徐友珍：走向承認(rèn)：英國(guó)承認(rèn)新中國(guó)之決策背景分析

　　[摘要]從1948年底決定“在中國(guó)門內(nèi)留一只腳”，到1949年底決定予新中國(guó)以法律承認(rèn)，歷時(shí)整整一年。其間英國(guó)政府的決策取向經(jīng)歷了從力圖與中國(guó)共產(chǎn)黨政權(quán)建立事實(shí)聯(lián)系到走向事實(shí)承認(rèn)再到法律承認(rèn)的遞進(jìn)過程。而推動(dòng)英國(guó)政府決策遞進(jìn)的主要因素是中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)局勢(shì)的發(fā)展所引起的英國(guó)國(guó)內(nèi)輿情的變化。英國(guó)外交部在對(duì)新中國(guó)承認(rèn)的決策過程中起了決定性的作用，而駐華外交官、在華商團(tuán)及其在倫敦的代理人則是推動(dòng)承認(rèn)的急先鋒。除殖民事務(wù)部外，英國(guó)政府其他各主要部門都不同程度地支持承認(rèn)新政權(quán)。另外，英國(guó)公眾輿論、議會(huì)下院，甚至是當(dāng)時(shí)在野的保守黨領(lǐng)袖丘吉爾等都在其中起了一定的作用，說明英國(guó)對(duì)新中國(guó)的承認(rèn)政策經(jīng)過了充分的醞釀并有著廣泛的民意基礎(chǔ)。在形勢(shì)推動(dòng)下不斷調(diào)整對(duì)新中國(guó)外交決策也體現(xiàn)了英國(guó)現(xiàn)實(shí)主義外交的基本屬性。

　　[關(guān)鍵詞]英中關(guān)系；
承認(rèn)新中國(guó)；
決策分析

　　1950年1月6日，英國(guó)正式承認(rèn)新中國(guó)，打破了美國(guó)在承認(rèn)新中國(guó)問題上苦心經(jīng)營(yíng)的共同陣線，成為率先承認(rèn)新中國(guó)的西方大國(guó)。在當(dāng)時(shí)全球冷戰(zhàn)的高峰時(shí)期這無疑是一件非同尋常的事件。截至目前為止，有關(guān)英國(guó)承認(rèn)新中國(guó)政策的基本內(nèi)涵、原因及其與美國(guó)的沖突等等方面的研究已較為深入并已形成諸多共識(shí)。然而外交政策分析的核心是決策分析，從總體上看，已有研究對(duì)推動(dòng)和制約英國(guó)決策出臺(tái)的深層背景著墨不多。而且，關(guān)于英國(guó)承認(rèn)新中國(guó)的決策分析也多限于外交部的范圍，對(duì)其它部門的參與較少涉及。限于篇幅，本文將集中探討英國(guó)承認(rèn)新中國(guó)之決策出臺(tái)的背景因素。

　　一

　　戰(zhàn)后英國(guó)工黨政府一直遵循1945年12月英、美、蘇莫斯科宣言的基本立場(chǎng)：承認(rèn)國(guó)民黨政府為中國(guó)合法政府、不干涉中國(guó)內(nèi)政，因而在中國(guó)國(guó)共內(nèi)戰(zhàn)期間英國(guó)基本保持中立。直到中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)形勢(shì)發(fā)生根本轉(zhuǎn)折，重新審視對(duì)華政策才真正提上英國(guó)決策部門的議事日程。

　　1948年，中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)進(jìn)入決戰(zhàn)關(guān)頭。是年年底，遼沈戰(zhàn)役取得決定性勝利，東北全境解放。1949年1月15日，人民解放軍進(jìn)入天津，2周后解放北京。2月份，國(guó)民黨政府吁請(qǐng)美、英、法、蘇調(diào)停內(nèi)戰(zhàn)的努力失敗后遷往廣州，北部中國(guó)已在共產(chǎn)黨的控制之下。中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)局勢(shì)的急速發(fā)展引起英國(guó)各界的極大關(guān)注，如何使對(duì)華政策跟上形勢(shì)的變化成為當(dāng)務(wù)之急。

