索羅斯,哲學(xué)金融家|索羅斯的哲學(xué)

　　索羅斯曾說：“我希望人們不要過多地試圖研究我是怎樣在股市上賺錢的，而是更多地注重我的哲學(xué)理念�！� 　　在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，受其導(dǎo)師卡爾•波普的證偽主義哲學(xué)影響，索羅斯提出了反身性（Reflexivity）理論，并將這一原理應(yīng)用于他的金融證券實(shí)踐，由此獲得巨大成功。
　　1999年，他在《金融煉金術(shù)》一書中首次較為系統(tǒng)完整地表述了他的哲學(xué)思想，而他的投資哲學(xué)恰恰就建立在反身性理論的基礎(chǔ)之上。
　　這不，這個(gè)金融界“壞小子”幾天前又大手一揮，攪得全球雞犬不寧。5月2日，借著本•拉登的死訊在全球市場引發(fā)的不穩(wěn)定情緒，索羅斯趁機(jī)拋售黃金白銀，導(dǎo)致金銀接連大跌。此后的一周，國際白銀價(jià)格累計(jì)跌幅高達(dá)30%，一度跌至35.29美元/盎司。
　　今年4月，國際白銀價(jià)格上攻三成，直逼1980年創(chuàng)造的歷史高點(diǎn)50.35美元/盎司。然而，一場風(fēng)暴正在悄悄來臨。就在黃金白銀不斷刷新紀(jì)錄高點(diǎn)的時(shí)候，索羅斯卻突然殺了個(gè)“回馬槍”，連續(xù)減持手中的黃金白銀頭寸。
　　這一慣常舉動的背后，是那個(gè)聞名于世的“反身性理論”。
　　正是這個(gè)看似玄乎的理論，讓索羅斯成為“打垮了英格蘭銀行的人”。
　　觀察-試探-重?fù)?
　　索羅斯為世人所熟知，是19年前那場驚心動魄的英鎊狙擊戰(zhàn)。
　　在簽訂了《馬斯特里赫特條約》之后，傲慢的英國貨幣當(dāng)局形成了英鎊將繼續(xù)堅(jiān)挺的錯(cuò)誤偏見。偏見蒙蔽了白金漢宮和金融城中那些決策者的眼睛，這讓老謀深算的索羅斯找到了突破口。
　　1992年9月15日下午，索羅斯坐在曼哈頓中區(qū)一棟摩天大樓的33層辦公室里，透過落地窗俯瞰著樓下的中央公園。此前，他在一周之內(nèi)通過杠桿調(diào)動了至少100億美元，賭英鎊下跳。
　　公司的員工辦公室墻上貼著一幅用計(jì)算機(jī)打出來的條幅：“我生而貧窮，但不會窮死�！彼髁_斯來到辦公室只為了感受一下這場金融史上最大的一次賭博的氣氛。隨后，他回到第五大道的寓所，吃了一頓簡單的晚飯之后就上床休息。
　　果然，當(dāng)晚英鎊開始下跌。財(cái)政大臣格萊蒙連夜召集英格蘭銀行官員，計(jì)劃第二天大舉干預(yù)市場。9月16日上午，萊蒙宣布將利率從10%提高到12%，并從788億美元的外匯儲備中抽出269億美元買進(jìn)英鎊，試圖強(qiáng)勢反擊索羅斯，結(jié)果徒勞。此時(shí)，索羅斯已不是一個(gè)人在戰(zhàn)斗，英鎊被更多的投機(jī)者拋售，就像決堤的洪水。
　　當(dāng)天下午，英國宣布再次提高利率，從12%提高到15%。索羅斯看到英國當(dāng)局執(zhí)迷不悟，便更加大膽地繼續(xù)做空英鎊。傍晚時(shí)分，帶著巨大的屈辱感，一度雄霸全球貨幣系統(tǒng)三百多年的英鎊被迫退出歐洲貨幣匯率體系。
　　事后統(tǒng)計(jì)，索羅斯在這場英鎊狙擊戰(zhàn)中賺了近20億美元，其中10億來自英鎊，另有10億來自做空意大利里拉和東京股票市場。
　　9月17日，英鎊利率降回10%。用索羅斯的理論解釋，這一回調(diào)的舉動便是偏見產(chǎn)生的反身性。這正是他的秘密所在，于是他成為了那個(gè)能夠叫板日不落帝國的人。
　　5年后，索羅斯如法炮制，做空泰銖。隨后，印尼盾、菲律賓比索、馬來西亞林吉特、緬元、新元、新臺幣、日元、韓元乃至盧布宛若多米諾骨牌般接連倒下。當(dāng)時(shí)的數(shù)據(jù)顯示，僅半年時(shí)間，東南亞絕大多數(shù)國家和地區(qū)的貨幣貶值幅度高達(dá)30%至50%。這場持續(xù)一年多的亞洲金融風(fēng)暴使上述國家出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退。
　　政客、商人、學(xué)者和媒體紛紛將矛頭指向了打開潘多拉之盒的索羅斯，馬來西亞前總理馬哈蒂爾直斥他為“亞洲金融危機(jī)的縱火犯”，而后者直到許多年后才做出了簡單回應(yīng)：“我沒有制造亞洲金融危機(jī)。對于這次亞洲金融風(fēng)暴，即使我不炒作，它照樣會發(fā)生�！�
　　這一次，他抓住的是當(dāng)時(shí)風(fēng)行東南亞各國的“亞洲經(jīng)濟(jì)奇跡”、“亞洲模式”等偏見，再次使用他的反身性理論從亞洲市場大獲其利。觀察-試探-重?fù)�，索羅斯用完全相同的方式擊垮了英鎊和泰銖。
　　“我不是冷血?jiǎng)游铩?
