高傳勝,劉志彪：以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀——中國轉型經(jīng)濟發(fā)展過程的一個新的解釋

　　「內容提要」以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀，是一種從生物種群的進化與發(fā)展過程中推演出來的新發(fā)展觀。它認為，國民經(jīng)濟發(fā)展要具備一些基本條件，比如要有開放的團體與環(huán)境，要鼓勵國民不斷進行創(chuàng)新、冒尖并積極參與發(fā)展活動，要有以市場為基礎的交流與學習機制等等。此外，它還突破了以往發(fā)展觀所具有的世界主義特性，強調經(jīng)濟發(fā)展的國家特性與國民特性，并視國民為國民經(jīng)濟的基礎，因而，主張國民經(jīng)濟發(fā)展要以國民的發(fā)展與激勵為基礎，并要保證國民在發(fā)展中自由、權利、責任與利益的和諧統(tǒng)一。這一發(fā)展觀，不僅可以為中國轉型經(jīng)濟發(fā)展過程提供一個新的解釋，而且對后發(fā)國家的經(jīng)濟轉型與發(fā)展以及和諧社會的構建都有較強的啟示意義。

　　「關鍵詞」國民經(jīng)濟/發(fā)展觀/轉型經(jīng)濟

　　一、引言

　　中國在經(jīng)濟轉型與發(fā)展過程中取得了較好的成績，同時也出現(xiàn)了一些問題。近年來，這引起了學者們的激烈討論。不同學者援引不同理論來進行解釋，如用比較優(yōu)勢、后發(fā)優(yōu)勢、經(jīng)濟轉型以及憲政改革理論等等。無疑，每一種理論都能解釋一定層面的問題，但又很難一以貫之，并對所取得的成績和出現(xiàn)的問題提供一個統(tǒng)一的解釋。比如，比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢理論，都很難解釋為什么有些地區(qū)和國家未能發(fā)揮出比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢，而有些國家和地區(qū)沒有按照比較優(yōu)勢原則卻能夠發(fā)展得很好；
漸進式轉型理論也很難說明白中國轉型經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的一些根本問題，比如機理問題；
與憲政改革一樣，經(jīng)濟轉型只是工具與手段，它能否從根本上持續(xù)推動國民經(jīng)濟發(fā)展，還要看它能否促進國民發(fā)展并激發(fā)國民投身發(fā)展的熱情，并同時保證國民參與發(fā)展的自由、權利、責任與利益的統(tǒng)一。畢竟，在國家依然存在的條件下，國民才是國民經(jīng)濟的基礎，而國民經(jīng)濟發(fā)展，說到底就是全體國民的發(fā)展。這正是本文所提出的以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀的基本點所在，而這一發(fā)展觀可以為中國轉型經(jīng)濟發(fā)展過程中取得的成績和出現(xiàn)的問題提供一個統(tǒng)一的解釋。這種新發(fā)展觀是一種從生物種群的進化與發(fā)展過程中推演而來的，其重要特征在于突破了以往發(fā)展觀所具有的世界主義特性，強調經(jīng)濟發(fā)展的國民特性，特別是切中了國家依然存在條件下，需要通過增進國民發(fā)展和激發(fā)國民投身發(fā)展的熱情來推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展這一最現(xiàn)實的基本問題。此外，它對后發(fā)國家的經(jīng)濟轉型與發(fā)展以及和諧社會的構建亦有較強的啟示意義。

　　本文將首先對經(jīng)濟學中主要類型的發(fā)展觀進行簡要回顧和評介，然后在此基礎上提出以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀；
此后，用此來解釋中國轉型經(jīng)濟發(fā)展過程中所取得的成就與所出現(xiàn)的問題，并對后發(fā)國家的經(jīng)濟轉型與發(fā)展以及和諧社會的構建提供一些有益的啟示。

　　二、經(jīng)濟發(fā)展觀演化的回顧與簡要評介

　　縱觀發(fā)展經(jīng)濟學，其中閃爍著無數(shù)經(jīng)濟發(fā)展的思想火花，但比較典型的、可謂之發(fā)展觀的，目前主要有增長發(fā)展觀、綜合發(fā)展觀、可持續(xù)發(fā)展觀、自由發(fā)展觀等。綜合起來看，它們可以歸納成三種基本類型，即以物為中心的發(fā)展觀、物兼顧人的發(fā)展觀以及以人為中心的發(fā)展觀。下面對此進行簡要回顧與評介，以為后文提供相應的理論積淀。

