四川紀委深陷“股票門” 西南民族大學(xué)

　　隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，經(jīng)濟案件類型和涉案物品種類也越來越復(fù)雜，四川省紀委“股票門”事件表明，紀委、監(jiān)察和司法系統(tǒng)完善股票證券等資產(chǎn)的查封、扣押和處置問題已刻不容緩。 　　
　　紀委，監(jiān)察部門和所有司法機關(guān)收繳的錢物，在案件審結(jié)完畢后都必須直接上繳財政，這當中如果是現(xiàn)金就好辦，如果是房里，汽車等物品類型，則必須處理成現(xiàn)金才能上繳，但是遇到股票這樣的新生事物處理起來就比較麻煩。事實上，目前對罰沒財物如何管理和處置，國家并沒有具體的規(guī)定。
　　
　　“我們已經(jīng)回答了不知道多少次，這些股票是涉嫌辦案查扣、過戶的，不是紀委自己的股票，也不存在紀委部門參與炒股，”2009年5月20日，四川省紀委、四川省監(jiān)察廳機關(guān)服務(wù)中心主任陳顯芬在辦公室對記者表示，“這些股票本來就不屬于我們，目前我們正在按照程序辦理相關(guān)手續(xù)，股票將被移交給財政部門，而不會截留在紀委部門�！�
　　陳顯芬說：“至于這些股票什么時候能夠移交給財政部門，現(xiàn)在說不清楚，但到時候我們肯定會給全社會一個公開的信息。”
　　此前，一場與四川省紀委、監(jiān)察部門有關(guān)的“股票門事件”突然爆發(fā)，在全國媒體的輪番“轟炸”下，社會各方都被吊足胃口，希望當事方能夠公開事實的真相，但目前當事各方包括四川紀委、上市公司、交易所、中國證券登記結(jié)算公司等都在閃爍其詞，零星發(fā)布的信息愈發(fā)使得事情撲朔迷離。
　　
　　股市驚現(xiàn)紀委身影
　　
　　2009年4月末，國內(nèi)許多媒體、網(wǎng)站都加入了一場熱烈的報道戰(zhàn)，“苦主”為很少在普通老百姓生活中出現(xiàn)，更從來沒有在股票市場上露面的紀委監(jiān)察部門。
　　事件始于相關(guān)上市公司對2009年一季度報表的公布：4月28日，閩福發(fā)A(000547)、東方銀星(600753)兩只小盤股里突然冒出個讓股民吃驚的名稱――作為“新進股東”――“中共四川省紀委、四川省監(jiān)察廳機關(guān)服務(wù)中心”(以下簡稱“四川紀委服務(wù)中心”)持有閩福發(fā)A和東方銀星股票數(shù)量分別約160萬股和93萬股。其中，該“紀委服務(wù)中心”占閩福發(fā)A普通股總股本的0.66％，新進十大，為第二大流通股股東；占東方銀星流通股股本的1.02％，為其第四大流通股股東。
　　事實上，“紀委服務(wù)中心”的身影之前也已經(jīng)在中原環(huán)保(000544)前十大流通股股東中首現(xiàn)，為第四大流通股股東，于一季度新進30.33萬股。
　　
　　熟悉中國政治常識的人自然清楚“紀委”和“監(jiān)察”兩種特殊部門的職責(zé)與范圍，按照“中共四川省紀委、四川省監(jiān)察廳網(wǎng)站”公布的信息，為“負責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的組織協(xié)調(diào)工作”、“負責(zé)組織實施全省科級以上領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作；對選拔任用黨政領(lǐng)導(dǎo)干部工作實行檢查監(jiān)督”等14項。
　　按照“四川省企業(yè)黃頁”的資料顯示，“四川紀委服務(wù)中心”注冊資金為120萬元，員工人數(shù)為4人，工作范圍為“保障機關(guān)辦公和職工生活提供勞務(wù)和技術(shù)服務(wù)；負責(zé)機關(guān)車輛，通訊，文印、消防、安全；環(huán)衛(wèi)，房屋物業(yè)管理，承辦機關(guān)委托的部分行政管理事務(wù)性工作和機關(guān)交其使用的固定資產(chǎn)的管理工作及交辦的其他工作”。這樣一個為紀檢監(jiān)察要害部門提供保障服務(wù)的事業(yè)單位怎么突然顯形在資本市場中呢?
