冷戰(zhàn)后中國(guó)地區(qū)合作政策的戰(zhàn)略效應(yīng)分析:心理學(xué)上的十大效應(yīng)

　　摘要　冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，中國(guó)積極推行地區(qū)合作政策，以緩解崛起帶來(lái)的安全壓力。通過(guò)對(duì)東盟－中國(guó)10+1機(jī)制、東亞峰會(huì)和上海合作組織三個(gè)案例的分析，本文發(fā)現(xiàn)，中國(guó)地區(qū)合作政策受到冷戰(zhàn)后大國(guó)實(shí)力發(fā)展趨勢(shì)的結(jié)構(gòu)性限制，其成功與否有賴(lài)于兩個(gè)條件，一是是否挑戰(zhàn)霸權(quán)國(guó)美國(guó)的地區(qū)核心利益，二是滿(mǎn)足地區(qū)合作成員國(guó)的核心利益。只有既沒(méi)有挑戰(zhàn)美國(guó)的地區(qū)核心利益，同時(shí)滿(mǎn)足周邊國(guó)家核心利益的政策才能取得成功。
　　關(guān)鍵詞　中國(guó)　地區(qū)合作　政策效應(yīng)
　　中圖分類(lèi)號(hào)：D820　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1005－4812(2009)02－0049－56
　　
　　20世紀(jì)90年代中期，中國(guó)開(kāi)始積極參與地區(qū)合作，以緩解自身實(shí)力崛起帶來(lái)的安全壓力，謀求更為有利的周邊環(huán)境。正如溫家寶總理所言， “在合作中謀發(fā)展，在合作中謀安全，是新時(shí)期中國(guó)對(duì)外政策的重要組成部分�！比欢�，中國(guó)的地區(qū)合作政策措施的實(shí)踐效果并不相同。有些舉措成效較為明顯，比如推動(dòng)10+1合作機(jī)制、組建上海合作組織，有些則未能實(shí)現(xiàn)既定的政策目標(biāo)，比如嘗試以10+3為基礎(chǔ)推動(dòng)?xùn)|亞峰會(huì)機(jī)制。為什么中國(guó)的地區(qū)合作政策會(huì)產(chǎn)生不同的實(shí)踐效果?對(duì)于這一問(wèn)題，學(xué)者們雖有所涉及，但相關(guān)研究仍有不少有待完善之處。
　　有研究人員提出，中國(guó)地區(qū)戰(zhàn)略取得成功有賴(lài)于三個(gè)條件，即接受開(kāi)放的地區(qū)主義、避免排擠美國(guó)；參與但拒絕主導(dǎo)地區(qū)合作，維護(hù)東盟核心利益；重點(diǎn)推進(jìn)非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域合作，降低合作難度。但是，作者并沒(méi)有說(shuō)明三個(gè)條件之間的邏輯關(guān)系。再如，還有學(xué)者從相互依賴(lài)的角度，分析了中國(guó)地區(qū)政策取得進(jìn)展的原因，具體包括：第一，中國(guó)沒(méi)有挑戰(zhàn)美國(guó)霸權(quán)秩序，反而與美國(guó)在經(jīng)濟(jì)和安全上形成了復(fù)雜的依賴(lài)關(guān)系。第二，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為亞洲國(guó)家創(chuàng)造了越來(lái)越大的市場(chǎng)空間，中國(guó)逐步成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。但是，作者并沒(méi)有說(shuō)明判斷中美安全和經(jīng)濟(jì)關(guān)系是否復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)，也沒(méi)有明確中美關(guān)系復(fù)雜與中國(guó)地區(qū)政策成功之間的關(guān)系。
　　此外，這些研究還存在著三個(gè)共同的缺陷。首先，從研究設(shè)計(jì)上存在較為明顯的缺陷，即只關(guān)注了成功的案例，而沒(méi)有分析政策受挫的案例，從而削弱了研究結(jié)論的說(shuō)服力和可信性；其次，實(shí)證研究不夠扎實(shí)，多是舉些例證，缺乏較為詳細(xì)、深入的案例分析；第三，普遍忽略了中國(guó)在中亞地區(qū)的政策實(shí)踐，未能提出能夠說(shuō)明中國(guó)在東亞和中亞兩個(gè)地區(qū)合作政策戰(zhàn)略效應(yīng)的理論框架。
