王紹光：第二代改革戰(zhàn)略：積極推進(jìn)國(guó)家制度建設(shè)

　　中國(guó)的改革開放是世界上最重要、最重大的歷史事件，自然成為中國(guó)學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。我們應(yīng)當(dāng)如何、正確地、歷史地評(píng)價(jià)這場(chǎng)還在持續(xù)的改革開放呢？如何清醒地、客觀地分析我們所面臨的重大挑戰(zhàn)及其后果？如何前瞻地、富有遠(yuǎn)見地提出使中國(guó)持續(xù)發(fā)展、社會(huì)和諧、長(zhǎng)治久安的政治主張？

　　一、改革開放的歷史評(píng)價(jià)：“千年未有之大變局”

　　1978年底，中國(guó)共產(chǎn)黨召開的第十一屆三中全會(huì)開啟了一次偉大的歷史性轉(zhuǎn)變，提出了第一代改革思路，即將黨的工作重心轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，做出了全面而深刻影響中國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展和社會(huì)變化的兩大決定：對(duì)內(nèi)改革和對(duì)外開放。由此，僅僅用了一代人的時(shí)間，具有5000年文明歷史的中華民族正在經(jīng)歷“千年未有之大變局”。

　　改革開放使中國(guó)取得了令世人矚目的歷史性成就，最突出的表現(xiàn)：國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)20多年的高速增長(zhǎng)，大大超過過去1000年、180年和50年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。在人類現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史上，從來沒有過一個(gè)擁有十多億人口的巨型經(jīng)濟(jì)體，能在相對(duì)短的時(shí)間里，以如此高的速度增長(zhǎng)。這是中國(guó)發(fā)生“千年未有之大變局”的經(jīng)濟(jì)特征和原因。如果我們從全球歷史的眼光來審視中國(guó)改革開放的成果，可以毫不夸張地說，它比美國(guó)在19世紀(jì)和20世紀(jì)創(chuàng)造的“美利堅(jiān)奇跡”和20世紀(jì)日本和“四小龍”創(chuàng)造的“東亞奇跡”，經(jīng)濟(jì)成就更大，惠及人口更多，影響更深遠(yuǎn)，對(duì)人類發(fā)展的貢獻(xiàn)更大。

　　其次，中國(guó)社會(huì)變遷遠(yuǎn)超過歷史任何時(shí)期，構(gòu)成世界最大規(guī)模的人口流動(dòng)。據(jù)估計(jì)，1000-1890年中國(guó)城市人口比重在3.0%-4.4%之間?平均每年增加0.001%.1950年時(shí)也不過11.2%，1890-1950年期間平均每年增加0.11%；
到1978年時(shí)為17.9%1950-1978年期間平均每年增加0.24%；
到2001年時(shí)為37.7%?1978-2001年期間平均每年增加0.86%，這一期間，全國(guó)總?cè)丝谠黾恿?億人，其中城鎮(zhèn)人口增加了3億人，總?cè)丝谶_(dá)到4.8億人，約有2億人來自人口遷移。

　　再有，中國(guó)社會(huì)的開放程度與世界的融和也大大超過歷史任何時(shí)期。這是中國(guó)發(fā)生“千年未有之大變局”的外部特征和原因。歷史上中國(guó)曾經(jīng)歷過多次內(nèi)部改革，而這次改革卻包括了對(duì)外開放，這是最大的改革，使中國(guó)真正以大國(guó)的角色，并與世界各國(guó)互動(dòng)，也極大地影響了世界發(fā)展。中國(guó)已經(jīng)成為世界第六大貿(mào)易國(guó)家，其商品出口額占世界總量比重已經(jīng)超過4%，而在1870年不足2%，1950年不足1%，1978年也不足1%.20世紀(jì)80年代中國(guó)對(duì)世界新增GDP （PPP ，1990年國(guó)際美元）的貢獻(xiàn)率為15.1%?對(duì)世界新增商品出口額（美元現(xiàn)價(jià)）的貢獻(xiàn)率為2.9%，到90年代其貢獻(xiàn)率分別增加至26.5%和6.5%.

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)取向的改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅提高了人民的生活水平，而且明顯提升了中國(guó)的綜合國(guó)力。我國(guó)綜合國(guó)力與美國(guó)的相對(duì)差距已由1980年的5倍縮小為目前（指1998年）的3倍。如果能夠持續(xù)目前良好的發(fā)展勢(shì)頭的話，再用20年的時(shí)間（如2020年），中國(guó)就能進(jìn)入強(qiáng)盛期，成為世界上最大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體和貿(mào)易國(guó)家，也成為世界最大綜合國(guó)力強(qiáng)國(guó)之一，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一和中華民族的偉大復(fù)興奠定堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

　　二、千年大變局帶來的空前的巨大挑戰(zhàn)