　　當(dāng)然，索羅斯并非無往不勝。在1987年美國股災(zāi)中，索羅斯虧損至少4億美元，而他在1998年俄羅斯金融危機(jī)中的損失更達(dá)30億美元之巨。但索羅斯堅(jiān)持的是，尋找并抓住金融市場中存在的偏見，一旦偏見出現(xiàn)，就是出手狙擊之時(shí)。
　　他出生于匈牙利一個(gè)猶太人律師家庭，在二戰(zhàn)期間憑借一張偽造的“非猶太人”身份證躲過了納粹的屠殺。索羅斯非常懷念這段危險(xiǎn)的經(jīng)歷帶給他的磨練，這或許可以從一個(gè)側(cè)面解釋其似乎與生俱來的冒險(xiǎn)主義精神。
　　1949年，19歲的索羅斯考入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)，通過自己的努力贏得了卡爾•波普的賞識。在大學(xué)的最后一年，他幾乎完全專注于其導(dǎo)師的“開放社會”理論，撰寫了不少哲學(xué)論文，并立志要當(dāng)一名哲學(xué)家。
　　卡爾•波普不認(rèn)為索羅斯具有繼續(xù)深造的經(jīng)濟(jì)能力，建議其從事一份能夠養(yǎng)活自己的金融工作。帶著遺憾，索羅斯離開了倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，從推銷手袋做起，直到二十多年之后，成長為華爾街的一支獨(dú)立力量。
　　或許是對“哲學(xué)家索羅斯”的無限向往，他基本不相信現(xiàn)代金融學(xué)。索羅斯更愿意把自己的成功歸固于高屋建瓴的哲學(xué)思維方式。他曾坦率地表示，自己在職業(yè)生涯前期“完全沒有用到在大學(xué)學(xué)習(xí)的任何知識”，直到職業(yè)生涯的中后期也只用到在大學(xué)最后一年培養(yǎng)起來的“哲學(xué)思維方式”。有評論說，索羅斯的成功簡直就是對現(xiàn)代金融學(xué)的嘲諷。
　　“哲學(xué)本身不能幫你走很遠(yuǎn)，所以你必須要經(jīng)歷實(shí)踐，這種哲學(xué)必須是自己形成的你對世界的看法。我不是哲學(xué)家，但我對世界思考很多，試圖理解，這就是我所說的哲學(xué)�！彼�說。
　　索羅斯發(fā)家于英國，卻以狙擊英鎊聞名世界，似乎絲毫沒有“知恩圖報(bào)”的美德�！拔也皇抢溲�?jiǎng)游�，而是冷血投資動物�！泵鎸λ蜕系母鞣N惡名，索羅斯表示：“我是一個(gè)復(fù)雜的人，在世界一些地區(qū)，我以迫使英格蘭銀行屈服和使馬來西亞人破產(chǎn)而出名，即作為投機(jī)者和魔鬼而出名。但在世界其他地區(qū)，我被視作‘開放社會’的捍衛(wèi)者�！�
　　1987年，索羅斯建立了蘇聯(lián)索羅斯基金會。目前他為基金會網(wǎng)絡(luò)提供資金，該網(wǎng)絡(luò)在31個(gè)國家運(yùn)作，遍及中歐和東歐，以及南非、海地、危地馬拉和美國。這些基金會致力于建設(shè)和維持開放社會的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和公共設(shè)施。索羅斯還建立了其他重要機(jī)構(gòu)，如中歐大學(xué)和國際科學(xué)基金會。
　　這些似乎離我們較遠(yuǎn)，值得關(guān)注的是，去年11月8日，索羅斯在香港設(shè)立的對沖基金公司正式開業(yè)。媒體曾一度報(bào)道索羅斯聯(lián)合高盛公開買賣A股，后引發(fā)了11月12日的股市大跌。對于國內(nèi)輿論的指責(zé)，高盛方面予以了否認(rèn)。
　　對于索羅斯是否在做空中國，目前尚無定論。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，由于中國的外匯市場存在管制，索羅斯在中國市場基本難現(xiàn)當(dāng)年狙擊英鎊和泰銖的輝煌。
　　有一點(diǎn)可以肯定，這只金融大鱷正對中國虎視眈眈。

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