[基于國(guó)家許可模式的數(shù)字資源遴選方式研究] 許可模式

　　[摘要]從資源遴選角度對(duì)國(guó)家許可項(xiàng)目進(jìn)行探究,歸納得出現(xiàn)行國(guó)家許可模式下數(shù)字資源遴選的兩種主流方式。通過(guò)實(shí)證案例分析討論了兩種遴選方式的差異和共性,并對(duì)國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心(NSTL)以國(guó)家許可模式引進(jìn)數(shù)字資源的遴選方式進(jìn)行了分析。
　　[關(guān)鍵詞]國(guó)家許可　資源遴選　數(shù)字資源　NSTL
　　[分類號(hào)]G253
　　
　　1　引言
　　
　　20世紀(jì)末葉興起的信息化浪潮不可避免地深刻影響了學(xué)術(shù)出版方式、用戶信息行為和圖書(shū)館資源建設(shè)模式。學(xué)術(shù)出版數(shù)字化的趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn),導(dǎo)致數(shù)字資源大量涌現(xiàn),并強(qiáng)化了國(guó)際學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)的集中和壟斷。同時(shí),桌面檢索、即查即得的便利性也使得用戶對(duì)數(shù)字資源青睞有加,需求有增無(wú)減。面對(duì)資源價(jià)格激漲、用戶需求猛增和經(jīng)費(fèi)緩慢增長(zhǎng)甚至削減等諸多壓力,圖書(shū)館開(kāi)始主動(dòng)參與組建各種類型的數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟,努力以更好、更快、更經(jīng)濟(jì)的方式為用戶提供數(shù)字資源。在此基礎(chǔ)之上,一些國(guó)家的政府也開(kāi)始從國(guó)家戰(zhàn)略的高度積極推動(dòng)國(guó)家層次的數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟以國(guó)家許可方式引進(jìn)數(shù)字資源,以期構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字時(shí)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家科技信息資源體系。
　　國(guó)家許可,英文中常用National license或Nationalsite license表示,目前尚無(wú)一致定義,理論層次的探討僅見(jiàn)于Vic Elliottr、陳傳夫等人的論述。一般認(rèn)為,國(guó)家許可是國(guó)家層面的集團(tuán)采購(gòu),資源引進(jìn)受到公共財(cái)政不同程度的支持,且授權(quán)用戶范圍較廣,通常覆蓋全國(guó)范圍內(nèi)的科研教育系統(tǒng)用戶,乃至全國(guó)公眾。國(guó)家許可在應(yīng)對(duì)信息環(huán)境變遷、推廣數(shù)字資源利用、避免資源重復(fù)建設(shè)、縮小信息貧富差距、保障信息平等獲取、促進(jìn)科研教育發(fā)展方面成效顯著。同時(shí),國(guó)家許可的集中談判、統(tǒng)一許可最大程度地實(shí)現(xiàn)了規(guī)模效益,為圖書(shū)館節(jié)省了大量經(jīng)費(fèi)和時(shí)間,也為資源供應(yīng)商推廣其信息產(chǎn)品提供了便捷渠道。
　　在國(guó)家許可模式下引進(jìn)數(shù)字資源通常是一次性支付費(fèi)用。由于數(shù)字資源數(shù)量龐大、種類繁多、內(nèi)容豐富、來(lái)源廣泛,因此,國(guó)家許可模式下的資源遴選直接關(guān)系國(guó)家投入和成員經(jīng)費(fèi)合理配置與否,關(guān)系國(guó)家科技信息資源體系高效與否,關(guān)系廣大用戶需求有效滿足與否。本文在調(diào)研世界范圍內(nèi)國(guó)家許可項(xiàng)目的基礎(chǔ)上,對(duì)國(guó)家許可模式下的數(shù)字資源遴選方式進(jìn)行了分析,旨在為我國(guó)國(guó)家許可項(xiàng)目的數(shù)字資源引進(jìn)工作提供參考。
　　
　　
　　2　國(guó)家許可模式下的數(shù)字資源遴選方式
　　
　　根據(jù)調(diào)查,除中國(guó)外目前已有14個(gè)國(guó)家通過(guò)國(guó)家許可引進(jìn)數(shù)字資源,如表1所示:
　　注:土耳其的ANKOS與澳大利亞的ERA也是國(guó)冢層次的數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟,但由于兩者均未得到任何政府經(jīng)費(fèi)的支持,運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)和資源采購(gòu)經(jīng)費(fèi)均由其成員分擔(dān),因此未列入表中。
　　通過(guò)對(duì)上述國(guó)家許可項(xiàng)目的資源引進(jìn)狀況包括資源內(nèi)容、資源來(lái)源等的分析,發(fā)現(xiàn)國(guó)家許可模式下的數(shù)字資源遴選可歸納為兩種主流方式:重點(diǎn)支撐型的資源遴選和基礎(chǔ)保障型的資源遴選。
　　2.1　重點(diǎn)支撐型
　　重點(diǎn)支撐型的資源遴選是指在國(guó)家許可模式下側(cè)重于引進(jìn)需求強(qiáng)度高、商業(yè)價(jià)值高的現(xiàn)刊資源且通常以非本土數(shù)字出版物為主的資源遴選方式。這一方式下引進(jìn)的資源往往是國(guó)際知名出版社或重點(diǎn)學(xué)協(xié)會(huì)旗下具有重要學(xué)術(shù)價(jià)值的信息產(chǎn)品。這些數(shù)字資源對(duì)科研和教育具有較強(qiáng)的支撐作用,是用戶跟蹤學(xué)科發(fā)展前沿、把握研究熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)、獲取相關(guān)權(quán)威資料不可缺少的高質(zhì)量信息資源。加拿大研究知識(shí)網(wǎng)絡(luò)(Canadian Research Knowledge Network,CRKN)國(guó)家許可項(xiàng)目就是采用這種資源遴選方式的典型代表。
　　2.1.1　CRKN項(xiàng)目概況CRKN是加拿大73所高校于2004年合作實(shí)施的一個(gè)國(guó)家許可項(xiàng)目。CRKN的前身是一個(gè)2001―2003年的試驗(yàn)項(xiàng)目“加拿大國(guó)家許可計(jì)劃(Canadian National Site Licensing Project,CNSLP)。CRKN在CNSLP的基礎(chǔ)上組建,已由部分接受政府資助轉(zhuǎn)為全部依靠成員繳費(fèi)自運(yùn)營(yíng),經(jīng)費(fèi)總額超過(guò)9 000萬(wàn)美元。
　　2.1.2　CRKN資源引進(jìn)狀況
　　目前,CRKN已通過(guò)協(xié)調(diào)全國(guó)各地73所高校的力量在國(guó)家許可模式下引進(jìn)了44種數(shù)字資源,提供這些數(shù)字資源的資源內(nèi)容供應(yīng)商共有27家,如表2所示:
　　顯而易見(jiàn),加拿大本土之外的出版商或內(nèi)容供應(yīng)商占了較大比重,且在國(guó)際學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)上大都享有較高知名度。這反映出CRKN在數(shù)字資源的引進(jìn)上較多考慮國(guó)外高質(zhì)量數(shù)字出版物的偏好。CRKN對(duì)加拿大的科學(xué)研究和科技創(chuàng)新的支撐作用十分明顯,由第三方出具的評(píng)估報(bào)告顯示:超過(guò)60%的研究人員認(rèn)為CRKN引進(jìn)的資源提高了他們的研究水平,擴(kuò)展了他們的研究網(wǎng)絡(luò),增加了他們的科研產(chǎn)出,提升了他們的教學(xué)質(zhì)量。82%的機(jī)構(gòu)尤其是中小機(jī)構(gòu)認(rèn)為CRKN引進(jìn)的資源提高了他們的科研競(jìng)爭(zhēng)力,這些機(jī)構(gòu)對(duì)能夠參與其中并發(fā)揮作用甚感滿意。
　　除加拿大以外,印度、韓國(guó)和波蘭等對(duì)國(guó)外數(shù)字出版物依賴較多的新興科技國(guó)家在實(shí)施國(guó)家許可項(xiàng)目時(shí)也大都采用此類資源遴選方式。
　　
　　2.2　基礎(chǔ)保障型
　　基礎(chǔ)保障型的資源遴選是在在國(guó)家許可模式下偏重于引進(jìn)需求強(qiáng)度、商業(yè)價(jià)值都相對(duì)稍低的回溯資源且通常以本土數(shù)字出版物為主的資源遴選方式。這種資源遴選方式旨在構(gòu)建歷史數(shù)字科技文獻(xiàn)的國(guó)家保障體系,為用戶全面呈現(xiàn)相關(guān)歷史研究成果和深層挖掘相關(guān)文獻(xiàn)線索提供保障。德國(guó)研究基金會(huì)(German Research Foundation,DFG)支持的國(guó)家許可項(xiàng)目是應(yīng)用此類資源遴選方式的范例。