　　然而，市場(chǎng)機(jī)制既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速器，也是社會(huì)變遷和社會(huì)分化的加速器，它的魔力之大，足以改變中國(guó)社會(huì)的一切。其中最關(guān)鍵的變化是，無論是在數(shù)量、性質(zhì)、特點(diǎn)上，還是在人與人的相互關(guān)系上，中國(guó)整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的基本組成部分與改革開放前有了規(guī)模性的實(shí)質(zhì)性的不同。

　　利益主體數(shù)量激增：從傳統(tǒng)的大家庭向現(xiàn)代核心家庭的演化，使家庭數(shù)目激增；
國(guó)有和集體企業(yè)改制轉(zhuǎn)讓、個(gè)體和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的興起、港澳臺(tái)和外資的涌入使企業(yè)數(shù)目激增。

　　利益主體多元化：擺脫計(jì)劃束縛、打破公有經(jīng)濟(jì)一統(tǒng)天下后，各類經(jīng)濟(jì)實(shí)體在規(guī)模、資金來源、經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域、活動(dòng)范圍方面呈現(xiàn)出千差萬別的形態(tài)。人們的就業(yè)模式和收入來源也愈來愈多元化、靈活化和非正規(guī)化。經(jīng)濟(jì)多元化的直接后果是社會(huì)多元化，由過去的兩個(gè)階級(jí)一個(gè)階層（工人、農(nóng)民、知識(shí)分子），到現(xiàn)在可以按照對(duì)政治資源、組織資源、經(jīng)濟(jì)資源、文化資源的占有和職業(yè)的不同，分為10個(gè)階層。

　　利益主體意識(shí)增強(qiáng)：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有其內(nèi)在的動(dòng)力機(jī)制，即個(gè)人和經(jīng)濟(jì)實(shí)體對(duì)自身利益最大化的追求。當(dāng)市場(chǎng)把各類經(jīng)濟(jì)和社會(huì)實(shí)體轉(zhuǎn)化為追逐自身利益最大化的獨(dú)立體時(shí)，便割斷了它們之間原有的種種倫理關(guān)系。

　　人員流動(dòng)性空前加大：市場(chǎng)沖決了種種行政藩籬，不僅跨越了縣界、省界，而且還跨越了國(guó)界，擴(kuò)大了商品、資本、信息、勞動(dòng)力流動(dòng)范圍和提高了流動(dòng)速度，形成了迄今為止世界上規(guī)模最大、時(shí)間最持久的人口流動(dòng)和遷移。

　　各類經(jīng)濟(jì)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)加大：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，個(gè)人自由有限，但有絕對(duì)安全。市場(chǎng)擴(kuò)大了個(gè)人和經(jīng)濟(jì)實(shí)體自由選擇的空間，但獲得自由的代價(jià)是不得不獨(dú)自承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，如失業(yè)、患病、喪偶、養(yǎng)老等。在這個(gè)意義上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完全有可能讓一部分人成為幸運(yùn)者、強(qiáng)者的天堂，讓另一部分人成為不幸者、弱者的地獄。

　　外來影響加大和信息來源多元化：隨著國(guó)門的開放，中國(guó)對(duì)外貿(mào)和外資的依賴度逐步加深；
人員交往和通訊手段的革命使得各種信息（包括我們不喜歡的信息和虛假的信息）以前所未有的速度和自由度跨越國(guó)境流動(dòng)，人們的生活方式到價(jià)值觀都受到外部的強(qiáng)烈沖擊。國(guó)際因素對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治的影響越來越大。

　　非對(duì)稱信息占有的嚴(yán)重性增大：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是信息經(jīng)濟(jì)，誰擁有信息，便可贏得市場(chǎng)先機(jī)。然而，信息分布是不對(duì)稱的，例如生產(chǎn)和銷售者（尤其是制假售假者）比消費(fèi)者更了解產(chǎn)品的質(zhì)量；
醫(yī)生比病人更了解什么樣的治療方案最經(jīng)濟(jì)有效。

　　非對(duì)稱權(quán)力占有的嚴(yán)重性增大：不僅政府與政府官員擁有權(quán)力，在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)中占有較多資源的個(gè)人和實(shí)體也擁有權(quán)力。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不等于自由人之間的平等交易。在等價(jià)交換的形式下，實(shí)質(zhì)的關(guān)系是不平等的。在資本雇傭勞動(dòng)的制度安排下、在勞動(dòng)力無限供給的條件下，資本擁有者是強(qiáng)者，對(duì)勞動(dòng)者實(shí)際上操有極大的權(quán)力。

　　分配向非勞動(dòng)要素傾斜：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，收入分配服從于行政決定。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求收入按所謂“要素”（勞動(dòng)、土地、資本、知識(shí)等）投入分配，與按勞動(dòng)投入分配相比，土地、資本、知識(shí)等要素回報(bào)更高、收益更快。

