楊小凱：內生與外生比較利益說

　　比較利益說其實有兩種，一種以亞當；
斯密為代表，被當代經(jīng)濟學家稱為內生比較利益說，另一種以李家圖為代表，被稱為外生比較利益說。

外生比較利益是指人們天生條件的差別(生產(chǎn)技術或資源方面的差別)產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處。貿(mào)易雙方中，一方的生產(chǎn)條件比 另一方在所有產(chǎn)品中都差，但只要這種差別在不同生產(chǎn)活動中不一樣，則生產(chǎn)效率低的國家可以 出口生產(chǎn)力差距小的產(chǎn)品而使兩國都有利可圖。以資源稟斌而言，勞力相對較多的 國家應該 出口勞力密集的產(chǎn)品，而資本相對較多的國家應出口資本密集的產(chǎn)品。

　　近年來這種外生比較利益說受到質疑。

從經(jīng)驗觀測而言，不少經(jīng)驗數(shù)據(jù)證明，外生比較利益說并不能得到統(tǒng)計數(shù)據(jù)的一致支持。

根據(jù)特勒副勒爾(Trefler) 1993 和1995 在政治經(jīng)濟學期刊和美國經(jīng)濟評論上提供的經(jīng)驗證據(jù)，只有一半左右的數(shù)據(jù)支持外生比較利益說。經(jīng)濟學家們也從理論上對外生比較利益說提出了質疑。

有人引用愛因斯坦的名言"不是經(jīng)驗觀察為理論提供基礎，而是理論決定人們可以觀察到什么。" 愛因斯坦的論據(jù)當然就是紅移現(xiàn)象，在人們了解相對論之前，他們對紅移現(xiàn)象視而不見。

　　著名發(fā)展和貿(mào)易理論家巴瓜地證明，如果不變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)用來代替?zhèn)鹘y(tǒng)的替代彈性為一的生產(chǎn)函數(shù)，則一種商品可以在生產(chǎn)條件不變的條件下從資本密集的轉變?yōu)閯诹γ芗�的，因此不可能有一成不變的勞力密集產(chǎn)品，因而資源稟斌的比較利益 說變成沒有任何意義的了。

薩克斯，楊小凱，張定勝最近的論文(Review of Development Economics, 2001)證明，如果將遞增報酬 和多種產(chǎn)品引入一般均衡模型，隨著交易效率的改進，兩國生產(chǎn)的資本品種類數(shù)會越來越多，因此最終消費品的資本密集度會上升。但若一國人口相對另一國較多，則此國有可能既生產(chǎn)很多資本品(資本較多)，又出口勞力相對 密集的消費品和 進口資本 密集的消費品。

　　嚴格而言，資本密集，勞力密集這類概念對有遞增報酬和內生資本品種類數(shù)的模型變得沒什么意義了。因此測度資本密集或勞力密集程度的數(shù)據(jù)也變成沒有什么意義了。正象牛頓力學產(chǎn)生后，過去物理學中的"剛性"，"本質"等概念都被人們所拋棄一樣。

　　如果一定要套用傳統(tǒng)的概念，上述薩克斯，楊小凱，張定勝模型證明，一國有可能出口有外生技術比較劣勢的產(chǎn)品。這是因為這個有遞增報酬的模型可以產(chǎn)生所謂內生比較優(yōu)勢。只要這內生比較優(yōu)勢 超過外生比較劣勢，一國就有可能出口外生比較劣勢的產(chǎn)品。

所謂內生比較或絕對優(yōu)勢是指如果每個國家選擇專業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品，它可以內生地創(chuàng)造出原來沒有的比較和絕對優(yōu)勢。這種內生比較和絕對優(yōu)勢有可能在天生生產(chǎn)條件完全相同的國家之間產(chǎn)生。換言之，內生絕對優(yōu)勢有可能在外生比較優(yōu)勢不存在時出現(xiàn)。

　　以實際經(jīng)驗而言，中國這類資本相對稀少的國家最近不也出了象"遠大"這類私人企業(yè)，向世界市場大量出口資本密集的中央空調機嗎？以日本的經(jīng)驗而言，1950 年代日本生產(chǎn)汽車的成本無法與美國競爭，日本政府認為日本沒有出口汽車的外生比較優(yōu)勢，并制定了限制汽車工業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策。但由于美國軍管當局為日本建立了憲政秩序，最后的決定權在私人企業(yè)手中，所以市場拒絕了日本政府的產(chǎn)業(yè)政策，使日本創(chuàng)造了出口汽車的內生(又曰后天)比較優(yōu)勢，成了出口汽車的大國。

　　這些例子都說明，經(jīng)濟發(fā)展的關鍵應該是讓私人企業(yè)和市場決定出口什么，進口什么，不能由政府去刻意追求外生或內生比較優(yōu)勢。南韓最近提供了用政府產(chǎn)業(yè)政策追求由遞增報酬所產(chǎn)生的內生比較優(yōu)勢的失敗例子。政府操縱銀行系統(tǒng)，鼓勵向大公司和內生比較優(yōu)勢明顯的產(chǎn) 業(yè)投資，結果導致金融危機，至今沒完全恢復元氣。

