǎn)要素作用，也才能組織起有效的生產(chǎn)，最終實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。這才是我們的國(guó)家利益所在。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立極大地促進(jìn)了這一國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)。事實(shí)表明，在第三世界國(guó)家中，近十幾年來，我國(guó)一直是吸引外資最多的國(guó)家。當(dāng)然，我國(guó)配套成龍的產(chǎn)業(yè)鏈，勞動(dòng)力成本低等等都為我國(guó)吸引外資打下了良好的基礎(chǔ)。但是，不可否認(rèn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立也功不可沒。

　　只有從這個(gè)高度上看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)家利益的關(guān)系，我們才能舍小利而顧大局，舍所謂“國(guó)家利益”而顧真正的“國(guó)家利益”。也只有從這個(gè)高度上來理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們才能發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而保證經(jīng)濟(jì)要素的供給、保證競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的題中本意。對(duì)于勇于創(chuàng)新的企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是最大的利益，而對(duì)于不思進(jìn)取者，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度當(dāng)然是最大的敵人。國(guó)家利益和企業(yè)利益通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一到了創(chuàng)新這個(gè)基礎(chǔ)上。而我們還不能忘記“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”這樣一個(gè)共識(shí)，我們個(gè)人的利益也與知識(shí)產(chǎn)權(quán)息息相關(guān)。我們的創(chuàng)造為他人所白白使用的懊惱遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過買盜版光盤時(shí)的欣然自得，當(dāng)然，除非您甘愿沉迷于模仿和抄襲。

　　因此，所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從企業(yè)層面上看，就是創(chuàng)新，以及利用創(chuàng)新的成果來獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；
而從國(guó)家層面上看，是充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)創(chuàng)新，同時(shí)，吸引外資和技術(shù)的引進(jìn)，保證國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，并逐步通過技術(shù)和資金的經(jīng)濟(jì)要素儲(chǔ)備，獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從個(gè)人層面看，就是發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，獲得生存和發(fā)展的優(yōu)勢(shì)。

　　我想，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，我們還可以發(fā)掘其題中應(yīng)有之意，那就是，只有當(dāng)獲得更高的利潤(rùn)率、或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)真正成為企業(yè)的追求時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度才能發(fā)揮其作用。如果企業(yè)仍然停留在產(chǎn)權(quán)不清晰、無人對(duì)資產(chǎn)負(fù)責(zé)的狀態(tài)，任何呼吁和任何深刻的認(rèn)識(shí)都不能起到任何作用。不過，我們也欣喜地發(fā)現(xiàn)，象華為這樣的企業(yè)每年已經(jīng)申請(qǐng)數(shù)以千計(jì)的專利，通過華為，我們似乎也可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)規(guī)律，只有通過產(chǎn)權(quán)的明晰化，利益分配的明確化，才能促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制度化，企業(yè)也才能找到對(duì)于國(guó)家和企業(yè)利益的本質(zhì)的深刻認(rèn)識(shí)也才能找到國(guó)家利益、企業(yè)利益和個(gè)人利益的共同點(diǎn)。

　　發(fā)表于《中國(guó)版權(quán)》2004年第6期

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