　　權(quán)力關(guān)系向資本占有者傾斜：在片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況下，所出現(xiàn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制往往支持資本雇傭勞動(dòng)和資本管制勞動(dòng)，而不是勞動(dòng)雇傭資本和勞動(dòng)制衡資本。在勞動(dòng)力無限供給的情況下，雖然人數(shù)眾多，勞動(dòng)很難取得與資本平等談判的地位。政治權(quán)力追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必然偏愛資本、依靠資本，也因此出現(xiàn)大量與資本勾結(jié)、受資本賄賂的經(jīng)濟(jì)腐敗和政治腐敗現(xiàn)象。在市場(chǎng)新貴面前，政治權(quán)力已難以維持唯我獨(dú)尊的地位，有時(shí)還顯得有些自慚形穢。各級(jí)政府忙于“招商引資”、各級(jí)政府官員千方百計(jì)攫取財(cái)富，資本大有凌駕權(quán)力之上的趨勢(shì)。

　　這些歷史性的變化帶來了三重挑戰(zhàn)。第一，相當(dāng)多的人不能適應(yīng)急劇的社會(huì)變革，處于高度迷惘與混亂的狀態(tài)。

　　第二，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)迅速變化使我們?cè)�有的�?guó)家治理模式在很大程度上失去了效用。急劇變化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與變化極為緩慢的上層建筑之間的嚴(yán)重脫節(jié)、不協(xié)調(diào)、不適應(yīng)恰恰成為產(chǎn)生引發(fā)各類普遍性、甚至爆炸性社會(huì)問題的根源，如吏治不彰，貪污腐敗橫行；
就業(yè)不足，失業(yè)問題嚴(yán)重；
市場(chǎng)混亂，制假售假屢禁不絕；
監(jiān)管失靈，惡性事故頻頻發(fā)生；
環(huán)境破壞，生態(tài)危機(jī)迫在眉睫，等等。

　　第三，各種市場(chǎng)的、政府的、社會(huì)的力量正在加速推動(dòng)中國(guó)沿著三個(gè)緯度方向變成一個(gè)不斷“失衡”、加劇“斷裂”的社會(huì)。這是一個(gè)統(tǒng)一的、穩(wěn)定的、繁榮的、民主的中國(guó)的心腹之患。

　　城市鄉(xiāng)村之間的失衡與斷裂：像其它第三世界國(guó)家一樣，中國(guó)也是傳統(tǒng)與現(xiàn)代斷裂的二元經(jīng)濟(jì)和社會(huì)。但世界上沒有任何一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的城鄉(xiāng)差別比中國(guó)更大。在改革初期，城鄉(xiāng)居民收入差別曾一度縮小，廣大貧困農(nóng)民是中國(guó)改革的主要受益者。然而，從1984年開始，這種差距又開始擴(kuò)大；
到2001年，已達(dá)到建國(guó)以來最高水平，且還在不斷擴(kuò)大。目前，北京、上海、深圳等地正在花巨資打造國(guó)際一流的超級(jí)都市，而農(nóng)村的很多地方卻出現(xiàn)明顯的凋敝。其反差之大，令人咋舌。更重要的是，過去的城鄉(xiāng)差別主要是由行政阻隔造成的，但畢竟城鄉(xiāng)之間存在著千絲萬縷的聯(lián)系；
而現(xiàn)在，在障礙城鄉(xiāng)流動(dòng)的行政壁壘逐步瓦解的同時(shí)，市場(chǎng)力量卻可能扭斷城鄉(xiāng)之間的連接，因?yàn)閺膰?guó)際市場(chǎng)進(jìn)口城市需要的食品或其它生產(chǎn)原料往往質(zhì)量更高、價(jià)格更便宜。

　　東西地區(qū)之間的失衡與斷裂：在中國(guó)這樣的大國(guó)，存在地區(qū)差距并不奇怪。但中國(guó)各地區(qū)之間的差距之大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其它國(guó)家�？梢院敛豢鋸埖卣f，現(xiàn)在我們面臨的局面是“一個(gè)中國(guó)、四個(gè)世界”，即在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，同時(shí)存在著北京、上海這樣的第一世界，廣東、江蘇、浙江這樣的第二世界，廣大中部省份這樣的第三世界，以及諸如貴州、西藏等中西部省份這樣的第四世界。在這四個(gè)“世界”之間，不僅在人均收入、消費(fèi)水平、受教育程度、健康狀況等方面存在著巨大的鴻溝，而且沿海省份與國(guó)際市場(chǎng)的聯(lián)系遠(yuǎn)比與內(nèi)陸省份的聯(lián)系更密切。