　　首先提出從根本上修訂對(duì)華政策的是對(duì)中國(guó)局勢(shì)變化最為敏感的駐華外交官。11月18日，代理駐華大使藍(lán)姆公使（LionelH.Lamb）致電外交部指出：“共產(chǎn)黨控制整個(gè)中國(guó)將不可避免”，明智的做法當(dāng)是面對(duì)現(xiàn)實(shí)以待時(shí)機(jī)而不是去努力支撐一個(gè)茍延殘喘的政權(quán)或者通過武力在南方新建一個(gè)政權(quán)①。他的建議很快得到了負(fù)責(zé)遠(yuǎn)東和中國(guó)事務(wù)的外交部助理次官丹寧（EslerDening ）的積極回應(yīng)。23日，丹寧在外交部宣稱：“我認(rèn)為支撐國(guó)民黨政權(quán)已沒有價(jià)值，因?yàn)樗�太腐朽。我也不相信美�?guó)有這樣一種手段，即便是這種手段切實(shí)可行�！雹诘�寧的立場(chǎng)得到其上司、當(dāng)時(shí)的外交部常務(wù)次官薩金特（OrmeSargent ）和外交大臣貝文（ErnestBevin）的認(rèn)同。這標(biāo)志著英國(guó)外交部在放棄支持國(guó)民黨政權(quán)，修訂對(duì)華政策方面已達(dá)成基本共識(shí)。

　　能否通過與新的共產(chǎn)黨當(dāng)局和解來保全英國(guó)龐大的在華利益，則是英國(guó)對(duì)華抉擇的關(guān)鍵問題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1941年英國(guó)在華商業(yè)總資產(chǎn)估計(jì)為3億英鎊，盡管經(jīng)受了戰(zhàn)爭(zhēng)的打擊，戰(zhàn)后的總量仍相當(dāng)可觀。而且他們推測(cè)，正常情況下中英之間潛在的貿(mào)易和戰(zhàn)前水平相比可能翻番[1]（P.142）。這些對(duì)于以重振經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)為頭等大事的工黨政府來說意義重大，更何況，英國(guó)在華商業(yè)資產(chǎn)的絕大部分為不動(dòng)產(chǎn)。

　　令英國(guó)決策者非常困惑的是截止當(dāng)時(shí)為止，還沒有任何有說服力的跡象表明中共可能對(duì)外資采取的態(tài)度。不過，外交部一方面基于其對(duì)中共的馬克思主義屬性的基本認(rèn)識(shí)，對(duì)英國(guó)在華利益的前景不抱樂觀態(tài)度，另一方面，他們依據(jù)從東歐獲取的經(jīng)驗(yàn)及其對(duì)中共未來經(jīng)濟(jì)、政治形勢(shì)的判斷，又偏向于認(rèn)為英國(guó)的利益能夠在共產(chǎn)黨的控制之下維持一個(gè)時(shí)期。如丹寧預(yù)計(jì)新中國(guó)將面臨兩大難題：一是將繼承國(guó)民黨政府所有的經(jīng)濟(jì)弊端；
二是純粹的、正統(tǒng)的馬克思主義一旦傳播到整個(gè)中國(guó)后將遭遇中國(guó)人民的抵觸，就像在波蘭和南斯拉夫所出現(xiàn)的情況那樣。因此，丹寧認(rèn)定中共領(lǐng)導(dǎo)人將緩和他們的立場(chǎng)來適應(yīng)情況的變化，很可能英國(guó)的利益在一個(gè)時(shí)期內(nèi)將不會(huì)受制于共產(chǎn)主義理論和實(shí)踐的絕對(duì)支配。最后，外交部中國(guó)司的意見是，英商留下來以保護(hù)他們的在華利益和資產(chǎn)將是明智的選擇[2]（P.103-104）。

　　1948年12月9日，基于外交部中國(guó)司對(duì)中國(guó)時(shí)局的基本估計(jì)，外交大臣貝文向內(nèi)閣提交了首份反映英國(guó)政府對(duì)中共勝利立場(chǎng)的文件[C.P.（48）299].文件認(rèn)為共產(chǎn)黨對(duì)全中國(guó)的控制只是時(shí)間的遲早問題。盡管共產(chǎn)黨接管政權(quán)后一段時(shí)期內(nèi)外國(guó)企業(yè)會(huì)面臨一個(gè)低落時(shí)期，但隨后共產(chǎn)黨將會(huì)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)困難而不得不容忍外資的存在。因此英國(guó)在華利益可以維持一個(gè)時(shí)期。鑒于英國(guó)對(duì)中國(guó)局勢(shì)的發(fā)展無能為力，當(dāng)時(shí)惟一能夠?yàn)閷?duì)抗中共提供金融、物質(zhì)和軍事資源的美國(guó)可能不愿意采取這一行動(dòng)，而且即使愿意采取行動(dòng)也難奏效的情況，英國(guó)應(yīng)在華采取一種積極的政策：“我們最好的希望完全基于在中國(guó)門內(nèi)留一只腳（keepafootinthedoor），亦即如果沒有對(duì)生命的實(shí)際威脅，我們將努力留在原地，與中共保持事實(shí)上的接觸，并考察與中共貿(mào)易的可能性�！雹�

　　CP（48）299文件是戰(zhàn)后第一份上達(dá)內(nèi)閣層次的有關(guān)中國(guó)的政策性文件，它提出的在華保持原地不動(dòng)的精神得到12月13日的內(nèi)閣會(huì)議認(rèn)可，由此奠定了英國(guó)對(duì)新中國(guó)政策的基調(diào)。

　　二

　　1949年初，新近出臺(tái)的對(duì)華政策不斷面臨中國(guó)局勢(shì)急速發(fā)展的挑戰(zhàn)，對(duì)共產(chǎn)黨政權(quán)的承認(rèn)問題很快便成為一個(gè)不可回避的現(xiàn)實(shí)問題。

　　保持原地不動(dòng)政策面臨的第一個(gè)重大挑戰(zhàn)是英國(guó)在華領(lǐng)事地位問題。根據(jù)“在中國(guó)門內(nèi)留一只腳”的既定政策，英國(guó)決定在共產(chǎn)黨控制下的城市繼續(xù)開放其領(lǐng)事館。然而新政權(quán)拒不承認(rèn)外國(guó)使領(lǐng)館及其外交人員的合法地位，而視之為普通僑民，并終止與其一切官方聯(lián)系。11月底，英國(guó)駐沈陽領(lǐng)事館與駐南京的使館之間的聯(lián)系中斷。2個(gè)月之后，駐天津的英國(guó)領(lǐng)事館又與外界隔絕。這一事態(tài)發(fā)展迫使英國(guó)決策者尋求新途徑打破僵局。英國(guó)外交部認(rèn)為中共此舉意在向包括英國(guó)政府在內(nèi)的相關(guān)政府施加壓力以迫使其承認(rèn)中共政權(quán)④。于是圍繞領(lǐng)事館地位問題，對(duì)中國(guó)華北人民政府的承認(rèn)問題第一次被外交部法律顧問貝克特（E.Beckett）認(rèn)為改變現(xiàn)狀的有效途徑就是承認(rèn)新政權(quán)。他所代表的法律界的基本看法是“拒絕給予一個(gè)已事實(shí)上有效控制了大部分國(guó)土的政權(quán)以任何形式的承認(rèn)，不僅在法律上是錯(cuò)誤的，在實(shí)踐中也會(huì)導(dǎo)致每一種可以想象得到的困難”�！叭绻�我們對(duì)這個(gè)已有效控制了半個(gè)中國(guó)的政府一點(diǎn)也不承認(rèn)，我們就沒有強(qiáng)有力的法律依據(jù)來抱怨中共視我們的領(lǐng)事為普通僑民。而通過接受在承認(rèn)問題上的法律因素我們就能使一個(gè)政治上不受歡迎的行動(dòng)合理化從而有利于英國(guó)的利益�！雹�

　　外交部遠(yuǎn)東司雖已意識(shí)到不承認(rèn)帶來的諸多實(shí)際困難，但是認(rèn)為現(xiàn)在就予以承認(rèn)為時(shí)尚早。其主要理由一是中共北方政權(quán)還是一個(gè)過渡中的臨時(shí)政權(quán)；
二是不希望“給人以一旦英國(guó)的利益處于危險(xiǎn)時(shí)便會(huì)準(zhǔn)備犧牲原則印象”；
三是還需要與其它相關(guān)政府進(jìn)行充分協(xié)商⑥。后來貝文同意了遠(yuǎn)東司的觀點(diǎn)，決定暫緩承認(rèn)。

　　外交部于是另辟蹊徑，企圖通過與中共事實(shí)上的接觸來緩解局面。先是駐華大使施蒂文（RalphStevenson）建議由戰(zhàn)爭(zhēng)后期曾與共產(chǎn)黨駐重慶代表團(tuán)有過友好關(guān)系的現(xiàn)任香港公共關(guān)系官員哈蒙上校（GordonHarmon）充當(dāng)與中共建立某種秘密聯(lián)系的角色。但因香港總督顧慮這可能造成給中共官方承認(rèn)的印象，加之此時(shí)美國(guó)就領(lǐng)事地位問題與駐港中共代表的接觸遭到中共冷遇，施蒂文的建議最終被擱置。丹寧又建議在共產(chǎn)黨控制區(qū)內(nèi)使用“明碼郵件”，旨在有意讓中共破獲那些含有英國(guó)政府想與中共打交道的意圖的官方郵件，從而起到影響中共立場(chǎng)的作用。此外，英國(guó)還嘗試了其它官方途徑與中共建立事實(shí)接觸，但都無濟(jì)于事。就像貝文所說的“我們?cè)�指望能通過與中共當(dāng)局建立日常接觸來解決共同關(guān)心的問題，遺憾的是所有這些接觸都被回絕”[3]（P.13-14）。施蒂文也覺得“試圖與中共建立直接聯(lián)系的徒勞努力，排除了我們可能通過直接接觸以影響他們的任何希望”[3]（P.25）。