　�。ㄒ唬┙�(jīng)濟發(fā)展觀演化的回顧

　　在經(jīng)濟學當中，最早的發(fā)展觀可以追溯到經(jīng)濟學的開山鼻祖亞當·斯密。在《國富論》中，斯密將經(jīng)濟發(fā)展的目標定義為促進國民財富的自然增長，并將國民財富的來源歸結為增加資本的數(shù)量、改善資本的用途以及提高專業(yè)化分工程度等幾個方面。由于他特別強調市場競爭和專業(yè)化分工對經(jīng)濟增長的重要性，因此主張自由放任，鼓勵市場競爭，反對國家干預[1]（pp.3-4，13，185）。由于斯密將經(jīng)濟發(fā)展理解為一種通過自由市場來有效配置資源進而實現(xiàn)財富增長的過程，因而其發(fā)展思想可以看成是增長發(fā)展觀的思想源頭與理論雛形，而其后的不少理論拓展即由此開始。其中的一個拓展方向就是把市場競爭的功能加以形式化，進而形成了一系列新古典主義的增長理論與模型；
而另一個拓展方向則沿著專業(yè)化分工的路線演進，形成了以專業(yè)化分工和演化經(jīng)濟思想為主要內容的經(jīng)濟發(fā)展理論[2]（p.113）[3].增長發(fā)展觀一般被看成是以物為中心的發(fā)展觀的典型代表，由于它過分強調經(jīng)濟增長本身，而對發(fā)展所包含的其他方面的內容重視不夠，因此必然會產(chǎn)生諸多問題，這樣，不僅直接影響經(jīng)濟增長的持續(xù)推進，而且也會產(chǎn)生其他方面的許多不良后果，像“無工作的增長（joblessgrowth）”、“無聲的增長（voiceless growth）”、“無情的增長（ruthless growth ）”、“無根的增長（rootless growth ）”以及“無未來的增長（futureless growth ）”等“有增長而無發(fā)展”的情況便最具代表性[4].這也正是后來的物兼顧人的發(fā)展觀得以產(chǎn)生與流行的重要原因，其中佩魯（F.Perroux ）的綜合發(fā)展觀和布朗提出的“可持續(xù)發(fā)展觀”則是主要代表。

　　1983年出版的《新發(fā)展觀》一書可算是佩魯綜合發(fā)展觀的集中體現(xiàn)。書中認為，發(fā)展包括經(jīng)濟增長、政治民主、社會轉型、文化變遷、自然協(xié)調、生態(tài)平衡等多方面內容，因而，發(fā)展是“整體的”、“綜合的”，同時也是“內生的”[5]（p.180）。其中，所謂“整體的”，是指發(fā)展模式必須有一個整體的觀點，既要考慮到作為整體的社會——人的各個方面，又要看到人們相互依存關系中出現(xiàn)的多樣性；
所謂“綜合的”，是指各個部門、地區(qū)的協(xié)調一致；
而所謂“內生的”，則是指充分正確地利用本國的力量和資源來促進發(fā)展。雖然書中也強調了“以人為中心”，但是，綜合起來看，它還是更注重人與人、人與環(huán)境、人與組織之間的協(xié)調，注重發(fā)展的整體性、綜合性。

　　此外，佩魯還指出了增長概念的片面性，因為它只突出經(jīng)濟現(xiàn)象，而排除教育、職業(yè)培訓、人口群體質變和增長率的聯(lián)系等問題的評估。而且，也沒有考慮過增長的目的與服務對象，因而缺乏對“發(fā)展目標”的深入思考和價值判斷。再者，對危害人或毀滅人的可能性問題，也都不加考慮。另外，佩魯還特別強調文化價值在發(fā)展中的重要作用，并認為市場經(jīng)濟和資本主義“毀滅”了它們所不能取代的文化價值和道德價值，把文化價值從市場當中排除了，從而把增長只看作是由資本、價格、供需等自發(fā)調節(jié)的結果，這勢必會造成經(jīng)濟與文化的對立，導致人對物的貪戀，實用主義盛行，享樂主義、利己主義泛濫。他由此提醒人們，要注意無發(fā)展增長所具有的危險性，真正的發(fā)展必須是經(jīng)濟、社會、人與自然的全面協(xié)調共進。而為一切人和完整人的發(fā)展則應該成為各國發(fā)展的中心目標，同時也是一個社會能夠正常運行和保持穩(wěn)定的關鍵之一。佩魯所提出的“為一切人和完整人”發(fā)展的觀點，開啟了一個新的時代。這種關注中心由客體向主體的轉移，標志著發(fā)展觀的一次質的飛躍。

　　可持續(xù)發(fā)展觀也是一種物兼顧人，強調經(jīng)濟、社會與生態(tài)和諧共進的發(fā)展觀。它是上個世紀70年代提出、80年代形成、90年代逐漸成了人們共識的。它的提出，既直接回應了增長發(fā)展觀的重要缺陷，同時又是對增長發(fā)展觀的必要修正和補充。因為受傳統(tǒng)增長發(fā)展觀的影響，許多國家忽視生態(tài)環(huán)境的保護而單純追求經(jīng)濟增長，結果造成了一系列全球性的問題，比如大量不可再生的資源被掠奪性開采和利用，土地沙化、環(huán)境污染日益嚴重，同時，人口膨脹、糧食短缺等問題也非常突出。因此，布朗提出的“可持續(xù)發(fā)展觀”才獲得了廣泛的社會回響。因為它要求，發(fā)展既要滿足當代人的需要，同時又不能損害后代人滿足其自身需要的能力，目的是實現(xiàn)經(jīng)濟、社會和生態(tài)的持續(xù)健康與和諧發(fā)展。如今，可持續(xù)發(fā)展觀已經(jīng)得到了很多國家的認可，并成了它們制定經(jīng)濟、社會發(fā)展政策的指導思想。

