組織和制度創(chuàng)新與變遷的社會(huì)過(guò)程——一種擬議的綜合分析

　　自從西式的現(xiàn)代性猛烈地滲透、撞擊和攻占傳統(tǒng)的中國(guó)社會(huì)以來(lái)，這個(gè)社會(huì)就始終陷入在被迫的動(dòng)蕩和主動(dòng)的變革之激流中。"窮則變，變則通，通則久"，始終作為百年來(lái)中國(guó)社會(huì)變遷的基本動(dòng)力，也成為改造中國(guó)社會(huì)的一把合理合法的標(biāo)尺。無(wú)論是旨在徹底顛覆現(xiàn)有社會(huì)結(jié)構(gòu)的革命或變革，還是在中國(guó)社會(huì)基層曾經(jīng)開(kāi)展的轟轟烈烈的鄉(xiāng)村建設(shè)和改造運(yùn)動(dòng)，且不說(shuō)它們立場(chǎng)和方法如何，都是符合"變"這一基本精神及其主流話語(yǔ)的。改革開(kāi)放二十多年來(lái)，雖說(shuō)社會(huì)變革的方式少了那種革命性的顛覆色彩，但其參照現(xiàn)代化模式徹底改造社會(huì)體制之流弊的意識(shí)形態(tài)已經(jīng)深入人心；
改革已經(jīng)成為了一種占有主流地位的意識(shí)形態(tài)，甚至在一定程度上也成為了老百姓進(jìn)行日常判斷所依據(jù)的價(jià)值形態(tài)。

　　我們所要考察的"組織和制度創(chuàng)新與變遷的社會(huì)過(guò)程"，正是在這樣一個(gè)變革和改革的宏觀背景下孕育而生的。換言之，在這樣一個(gè)改革本身成為社會(huì)慣性或習(xí)慣、改革本身作為正當(dāng)性和合理性的時(shí)代里，"變"（change）也就成了一種社會(huì)意義上的常態(tài)（regularity）。

　　不僅如此，這樣的常態(tài)或常規(guī)性，從根本上說(shuō)并不具有一種實(shí)質(zhì)性的涵義，許多社會(huì)現(xiàn)象所反映出來(lái)的社會(huì)變化和變遷，并不首先具有具體的、實(shí)在的意涵，而在很大程度上是"為變而變"這種形式上的動(dòng)力促成的。變遷已經(jīng)成為我們社會(huì)首要的形式規(guī)定。因此，要考察這些年來(lái)中國(guó)"組織和制度創(chuàng)新與變遷的社會(huì)過(guò)程"，首先必須對(duì)變遷本身做深入的思考。

　　換句話說(shuō)，在沒(méi)有充分理解變遷在中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中所具有的特殊意義之前，我們尚不能奢求去直接找到組織變遷的具體內(nèi)容或是制度創(chuàng)新的具體項(xiàng)目。若究其實(shí)質(zhì)內(nèi)容，我們首先要看看這個(gè)所謂的"變遷"都有哪些形式上的特征：或許，政府推動(dòng)變遷的堅(jiān)決程度，人們的意識(shí)中渴望變遷的迫切程度，變遷一詞在意識(shí)形態(tài)體系中的合法化程度，以及在具體社會(huì)生活中變遷實(shí)際發(fā)生的速度，對(duì)組織和制度變遷的具體方式和內(nèi)容產(chǎn)生更為實(shí)質(zhì)性的影響。

　　在這個(gè)意義上，有關(guān)中國(guó)組織變遷的研究，一開(kāi)始就會(huì)面臨一種困境：在這樣一個(gè)在變動(dòng)中融匯著各種復(fù)雜因素、且各種復(fù)雜因素時(shí)刻處于無(wú)窮變動(dòng)之中的中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，對(duì)任何社會(huì)現(xiàn)象的研究，都必然會(huì)面臨現(xiàn)有的理論解釋力不足的狀況，而就社會(huì)學(xué)研究來(lái)說(shuō)，中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)形成的變遷格局和態(tài)勢(shì)，很難讓我們有機(jī)會(huì)針對(duì)一種具體組織形態(tài)作長(zhǎng)期的結(jié)構(gòu)性的考察。換言之，我們?cè)��?jīng)所刻畫(huà)的某些組織形態(tài)的結(jié)構(gòu)性因素，也往往會(huì)在變遷之潮中迅速地流失或轉(zhuǎn)移掉，繼續(xù)成為有待觀察和刻畫(huà)的新的因素。因此，要想對(duì)中國(guó)社會(huì)組織變遷過(guò)程進(jìn)行一次完整的結(jié)構(gòu)性考察和形態(tài)學(xué)分析，是一件非常困難甚至是不可能的工作。這樣一來(lái)，我們的組織變遷研究就要換一種有別于靜態(tài)上的結(jié)構(gòu)性考察的思路了，它并不囿于刻畫(huà)和描述組織結(jié)構(gòu)的類(lèi)型學(xué)特征，或者是對(duì)制度安排及其社會(huì)行動(dòng)效應(yīng)的分析，而是要從組織的內(nèi)部，以及組織與外部環(huán)境的關(guān)系中去尋找組織在社會(huì)變遷意義上的規(guī)定性。

　　超越類(lèi)型學(xué)，意味著超越類(lèi)型學(xué)的分析前提，面對(duì)中國(guó)社會(huì)組織的變遷與創(chuàng)新，我們很難用一種特定的制度模式來(lái)確定我們的研究框架和方法，而應(yīng)該回到構(gòu)成社會(huì)組織之特質(zhì)的一個(gè)更原初的起點(diǎn)上，也就是說(shuō)，我們必須超出制度主義或類(lèi)型學(xué)的研究范式，卻尋找一種更切入社會(huì)組織之性質(zhì)的范疇。超越類(lèi)型學(xué)，也意味著我們要盡可能地回到事情本身上來(lái)，幾十年來(lái)，中國(guó)社會(huì)組織在變遷過(guò)程中，不同的組織既有其本土的生長(zhǎng)基礎(chǔ)，同時(shí)也主動(dòng)或被動(dòng)的吸納了外來(lái)的制度因素，套用馬克思的話說(shuō)，中國(guó)的社會(huì)組織既有它的原生形態(tài)，又有他的次生形態(tài)，甚至還夾雜著許多成型或不成型的制度移植的形態(tài)。正因如此，在具體的研究中我們從必須克服純粹的類(lèi)型學(xué)所帶來(lái)的各種局限。

　　從上述角度出發(fā)，在分析組織和制度變遷與創(chuàng)新的社會(huì)過(guò)程時(shí)，有四個(gè)方面的問(wèn)題值得我們注意。首先要認(rèn)識(shí)到，制度的變遷首先是保護(hù)帶的調(diào)整，以保證制度的內(nèi)核處于一種相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，從而使一種制度在漸進(jìn)的狀態(tài)下逐步地實(shí)現(xiàn)變遷的社會(huì)過(guò)程；
第二，把嵌入性看作為組織和制度變遷的結(jié)構(gòu)性環(huán)境；
第三，承認(rèn)路徑依賴(lài)是組織和制度變遷中一個(gè)不可避免的行為慣性；
第四，強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)及其連帶的價(jià)值體系在制度變遷社會(huì)化過(guò)程中的重要地位和作用。本文將沿此思路，分析組織和制度創(chuàng)新與變遷的社會(huì)過(guò)程。

　　硬核與保護(hù)帶的互動(dòng)：組織和制度分析的一種維度

　　拉卡托斯在《科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論》1「拉卡托斯：《科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論》，蘭征譯，上海譯文出版社，1986年」中指出，科學(xué)研究綱領(lǐng)是由一個(gè)理論系列中各個(gè)理論結(jié)合而成。

　　科學(xué)研究綱領(lǐng)的結(jié)構(gòu)特征表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是"硬核"，表現(xiàn)為某種非常一般的、構(gòu)成綱領(lǐng)發(fā)展基礎(chǔ)的理論假說(shuō)；
2「比如哥白尼綱領(lǐng)的"硬核"是行星的公轉(zhuǎn)和自轉(zhuǎn)，牛頓綱領(lǐng)的"硬核"是運(yùn)動(dòng)三定律和萬(wàn)有引力定律，馬克思的社會(huì)理論的"硬核"是唯物史觀。」是"硬核"周?chē)�的保護(hù)帶，不僅包括各種輔助假說(shuō)，還包括初始條件時(shí)所依據(jù)的假定以及觀察陳述。當(dāng)"硬核"遇到反常或否證的時(shí)候，即當(dāng)科學(xué)研究綱領(lǐng)與觀察實(shí)驗(yàn)資料有矛盾的時(shí)候，就要調(diào)整作為保護(hù)帶的輔助假說(shuō)和理論，以保護(hù)"硬核"不受否證。

　　保護(hù)帶的調(diào)整可造成兩種后果：一方面，可導(dǎo)致進(jìn)步的問(wèn)題轉(zhuǎn)換，說(shuō)明這個(gè)科學(xué)研究綱領(lǐng)是成功的；
另一方面，也可導(dǎo)致退化的問(wèn)題轉(zhuǎn)換，說(shuō)明這個(gè)研究綱領(lǐng)就是不成功的。一個(gè)成功的科學(xué)研究綱領(lǐng)必須是每一個(gè)環(huán)節(jié)都能預(yù)見(jiàn)新的事實(shí)，事后在人們知識(shí)生產(chǎn)的實(shí)踐中能夠得到證實(shí)。

