中國(guó)企業(yè)如何防范及規(guī)避美國(guó)337調(diào)查

　　美國(guó)的337調(diào)查，因源自美國(guó)《1930年關(guān)稅法》的第337條而得名。其立法初衷是為了限制對(duì)美進(jìn)行產(chǎn)品傾銷和壟斷貿(mào)易等不公平貿(mào)易行為。后經(jīng)過(guò)三次重大修訂，形成了旨在限制外國(guó)廠商向美輸入侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)口產(chǎn)品的法律規(guī)則。該條款明確授權(quán)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）在有公司提起訴訟的前提下，可以對(duì)進(jìn)口中的不公平貿(mào)易行為進(jìn)行調(diào)查，并采取相關(guān)救濟(jì)措施。如果ITC判定被調(diào)查者存在違反337條款的行為，ITC有權(quán)下達(dá)排除令（普遍和有限兩種）或禁止令，指令海關(guān)禁止該類產(chǎn)品的進(jìn)口和銷售。
　　337調(diào)查的制裁結(jié)果往往是特定企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品乃至全行業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品都無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，而已經(jīng)出口至美國(guó)市場(chǎng)的相關(guān)產(chǎn)品也將被禁止銷售。美國(guó)1930年的關(guān)稅法第337條（19U.S.C.§1337）規(guī)定，禁止向美國(guó)出口任何將對(duì)下列有效的或可執(zhí)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而造成侵權(quán)的貨物：美國(guó)專利；在第17條目下注冊(cè)的版權(quán)；根據(jù)1946年商標(biāo)法注冊(cè)的商標(biāo)；在第17條目下注冊(cè)的集成電路模版。
　　同時(shí)，“337條款”還包括“在進(jìn)口物資過(guò)程中的不公平競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平行為”，即盜用商業(yè)秘密及其他方法和行為。
　　有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易不以其對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)造成損害為構(gòu)成要件。根據(jù)該條款規(guī)定，凡來(lái)自美國(guó)境外的產(chǎn)品，如果是使用了與美國(guó)國(guó)內(nèi)現(xiàn)在有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相同的技術(shù)，就算侵犯了美國(guó)境內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。也就是說(shuō)，被調(diào)查產(chǎn)品所使用的技術(shù)只要未在美國(guó)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即使在出口國(guó)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也侵犯了美國(guó)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
　　中國(guó)企業(yè)防范及規(guī)避美國(guó)337調(diào)查中貿(mào)促會(huì)及各大商協(xié)會(huì)的作用
　　一、聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會(huì)，聯(lián)合單個(gè)企業(yè)，強(qiáng)化應(yīng)訴機(jī)制
　　美國(guó)337調(diào)查案件的應(yīng)訴程序?qū)�業(yè)復(fù)雜、手續(xù)繁瑣、需要花費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力，整個(gè)應(yīng)訴過(guò)程的總費(fèi)用通常在150萬(wàn)美元到400萬(wàn)美元之間，而且美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)不能作出金錢賠償?shù)牟枚ǎ�企業(yè)規(guī)模不大、資金有限、普遍無(wú)力負(fù)擔(dān)高額的應(yīng)訴費(fèi)用。實(shí)力較強(qiáng)大的大中型企業(yè)雖然愿意應(yīng)訴，但能否支付高額的費(fèi)用也是問(wèn)題，使得應(yīng)訴的質(zhì)量大打折扣。在應(yīng)訴過(guò)程中，應(yīng)訴企業(yè)經(jīng)費(fèi)捉襟見肘，在需要當(dāng)庭聽證卻無(wú)法及時(shí)赴美，導(dǎo)致美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)缺席判決而敗訴。部分中國(guó)企業(yè)還存在不應(yīng)訴的普遍的“搭便車”的心理。對(duì)于耽擱企業(yè)來(lái)說(shuō)，參與應(yīng)訴的機(jī)會(huì)成本是高于放棄應(yīng)訴的機(jī)會(huì)成本的，單個(gè)企業(yè)的理性選擇往往是放棄抗辯，轉(zhuǎn)而尋求其他出口市場(chǎng)。這種個(gè)體理性的選擇加在一起形成的集體選擇則是非理性。如果這樣，相關(guān)產(chǎn)品就會(huì)被迫退出美國(guó)市場(chǎng)。這就出現(xiàn)了個(gè)體理性與集體理性之間的矛盾，充分反映了我國(guó)應(yīng)訴機(jī)制的不健全。