　　物兼顧人的發(fā)展觀，側重于從外部視角來探討人類社會福利的增加，但對人類自身發(fā)展與社會福利等問題仍然重視不足，由此產(chǎn)生了以人為中心的發(fā)展觀。在當代發(fā)展研究中，真正把以人為中心提到發(fā)展觀高度的是1995年3月在哥本哈根召開的世界發(fā)展首腦會議。會議指出：“社會發(fā)展是全世界各國人民的中心需要和愿望，也是各國政府和民間社會各部門的中心責任�！鄙鐣�發(fā)展“以人為中心”，“人民是從事可持續(xù)發(fā)展的中心課題”，“社會發(fā)展的最終目標就是改善和提高全體人民的生活質量”。顯然，人成了發(fā)展的中心。而諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者阿馬蒂亞·森（Amartya Sen ）提出的自由發(fā)展觀，更是該類發(fā)展觀的杰出代表。

　　森在《以自由看待發(fā)展》等一系列著作中指出，發(fā)展的目的不僅在于增加人的商品消費量，更在于使人們獲得能力。自由是發(fā)展的首要目的，也是促進發(fā)展的不可缺少的手段[6]（p.30）。自由不僅具有目的性作用，而且也具有工具性作用。就目的性作用而言，財富、收入、技術進步、綠色革命、社會現(xiàn)代化等固然是人們追求的目標，但它們都屬于工具性范疇，發(fā)展應該以人為中心，其最高價值標準就是自由。就工具性作用而言，應該特別重視在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮直接作用的基本自由，如政治自由和公民權利、經(jīng)濟設施、社會機會、社會透明度和安全性防御等。

　　無疑，自由發(fā)展觀大大拓展了發(fā)展觀的認識范圍，而且與以往發(fā)展觀注重人類所處外部條件的思路不同，自由發(fā)展觀更加關注人們所享有的真實自由的擴展，并將此作為發(fā)展的首要目標。同時，它把自由作為實現(xiàn)發(fā)展的有效手段和前提條件，這實際上是將自由的工具性作用與發(fā)展的終極意義直接對接了起來。自由是多維度的，從自由視角來看待發(fā)展，必然意味著發(fā)展問題不可能一勞永逸地被解決。因此，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都面臨著持續(xù)不斷的發(fā)展重任。

　　（二）綜合評介

　　從單純以物為中心，到物兼顧人，再到以人為中心，這無疑是發(fā)展觀演化的重大進步。這對指引各國經(jīng)濟發(fā)展，功不可沒。然而，由于分析視角和考察對象的局限，其中不少內容對處于轉型時期的后發(fā)國家而言，其適用性則要大打折扣。

　　第一，世界主義特性仍然明顯，一般性較強，而具體性與現(xiàn)實性較差，特別是沒有考慮國家依然存在條件下，如何通過發(fā)展主體——國民的發(fā)展與激勵來推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展這一最基本的現(xiàn)實問題，而這正是本文所提出的以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀的關鍵點所在。這一缺憾，在佩魯?shù)木C合發(fā)展觀里體現(xiàn)得最為突出。佩魯提出，要為“一切人、完整人”而發(fā)展，并且把這看成是各國發(fā)展的中心目標和社會正常運行和保持穩(wěn)定的關鍵之一。但是，在國家依然存在的現(xiàn)實狀況下，為“一切人”發(fā)展的觀點顯然只能落實在口號層面上，就連經(jīng)常充當“世界警察”的美國都根本做不到，更不用說其他國家了。為“一切人”而發(fā)展，不僅需要整個人類達到較高的文明境界，而且還需要打破國別經(jīng)濟的界限。顯然，在現(xiàn)階段比較理性的選擇只能是通過發(fā)展國民經(jīng)濟來局部地逼近上述目標，而通過國民發(fā)展和激發(fā)國民投身發(fā)展更是目前現(xiàn)實約束條件下的最優(yōu)選擇。

　　第二，對于仍然處于轉型時期的后發(fā)國家而言，針對性和適用性非常有限。以增長發(fā)展觀為例。它針對的主要是市場經(jīng)濟國家，并且是以發(fā)達國家的發(fā)展歷程作為主要的經(jīng)驗素材，而對后發(fā)國家與先發(fā)國家之間存在的差距以及由此造成的極化效應等因素均考慮不足，所以，其結論與政策建議等，對處于轉型時期的后發(fā)國家而言，其適用性便要大打折扣。比如說，已成為主流的新古典主義增長理論，它是以市場經(jīng)濟體制比較成熟的國家為分析對象。事實上，許多后發(fā)國家卻正處于向市場經(jīng)濟體制轉型時期，不僅市場體系尚不完備，而且市場機制也遠未建立健全，更何況，這些國家的國民對政府還有很強的依賴慣性。因此，要使政府在經(jīng)濟發(fā)展過程當中的強勢作用在短期內一下子消失，顯然是不現(xiàn)實的。而強勢政府的存在，反過來又會影響經(jīng)濟轉型的速度與進程。針對這一現(xiàn)實狀況，發(fā)揮強勢政府的作用，通過各種制度安排來激發(fā)國民的發(fā)展與獻身發(fā)展的熱情，并尊重國民的自由與創(chuàng)新精神，也許是更為現(xiàn)實的理性選擇而企圖通過憲政改革來一下子改變強勢政府的現(xiàn)狀在現(xiàn)階段卻未必切合實際。