　　拉卡托斯認(rèn)為，科學(xué)研究綱領(lǐng)有兩種方法：反面啟發(fā)法和正面啟發(fā)法。反面啟發(fā)法是告訴科學(xué)家哪些研究途徑應(yīng)該避免，告訴他們不應(yīng)該干什么。它具體要求科學(xué)家們?cè)诳茖W(xué)研究綱領(lǐng)的發(fā)展過(guò)程中不得修改或觸動(dòng)其"硬核"，任何修改"硬核"的企圖都是等于放棄整個(gè)科學(xué)研究綱領(lǐng)。正面啟發(fā)法是告訴科學(xué)家們應(yīng)該遵循哪些研究途徑，表現(xiàn)為一些關(guān)于如何改變、發(fā)展科學(xué)研究綱領(lǐng)，如何修改、精煉保護(hù)帶的提示或暗示，它是人們預(yù)先設(shè)想的科學(xué)研究綱領(lǐng)的研究方向、次序或政策。正面啟發(fā)法中有三個(gè)功能。首先，它決定科學(xué)家對(duì)所研究問(wèn)題的選擇。科學(xué)家們?cè)谔岢龅谝粋�(gè)理論或模型時(shí)，他們已經(jīng)預(yù)計(jì)到會(huì)有哪些問(wèn)題以及如何解決這些問(wèn)題。其次，通過(guò)建立輔助假說(shuō)"保護(hù)帶"來(lái)消除反常，保護(hù)"硬核".最后，由于任何科學(xué)研究綱領(lǐng)一開(kāi)始總是陷入反常事例的包圍中，所以，通過(guò)正面啟發(fā)法可使人們集中精力，按正面啟發(fā)法所規(guī)定的研究方法逐步建立、發(fā)展和完善日趨復(fù)雜的理論或模型。在這里，正面啟發(fā)法使人們能不依賴(lài)已知的反常，而且先于這些反常而采取行動(dòng)。1「查爾默斯：《科學(xué)究竟是什么？》，查汝強(qiáng)等譯，商務(wù)印書(shū)館，1982年，第88－97頁(yè)�！乖诶�卡托斯看來(lái)，科學(xué)研究綱領(lǐng)有一個(gè)不斷成熟和發(fā)展的過(guò)程。在這個(gè)發(fā)展過(guò)程中，研究綱領(lǐng)不能因?yàn)樗�遇到一時(shí)不能解決的反�；蛩鼉�(nèi)部自相矛盾就把自己加以擯棄，但是也不應(yīng)該看不到這種反常和矛盾。當(dāng)一個(gè)科學(xué)研究綱領(lǐng)或理論與某些經(jīng)驗(yàn)和事實(shí)不符時(shí)，作為科學(xué)研究的戰(zhàn)略，人們應(yīng)該把它記錄下來(lái)，可以把這種不一致先置之一旁，或用科學(xué)研究綱領(lǐng)的方法作暫時(shí)的特設(shè)性處理。人們繼續(xù)按正面啟發(fā)法所規(guī)定的研究方向、次序和政策去實(shí)施。在知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中，人們期望這些"反常"會(huì)隨著科學(xué)研究綱領(lǐng)的進(jìn)步得到解釋?zhuān)?反例"變?yōu)?證例".一個(gè)進(jìn)步的科學(xué)研究綱領(lǐng)必須具備兩個(gè)條件。其一，必須具有一定程度的嚴(yán)謹(jǐn)性，從而有可能為未來(lái)的研究提供一個(gè)確定的綱領(lǐng)；
其二，能夠?qū)е滦卢F(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)。一個(gè)進(jìn)步的科學(xué)研究綱領(lǐng)必須具有解釋力和預(yù)測(cè)力，在進(jìn)步的和退化的科學(xué)研究綱領(lǐng)的對(duì)抗和競(jìng)爭(zhēng)中，科學(xué)家們總是趨向于參加進(jìn)步的科學(xué)研究綱領(lǐng)，這即是科學(xué)革命的基本原理。這樣，當(dāng)科學(xué)研究綱領(lǐng)處于前進(jìn)的時(shí)期，它就有足夠的啟示指導(dǎo)的能力去不斷地提出問(wèn)題和解決問(wèn)題；
當(dāng)它處于退化的時(shí)期，其"硬核"在經(jīng)驗(yàn)和邏輯的壓力下，也可能破碎，但是，新舊科學(xué)研究綱領(lǐng)之間仍然可以有某種嫁接的關(guān)系。

　　在科學(xué)研究綱領(lǐng)中，拉卡托斯強(qiáng)調(diào)了"證實(shí)"新預(yù)見(jiàn)的證實(shí)作用。他認(rèn)為，只有新的實(shí)最終得到證實(shí)，知識(shí)才能增長(zhǎng)，一個(gè)科學(xué)研究綱領(lǐng)才能持續(xù)地進(jìn)步，并在與對(duì)立綱領(lǐng)的競(jìng)爭(zhēng)中戰(zhàn)勝對(duì)手。與此同時(shí)，拉卡托斯也提出了一個(gè)擯棄理論的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)一個(gè)新的理論較之原來(lái)的理論具有超量的信息內(nèi)容，而且這一事實(shí)通過(guò)檢驗(yàn)得以確認(rèn)時(shí)，原理論就會(huì)被拋棄，被新理論代替。拉卡托斯強(qiáng)調(diào)指出，威脅某種理論生存的不是否證和反駁，而是另一種理論，一種在理論和經(jīng)驗(yàn)上都有超量?jī)?nèi)容的理論。

　　依此理論出發(fā)，我們來(lái)看看組織和制度變遷的內(nèi)在邏輯。在本項(xiàng)研究中，我們將制度看作是在意識(shí)形態(tài)及其價(jià)值觀念基礎(chǔ)上確立起來(lái)的、得到認(rèn)可和強(qiáng)制執(zhí)行的、并內(nèi)化為相應(yīng)的社會(huì)角色的某些相對(duì)穩(wěn)定的行為規(guī)范和取向。單位作為一種制度，即具有這樣的特征。這些行為規(guī)范，融于人們?cè)趩挝恢兴�扮演的各種不同的社會(huì)角色及其所具有的不同的社會(huì)地位之中，調(diào)整著單位中人們相互之間的社會(huì)關(guān)系，維持和保證著單位成員間的社會(huì)互動(dòng)，并成為人們進(jìn)行社會(huì)互動(dòng)的最基本的組織和制度的結(jié)構(gòu)條件。從理論的角度看，一種制度主要具有四種結(jié)構(gòu)性要素1「Hermann Korte und Bernhard Schrfer（eds.），Einführung in Hauptbegriffeder Soziologie.Opladen ，1995；
J.A.Sch ülein，Theorie der Institution ，Opladen，1987.H.Schelsky，"Zur soziologischen Theorie der Institution."Zur Theorie derInstittution，D üsseldorf，1970.W.Powell and Dimaggio ，（eds.）The New Institutionalismin Organizational Analysis，Chicago ：University of Chicago Press ，1991.VictorNee ，"A Theory of Market Transition：From Redistribution to Markets in State Socialism."American Sociological Review 1989，54：663-681；
Meetings of the American SociologicalAssociation ，Boston，Mass.August.Victor Nee，"The Emergence of a Market Society：Changing Mechanisms of Stratification in China."American Journal of Sociology，1996，Vol.101：908-949.」：（1）制度建構(gòu)的主導(dǎo)思想（Leitidee），或這種制度建構(gòu)的意識(shí)形態(tài)。這種主導(dǎo)思想或意識(shí)形態(tài)被人們所內(nèi)化、所承認(rèn)以及被正式地確定下來(lái)。（2）制度中所規(guī)定或產(chǎn)生的各種不同的社會(huì)角色以及這種社會(huì)角色在制度或組織中行為的內(nèi)在規(guī)定性。（3）制度中的規(guī)則和行為規(guī)范，依此來(lái)定義人們?cè)谝环N制度或組織中交往與互動(dòng)的方式。（4）制度中被物質(zhì)化或形象具體化的象征（Symbol）和設(shè)置。

　　那么，在制度的這四種結(jié)構(gòu)性要素中，哪一種又是最核心的要素呢？從理論上講，這四種結(jié)構(gòu)性要素在抽象層次具有差別，意識(shí)形態(tài)的抽象層次最高，其次是規(guī)則和規(guī)范，再次是社會(huì)角色，最后是象征符號(hào)。隨著系統(tǒng)復(fù)雜程度的增加，整合系統(tǒng)的機(jī)制也必須更抽象。2「N.Luhmann ，Social systems.Stanford，Calif.：Stanford University Press ，1995.」

　　由此看來(lái)，意識(shí)形態(tài)及其價(jià)值體系最有可能成為制度最核心的要素，其次是規(guī)則和規(guī)范。

　　也就是說(shuō)，處在不同層次的社會(huì)組織和結(jié)構(gòu)，最核心的結(jié)構(gòu)性要素可能是不同的。對(duì)于總體社會(huì)而言，或者是試圖代表總體社會(huì)的政治組織而言，意識(shí)形態(tài)，即第一種結(jié)構(gòu)性要素，可能是最核心的制度要素。而對(duì)于處于中觀層次的組織，一種被人們所認(rèn)可、被內(nèi)化或者被強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)則和行為規(guī)范，即第三種結(jié)構(gòu)性要素，是制度的結(jié)構(gòu)性要素中最核心的東西。

　　了解了制度的結(jié)構(gòu)性要素以后，我們需要進(jìn)一步理解，我們這里所指的這種組織和制度的硬核與保護(hù)帶究竟是什么呢？組織和制度的硬核，應(yīng)該是從根本上決定組織和制度區(qū)別于其他的組織和制度的特征屬性，它類(lèi)似于DNA 的特質(zhì)，從根本上決定著組織和制度的性質(zhì)以及這種組織和制度與其他組織和制度的區(qū)別；
同時(shí)，它也是組織和制度中穩(wěn)定的和深層的內(nèi)涵，從根本上抗拒變遷，而且就其自身的性質(zhì)而言也不易發(fā)生變遷。1「N.Luhmann ，Ausdifferenzierungdes Rechts.Frankfurt am Main ，1981.N.Luhmann，Soziologische Aufkl rung.Opladen，1982.E.E.Lau，Intention und Institution.München ，1978.R.Lepsius ，Interessen，Ideen und Institutionen.Opladen，1990.H.Hartmann ，F(xiàn)unktionale Autorit t.Stuttgart，1964.」因此，組織和制度硬核具有隱含性（深藏在日常的組織行為和制度表述之后）、抗逆性（面臨災(zāi)變性環(huán)境變化時(shí)也不會(huì)輕易妥協(xié)）和穩(wěn)定性（不會(huì)因?yàn)闀r(shí)空的延伸、內(nèi)外的變故而數(shù)變其身）等三個(gè)基本屬性。

　　我們可以從兩個(gè)方面來(lái)理解制度的硬核。一個(gè)方面，制度的硬核主要是指制度文化，或者更確切地說(shuō)，是一種制度化的文化（institutionalized culture ），是一種被特定制度深刻影響和內(nèi)化的文化。這種制度的硬核包括某種制度安排的合法性、某種制度安排的意識(shí)形態(tài)、相應(yīng)的所有制形式。制度文化不完全是一種信仰，更確切地說(shuō)是人們實(shí)際行為過(guò)程中所遵循的行為規(guī)范和規(guī)則。另一方面，制度的硬核同時(shí)也可以理解為一種制度化的行為取向。

