直面中美高科技之爭(zhēng) [中美高科技貿(mào)易懸疑]

　　上世紀(jì)80年代初，為了拉攏中國(guó)這個(gè)“第三極”，美國(guó)曾拋出了“軍售”這張政治意味濃烈的技術(shù)牌。但雙方的軍售“蜜月期”很快就結(jié)束了。 　　“不要對(duì)美國(guó)對(duì)華高科技貿(mào)易出口的解禁抱太大期望，首先這是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，另外具體進(jìn)展可能還會(huì)在美國(guó)國(guó)會(huì)遇到阻力�！北M管最近美國(guó)方面高調(diào)宣布要放寬高科技出口限制，但是，中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院美國(guó)研究所的副研究員錢(qián)立偉在接受《世界博覽》采訪時(shí)依然不樂(lè)觀。
　　事實(shí)上，雖然美國(guó)的高科技出口限制政策一直在變化，但其“維護(hù)美國(guó)的核心競(jìng)爭(zhēng)力”的根本政策始終未變，即便面向它的盟友也同樣有高科技出口限制。
　　
　　技術(shù)封鎖的歷史
　　技術(shù)出口管制，尤其是涉及軍事技術(shù)的出口管制如同是一只敏感的“溫度計(jì)”，測(cè)試著出口國(guó)和美國(guó)關(guān)系的冷熱變化。這一“溫度”也伴隨著美國(guó)國(guó)家安全政策、戰(zhàn)略物資利益和外交方針的改變而變化。
　　早在二戰(zhàn)爆發(fā)前，在嚴(yán)重孤立主義的政治環(huán)境下，美國(guó)廠商可以自由地向他國(guó)出口產(chǎn)品和技術(shù)，沒(méi)有任何法律限制。
　　二戰(zhàn)爆發(fā)后，美國(guó)國(guó)會(huì)迅速在1940年對(duì)可用于軍事目的的產(chǎn)品和技術(shù)的出口進(jìn)行控制。戰(zhàn)后東西方兩大陣營(yíng)形成了對(duì)峙，美國(guó)隨后在1949年通過(guò)了《出口控制法》，來(lái)防止美國(guó)技術(shù)流入前蘇聯(lián)以及其他社會(huì)主義國(guó)家。這其中也包括中國(guó)。
　　美國(guó)在西方陣營(yíng)中的主導(dǎo)地位，使得該國(guó)的安全政策也影響到了其盟國(guó)。《出口控制法》簽署后不久，在美國(guó)的提議下，西方世界迅速在當(dāng)年11月成立了“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”(簡(jiǎn)稱(chēng)“巴統(tǒng)”)。在冷戰(zhàn)最緊張時(shí)期，“巴統(tǒng)”列出的出口禁令名單上多達(dá)上萬(wàn)種技術(shù)和物資。
　　手中掌控著世界大部分核心技術(shù)專(zhuān)利的美國(guó)，技術(shù)出口如同是外交策略中的一張充滿(mǎn)變數(shù)的“不確定牌”――表面是“技術(shù)牌”，內(nèi)在是“政治牌”。“出牌”的分寸和火候都能彰顯出美國(guó)老辣的外交手腕。
　　上世紀(jì)80年代初，剛剛從越南戰(zhàn)場(chǎng)走出的美國(guó)略顯疲態(tài)。而此時(shí)，蘇聯(lián)在國(guó)際舞臺(tái)中逐漸占據(jù)了戰(zhàn)略主動(dòng)。為了拉攏中國(guó)這個(gè)“第三極”，美國(guó)拋出了“軍售”這張政治意味濃烈的“技術(shù)牌”。
　　至今仍服役于中國(guó)軍隊(duì)的美制“黑鷹”直升機(jī)無(wú)聲地記錄著那段往事。
　　1984年，中國(guó)與美國(guó)西科斯基公司簽訂購(gòu)買(mǎi)24架“黑鷹”民用型直升機(jī)的合同。由于這一款直升機(jī)性能優(yōu)異，因此出勤率非常高。