　　2.2.1　項(xiàng)目概況　DFG是一個(gè)為德國(guó)大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)服務(wù)的基金組織,其作用可以與英國(guó)的研究理事會(huì)相提并論。DFG于2004年秋季啟動(dòng)了面向數(shù)字資源的國(guó)家許可項(xiàng)目,旨在保障德國(guó)科研人員、學(xué)生以及科學(xué)愛(ài)好者對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)以及數(shù)字文獻(xiàn)館藏的需求。DFG每年為此支出約15萬(wàn)歐元,目前已有超過(guò)1億條電子書(shū)頁(yè)及其他數(shù)據(jù)記錄投入使用。德國(guó)境內(nèi)的所有高校和科研構(gòu)都能成為DFG國(guó)家許可的授權(quán)機(jī)構(gòu),非授權(quán)機(jī)構(gòu)的個(gè)人用戶可以在德國(guó)國(guó)家許可網(wǎng)站進(jìn)行注冊(cè)后免費(fèi)獲取資源。
　　2.2.2　資源引進(jìn)狀況DFG國(guó)家許可數(shù)字資源的采選要經(jīng)歷3個(gè)階段:①DFG的學(xué)科專家根據(jù)用戶對(duì)資源的需求情況圈定可以考慮引進(jìn)的目標(biāo)數(shù)字出版物;②由來(lái)自圖書(shū)館界以及信息系統(tǒng)界的專家組成的評(píng)選委員對(duì)目標(biāo)數(shù)字出版物進(jìn)行評(píng)估;③由德國(guó)國(guó)家科技圖書(shū)館、德國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)圖書(shū)館、德國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書(shū)館等8家核心成員圖書(shū)館組成的預(yù)算小組進(jìn)行更為嚴(yán)格的審核,并在至少6家贊同的條件下才能最終決定需要采購(gòu)的資源①。
　　目前,DFG以國(guó)家許可方式引進(jìn)的數(shù)字資源以德國(guó)數(shù)字出版物和回溯資源為主,其他國(guó)家的數(shù)字出版物和現(xiàn)刊數(shù)據(jù)為輔,符合DFG為專門(mén)領(lǐng)域提供數(shù)字資源的資助宗旨,資源列表如下:
　　2.3　兩種數(shù)字資源遴選方式的比較分析 　　2.3.1　資源容內(nèi)差異的影響因素分析重點(diǎn)支撐型和基礎(chǔ)保障型兩種主流遴選方式在許可資源內(nèi)容上差異較大。重點(diǎn)支撐型的資源方式偏重于引進(jìn)現(xiàn)刊資源和非本土數(shù)字資源,而基礎(chǔ)保障型偏重于回溯資源和本土數(shù)字資源。導(dǎo)致這種差異的因素歸納起來(lái)主要有兩點(diǎn):一是科技發(fā)展程度不同;二是本土集團(tuán)采購(gòu)活躍程度不同。
　　科技發(fā)展水平直接影響著本土用戶對(duì)國(guó)外數(shù)字資源的依賴程度。用戶的這一剛性需求則又在很大程度決定著資源遴選上的偏向。科技較為發(fā)達(dá)的國(guó)家較多的側(cè)重于本國(guó)數(shù)字出版物,以引進(jìn)非本土數(shù)字資源為輔,而科技發(fā)展相對(duì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家則恰恰相反。韓國(guó)、印度、波蘭等新興科技國(guó)家對(duì)國(guó)外數(shù)字資源的依賴程度遠(yuǎn)非科技發(fā)達(dá)的德國(guó)所能比。2005年,韓國(guó)國(guó)家許可項(xiàng)目“韓國(guó)數(shù)字資源許可計(jì)劃”(Korean Electronic Site License Initiative,KESLI)與57家出版商簽訂了國(guó)家許可協(xié)議,這57家無(wú)一例外全部是韓國(guó)本土之外的資源提供商。韓國(guó)科研教育界對(duì)海外數(shù)字資源的依賴程度由此可見(jiàn)一斑,這也促使KESLI不遺余力地推行被許可電子期刊的國(guó)家存檔計(jì)劃。