　　第三，國民經(jīng)濟發(fā)展，說到底就是全體國民的發(fā)展，其中國民起主導性與決定性作用，而其他因素則處于相對次要地位。只要國民發(fā)展了，國民的熱情被激發(fā)起來了，經(jīng)濟發(fā)展便有了“火車頭”，發(fā)展所需要的其他要素與資源，在開放條件下便會被吸引過來，這一規(guī)律已經(jīng)被國內發(fā)達地區(qū)以及世界發(fā)達國家的發(fā)展實踐所證明。比如，國內東部地區(qū)的上海和南部地區(qū)的廣東，它們都不是自然資源豐富的地區(qū)，但卻是發(fā)展較快且較好的地區(qū)，其原因正在于民眾得到較好的發(fā)展與激勵，因而，不僅能夠進一步吸引來更多的優(yōu)秀人才，(點擊此處閱讀下一頁)

　　而且還可以吸引來發(fā)展所需要的其他非人力資源，如資金、技術以及各種自然資源等。上海寶鋼的發(fā)展壯大就是典型的例子。上海及周邊地區(qū)并不是礦產(chǎn)資源豐裕的地區(qū)，按常理，上海并不適合發(fā)展鋼鐵產(chǎn)業(yè)，但是，上海寶鋼不僅發(fā)展起來了，而且發(fā)展水平在國內外都很不錯，顯然，民眾的發(fā)展與激勵在其中起到了主導性作用。日本的發(fā)展歷程也同樣證明了這一點。所以，發(fā)展主體——國民的發(fā)展與積極性的調動在發(fā)展中最為重要，這無疑是對過分依賴物質資源、并把人與其他資源同等看待的舊發(fā)展觀的極大挑戰(zhàn)。

　　第四，以人為中心，以自由作為發(fā)展的首要目標，并把自由作為促進發(fā)展的重要手段，這一發(fā)展觀無疑已經(jīng)達到了很高的境界。然而，自由是個多維度的體系，無論是從一個國家還是從全人類來講，自由都有需要鼓勵和約束之分。在一個國民素質與文明程度都還不是很高的社會里，過分強調自由，對經(jīng)濟發(fā)展必然無益。若對國民自由加以區(qū)分，并根據(jù)政治、經(jīng)濟、社會發(fā)展狀況而因時縮放，這往往更有益于經(jīng)濟發(fā)展，這已被不少轉型國家的發(fā)展實踐所證明；
正如自由發(fā)展觀所關注的，人們享有的真實自由的擴展才是最重要的，如果過分注重形式自由，而忽視真實自由的擴展，顯然也無裨益，而真實自由的擴展是需要相應條件配合的；
自由、權力、責任和利益是需要對等的，沒有責任進行約束的自由，對經(jīng)濟發(fā)展也并無裨益；
此外，對于一個還需要政府進行大量社會公益投資的后發(fā)國家，如果過分強調自由，可能會影響公共投資的速度與效率，進而影響其經(jīng)濟發(fā)展，這也被所謂的“自由”國家的一些反面案例所證明了的。

　　三、以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀：一種新發(fā)展觀

　　“國民經(jīng)濟”原本是由美國人和德國人在反對古典經(jīng)濟學的世界主義特性時提出來的，其目的在于對致力于國家經(jīng)濟發(fā)展的公共政策起促進作用，并要使一個國家的潛在經(jīng)濟力量大部分得以充分發(fā)揮出來。本文中的“國民經(jīng)濟”不僅仍然保持其本義，而且更強調其國民特性。畢竟，國民經(jīng)濟，顧名思義，就是以國民為基礎的經(jīng)濟，而國民經(jīng)濟發(fā)展，說到底還是全體國民的發(fā)展。沒有國民的發(fā)展，不僅經(jīng)濟發(fā)展會成無本之木、無源之水，而且也會失去其動力與意義。但從前文回顧與評介可以看出，以往發(fā)展觀雖然對各國經(jīng)濟發(fā)展都有著一定的指導作用，但仍然抹不掉世界主義的胎記，特別是對國家依然存在這一基本現(xiàn)實考慮不足，更不用說對于仍然處在轉型時期的后發(fā)國家的針對性了。而以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀，由于正視經(jīng)濟發(fā)展在相當長時期內的國家特性與國民特性，因而是一種名符其實的國民經(jīng)濟發(fā)展觀。

　　以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀，是一種從生物種群的進化與發(fā)展過程中推演出來的新國民經(jīng)濟發(fā)展觀。生物學家從生物種群的進化與發(fā)展過程中發(fā)現(xiàn)，凡是發(fā)展得比較好的種群都具有一些基本特征，即具有開放的團體、鼓勵個體冒尖，并且具備良好的交流與學習機制等等。分析起來，這有相當?shù)牡览�。因為開放的團體，有助于相互間的比較與學習，并發(fā)現(xiàn)己之短與人之長，因而可以以人之長補己之短，從而帶來群體的進步與提高。鼓勵個體冒尖，實質上是鼓勵通過內部個體創(chuàng)新來引領群體的先進性，從而為群體在優(yōu)勝劣汰的生存競爭中勝出而奠定基礎。良好的學習與交流機制，則是聯(lián)結個體先進性與群體先進性的紐帶。只有具備這樣的機制，個體的冒尖與創(chuàng)新以及從其他群體那里學習來的先進之處，才能在整個團體內進行學習、交流與擴散，并推動團體的進步與提高。人類的發(fā)展與生物種群進化的道理極為相似，以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀即由此推演開去，并結合經(jīng)濟發(fā)展的特性而提出的。它認為，國民經(jīng)濟發(fā)展需要具備一定的基本條件：一是要有開放的團體與氛圍；
二是要鼓勵國民進行不斷創(chuàng)新與冒尖，并激勵國民積極參與經(jīng)濟發(fā)展活動；
三是要有以市場為基礎的交流與學習機制。