　　“黑鷹”成為中國(guó)軍方在西藏高海拔地區(qū)的主要執(zhí)勤直升機(jī)。在上世紀(jì)80年代末，當(dāng)美國(guó)西科斯基公司繼續(xù)謀求向中國(guó)出口“黑鷹”時(shí)，中美關(guān)系的急劇冷卻終結(jié)了這一可能。
　　“采購(gòu)‘黑鷹’直升機(jī)可以說(shuō)是蜜月期中美軍售的典范之作，后期由于‘黑鷹’常常被用來(lái)執(zhí)行高原人道救援行動(dòng)，所以美國(guó)并沒(méi)有徹底關(guān)閉繼續(xù)向中國(guó)出口‘黑鷹’直升機(jī)配件的大門(mén)。一家澳大利亞公司一直向美國(guó)采購(gòu)零部件間接出售給中國(guó)，美國(guó)對(duì)此也睜一只眼閉一只眼。經(jīng)過(guò)26年的折損，現(xiàn)在剩下的‘黑鷹’已經(jīng)不多了�！蹦澈娇掌诳�資深編輯陳彬向《世界博覽》記者說(shuō)道。
　　隨著中美關(guān)系在上世紀(jì)80年代后期的波折以及90年代初蘇聯(lián)的解體，中國(guó)逐漸成為美國(guó)眼中的潛在敵人。中美軍售戛然而止，正常的民用高科技貿(mào)易也隨之被殃及。
　　對(duì)華出口的種種限制也伴隨著美國(guó)對(duì)華政策的起伏波折。上世紀(jì)90年代中期以來(lái)，美國(guó)對(duì)于向中國(guó)的技術(shù)出口政策總體趨于寬松，但由于“中國(guó)威脅論”的干擾，美國(guó)當(dāng)局依然舉棋不定。
　　
　　出口限制曾經(jīng)“松動(dòng)”
　　1996年，美政府發(fā)布了《簡(jiǎn)化出口管理法規(guī)》的暫行條例，可以算是首次全方位對(duì)出口管理法規(guī)進(jìn)行修訂；但在2003年，美國(guó)又進(jìn)一步加大對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品的出口管制，尤以軟件和高技術(shù)設(shè)備為主。
　　隨后的2007年，美國(guó)似乎再次回到了“冷戰(zhàn)思維”的模式之中，正式規(guī)定包括航空發(fā)動(dòng)機(jī)、先進(jìn)導(dǎo)航系統(tǒng)、激光器、水下攝像機(jī)及推進(jìn)器等20類(lèi)產(chǎn)品不得向中國(guó)出口。這也是其目前正在執(zhí)行的對(duì)華高科技出口的管制政策。
　　驟然收緊的貿(mào)易閘門(mén)，讓中美雙方均感到不活。
　　2007年年末，中美兩國(guó)舉行了商貿(mào)聯(lián)席會(huì)。當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)工業(yè)及安全的美國(guó)商務(wù)部副部長(zhǎng)曼柯索和中國(guó)簽署了《高技術(shù)與戰(zhàn)略貿(mào)易發(fā)展指導(dǎo)原則》協(xié)議，協(xié)議承認(rèn)了中國(guó)作為發(fā)展最快的美國(guó)出口市場(chǎng)的地位，以及消除雙邊民用高技術(shù)貿(mào)易的“不必要障礙”。曼柯索會(huì)后曾意味深長(zhǎng)地強(qiáng)調(diào)：協(xié)議的簽署顯示了兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人決定以積極的、對(duì)話的方式解決貿(mào)易問(wèn)題的巨大決心。