　　本文試圖在既有研究基礎(chǔ)上提出分析中國(guó)地區(qū)合作政策戰(zhàn)略效應(yīng)的框架，全文共分為五個(gè)部分。第一部分提出說(shuō)明中國(guó)地區(qū)合作政策能否成功的條件；第二至第四部分是案例研究，分別討論兩個(gè)成功的案例(中國(guó)推動(dòng)10+1合作機(jī)制和組建上海合作組織)以及一個(gè)政策受挫的例子(以10+3為基礎(chǔ)籌建東亞峰會(huì))，最后是結(jié)論部分。
　　
　　一、影響中國(guó)地區(qū)合作政策戰(zhàn)略效果的關(guān)鍵因素
　　
　　冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)的實(shí)力優(yōu)勢(shì)一直非常明顯。1992年以來(lái)，其實(shí)力所占七個(gè)大國(guó)總體實(shí)力之和的比例一直保持在52％-57％之間，即其他六個(gè)大國(guó)的實(shí)力之和也不敵美國(guó)一家。六個(gè)其他大國(guó)中，實(shí)力最為接近美國(guó)的是日本，但其實(shí)力與美國(guó)實(shí)力的相對(duì)比一直沒(méi)有超過(guò)30％，比例最高的是1996年的29％，此后逐年下降，到2004年降至22％。
　　與此同時(shí)，中國(guó)的相對(duì)實(shí)力呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，并且成為美國(guó)以外的六個(gè)大國(guó)中，唯一實(shí)力持續(xù)增長(zhǎng)的國(guó)家。統(tǒng)計(jì)顯示，中美之間的實(shí)力相對(duì)比由1992年的5％上升至2004年的10％，增長(zhǎng)了1倍，年均增長(zhǎng)6％。同一時(shí)期，其他五個(gè)國(guó)家與美國(guó)實(shí)力比總體上均呈下降趨勢(shì)或持平：日本由1992年的27％降至2004年的22％，德國(guó)由18％降至14％，法國(guó)由14％降至13％，俄羅斯由6％降至5％，英國(guó)基本是持平，一直保持在14％上下。
　　
　　在美國(guó)實(shí)力占據(jù)明顯優(yōu)勢(shì)的情況下，其他大國(guó)中相對(duì)實(shí)力唯一保持上升趨勢(shì)的中國(guó)必然面臨較為強(qiáng)大的安全壓力，這是中國(guó)地區(qū)合作政策無(wú)法擺脫的結(jié)構(gòu)性限制。這種限制促使中國(guó)的地區(qū)合作政策必須兼顧主導(dǎo)國(guó)美國(guó)和周邊國(guó)家的核心利益，挑戰(zhàn)任何一方的核心利益都將導(dǎo)致相應(yīng)政策受挫，難以實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。(參見(jiàn)表1)
　　表l的四種情況中，第(1)種情況受挫的原因最容易理解。在這種情況下，中國(guó)的地區(qū)政策同時(shí)挑戰(zhàn)了美國(guó)和周邊國(guó)家的核心利益，美國(guó)必然聯(lián)合或促使周邊國(guó)家采取相應(yīng)措施阻止中國(guó)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因?yàn)槊绹?guó)看待東亞一體化是以中國(guó)為中心的，即中國(guó)在做什么、中國(guó)與其他亞洲國(guó)家之間正在出現(xiàn)什么樣的發(fā)展變化，以及這種發(fā)展變化對(duì)美國(guó)的利益產(chǎn)生了或可能產(chǎn)生什么影響。而周邊國(guó)家也樂(lè)于爭(zhēng)取美國(guó)支持共同向中國(guó)施壓，以維護(hù)本國(guó)的核心利益。在美國(guó)和周邊國(guó)家雙重壓力下，實(shí)力處于劣勢(shì)的中國(guó)必然難以實(shí)現(xiàn)既定的政策目標(biāo)。
　　第(4)種情況成功的原因也比較容易理解。在這種情形下，美國(guó)由于核心利益得到了滿(mǎn)足，因此不大愿意動(dòng)用資源牽制中國(guó)的地區(qū)政策。畢竟隨著中國(guó)實(shí)力的增強(qiáng)，中國(guó)在周邊地區(qū)抵抗美國(guó)壓力的能力也在逐步增強(qiáng)。在核心利益沒(méi)有受到威脅的情況下，盲目地與中國(guó)對(duì)抗很可能浪費(fèi)能力資源，損害其維護(hù)主導(dǎo)地位的實(shí)力基礎(chǔ)。更為關(guān)鍵的是，要在中國(guó)周邊地區(qū)牽制中國(guó)，一般需要中國(guó)周邊國(guó)家的支持，但這些國(guó)家會(huì)因中國(guó)的政策有助于實(shí)現(xiàn)其核心利益或未傷害其核心利益而不愿聯(lián)合美國(guó)牽制中國(guó)。結(jié)果是，中國(guó)的地區(qū)政策能夠得到美國(guó)和周邊國(guó)家的容忍或支持，進(jìn)而能夠?qū)崿F(xiàn)政策目標(biāo)。
