科技成果轉(zhuǎn)化 科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理的耦合關(guān)系研究

　　[摘要]針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率低和缺乏知識(shí)要素投入等問(wèn)題，探索將知識(shí)管理理論與方法引入成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程。揭示成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理耦合的戰(zhàn)略性、嵌入性、多元性、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)性和軟管理特性，從成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)、要素、過(guò)程的視角系統(tǒng)分析兩者的耦合關(guān)系，提出三維耦合模型，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理的科學(xué)化、知識(shí)化提供方法指導(dǎo)。
　　[關(guān)鍵詞]科技成果轉(zhuǎn)化　知識(shí)管理　耦合關(guān)系
　　[分類號(hào)]F204　G350
　　
　　科技成果轉(zhuǎn)化作為技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、區(qū)域經(jīng)濟(jì)乃至國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)都具有重要戰(zhàn)略意義。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家60％－80％的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力并取得實(shí)效，而我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10％－15％，其中固然有體制、機(jī)制等原因，但轉(zhuǎn)化過(guò)程本身缺乏知識(shí)要素的投入與管理也是其重要原因，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化亟待引入新的管理理念與方法。
　　科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程，實(shí)質(zhì)上是知識(shí)的流動(dòng)過(guò)程。在科技成果通過(guò)應(yīng)用研究一中間試驗(yàn)一小批試制一批生產(chǎn)的環(huán)節(jié)，向商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化過(guò)程中，相伴而生的是原理知識(shí)、工藝知識(shí)、管理知識(shí)、實(shí)踐知識(shí)、市場(chǎng)知識(shí)等多元化知識(shí)的耦合。知識(shí)管理使知識(shí)流與科技成果轉(zhuǎn)化有機(jī)結(jié)合，有效促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化各階段知識(shí)流的運(yùn)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化、持續(xù)積累與增值。因此，本文對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理的耦合關(guān)系進(jìn)行研究，為推動(dòng)知識(shí)管理理論與方法在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的應(yīng)用與推廣，進(jìn)一步提升我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化效率與效益提供理論指導(dǎo)及決策借鑒。
　　
　　1、科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理耦合的內(nèi)涵與特征
　　
　　1.1　科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程界定
　　科技成果轉(zhuǎn)化是將科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果，經(jīng)過(guò)后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、研制、應(yīng)用、推廣等一系列轉(zhuǎn)化活動(dòng)，形成新產(chǎn)品、新材料、新工藝、新技術(shù)，直至實(shí)現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化而獲得預(yù)期收益的一項(xiàng)系統(tǒng)工程。它包括一系列技術(shù)性、管理性及商務(wù)性的活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)科技成果從科研領(lǐng)域向生產(chǎn)領(lǐng)域最終到市場(chǎng)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移，具有明顯的階段性與系統(tǒng)性特征。
　　1.2　知識(shí)管理的功能界定
　　知識(shí)管理是以組織戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以信息化管理為基礎(chǔ)，與人力資源等職能管理耦合協(xié)同，通過(guò)內(nèi)外部知識(shí)的學(xué)習(xí)、共享、整合與創(chuàng)新，使顯性知識(shí)和隱性知識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織可運(yùn)用的知識(shí)資源，引導(dǎo)新理論、新概念、新技術(shù)、新方法、新工藝、新產(chǎn)品等創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，從而提高組織績(jī)效的現(xiàn)代管理理念和方法。知識(shí)管理的主要任務(wù)是合理配置組織知識(shí)資源，使知識(shí)按照組織的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行組合、優(yōu)化和運(yùn)營(yíng)，通過(guò)核心層面的知識(shí)對(duì)接、學(xué)習(xí)、共享、整合、創(chuàng)新等知識(shí)管理功能，促進(jìn)知識(shí)向核心競(jìng)爭(zhēng)力的轉(zhuǎn)化。
