[總體上理解ＷＴＯ的基本原則] 牢牢把握基本原則,總體要求

　　去年底召開的中央經(jīng)濟工作會議要求各級干部特別是領(lǐng)導干部，首先要認真學習并熟悉WTO的基本原則和有關(guān)規(guī)則，抓緊培養(yǎng)和造就一支精通國際經(jīng)濟和法律的人才隊伍。同年11月，國務(wù)委員吳儀要求各省領(lǐng)導干部和有關(guān)人員，“快快把WTO搞明白了”。而要弄懂WTO，首先便要弄清楚WTO的基本原則；為弄清楚WTO的基本原則，除了準確理解基本原則本身的內(nèi)容外，還要注意避免以下三種傾向：一是脫離WTO的宗旨與目標談基本原則，二是離開WTO的總體框架來理解基本原則，三是孤立地談各個基本原則，忽視它們之間的內(nèi)在聯(lián)系。
　　
　　宗旨、目標及實現(xiàn)途徑
　　
　　《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》(下稱《協(xié)定》)在序言中明確地闡述了WTO的宗旨、目標以及實現(xiàn)的途徑。與GATT比較，WTO的宗旨和目標都更加全面與明確。在“宗旨”方面，它繼承了GATT的一些基本說法，如認為成員方應本著提高生活水平、保證充分就業(yè)、大幅度穩(wěn)步提高其實際收入水平和有效需求，來處理相互間的經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系。同時又根據(jù)WTO成立時的情況，主要增加了以下內(nèi)容：要擴大服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易；強調(diào)可持續(xù)發(fā)展目標；強調(diào)保護和維護環(huán)境；積極努力，確保發(fā)展中成員在國際貿(mào)易增長中得到與其經(jīng)濟發(fā)展相適應的份額。WTO的目標是：建立一個永久性的多邊貿(mào)易體制來鞏固GATT為貿(mào)易自由化所作的努力和烏拉圭回合的所有成果�！秴f(xié)定》還明確指出，實現(xiàn)上述宗旨和目標的途徑是：通過互利安排，導致關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘的大量減少以及國際貿(mào)易關(guān)系中歧視性待遇的取消。
　　因此，WTO是把大量減少貿(mào)易壁壘和取消歧視性待遇同實現(xiàn)WTO的宗旨與目標有機地聯(lián)系在一起的�；蛘哒f，它是把通過在成員方之間實施最惠國待遇和國民待遇等原則以大量減少貿(mào)易壁壘與取消歧視性待遇，視為實現(xiàn)其宗旨和目標的途徑和手段。WTO的法規(guī)和制度是WTO基本原則的體現(xiàn)。貫徹基本原則，目的是促進世界經(jīng)濟的繁榮、生活水平的提高以及充分就業(yè)。正因為WTO的基本原則是在具體的法規(guī)、制度中體現(xiàn)出來的，所以《協(xié)定》對此并無集中的專門論述。這也正是目前有關(guān)WTO的著述中對WTO到底有幾條基本原則說法不一、對某些基本原則的概括也不一致的原因。但不管你認為WTO有多少條基本原則，也不管你如何概括它們，都離不開WTO的宗旨和目標。WTO的宗旨、目標和基本原則是三位一體、不可分割的。
　　
　　總體框架
　　
　　不能離開WTO的總體框架來理解它的基本原則。
　　WTO的總體框架就是由WTO的各種規(guī)章、制度構(gòu)成的一個完整的、統(tǒng)一的、永久性的多邊貿(mào)易體制。我們有時候把“貿(mào)易自由化”僅僅看作是WTO的一項基本原則。但建立一個完整的、統(tǒng)一的、永久性的國際多邊貿(mào)易體制，同各成員方經(jīng)濟的對外開放與實行貿(mào)易自由化是緊密地聯(lián)系在一起的。貿(mào)易自由化并不意味著當前的WTO體制是理論意義上的自由貿(mào)易體制。貿(mào)易自由化是一個過程，是針對實際生活中大量存在的各種貿(mào)易壁壘而言的，是WTO需要為之奮斗的目標。如果各成員方不互相減免關(guān)稅、不逐步取消數(shù)量限制等貿(mào)易壁壘、在經(jīng)濟貿(mào)易交往中不廢除各種歧視性待遇，那么有效的國際多邊貿(mào)易體制就無法建立。