　　階層、階級(jí)之間的失衡與斷裂：如果說在從1978年到90年代中期，中國(guó)的改革開放曾使幾乎所有人受益的話，其后的發(fā)展趨勢(shì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)，越來越象一場(chǎng)“贏家通吃”的游戲。無論是在城鄉(xiāng)內(nèi)部，還是在各地區(qū)內(nèi)部，階層、階級(jí)差別正在以加速度擴(kuò)大。在小一部分人享受燈紅酒綠、寶馬香車的同時(shí)，一大批農(nóng)村居民從未脫貧，相當(dāng)一部分城市居民因失業(yè)等原因陷入貧困。富人階層和集團(tuán)相當(dāng)部分是由通過合法或非法手段獲取生產(chǎn)資料所有權(quán)和控制權(quán)的特殊人群組成。知識(shí)和文化精英也在市場(chǎng)初次分配和政府公共財(cái)政分配中獲得了遠(yuǎn)高于人口比例的份額。另外，相當(dāng)一批黨政官員與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)相互勾結(jié)，貪贓枉法，結(jié)成利益相關(guān)者，躋身于新貴、新富俱樂部。而占全國(guó)人口絕大多數(shù)的工人和農(nóng)民仍處于社會(huì)底層，相當(dāng)多數(shù)人群被歧視化、邊緣化、底層化。他們中一些人不僅相對(duì)社會(huì)地位滑落了，而且絕對(duì)生活水平也下降了。

　　所謂失衡社會(huì)是指，在一個(gè)社會(huì)中，一個(gè)利益集團(tuán)或階層擁有的各類社會(huì)資源（包括獲得的公共資源）占社會(huì)總資源的比例遠(yuǎn)高于他們占總?cè)丝诘谋壤�，另一個(gè)利益集團(tuán)或階層擁有的各類社會(huì)資源（包括獲得的公共資源）占社會(huì)總資源的比例遠(yuǎn)低于他們占總?cè)丝诘谋壤�。所謂斷裂社會(huì)是指，在一個(gè)社會(huì)中，幾大板塊（利益集團(tuán)和階層）并存，彼此之間不僅缺乏有機(jī)聯(lián)系，又不能互換、交易、妥協(xié)。社會(huì)中存在差別總是難以避免的。只要差別是連續(xù)的、可交易的，這樣的社會(huì)盡管會(huì)面臨種種挑戰(zhàn)，但由于能夠妥協(xié)，既不可能革命，不太可能崩潰。斷裂社會(huì)則不同，治理這樣的社會(huì)十分困難。出臺(tái)對(duì)某一板塊有利的政策，往往必須以另外的板塊為代價(jià)。在“零和游戲”里，當(dāng)事人不愿妥協(xié)，局外人也難以協(xié)調(diào)。更嚴(yán)重的是，上述三種“斷裂”中，受傷害的主要是占人口絕大多數(shù)的工農(nóng)大眾，尤其是居住在中西部省份的農(nóng)民。長(zhǎng)期以來，正是這些人構(gòu)成了共產(chǎn)黨執(zhí)政的社會(huì)基礎(chǔ)。他們的不滿意味著黨的執(zhí)政基礎(chǔ)受到嚴(yán)重侵蝕。

　　三重挑戰(zhàn)疊加在一起，很容易產(chǎn)生失控局面。有些人把過去十來年說成是“歷史最好時(shí)期”，甚至有人將這個(gè)時(shí)期頌揚(yáng)為“太平盛世”。不過明眼人都十分清楚，我們所處的時(shí)代充其量只是“盛世”，卻并不“太平”。經(jīng)濟(jì)上的繁榮也許在中國(guó)是史無前例的，但在日益經(jīng)濟(jì)繁榮的過程中，各種不穩(wěn)定的因素也在隨之呈指數(shù)型增加。事實(shí)上，過去幾年各項(xiàng)對(duì)城市居民進(jìn)行的社會(huì)形勢(shì)問卷調(diào)查都表明，當(dāng)前中國(guó)社會(huì)形勢(shì)極其嚴(yán)峻。前蘇聯(lián)東歐的共產(chǎn)黨政府在一夜之間下臺(tái)，社會(huì)崩潰，在臺(tái)灣長(zhǎng)期執(zhí)政的國(guó)民黨在一夜之間喪失了政權(quán)，就是斷裂社會(huì)演變的結(jié)果。我們不能排除這種情況在中國(guó)出現(xiàn)的可能性。實(shí)際上中國(guó)現(xiàn)階段的斷裂社會(huì)情形遠(yuǎn)比他們更為嚴(yán)重。“安而不忘危，治而不忘亂，存而不忘亡”（《易經(jīng)》），這是中國(guó)歷史上“安邦治國(guó)”最重要的政治經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。盡管目前中國(guó)還不太可能發(fā)生全局性的重大政治事件，但我們寧可把困難與挑戰(zhàn)估計(jì)得嚴(yán)重一點(diǎn)，認(rèn)識(shí)得清楚一點(diǎn)，把應(yīng)對(duì)預(yù)案與對(duì)策準(zhǔn)備得充分一些。這樣才能避免被動(dòng)，立于不敗之地。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　三、應(yīng)對(duì)重大挑戰(zhàn)之道

