模塊化整合圖書館數(shù)字資源的方法和策略|安徽工業(yè)大學圖書館官網(wǎng)

　　[摘要]運用模塊化設計的思想和方法，依據(jù)數(shù)字資源分類標準，重新構建圖書館數(shù)字資源內容體系，形成電子圖書、電子期刊、二次文獻和其他4個資源模塊，采用傳統(tǒng)的資源整合方式獨立整合模塊內部資源，按照模塊化設計規(guī)則將各個模塊組合成為數(shù)字資源整合系統(tǒng)。并探討制定數(shù)字資源模塊化設計規(guī)則，遵行設計規(guī)則分解和組合資源模塊、整合模塊內部資源等內容。
　　[關鍵詞]模塊化設計　設計規(guī)則　資源整合　模塊矩陣
　　[分類號]G250.73
　　
　　近年來，世界各國的研究機構和圖書館軟件開發(fā)商相繼開發(fā)出一系列數(shù)字資源整合系統(tǒng)。根據(jù)2007年國內學者統(tǒng)計，國外共有143個功能完整的資源整合系統(tǒng)，其中包括MetaLib with SFX、Millennium Ac-cess Plus(MAP)、Encompass with LinkFinder Plus和WebFeat等著名系統(tǒng)。國內對數(shù)字資源整合的研究始于1998-2000年，已正式投入使用的整合系統(tǒng)有：清華同方的TPI、北京拓爾思的TRS和中國科學院文獻情報中心的CSDL跨庫集成檢索系統(tǒng)等。根據(jù)對進入“211工程”的107所高校圖書館資源整合情況的調查結果顯示，211高校對資源整合比較重視，90％以上的圖書館在資源整合方面進行了不同程度的實踐，通過購買國內外較成熟的整合系統(tǒng)或使用自主開發(fā)整合平臺軟件對部分或全部資源實施整合。
　　圖書館數(shù)字資源整合現(xiàn)狀存在兩個問題：①資源整合效果過度依賴整合平臺商用軟件現(xiàn)有功能，未能充分展示數(shù)字資源內容之間的聯(lián)系；②同時存在幾個整合平臺，一個平臺整合一部分資源，資源不能實現(xiàn)跨平臺無縫整合。因此我們擬根據(jù)數(shù)字資源內容的內在特性，對現(xiàn)有數(shù)字資源體系進行重構，探討數(shù)字資源科學、高效、系統(tǒng)的模塊化整合方法和策略，為數(shù)字資源整合工作尋求合作基礎和向心力。
　　
　　1　圖書館數(shù)字資源體第結構
　　
　　目前的數(shù)字資源種類豐富，并且不斷有新的類型出現(xiàn)。國內外學者對數(shù)字資源的分類有專門研究，從資源建設、資源計量和資源統(tǒng)計角度提出多種分類標準。2004年，高校圖工委發(fā)布了《高等學校圖書館數(shù)字信息資源計量指南》，并于2007年4月對前一版本進行了修正，發(fā)布了《高等學校圖書館數(shù)字信息資源計量指南(2007)》(以下簡稱《指南》)�！吨改稀分袑�數(shù)字資源分為4大類：電子圖書、電子期刊、二次文獻數(shù)據(jù)庫和其他數(shù)據(jù)庫，這種分類法比較符合國內圖書館資源建設具體情況，并已運用在歷次資源評估中，現(xiàn)以《指南》中4大分類為基礎，介紹圖書館數(shù)字資源體系結構。
　　電子圖書，具體包括：①館藏紙質圖書書目信息；②超星、方正、書生等提供和紙質圖書對應的電子圖書；③學位論文、標準、技術報告、會議錄、參考工具書；④混合型數(shù)據(jù)庫中包含的一部分電子圖書或類似書的資源；⑤其他與圖書類似的出版物。
　　電子期刊，具體包括：①館藏紙質期刊MARC信息；②出版社的電子期刊；③集成商的電子期刊；④混合型數(shù)據(jù)庫包含的電子期刊；⑤電子報紙，如同方中文報紙數(shù)據(jù)庫；⑥其他與期刊類似的連續(xù)出版物。