　　第(2)種情況受挫的原理與第(1)種情況類(lèi)似，即美國(guó)因中國(guó)的地區(qū)政策挑戰(zhàn)了其核心利益，而利用實(shí)力優(yōu)勢(shì)阻撓中國(guó)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但兩種情形也有重要區(qū)別，即在第(2)種情況下，周邊國(guó)家更可能采取中立政策導(dǎo)致中國(guó)的政策目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。其基本邏輯是，盡管中國(guó)的政策滿(mǎn)足了周邊國(guó)家的核心利益，但迫于美國(guó)的強(qiáng)力反對(duì)，周邊國(guó)家不大情愿支持中國(guó)的合作政策，否則可能遭到美國(guó)的孤立和懲罰。除非中國(guó)提供的利益能夠遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于美國(guó)懲罰帶來(lái)的損失，而中國(guó)的實(shí)力劣勢(shì)決定了這種情形難以出現(xiàn)。因此，周邊國(guó)家很可能在中美競(jìng)爭(zhēng)中采取不介入的態(tài)度，不反對(duì)但絕對(duì)不支持中國(guó)的政策。結(jié)果是中國(guó)的地區(qū)政策難以爭(zhēng)取到地區(qū)內(nèi)相關(guān)國(guó)家的支持，最終導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。例如，中國(guó)試圖同美國(guó)的盟國(guó)菲律賓發(fā)展軍事關(guān)系，共同穩(wěn)定南海局勢(shì)，這對(duì)雙方而言都十分有利。但這一舉措直接挑戰(zhàn)了美國(guó)在東南亞維護(hù)其地區(qū)軍事同盟體系的核心利益，因此菲律賓一直非常猶豫，不愿與中國(guó)展開(kāi)軍事合作。
　　第(3)種情況受挫的原理稍微復(fù)雜一些。在美國(guó)實(shí)力明顯占優(yōu)的情況下，如果中國(guó)的地區(qū)政策挑戰(zhàn)了周邊國(guó)家的核心利益，這些國(guó)家可能團(tuán)結(jié)起來(lái)一致迫使中國(guó)調(diào)整政策，中國(guó)目前的實(shí)力還難以迫使周邊國(guó)家集體讓步。更為關(guān)鍵的是，一旦出現(xiàn)周邊國(guó)家一致針對(duì)中國(guó)的情形，美國(guó)很可能支持這些國(guó)家。否則一旦中國(guó)抵抗住了壓力，很可能將危及美國(guó)對(duì)中國(guó)周邊地區(qū)的控制能力，削弱美國(guó)的主導(dǎo)地位。更需值得注意的是，即使中國(guó)的地區(qū)政策僅挑戰(zhàn)了一個(gè)周邊國(guó)家的核心利益，中國(guó)的政策也可能受挫。其原理是，如果這個(gè)國(guó)家的地區(qū)影 響力較大，可能以消極態(tài)度應(yīng)對(duì)中國(guó)的政策主張，并對(duì)其他國(guó)家的合作意愿產(chǎn)生負(fù)面影響。例如，上海合作組織成立之初，俄羅斯就曾有過(guò)類(lèi)似的擔(dān)心和行動(dòng)。如果這個(gè)國(guó)家地區(qū)影響力有限，它很可能爭(zhēng)取美國(guó)及其盟國(guó)的支持，借助美國(guó)的實(shí)力優(yōu)勢(shì)迫使中國(guó)讓步。而出于削弱中國(guó)地區(qū)影響力的考慮，美國(guó)很可能借勢(shì)調(diào)整政策，間接阻止中國(guó)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
　　
　　二、東盟－中國(guó)10+1機(jī)制
　　
　　東盟與中國(guó)“10+1”合作是中國(guó)參與東盟地區(qū)合作的主要機(jī)制，以經(jīng)濟(jì)合作為主，同時(shí)涵蓋政治、安全等領(lǐng)域的合作。從1997年首屆會(huì)議至今，10+1機(jī)制取得了一系列重要成果。如2002年啟動(dòng)了中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)程并簽署《南海各方行為宣言》，2003年中國(guó)正式加入《東南亞友好合作條約》并簽署《中國(guó)－東盟面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系聯(lián)合宣言》。中國(guó)推動(dòng)10+1合作的成功源于中國(guó)的政策即未挑戰(zhàn)美國(guó)的核心利益，同時(shí)滿(mǎn)足了東盟國(guó)家的核心利益。