　　“在門內(nèi)留一只腳”政策面臨的又一重大考驗(yàn)是4月20日發(fā)生的“紫石英事件”。當(dāng)時(shí)英艦“紫石英”號(hào)正從上海駛往南京去救援那里的“伴侶”號(hào)。正在長(zhǎng)江北岸待命的人民解放軍認(rèn)為英艦所處的位置危及渡江行動(dòng)，于是予以炮擊，雙方交火�！白鲜�英”號(hào)受到重創(chuàng)并最終擱淺。英國(guó)的營(yíng)救努力遭到更大的損傷。

　　“紫石英事件”一方面激發(fā)了中國(guó)人民強(qiáng)烈的反英情緒，使得英國(guó)急欲加以改善的與中共的關(guān)系陷入困境，另一方面，“紫石英事件”引發(fā)了英國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)對(duì)華政策的激烈辯論。首先是一向?qū)χ袊?guó)問題不甚關(guān)注的媒體開始出現(xiàn)了關(guān)于中國(guó)問題的引人注目的報(bào)道。這些報(bào)道不僅對(duì)英國(guó)艦只和生命損失表示哀嘆，也提出了英國(guó)在遠(yuǎn)東的地位問題。如《泰晤士報(bào)》置疑“為什么英國(guó)不事先與中共取得聯(lián)系？”。大量評(píng)論政府中國(guó)政策的報(bào)刊文章和社論也幾乎一致認(rèn)為在堅(jiān)持歐洲第一的同時(shí)，也該是在中國(guó)有所作為的時(shí)候了。而為了捍衛(wèi)英國(guó)的在華利益，至少有必要與中共建立接觸[4]（P.47）。

　　與此同時(shí)，在議會(huì)下院辯論日程中中國(guó)問題也一時(shí)成為焦點(diǎn)。從4月26日開始，議會(huì)下院圍繞這一事件進(jìn)行辯論。5月5日關(guān)于英國(guó)在華事務(wù)的議會(huì)辯論更是超出了“紫石英事件”本身而開始考慮對(duì)中共的承認(rèn)問題。保守黨和工黨議員都認(rèn)為如果英國(guó)想維持其在華貿(mào)易及其在遠(yuǎn)東的影響，并充當(dāng)中國(guó)和西方之間的調(diào)停人，與中共保持友好關(guān)系非常必要[5]（P.309）。同時(shí)外交部也普遍覺得“與中共建立聯(lián)系比以前顯得更有必要”。如4月29日的一份備忘錄中，外交部官員科茨（P.D.Coates）評(píng)論說，如果英國(guó)與中共有日常的聯(lián)系，“紫石英事件”就不會(huì)發(fā)生[3]（P.13）[4]（P.36）。

　　盡管這次辯論以艾德禮提出的現(xiàn)在對(duì)承認(rèn)問題做出決定為時(shí)尚早而結(jié)束，但對(duì)政府的對(duì)華政策的廣泛關(guān)注、批評(píng)及其要求與中共接觸的建議，加之因?yàn)椤白鲜�英事件”所顯示的中國(guó)人民對(duì)英國(guó)炮艦政策的強(qiáng)烈反感，無疑對(duì)后來的歷史發(fā)展起了重要的作用。就像作為“紫石英事件”的見證人康矛召所說，紫石英事件可能促使英方炮艦觀念的幻滅并孕育著中英平等友好關(guān)系的新芽[6]（第47頁）。

　　總之，中共不承認(rèn)西方國(guó)家外交代表的現(xiàn)實(shí)難題以及由“紫石英事件”引發(fā)的對(duì)英國(guó)政策的辯論一方面使英國(guó)痛感與中共當(dāng)局建立聯(lián)系的必要性，另一方面也使得英國(guó)原來設(shè)想的通過與中共僅僅保持事實(shí)聯(lián)系來保全英國(guó)利益和影響的想法開始變得不切實(shí)際，英國(guó)政府亟待尋找新的途徑來發(fā)展與中共的關(guān)系。所以時(shí)至5月，英國(guó)外交部開始考慮給予中國(guó)共產(chǎn)黨政府以事實(shí)的承認(rèn)，并就此向美國(guó)政府試探。5月12日，貝文即引人注目地談到承認(rèn)中國(guó)共產(chǎn)黨政府的可能性問題。他稱南京的西方外交使團(tuán)已就承認(rèn)中共政府的可能性達(dá)成一致：在一個(gè)中央政府建立之前將不會(huì)采取這一步驟。但這樣的政府一旦建立，事實(shí)上的承認(rèn)問題將要求予以迅速答復(fù)[7]（第17頁）。