　　二次文獻數(shù)據(jù)庫，主要為文摘數(shù)據(jù)庫，還包括以題錄、索引等為主要信息的數(shù)據(jù)庫。
　　其他數(shù)據(jù)庫，主要包括：①新聞、數(shù)值、事實、音視頻數(shù)據(jù)等；②以主題組織的文獻；③以功能為主的考試和文獻管理系統(tǒng)；④不能歸入前三種類型中的數(shù)字資源均歸入此類。
　　
　　2　數(shù)字資源模塊化的概念
　　
　　青木昌彥教授給出了“模塊”的一般定義：“模塊是指半自律性的子系統(tǒng)，經(jīng)過和其他同樣的子系統(tǒng)按照一定的規(guī)則相互聯(lián)系而構成更加復雜的系統(tǒng)或過程”。它揭示了模塊的如下特征：①模塊的“半自律”性，模塊可以獨立設計、自由創(chuàng)新的，有充分的自主性，但須遵守共同的設計規(guī)則；②模塊的結構性，模塊不能孤立存在和發(fā)揮作用，它在系統(tǒng)中只是一個分系統(tǒng)，必須同其他分系統(tǒng)結合，構筑更復雜的系統(tǒng)；③模塊的相關性，任何復雜系統(tǒng)其分系統(tǒng)(模塊)之間的關聯(lián)都很嚴密，越復雜的系統(tǒng)關聯(lián)程度越強。
　　美國哈佛大學商學院前副院長卡麗斯?鮑德溫(Carliss
　　Y，Baldwin)教授同哈佛大學商學院院長金?克拉克(Kim
　　B，Clark)教授曾給出“模塊化”的定義：“模塊化是一種特殊的設計結構，其中參數(shù)和任務結構在單元(模塊)內是相互依賴的，而在單元(模塊)之間是相互獨立的。對任何設計來說，單元間的獨立性和相互依賴性可以通過設計或任務矩陣來確定”，這個定義揭示了模塊化設計的基本內容。模塊化最早是以一個技術術語出現(xiàn)的，主要應用在產(chǎn)品設計上。模塊化制品就是產(chǎn)品結構有明顯的分層特征，一個整體制品由多個彼此之間相對獨立的子模塊部件組成。
　　圖書館所有數(shù)字資源可以看作一個虛擬化的資源整體制品，這個資源制品可以按照各種分類標準劃分為多個彼此相對較獨立的分系統(tǒng)，這些分系統(tǒng)都可以看做是一個獨立模塊(一級模塊)。一級模塊還可以由更小的模塊(二級模塊)組成，比如電子圖書，還包括超星、書生和方正等。將復雜系統(tǒng)模塊化，通過把內部的成分分組，產(chǎn)生了一些數(shù)量相對少的子系統(tǒng)。因此，數(shù)字資源系統(tǒng)可以看作是一個可解構性的系統(tǒng)，通過對數(shù)字資源系統(tǒng)內容進行重構和模塊化，整體系統(tǒng)可以分為很多子系統(tǒng)。
　　
　　3　數(shù)字資源模塊化的設計規(guī)則
　　
　　實現(xiàn)模塊化的一個前提是要有事先形成的能保證系統(tǒng)整體功能運行的設計規(guī)則，設計規(guī)則就是模塊化產(chǎn)品設計中各模塊設計者須共同遵守的公共信息，分為隱形設計規(guī)則和看得見的設計規(guī)則。隱形設計規(guī)則又叫“模塊內部的設計規(guī)則”，是一種僅限于一個特定模塊之內，對其他模塊設計沒有影響的決策�？吹靡姷脑O計規(guī)則又稱為“聯(lián)系規(guī)則”，界定了系統(tǒng)中模塊之間如何安排和如何聯(lián)系在一起，聯(lián)系規(guī)則的內容包括結構、界面和標準三大要素。結構描述系統(tǒng)包含哪些模塊，它們各自的功能是什么；界面指模塊通過什么方式進行彼此的連接；標準是檢驗模塊是否與設計規(guī)則相吻合，它衡量一個模塊相對于其他模塊的效能。