　　讓美國(guó)人不安的貿(mào)易問(wèn)題就是中美間不斷拉大的貿(mào)易逆差。同貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大相反的卻是美國(guó)對(duì)華的高科技出口份額在不斷下降，其步伐遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于日本和歐洲。2008年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額達(dá)3400億美元，美國(guó)僅占7％，低于歐盟的9％和日本的14％。在2001年到2008年的8年中，中國(guó)進(jìn)口歐盟高技術(shù)產(chǎn)品增幅近200％，日本的增幅是300％，從美國(guó)進(jìn)口的增幅則是100％。
　　美國(guó)前總統(tǒng)小布什在卸任前夕似乎已經(jīng)察覺(jué)到出口限制對(duì)美國(guó)利益的損害。2009年初，美國(guó)商務(wù)部出臺(tái)了一項(xiàng)新政策：開(kāi)始為對(duì)華高科技出口“松綁”，將以往對(duì)華高科技出口的逐個(gè)項(xiàng)目審查，調(diào)整為向中國(guó)民用企業(yè)發(fā)放許可執(zhí)照，允許它們從美國(guó)采購(gòu)高科技產(chǎn)品和技術(shù)。
　　就在人們還在擔(dān)憂奧巴馬能否持續(xù)小布什的出口新政時(shí)，美國(guó)嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及奧巴馬陷入被動(dòng)的政治局面，使得白宮需要重新評(píng)估美國(guó)的安全利益。
　　2010年1月，奧巴馬在首次國(guó)情咨文中提出了5年內(nèi)美國(guó)貿(mào)易出口翻番的目標(biāo)。隨后，4月20日，一向被譽(yù)為“現(xiàn)實(shí)主義者”的國(guó)防部長(zhǎng)蓋茨也高調(diào)宣布，將對(duì)高科技出口管制制度采取放寬政策。作為“延續(xù)動(dòng)作”，5月23日駱家輝公開(kāi)表示，美方正在對(duì)出口管制制度進(jìn)行全面評(píng)估，將積極推動(dòng)相關(guān)改革，減少不必要的限制，預(yù)計(jì)在未來(lái)幾個(gè)月內(nèi)公布適用于全世界的方案。
　　盡管一些美國(guó)媒體分析稱(chēng)，奧巴馬高調(diào)推動(dòng)出口意在刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)高失業(yè)率，但在錢(qián)立偉副研究員看來(lái)，改革冗繁低效的官僚體系和不合時(shí)宜的審查手段也確實(shí)迫在眉睫。
　　“美國(guó)負(fù)責(zé)高科技出口審核的機(jī)構(gòu)都是各自為政，有些甚至不能做到信息共享�！彼�向《世界博覽》說(shuō)道。事實(shí)上，不論美國(guó)作出怎樣的調(diào)整，高科技出口限制的政策一直在傷害著中美兩國(guó)的利益。
　　
　　“雙刃劍”與俄羅斯登場(chǎng)
　　美國(guó)將技術(shù)出口管制形成兩份不同的清單：軍用項(xiàng)目部分依據(jù)《武器出口控制法》，由五角大樓進(jìn)行管制；而軍民兩用項(xiàng)目，主要依據(jù)《出口管理法》及《出口管制條例》，由商務(wù)部及其下屬的出口管理局負(fù)責(zé)具體事務(wù)。除此以外，美國(guó)國(guó)務(wù)院也對(duì)高科技出口限制擁有話語(yǔ)權(quán)。
　　兩份清單和兩個(gè)部門(mén)的監(jiān)管被國(guó)防部長(zhǎng)蓋茨評(píng)價(jià)為：
　　“這項(xiàng)已經(jīng)延續(xù)數(shù)十年之久的十分復(fù)雜的官僚制度，已經(jīng)不能為21世紀(jì)的國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)利益服 務(wù)�！�
　　“比如，一杯水我喝就是民用，軍人喝就算是軍用。所有美國(guó)向中國(guó)輸入的技術(shù)和設(shè)備都有可能被用于軍事用途。對(duì)于美國(guó)而言需要考慮一個(gè)界限，這個(gè)界限既不損害美國(guó)的貿(mào)易利益，又-必須符合美國(guó)的安全利益，但是無(wú)論軍方還是民眾都要喝水，對(duì)大量此類(lèi)軍民兩用科技進(jìn)行出口限制，所產(chǎn)生的黏帶傷害太大。”常年研究中俄軍貿(mào)、《日落共青城》一書(shū)(記錄了中俄蘇27戰(zhàn)斗機(jī)軍貿(mào)歷史)的著述者肖云向《世界博覽》記者說(shuō)道。
　　正如肖云所言，正是由于這個(gè)黏帶傷害的影響，美國(guó)曾多次調(diào)整高科技出口政策。特別是在經(jīng)歷了上世紀(jì)70年代的一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國(guó)意識(shí)到嚴(yán)苛的出口政策已成為一種障礙。迫于工商界的壓力，從上世紀(jì)60年代末到80年代中期，當(dāng)局對(duì)《出口控制法》作了三次修訂，并將其更名為《出口管理法》，森嚴(yán)的“控制”換成了相對(duì)輕松的“管理”。
　　好景不長(zhǎng)。進(jìn)入新世紀(jì)后，美國(guó)高科技出口限制政策反而成了束縛本國(guó)高科技企業(yè)發(fā)展的“枷鎖”。在2007年收緊出口限制政策后，美國(guó)不僅嚴(yán)格規(guī)定了受限高科技產(chǎn)品清單，同時(shí)加大監(jiān)管審查力度并完善了監(jiān)管手段。審查對(duì)象從產(chǎn)品和技術(shù)的產(chǎn)生、研發(fā)廠商擴(kuò)大到了分銷(xiāo)商和進(jìn)出口商，甚至包括任何涉及出口的組織和個(gè)人。手段也由單純實(shí)物貿(mào)易的海陸空運(yùn)輸監(jiān)管延伸到互聯(lián)網(wǎng)、通訊、私人郵件及私人交往。
　　近乎嚴(yán)酷的管制措施不但對(duì)中國(guó)的高科技進(jìn)口產(chǎn)生了重大影響，很多和中國(guó)有業(yè)務(wù)往來(lái)的美國(guó)高科技企業(yè)也有些招架不住，稍有不慎就會(huì)落人“危害國(guó)家安全”罪名的深淵中。對(duì)很多中國(guó)企業(yè)而言，從美國(guó)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)和裝備的審批過(guò)程變得漫長(zhǎng)而坎坷。相比其他國(guó)家，中國(guó)企業(yè)所需的審核周期更長(zhǎng)，不同的中國(guó)企業(yè)接受審核的程序也不一樣，國(guó)企和那些軍工色彩濃烈的中國(guó)企業(yè)格外受到美國(guó)審查機(jī)構(gòu)的“關(guān)照”。
　　而對(duì)于出口限制，在華利益巨大同時(shí)在美國(guó)國(guó)內(nèi)影響力巨大的企業(yè)，并沒(méi)有放棄“破局”的努力。在肖云看來(lái)，美國(guó)波音公司就是一家不斷試圖擺脫行政束縛的企業(yè)。波音公司曾向具有軍方背景的中國(guó)聯(lián)合航空有限公司(中聯(lián)航)出口過(guò)若干架波音737-800型客機(jī)。隨后的2005年初，
　　《華盛頓時(shí)報(bào)》宣稱(chēng)中國(guó)將波音737改裝成軍事偵察機(jī)。