　　
　　而隨著上市公司一季報的陸續(xù)披露，“四川紀委服務(wù)中心”的持股范圍擴大，其身影還浮現(xiàn)在山東海龍、漳州發(fā)展股東名冊之中，分別持有355萬股和120萬股。私募基金從業(yè)人士唐先生觀察分析：至5月初，該中心的上述5筆“投資組合”的市值一共達到了4000多萬元，但由于這5家上市公司并沒有太多的共性，所以看不出其中的“投資策略”。
　　“四川紀委服務(wù)中心”持股的消息一經(jīng)披露非同小可，其立即被網(wǎng)民冠以“最牛股東”的稱號。社會各方都在關(guān)心：如此嚴肅的黨委、政府部門怎么能夠進入股票市場，其資金從何處來，到底涉及了多少只股票，盈虧會怎么處置。
　　針對媒體的關(guān)注，閩福發(fā)A和東方銀星的有關(guān)人士向記者表示：一季報的股東名單由證券交易所提供，閩福發(fā)A未通過定向增發(fā)或股權(quán)轉(zhuǎn)讓等其他途徑，向“四川紀委服務(wù)中心”出售股權(quán)，后者應(yīng)該是通過二級市場買人公司股票的。
　　2009年5月20日，記者在成都市青羊區(qū)商業(yè)街16號四川省委綜合辦公大樓6樓找到了“四川省紀委、四川省監(jiān)察廳機關(guān)服務(wù)中心”，其與四川省紀委在同一樓層辦公，擁有兩間面積不大的辦公室。在主任陳顯芬的辦公室里，記者與其有過一番簡單對話，但后者基本上不愿意涉及“股票門”事件的任何內(nèi)容，除了直接拒絕披露股票的原持有人名稱外，她表示“上述股票正在財政部門的監(jiān)管下，按程序辦理上繳國庫的有關(guān)手續(xù)，但不能提供具體完成時間”，還“希望媒體不要總是炒作這件事情了，否則影響四川紀委、監(jiān)察部門的下一步工作開展”。
　　私募基金從業(yè)人士唐先生表示，中原環(huán)保為河南鄭州的上市公司，主營業(yè)務(wù)為污水處理、城市供熱，其總股本為2.69億股，流通股約為1.14億股；閩福發(fā)A為福建福州的上市公司，主營業(yè)務(wù)為通信產(chǎn)業(yè)和發(fā)電機生產(chǎn)其總股本為2.45億股，流通股約為1.83億股；東方銀星為河南商丘市的上市公司，主要從事重慶地區(qū)和河南的房地產(chǎn)開發(fā)，其總股本為1.28億股，流通股約為9109萬股。
　　從3家被持有上市公司的情況看，3家上市公司的總股本都不大，流通股市值一季度都不超過10億元，股價全部低于10元，為中小盤低價股。唐先生表示，在3家公司發(fā)布的2008年年報當中并沒有出現(xiàn)該服務(wù)中心的身影，因此可以推斷“四川紀委服務(wù)中心”是在2009年一季度進入的，“到底是正常辦案形成，還是自己炒股一不小心炒成了10大股東，還需要更多的證據(jù)來說明”。
　　“從2009年1月以來，股價行情普遍看漲，就該服務(wù)中心所持有股票的情況來看，形勢都比較好!”四川省一名證券記者在2009年5月21日表示，當日中原環(huán)保收盤價在8.85元，而該股1月平均股價只有6.3元；閩福發(fā)A當日收盤價為7.33元，1月平均股價只有4.5元；東方銀星當日收盤價為6.16元，1月平均股價只有3.6元�！皟H從賬面計算，四川省紀委、四川省監(jiān)察廳機關(guān)服務(wù)中心持3家上市公司的資產(chǎn)獲利就可能超過了600萬”。
　　
　　閃爍其詞的解釋
　　
　　四川方面對媒體的報道反應(yīng)非常迅速，并且采用了傳播速度和范圍最廣的互聯(lián)網(wǎng)媒介來澄清黨政機關(guān)身涉資本市場的問題。