　　這種制度化的行為取向可能隱含在占主流地位的意識(shí)形態(tài)之中，也可能通過(guò)一種合法化的程序固定下來(lái)。在一個(gè)國(guó)家所有的單位組織和制度中，各種不同的角色有著特定的行為規(guī)范，人們?cè)谄渲械馁Y源分配與消費(fèi)有著特定的規(guī)則。這種組織和制度內(nèi)有著各種不同的機(jī)構(gòu)設(shè)置以保證規(guī)則的實(shí)施。人們認(rèn)同這些規(guī)則，在其中社會(huì)化。通過(guò)一定的程序和儀式，這些規(guī)則被合法化，要求人們強(qiáng)制性地執(zhí)行，并以此來(lái)區(qū)別于其他非國(guó)家所有的單位組織和制度，進(jìn)而構(gòu)成了這種制度的內(nèi)核。

　　從上述分析中我們可以看出，由于制度的硬核具有隱含性、抗逆性和穩(wěn)定性的特征，所以，一般的改革所涉及到的只是制度的表層或表現(xiàn)。制度的內(nèi)核常常被厚厚的一層保護(hù)帶包裹著，維護(hù)著。那么，我們這里指的保護(hù)帶究竟指的是什么呢？制度的保護(hù)帶主要是指圍繞在特定制度周邊的相關(guān)政策和措施以及由此引發(fā)的或直接對(duì)應(yīng)的組織行為和規(guī)范。所謂保護(hù)帶的調(diào)整，主要是指人們相應(yīng)地改變政策、改變行為、改變規(guī)范以及改變局部的制度安排，以期達(dá)到保護(hù)制度的硬核不受外部變化或壓力的影響，維護(hù)自身，免被改變的目的。在某種意義上，組織是制度的一種外在的表現(xiàn)形式。組織和制度變遷與創(chuàng)新的社會(huì)過(guò)程，指的是特定組織和制度的硬核從量（quantity）和質(zhì)（quality ）兩個(gè)方面逐漸發(fā)生變化的過(guò)程。那么，這種變化是怎樣和在什么樣的情況下發(fā)生的呢？

　　首先，這種變化來(lái)自于宏觀環(huán)境的壓力：1）支配的合法性出現(xiàn)危機(jī)，及其連帶的失范效果；
2）自上而下的改革推動(dòng)；
3）全球化的壓力及國(guó)際通行規(guī)則的要求和制約。其次，這種變化來(lái)自于外部的壓力：1）示范效應(yīng)。在和外界環(huán)境比較的過(guò)程中愈來(lái)愈強(qiáng)烈地感受到了不滿意和相對(duì)剝奪，從而愈來(lái)愈強(qiáng)烈地要求改變現(xiàn)狀；
2）模仿機(jī)制。改革開(kāi)放使人們更容易了解和感受新鮮的和更為現(xiàn)代的生活方式和價(jià)值觀念，人們?cè)谀７逻^(guò)程中愈來(lái)愈強(qiáng)烈地表現(xiàn)出學(xué)習(xí)的愿望，愈來(lái)愈強(qiáng)烈地表現(xiàn)出了對(duì)現(xiàn)狀的不滿意。最后，這種變化也來(lái)自于組織和制度內(nèi)部愈來(lái)愈強(qiáng)烈的改革要求：1）當(dāng)一個(gè)組織內(nèi)部社會(huì)團(tuán)結(jié)程度較低、運(yùn)行狀況也不理想的時(shí)候，組織和制度也會(huì)相應(yīng)地發(fā)生變化；
2）不同所有制狀態(tài)下的組織之間的競(jìng)爭(zhēng)以及這種競(jìng)爭(zhēng)所造成的人們社會(huì)地位和經(jīng)濟(jì)生活上愈來(lái)愈大的差距，也迫使統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者、管理者與被管理者雙方依照各自不同的角度產(chǎn)生愈來(lái)愈強(qiáng)烈的要求變遷的呼聲與動(dòng)力。

　　組織和制度的硬核不可能在上述壓力下即刻發(fā)生變化，最先作出反應(yīng)和變化的是這種組織和制度的保護(hù)帶�；蛘哒f(shuō)，保護(hù)帶在這種壓力下作出相應(yīng)的調(diào)整。這種調(diào)整不斷受到兩個(gè)方面的影響：一是路徑依賴(lài)所造成的一種行為慣性；
一是行為的嵌入性，因?yàn)槿藗兊男袨椋�哪怕是一種人們自身極力想要改變的行為，都難以擺脫他們所處的制度環(huán)境和社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響。因此，人們主觀上想要調(diào)整的組織和制度的保護(hù)帶，客觀上卻不可避免地受到行為之路徑依賴(lài)和嵌入性的影響。組織和制度的創(chuàng)新與變遷，就是在不斷受到這些影響同時(shí)也不斷試圖擺脫這些影響的過(guò)程中逐漸實(shí)現(xiàn)的。1「從邏輯上講，調(diào)整保護(hù)帶所帶來(lái)的結(jié)果有三種可能。首先，調(diào)整保護(hù)帶的策略成功，此時(shí)，制度硬核得到成功保護(hù)；
第二，調(diào)整保護(hù)帶的策略只獲得部分成功，使制度硬核部分直接暴露在外在環(huán)境的直接壓力之下；
第三，調(diào)整保護(hù)帶的策略完全失敗，全部制度硬核均暴露在外在環(huán)境壓力之下。當(dāng)制度硬核面對(duì)環(huán)境壓力時(shí)，它可能作出適應(yīng)性調(diào)整，從而發(fā)生漸進(jìn)性變遷（這是本文所要考察的情形），也可能由于制度硬核表現(xiàn)得過(guò)于剛性而無(wú)法適應(yīng)，因?yàn)?zāi)變而消亡，整個(gè)制度安排發(fā)生革命性變革�！�

　　嵌入性：組織和制度變遷的結(jié)構(gòu)環(huán)境

　　嵌入性理論的提出，歸功于三位學(xué)者：卡爾·波拉尼（Karl Polanyi），哈里森·懷特（Harrison C.White ），以及懷特的學(xué)生馬克·格蘭諾維特（Mark Granovetter）。當(dāng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者們將他們的研究興趣與熱情傾注到討論制度的構(gòu)成、制度的起源、制度的變遷與創(chuàng)新、制度的需求與供給時(shí)，卻往往忽略了在特定社會(huì)中產(chǎn)生這種制度的社會(huì)結(jié)構(gòu)與環(huán)境。嵌入性的理論恰恰是在這個(gè)方面為制度研究作出了重要的貢獻(xiàn)。

　　在《作為制度過(guò)程的經(jīng)濟(jì)》一文中，波拉尼首先指出："經(jīng)濟(jì)過(guò)程的制度化與一個(gè)社會(huì)的聯(lián)合與穩(wěn)定的過(guò)程緊密相聯(lián)。這個(gè)過(guò)程會(huì)產(chǎn)生一種結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)具有一種由社會(huì)定義的功能……由此產(chǎn)生相應(yīng)的價(jià)值觀、激勵(lì)機(jī)制和政治形態(tài)。在這樣一種相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程中，人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)被制度化。……也正是基于此，人類(lèi)經(jīng)濟(jì)嵌入并纏結(jié)于經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的制度之中。將非經(jīng)濟(jì)的制度包容在內(nèi)是極其重要的。對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行而言，宗教和政府可能像貨幣制度或減輕勞動(dòng)強(qiáng)度的工具與機(jī)器的效力一樣重要"1.「K.Polanyi，"The Economy asInstituted Process."in Granovetter and Swedberg（eds.），Mark Granovetter and RichardSwedberg（eds.），The Sociology of Economical Life.Boulder ，Colo.：Westview Press，1992，p.34.」在這里，波拉尼首先提到了人們經(jīng)濟(jì)行為對(duì)非經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)與制度的依賴(lài)。或者說(shuō)，人們對(duì)某些經(jīng)濟(jì)行為與模式的選擇，從根本上來(lái)看，往往是他們所賴(lài)以生存的那個(gè)社會(huì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)生活方式所影響的結(jié)果。

　　在分析市場(chǎng)產(chǎn)生的社會(huì)過(guò)程的時(shí)候，懷特指出，市場(chǎng)是關(guān)系密切的企業(yè)通過(guò)相互觀察彼此行為產(chǎn)生的社會(huì)結(jié)構(gòu)，而且，市場(chǎng)亦通過(guò)這種重復(fù)關(guān)系而自我復(fù)制和再生。市場(chǎng)的供給則是生產(chǎn)廠家之間互動(dòng)關(guān)系的結(jié)果。懷特認(rèn)為，生產(chǎn)商們?cè)谝婚_(kāi)始就處于同一社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，他們互相接觸。相互觀察對(duì)方在做什么，特別是對(duì)方在同類(lèi)和相關(guān)產(chǎn)品上是如何定價(jià)的。所以，生產(chǎn)商的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為他們提供了必要的經(jīng)營(yíng)和價(jià)格信息。其次，處于同一網(wǎng)絡(luò)中的生產(chǎn)商相互傳遞信息，并相互暗示，從而建立和保持一種信任關(guān)系。按照這種心照不宣的共同約定和信任，人們從事著生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)。最后，市場(chǎng)制度事實(shí)上產(chǎn)生于同處一個(gè)網(wǎng)絡(luò)圈子里的生產(chǎn)商，而不是生產(chǎn)商按照憑空而起的市場(chǎng)制度來(lái)行事的。換句話說(shuō)，市場(chǎng)制度只是生產(chǎn)商網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部相互交往產(chǎn)生的暗示、信任、規(guī)則的反映。