　　綜上所述，中國(guó)面臨的問題可以概括為兩個(gè)怪象（Paradoxes ）：一個(gè)是“中國(guó)怪象”（theChinaparadox ），另一個(gè)是“中國(guó)政治怪象”（theparadoxofChinesepolitics ）。中國(guó)怪象表現(xiàn)為，一方面中國(guó)改革取得了舉世公認(rèn)的巨大成就（人們的生活水平提高了，自由度擴(kuò)大了）；
另一方面從上到下都感到中國(guó)面臨著重重危機(jī)（政府的正當(dāng)性危機(jī)，社會(huì)危機(jī)，道德危機(jī)，環(huán)境危機(jī)）。中國(guó)政治怪象表現(xiàn)為，一方面人們抱怨政府太強(qiáng)，管的太多，太死；
另一方面人們也有理由抱怨政府太弱，對(duì)很多該管的事（如懲治腐敗，打擊制假販假，防止災(zāi)難性事故，從嚴(yán)執(zhí)法等）往往顯得無能為力。這兩個(gè)怪象表明中國(guó)正面臨著一個(gè)歷史性的關(guān)頭，它必須尋求新的思路才能克服當(dāng)前的危機(jī)，達(dá)到長(zhǎng)治久安的目標(biāo)。問題是，中國(guó)到底應(yīng)該選擇什么樣的應(yīng)對(duì)之道？談到應(yīng)對(duì)之道，目前有體制內(nèi)、體制外兩類改革思路。

　　體制內(nèi)的思路是指第一代改革思路，即堅(jiān)持“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的指導(dǎo)方針，以“效率優(yōu)先”為原則，以追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為優(yōu)先目標(biāo)，我們已經(jīng)在第一節(jié)中以大量事實(shí)充分肯定了它的合理性、進(jìn)步性和歷史作用，但是同時(shí)我們也必須看到它的局限性、片面性和某些負(fù)面作用。這種改革思路十分簡(jiǎn)單的以為只要集中精力把國(guó)民經(jīng)濟(jì)搞上去，就能解決中國(guó)的所有問題，希望高速增長(zhǎng)會(huì)自動(dòng)地惠及全體人民，以緩解社會(huì)矛盾。不可否認(rèn)，作為一個(gè)發(fā)展中人口大國(guó)，爭(zhēng)取高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是完全必要的。但過去十幾年的經(jīng)驗(yàn)和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)告訴我們，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身并不能回應(yīng)和解決上面提到的三重挑戰(zhàn)，也不會(huì)自動(dòng)導(dǎo)致社會(huì)穩(wěn)定。究其原因，道理其實(shí)很簡(jiǎn)單。片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必然要以“效率優(yōu)先”，犧牲社會(huì)公平，往往容忍貧富差距和兩極分化；
以“市場(chǎng)優(yōu)先”，犧牲公共產(chǎn)品和公共服務(wù)；
以“資本優(yōu)先”，犧牲勞工利益和人力資本的投入；
以“外資優(yōu)先”，犧牲內(nèi)資利益和國(guó)家利益；
以“生產(chǎn)優(yōu)先”，犧牲生態(tài)環(huán)境效益。雖說是“效率優(yōu)先，兼顧公平”，其實(shí)“兼顧”往往就是不顧或者犧牲公平。表現(xiàn)在公共政策和公共支出上，就是寧可“錦上添花”，不愿“雪中送炭”。我們?cè)�以為，一部分人、一部分地區(qū)先富起來，就會(huì)自動(dòng)地幫助和帶動(dòng)全體人口和全社會(huì)富裕起來。但事與愿違，先富起來的人和地區(qū)希望“越富越要快富”，“越富越要暴富”，并想方設(shè)法加強(qiáng)政治上的優(yōu)勢(shì)地位和影響力。他們中的一部分變成了社會(huì)中的特殊利益集團(tuán)，占有和迅速擴(kuò)大遠(yuǎn)高于其人口比例的各種資源，不斷拉大與普通民眾之間的差距。過去20多年中國(guó)經(jīng)歷了持續(xù)的高速增長(zhǎng)，出現(xiàn)了空前的經(jīng)濟(jì)繁榮，與此同時(shí)社會(huì)不穩(wěn)定因素不是越來越少、越來越弱化，而是越來越多、越來越強(qiáng)化，出現(xiàn)兩種不同的極大的反差。為什么我國(guó)的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)并沒有帶來人們滿意和社會(huì)穩(wěn)定呢？這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有不同的模式，產(chǎn)生不同的社會(huì)結(jié)果。并非所有的高增長(zhǎng)都會(huì)帶來社會(huì)穩(wěn)定。各國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，只有公平的增長(zhǎng)才會(huì)帶來社會(huì)穩(wěn)定，才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；
反之，不公平的增長(zhǎng)卻往往帶來社會(huì)不穩(wěn)定甚至是社會(huì)動(dòng)蕩，中斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不幸的是，90年代以來我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越來越像是“無就業(yè)增長(zhǎng)”（joblessgrowth ）、“不公平增長(zhǎng)”（unequalgrowth ）和“不可持續(xù)增長(zhǎng)”（unsustainablegrowth ）。