　　根據(jù)《指南》數(shù)字資源分類方法，筆者將數(shù)字資源系統(tǒng)分為4種結構，也即4個模塊：電子圖書(整合電子圖書或與圖書類似的資源)、電子期刊(整合電子期刊或與期刊類似的資源)、二次文獻(整合文摘、索引、題錄及類似資源)和其他(整合不能歸入前三種類型中的資源)，使用資源類型、語種和學科分類三個界面連接4個并列的模塊，資源類型就是《指南》中4大類數(shù)字資源所包含的具體類型，如電子圖書、學位論文、標準、數(shù)字化期刊和電子報紙等，語種包括中文、英文、日文、德文和俄文等，學科分類指數(shù)字資源應歸屬的學科范圍，用戶可從這三個界面對4個模塊同時進行訪問。由于4個模塊通過三個界面并列連接，筆者對4個模塊采用相同的檢驗標準：檢索速度、查全率和查準率。但實際情況比這里介紹的情況要復雜得多，模塊可能分為本地電子圖書、遠程電子圖書、本地電子期 刊、遠程電子期刊等等；界面可能包括資源類型、語種、學科分類、索引、題錄、文摘、全文等；標準可能包括獲取摘要、獲取全文、準確檢索、模糊檢索等。本文旨在闡述模塊化整合數(shù)字資源的方法和策略，所以仍將實際情況簡化處理以便介紹后面的內容。這樣，數(shù)字資源模塊化的設計原則可解釋為：根據(jù)數(shù)字資源分類方法重新構建數(shù)字資源內容體系后，劃分為電子圖書、電子期刊、二次文獻和其他4個模塊。每一個模塊內部基于常用整合方式和合適的整合軟件完成內部整合，各個模塊之間通過資源類型、語種和學科分類進行相互訪問和連接，對每一模塊整合的功能和效能通過檢索速度、查全率與查準率三個標準進行檢驗。
　　
　　4　數(shù)字資源模塊的分解和組合
　　
　　4.1　分解數(shù)字資源模塊
　　模塊分解化是依據(jù)“看得見的設計規(guī)則”將復雜系統(tǒng)分解為子系統(tǒng)的過程。目的是要將充滿相互依賴關系的復雜系統(tǒng)分解成幾個部分，然后切斷各部分之間的聯(lián)系，而要切斷或分解就必須找到分割點。如何才能在分解這個復雜系統(tǒng)的同時又不破壞系統(tǒng)的內在聯(lián)系，如何才能在相互依賴而又雜亂無章的系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)那些聯(lián)系緊密的模塊以及怎樣才能分離這些模塊，這就是模塊分解的任務。每個模塊的功能由其功能參數(shù)決定，資源類型、語種和學科分類是這4個模塊的三個界面，也是這4個模塊共同具備的三個功能參數(shù)，筆者采用“矩陣圖表法”，將三個參數(shù)在模塊內部和外部的相互依賴關系直觀地標示出來，如圖1所示：
　　
　　在模塊化矩陣圖中有4個結構(模塊)，在行和列依次填入所有已確定的參數(shù)，為簡化模塊化設計模型，筆者設定每個模塊都具有參數(shù)A(資源類型)、B(語種)、c(學科分類)，查看每個參數(shù)是被其他參數(shù)影響還是影響其他參數(shù)，在有相互聯(lián)系的地方畫“×”。比如分析電子圖書模塊中的資源類型參數(shù)和語種參數(shù)，電子圖書包括超星、方正和書生等中文電子圖書，包括各種語種的學位論文、標準、技術報告、會議錄和參考工具書等，資源類型參數(shù)和語種參數(shù)之間存在不可分割的聯(lián)系(內在聯(lián)系)，所以在兩者交叉位置畫“×”；電子圖書和電子期刊都包含不同語種的資源，因此這兩個模塊中的語種參數(shù)有聯(lián)系(外部聯(lián)系)，所以在兩者交叉位置畫“×”。