　　1　10+1機(jī)制沒(méi)有挑戰(zhàn)美國(guó)的核心利益。維持鞏固在東亞地區(qū)的主導(dǎo)地位是美國(guó)的地區(qū)核心利益。美國(guó)國(guó)會(huì)報(bào)告曾指出，美國(guó)在東南亞地區(qū)的核心利益是防止東南亞被任何霸權(quán)所主導(dǎo)；防止被其他霸權(quán)或集團(tuán)排除在本地區(qū)之外。
　　冷戰(zhàn)后，美國(guó)的外交實(shí)踐也一直服務(wù)于這一核心利益。一方面，美國(guó)不斷強(qiáng)化其亞太地區(qū)的雙邊同盟體系。20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，美日、美澳雙邊同盟都得到強(qiáng)化，還開(kāi)始加強(qiáng)在亞太地區(qū)的軍事存在，將駐軍增加到10萬(wàn)。另一方面，美國(guó)極力阻撓該地區(qū)任何可能將美國(guó)排出在外的地區(qū)合作。20世紀(jì)90年代初期，馬來(lái)西亞總理馬哈蒂爾提出建立“東亞經(jīng)濟(jì)集團(tuán)”，就因遭到美國(guó)的極力反對(duì)無(wú)果而終。1997年亞洲金融危機(jī)之后，日本提出建立亞洲貨幣基金，也因美國(guó)的阻撓而大大受挫。
　　中國(guó)推動(dòng)的10+1合作并沒(méi)有挑戰(zhàn)美國(guó)在這一地區(qū)的核心利益。首先，10+1安全合作的主要目標(biāo)在于建立地區(qū)互信，和平解決地區(qū)內(nèi)部的矛盾沖突，而非挑戰(zhàn)美國(guó)的同盟體系。比如，《南海各方行為宣言》旨在協(xié)調(diào)對(duì)南海領(lǐng)土歸屬有爭(zhēng)議的國(guó)家和平解決爭(zhēng)端。而中國(guó)加入《東南亞友好合作條約》則表明中國(guó)自愿接受東盟國(guó)家和平解決糾紛的條約束縛。其次，10+1的安全合作并未影響美國(guó)在地區(qū)安全事務(wù)中的主導(dǎo)地位。10+1合作中基本不包涵傳統(tǒng)軍事合作。1997年至2006年10屆東盟一中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議所發(fā)表的公報(bào)中，幾乎沒(méi)有提及過(guò)軍事合作。雙方非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域內(nèi)的合作則起步較晚，仍有待加強(qiáng)。由于政治上的原因和能力問(wèn)題，東盟成員國(guó)仍需美國(guó)提供地區(qū)安全保護(hù)。再次，10+1合作堅(jiān)持開(kāi)放原則，中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)也沒(méi)有排擠美國(guó)在本地區(qū)的貿(mào)易利益。盡管自貿(mào)區(qū)建設(shè)啟動(dòng)之后，中國(guó)一東盟之間的貿(mào)易額增長(zhǎng)較快，但美國(guó)依然是東盟國(guó)家最重要的貿(mào)易伙伴和投資來(lái)源。此外，美國(guó)還可以通過(guò)主導(dǎo)亞太經(jīng)合組織維持其在東亞地區(qū)的整體經(jīng)濟(jì)地位。因此，美國(guó)對(duì)10+1合作基本保持著善意忽視的政策。
　　2　10+1機(jī)制滿(mǎn)足了東盟國(guó)家的核心利益。在地區(qū)合作中，東盟基本戰(zhàn)略是維持東盟的中心地位，促使大國(guó)相互制衡。在10+1和10+3機(jī)制中，東盟更是明確表述了主導(dǎo)多邊合作的目標(biāo)。因此，東盟參與地區(qū)合作的核心利益在于維護(hù)其在地區(qū)合作中的主導(dǎo)權(quán)。
　　在10+1合作框架下，中國(guó)十分注重維護(hù)東盟的主導(dǎo)地位。當(dāng)時(shí)的中國(guó)外交部副部長(zhǎng)王毅曾多次表示，中國(guó)支持東盟在地區(qū)合作進(jìn)程中發(fā)揮核心作用。2002年11月，中國(guó)和東盟各國(guó)簽署了《南海各方行為宣言》。中國(guó)承諾保持自我克制，堅(jiān)持和平解決爭(zhēng)端，極大緩解了東盟國(guó)家在南海問(wèn)題上對(duì)中國(guó)的擔(dān)心和疑慮。2003年，中國(guó)宣布加入《東南亞友好合作條約》，并與東盟簽署了《建立“面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”的聯(lián)合宣言》。在《宣言》中，中國(guó)明確支持東盟的主導(dǎo)地位，提出“以東盟與中日韓(10+3)為主渠道，推進(jìn)東亞、亞洲合作和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展和共同繁榮�！倍�中國(guó)對(duì)東盟核心外交準(zhǔn)則的認(rèn)同刺激了其他地區(qū)大國(guó)積極發(fā)展同東盟的關(guān)系，有助于東盟鞏固其在地區(qū)合作中的主導(dǎo)地位。