　　三

　　1949年夏秋之交，中國(guó)人民解放軍已橫渡長(zhǎng)江，以摧枯拉朽之勢(shì)向南挺進(jìn)，逼近英國(guó)勢(shì)力集中的上海、香港及東南亞英國(guó)殖民地。形勢(shì)發(fā)展使承認(rèn)問題更趨緊迫。

　　此時(shí)英國(guó)決策者面臨的一個(gè)突出問題是在華，特別是在上海的經(jīng)濟(jì)地位問題。他們估計(jì)中國(guó)共產(chǎn)黨控制下的中國(guó)特別是上海將因?yàn)樨巾毻鈬?guó)貿(mào)易和技術(shù)援助而對(duì)外商采取默認(rèn)態(tài)度。然而在上海的共產(chǎn)黨控制區(qū)，英資企業(yè)雖繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，但是很快面臨嚴(yán)重的工潮和沉重的稅收問題。而更使英國(guó)在華商業(yè)利益雪上加霜的是5月下旬上海易手后，國(guó)民黨為了阻止共產(chǎn)黨有效控制上海而對(duì)上海實(shí)施的封鎖。上海是英商投資重地及英僑聚集區(qū)，英國(guó)在此所面臨的困境對(duì)英國(guó)對(duì)華決策取向產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響：首先，它使政府面臨來自商界要求通過承認(rèn)中共政權(quán)以改善處境的壓力劇增。由于國(guó)民黨的封鎖及稅收和工潮的壓力，使得在上海的英國(guó)公司每月要靠倫敦?fù)芨毒揞~英鎊來維持企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。舉步維艱的英國(guó)商人不得不向本國(guó)政府求助。7月下旬，英美煙草公司的代表向外交部遠(yuǎn)東司司長(zhǎng)斯卡爾特（PeterScarlett ）陳述了他們面臨的困境，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　建議政府與中共當(dāng)局談判以改善英商的處境⑦。外交部常務(wù)次官斯特朗（WilliamStrang ）不無擔(dān)憂地說，國(guó)民黨的封鎖以及共產(chǎn)黨沒有采取適當(dāng)有效的措施正在使得英商的處境日益艱難，因而可以預(yù)見的是要求政府采取行動(dòng)來改善我們商人處境的壓力將會(huì)不斷增加⑧。

　　其二，它使英國(guó)政府對(duì)國(guó)共之間的取舍更趨明確。英商所處困境一方面說明英國(guó)外交部先前對(duì)中共可能對(duì)外資采取的立場(chǎng)估計(jì)不準(zhǔn)確，但是另一方面中共在解決國(guó)民黨封鎖的危機(jī)中所表現(xiàn)出的靈活性又讓他們看到了新的希望。出于打破封鎖及離間英美關(guān)系的策略考慮，中共對(duì)英商進(jìn)行了一些有意識(shí)的安撫工作。如7月底，在中共最高當(dāng)局已事先指示“如‘紫石英號(hào)’逃走，我沿江部隊(duì)可不予攔截，而在事后發(fā)表聲明予以譴責(zé)”[6]（第44頁）的情況下，“紫石英號(hào)”得以逃出由解放軍嚴(yán)密布防的長(zhǎng)江，從而解決了雙方關(guān)系中的一個(gè)難題。8月26日，上海外事局負(fù)責(zé)人章漢夫破例召見了英國(guó)駐上�？傤I(lǐng)事厄克特，28日和30日，又允許上海英商會(huì)主席凱塞克先后會(huì)見章漢夫及陳毅市長(zhǎng)，并向他們轉(zhuǎn)達(dá)了中共希望與外商保持正常聯(lián)系以及中共不準(zhǔn)備將外國(guó)人排除出去的信息[3]（P.61）。所以，英國(guó)外交部決定繼續(xù)鼓勵(lì)其在華商業(yè)團(tuán)體盡可能長(zhǎng)久地呆在那里。與此同時(shí)，國(guó)民黨的封鎖使英國(guó)深受其害，對(duì)國(guó)民黨的痛恨尤為強(qiáng)烈。如施蒂文稱英國(guó)不欠國(guó)民黨任何東西，該組織一直敵視英國(guó)，而且支持它也不足以遏制有助于遏止亞洲的共產(chǎn)主義潮流⑨。