　　中國最近也有兩種觀點，一種是強調利用外生比較利益而無視內生比較利益，而且不講明怎樣利用比較優(yōu)勢(是用政府產(chǎn)業(yè)政策，還是由私人企業(yè)和市場自發(fā)地利用之)。而另一類強調遞增報酬及有關的內生比較優(yōu)勢，并鼓吹政府用產(chǎn)業(yè)政策和保護關稅來利用內生比較優(yōu)勢。

這兩種觀點都是不可取的。

　　有人指出，美國發(fā)展早期就是用保護關稅加快國內工業(yè)比較優(yōu)勢的積累，但他們卻不提香港用自由貿(mào)易可以取得更好的發(fā)展績效。世界銀行經(jīng)常用如下言語否定這種論調，"盡管美國早期采取了保護關稅，它仍取得令人印象深刻的發(fā)展績效"。此處"盡管"一詞意味著，如果沒有保護關稅，美國的早期經(jīng)濟發(fā)展可能會更好。因此保護關稅并不是好績效的原因。

　　既然保護關稅對經(jīng)濟發(fā)展并沒有好處，為什么很多國家在發(fā)展的早期都采用了這種政策呢？成文利，薩克斯，楊小凱(Review of International Economics, 2000)最近將超邊際分析(對每個角點解的邊際分析加角點解之間的總費用-效益分析)用到貿(mào)易理論，提供了對這種現(xiàn)象的一種政治經(jīng)濟學解釋。他們的模型證明，當交易效率從低向高變化時，一般均衡會從完全自給自足非連續(xù)地跳到不完全分工。不完全分工意味著交易效率較低的國家分工水平比交易效率高的國家要低。此落后國的國內相對價格就是國際市場相對價格。因此落后國的人均收入與自給自足時相同，即貿(mào)易和分工的好處完全被發(fā)達國獨占，而落后國得不到多少好處。這時落后國就有意愿通過關稅來改變貿(mào)易品的相對價格，因此而得到較多貿(mào)易好處。而發(fā)達國卻傾向于單方面的自由貿(mào)易政策，因為關稅只會 使進口品更貴而減少本國福利。

　　但是如果交易效率進一步改進，則一般均衡會非連續(xù)地跳到兩國分工水平都很高的狀態(tài)。這時貿(mào)易品相對價格都不由任一國國內生產(chǎn)條件決定，而由兩國的生產(chǎn)條件和消費偏好共同決定。這時每國都可以用增加關稅來從對方爭得更多的分工好處，因此關稅戰(zhàn)有可能使貿(mào)易的好處完全消耗。這時，兩國都有意愿參加納什關稅談判，而納什關稅談判的結果是雙邊自由貿(mào)易。

　　因此這個模型既解釋了經(jīng)濟發(fā)展的過渡期時的二元結構：發(fā)達國追求單方面的自由貿(mào)易，落后國追求單方面的保護關稅，納什關稅談判不可能實現(xiàn)，也解釋了經(jīng)濟發(fā)展的成熟期通過多邊關稅 談判取得多邊自由貿(mào)易的局面。它也解釋了英國十七世紀從推行保護關稅的重商主義向單方面自由貿(mào)易政策的轉變，這種轉變與當代發(fā)展中國家從單方面保護關稅轉向多邊關稅談判，并導致多邊自由貿(mào)易的局面有異曲同工之效。有意思的是自由貿(mào)易并不能由看不見的手達致而要通過政府之間的多邊關稅談判達到。

　　而在過渡期，落后國有兩種方法改進其地位。一種是搞保護關稅，在整個餅變小的情況下減少發(fā)達國從貿(mào)易中得到的好處，因而增加本國得到的好處。一種是提高交易效率，使分工水平提高，然后通過關稅談判達至多邊自由貿(mào)易，把餅做大，自己也得到更多好處。

　　張定勝在其博士論文中將內生比較利益引進這類李加圖模型，將劉易斯早期的二元經(jīng)濟思想 大大 發(fā)揚了。劉易斯1950年代提出二元經(jīng)濟現(xiàn)象是從完全自給自足的社會發(fā)展到完全商業(yè)化社會的過渡期中，一個社會中部分人轉入商業(yè)化和分工，而另一部分人卻扔在自給自足狀況。因此二元經(jīng)濟不是工業(yè)，農(nóng)業(yè)之間的二元。而是商業(yè)化部門和非商業(yè)化部門的二元。但劉易斯不知道超邊際分析，而超邊際分析是將其原創(chuàng)性思想數(shù)學化的關鍵。所以劉易斯只好退而求其次，用邊際分析研究工業(yè)-農(nóng)業(yè)二元結構。張定勝用超邊際分析證明，當交易效率極低時，所有國家都在非商業(yè)化的自給自足狀態(tài)。