　　與以往發(fā)展觀不同，這一新發(fā)展觀強調國民在國民經(jīng)濟中的主體地位，是國民經(jīng)濟的基礎，因此主張國民經(jīng)濟發(fā)展要以國民的發(fā)展與激勵為基礎，并突出國民與經(jīng)濟的和諧發(fā)展。畢竟，國民經(jīng)濟發(fā)展，說到底就是全體國民的發(fā)展。而國民的發(fā)展和激勵，一方面體現(xiàn)在國民參與發(fā)展的自由能夠得以保證與實現(xiàn)，國民獻身發(fā)展的熱情能夠被激發(fā)與挖掘出來；
另一方面則體現(xiàn)在國民參與發(fā)展的自由、權力、責任與利益能夠有機統(tǒng)一，從而進一步促進國民發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展的和諧統(tǒng)一。這一發(fā)展觀，不僅可以為中國轉型經(jīng)濟發(fā)展過程提供一個新的解釋，而且對后發(fā)國家的經(jīng)濟轉型與發(fā)展以及和諧社會的構建亦有較強的啟示意義。

　　四、對中國轉型經(jīng)濟發(fā)展過程及相關問題的解釋

　　中國改革開放二十多年來取得了令世人矚目的發(fā)展成就，同時也出現(xiàn)了一些發(fā)展問題。對此，學者們用各種不同的理論加以解釋，雖然每一種理論都具有一定的解釋力，但卻無法對取得的成就與出現(xiàn)的問題提供一個統(tǒng)一的分析框架。而本文所提出的以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀，則是在這一方面的嘗試。根據(jù)這一發(fā)展觀，我們認為，中國這些年來發(fā)展成就的取得，是中國針對發(fā)展中不斷遇到的問題而持續(xù)不斷地進行改革開放和累積創(chuàng)新，從而激發(fā)了一波又一波的國民參與到經(jīng)濟發(fā)展活動當中來，進而推動國民經(jīng)濟持續(xù)不斷地發(fā)展所帶來的。這些持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新，不僅一次又一次地激發(fā)了更多的國民參與到經(jīng)濟社會發(fā)展活動當中來，同時也使原本參與其中的國民發(fā)展熱情大增；
與此同時，國民通過參與發(fā)展，自身也得到不斷發(fā)展，這不僅表現(xiàn)在他們通過各種途徑和方式在學習、在提高，也表現(xiàn)在他們充分分享了發(fā)展所帶來的成果，這樣才奠定了國民經(jīng)濟發(fā)展的堅實的國民基礎。在這一過程中，開放范圍在不斷地擴大，開放程度在持續(xù)提高，開放內容也在逐步地深入，這既促進了創(chuàng)新效應的擴散，也使更大范圍內的國民發(fā)展與提高成為可能。而與此相伴隨，市場功能在日益增強，市場機制也在逐步完善。這一方面提供了一種學習與交流的機制，并充分實現(xiàn)了市場的媒介與渠道功能；
另一方面，又使國民參與發(fā)展的自由、權利與利益、責任等掛起鉤來、對等起來。顯然，市場機制既是一種激勵機制，同時也是一種約束機制，而且也是目前人類所發(fā)現(xiàn)的能夠把整個社會中的激勵與約束連結起來的最優(yōu)機制。

　　推動中國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的累積不斷的創(chuàng)新，表現(xiàn)在此起彼伏的改革和開放上，正是這些改革與開放構成了推動經(jīng)濟長期發(fā)展的持續(xù)不斷的創(chuàng)新流。而構成這些創(chuàng)新流的元素有很多，比如：家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的實行、國有企業(yè)推行的各項改革、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)制度的創(chuàng)新、允許和鼓勵各種經(jīng)濟成分并存與共同發(fā)展的政策，以及市場取向的各項改革的推進等等。正是這些此起彼伏的改革與創(chuàng)新流，不斷地把不同階層的國民激發(fā)了起來，并讓他們參與到國民經(jīng)濟發(fā)展活動當中去，才有了中國這些年來令世人矚目的發(fā)展成就。

　　改革開放之初中國推行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制改革，若不是激起了受壓抑多年的農民參與農業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的熱情與活力，如何又使得農村勞動生產(chǎn)力能夠有如此巨大的釋放與農村經(jīng)濟的極大發(fā)展呢？這次改革是由安徽發(fā)起，后來經(jīng)過試點并在全國逐步推開，其間，國內相對開放的環(huán)境與氛圍起到了相當?shù)淖饔谩Ｕ�因為有了開放，才有了學習與交流的機會，否則，很難想象在一個地方實行的制度創(chuàng)新，在全國范圍內推開都能取得較好的效果。而在這一過程中，農民無疑也是得到發(fā)展與提高的，畢竟，改革與創(chuàng)新的效應是通過農民這一發(fā)展主體來實現(xiàn)的，這其實只需要考察一下農民所使用的生產(chǎn)工具的變化以及種田方式的極大改善，便可以得到驗證。如果按照我們的觀點繼續(xù)推理下去，那么，也就可以很容易找到近些年來中國的“三農”問題為什么再次成為難點問題之根源所在。