　　保持中國(guó)社會(huì)穩(wěn)定已經(jīng)成為全社會(huì)的共識(shí)和政府的優(yōu)先社會(huì)目標(biāo)。如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定是有不同的思路。最為流行的觀點(diǎn)是把社會(huì)穩(wěn)定的“寶”押在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上，這是基于一種未加言明的假設(shè)：高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以無限期地持續(xù)下去。它是一種危險(xiǎn)的假設(shè)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)在高位連續(xù)增長(zhǎng)了二十多年。也許，這種勢(shì)頭還可以繼續(xù)若干年，但歷史上還從來沒有一個(gè)國(guó)家可以做到永續(xù)增長(zhǎng)。被稱作“奇跡”的日本和東亞四小龍不是例外，美國(guó)也不是例外。在二十世紀(jì)最后十年，美國(guó)曾一度信心滿滿，自認(rèn)為擺脫了經(jīng)濟(jì)周期的束縛，進(jìn)入了所謂不間斷增長(zhǎng)的“新經(jīng)濟(jì)”（theneweconomy ）�，F(xiàn)在看來，只不過是“黃梁一夢(mèng)”而已。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外部環(huán)境十分不利。依靠巨大的內(nèi)部市場(chǎng)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該能夠維持一定的增長(zhǎng)速度。但“天有不測(cè)風(fēng)云”。凡事需做最壞打算，未雨綢繆才能防患于未然。我們必須正視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩、甚至出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退的可能性。一旦經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)大幅放緩，很容易激化各種社會(huì)矛盾沖突。早在一百多年以前，托克維爾就注意到，社會(huì)大動(dòng)蕩往往不是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯的地方，而是發(fā)生在經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的地方。根據(jù)他的觀察，最可能發(fā)生動(dòng)蕩的時(shí)刻是經(jīng)濟(jì)停止增長(zhǎng)、開始出現(xiàn)下滑的那個(gè)拐點(diǎn)。法國(guó)革命正是發(fā)生在這樣一個(gè)時(shí)刻。后來，研究革命和動(dòng)蕩的學(xué)者把與托克維爾類似的觀點(diǎn)稱之為“倒J ”假設(shè)，并在各國(guó)歷史中找到了很多證明“倒J ”假設(shè)正確的證據(jù)。最近的例子就是亞洲金融危機(jī)出現(xiàn)的印度尼西亞，拉丁美洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)引發(fā)的政治危機(jī)的阿根廷和委內(nèi)瑞拉。

　　體制外的思路則把希望放在三個(gè)流行的概念上，即“自由”、“公民社會(huì)”和“民主”。強(qiáng)調(diào)“自由”的人認(rèn)為中國(guó)問題的癥結(jié)在于政府無所不管，鉗制了人們的自由。他們相信，只要政府撤出社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，市場(chǎng)這只“看不見的手”自動(dòng)會(huì)將社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活安排的井井有條。在此意義上，不管事的政府是最好的政府。因此他們斷定，中國(guó)政治改革的方向是讓國(guó)家“縮水”，實(shí)現(xiàn)有限政府。強(qiáng)調(diào)“公民社會(huì)”的人未必同意自由派有關(guān)市場(chǎng)的神話。他們認(rèn)為，無論是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織還是政府組織都無法解決中國(guó)面臨的種種問題。在市場(chǎng)失靈和政府失靈的領(lǐng)域，他們看到了非營(yíng)利和非政府組織的作用（如扶弱濟(jì)困，保護(hù)環(huán)境）。更重要的是，這些人相信，非營(yíng)利和非政府組織有制約國(guó)家的潛能，可以使之無法為所欲為。強(qiáng)調(diào)“民主”的人并不把政府看成是必要的惡勢(shì)力。壞的不是政府，而是不民主的政府。他們認(rèn)為一個(gè)民主的政府大有可為。因此，他們希望政治改革從推進(jìn)公民參與政治入手。一旦人們獲得了直接選舉各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人的權(quán)利，中國(guó)就可以實(shí)現(xiàn)將國(guó)家機(jī)器民主化的目的。強(qiáng)調(diào)“自由”、“公民社會(huì)”和“民主”的體制外人士有一個(gè)共同的特點(diǎn)，那就是側(cè)重制約公共權(quán)威。

　　面臨巨變帶來的挑戰(zhàn)和應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的不同思路，經(jīng)過對(duì)中外國(guó)家制度建設(shè)和發(fā)展歷史經(jīng)驗(yàn)的理論思考和反復(fù)討論我們得出結(jié)論：沒有一部有效的國(guó)家機(jī)器，無論是“自由”、“公民社會(huì)”，還是“民主”都是不可能實(shí)現(xiàn)的。