如果A 國交易效率改進，B 國交易效率仍低，則A 國出現(xiàn)國內分工和貿(mào)易，而 B 國仍處于 自給自足狀況。當 B 國交易效率稍微改進，使得部分居民可以卷入國際貿(mào)易，但這微小改進不足以將所有居民卷入國際分工，所以部分居民仍在自給自足狀態(tài)。

這就形成了一國內有兩部分人，一部分人與外國貿(mào)易，生產(chǎn)力較高，大部分收入來自市場，而另一部分人自給自足，沒有來自市場的收入，生產(chǎn)力低，看起來象潛在失業(yè)或不充分就業(yè)(Underemployment). 由于這種二元經(jīng)濟的存在，貿(mào)易條件對 B 國不利，大部分國際貿(mào)易的好處被 A 國 獲取。

收入分配的不平等度在這兩類二元經(jīng)濟中都上升。隨著兩國交易效率的進一步改進，A，B 二國都完全卷入國際和國內分工，所有人的生產(chǎn)活動完全商業(yè)化，二元經(jīng)濟消失，收入分配的不平等度下降。張定勝還證明，二元經(jīng)濟消失時，欠發(fā)達國家變成發(fā)達國，這時欠發(fā)達國的國際貿(mào)易條件有可能惡化，但其從分工得到的好處及人均真實收入?yún)s會上升。

最近的經(jīng)經(jīng)驗數(shù)據(jù)(Sen,1998)說明，新加坡和泰國的國際貿(mào)易條件不斷惡化(出口品相對進口品越來越便宜)，但二國的人均真實收入?yún)s不斷上 升。張定勝 用超邊際分 析論證道，以前說貿(mào)易條件惡化會使人均收入下降是因為只用了邊際 分析。如果用超邊際分析，當分工網(wǎng)絡擴大時，全社會總生產(chǎn)力增加，只要這種正面的網(wǎng)絡效果超過貿(mào)易條件惡化的負 面效果則貿(mào)易條件惡化和從分工和貿(mào)易得到的好處增加可以同時發(fā)生。正象電腦行業(yè)由于分工加深，生產(chǎn)力上升，盡管電腦相對于其它商品價格不斷下降(貿(mào)易條件惡化)，但電腦行業(yè)不斷擴張，收益不斷增加。

　　張定勝在其博士論文中還證明在一個既有外生又有內生比較利益的模型中當先天條件不同的人先后在不同時間轉入越來越高的分工水平時，收入分配不平等度會發(fā)生非單調的波動。當一部分人的專業(yè)化水平上升，而另一部分人還在自給自足狀態(tài)時，不平等度上升，但落后的人們隨交易效率改進也轉入分工時，不平等度下降。而當交易條件較好的人們在交易效率進一步改進時選擇更高的分工水平時，他們與落后的人們之間的收入差距又會擴大，而當落后的人們又趕上來時，收入差距又會縮小。這種收入分配不平等度不斷波動的理論與以前兩種相關理論不同。這兩種理論中一種認為收入分配不平等對經(jīng)濟發(fā)展有正面影響，而另一種認為有負面影響。

而張定勝的波動 理論說明收入分配不平等度與人均收入之間的關系有時為正，有時為負。最近的經(jīng)驗數(shù)據(jù)(Deininger and Squire,1996) 證明隨著人均收入的上升。收入分配不平等度是不斷波動的。

　　臺灣中華研究院的劉孟俊在莫納什大學做博士論文時，將這種模型發(fā)展到有中間產(chǎn)品的情形，可以用來解釋國際貿(mào)易，經(jīng)濟發(fā)展，落后國的產(chǎn)業(yè)升級等現(xiàn)象。他與張定勝分別獨立地用超邊際分析證明，成文利，薩克斯，和楊小凱關于關稅政策與分工水平的理論，在既有內生又有外生比較利益的模型中同樣成立。

　　莫納什大學經(jīng)濟系組織了一個國際會議，專門研討網(wǎng)絡決策和勞動分工的超邊際分析。其中一個中心議題就是此文提到的貿(mào)易理論的超邊際分析。哈佛，斯坦福大學，MIT的名教授，網(wǎng)絡經(jīng)濟學專家Paul Milgrom 將出席會議作重要演講。會議包括超邊際分析的純理論研究，應用理論研究，經(jīng)驗性研究及其在電子商務，特許聯(lián)鎖等領域的應用。會上還會交流超邊際分析的博士論文，教材，雜志，培訓班，閱讀文集，專著等方面的信息。有興趣的讀者可查詢 www.inframarginal.com 中的會議信息，或與 xiaokai.yang@buseco.monash.edu.au 聯(lián)絡。會議將于2001年7月6-8日于墨爾本市召開。

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