　　經(jīng)濟長期發(fā)展是需要持續(xù)不斷的累積創(chuàng)新來推動的，我們不能指望家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制改革能夠一勞永逸地推動農村經(jīng)濟長期發(fā)展，因為一種制度創(chuàng)新所能帶來的作用是有時效性的，它的能量也是不可能永遠釋放下去的。因此，農業(yè)和農村經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，還有賴于持續(xù)不斷地進行累積創(chuàng)新與改革。按照我們的觀點，這種創(chuàng)新與改革要能夠破除阻礙經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的障礙，而且所破除障礙的重要程度不同，所能帶來的發(fā)展效應也不同。應該說，當前國家所推行的農業(yè)稅減免政策是破除農業(yè)經(jīng)濟發(fā)展障礙的一種制度創(chuàng)新，顯然這是非常有利于激勵農民投身農業(yè)經(jīng)濟發(fā)展，進而增加其收入的。然而，應該指出的是，農業(yè)稅負太高只是阻礙農業(yè)發(fā)展的一個重要因素，對它進行減免后的激勵作用只能在較短時期內有效，此后農業(yè)發(fā)展又將步入正常的軌道。而此時，最大的阻礙因素又將凸現(xiàn)出來，此即現(xiàn)行的農村土地制度。根據(jù)我們的判斷，中國農業(yè)只有走上規(guī)模經(jīng)營之路，才有可能應對國外發(fā)達的規(guī)模農業(yè)的競爭；
而且，根據(jù)農業(yè)的產(chǎn)業(yè)特性，也只有提高農業(yè)的規(guī)�；�經(jīng)營水平，增加農民人均資源占有量和使用量，從事農業(yè)的職業(yè)農民才有積極性繼續(xù)從事農業(yè)經(jīng)營。然而，現(xiàn)在的問題是，土地對農民在某種程度上起著一種社會保障的功能，在農村社會保障體系尚未建立起來的情況下，土地所承載的這一保障功能會直接阻礙農村土地的流轉，進而使農業(yè)規(guī)模經(jīng)營難以順利開展下去。因此，土地問題是當前制約農業(yè)發(fā)展和職業(yè)農民增收的主要因素，而改革創(chuàng)新最需要破除的發(fā)展障礙目前也在于此。

　　如果說家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制改革是激發(fā)了農民參與農村經(jīng)濟發(fā)展的熱情，那么，國有企業(yè)推行的各項改革則是在挖掘國有經(jīng)濟成分中的國民參與國有經(jīng)濟發(fā)展的潛力；
鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)模式無疑也是一種組織與制度創(chuàng)新，它是在以公有經(jīng)濟為主體的制度條件下，集體與民間經(jīng)濟謀求在政治保護下實現(xiàn)發(fā)展的一種理性的組織與制度創(chuàng)新，它所釋放的主要是集體與民間經(jīng)濟成分當中的國民投身發(fā)展的潛能。而允許各種經(jīng)濟成分并存以及后來所實行的鼓勵各種經(jīng)濟成分共同發(fā)展的政策，則更是在激發(fā)各種經(jīng)濟成分當中國民參與經(jīng)濟發(fā)展的潛力與活力。

　　中國轉型經(jīng)濟發(fā)展的成就就是通過一次又一次的改革與創(chuàng)新，激發(fā)一波又一波的國民參與到經(jīng)濟發(fā)展當中來，并同時配合以開放的不斷深入以及市場經(jīng)濟體制的不斷建立健全而取得的。創(chuàng)新不斷，改革不停，發(fā)展不已。雖然這些改革與創(chuàng)新的大小不同、內容有異，但是有一點是相同的，即都激發(fā)了國民的參與熱情，并促進了國民的發(fā)展。沒有這一堅實的國民基礎，國民經(jīng)濟的發(fā)展便難以長期持續(xù)下去，這也正是中國轉型經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)一些問題之原因所在。下面通過幾個例子來加以說明。

　　1.“蘇州悖論”與山東國企改革“新”思路

　　一般來說，經(jīng)濟總量較多的地區(qū)理應有較高的人均收入，但蘇州的情況卻并非如此，由此形成所謂的“蘇州悖論”，即蘇州的GDP 增長較快，但其人均收入與GDP 大不相稱，增幅也遠低GDP 增幅。根據(jù)相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，如果按戶籍人口計算，2003年蘇州人均GDP 達到4.77萬元，上海為4.66萬元，杭州為3.27萬元，寧波為3.22萬元，但在城市居民人均可支配收入方面，蘇州只為12361元，而上海、杭州、寧波則分別為14867、12898、14277元。蘇州人均GDP 已經(jīng)超過上海，但人均收入?yún)s比上海低很多；
在長三角15個大中城市中，蘇7州GDP總量超過浙江任何一個城市，但論人均收入，浙江幾個城市全部高于蘇州。對此現(xiàn)象，有學者從不同角度進行了解釋[7]，而我們認為，其根本原因在沒有充分發(fā)揮出蘇州市民（對國家來說就是國民）自身的發(fā)展、創(chuàng)新于創(chuàng)業(yè)積極性，從而造成本土產(chǎn)業(yè)與外資經(jīng)濟未能很好地嫁接與融合起來，甚至從某種程度上講，本地民眾與產(chǎn)業(yè)在外資經(jīng)濟的發(fā)展過程中被邊緣化了。