　　WTO不同于GATT。GATT是一個臨時協(xié)定，不具有法人地位，WTO是一個正式國際組織。每個成員方的入世協(xié)定都要經(jīng)過該成員方立法機構(gòu)的正式批準。建立WTO的法律框架意味著成員方必須按照承諾，廢棄不符合WTO基本原則的各種規(guī)章和制度。否則，WTO體制不可能真正建立。而消除貿(mào)易壁壘、實行貿(mào)易自由化，最直接的結(jié)果就是鼓勵和加強競爭。從這個意義上說，WTO體制是鼓勵競爭的體制。
　　但是，話到這里并沒有說完。WTO并不是一般地鼓勵競爭。WTO鼓勵的是公平的競爭、公正的競爭、公開的競爭�；蛘哒f，它要把消除各種貿(mào)易壁壘所激發(fā)起來的競爭納入一定的軌道、一定的秩序，這就是WTO體制的軌道和秩序。WTO是管理當代國際貿(mào)易的體制，是對成員方貿(mào)易及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)和投資行為的一種制度性安排，核心就是管理與貿(mào)易有關(guān)的競爭，把競爭納入比較健康的軌道。WTO的各項基本原則規(guī)定什么是允許做的，什么是不允許做的。所謂“例外條款”，就是原則上不允許做、但在特殊場合下目前還允許做的一些規(guī)定。這些都是為了給競爭制定規(guī)則和制度，使WTO框架下的競爭是公平合理的。在WTO看來，只有這樣的競爭才能促進經(jīng)濟的繁榮與發(fā)展，才符合WTO的宗旨和目標。
　　
　　不能孤立地理解各項原則
　　
　　對于WTO的基本原則，首先要弄清楚它們各自的內(nèi)容和要求，但又不能把它們割裂開來，孤立地來理解。
　　拿互惠原則來說，它與其他基本原則就有緊密的聯(lián)系。無論是最惠國待遇原則，還是國民待遇原則，或者是透明度原則，它們都是建立在互惠基礎(chǔ)之上的。WTO成員方通過互相提供最惠國待遇、國民待遇以及其他非歧視待遇，使相互間的競爭能夠在比較平等的基礎(chǔ)上進行�；セ菰瓌t也有一些例外規(guī)定，但這種規(guī)定是針對互惠原則本身而言的。比如，發(fā)達成員在向發(fā)展中成員提供優(yōu)惠時，不能指望從發(fā)展中成員那里得到同等的優(yōu)惠。然而，對發(fā)展中成員的這種例外條款，并不等于說發(fā)展中成員可以不遵守WTO的基本原則、可以不向其他成員提供最惠國待遇或國民待遇。
　　再比如透明度原則。WTO實行透明度原則主要有兩個目的：一是減少其他成員方由于規(guī)章、制度不透明而蒙受的損失；二是防止成員方之間進行不公開的貿(mào)易。這兩條都和非歧視原則有關(guān)。前者是為了防止在自己的廠商(知道有關(guān)規(guī)章、制度內(nèi)容)與其他成員方廠商(不知道有關(guān)規(guī)章、制度內(nèi)容)之間形成歧視性待遇。一旦出現(xiàn)這種情況，就違背了非歧視原則和國民待遇原則。當然，由于透明度原則遵守得不好，無論是在其他成員方廠商還是在自己廠商中間，都可能有一部分知道了有關(guān)規(guī)章、制度的內(nèi)容，而另一部分還不知道這些內(nèi)容。如果這種情況出現(xiàn)在不同成員方的廠商之間，那么它既違背了非歧視原則、又違背了最惠國待遇原則。從這個意義上可以說，非歧視原則、最惠國待遇原則、國民待遇原則要求有透明度原則作為其實施的保障；反過來，透明度原則必須在各個不同的成員方之間、以及自己廠商與其他成員方廠商之間同等地實行，否則也會違背WTO的基本原則。
　　在說到非歧視原則時，我們常說，這一原則“符合各國主權(quán)一律平等這一國際法的基本準則”，這是完全正確的。但如果把WTO的基本原則當作一個整體進行考察，這樣說則并不完整。這是因為，WTO的基本原則要求，對不同的成員方固然應當平等對待，但對自己的不同廠商也不能搞歧視，在任何時候也不能搞地方主義和地方保護。中國入世后，要特別注意這一點。認真實施WTO的基本原則，既有利于建設(shè)世界的統(tǒng)一市場，也對本國統(tǒng)一市場的建設(shè)和完成有利。▲

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