　　我們這項(xiàng)研究的目的是為中國(guó)的政治改革提供一條具有現(xiàn)實(shí)性的新的思路?即民主的國(guó)家制度建設(shè)。這條思路的基本假設(shè)是，沒有必要的國(guó)家制度建設(shè)，一個(gè)國(guó)家難以持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，也不可能為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代民主政治奠定必要的制度基礎(chǔ)；
反過來，如果國(guó)家制度建設(shè)不包含民主的因素，得到加強(qiáng)的國(guó)家可能變成任何組織、任何人都無法控制的“怪獸”。這個(gè)思路的理論假設(shè)來自于對(duì)其它國(guó)家歷史經(jīng)驗(yàn)的觀察：凡是經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和具有穩(wěn)定民主制度的國(guó)家都有堅(jiān)實(shí)的國(guó)家制度建設(shè)作為其基礎(chǔ)（如歐美國(guó)家）；
而在缺乏必要國(guó)家制度建設(shè)的地方，經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以持續(xù)；
即使民主化出現(xiàn)，也難免曇花一現(xiàn)。缺乏國(guó)家現(xiàn)代制度基礎(chǔ)的民主化還可能進(jìn)一步削弱國(guó)家能力，使社會(huì)和經(jīng)濟(jì)失序（如俄羅斯、獨(dú)聯(lián)體國(guó)家、印度尼西亞等），甚至有可能導(dǎo)致內(nèi)亂和無政府狀態(tài)（如非洲一些國(guó)家）。

　　與廣為流行的“增長(zhǎng)至上論”和“增長(zhǎng)萬能論”不同，我們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身不可能解決超大規(guī)模的、急劇的、多重的轉(zhuǎn)型引發(fā)的各種相互關(guān)聯(lián)的社會(huì)問題和政治問題。按照馬克思主義的基本原理，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑是相互制約的，只有當(dāng)政治制度和意識(shí)形態(tài)與其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)時(shí)，社會(huì)才能平穩(wěn)發(fā)展。當(dāng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)生變化時(shí)，必然會(huì)提出變革上層建筑以及相應(yīng)的意識(shí)形態(tài)的要求。在過去二十多年，中國(guó)經(jīng)歷了廣泛而深刻的改革，其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化，但國(guó)家的政治體制卻未能作出相應(yīng)的重大調(diào)整。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾日趨尖銳，已到了非解決不可的地步。民主國(guó)家制度建設(shè)或重構(gòu)的問題就是在這樣的背景下提出的。當(dāng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單時(shí)，政府也許可以用指令性計(jì)劃管理經(jīng)濟(jì)。一旦經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平，哪怕有最聰明的計(jì)劃者，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制也不可能有效運(yùn)作。這時(shí)，引入市場(chǎng)機(jī)制勢(shì)在必行。同樣道理，當(dāng)社會(huì)結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單時(shí)，政府也許可以用專斷的方式管理社會(huì)。然而，當(dāng)社會(huì)變得相當(dāng)多元化時(shí)，即使有最無私、最仁慈的領(lǐng)袖，政府也難以有效地調(diào)節(jié)各種復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系。這時(shí)便有必要逐步開放言路、拓寬民眾參與決策的渠道。

　　我們與體制外思路之所以不同是基于這樣一個(gè)判斷：就中國(guó)發(fā)展目前所面臨的問題而言，擴(kuò)大個(gè)人自由、推動(dòng)公民社會(huì)、加快民主進(jìn)程無疑是必要的，但只能解決其中的某些問題；
大量問題是不能以制約公共權(quán)威的方式解決的。這只要看看印度、海地、菲律賓、印度尼西亞實(shí)行了40-50年的民主實(shí)踐就很清楚了。大量經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、法治方面的問題必須要靠建立和完善國(guó)家制度才能解決。實(shí)際上，民主制度本身說到底也是一種公共權(quán)威，一種國(guó)家制度。因此，中國(guó)的政治轉(zhuǎn)型應(yīng)著眼于強(qiáng)化和改善公共權(quán)威，并使之民主化，而不是盲目地取消和限制公共權(quán)威。換句話說，在中國(guó)政治轉(zhuǎn)型的過程中，不僅應(yīng)該將現(xiàn)有國(guó)家機(jī)器民主化、制度化和程序化，而且應(yīng)該大力加強(qiáng)國(guó)家制度的薄弱環(huán)節(jié)，建立一個(gè)高效、有很強(qiáng)的良治能力的政府。更具體地說，我們的基本觀點(diǎn)可以概括為三句話：
　　國(guó)家基本制度建設(shè)應(yīng)優(yōu)先于大規(guī)模的民主化，要先行一步，因?yàn)樗�是�?jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的必要條件，也是建立法治和民主制度的必要條件；
否則民主化就可能演化為泛民主化和無政府主義。

　　國(guó)家制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)包括民主政治的成分，而且其最終目的也是在中國(guó)建立穩(wěn)固的、基于法治的民主政治體制。