　　東盟國(guó)家參與地區(qū)合作的另一個(gè)核心利益是維護(hù)并拓展自身的貿(mào)易利益。東盟國(guó)家平均對(duì)外貿(mào)易依存度高達(dá)50％，叫而中國(guó)一東盟自貿(mào)區(qū)為東盟國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。首先，有助于東盟國(guó)家更好地分享中國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。東盟國(guó)家可以預(yù)見(jiàn)的獲利包括：中國(guó)大幅度增加從東盟國(guó)家進(jìn)口原材料和工業(yè)零件；中國(guó)對(duì)東盟服務(wù)業(yè)的需求不斷擴(kuò)大；抵消中國(guó)加入WTO導(dǎo)致的投資逃逸對(duì)東盟造成的負(fù)面影響。中國(guó)推出“早期收獲計(jì)劃”，降低農(nóng)產(chǎn)品稅率，在東盟國(guó)家給予回報(bào)之前即開(kāi)放部分市場(chǎng)領(lǐng)域，也讓東盟國(guó)家較早獲得了實(shí)惠。其次，中國(guó)一東盟自貿(mào)區(qū)的建立也促使其他國(guó)家與東盟達(dá)成了類(lèi)似的優(yōu)惠貿(mào)易安排，如日本和印度緊隨中國(guó)之后與東盟簽署了建立自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)定，這些協(xié)定極大地促進(jìn)了東盟國(guó)家貿(mào)易的發(fā)展。因此，東盟國(guó)家十分愿意參與10+1框架下經(jīng)濟(jì)合作，確保了中國(guó)政策目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。
　　
　　三、上海合作組織
　　
　　上海合作組織是首個(gè)由中國(guó)倡議建立的地區(qū)性國(guó)際組織。2001年成立以來(lái)，經(jīng)受住了阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)和“顏色革命”的重大考驗(yàn)，相關(guān)合作不但沒(méi)有停滯，反而取得了一系列令人矚目的成就。首先，各項(xiàng)會(huì)議機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)，并組建了新的機(jī)構(gòu)。2005年，增設(shè)了上海合作組織秘書(shū)處和地區(qū)反恐機(jī)構(gòu)兩個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)。在上合組織的框架內(nèi)，成員國(guó)間舉行了多次反恐軍事演習(xí)，并在其他非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域加強(qiáng)了合作。2005年，上合組織元首會(huì)議呼吁西方提出從中亞撤軍的時(shí)間表，并推動(dòng)美國(guó)于當(dāng)年撤離了在烏茲別克斯坦的軍事基地。其次，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域合作逐步展開(kāi)。2003年9月，北京總理會(huì)議通過(guò)《上海合作組織成員國(guó)多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》，為上合組織的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指明方向。中國(guó)與中亞四國(guó)的經(jīng)貿(mào)合作，尤其是能源領(lǐng)域的合作取得了較大進(jìn)展。再次，增加了觀察員國(guó)家。上合組織的成功發(fā)展吸引了周邊國(guó)家的參與，蒙古、印度、巴基斯坦、伊朗先后成為觀察員。