　　眾所周知，中國發(fā)展外資經(jīng)濟原本“想以市場換技術”，從而發(fā)揮外資經(jīng)濟的技術外溢效應與產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應。然而，蘇州以外資為主的經(jīng)濟，由于幾個方面的原因而未能充分實現(xiàn)上述功能，從而造成本地民眾與本土產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展過程中未能得到應有的發(fā)展。（1）蘇州的外資企業(yè)大多數(shù)都處于跨國公司供應鏈中的最底層，因而，沒有業(yè)務需要外包給本土企業(yè)，與本土企業(yè)之間缺乏產(chǎn)業(yè)配套，因此產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應便實現(xiàn)不了。而它們所利用的主要是當?shù)靥峁┑牡土�的土地、�?yōu)惠的政策、廉價的勞動力以及較低的環(huán)境成本等。（2）這些外資企業(yè)主要是由跨國公司設立或者控股，包括盈余分配權在內的企業(yè)重大決策權主要是由外商控制，而外資企業(yè)只是跨國公司全球戰(zhàn)略上的一個節(jié)點，其利益分配自然傾向于其母國而不是東道國，所以，外資經(jīng)濟發(fā)展的好處主要由跨國公司所獨享，而未被當?shù)胤窒�。�?）外資企業(yè)多屬加工裝配型，主要研發(fā)由外國人自己做，而核心技術及品牌等核心資源也都掌握在外商手中，當?shù)孛癖娫谄渲兴�起的主要作用只是在外資企業(yè)里為外商打工，(點擊此處閱讀下一頁)

　　而不是在本土企業(yè)中為跨國公司服務，所以只能掙得很微薄的工資性收入，而技術溢出效應也更無從談起。正因為以上原因，當?shù)孛癖姾捅就廉a(chǎn)業(yè)在以外資為主的經(jīng)濟發(fā)展中都未能得到應有的發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展的好處也未能被充分分享，于是才出現(xiàn)了蘇州的經(jīng)濟總量較高而人均收入較低的現(xiàn)象，而外資經(jīng)濟在某種程度上也成了一種飛地經(jīng)濟。上海經(jīng)濟以國有為主，浙江經(jīng)濟以個體民營為主，但都是以國民為主的經(jīng)濟，所以，國民在經(jīng)濟發(fā)展中自然能充分地分享經(jīng)濟發(fā)展所帶來的好處，而且，自身也能得到較好的發(fā)展。因此，要避免“蘇州悖論”現(xiàn)象再現(xiàn)，第一，要立足培育發(fā)展本國本土企業(yè)，從而使得經(jīng)濟發(fā)展所帶來的好處能為本國民眾所分享；
第二，發(fā)展外資經(jīng)濟必須要以產(chǎn)業(yè)關聯(lián)與技術外溢為基礎，否則應考慮中方控股，只有這樣才能實現(xiàn)發(fā)展外資經(jīng)濟的應有功能，并保證發(fā)展的利益不被外商所獨享。這其實也是構建和諧社會的重要方面，和諧社會離不開本土經(jīng)濟與外資經(jīng)濟的和諧協(xié)調發(fā)展，也離不開國民與經(jīng)濟的和諧協(xié)調發(fā)展。和諧社會中的外資經(jīng)濟不能只是一種飛地經(jīng)濟，否則難保本國民眾與本土產(chǎn)業(yè)在其發(fā)展中得到應有的發(fā)展與利益，因此是和諧社會所不容的。

　　最近，山東省推出的所謂國資改革“新”思路也值得深思。他們提出，國資改革不讓國人MBO （管理層收購），卻讓屬于世界500強的外國同行收購。似乎外國同行能夠更有效率更有責任地經(jīng)營國有資產(chǎn)；
似乎它們不會在收購完后再將資產(chǎn)套現(xiàn)給國內民營企業(yè)，然后拍拍屁股走人，結果讓國內民營企業(yè)去啃別人嚼過的饃；
似乎外國同行能把核心技術等核心資源轉移給我們的原國有企業(yè)，從而使它們能夠發(fā)生質的改變與升級；
似乎外國同行能夠為國民福利的增進著想，而不至于犯上蘇州發(fā)展模式的同樣錯誤。其實，這只能是一廂情愿，到目前為止，還沒有發(fā)現(xiàn)跨國公司能夠不為母國、而為東道國根本利益著想的先例。因此，山東國企改革的所謂“新”思路，從根本上就有違以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀，其后果是可想而知的。