　　4月29日當晚，四川省委宣傳部下轄的“四川新聞網(wǎng)”發(fā)布了一則通告：四川省紀委、省監(jiān)察廳在全過程中，沒有涉足股票的市場交易，今后也不會涉足。這批股票系四川省紀委、省監(jiān)察廳在查辦案件中依法扣押的違紀違法資產(chǎn)，鑒于上述股票分散于多個賬戶，為便于依法處理，根據(jù)省政府領(lǐng)導(dǎo)意見，四川省紀委、省監(jiān)察廳作為辦案單位，把上述 股票集中后，再統(tǒng)一交省財政廳處置。四川省紀委、省監(jiān)察廳于2008年12月以“四川省紀委、省監(jiān)察廳機關(guān)服務(wù)中心”名義開設(shè)了證券賬戶，并在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司協(xié)助下，于2009年1月23日完成了上述股票的非交易過戶。目前，上述股票正在省財政廳的監(jiān)管下，按程序辦理解繳國庫的有關(guān)手續(xù)。
　　“這些貌似合理的解釋其實根本經(jīng)不起業(yè)內(nèi)人士的推敲。持有上市公司股份的一般是自然人或機構(gòu)投資者，名稱中包含國家機關(guān)的股東實屬罕見。其中暴露出信息披露存在的問題，像四川省紀委、四川省監(jiān)察廳機關(guān)服務(wù)中心這種明顯容易引起爭議的股東信息，上市公司在進行季報披露時，為什么不作出必要的說明?”獨立財經(jīng)評論員皮海洲說，“國家機關(guān)和事業(yè)單位炒股都是不被法律所允許的，它們炒股票不僅會分散機關(guān)的精力，而且也容易損害黨政機關(guān)的形象，損害干群關(guān)系�！�
　　與之相應(yīng)的一個情況是：“股票門”事件發(fā)生后，四川省內(nèi)媒體都接到“不許對該事件進行任何報道”的通知，也的確沒有一家四川媒體有過報道，包括對四川紀委、監(jiān)察部門近期查處涉嫌經(jīng)濟案件的披露。
　　皮海洲認為，如果四川省紀委、省監(jiān)察廳在開設(shè)這個證券賬戶時，是一個更為明了的“違紀違法資產(chǎn)清理賬戶”，就不會引起市場的誤會了，“現(xiàn)在有必要將有關(guān)事件的具體情況公開，這既表明兩部門確實是在執(zhí)法而不是在炒股，有利于兩部門的避嫌，也有利于保護其他投資者的知情權(quán)”。
　　他表示，黨政機關(guān)炒股票，容易引發(fā)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以財政部發(fā)布的《預(yù)算外資金管理實施辦法》明文規(guī)定，嚴禁將預(yù)算外資金轉(zhuǎn)作部門和單位“小金庫”或公款私存，更不得用預(yù)算外資金搞計劃外投資、炒股票、炒房地產(chǎn)、進行期貨交易以及投資人股等違法亂紀活動。
　　由于從“四川紀委服務(wù)中心”處無法獲得有效消息和數(shù)據(jù)，記者在5月20日下午分別致電“中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司”上海分公司和深圳分公司，但被告之“新聞媒體必須與北京總部聯(lián)系”。隨后記者又按照“北京總部”工作人員的要求傳真了一份“采訪聯(lián)系函”，其中提及“四川紀委服務(wù)中心陳述股票的非交易過戶是否屬實、3家流通股過戶前的賬戶名稱和類似非交易過戶是否需要及時披露信息”等內(nèi)容，但是一直沒有得到該公司的任何答復(fù)。