　　1　上合組織合作沒(méi)有挑戰(zhàn)美國(guó)的地區(qū)核心利益。“9?11”之前，美國(guó)決策層對(duì)美國(guó)在中亞的核心利益并沒(méi)有清晰的界定，普遍的觀點(diǎn)是促進(jìn)中亞地區(qū)的改革與穩(wěn)定以遏制中亞地區(qū)政治騷亂和恐怖主義的外溢�！�9?11”之后，反恐成為美國(guó)的核心戰(zhàn)略利益，這一轉(zhuǎn)變促使美國(guó)明確了其在中亞地區(qū)的核心利益，即保持地區(qū)穩(wěn)定，防止中亞地區(qū)的國(guó)際恐怖主義和宗教極端主義對(duì)美國(guó)安全構(gòu)成威脅。副國(guó)務(wù)卿貝霖(B.LynnPascoe)曾表示，“9?ll”事件讓美國(guó)意識(shí)到提升美國(guó)與中亞五國(guó)的關(guān)系對(duì)于美國(guó)的國(guó)家安全至關(guān)重要。布什政府也表示美國(guó)對(duì)中亞的政策集中于促進(jìn)安全、內(nèi)部改革和發(fā)展能源。
　　上海合作組織成員國(guó)合作的重要內(nèi)容就是打擊地區(qū)恐怖主義勢(shì)力。在中國(guó)與中亞國(guó)家接壤地區(qū)，“東突”組織和類(lèi)似性質(zhì)組織對(duì)中國(guó)西部的主權(quán)統(tǒng)一和周邊安全環(huán)境構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。因此，上合組織成立當(dāng)天即發(fā)表了《打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義上海公約》，表明中國(guó)和其他成員國(guó)對(duì)這一問(wèn)題的重視。自成立以來(lái)，上合組織的核心議事日程集中在安 全合作領(lǐng)域，特別是打擊國(guó)際恐怖主義、民族分裂主義和宗教極端主義“三股惡勢(shì)力”。雖然俄羅斯、中國(guó)與美國(guó)在中亞地區(qū)存在一定程度的競(jìng)爭(zhēng)，但在打擊恐怖主義、保持地區(qū)穩(wěn)定方面，各方并沒(méi)有太大的分歧。
　　2　上合組織合作滿(mǎn)足了地區(qū)國(guó)家的核心利益。維持傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)地位是俄羅斯在中亞地區(qū)的核心利益。格魯吉亞和烏克蘭相繼爆發(fā)“顏色革命”，全面轉(zhuǎn)向西方之后，中亞已經(jīng)是俄羅斯僅存的保有重大影響的區(qū)域。對(duì)俄羅斯而言，中亞“是切身利益所在的地區(qū)，是優(yōu)先發(fā)展方向，因此，地區(qū)外大國(guó)在這里存在都不會(huì)令我們高興�！彼�以，上合組織成立之初，俄羅斯對(duì)加強(qiáng)上合組織一直持保留態(tài)度。具體表現(xiàn)是，政治上將上合組織發(fā)展目標(biāo)定位為地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)話機(jī)制，防范中國(guó)一家主導(dǎo)；經(jīng)濟(jì)上努力減小上合組織經(jīng)濟(jì)合作對(duì)其在中亞經(jīng)濟(jì)中主導(dǎo)地位的沖擊，防止中國(guó)在中亞進(jìn)行經(jīng)濟(jì)影響的過(guò)度擴(kuò)展。
　　自2005年以來(lái)，俄羅斯對(duì)上合組織的態(tài)度開(kāi)始發(fā)生積極的轉(zhuǎn)變。如強(qiáng)化上合組織的經(jīng)濟(jì)功能，推動(dòng)上合組織框架下的軍事合作，主動(dòng)協(xié)調(diào)上合組織與獨(dú)聯(lián)體集體安全條約組織之間的關(guān)系等。之所以發(fā)生這樣積極的轉(zhuǎn)變，除了外部因素的作用，還在于俄羅斯逐漸意識(shí)到，中國(guó)一直堅(jiān)持與俄羅斯協(xié)調(diào)一致推動(dòng)合作的基本原則，主動(dòng)協(xié)調(diào)在中亞事務(wù)上可能出現(xiàn)的利益分歧，并未挑戰(zhàn)俄羅斯在本地區(qū)的主導(dǎo)地位。此外，中俄聯(lián)手促進(jìn)上合組織內(nèi)的合作有利于阻止大國(guó)在中亞的地緣競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而可以鞏固、擴(kuò)大俄羅斯在這一地區(qū)的優(yōu)勢(shì)地位。