　　2.珠三角發(fā)展新現(xiàn)象

　　珠三角有許多地區(qū)，原來依靠裝配加工業(yè)而發(fā)展了起來，近些年卻出現(xiàn)了明顯的背離現(xiàn)象，有的在往更好的方向發(fā)展，有的則出現(xiàn)走下坡路的跡象。對此，也有學者從不同角度進行了分析。而經(jīng)過研究，我們認為，其中的主要問題之一在于對待農民工的不同態(tài)度與做法。有的地方或者企業(yè)，由于短視的緣故，對招聘來的外地員工實行掠奪式使用，不僅從工作時間、工作內容等方面極力掠奪式地使用員工，而且在收入與福利待遇等方面進行克扣剝削，因而造成了極壞的影響，導致產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展很難招聘到員工，從而直接影響那些以裝配加工為主的制造業(yè)的持續(xù)發(fā)展。而另一些地方，由于采取完全不同的方式，員工與經(jīng)濟發(fā)展實現(xiàn)了同步發(fā)展，因而，其經(jīng)濟發(fā)展便有了堅實的民眾基礎，其產(chǎn)業(yè)發(fā)展必然蒸蒸日上。由此可見，國民經(jīng)濟發(fā)展必須要以國民發(fā)展為基礎，否則必將是不可持續(xù)的。

　　3.憲政改革和經(jīng)濟轉型

　　說到底，爭論激烈的憲政改革，其最終目的仍然是要突出國民經(jīng)濟發(fā)展的國民基礎。憲政改革難道不是強調要對政府的權力進行約束，以防止其權力濫用嗎？為什么要防止政府權力濫用呢？其根本目的就是怕它妨礙國民從事發(fā)展的自由與權利的實現(xiàn)，是擔心政府權力被濫用而抑制國民投身發(fā)展的熱情。前蘇聯(lián)的經(jīng)濟轉型沒有帶來良好的發(fā)展績效，其道理也是一樣。原因是前蘇聯(lián)的經(jīng)濟轉型造就一大幫行業(yè)壟斷者、寡頭者，而這些壟斷者與寡頭者窒息了以國民為基礎的經(jīng)濟發(fā)展的環(huán)境與氛圍，國民投身發(fā)展的自由、熱情和活力受到壓制，因此其國民經(jīng)濟必然得不到較好發(fā)展。所以說，正是轉型后的俄羅斯經(jīng)濟缺乏良好的國民基礎，才導致了其經(jīng)濟發(fā)展的績效較差，這無疑是預料之外、情理之中的事。當然，震蕩式轉型所引起的國內環(huán)境的混亂以及國民適應需要時間等，也是其中的重要原因。由此已經(jīng)得出了一個衡量經(jīng)濟轉型能否帶來良好發(fā)展績效的標準，那就是看轉型是否能造就支撐國民經(jīng)濟發(fā)展的良好的國民基礎。如果是造就了像俄羅斯那樣的許多行業(yè)寡頭或行業(yè)壟斷者的話，廣大國民的發(fā)展自由與創(chuàng)業(yè)熱情必然會受到抑制，那么，國民經(jīng)濟發(fā)展的較差績效與不可持續(xù)性便基本上可以預期了。

　　五、結語與啟示

　　從生物種群的進化與發(fā)展過程中推演出來的以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀，是一種與以往發(fā)展觀有著明顯區(qū)別的新發(fā)展觀。與以往發(fā)展觀不同，它強調國民在國民經(jīng)濟當中的主體地位，因而主張國民經(jīng)濟發(fā)展要以國民的發(fā)展與激勵為基礎，并且要保證國民在發(fā)展當中的自由、權利、責任與利益的統(tǒng)一。此外，它還強調國民經(jīng)濟發(fā)展要有開放的團體與環(huán)境，要激勵國民不斷進行創(chuàng)新、冒尖并積極參與發(fā)展活動，而以市場為基礎的交流與學習機制對國民經(jīng)濟發(fā)展也很必要，因為它是目前所發(fā)現(xiàn)的實現(xiàn)發(fā)展的責、權、利有機統(tǒng)一的最好的激勵與約束機制。以國民為基礎的國民經(jīng)濟發(fā)展觀，不僅可以為中國轉型經(jīng)濟發(fā)展過程提供一種新的解釋，而且對后發(fā)國家的經(jīng)濟轉型與發(fā)展以及和諧社會的建立都有較強的啟示意義。畢竟，經(jīng)濟轉型與發(fā)展要想取得良好的績效，必須以增進國民發(fā)展、激發(fā)國民的發(fā)展熱情為基礎，并以國民發(fā)展的責、權、利得以統(tǒng)一為保障；
而和諧社會的建立則離不開國民與經(jīng)濟、國民發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展的和諧統(tǒng)一，而國民經(jīng)濟的和諧發(fā)展則更離不開內資經(jīng)濟與外資經(jīng)濟的和諧協(xié)調發(fā)展，以飛地經(jīng)濟為主的外資經(jīng)濟是無助于和諧社會建立的。

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　　高傳勝（1973-），男，江蘇淮安人，南京大學長江三角洲經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心研究人員，南京大學商學院經(jīng)濟學系博士研究生；
劉志彪（1959-），男，江蘇丹陽人，南京大學長江三角洲經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心執(zhí)行主任，國家教育部長江學者，南京大學特聘教授。

　　來源：《南京大學學報：哲學人文社科版》2005年第2期

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