　　“在空客公司的游說(shuō)下，美國(guó)國(guó)會(huì)召開(kāi)了對(duì)波音總裁的聽(tīng)證會(huì)。會(huì)上，面對(duì)一張張中國(guó)改裝后的波音偵察機(jī)照片的質(zhì)證，波音總裁只是淡淡地解釋道：‘即使波音不向中國(guó)出售客機(jī)，空客公司也會(huì)向中國(guó)出售客機(jī)’。此言一出，主持聽(tīng)證會(huì)的美國(guó)參議員也很有水平，迅速對(duì)眾人說(shuō)道：下一個(gè)議題!”肖云略帶調(diào)侃地說(shuō)。
　　全球多元化的商業(yè)格局，注定加大了美國(guó)出口監(jiān)管的難度和可操作性�，F(xiàn)在很多華人控股的企業(yè)，往往都在離岸國(guó)家注冊(cè)或者在歐洲、美國(guó)注冊(cè)。美國(guó)很難判斷這樣為數(shù)眾多的跨國(guó)企業(yè)與中國(guó)存在哪些千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。這些企業(yè)往往有能力采購(gòu)到出口受限的技術(shù)和裝備，這些技術(shù)和設(shè)備往往也都是中國(guó)軍事工業(yè)亟需的。前蘇聯(lián)就曾通過(guò)民間企業(yè)來(lái)獲得西方世界管制的工業(yè)技術(shù)和設(shè)備，在當(dāng)時(shí)多元化尚未深入的全球商業(yè)格局中，美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)難以發(fā)現(xiàn)，如今更是難覓其蹤。
　　“中國(guó)是大國(guó)。即便美國(guó)限制出口，也很難真正杜絕中國(guó)這樣的大國(guó)來(lái)獲得所需要的技術(shù)。美國(guó)的做法只能為別人提供機(jī)會(huì)，增加中國(guó)獲取技術(shù)的成本而已。很多技術(shù)中國(guó)都可以通過(guò)各種渠道獲得。”
　　“美國(guó)禁止中國(guó)采購(gòu)‘黑鷹’直升機(jī)，中國(guó)同樣可以采購(gòu)具有相當(dāng)性?xún)r(jià)比的俄制直升機(jī)。中國(guó)向俄羅斯的大手筆軍購(gòu)，美國(guó)損失的不僅僅是十幾億美金的大訂單，同樣損失的還有聲譽(yù)。北川地震出現(xiàn)在媒體屏幕上的‘人道救援’形象被大量俄制直升機(jī)所占據(jù)，常常將自己的普世價(jià)值掛在嘴邊的美國(guó)卻在為虛無(wú)縹緲的‘安全利益’所捆綁。美國(guó)對(duì)中國(guó)出口限制還無(wú)意成就了中俄間的密切合作關(guān)系�！睂�(duì)于美國(guó)技術(shù)出口限制，長(zhǎng)期關(guān)注俄軍貿(mào)的肖云有自己的見(jiàn)解。
　　在他看來(lái)，雖然眾多華裔科學(xué)家在美國(guó)高科技領(lǐng)域工作，但是俄裔科學(xué)家在美國(guó)的分布更加廣泛，而且根基也更為牢固。雖然前蘇聯(lián)解體后，俄羅斯目前的情報(bào)體系實(shí)力大不如前蘇聯(lián)時(shí)期，但是對(duì)于美國(guó)高科技技術(shù)情報(bào)的獲取要比中國(guó)更加便利。在中俄間密切的軍貿(mào)合作背景下，美國(guó)同樣無(wú)法阻止中國(guó)獲得高科技技術(shù)和裝備。
　　技術(shù)出口的枷鎖除了損害了美國(guó)的利益，同樣損害著中國(guó)的利益。由于美國(guó)限制高科技技術(shù)和裝備流入中國(guó)，很多中國(guó)機(jī)構(gòu)只能通過(guò)“第三方”渠道以間接或秘密的方式獲得，所以為體制弊端嚴(yán)重的中國(guó)軍工和科研系統(tǒng)制造了巨大的“權(quán)力尋租空間”。由于成本無(wú)法公開(kāi)評(píng)估和審計(jì)，中國(guó)往往要為獲得某項(xiàng)技術(shù)付出巨大的“隱性”成本。
　　
　　中國(guó)究竟“覬覦”什么?