　　中亞四國(guó)參與上海合作組織符合其現(xiàn)實(shí)核心利益。1992年相繼獨(dú)立后，中亞各國(guó)普遍面臨著由社會(huì)轉(zhuǎn)型引發(fā)政治動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)衰退的挑戰(zhàn)。與這些社會(huì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題相伴而生的是國(guó)際恐怖主義、民族分裂主義和宗教極端主義勢(shì)力的興起，而這些勢(shì)力的泛濫又進(jìn)一步加劇了社會(huì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題。因此，打擊三股惡勢(shì)力、維持政權(quán)穩(wěn)定、發(fā)展經(jīng)濟(jì)以消除三股惡勢(shì)力的社會(huì)根源成為中亞各國(guó)政府的核心利益所在。
　　中國(guó)積極支持上合組織在中亞四國(guó)所關(guān)心的領(lǐng)域內(nèi)開(kāi)展合作。首先，中國(guó)聯(lián)合中亞各國(guó)打擊“三股惡勢(shì)力”。自2001年上合組織成立至今，中國(guó)先后與吉爾吉斯斯坦、哈薩克斯坦、塔吉克斯坦舉行了反恐演習(xí)，并于2004年在烏茲別克斯坦首都塔什干成立了地區(qū)反恐機(jī)構(gòu)，在交流情報(bào)、建立信息庫(kù)、人員培訓(xùn)等方面展開(kāi)了廣泛合作。2007年8月，上合組織成員國(guó)又在俄羅斯舉行了聯(lián)合反恐軍事演習(xí)實(shí)兵演練。其次，中國(guó)積極推動(dòng)與中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作。中亞國(guó)家在交通、電信、農(nóng)業(yè)、家電、輕工、紡織等領(lǐng)域發(fā)展落后。2003年，中國(guó)提出應(yīng)確定若干大的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作項(xiàng)目，把交通、能源、電信、農(nóng)業(yè)以及家電、輕工、紡織等領(lǐng)域作為優(yōu)先方向。這一提議得到了中亞國(guó)家的贊同。
　　這些合作項(xiàng)目將改善中亞國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施和輕工業(yè)，完善當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高普通民眾的經(jīng)濟(jì)生活水平，從而部分消除恐怖主義產(chǎn)生的社會(huì)根源。因此，中亞國(guó)家參與上海合作組織的積極性普遍較高。2006年杜尚別總理會(huì)議之后，上合組織進(jìn)一步加大了深化和拓展經(jīng)濟(jì)與人文領(lǐng)域合作的工作力度，一批示范性項(xiàng)目開(kāi)始順利實(shí)施。2007年，上合組織總理會(huì)議決定，確定符合國(guó)際水準(zhǔn)的優(yōu)先項(xiàng)目并做好經(jīng)濟(jì)技術(shù)論證，深化成員國(guó)合作，為組織一體化進(jìn)程注入新動(dòng)力。
　　
　　四、東亞峰會(huì)
　　
　　2005年12月，首屆東亞峰會(huì)在馬來(lái)西亞首都吉隆坡召開(kāi)，正式成員國(guó)包括中、日、韓、東盟10國(guó)和印度、澳大利亞、新西蘭。事實(shí)上，在2004年?yáng)|盟首腦會(huì)議有關(guān)召開(kāi)峰會(huì)的決定中，印、澳、新三國(guó)并未被納入成員國(guó)名單。這也符合中國(guó)的基本政策立場(chǎng)，即東亞峰會(huì)要以10+3合作為基礎(chǔ)展開(kāi)合作，不必增加新的區(qū)外成員國(guó)家。但2005年7月的東盟外長(zhǎng)會(huì)議上，正式接納印、澳、新三個(gè)區(qū)外國(guó)家為東亞峰會(huì)的正式成員國(guó)，中國(guó)的政策主張未能得到支持。筆者認(rèn)為，中國(guó)以10+3為基礎(chǔ)建設(shè)東亞峰會(huì)的設(shè)想之所以未能實(shí)現(xiàn)，主要原因在于這一設(shè)想增大了東亞地區(qū)合作的封閉性，同時(shí)挑戰(zhàn)了美國(guó)的地區(qū)核心利益和周邊國(guó)家(包括東盟國(guó)家和日本)的核心利益。
　　1　挑戰(zhàn)美國(guó)的地區(qū)核心利益。正如前文所述，美國(guó)在東亞地區(qū)的核心利益是維持美國(guó)的地區(qū)主導(dǎo)權(quán)，防止東南亞被任何霸權(quán)所主導(dǎo)、防止出現(xiàn)把美國(guó)排除在外的地區(qū)組織。東亞峰會(huì)的興起適逢美國(guó)主導(dǎo)的APEC機(jī)制的衰落。APEC日益邊緣化的趨勢(shì)使美國(guó)擔(dān)心其在該地區(qū)影響力正在衰退。如果按照中國(guó)最初的設(shè)想，東亞峰會(huì)僅包含13個(gè)成員國(guó)，就會(huì)使得東亞峰會(huì)框架下的合作具有了較為明顯的地區(qū)封閉性。鑒于中國(guó)10+1取得的進(jìn)展，封閉的東亞峰會(huì)將進(jìn)一步有利于中國(guó)發(fā)揮主導(dǎo)作用。這一前景明顯與美國(guó)維持地區(qū)主導(dǎo)地位的核心利益相沖突。因此，東亞峰會(huì)遭到了美國(guó)的強(qiáng)烈反對(duì)和回?fù)簟Ｃ绹?guó)的盟友日本以及和美國(guó)關(guān)系密切的新加坡積極支持同為美國(guó)盟友或伙伴的澳、新、印參加?xùn)|亞峰會(huì)，其背后美國(guó)的授意和支持不言而明。