　　本土集團(tuán)采購(gòu)的活躍程度也在一定程度上影響著數(shù)字資源遴選方式的選擇。集團(tuán)采購(gòu)在德國(guó)非�；钴S,既有區(qū)域性的采購(gòu)聯(lián)盟,如北萊茵西發(fā)利亞數(shù)字圖書(shū)館項(xiàng)目,也有跨區(qū)域多類型的采購(gòu)聯(lián)盟,如柏林一勃蘭登堡區(qū)域聯(lián)盟。此外,還有機(jī)構(gòu)聯(lián)盟,如馬普學(xué)會(huì)機(jī)構(gòu)聯(lián)盟,以及跨區(qū)域跨機(jī)構(gòu)的研究圖書(shū)館聯(lián)盟。這些聯(lián)盟在運(yùn)營(yíng)方式上更為靈活,可以根據(jù)本區(qū)域或本機(jī)構(gòu)資源需求狀況適時(shí)調(diào)整資源引進(jìn)策略,構(gòu)建有利于自身信息化利益的資源保障體系。目前,這些集團(tuán)采購(gòu)聯(lián)盟仍然是德國(guó)資源保障體系的主流,與DFG支持的國(guó)家許可項(xiàng)目形成有效互補(bǔ)。這種多層次的資源采購(gòu)結(jié)構(gòu)使得DFG可以專注于基礎(chǔ)保障,投入更多經(jīng)費(fèi)引進(jìn)本國(guó)數(shù)字出版物和回溯資源。加拿大、韓國(guó)和南非等本土集團(tuán)采購(gòu)活躍度較低的國(guó)家則在引進(jìn)國(guó)外數(shù)字現(xiàn)刊資源的基礎(chǔ)上兼顧回溯資源。
　　2.3.2　資源遴選標(biāo)準(zhǔn)的相似性在國(guó)家許可模式下引進(jìn)數(shù)字資源通常是一次性投入。因此,各個(gè)國(guó)家許可項(xiàng)目在資源遴選上都慎之又慎,一般都制定了嚴(yán)格的資源遴選標(biāo)準(zhǔn)。但這些標(biāo)準(zhǔn)在某些方面又呈現(xiàn)出很多共性,而無(wú)論采用何種資源遴選方式。仍以加拿大CRKN項(xiàng)目和德國(guó)DFG國(guó)家許可項(xiàng)目為例:
　　CRKN要求所有準(zhǔn)備采選的資源必須能夠反映CFI的使命,即提高加拿大高等院校和科研院所從事世界級(jí)科研開(kāi)發(fā)的水平。并給予具備以下特點(diǎn)的數(shù)字資源優(yōu)先權(quán):①可以全文獲取;②具有獨(dú)特增值功能;③支持桌面和遠(yuǎn)程訪問(wèn);④具有規(guī)模效益且兼容性好;⑤用戶規(guī)模;⑥可永久獲取。為此,CRKN的資源談判小組制定了比較詳細(xì)的資源評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),CRKN的所有成員根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)資源進(jìn)行打分,資源談判小組據(jù)此進(jìn)出最為迫切的資源。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表4所示:
　　DFG國(guó)家許可項(xiàng)目也制定了便于實(shí)際操作的基本評(píng)選標(biāo)準(zhǔn),而且列出了可供評(píng)估參考的一些其他因素。其基本標(biāo)準(zhǔn)有4條:①數(shù)字出版物的出版形式,內(nèi)容和質(zhì)量;②數(shù)字化以及信息系統(tǒng)的質(zhì)量;③目標(biāo)許可與DFG現(xiàn)有國(guó)家許可標(biāo)準(zhǔn)的相容性;④性價(jià)比。除此之外,評(píng)估過(guò)程還要考慮以下因素:①數(shù)字文獻(xiàn)的可持續(xù)性,即永久獲取能力;②與DFG特別學(xué)科館藏系統(tǒng)以及本地圖書(shū)館系統(tǒng)的兼容程度;③在DFG國(guó)家保障體系中的需求強(qiáng)度(這一點(diǎn)不僅針對(duì)資源的內(nèi)容,也針對(duì)資源的可獲取性);④所包含領(lǐng)域不與人文領(lǐng)域已有資源重復(fù),也不包括英美語(yǔ)言與文化內(nèi)容;⑤國(guó)家許可與潛在的區(qū)域性許可價(jià)格的比較以及單位平均價(jià)格的比較。
　　根據(jù)對(duì)比可以看出,在數(shù)字資源長(zhǎng)期可獲取、資源質(zhì)量、技術(shù)支持服務(wù)、價(jià)格等方面CRKN和DFG的標(biāo)準(zhǔn)都予以了強(qiáng)調(diào),具有相當(dāng)程度上的相似性。事實(shí)上,這些共性已經(jīng)成為數(shù)字資源遴選工作的基本參考依據(jù)。其余12個(gè)國(guó)家許可項(xiàng)目的數(shù)字資源遴選政策或標(biāo)準(zhǔn)也有力證實(shí)了這一點(diǎn)。
　　
　　
　　3　NSTL數(shù)字資源遴選方式的選擇
