2018證券從業(yè)資格考試 2018年證券從業(yè)資格考試題庫：證券發(fā)行與承銷每日一練(12月16日)

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單項選擇題
1、 經(jīng)核準或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準日起（　　）。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

2、 詢價對象在年度結(jié)束后（　�。﹤�月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結(jié)。
A．4
B．3
C．2
D．1

3、 信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機構(gòu)，注冊資本不低于人民幣（　�。﹥|元，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　�。﹥|元。
A．5，5
B．3，3
C．3，5
D．5，3

4、 保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。（　�。�

5、 根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起　　個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起　　個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。
A．8；12
B．12；12
C．12；18
D．6：18

多項選擇題
6、 下列屬于保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄是（　�。�。
A．會議紀要
B．財務(wù)與會計調(diào)查
C．訪談提綱及記錄
D．招股說明書驗證

7、下列關(guān)于影響國債銷售價格的因素的說法正確的是（　　）。
A．如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行
B．國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格，反之，就有可能發(fā)生虧損
C．降低銷售價格，承銷商的分銷過程會縮短，資金的回收速度會加快，承銷商可以通過獲取這部分資金占用其中的利息收入來降低總成本，提高收益
D．市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間；市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價格的空間

不定項選擇題
8、 發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備（　�。�。
A．注冊資本不低于人民幣1億元
B．具有較強的債券分銷能力
C．具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D．最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

9、 擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是（　�。�。
A．突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
B．按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范
C．有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D．先發(fā)行上市，后改制運行

10、 修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務(wù)會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（　�。┑确矫娴囊�(guī)定。
A．法人人格否認
B．關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C．累積投票
D．獨立董事

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