　　2　挑戰(zhàn)周邊國(guó)家的核心利益。從整體上看，日本和東盟國(guó)家(如印度尼西亞和新加坡等)都支持邀請(qǐng)區(qū)外的印度、澳大利亞、新西蘭三國(guó)參加?xùn)|亞峰會(huì)，[36]主要原因在于擔(dān)心中國(guó)掌握東亞合作的主導(dǎo)權(quán)。因?yàn)橐坏┌凑罩袊?guó)的思路召開(kāi)東亞峰會(huì)，東盟維持東亞合作主導(dǎo)權(quán)的核心利益必將受到挑戰(zhàn)，日本的地區(qū)影響力也會(huì)進(jìn)一步受到削弱。因此，東盟特別強(qiáng)調(diào)與會(huì)者的資格由東盟確定，從而緊緊把握東亞峰會(huì)的主導(dǎo)權(quán)。東盟提出峰會(huì)參與者必須滿(mǎn)足三個(gè)條件：必須是東盟的對(duì)話成員國(guó)；必須與東盟有“實(shí)質(zhì)性關(guān)系”、必須簽署《東南亞友好合作條約》。這種條件看似限制，實(shí)際上則是放寬了參與資格，創(chuàng)造了區(qū)外大國(guó)參與合作的有利條件，使得東亞峰會(huì)由可能的封閉合作轉(zhuǎn)向“以東盟為主導(dǎo)”的開(kāi)放合作。日本也積極支持東盟的主張，強(qiáng)烈主張吸引與本國(guó)利益目標(biāo)較為一致的區(qū)外國(guó)家參與東亞峰會(huì)，并投入大量資源推動(dòng)?xùn)|亞峰會(huì)框架下的合作。這些舉措一方面可以削弱中國(guó)對(duì)東亞峰會(huì)的影響，同時(shí)可以限制中國(guó)在整個(gè)東亞合作中的影響力，以維護(hù)東盟國(guó)家和日本的地區(qū)核心利益。
　　五、結(jié)論
　　
　　冷戰(zhàn)結(jié)束后，中國(guó)積極推行地區(qū)合作政策，以減輕因?qū)嵙︶绕饚��?lái)的安全壓力，主動(dòng)維護(hù)本國(guó)的地區(qū)利益。但是，美國(guó)的超強(qiáng)地位和中國(guó)是一般大國(guó)中唯一實(shí)力增長(zhǎng)國(guó)家的事實(shí)，給中國(guó)的地區(qū)合作政策增加了不可忽視的結(jié)構(gòu)性限制。這一限制促使中國(guó)的地區(qū)合作政策必須兼顧主導(dǎo)國(guó)美國(guó)和周邊國(guó)家的核心利益，挑戰(zhàn)任何一方的核心利益都將導(dǎo)致相應(yīng)政策難以實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。論文分析了三個(gè)案例，即中國(guó)－東盟10+l合作機(jī)制取得成功、籌建東亞峰會(huì)過(guò)程中中國(guó)的政策受挫以及上海合作組織克服困難逐步取得成功。這些案例較為充分地驗(yàn)證了論文的核心觀點(diǎn)和邏輯，即中國(guó)地區(qū)政策成功需要滿(mǎn)足兩個(gè)條件，一是不挑戰(zhàn)霸權(quán)國(guó)美國(guó)的地區(qū)核心利益，二是滿(mǎn)足地區(qū)合作成員國(guó)的核心利益，兩者缺一不可。
　　這一結(jié)論的政策啟示是，我國(guó)的地區(qū)合作政策面臨著較為突出的結(jié)構(gòu)限制，必須充分重視政策措施對(duì)主導(dǎo)國(guó)美國(guó)和周邊國(guó)家的雙重影響，不可偏廢任何一方。但是，這并不意味著我國(guó)的地區(qū)合作政策空間有限，難以有所作為。筆者認(rèn)為，在既有地區(qū)合作框架下，推動(dòng)地區(qū)治理合作，積極尋求解決地區(qū)氣候變化、海事安全、恐怖主義、消除貧困等問(wèn)題的有效方案，根據(jù)自身能力主動(dòng)承擔(dān)治理過(guò)程中的相應(yīng)責(zé)任，就能夠較好地平衡兩方的利益需求，同時(shí)有助于實(shí)現(xiàn)地區(qū)政策目標(biāo)，展現(xiàn)我國(guó)負(fù)責(zé)任大國(guó)的形象，為構(gòu)建和諧周邊與和諧世界奠定基礎(chǔ)。

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