　　四川省一名證券界人士明確告訴記者：“無論四川紀委服務(wù)中心是‘非交易過戶’，還是‘二級市場購買’，按照國家政策法律的規(guī)定，‘中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司’肯定都有相關(guān)記錄，關(guān)鍵就看其是否愿意提供，或者愿意公布到什么程度�！�
　　“中國證券登記結(jié)算公司可以在權(quán)力機關(guān)的要求下對他人的財產(chǎn)完成證券的非交易過戶，如果不盡快解釋清楚這個事件，公布全部證據(jù)和辦理程序，那么將嚴重影響到廣大投資證券者在交易安全方面的考慮�！彼�認為，目前這起“股票門”事件“只有不愿意說的可能，沒有說不清楚的可能”，尤其四川省紀委、監(jiān)察廳內(nèi)部是否有人在炒股，資金是否來源于自身的“小金庫”等問題都值得探詢。
　　值得注意的是，2009年5月19日四川省還召開了全省“小金庫”治理工作電視電話會，要求在黨政機關(guān)和事業(yè)單位開展“小金庫”專項治理，鼓勵自查自糾，嚴懲頂風(fēng)違紀，鼓勵舉報檢舉，對舉報有功人員將給予最高為10萬元的獎勵。這次專項治理的重點對象包括執(zhí)收、執(zhí)罰權(quán)相對集中的部門和單位；教育、衛(wèi)生、交通、民政等與人民群眾利益密切相關(guān)的部門和單位；賓館、培訓(xùn)中心、招待所、出版社、報社、雜志社等與黨政機關(guān)、事業(yè)單位有隸屬關(guān)系的單位；以前檢查發(fā)現(xiàn)存在“小金庫”問題的、有群眾舉報的以及自查自糾措施不得力、專項治理走過場的部門和單位。四川省紀委、省財政廳、省審計廳同時公布了舉報電話。
　　另外也有消息顯示，中國證監(jiān)會有關(guān)人士表示已經(jīng)關(guān)注了四川紀委“股票門事件”，但該機構(gòu)至今未發(fā)表任何意見。
　　
　　等待中的猜測
　　
　　從中國證券市場發(fā)展來看，歷來國家辦案機關(guān)均沒有出現(xiàn)直接將股票數(shù)量化，而后轉(zhuǎn)到本機關(guān)，并出現(xiàn)在公司財務(wù)報告的股東構(gòu)成的先例，所以“四川省紀委、四川省監(jiān)察廳及其機關(guān)服務(wù)中心”在中國股市上注定將留下“歷史的痕跡”。
　　皮海洲說：“應(yīng)該注意一個細節(jié)，四川省紀委、四川省監(jiān)察廳及其機關(guān)服務(wù)中心涉及的幾支股票均為小盤股，其特點是目標小、投入少，一般來說愿意參與的人都是‘低調(diào)’和‘差錢’的，因為業(yè)內(nèi)人士都有小盤股好炒，大盤股不好炒的共識�！�
　　他表示，近年來對于企業(yè)投資股票有相關(guān)法律支持，但對于黨政機關(guān)，國家禁令并沒有任何改變，許多企業(yè)通過上市、投資收益造就了財富效應(yīng)和二級市場炒作效應(yīng)，引得其他一些企業(yè)、機關(guān)、學(xué)校等紛紛進入二級市場投資股票。
　　“現(xiàn)在股票已經(jīng)成為腐敗資產(chǎn)的一種重要存在形式。僅僅想澄清自己，四川省紀委和有關(guān)機構(gòu)做得遠遠不夠，也容易讓人產(chǎn)生聯(lián)想�！彼拇ㄖ�名社會評論家曾穎表示，“媒體和民眾關(guān)注這個事件的基點在于反腐倡廉，也在于追求社會公平�！�
　　一位曾經(jīng)在四川省紀委工作過的人士對記者表示，紀委辦案涉及需扣押沒收股票案件，一般可將涉案股票劃轉(zhuǎn)紀委指定控制賬戶，若該案必需由紀委移交司法機關(guān)，原則上涉案股票也應(yīng)該隨案移送；若僅涉違紀案件，紀委應(yīng)將涉案扣押沒收股票上繳財政即國庫，也有由財政返還或部分返還作為紀委辦案經(jīng)費的案例，“原則上紀委經(jīng)費應(yīng)按照收支兩條線管理，但是現(xiàn)實中許多地方已經(jīng)違規(guī)了”。
　　“但涉案股票轉(zhuǎn)入紀委指定控制賬戶，在結(jié)案變現(xiàn)沒收前應(yīng)保持凍結(jié)狀態(tài)，決不允許內(nèi)部人員買賣操作，查扣股票因股市漲跌盈虧都應(yīng)與紀委辦案本身無關(guān)�！彼�說。
　　具體到四川省紀委的此次“股票門”事件，他認為外界關(guān)鍵要看兩點：一、是否涉案扣押的股票；二、是否有紀委內(nèi)部人員買賣炒股操作交易記錄。
　　四川省一名檢察院系統(tǒng)的工作人員說：“中國有自己的特殊國情，所以有一些特殊部門以特殊的方式在做一些特殊的工作，不應(yīng)該覺得奇怪。按照《行政監(jiān)察法》等一些國家法律和政策規(guī)定，紀委、監(jiān)察部門查扣一些違紀、違法的犯罪資金、物品和股票證券是可以的，其可以采取凍結(jié)、過戶等多種方式，目的是為了避免辦案過程中的損失，但是財物的利息和收益最后都必須依法收繳上交國庫。”
　　“凍結(jié)、過戶都只是一種暫時性措施，也是一種有效的緩沖措施，因為有時候案件后期會遇到該不該沒收，沒收多少比例等許多具體問題�！彼�表示，目前檢察院系統(tǒng)采取凍結(jié)的情況比較多，直到案件查處結(jié)束需要提起公訴，才會將有關(guān)資金轉(zhuǎn)到一個專門的“扣押賬戶”一并提交給法庭，“否則在管理上非常不方便”。
　　他透露：“在1998年以前，國家有關(guān)辦案機關(guān)在涉及扣押國外資金時，經(jīng)常采用國家公證的方法，然后將涉案資金過戶到一個指定的中立公司的賬戶，這樣既達到了辦案需要，也讓相關(guān)人員和機構(gòu)打消資金安全顧慮，但是后來類似的手法很少采用了，要么是直接凍結(jié)在原單位、原賬戶，或者干脆過戶到辦案機關(guān)的專門賬戶�！�
　　曾經(jīng)在四川省紀委工作過的那位人士介紹，紀委、監(jiān)察部門和所有司法機關(guān)收繳的錢物，在案件審結(jié)完畢后都必須直接上繳財政，這當中如果是現(xiàn)金就好辦，如果是房屋、汽車等物品類型，則必須處理成現(xiàn)金才能上繳，但是遇到股票這樣的新生事物處理起來就比較麻煩，又不能直接上繳財政，這已經(jīng)成為反腐敗工作的一個新難題。
　　事實上，目前在對罰沒財物如何管理和處置方面，國家并沒有具體的規(guī)定，各地方的操作方法也有所不同，甚至可以說花樣百出。四川省檢察院系統(tǒng)的工作人員說：“在沒有確鑿證據(jù)的情況下，社會各界也不要一味指責(zé)四川省紀委、省監(jiān)察廳，也許他們對這些涉案股票等有價證券的處理、管理方式是一種新的工作方式探索，效果是利是弊，有待觀察�！�
　　他表示，隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，經(jīng)濟案件類型和涉案物品種類也越來越復(fù)雜，四川省紀委“股票門”事件應(yīng)該引起國家高層的重視；如果能促成紀委、監(jiān)察和司法系統(tǒng)完善股票的查封、扣押和處置問題，包括其它很多已明顯落伍的案件辦理政策規(guī)定，“也可以將此次‘股票門’事件視為一次變革機遇”。

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