采用類似方法逐一分析所有功能參數(shù)之間的聯(lián)系，并在矩陣圖上表示這些聯(lián)系，分布在主對角線兩側的方框內，是每個模塊多個參數(shù)之間的內部聯(lián)系，在實現(xiàn)模塊內部設計時處理。分布在方框之外是模塊之間各個參數(shù)的外部聯(lián)系，這種關聯(lián)必須保持，不能隨意割斷，否則再將模塊組合成新的資源系統(tǒng)時，便失去了這些參數(shù)之間的聯(lián)系。分解模塊和制定設計規(guī)則是同時在矩陣圖中實施的，在前一節(jié)制定設計規(guī)則中規(guī)定：各模塊必須怎樣做或者規(guī)定具體要求，在分解模塊時保持模塊之間的聯(lián)系，每一個×代表一條設計規(guī)則，直到每一個模塊與其他模塊之間的×全部轉換為設計規(guī)則時，便形成了各個單獨模塊的設計規(guī)則(看得見的設計規(guī)則)，同時也完成了模塊的分解。比如分解電子圖書模塊時，該模塊中的三個功能參數(shù)與其余三個模塊的相應功能參數(shù)存在外部聯(lián)系，所以可制定規(guī)則“可通過資源類型、語種和學科分類與其余模塊實現(xiàn)相互訪問”，這個規(guī)則制定后便可以清除電子圖書模塊與其余三個模塊相應位置上的9個×，并將該模塊分解出來。
　　
　　4.2　組合數(shù)字資源模塊
　　按照某種聯(lián)系規(guī)則將可獨立設計的模塊統(tǒng)一起來，構成更加復雜的系統(tǒng)或過程的行為，稱為模塊組合。電子圖書、電子期刊、二次文獻和其他4個模塊內部設計完成后，通過資源類型、語種和學科分類三個功能參數(shù)在4個模塊之間構成的聯(lián)系規(guī)則進行組合，構成新的資源系統(tǒng)。組合模塊有兩種模式：一是各模塊開始活動后，不斷交換經(jīng)常發(fā)生變化的系統(tǒng)信息，聯(lián)系規(guī)則也會作細微的調整，也就是看得見的信息在模塊之間來回流動，被兩方面利用，彼此相互協(xié)調和內部調整完成模塊組合，形成整個資源系統(tǒng)。比如，在該模式下通過功能參數(shù)語種組合電子圖書模塊時，產(chǎn)生信息“先把檢索內容統(tǒng)一轉換成大寫英文字母后再檢索”，需要將該信息傳遞給其余三個模塊，以便遵行相互一致的規(guī)則。相應地，其他模塊中產(chǎn)生的信息也會傳遞到電子圖書模塊，并根據(jù)傳遞過來的信息調整該模塊。二是各模塊主體獨立于其他模塊，負責處理個別(看不見的信息)和有限的系統(tǒng)信息，各模塊發(fā)生的“看得見的”信息是不同的，這種異化信息反饋到整個系統(tǒng)，各模塊對反饋回來的異化信息進行比較、解釋、選擇等，使單一模塊之間的聯(lián)系規(guī)則不斷被篩選，找出最合適的模塊組合，形成整個資源系統(tǒng)。再次以組合電子圖書模塊為例，該模塊采用“把檢索內容統(tǒng)一轉換成大寫英文字母后再檢索”，其他模塊可能采用“把檢索內容統(tǒng)一轉換成小寫英文字母后再檢索’’，這樣，電子圖書模塊與其他模塊之間發(fā)生異化信息，此時需要進行比較和選擇，并最終選擇“轉換為小寫”。
　　
　　5　數(shù)字資源模塊內部整合
　　
　　電子圖書、電子期刊、二次文獻和其他4個數(shù)字資源模塊可稱為一級模塊，其內部設計遵循“隱形設計規(guī)則”，我們可以采用傳統(tǒng)的整合方式，選用常用的整合軟件，在模塊內部實施資源整合。下面以電子圖書為例介紹模塊內部整合。