格蘭諾維特進(jìn)一步發(fā)展了上述兩位學(xué)者的觀點(diǎn)。從新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的角度，他和他的同事認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)行為只是社會(huì)行為的一種形式，經(jīng)濟(jì)行為從內(nèi)容和方式上在很大的程度上都會(huì)受到其行為發(fā)生的那個(gè)社會(huì)環(huán)境及其社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響，特定的經(jīng)濟(jì)制度是那個(gè)社會(huì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要組成部分。2「Mark Granovetter說(shuō)："we suggest that 1.economic actionis a form of social action；
economic action is socially situated，and 3.economicinstitutions are social constructions."In Granovetter，Mark and Richard Swedberg（eds.）：The Sociology of Economical Life.Boulder ，Colorado：Westview Press，1992，p.6.」在此基礎(chǔ)上，格蘭諾維特批評(píng)了關(guān)于人類(lèi)行為概念的"過(guò)度社會(huì)化"和"低度社會(huì)化"（over-and under-socialized conceptions of human action）兩種極端觀點(diǎn)，因?yàn)樗鼈兒雎粤巳藗冎�間業(yè)已存在的具體的社會(huì)關(guān)系。格蘭諾維特進(jìn)一步重提"嵌入性"，深入地說(shuō)明波拉尼的觀點(diǎn)，并明確指出，經(jīng)濟(jì)行為嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，而核心的社會(huì)結(jié)構(gòu)就是人們社會(huì)生活中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，信任則是嵌入網(wǎng)絡(luò)的機(jī)制。從根本上說(shuō)，在人們的經(jīng)濟(jì)生活或經(jīng)濟(jì)行為中，不是什么制度安排或普遍道德使人們相互間產(chǎn)生有效率的社會(huì)互動(dòng)，而是由于人們被置于特定的網(wǎng)絡(luò)之中，并由此產(chǎn)生了相互之間的信任，在這個(gè)基礎(chǔ)上，我們才可產(chǎn)生有效率的互動(dòng)�？傊�，在格蘭諾維特那里，有效率的經(jīng)濟(jì)交易和互動(dòng)往往產(chǎn)生在間接或直接的相識(shí)者或熟人之間，嵌入性的概念所強(qiáng)調(diào)的是信任，而非信息。1「Mark Granovetter，The Strength of Weak Ties.American Journal of Sociology.1973，78：1360-80；
MarkGranovetter ，"Getting a job."Cambridge，Mass.：Harvard University Press，1974.Granovetter，Mark and Richard Swedberg （eds.）：The Sociology of Economical Life.1992.」另外，按照劉世定的理解，格蘭諾維特關(guān)于嵌入性的討論涉及到了兩個(gè)基本的層面：一是社會(huì)科學(xué)中研究人的行動(dòng)的視角，即以"嵌入性"挑戰(zhàn)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)中關(guān)于人的行動(dòng)的基本假設(shè)；
一是在"嵌入"的具體內(nèi)容上，將人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為基本要素，從而把社會(huì)學(xué)研究中的一個(gè)主要領(lǐng)域引入進(jìn)來(lái)。這兩個(gè)層面，正是格蘭諾維特和波拉尼的有別之處。在波拉尼那里，一方面，他提出問(wèn)題并沒(méi)有達(dá)到人類(lèi)行動(dòng)之基本假設(shè)的抽象程度，另一方面，波拉尼注意到的只是嵌入制度，而不是人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。2「劉世定：《占有、認(rèn)知與人際關(guān)系：對(duì)中國(guó)鄉(xiāng)村制度變遷的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)分析》，華夏出版社，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))2003年，第72頁(yè)�！股衔闹�，我們從硬核與保護(hù)帶之互動(dòng)作用的角度分析了組織和制度變遷的社會(huì)過(guò)程。指出制度的內(nèi)核本身具有抗拒變遷的特征，組織和制度通常會(huì)在保護(hù)帶不斷調(diào)整的過(guò)程中逐步發(fā)生變化。不過(guò)，這樣的研究尚未涉及到另一個(gè)重要問(wèn)題，即制度與組織變遷的結(jié)構(gòu)環(huán)境。中國(guó)目前所進(jìn)行的一系列制度創(chuàng)新，其目的都是為了重新調(diào)整組織關(guān)系和制度安排，合理規(guī)范政府和企業(yè)以及其他各種社會(huì)組織的行為，重新定義人們?cè)谛碌闹贫戎行袨榈牟煌瑮l件，由此能夠提高組織行動(dòng)效率，順利實(shí)現(xiàn)制度目標(biāo)及其社會(huì)整合效果。但是，這僅僅是問(wèn)題的一個(gè)方面。更重要的是，這種制度創(chuàng)新和變遷離不開(kāi)我們現(xiàn)實(shí)的社會(huì)環(huán)境與制度資源所能提供的條件。換句話說(shuō)，任何一種制度總是要嵌入到特定的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)文化之中。制度設(shè)計(jì)得再合理，倘若不能成功地嵌入到這個(gè)社會(huì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，或者說(shuō)，倘若制度創(chuàng)新在現(xiàn)存的社會(huì)結(jié)構(gòu)中遭遇到強(qiáng)烈的"排異反應(yīng)"，那么，這種制度的創(chuàng)新與變遷則最終不可能帶來(lái)效益和公益，也不可能為這個(gè)社會(huì)帶來(lái)長(zhǎng)久的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　那么，一種新的組織和制度嵌入社會(huì)結(jié)構(gòu)環(huán)境的過(guò)程究竟是怎樣發(fā)生的呢？換言之，這種新的組織和制度是怎樣逐步嵌入到社會(huì)的結(jié)構(gòu)性環(huán)境之中的呢？

　　首先，如上所述，這種創(chuàng)新與變遷的動(dòng)力來(lái)自于宏觀環(huán)境的壓力，更重要的是人們?cè)趯?duì)外部環(huán)境或群體的示范與模仿的過(guò)程中自身改革與創(chuàng)新的動(dòng)力與方向。但是，外部制度以及人們行為的一些規(guī)則不可能簡(jiǎn)單地拿來(lái)和照搬，更多的是要按照自身所處的社會(huì)結(jié)構(gòu)環(huán)境作出相應(yīng)的修正和改變。對(duì)外部制度移植的修正和改變，我們稱(chēng)之為"制度變通"，它是一種舊的制度安排嵌入到新的社會(huì)結(jié)構(gòu)環(huán)境中的第一步，也是最重要的一步。

　　其次是制度適應(yīng)。如果說(shuō)制度變通是指一種已有的移植來(lái)的外部制度安排或規(guī)則逐步嵌入到新的社會(huì)結(jié)構(gòu)環(huán)境的過(guò)程，那么，制度適應(yīng)就是指，當(dāng)這些外部制度成功嵌入本地社會(huì)結(jié)構(gòu)之后，人們的行為逐步地適應(yīng)這些制度或規(guī)則的變化過(guò)程。這主要是因?yàn)橹贫葘?duì)于人們行為的選擇具有主導(dǎo)作用；
個(gè)人行為"嵌入"于制度、并被制度所塑造和指引，因而對(duì)個(gè)人行為的解釋在根本上離不開(kāi)對(duì)制度的理解，個(gè)人行為在很大程度上是一個(gè)因變量。這里，有兩個(gè)方面的問(wèn)題值得注意。一個(gè)方面，一旦某種制度建立起來(lái)，它就能夠規(guī)定人們進(jìn)一步的行動(dòng)。制度規(guī)范行為，在這里帶有一種強(qiáng)制性的意味。人們?cè)谔囟ǖ慕M織中必須要遵守這一制度規(guī)范，否則就會(huì)因違規(guī)而受到組織規(guī)章的正式或非正式的懲罰。制度按照角色和情境的關(guān)系確定人們行為的適當(dāng)性，既包括對(duì)情境和角色的鑒別，也包括對(duì)某種情形下適當(dāng)行為的確定，它是一系列"相互聯(lián)系的規(guī)則和慣例的集合，據(jù)此可以界定個(gè)人的適當(dāng)行動(dòng)、個(gè)人和情境之間的關(guān)系，制度促使個(gè)人去反思：當(dāng)下是什么樣的情境？在這種情境下，扮演什么樣的角色比較合適？這種角色的責(zé)任和義務(wù)是什么樣的？"1「J.March and J.Olsen ，RediscoveringInstitutions.The Organizational Basis of Politics.New York：The Free Press，1989，p.160.」在個(gè)人作決定的時(shí)候，他的問(wèn)題不單是"怎樣擴(kuò)展我的利益"，而是根據(jù)我的位置和責(zé)任，在此情境中，判斷什么是我最適當(dāng)（正確）的反應(yīng)和行為方式？在多數(shù)情況下，規(guī)則和程序（即制度）是清楚明確的，個(gè)人總是跟隨慣例，按照慣例的要求采取行動(dòng)，個(gè)人的行為是被動(dòng)的，是不斷適應(yīng)的過(guò)程。2「張靜：《政治社會(huì)學(xué)及其主要研究方向》，《社會(huì)學(xué)研究》，1998年第3期。」然而，另一方面，在制度的制約下，人們?cè)诮M織中行為的適應(yīng)，不僅是一個(gè)被動(dòng)的過(guò)程，在更多的情境下，同時(shí)還表現(xiàn)為一個(gè)積極學(xué)習(xí)的過(guò)程。3「M.Douglas，How Institutions Think.New York：Syracuse University Press ，1986.」或者更確切地說(shuō)，通過(guò)意識(shí)形態(tài)所形成的價(jià)值認(rèn)同，人們對(duì)新的制度、對(duì)新的規(guī)范與規(guī)則逐漸會(huì)由被動(dòng)的適應(yīng)轉(zhuǎn)換成主動(dòng)的學(xué)習(xí)和接受。

　　在這樣一個(gè)社會(huì)過(guò)程中，人們逐漸被社會(huì)化，逐漸接受這種新的制度安排及其知識(shí)圖式，建立組織行動(dòng)中的自我指涉（self-reference），力圖使其變成約束自己的行為規(guī)范，并最終使這種制度的安排"嵌入"到特定的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，"嵌入"到人們自身的行為結(jié)構(gòu)之中，變成社會(huì)結(jié)構(gòu)的一部分，變成人們自身行為結(jié)構(gòu)的一部分。所以，理解制度適應(yīng)，需要考察上述結(jié)構(gòu)化過(guò)程的這兩個(gè)角度。4「A.Giddens，The Constitution of Society.London：Polity Press，1984.」還需要指出的是，當(dāng)一種制度真正嵌入到了它所賴(lài)以生存的社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)環(huán)境之中時(shí)，這種制度同時(shí)也就深深地打上了這種社會(huì)環(huán)境、社會(huì)結(jié)構(gòu)乃至社會(huì)文化的烙印，形成為一種互依互存的狀況。這種狀況的形成起碼具有兩個(gè)方面的意義：首先，在一種組織和制度創(chuàng)新的初期，當(dāng)這種組織和制度能夠成功嵌入到社會(huì)結(jié)構(gòu)中時(shí)，這種組織和制度就能夠借助于這種相互的整合推動(dòng)其自身的發(fā)展，使自身的創(chuàng)新與變遷得到進(jìn)一步深化。其次，當(dāng)一種組織和制度發(fā)展到了一定時(shí)期，需要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與變遷的時(shí)候，這種制度與其賴(lài)以生存的社會(huì)結(jié)構(gòu)高度整合，則會(huì)給制度的進(jìn)一步變遷帶來(lái)極大的障礙。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，對(duì)于我們深刻地認(rèn)識(shí)嵌入性正反兩個(gè)方面的社會(huì)功能，是非常有益的�？傊�，組織和制度的變遷與創(chuàng)新，并不是一種獨(dú)立的自我設(shè)計(jì)的社會(huì)過(guò)程，它客觀上要求這種組織和制度賴(lài)以生存的那個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)環(huán)境也必須發(fā)生變遷。