　　最后，促使英國(guó)在對(duì)華問題上獨(dú)立性明顯增強(qiáng)，美英加緊協(xié)商。由于英美在上海的經(jīng)濟(jì)處境不同：英國(guó)在華利益不僅大于美國(guó)，而且主要投資于銀行、貿(mào)易和工業(yè)這些極易受到當(dāng)局政策及封鎖影響的行業(yè)，加之美英兩國(guó)在利用經(jīng)濟(jì)手段制裁新政權(quán)方面的看法不同，結(jié)果導(dǎo)致美英之間對(duì)封鎖問題的立場(chǎng)嚴(yán)重分歧。英國(guó)政府考慮采取救援措施，以防止上海局勢(shì)進(jìn)一步惡化，并希望美英等國(guó)聯(lián)合向國(guó)民黨施加壓力。但美國(guó)暗中支持國(guó)民黨的封鎖，企圖借此迫使共產(chǎn)黨政權(quán)改變對(duì)外商的態(tài)度，所以拒絕參加英國(guó)提議的救援行動(dòng)。而且，英國(guó)想在中國(guó)堅(jiān)持下去而“美國(guó)人更關(guān)心的是撤離上海”[3]（P.60）。美國(guó)的態(tài)度令英國(guó)非常不滿，迫使英國(guó)決定在承認(rèn)問題上獨(dú)立行事。8月17日英國(guó)外交部將內(nèi)閣新近批準(zhǔn)的關(guān)于中國(guó)問題的備忘錄正式提交給美國(guó)國(guó)務(wù)院。該備忘錄明確指出，任何阻止中共建立全國(guó)政權(quán)的外部企圖不僅將注定失敗，而且還將把中共進(jìn)一步推向蘇聯(lián)的懷抱；
對(duì)一個(gè)已有效控制其國(guó)土大部分的政權(quán)不予承認(rèn)不僅從法律上說不通，而且還會(huì)增加保護(hù)西方利益的困難。不能指望要求中國(guó)以任何條件來換取承認(rèn)，因?yàn)橹泄膊粫?huì)因?yàn)樗�的不被承認(rèn)而感到不便[8]（P.56-61）。在此基礎(chǔ)上，英、美兩國(guó)在8、9月間，舉行了一系列正式會(huì)談。盡管英國(guó)未能說服美國(guó)接受英國(guó)的觀點(diǎn)，但艾奇遜還是勉強(qiáng)同意應(yīng)力促中蘇分裂，并表示理解英國(guó)政府因?yàn)槠湓谌A廣泛得多的利益而與美國(guó)不一致的行為，還表示同意英美政策的差異只是因?yàn)樘幘车牟煌�而不是政策的差異[8]（P.81-84）。艾奇遜的表態(tài)實(shí)際上減輕了英國(guó)在承認(rèn)問題上最大的后顧之憂。

　　香港是1949年中期困擾英國(guó)對(duì)華政策的又一個(gè)重大問題。在紫石英事件后的一次內(nèi)閣會(huì)議上，香港被描述為中國(guó)沿海遍布的混亂中的一片穩(wěn)定的綠洲；
如果沒有香港，英國(guó)將無以阻止日本取得在遠(yuǎn)東的商業(yè)統(tǒng)治地位；
除了作為貿(mào)易港和潛在的要塞外，更重要的是，它還是亞洲民主和資本主義存在的標(biāo)志[5]（P.308）。所以，參謀部決定堅(jiān)決守住香港⑩，并開始大規(guī)模增援香港。但是考慮到向香港提供進(jìn)一步的增援“將會(huì)嚴(yán)重減少在英國(guó)本土以及在德國(guó)和中東戰(zhàn)略儲(chǔ)備區(qū)的軍事力量”[2]（P.120），而從英聯(lián)邦國(guó)家和美國(guó)獲取對(duì)英國(guó)捍衛(wèi)香港的道義與物質(zhì)支持的希望又很渺茫的情況下，香港殖民當(dāng)局、英國(guó)外交部和殖民事務(wù)部一致認(rèn)為英國(guó)政府應(yīng)準(zhǔn)備與“一個(gè)友好的、民主的穩(wěn)定的全中國(guó)的政府”討論香港的未來。8月29日，內(nèi)閣通過了這個(gè)新方案，而且特意去掉“民主”一詞，旨在不想讓這種措詞束縛英國(guó)與中共政府討論的事宜。1949年8月29日的內(nèi)閣決定成為隨后30年英國(guó)對(duì)香港政策的基礎(chǔ)[2]（P.122）。

　　由此可見，在新中國(guó)成立前夕，英國(guó)已明確一旦中國(guó)新政權(quán)成立即予以承認(rèn)的立場(chǎng)。

　　四

　　1949年10月1日中華人民共和國(guó)正式宣告成立。在新中國(guó)成立當(dāng)日，英國(guó)駐華大使施蒂文即建議英國(guó)政府采取主動(dòng)，向新政權(quán)示好。他提議英國(guó)使館官員與中央人民政府控制下的地方當(dāng)局建立非正式關(guān)系，以更有利于兩國(guó)政府的交往和促進(jìn)兩國(guó)間的貿(mào)易○11.施蒂文的建議在10月3日得到首相認(rèn)可，并于5日遞交給周恩來外長(zhǎng)。因?yàn)閮?nèi)含中央人民政府的稱謂而未加引號(hào)，業(yè)已構(gòu)成對(duì)新中國(guó)的事實(shí)承認(rèn)。但是沒有得到中國(guó)政府的任何反應(yīng)。對(duì)此施蒂文的看法是新政府可能對(duì)法律承認(rèn)之外的其它方式不會(huì)滿意，故建議政府應(yīng)在承認(rèn)問題上采取進(jìn)一步的果斷行動(dòng)。