　　根據(jù)“隱形設計規(guī)則”，電子圖書已包含資源類型、語種和學科類別三個參數(shù)，在模塊內部還可以增加數(shù)據(jù)庫名稱和文獻類型兩個重要參數(shù)。數(shù)據(jù)庫名稱標識資源來源數(shù)據(jù)庫，如館藏書目、超星圖書、書生圖書、方正圖書和Netlibrary。文獻類型標識資源加工深度，分為一次文獻、二次文獻和三次文獻。依據(jù)數(shù)據(jù)庫名稱和文獻類型，將電子圖書資源模塊再次切劃分為多個二級模塊，如表1所示：
　　
　　“×”表示該文獻類型不存在，“、／”表示該文獻類型存在，比如館藏書目本身就是二次文獻，而一次文獻是紙質館藏，不屬于數(shù)字資源之列，可當作“館藏書目一次文獻”不存在；館藏書目也沒有三次文獻，可當作“館藏書目三次文獻”不存在。
　　在進行電子圖書模塊資源整合時，需要將館藏書目、超星、書生、方正、Netlibrary的二次文獻子模塊(書目信息)相互整合，形成電子圖書的統(tǒng)一檢索工具，然后與各自的一次文獻子模塊(全文內容)進行鏈接或指引，這樣檢索出二次文獻后可方便獲取一次文獻；如果需要更深層次的整合，則需要將一次文獻子模塊(全文內容)相互整合，可以實現(xiàn)子系統(tǒng)內的全文檢索；如果有三次文獻子模塊并進行相互整合，則可以提供基于某一學科或主題的智能型知識服務。在系統(tǒng)模塊內部，整合一、二、三次文獻子模塊，可根據(jù)資源庫的特性綜合運用基于OPAC、導航、參考鏈接和跨庫檢索中的一種或幾種整合方式。采用與實現(xiàn)電子圖書模塊內部整合相似的方法逐個完成其他模塊的內部整合。
　　
　　6　數(shù)字資源模塊化整合策略
　　
　　在模塊化設計的基礎上，根據(jù)圖書館自身情況制定相應的實施方案，按步驟、分階段實施可擴展的資源整合策略，可以發(fā)揮出模塊化整合的最大效能。制定模塊化策略實施方案最主要的依據(jù)是圖書館自身狀況，包括整合規(guī)劃、技術條件、資源現(xiàn)狀等。幾條通用的實施建議如下：①由易到難實施整合，可先整合相對容易且資源利用率比較高的系統(tǒng)模塊，如電子圖書和電子期刊，而對于其他數(shù)據(jù)庫中某些資源可暫不整合；②重點整合二次文獻，二次文獻是一次文獻的高度概括和檢索工具，如果各子系統(tǒng)中都完成了二次文獻的整合，可稱得上是真正意義上的資源整合，對于一次文獻和三次文獻可在某些系統(tǒng)模塊內選擇實現(xiàn)；③在各系統(tǒng)模塊內盡可能實現(xiàn)二次文獻與一次文獻的鏈接或指引，為讀者提供獲取一次文獻的途徑；④根據(jù)具體情況選擇合適的整合軟件，比如OPAC系統(tǒng)便于整合電子圖書，如果本館OPAC系統(tǒng)應用較成熟可照此整合；如有大量外文期刊數(shù)字資源需要整合，可選用國外數(shù)據(jù)集成商提供的整合平臺軟件；如自建資源中包括有少量音視頻，可利用已購買的某種商用音視頻資源庫平臺進行集成整合等。
　　
　　7　討　論
　　
　　數(shù)字資源模塊化整合提供了一種“搭積木式”資源整合解決方案，力圖將數(shù)字資源整合納入一種標準化框架下進行研究，在這個框架下融合數(shù)字資源整合的硬件和軟件、理論和實踐、經(jīng)驗和創(chuàng)新等研究成果，以推動資源整合技術的發(fā)展與進步。但是，將模塊化方法引入到數(shù)字資源整合尚無文獻介紹，也沒有相關可借鑒的經(jīng)驗，本文只對數(shù)字資源模塊進行了較簡單的劃分，選擇了最簡單的設計規(guī)則和最簡單的功能參數(shù)，以起一個拋磚引玉的作用，實際情況比這里介紹的情況要復雜得多，關于模塊化方法應用于圖書館數(shù)字資源整合所涉及的諸多問題，期待同仁們進行深入研究。

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