　　二、從上游完善應(yīng)訴機(jī)制，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制
　　與存在337條款訴訟可能性的企業(yè)或行業(yè)進(jìn)行溝通，做好預(yù)防工作，在出口貨物之前，通過(guò)中國(guó)律所進(jìn)行有關(guān)檢索，確定是否存在涉及該產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的可能性。
　　中國(guó)企業(yè)應(yīng)如何防范及規(guī)避美國(guó)337調(diào)查
　　被迫參與配合美國(guó)ITC的337條款調(diào)查是比較麻煩的事情。337調(diào)查不僅耗資巨大，歷時(shí)漫長(zhǎng)，除此之外，還會(huì)給企業(yè)和管理者帶來(lái)不必要的緊張和壓力，無(wú)法專注于主營(yíng)事業(yè)的發(fā)展。即使最終成功地為自己辯護(hù)，所付出的成本對(duì)于一家公司來(lái)說(shuō)也可能是災(zāi)難性的。
　　避免專利訴訟的關(guān)鍵是準(zhǔn)備。通過(guò)提前做研究和調(diào)查相關(guān)專利，可以避免昂貴的代價(jià)。
　　一、公司卷入337調(diào)查公司所犯的常見錯(cuò)誤
　　1.缺乏基本的專利法知識(shí)
　　公司管理層很少有人掌握關(guān)于專利法的全面知識(shí)，這有可能形成重大隱患，導(dǎo)致后來(lái)付出高昂的代價(jià)。這些實(shí)際上都屬于低級(jí)的錯(cuò)誤。比如說(shuō)最基本的，不知道他們的專利涵蓋什么。他們模糊地認(rèn)識(shí)到某件產(chǎn)品屬于專利，但實(shí)際上對(duì)其保護(hù)范圍并不清楚。等到試圖起訴某人侵權(quán)才會(huì)發(fā)現(xiàn)他們自己的產(chǎn)品的保護(hù)范圍不清或是申請(qǐng)的授權(quán)并不正確。所以事到臨頭發(fā)現(xiàn)他們的寶貴資源并未良好地設(shè)防。
　　2.沒(méi)有預(yù)防措施
　　很多公司由于節(jié)省成本的考慮，往往忽視關(guān)于專利保護(hù)方面的預(yù)防措施。比如：
　�。�1）他們沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理計(jì)劃，而后者對(duì)于一個(gè)技術(shù)型公司是至關(guān)重要的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理講對(duì)發(fā)明和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的披露、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)的框架作出完整的規(guī)定。
　�。�2）他們不進(jìn)行專利研究，而這一點(diǎn)是一門重要的功課，確保他們的專利不會(huì)與現(xiàn)有技術(shù)和他人的專利發(fā)生沖突。這門功課準(zhǔn)備得越早就越有效。
　�。�3）他們不會(huì)有戰(zhàn)略性申請(qǐng)專利的規(guī)劃，等等。
　　3.低估競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利
　　公司往往低估競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，假設(shè)對(duì)方的專利保護(hù)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際情況。 例如，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品可能看起來(lái)如此不同以至于公司認(rèn)為沒(méi)有侵權(quán)的可能性。 但是，事實(shí)證明，雖然產(chǎn)品可能有不同的表現(xiàn)，但是實(shí)際上他們的的產(chǎn)品可能會(huì)侵犯競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利。
　　二、如何避免卷入337調(diào)查
　　關(guān)鍵是采取預(yù)防性措施。在設(shè)計(jì)產(chǎn)品原型或技術(shù)構(gòu)思的階段就開始預(yù)防專利侵權(quán)。
　　1.了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手正在做什么是至關(guān)重要的：
　　（1）這意味著研究他們擁有的專利；
　�。�2）專利的原理、涉及的技術(shù)領(lǐng)域以及他們專門覆蓋的內(nèi)容。
　　2.如果公司已經(jīng)收到了對(duì)方律師發(fā)來(lái)的Cease and Desist letter：
　�。�1）首先也是最重要的是檢查專利是否正確注冊(cè)。針對(duì)337調(diào)查訴訟的最有力的辯護(hù)正在攻擊有關(guān)專利的有效性。這個(gè)策略是成功的，因?yàn)閷＠�是�?fù)雜的，完全有可能是提交不正確，或者實(shí)際上并不涵蓋對(duì)方認(rèn)為它的作用。
　�。�2）如果專利是正確的，并且您的產(chǎn)品確實(shí)已經(jīng)侵權(quán)，公司仍然可以選擇避免冗長(zhǎng)的訴訟：1）停止生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品；2）尋求專利許可。雖然支付使用自主開發(fā)的技術(shù)可能會(huì)讓人擔(dān)憂，但與專利持有人達(dá)成協(xié)議可能比昂貴的訴訟更可取。
　　中國(guó)律師可以在337調(diào)查中的服務(wù)

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