　　有序地?cái)U(kuò)大公民參與公共政治是建設(shè)民主國(guó)家制度的必經(jīng)之路。

　　在過去兩年里，本課題組成員通過分工協(xié)作對(duì)以下幾個(gè)相關(guān)問題進(jìn)行了探討。首先我們?cè)噲D確認(rèn)國(guó)家建設(shè)的基本要件，并從理論上討論各項(xiàng)要件的重要性及其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的意義。

　　我們認(rèn)為，任何現(xiàn)代國(guó)家都應(yīng)該具備八項(xiàng)基本職能，它們履行這些職能的程度反映國(guó)家能力的強(qiáng)弱。如果一個(gè)政府具備履行所有職能的能力，我們便稱它為一個(gè)有效的政府；
如果一個(gè)政府僅能履行其中的某些職能，我們稱它為一個(gè)低效或低能的政府；
而如果一個(gè)政府無法履行其中的大部分職能，我們則可以稱它為一個(gè)失敗或無能的政府。

　　這八項(xiàng)基本國(guó)家職能與相應(yīng)的能力是：維護(hù)國(guó)家安全與公共秩序的能力（強(qiáng)制能力）；
動(dòng)員與調(diào)度社會(huì)資源的能力（汲取能力）；
培育與鞏固國(guó)家認(rèn)同和社會(huì)核心價(jià)值的能力（濡化能力）；
維護(hù)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)生活秩序的能力（監(jiān)管能力）；
確保國(guó)家機(jī)構(gòu)內(nèi)部的控制、監(jiān)督與協(xié)調(diào)的能力（統(tǒng)領(lǐng)能力）；
維護(hù)社會(huì)分配正義的能力（再分配能力）；
將民眾參與需求納入制度化管道的能力（吸納能力）；
協(xié)調(diào)不同利益、形成公共政策的能力（整合能力）。

　　其次，我們討論了國(guó)家基本制度建設(shè)的必要性。在這方面，我們將把國(guó)家基本制度建設(shè)與中國(guó)當(dāng)前面臨的種種挑戰(zhàn)以及政治轉(zhuǎn)型聯(lián)系起來加以思考，其結(jié)論是：要在工業(yè)化、市場(chǎng)化、城市化、全球化的條件下解決中國(guó)面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，僅有共產(chǎn)黨本身的建設(shè)是不夠的，必須從加強(qiáng)國(guó)家基本制度建設(shè)方面入手。不強(qiáng)化國(guó)家基本制度則無法保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)和社會(huì)的穩(wěn)定；
沒有國(guó)家制度建設(shè)作為基礎(chǔ)，草率的民主化可能加劇社會(huì)失序，甚至導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)亂。反過來，沒有廣大人民大眾參與的國(guó)家制度建設(shè)可能加劇政府的正當(dāng)性和合法性危機(jī)，也不可能加強(qiáng)國(guó)家能力。

　　再次，我們提出了國(guó)家基本制度建設(shè)思路的雙重目的。一方面，我們希望逐步消除中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中的種種亂象，實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧和長(zhǎng)治久安。另一方面，我們希望通過國(guó)家基本制度建設(shè)，為民主政治的建設(shè)奠定制度基礎(chǔ)。為了說明國(guó)家基本制度建設(shè)與民主政治之間的關(guān)聯(lián)，我們用各國(guó)正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)證明，沒有一個(gè)有效的政府，自由、法治、民主和社會(huì)正義是不可能實(shí)現(xiàn)的。

　　最后，我們討論了如何在中國(guó)推進(jìn)國(guó)家基本制度建設(shè)。國(guó)家基本制度建設(shè)是一個(gè)連續(xù)性的過程，并非一蹴而就，需要分清輕重緩急，循序漸進(jìn)。我們認(rèn)為，突破口應(yīng)該是在加強(qiáng)黨的建設(shè)的同時(shí)，調(diào)整黨和國(guó)家的關(guān)系、建立現(xiàn)代公共財(cái)政制度、以及擴(kuò)大公民參與政治的渠道。我們相信，圍繞上述三方面進(jìn)行國(guó)家基本制度建設(shè)有利于從根本上解決長(zhǎng)期困擾我們多年的其它一系列挑戰(zhàn)，如監(jiān)管問題、分配不公問題、腐敗問題等。

　　任何國(guó)家、民族和地區(qū)的發(fā)展都會(huì)遇到大大小小的挑戰(zhàn)，為什么有的能夠持續(xù)成長(zhǎng)，走向強(qiáng)盛，而有的停滯不前，走向滯脹，有的中斷了成長(zhǎng)，走向衰落？究其原因是不同的國(guó)家對(duì)挑戰(zhàn)作出不同的響應(yīng)�，F(xiàn)在中國(guó)需要第二代的改革開放思路，即“以制度建設(shè)為中心”，更加積極的主動(dòng)的應(yīng)對(duì)那些不可避免的挑戰(zhàn)，加速學(xué)習(xí)積累知識(shí)能力和應(yīng)變能力，并比較成功的實(shí)現(xiàn)連續(xù)的、穩(wěn)定的、協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家長(zhǎng)治久安。

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