　　路徑依賴(lài)：組織和制度的慣性

　　路徑依賴(lài)?yán)碚撌侵贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯首先提出的。1「D.C.North ，Structure and Changein Economic History ，New York，1981；
D.C.North ，Transaction Casts ，Institutionsand Economic Performance.San Francisco ：International Center for Economic Growth，1992；
D.C.North ，"Institutions and Economic Performance."in U.Maeki ，B.Gustafssonand C.Knudsen（eds.）：Rationality ，Institutions and Economic Methodology.NewYork：Routledge ，1993；
D.C.North and R.P.Thomas ，The Rise of the Western World：a New Economic History.Cambridge ：Cambridge University Press，1973.」這種理論主要是描述過(guò)去的制度對(duì)現(xiàn)在和將來(lái)所實(shí)施的制度、人們過(guò)去的行為對(duì)人們自己現(xiàn)在和將來(lái)的行為產(chǎn)生影響的過(guò)程和機(jī)制。這種理論的提出想告訴人們，一種現(xiàn)存的制度及其所塑造的人們的社會(huì)行為，都會(huì)具有一種"慣性"，一旦采取了某種制度，貫徹了某種社會(huì)行為，進(jìn)入了某種特定的路徑，那么，這種制度或行為就會(huì)形成一種慣性，為人們進(jìn)一步的路徑選擇制造出一種依賴(lài)結(jié)構(gòu)。按照諾斯的說(shuō)法，即人們過(guò)去的選擇在很大程度上可能會(huì)決定著他們現(xiàn)在或?qū)��?lái)的選擇。

　　在諾斯看來(lái)，制度變遷的路徑依賴(lài)主要有兩種極端的形式2「North.1973，1981，1992，1993.同時(shí)參看：柯武剛等，《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，商務(wù)印書(shū)館，2002；
程虹，《制度變遷的周期》，人民出版社2000；
韋森，《社會(huì)制序的經(jīng)濟(jì)分析導(dǎo)論》，上海三聯(lián)書(shū)店2001；
盧現(xiàn)祥，《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國(guó)發(fā)展出版社2003；
秦海，《制度、演化與路徑依賴(lài)》，中國(guó)財(cái)經(jīng)出版社2004；
彭德琳，《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，湖北人民出版社，2002；
孫立平，《從市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論到關(guān)于不平等的制度主義理論》《中國(guó)書(shū)評(píng)》1995年第7、8期。」："路徑依賴(lài)I".是指一旦某種獨(dú)特的組織發(fā)展軌跡確立以后，一系列的外在性、組織學(xué)習(xí)過(guò)程、主觀模型都會(huì)強(qiáng)化這一軌跡。某種具有適應(yīng)性的有效制度演進(jìn)軌跡將允許組織在環(huán)境的不確定性下選擇最大化的目標(biāo)，允許組織進(jìn)行各種試驗(yàn)，允許組織建立有效的反饋機(jī)制，去識(shí)別和消除相對(duì)無(wú)效的選擇，并保護(hù)組織的產(chǎn)權(quán)及其配套制度，從而導(dǎo)致長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

　　"路徑依賴(lài)II".是指在起始階段帶來(lái)報(bào)酬遞增的制度，在市場(chǎng)不完全、組織無(wú)效的情況下，阻礙了生產(chǎn)活動(dòng)的發(fā)展，并會(huì)產(chǎn)生一些與現(xiàn)有制度共存共榮的組織和利益集團(tuán)，這樣，這些組織和利益集團(tuán)就不會(huì)進(jìn)一步追加投資，只會(huì)強(qiáng)化現(xiàn)有制度，由此產(chǎn)生維持現(xiàn)有制度的政治組織，從而使這種無(wú)效的制度變遷的軌跡持續(xù)下去。這種制度只能鼓勵(lì)進(jìn)行簡(jiǎn)單的財(cái)富再分配，卻給生產(chǎn)活動(dòng)帶來(lái)較少的報(bào)酬，也不鼓勵(lì)增加和擴(kuò)散有關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的專(zhuān)門(mén)知識(shí)。諾斯認(rèn)為，除這兩種制度變遷的極端形式外，還有其他一些中間性的情形和方式。在制度變遷的過(guò)程中，也存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向就會(huì)情不自禁地在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化：或者，沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入正反饋的軌道，迅速優(yōu)化；
或者，也可能順著原來(lái)錯(cuò)誤的路徑繼續(xù)下滑，被鎖定在某種無(wú)效率的狀態(tài)中，無(wú)法自拔。在這里，諾斯進(jìn)一步分析指出，決定制度變遷的軌跡有兩個(gè)因素，即收益遞增和不完全市場(chǎng)。只有隨著收益遞增和市場(chǎng)不完全性的增強(qiáng)，那么制度就會(huì)變得愈來(lái)愈重要，自我強(qiáng)化的機(jī)制才會(huì)起著愈來(lái)愈重要的作用。

　　根據(jù)諾斯的分析，制度變遷的自我強(qiáng)化的機(jī)制取決于以下四種表現(xiàn)：1「同上，同時(shí)參看：D.C.North ，Institutions，Institutional Change and Economic Performance.Cambridge：Cambridge University Press，1990.」第一是初始設(shè)置成本。即設(shè)計(jì)一項(xiàng)制度需要大量的初始設(shè)置成本，而隨著這項(xiàng)制度的推行，單位成本和追加成本都會(huì)下降。第二是學(xué)習(xí)效應(yīng)。

　　適應(yīng)新的制度而產(chǎn)生的組織會(huì)抓住制度框架提供的獲利機(jī)會(huì)，迫使組織和組織成員積極地學(xué)習(xí)，以獲取更大的利益和適應(yīng)發(fā)展與生存的需要。第三是協(xié)調(diào)效應(yīng)。通過(guò)適應(yīng)制度而產(chǎn)生的組織與其他組織締約，以及其有互利性的組織的產(chǎn)生與對(duì)制度的進(jìn)一步投資，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)效應(yīng)。更為重要的是，一項(xiàng)正式規(guī)則的產(chǎn)生將導(dǎo)致其他正式規(guī)則以及其他一系列非正式規(guī)則的產(chǎn)生，以補(bǔ)充和協(xié)調(diào)這項(xiàng)正式規(guī)則發(fā)揮作用。最后是適應(yīng)性預(yù)期。隨著以特定制度為基礎(chǔ)的契約盛行，將減少這種維持現(xiàn)存制度的不確定性。

　　在分析路徑依賴(lài)形成的原因的時(shí)候，諾斯指出，主要有四個(gè)共同的因素影響和制約著制度變遷的路徑。第一個(gè)因素是報(bào)酬遞增。當(dāng)一種新的制度實(shí)施能夠產(chǎn)生社會(huì)成員普遍報(bào)酬遞增的效果時(shí)，人們采用和認(rèn)同這種制度的可能性就愈大。第二個(gè)因素是不完全市場(chǎng)。市場(chǎng)的發(fā)育愈不完全，人們愈不可能在經(jīng)濟(jì)行為之前掌握準(zhǔn)確和全面的信息，制度變遷的軌跡就會(huì)愈呈現(xiàn)出發(fā)散和不可預(yù)測(cè)的狀態(tài)。第三個(gè)因素是交易費(fèi)用。市場(chǎng)和信息愈不完全，交易費(fèi)用的成本就會(huì)愈高，制度的績(jī)效就會(huì)因此變得愈低。也正是由于高昂的交易費(fèi)用的存在，從而使得大量非績(jī)效的制度變遷陷入"鎖定"狀態(tài)而長(zhǎng)期存在。第四個(gè)因素是利益因素。一個(gè)社會(huì)中的利益集團(tuán)從現(xiàn)存制度中所得到的資源或好處愈多，那么他們要求維持現(xiàn)狀的呼聲就會(huì)愈高，要求制度變遷的驅(qū)動(dòng)力和積極性就會(huì)愈低，阻礙這種制度變遷的可能性就會(huì)愈大2.「同上。」

在前兩節(jié)里，我們首先談到了制度的變遷首先是保護(hù)帶的調(diào)整，以保證制度的內(nèi)核處于一種相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，從而使一種制度在漸進(jìn)的狀態(tài)下逐步實(shí)現(xiàn)變遷的社會(huì)過(guò)程。其次，我們還指出，任何一種制度，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))離不開(kāi)它所賴(lài)以生存的那個(gè)結(jié)構(gòu)性環(huán)境，總是嵌入其中。這里，我們需要進(jìn)一步分析的是，一種制度和組織嵌入到它所處的那個(gè)社會(huì)環(huán)境以后，人們行為方式和取向的變化會(huì)遵循什么樣的規(guī)律。

　　從社會(huì)學(xué)的角度來(lái)看，當(dāng)人們對(duì)行為方式作出選擇以后，他就很可能會(huì)按照他既定的選擇模式一直選擇下去，這種慣性會(huì)在隨后形成的社會(huì)互動(dòng)過(guò)程中不斷強(qiáng)化已經(jīng)選擇的行為方式。如果在這種時(shí)候要選擇其他的行為方式，就很可能會(huì)要付出很大的代價(jià)和成本。因?yàn)槿藗兊男袨榉绞奖簧鐣?huì)化的程度愈深，在人們隨后的互動(dòng)過(guò)程中受到這種行為方式影響與制約的程度就愈深，受到這種行為方式影響與制約的可能性也愈大。