　　中國(guó)最需要哪些美國(guó)高科技?提升軍力能夠威脅美國(guó)嗎?不同行業(yè)背景的人士對(duì)此會(huì)有各不相同的解答。但很少有中國(guó)人會(huì)認(rèn)為，美國(guó)對(duì)中國(guó)的全面解禁會(huì)危害美國(guó)的安全利益。
　　“在航空領(lǐng)域，中國(guó)目前最亟需的是飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)和基礎(chǔ)材料技術(shù)。一個(gè)國(guó)家航空發(fā)動(dòng)機(jī)水平的高下，就已經(jīng)決定了其他領(lǐng)域各種發(fā)動(dòng)機(jī)的水平層次。另外，由于國(guó)產(chǎn)數(shù)控機(jī)床技術(shù)的突破，中國(guó)在制造和加工技術(shù)上和國(guó)外的差距已經(jīng)縮小，現(xiàn)在中外產(chǎn)品主要的差距是由于我們的材料不過(guò)關(guān)。材料技術(shù)涉及到諸多基礎(chǔ)學(xué)科的水平，這是一個(gè)整體性的差距。事實(shí)上我們的基礎(chǔ)學(xué)術(shù)研究相當(dāng)糟糕�！�
　　“我國(guó)引進(jìn)黑鷹直升機(jī)時(shí)，就曾計(jì)劃對(duì)其進(jìn)行仿制，后來(lái)發(fā)現(xiàn)‘黑鷹’直升機(jī)機(jī)身采用的是鈦合金。當(dāng)時(shí)中國(guó)根本不具備鈦合金加工和冶煉技術(shù)，所以后來(lái)就不了了之�！蹦硨�(zhuān)業(yè)航空期刊的資深編輯陳彬說(shuō)道。
　　“中國(guó)航空領(lǐng)域?qū)嵙ο噍^過(guò)去雖然大幅提高，但是總體實(shí)力還是相當(dāng)薄弱。中國(guó)即使搞到西方的某項(xiàng)航空技術(shù)，由于整體技術(shù)水平較低，往往會(huì)遇到配套技術(shù)以及系統(tǒng)整合方面的難題。中國(guó)需要在俄羅斯的技術(shù)幫助下先‘斯基化’，然后再由中國(guó)進(jìn)行‘山寨化’�！�
　　俄羅斯軍事觀察家康斯坦丁‘秋布林的評(píng)論似乎印證了陳彬的看法。
　　航空科技領(lǐng)域代表著一個(gè)國(guó)家的尖端科技，中國(guó)在其他科技領(lǐng)域又如何呢?
　　“艦船領(lǐng)域是一個(gè)技術(shù)集成度最高的領(lǐng)域，涉及航空、航天、通信、電子、冶金、化工等行業(yè)。沒(méi)有強(qiáng)大的科技和工業(yè)實(shí)力，就無(wú)法支撐起海軍強(qiáng)國(guó)的夢(mèng)想。代表美國(guó)海軍裝備最高技術(shù)水平的航母并不僅僅是一艘船那么簡(jiǎn)單，從外太空的衛(wèi)星系統(tǒng)到航母上每一個(gè)螺絲釘，都標(biāo)志著美國(guó)的科技和工業(yè)水平。我們覺(jué)得中國(guó)軍工的實(shí)力還非常弱小，體制和基礎(chǔ)工業(yè)能力都是中國(guó)軍工的軟肋。從中美兩國(guó)海軍的巨大差距，能夠感知中美兩國(guó)科技和工業(yè)實(shí)力的巨大落差�！蹦硨�(zhuān)業(yè)艦船期刊的編輯謝峰華說(shuō)道。
　　整體的巨大差距是中美兩國(guó)間科技領(lǐng)域殘酷的現(xiàn)實(shí)。面對(duì)整體性的技術(shù)差距，某一兩項(xiàng)技術(shù)的突破很難對(duì)中國(guó)科技實(shí)力產(chǎn)生整體性的提升。薄弱的科技實(shí)力又怎樣支撐起和美國(guó)抗衡的軍隊(duì)?
　　美國(guó)取消技術(shù)出口限制，對(duì)于中國(guó)更大的意義在于獲得一個(gè)寬松的發(fā)展空間和環(huán)境。中國(guó)真正應(yīng)該“覬覦”的不是美國(guó)的高科技，而是產(chǎn)生高科技成果的社會(huì)土壤。因?yàn)橐粋�(gè)國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力必須建立在自我科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，而不是建立在引進(jìn)和模仿的基礎(chǔ)上，從第二次工業(yè)革命開(kāi)始，美國(guó)就不斷創(chuàng)新發(fā)展的模式，這是美國(guó)強(qiáng)大的根本原因。
　　這些又根植在強(qiáng)大和完善的教育體系之上，教育體系又根植在完善的財(cái)稅體系之上……如此類(lèi)推出的是中美科技差距的類(lèi)似結(jié)果――系統(tǒng)層面的整體差距。

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