　　新中國(guó)成立后，英國(guó)國(guó)內(nèi)主張盡早承認(rèn)的呼聲高漲。10月中旬，“中國(guó)協(xié)會(huì)”轉(zhuǎn)交了上海英國(guó)商社致外交部的一封電文，敦促政府盡快承認(rèn)新中國(guó)。他們認(rèn)為，英商在華面臨的兩大問題———高額稅收和桀驁不馴的勞工力量如果沒有中國(guó)當(dāng)局的協(xié)助根本無法解決。他們只能寄希望英國(guó)承認(rèn)新政府后會(huì)得到上海當(dāng)局的同情○12.由于“中國(guó)協(xié)會(huì)”代表著主要的在華商業(yè)企業(yè)，是一個(gè)聯(lián)系密切、凝聚力強(qiáng)的社會(huì)團(tuán)體，加之擁有第一手的對(duì)華信息，一直是政府高度重視的壓力集團(tuán)。他們強(qiáng)烈要求承認(rèn)中華人民共和國(guó)的立場(chǎng)無疑對(duì)政府決策產(chǎn)生相當(dāng)?shù)挠绊憽?/p>

　　議員們的注意力也再次轉(zhuǎn)向中國(guó)問題。10月至11月期間，議會(huì)圍繞承認(rèn)問題激烈辯論。雖然也有議員因?yàn)閼n慮承認(rèn)新中國(guó)可能對(duì)東南亞產(chǎn)生的副作用而反對(duì)承認(rèn)，但大多數(shù)議員支持承認(rèn)。最著名的是反對(duì)黨領(lǐng)袖丘吉爾。他在11月17的歷史性演說中指出“建交的理由不是為了獲得一種嘉許，而只是為了獲得便利”�！爱�(dāng)廣大民眾被強(qiáng)有力地組織起來并成為這塊廣袤土地上和大部分人口的主人的時(shí)候，我們有必要與之建立關(guān)系�！薄霸谖覀兣c莫斯科的蘇聯(lián)政府保持全面關(guān)系的同時(shí)，卻與其在中國(guó)的產(chǎn)兒甚至沒有事實(shí)的聯(lián)系，這是很難令人信服的”[9]（P.28-30）○13.經(jīng)過辯論，兩黨在承認(rèn)問題上基本達(dá)成共識(shí)。

　　此時(shí)，對(duì)承認(rèn)問題疑慮最大的殖民事務(wù)部的立場(chǎng)也發(fā)生了變化。在東南亞有直接利益的殖民事務(wù)部一直就對(duì)外交部的對(duì)華政策思路持批評(píng)態(tài)度，特別是當(dāng)時(shí)正致力于反共行動(dòng)的馬來亞和新加坡殖民當(dāng)局極不希望政府承認(rèn)新中國(guó)。擔(dān)心如果承認(rèn)中共，將使中共在馬來亞、新加坡和婆羅洲這些有大量的華人的地區(qū)任命總領(lǐng)事和領(lǐng)事，這將極大激勵(lì)反英華人民族主義。最后，1949年11月2-4日，外交部官員和英國(guó)駐東南亞殖民當(dāng)局的代表匯聚新加坡的武吉時(shí)羅（BukitSerene ）來解決他們的分歧。會(huì)議最終認(rèn)可了英國(guó)駐華大使和香港總督的觀點(diǎn)，即英國(guó)在華和香港的利益需要盡早給中共以法律承認(rèn)○14.

　　11月份，英國(guó)其它各部門的綜合意見也反映出來。交通部認(rèn)為，從航運(yùn)的觀點(diǎn)看，越早承認(rèn)越好，但英國(guó)政府有必要單方面宣布，新政府應(yīng)承擔(dān)中國(guó)現(xiàn)有的國(guó)際義務(wù)。商務(wù)部“贊成承認(rèn)，但不強(qiáng)求”，希望盡可能恢復(fù)與中國(guó)的傳統(tǒng)貿(mào)易關(guān)系，并最大限度地保留在中國(guó)的大量投資，國(guó)防部從軍事戰(zhàn)略上分析了承認(rèn)的利弊，認(rèn)為承認(rèn)可以減少與中共發(fā)生沖突的可能性，從而在一定程度上減輕香港的外來壓力，但將對(duì)印度支那和整個(gè)東南亞產(chǎn)生不利影響，其結(jié)論是應(yīng)選擇對(duì)印度支那和東南亞影響最小的時(shí)候承認(rèn)新中國(guó)[10]（第125頁）。