　　國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心(NSTL)是國(guó)家級(jí)的科技文獻(xiàn)平臺(tái),由9個(gè)分屬不同部委的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合組成。NSTL的運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)和資源采購(gòu)費(fèi)用得到中央財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的支持。為逐步提高國(guó)家科技文獻(xiàn)資源保障體系中數(shù)字資源的分量,奠定以數(shù)字資源為主的保障與服務(wù)體系基礎(chǔ),NSTL一直在探索并實(shí)踐資源采購(gòu)模式的創(chuàng)新和優(yōu)化。從2002年至2008年,NSTL著重通過(guò)國(guó)家許可模式引進(jìn)國(guó)外重點(diǎn)學(xué)協(xié)會(huì)期刊、會(huì)議錄、中小型科技出版機(jī)構(gòu)的數(shù)字出版物等國(guó)內(nèi)其他體系尚未有效覆蓋的海外數(shù)字科技文獻(xiàn),包括網(wǎng)絡(luò)版全文現(xiàn)刊500余種,外文電子圖書(shū)800余種,外文事實(shí)型數(shù)據(jù)庫(kù)6種。2008年以來(lái),NSTL開(kāi)始重點(diǎn)建設(shè)回溯數(shù)據(jù)庫(kù),先后以國(guó)家許可模式引進(jìn)Springer、OUP、IOP、Turplon、NNure等5個(gè)回溯數(shù)據(jù)庫(kù)的1154種期刊,340余萬(wàn)篇論文,回溯年代100余年。
　　不難發(fā)現(xiàn),NSTL采用的這種資源遴選模式與國(guó)際慣行方式并行不悖,且具復(fù)合特色。既具有重點(diǎn)支撐型遴選方式的特點(diǎn),如以引進(jìn)國(guó)外現(xiàn)刊資源為主;又兼具基礎(chǔ)保障型遴選方式的某些特征,如強(qiáng)調(diào)回溯資源的建設(shè)。NSTL采用這種復(fù)合型的數(shù)字資源遴選方式充分考慮了國(guó)內(nèi)科技用戶對(duì)數(shù)字資源的需求和變化以及國(guó)內(nèi)數(shù)字資源引進(jìn)狀況:一是中國(guó)是個(gè)發(fā)展中的科技大國(guó),國(guó)內(nèi)科技用戶對(duì)國(guó)外數(shù)字科技文獻(xiàn)依賴嚴(yán)重;二是國(guó)內(nèi)的集團(tuán)采購(gòu)十分活躍,地區(qū)、行業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)的集團(tuán)采購(gòu)機(jī)制已普遍建立,所引進(jìn)的中文資源和外文數(shù)字資源已經(jīng)初具規(guī)模。事實(shí)上,這與科技發(fā)展程度和集團(tuán)采購(gòu)活躍度的分析思路一致,也在一定程度上驗(yàn)證了其合理性。值得一提的是,與其他國(guó)家的許可項(xiàng)目相比,NSTL具有相當(dāng)?shù)南冗M(jìn)性:經(jīng)費(fèi)全部由政府投入,資金來(lái)源穩(wěn)定;為全國(guó)的非盈利科研教育機(jī)構(gòu)提供服務(wù),無(wú)授權(quán)用戶數(shù)量限制;堅(jiān)持長(zhǎng)期擁有利用為前提,基本實(shí)現(xiàn)所引進(jìn)資源的本地長(zhǎng)期保存。NSTL的這些特征及舉措極為有利的推動(dòng)了可靠、高效、開(kāi)放、可持續(xù)的國(guó)家科技文獻(xiàn)資源保障體系的構(gòu)建。
　　
　　
　　4　結(jié)語(yǔ)
　　
　　國(guó)家許可是國(guó)家層面的數(shù)字資源統(tǒng)籌建設(shè)機(jī)制,是提高國(guó)家數(shù)字資源整體化建設(shè)水平的重要途徑。數(shù)字資源遴選是攸關(guān)國(guó)家許可成敗的關(guān)鍵性環(huán)節(jié),本文對(duì)其進(jìn)行了初步分析,提出重點(diǎn)支撐型和基礎(chǔ)保障型兩種主流方式。并從科技發(fā)展水平和本地集團(tuán)活躍程度對(duì)兩者差異的成因進(jìn)行了分析,為國(guó)家許可模式下資源遴選方式的選擇提供了一定參考。需要指出的是,本文僅從資源遴選的角度對(duì)現(xiàn)行的國(guó)家許可模式進(jìn)行了研究,與國(guó)家許可相關(guān)的管理機(jī)制、運(yùn)行方式、資金模式等也需引起重視,有待進(jìn)行深入研究。
　　
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