　　人的行為如此，組織和制度的行為亦如此。當(dāng)一種制度和組織嵌入到他所處的那個(gè)社會(huì)環(huán)境以后，它首先要面臨很多的選擇和問(wèn)題，其中最重要的是路徑依賴(lài)和自我強(qiáng)化。這意味著，在制度和組織變遷的過(guò)程中，一旦這種組織和制度在自我增強(qiáng)機(jī)制下選擇了一條路徑，就會(huì)很強(qiáng)勢(shì)地沿著已經(jīng)選定的路徑繼續(xù)走下去，這種組織和制度的既定方向也很可能會(huì)在接下來(lái)的發(fā)展進(jìn)程中得到強(qiáng)化。換句話說(shuō)，一種制度與組織的初始選擇對(duì)這種制度與組織變遷的軌跡和將來(lái)發(fā)展的方向具有相當(dāng)強(qiáng)的影響力和約束力，一旦有了明確的選擇，該組織和制度就會(huì)對(duì)這種選擇產(chǎn)生依賴(lài)。有人把這種路徑依賴(lài)比喻為物理學(xué)中的慣性。一方面，這種路徑可能會(huì)通過(guò)慣性和動(dòng)能產(chǎn)生所謂的"飛輪效應(yīng)"，推動(dòng)一種制度和組織朝著一種正反饋的方向去變遷與發(fā)展；
另一方面，這種路徑可能會(huì)通過(guò)慣性和動(dòng)能觸發(fā)一種負(fù)反饋機(jī)制，從而造成制度與組織陷入或鎖定在一種死循環(huán)（doom loop ）的狀態(tài)之中，最終導(dǎo)致組織無(wú)效或停滯狀態(tài)。1「L.Zucker，Institutional Theories of Organization，Ann.Rev.Sociol.1987，13.M.Yang ，"Between State and Society：The Construction of Corporatenessin a Chinese Socialist Factory."Australian Journal of Chinese Affairs.1989，No.22.B.Womack，Transfigured Community：Neo-Traditionalism and Work Unit Socialism inChina.China Quarterly，1991，no.126.A.B.Weiner ，Lehrbuch der Organisationspsychologie，Muenchen，1981.I.Sezeleny，"The Market Transition Debate ：Toward a Synthesis？"American Journal of Sociology ，1996，Vol.101：1082-1096.David Stark，"PathDependence and Societies Strategies in Eastern Europe."East European Politics andSocieties 1992，6：17-54.Andrew G.Walder ，"Property Rights and Stratificationin Socialist Redistributive Economies."American Sociological Review，1992，vol.57：524-539.」上述制度行為的慣性對(duì)于制度與組織的變遷具有兩重意義。一方面，在一系列共享的社會(huì)規(guī)范和規(guī)則制約下，制度可以增加社會(huì)、經(jīng)濟(jì)交換行為的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，從而減少非規(guī)范社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為中的不確定性風(fēng)險(xiǎn)；
與此同時(shí)，作為一種交易各方共享的社會(huì)規(guī)范和規(guī)則，制度能夠促進(jìn)人們之間的相互信任與合作，使組織行為變成一種超越個(gè)體的集體行動(dòng)，由此形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部效果將大大降低交易成本。制度的這些功能使得制度在正確的初始選擇過(guò)程中能夠積極地推動(dòng)制度的良性循環(huán)與變遷。另一方面，一種新的規(guī)則或規(guī)范能夠得以制度的形式出現(xiàn)，必然是交易各方共同選擇和相互妥協(xié)的結(jié)果，這種共同選擇和相互妥協(xié)根植于各方在這種體制選擇中實(shí)現(xiàn)了各自投入-收益之間的均衡。與此同時(shí)，制度的價(jià)值還在于它能夠?yàn)樯鐣?huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供一種穩(wěn)定的長(zhǎng)期服務(wù)，人們可借此對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)互動(dòng)作出長(zhǎng)期的預(yù)期，以及由此產(chǎn)生安全感。制度行為的慣性對(duì)其變遷的推動(dòng)與制約的雙重作用，從一個(gè)側(cè)面顯示了新制度的初始選擇與以及影響這種初始選擇的條件（初始條件）的重要性。

　　從中國(guó)制度與組織變遷的初始條件與過(guò)程來(lái)看，我們的改革與變遷一直較為注意依托現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)、社會(huì)組織進(jìn)行邊際制度創(chuàng)新。同許多其他經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家或地區(qū)的變遷與改革不同，中國(guó)的組織變遷不是簡(jiǎn)單地采取開(kāi)放市場(chǎng)，通過(guò)社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織自由競(jìng)爭(zhēng)來(lái)催生市場(chǎng)體系發(fā)育，更不是拋棄既有組織結(jié)構(gòu)，另起爐灶，用全新組織來(lái)推動(dòng)變遷和拉動(dòng)改革。中國(guó)改革則是充分利用了原有計(jì)劃體制中既存的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)組織，依托長(zhǎng)期積累起來(lái)的組織和制度資源，通過(guò)有序的邊際組織創(chuàng)新的方式來(lái)穩(wěn)步推動(dòng)組織和制度的變遷與創(chuàng)新。回顧多年來(lái)中國(guó)改革與變遷的歷史過(guò)程，我們可以清楚地看到，許多新生的經(jīng)濟(jì)組織幾乎都是直接、間接依托原有國(guó)有經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、延伸、嫁接、脫殼成長(zhǎng)起來(lái)的，不少鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村級(jí)政府基層組織以及城市的管理領(lǐng)導(dǎo)往往是組織轉(zhuǎn)型的雙重領(lǐng)導(dǎo)者。非但如此，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期里，許多在轉(zhuǎn)型中新生的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織一旦達(dá)到某種規(guī)模，也要掛靠或?qū)で竽撤N政府組織保護(hù)，向原有的組織性質(zhì)靠攏。依托既有經(jīng)濟(jì)組織推進(jìn)改革，能夠最大限度減少改革的摩擦阻力，降低制度創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，低成本地利用傳統(tǒng)組織和制度資源。在中國(guó)這樣一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，社會(huì)法制與信用關(guān)系較為淡漠，個(gè)體的承受力較低，民間組織發(fā)育嚴(yán)重不足的國(guó)家，只有依托業(yè)已形成并占據(jù)絕對(duì)控制地位的各級(jí)政府組織、國(guó)有與集體經(jīng)濟(jì)單位，才能避免大的被動(dòng)震蕩，穩(wěn)定推動(dòng)改革深入。1「參看：孫立平等：《改革以來(lái)中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1994年第2期，第47－62頁(yè)；
周其仁：《產(chǎn)權(quán)與制度變遷-中國(guó)改革的經(jīng)驗(yàn)研究》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002年；
陳孝兵，《路徑依賴(lài)與體制變遷》，《新東方》2003年第四期；
王小魯，《中國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》2003年3月20日；
劉偉，《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的國(guó)家、企業(yè)與市場(chǎng)》華文出版社2001；
」我們?cè)谶@里強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，依然是為了進(jìn)一步說(shuō)明我們國(guó)家制度與組織變遷的初始條件與基礎(chǔ)。理解了這一點(diǎn)，我們就能夠進(jìn)一步理解目前我們制度與組織行為的慣性。因勢(shì)利導(dǎo)地利用這種行為的慣性，是我們組織和制度變遷的不可規(guī)避和不可選擇的策略、前提與條件。

　　意識(shí)形態(tài)：組織和制度變遷的社會(huì)化過(guò)程

　　在一般的意義上，意識(shí)形態(tài)主要是指一種信仰體系，一種世界觀，是一種系統(tǒng)的價(jià)值觀念和規(guī)范（norms ）。若從承續(xù)馬克思主義傳統(tǒng)的批判理論的角度看，意識(shí)形態(tài)是一種由社會(huì)中占支配地位的利益集團(tuán)所倡導(dǎo)和推動(dòng)的主流的思想文化和價(jià)值體系，若從略帶保守主義傾向的社會(huì)理論的角度看，意識(shí)形態(tài)則是一個(gè)社會(huì)通過(guò)價(jià)值整合來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)存在基礎(chǔ)的集體意識(shí)。1「E.Durkheim，The Division Labour in Society.Trans.by W.Halls.N.Y.：Free Press，1984.」因此，意識(shí)形態(tài)不僅被賦予更廣泛的心理和文化涵義，而且通常還和人們社會(huì)化的過(guò)程以及人們?nèi)粘Ｉ�活的價(jià)值觀念緊緊聯(lián)系在一起。

　　1）意識(shí)形態(tài)可以影響和左右人們的利益表達(dá)。占支配地位的群體通常通過(guò)社會(huì)化的暗示和明示的方式，傳遞著他們的觀念和世界觀，再通過(guò)各種不同的社會(huì)化載體，通過(guò)各個(gè)不同的角度或方式，反復(fù)論證和宣傳一種觀點(diǎn)、主張和世界觀，使人們逐漸接受和認(rèn)可這樣的觀念意識(shí)，或者用它們來(lái)論證和歸納自身的利益綜合和利益表達(dá)2.「分別參見(jiàn)阿爾蒙德：《比較政治學(xué)：體系、過(guò)程和政策》，曹沛霖等譯，上海譯文出版社，1987年；
A.Etzioni ，A Comparative Analysis of Complex Organizations ，New York：Free Press，1961.」

　　2）意識(shí)形態(tài)可以影響和左右人們的社會(huì)化過(guò)程。眾所周知，社會(huì)化有著各種不同的制度化的載體，并始終作為一種主導(dǎo)和主流的思想文化形態(tài)。接受某種意識(shí)形態(tài)，更多表現(xiàn)為一種主動(dòng)、積極地學(xué)習(xí)過(guò)程。通過(guò)這樣一種價(jià)值認(rèn)同過(guò)程，社會(huì)成員總是潛移默化地承認(rèn)現(xiàn)行支配秩序的合法性，將通行的世界觀內(nèi)化為自我的世界觀，用通行的價(jià)值觀念和行為規(guī)范為自我制定行為的取向和標(biāo)準(zhǔn)，從而完成自我塑造和實(shí)現(xiàn)的過(guò)程。

　　3）意識(shí)形態(tài)可以影響社會(huì)變遷的具體過(guò)程。意識(shí)形態(tài)既可以成為社會(huì)變遷的動(dòng)力，也可以成為阻力。意識(shí)形態(tài)可以用來(lái)指明社會(huì)變遷的新方向和新秩序，也可以使那些未預(yù)計(jì)到的變遷合法化。意識(shí)形態(tài)可以團(tuán)結(jié)社會(huì)，也激勵(lì)人的行為。意識(shí)形態(tài)本身作為一種承認(rèn)的政治，造就人們自我實(shí)現(xiàn)的價(jià)值3.「L.Robert，Perspective on Social Change.Boston，1977.」

　　4）意識(shí)形態(tài)可以節(jié)約人們?cè)诨��?dòng)過(guò)程中的各種行為費(fèi)用，可以通過(guò)價(jià)值認(rèn)同的方式使決策過(guò)程簡(jiǎn)化。4「諾斯：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，劉守英譯，上海三聯(lián)書(shū)店，1994年，第53頁(yè)�！箯闹贫劝才诺慕嵌瓤�，意識(shí)形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務(wù)費(fèi)用的一種制度安排。5「林毅夫："關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷"《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社，1991年�！乖谂c他人的社會(huì)經(jīng)濟(jì)交往的過(guò)程中，人們需要一種相應(yīng)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，這種標(biāo)準(zhǔn)可以是公眾的共同約定（common consensus），也可以是具有特定行為方式的參照群體（reference group ）。從這個(gè)意義上講，意識(shí)形態(tài)就是一種簡(jiǎn)化的認(rèn)知圖式安排；
共享同一意識(shí)形態(tài)的人群會(huì)對(duì)相似事件作出類(lèi)似的反應(yīng)，這種共同知識(shí)的形成有助于合作，使達(dá)成共識(shí)的交易成本大大減少，并形成比較確定的行為模式和行為規(guī)范1.「分別參見(jiàn)T.Cheek and T.Saich ，（eds.），New Perspectives on StateSocialism in China.New York：ME Sharpe ，1998；
L.Buss，Lehrbuch der Wirtschaftssoziologie.Berlin，1985；
另參見(jiàn)申明民：《論思想政治：意識(shí)形態(tài)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（網(wǎng)上文獻(xiàn)），2003年�！�

　　5）意識(shí)形態(tài)可服務(wù)于人們行為的成本收益分析，能夠定義和改變?nèi)藗冃袨槿∠蚝推�好。有的學(xué)者把意識(shí)形態(tài)的內(nèi)在約束稱(chēng)為"價(jià)值權(quán)力"2「S.Lukes ，Power ：A Radical View，London：Macmillan ，1974.」，具有定義和改變?nèi)说男袨槠�好的功能，可以將一種由制度強(qiáng)制形成的"必須"（have to ）規(guī)范轉(zhuǎn)換成為一種靠人們自覺(jué)地去遵守的"應(yīng)該"（should）規(guī)范。當(dāng)人們自己的行為方式是否應(yīng)該遵循規(guī)范而猶豫不決時(shí)，起決定作用的因素是非制度化的行為規(guī)范被內(nèi)化的程度，即意識(shí)形態(tài)在多大程度上具有一種內(nèi)在的約束力3「從這個(gè)角度，諾斯也認(rèn)為，一個(gè)人之所以會(huì)選擇投票而不是按照狹隘的個(gè)人主義行事（搭便車(chē)），是因?yàn)樗�接受了投票是公民光榮義務(wù)的意識(shí)形態(tài)；
任何一個(gè)成功的意識(shí)形態(tài)必須克服搭便車(chē)問(wèn)題，從而促進(jìn)一些群體不再按有關(guān)成本與收益的簡(jiǎn)單的、享樂(lè)主義的個(gè)人計(jì)算行事。如果社會(huì)普遍信奉的某種意識(shí)形態(tài)決定性地塑造了個(gè)人的榮辱觀、義利觀、幸福觀，那么，這種意識(shí)形態(tài)就能形成對(duì)產(chǎn)權(quán)的重要保護(hù)和產(chǎn)權(quán)界定中的重要機(jī)制�！�。

從上面的描述中，我們可以清楚看出意識(shí)形態(tài)所具有的穩(wěn)定性特征。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))

　　有些學(xué)者把意識(shí)形態(tài)的穩(wěn)定性來(lái)源歸結(jié)為三個(gè)方面：其一，當(dāng)一種意識(shí)形態(tài)為集體中多數(shù)人接受后，符合意識(shí)形態(tài)的社會(huì)行為往往被看作是合乎理性的行為，而挑戰(zhàn)意識(shí)形態(tài)的社會(huì)行為則往往被看作是非理性的行為；
其二，一旦接受了某種意識(shí)形態(tài)后，個(gè)人的意識(shí)或信念就不會(huì)輕易發(fā)生改變；
其三，作為典型的公共產(chǎn)品，個(gè)別人或少數(shù)派很難改變主流意識(shí)形態(tài)。4「P.Battigalli and G.Bonanno，"The Logic of Belief Persistence"，Economicsand Philosophy，1997，13：39-59.」因此，在一般意義上，意識(shí)形態(tài)對(duì)一個(gè)社會(huì)的變遷，對(duì)一種制度的變遷，對(duì)一種組織中的行為與觀念的變遷，都具有舉足輕重的作用。

　　那么，意識(shí)形態(tài)在制度與組織變遷與創(chuàng)新過(guò)程中具有什么樣的功能和作用呢？按照吉登斯的歸納，意識(shí)形態(tài)主要具有三個(gè)功能：（1）把局部利益表現(xiàn)為整體利益；
（2）否認(rèn)矛盾存在，并對(duì)矛盾進(jìn)行演變；
（3）通過(guò)具體化的方式使現(xiàn)狀合法化。吉登斯認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)是統(tǒng)治階級(jí)合法化的工具，是行使權(quán)力保障和掩飾局部利益的媒介。換言之，意識(shí)形態(tài)提供了一個(gè)有利于某些群體的意義環(huán)境，同時(shí)掩蓋了這一意義系統(tǒng)的統(tǒng)治本質(zhì)。在多數(shù)組織中，意義體系表現(xiàn)為故事、笑話、禮儀、備忘錄、會(huì)議等形式。所有這些組織實(shí)踐都是再現(xiàn)或重組組織中的意識(shí)形態(tài)意義體系的符號(hào)形式。他指出："分析符號(hào)秩序中的意識(shí)形態(tài)方面……就要考察含義的結(jié)構(gòu)是如何調(diào)動(dòng)的，從而使統(tǒng)治集團(tuán)的局部利益合法化�！�…從機(jī)構(gòu)的角度考察意識(shí)形態(tài)就要反映符號(hào)秩序是如何在日常生活的"活生生的經(jīng)驗(yàn)"中維持統(tǒng)治形式的……從這一角度考察意識(shí)形態(tài)就要識(shí)別將含義同合法性聯(lián)系起來(lái)以鞏固統(tǒng)治者的利益的最基本的結(jié)構(gòu)要素".5「A.Giddens，Central Problems in Social Theory.London ：Polity Press，1979，pp.188，191-192.Contemporary Critique of Historical Materialism.Berkeley：Uni.of California Press，1981，p.170.」

　　在一種制度與組織的變遷過(guò)程中，意識(shí)形態(tài)的作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

　　上文指出，組織和制度的變遷與創(chuàng)新過(guò)程通常表現(xiàn)為一種新的制度安排逐步代替舊的制度安排、一種新的行為規(guī)則逐步取代舊的行為規(guī)則的社會(huì)過(guò)程。在這一社會(huì)過(guò)程中，首先遇到的問(wèn)題是要令人信服地解釋?zhuān)瑸槭裁葱碌闹贫劝才疟仨毣虮厝灰�代替舊的制度安排，為什么新的行為規(guī)則必須或必然要代替舊的行為規(guī)則。對(duì)于所有制度改革和創(chuàng)新者，提出這個(gè)變革的理?yè)?jù)，都是必需的步驟，這種現(xiàn)象我們稱(chēng)之為詰難創(chuàng)新者的"理?yè)?jù)困境".對(duì)于所有墨守成規(guī)的人來(lái)說(shuō)，這種被詰難的理?yè)?jù)困境是不存在的。然而，恰恰在處理理?yè)?jù)困境的時(shí)候，意識(shí)形態(tài)起到了非常重要的作用。因?yàn)樗�可以從合理性（變革的理性依�?jù)）、合法性（變革的秩序依據(jù)）和合情性（變革的情感依據(jù)）三個(gè)方面為制度變革和創(chuàng)新提供支持。

　　如果所要變革的制度或所要?jiǎng)?chuàng)新的制度，是屬于整個(gè)制度安排中的保護(hù)帶，也就是說(shuō)，新舊制度不具有意識(shí)形態(tài)層面上的矛盾，那么，處于硬核位置上的意識(shí)形態(tài)就可以為這些制度變革或制度創(chuàng)新提供合理性依據(jù)。此時(shí)，依據(jù)意識(shí)形態(tài)而走出理?yè)?jù)困境的出路有兩條：一是制度變革或創(chuàng)新是意識(shí)形態(tài)的更完美、更確切的表達(dá)；
二是制度變革或創(chuàng)新豐富和發(fā)展了意識(shí)形態(tài)。無(wú)論是哪一種途徑，借助于人們對(duì)意識(shí)形態(tài)的信念，對(duì)意識(shí)形態(tài)的總體承諾，為什么要進(jìn)行制度變革和創(chuàng)新的理?yè)?jù)困境中的合理性問(wèn)題，就可迎刃而解了。當(dāng)然，這種意識(shí)形態(tài)上的訴求，并不排除其他價(jià)值理性或工具理性的訴求。事實(shí)上，借助于意識(shí)形態(tài)，新制度在整個(gè)社會(huì)中被接受的范圍、程度和速度都將大大加快，這在很大程度上減少了制度變遷與創(chuàng)新的阻力，從而順利實(shí)現(xiàn)舊的制度安排向新的制度安排的平穩(wěn)過(guò)渡。

　　其實(shí)，人們接受新的制度安排與行為規(guī)則的過(guò)程，同時(shí)也是這些安排和規(guī)則不斷得到內(nèi)化或社會(huì)化的過(guò)程。制度安排和設(shè)計(jì)提供給人們的，不僅是一系列行為規(guī)則，同時(shí)還有許多隱藏在這些行為規(guī)則背后的價(jià)值系統(tǒng)。只有讓人們?cè)谏鐣?huì)化的過(guò)程中接受這種價(jià)值觀念，并自覺(jué)地把制度設(shè)計(jì)的行為規(guī)則變成自己的行為規(guī)范，成為自己自覺(jué)行為的一部分，這種制度的創(chuàng)新才能真正融入到人們的社會(huì)行為結(jié)構(gòu)當(dāng)中，才能真正嵌入到我們的社會(huì)結(jié)構(gòu)和環(huán)境當(dāng)中。因此，一種制度變革的理?yè)?jù)困境還存在合情性的維度，需要對(duì)社會(huì)情感的訴求。事實(shí)表明，公眾對(duì)制度變革和創(chuàng)新的情感反應(yīng)往往與制度的變革成敗有著密切關(guān)系。這期間，意識(shí)形態(tài)往往能夠起到非常重要的作用。當(dāng)人們通過(guò)意識(shí)形態(tài)的作用能夠相信一種新的制度結(jié)構(gòu)更合理、更合法、更公正時(shí)，當(dāng)人們能夠逐漸相信在這種前提下自己和他人的收益更多、福益更多時(shí)，當(dāng)人們把這種規(guī)范和信仰最終內(nèi)化成為自己的生活方式以及由此帶來(lái)的幸福感的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，他就會(huì)情不自禁地認(rèn)同和參與其中，由此激發(fā)出來(lái)的熱情和效益都將會(huì)是巨大的。恰恰在這個(gè)意義上，意識(shí)形態(tài)同時(shí)表現(xiàn)為一種特殊的生產(chǎn)力，一種能夠激勵(lì)人們創(chuàng)造、降低制度創(chuàng)新成本的生產(chǎn)力。也恰恰是在這個(gè)意義上，意識(shí)形態(tài)成為了成功的組織和制度創(chuàng)新和變遷的一個(gè)重要的前提條件。

　　小結(jié)

　　本文所提出的一種擬議的綜合分析視角，目的是要說(shuō)明一種組織和制度為什么、或在什么樣的條件下會(huì)發(fā)生創(chuàng)新與變遷，是怎樣發(fā)生創(chuàng)新與變遷的。