　　至此，英國(guó)政策最后出臺(tái)的條件成熟。12月12日，外交部正式向內(nèi)閣建議盡快給予新中國(guó)以法律承認(rèn)。外交部認(rèn)為，如果延遲承認(rèn)，新中國(guó)將對(duì)英國(guó)在華利益施加影響或要求英國(guó)官員撤退，在這種情況下，英國(guó)或者在不情愿的狀態(tài)下給予承認(rèn)，或者作為一種對(duì)抗的姿態(tài)而永久撤退。在外交部看來，這將使政府陷入一種兩難的境地，因?yàn)槿绻�采取前者，將削弱英�?guó)在遠(yuǎn)東的尊嚴(yán)和地位，如果采取后者，將犧牲政府所期望維持的英國(guó)在華利益○15.15日，內(nèi)閣批準(zhǔn)給予新中國(guó)政府以法律承認(rèn)。至此，英國(guó)政府在承認(rèn)問題上艱難的決策過程才最終完成。

　　結(jié)語

　　縱觀全文，從1948年底外交部的“在中國(guó)門內(nèi)留一只腳”政策的提出和得到內(nèi)閣認(rèn)可到1949年底外交部提議給新中國(guó)以法律承認(rèn)的提案在內(nèi)閣獲得通過，歷時(shí)整整一年時(shí)間。其間英國(guó)政府的決策取向經(jīng)歷了從建立事實(shí)接觸到走向事實(shí)承認(rèn)再到法律承認(rèn)的遞進(jìn)過程。推動(dòng)英國(guó)決策邁向法律承認(rèn)的支配因素是中國(guó)局勢(shì)的發(fā)展引起的英國(guó)國(guó)內(nèi)輿情的變化。在形勢(shì)推動(dòng)下不斷調(diào)整的英國(guó)的政策反映了英國(guó)現(xiàn)實(shí)主義外交的基本屬性。其間，英國(guó)外交部在決策中起了決定性的作用，但英國(guó)政府其它各部也在不同程度上參與了這一決策。其中英國(guó)駐華外交官與駐華商團(tuán)及其在倫敦的代理人是推動(dòng)承認(rèn)的急先鋒。除殖民事務(wù)部以外其它各部門基本贊成外交部意見，不同程度地支持承認(rèn)共產(chǎn)黨政權(quán)。另外英國(guó)媒體，議會(huì)下院，甚至是英國(guó)的反對(duì)黨保守黨黨首丘吉爾等都在其中起了一定作用。這些因素說明英國(guó)對(duì)新中國(guó)的承認(rèn)政策經(jīng)過了充分的醞釀并有著廣泛的民意基礎(chǔ)。

　　*徐友珍（1964-），女，湖北京山人，武漢大學(xué)歷史學(xué)院副教授、博士生，主要從事現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系史研究。

　　注釋：

　�、貺ionelLambtoForeignOffice ，18Nov.1948，F(xiàn)O.371/69542F16258/33/10，藏于倫敦公共檔案館[Public Record Office（PRO ），London].

　　②MinutebyDening，23Nov.1948，F(xiàn)O371/69527F16258/33/10，PRO ，London

　�、跜abinetPaper，C.P.（48）299，9Dec.1948，CAB129/31.PRO ，London

　　④⑤⑥F.O.MinutebyMrScarlett，17thFebruary，1949，F(xiàn)O371/75810F3305/1023/10.PRO，London

　　⑦M(jìn)inutesbyPeterScarlett，26July1949，F(xiàn)O371/75866F11173/1153/10.PRO，London

　�、郙inutesbyStrong ，29July，1949FO371/75866F11494/1153/10.PRO ，London

　�、酳tevensontoBevin，1Sept.1949，F(xiàn)O371/75814F13102/1023/10.PRO ，London

　　⑩AidememoireonpolicyforShanghaiandHongkong ，25Apr.1949，F(xiàn).O.371/75750F6218/1015/10G，PRO ，London

　　11StevensontoF.O.，1Oct.1949，F(xiàn)O371/75816F14782/1023/10.PRO ，London

　　12ChinaAssociationtoFO ，14October1949，F(xiàn)O371/75817F15516/1023/10.PRO，London

　　13HouseofCommonsDebates，Vol.469.col.2225；
cols.2225-6；
col.2226

　　14FromSingaporetoForeignOffice ，4th ，Nov.1949，PREM8/964.PRO ，London

　　15C.P.（49）24812Dec.1949.CAB129/37PRO，London

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