　　眾所周知，中國(guó)目前的總體社會(huì)正處在一個(gè)以"除舊布新"、"厭舊喜新"的急劇轉(zhuǎn)型時(shí)期，而社會(huì)改革的基礎(chǔ)，恰恰具體化在每個(gè)組織和制度的變遷與創(chuàng)新過(guò)程之中。但是，任何一種組織和制度，從內(nèi)在的結(jié)構(gòu)上總是會(huì)表現(xiàn)出一種抗拒變遷（resistance to change）的傾向。一方面制度變遷的這種滯后性，保證了一個(gè)社會(huì)及社會(huì)的結(jié)構(gòu)在急劇變遷的過(guò)程中，人們的行為不至于完全處于一種迷茫和混亂的失范狀態(tài)；
但另一方面，這種滯后性對(duì)一個(gè)社會(huì)的改革和變遷也會(huì)產(chǎn)生一種無(wú)形的巨大阻力。所以，當(dāng)一個(gè)組織和制度發(fā)生變遷與創(chuàng)新的時(shí)候，一定會(huì)在其內(nèi)部與外部有著深刻的原因，使這個(gè)組織和制度不得不發(fā)生相應(yīng)的變化與變遷，以適應(yīng)其生存與發(fā)展的需要，以適應(yīng)其內(nèi)部與外部環(huán)境的要求。

　　一般而論，造成組織和制度變遷與創(chuàng)新的原因主要有四個(gè)方面。首先，變遷來(lái)自宏觀的環(huán)境與外部的壓力。中國(guó)的社會(huì)變遷，既來(lái)自于突破幾十年來(lái)總體制度之封閉特性的內(nèi)在要求，也來(lái)自于全球化的壓力以及國(guó)際通行規(guī)則的制約。在具體的組織形態(tài)上，上述兩個(gè)變遷動(dòng)力則主要表現(xiàn)為：1）示范效應(yīng)。人們?cè)谂c外界環(huán)境比較的過(guò)程中愈來(lái)愈強(qiáng)烈地感受到了不滿意和相對(duì)剝奪，從而愈來(lái)愈強(qiáng)烈地要求改變現(xiàn)狀；
2）模仿機(jī)制。改革開(kāi)放使人們更容易了解和感受現(xiàn)代生活方式和價(jià)值觀念，人們?cè)谀７轮杏鷣?lái)愈強(qiáng)烈地表現(xiàn)出學(xué)習(xí)的愿望。

　　其次，政府推動(dòng)也構(gòu)成了組織和制度的變遷與創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿ΑＲ环矫�，政府作為一種特殊的利益主體，在組織社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的過(guò)程中也有著謀求自身利益與自身發(fā)展的沖動(dòng)。另一方面，由政府推動(dòng)的各項(xiàng)改革都是為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展與穩(wěn)定這樣一個(gè)根本目的。政府或者通過(guò)誘致性的行為模式，借助宣傳等手段勸導(dǎo)和督促各級(jí)組織采取新的制度安排，說(shuō)服人們自覺(jué)地實(shí)施新型組織和制度的創(chuàng)新與變遷；
或者通過(guò)強(qiáng)制性的行為模式，利用自身的行動(dòng)權(quán)威與統(tǒng)治權(quán)力，通過(guò)頒布新的政策、法規(guī)及其他行政手段，強(qiáng)制實(shí)施相應(yīng)的制度安排。

　　第三，組織和制度變遷與創(chuàng)新也來(lái)自自身結(jié)構(gòu)的要求。當(dāng)外部的宏觀環(huán)境發(fā)生變化、外部壓力持續(xù)增大時(shí)，為了適應(yīng)這些變化，組織和制度內(nèi)部的結(jié)構(gòu)必須得發(fā)生相應(yīng)的變化。比如，不同所有制狀態(tài)下的組織之間的競(jìng)爭(zhēng)以及這種競(jìng)爭(zhēng)所造成的人們社會(huì)地位和經(jīng)濟(jì)生活上愈來(lái)愈大的差距，在很大程度上構(gòu)成了組織自身進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源配置的動(dòng)力。

　　最后，考察組織和制度變遷與創(chuàng)新的社會(huì)過(guò)程，我們也必須重視一個(gè)非常重要的理論維度，即社會(huì)團(tuán)結(jié)（social solidarity ）。社會(huì)團(tuán)結(jié)的程度指的是一個(gè)組織的凝聚力和向心力的水平，它可以反映出組織成員對(duì)組織的主觀感受和認(rèn)同狀態(tài)，以及組織成員彼此之間的整合程度。所謂團(tuán)結(jié)，既是指社會(huì)群體或組織的聚合狀態(tài)，同時(shí)也是指社會(huì)群體或組織的一種固體化的、結(jié)晶化的過(guò)程（solidarization）。特別是在社會(huì)變遷的情境中，通過(guò)團(tuán)結(jié)來(lái)考察群體或組織，不等于說(shuō)用一種現(xiàn)行的、定型的制度模式進(jìn)行度量。相反，團(tuán)結(jié)這一概念所要考察的，正是一個(gè)社會(huì)組織自身結(jié)晶化的過(guò)程，以及由此而產(chǎn)生的制度晶體，這樣的制度并不是先前設(shè)定的，而是團(tuán)結(jié)的結(jié)果。因此，團(tuán)結(jié)是先位的，沒(méi)有了團(tuán)結(jié)，一切制度都實(shí)現(xiàn)不了成型的過(guò)程，換言之，根本不會(huì)產(chǎn)生制度建設(shè)的空間。就中國(guó)目前變遷時(shí)期的組織研究而言，社會(huì)團(tuán)結(jié)的概念恰恰為此提供了真正能夠?qū)⒅贫瘸尚瓦^(guò)程納入進(jìn)來(lái)的很大的研究空間。

　　然而，在組織和制度創(chuàng)新與變遷的具體過(guò)程中，首先對(duì)外部環(huán)境和內(nèi)部結(jié)構(gòu)作出反應(yīng)和變化的是組織和制度的保護(hù)帶，即保護(hù)帶應(yīng)對(duì)變化壓力先行作出調(diào)整。這種調(diào)整會(huì)不斷受到來(lái)自兩個(gè)方面的影響。一個(gè)方面是行為的嵌入性，任何創(chuàng)新與變遷過(guò)程都離不開(kāi)我們現(xiàn)實(shí)的社會(huì)環(huán)境與制度資源所能提供的條件，都離不開(kāi)其賴(lài)以生存的結(jié)構(gòu)性環(huán)境。這種狀況的出現(xiàn)具有兩層意義：首先，在組織和制度創(chuàng)新初期，當(dāng)該組織能夠成功嵌入該社會(huì)的結(jié)構(gòu)性環(huán)境之中時(shí)，它就能夠借助于這種相互的整合推動(dòng)其自身的發(fā)展，使自身的創(chuàng)新與變遷得以進(jìn)一步深化。然而，當(dāng)該組織生長(zhǎng)到特定階段，創(chuàng)新與變遷在所難免和迫在眉睫時(shí)，它與其賴(lài)以生存的社會(huì)結(jié)構(gòu)之間的高度整合，則會(huì)給制度變遷帶來(lái)很大的障礙。同樣，如果我們將組織過(guò)程看作是一個(gè)長(zhǎng)期形成的動(dòng)態(tài)過(guò)程，我們也會(huì)發(fā)現(xiàn)，這一過(guò)程所形成的路徑依賴(lài)和行為慣性，也是我們必須考察的問(wèn)題。這意味著，一旦組織和制度在變遷過(guò)程中作出了初始性的行為選擇，那么，這種選擇就會(huì)在隨后連續(xù)性的行為過(guò)程中持續(xù)得到自我強(qiáng)化，形成為一種難以打破的、理所當(dāng)然的行為慣性。這樣的路徑依賴(lài)對(duì)于組織和制度的創(chuàng)新與變遷也具有兩重意義：一方面，這種路徑可能會(huì)通過(guò)慣性和動(dòng)能產(chǎn)生所謂的飛輪效應(yīng)，推動(dòng)一種制度和組織朝著一種正反饋的方向去變遷和發(fā)展；
另一方面，這種路徑可能會(huì)通過(guò)慣性和動(dòng)能觸發(fā)一種負(fù)反饋機(jī)制，從而造成制度與組織陷入或鎖定在一種死循環(huán)的狀態(tài)之中。

　　除此以外，意識(shí)形態(tài)對(duì)組織和制度內(nèi)核以及其保護(hù)帶調(diào)整也具有舉足輕重的作用。意識(shí)形態(tài)作為一種系統(tǒng)化的價(jià)值體系與世界觀，能夠用內(nèi)在的邏輯和道德力量論證變遷與創(chuàng)新的合理性和合法性依據(jù)，用話語(yǔ)和輿論力量說(shuō)服人心，獲得人們?cè)趦r(jià)值層面上的認(rèn)同。通過(guò)意識(shí)形態(tài)的作用，新制度的設(shè)計(jì)與創(chuàng)新才能真正融入到人們的社會(huì)行為結(jié)構(gòu)中去，才能真正嵌入到我們這個(gè)社會(huì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中去，才能使人們將上述規(guī)范和信念最終作為一種生活方式和行為模式，自覺(jué)參與到組織和制度變遷過(guò)程中。在這個(gè)意義上，意識(shí)形態(tài)可以從合理性、合法性和合情性三個(gè)方面為制度變革和創(chuàng)新提供支持。

在上述三個(gè)方面的作用下，組織和制度的保護(hù)帶通過(guò)相應(yīng)地改變政策、改變規(guī)范、改變行為、改變局部的制度安排，對(duì)組織和制度的內(nèi)核產(chǎn)生影響。這其中，制度安排模式的改變，會(huì)對(duì)制度內(nèi)核產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的作用。事實(shí)上，外部的制度安排與內(nèi)部的制度安排總是在相互影響的過(guò)程中作用于組織制度，進(jìn)而影響到組織成員的價(jià)值觀念和行為方式，從而達(dá)到變遷與創(chuàng)新的目的。總之，通過(guò)組織和制度的保護(hù)帶的不斷調(diào)整與不斷刺激，從而使組織和制度的內(nèi)核最終發(fā)生了變化，在這種變化的過(guò)程中，逐漸完成了一個(gè)組織和制度的創(chuàng)新與變遷。組織和制度內(nèi)核的變化，并不是靠保護(hù)帶一次性的調(diào)整和各種因素的一次性刺激而完成的。它實(shí)際上是一種反復(fù)刺激和不斷調(diào)整的社會(huì)過(guò)程。只有在這樣的一種反復(fù)刺激和反復(fù)調(diào)整的過(guò)程中，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁(yè))組織和制度的內(nèi)核才會(huì)最終發(fā)生變化，實(shí)現(xiàn)變革。

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