　　1.3　兩者耦合的內(nèi)涵
　　物理學(xué)中把“兩個(gè)或兩個(gè)以上的體系或兩種運(yùn)動(dòng)形式之間通過(guò)各種相互作用而彼此影響以致聯(lián)合起來(lái)的現(xiàn)象”稱之為耦合。本文將科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理的耦合界定為：科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理兩個(gè)運(yùn)行系統(tǒng)之間以及各系統(tǒng)內(nèi)部多要素之間存在內(nèi)在的本質(zhì)聯(lián)系，由此形成新的系統(tǒng)功能并協(xié)同作用于系統(tǒng)目標(biāo)的非線性相互關(guān)系。這種耦合不是靜態(tài)的交叉重疊關(guān)系，而是相互促進(jìn)、相互滲透、相互作用、相互制約、相互演變的關(guān)系，使兩者成為一個(gè)有機(jī)整體，發(fā)揮相得益彰的作用，從而實(shí)現(xiàn)科技成果有效轉(zhuǎn)化。
　　
　　2、科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理耦合的特征
　　
　　2.1　耦合的戰(zhàn)略性
　　科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)管理，包括戰(zhàn)略層次和職能層次兩個(gè)層面。兩者相權(quán)，起決定性作用的是戰(zhàn)略層次的知識(shí)管理，即根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的總體戰(zhàn)略制定知識(shí)管理戰(zhàn)略。兩者耦合的戰(zhàn)略性，在理念上體現(xiàn)為明確知識(shí)是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵資源，是決定科技成果轉(zhuǎn)化成敗的戰(zhàn)略要素。在科技成果轉(zhuǎn)化中引入知識(shí)管理，實(shí)質(zhì)上是科技成果轉(zhuǎn)化管理戰(zhàn)略性的強(qiáng)化，即從對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略資源進(jìn)行總體謀劃的高度進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化管理的變革。
　　2.2　耦合的嵌入性
　　知識(shí)管理不是孤立的一項(xiàng)管理職能，它必須與其他管理職能相融合，在與各項(xiàng)管理職能的耦合中發(fā)揮作用�？萍汲晒�轉(zhuǎn)化的知識(shí)管理嵌入性，一方面表現(xiàn)為知識(shí)管理嵌入科技成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略及對(duì)接、試驗(yàn)、試制、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的全過(guò)程；另一方面，知識(shí)管理的嵌入，是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化管理模式的變革，它使科技成果轉(zhuǎn)化管理進(jìn)入更高層次，即從把握知識(shí)運(yùn)行規(guī)律性的高度進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化管理，為提高科技成果轉(zhuǎn)化效率獨(dú)辟蹊徑。
　　2.3　耦合的多元性
　　一方面，體現(xiàn)為多元管理要素耦合，源于成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的知識(shí)是以人才、技術(shù)、媒體為載體，要實(shí)現(xiàn)此過(guò)程的知識(shí)管理，必然與人力資本管理、技術(shù)開發(fā)管理、信息技術(shù)平臺(tái)構(gòu)建、媒體網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等多種管理要素相耦合；另一方面，體現(xiàn)為多元行為主體耦合，成果供給方、需求方、資本投入者以及實(shí)施其組合的組織者，是成果轉(zhuǎn)化中最主要的知識(shí)資源運(yùn)營(yíng)主體，通過(guò)知識(shí)資源配置彼此磨合達(dá)到默契和協(xié)同。不同轉(zhuǎn)化過(guò)程所要求的知識(shí)資源要素以及行為主體之間的協(xié)同關(guān)系是不同的，但最終都取決于技術(shù)知識(shí)、市場(chǎng)知識(shí)和資本運(yùn)營(yíng)知識(shí)的組合。
　　2.4　耦合的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)性
　　科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)管理是一個(gè)開放系統(tǒng)，它跨越組織邊界，向國(guó)內(nèi)外開放，彰顯知識(shí)消費(fèi)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特性，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)的互通力、同步力、集聚力，放大知識(shí)消費(fèi)效益�；ネ�力彰顯網(wǎng)絡(luò)知識(shí)消費(fèi)的彌漫性，同步力彰顯網(wǎng)絡(luò)知識(shí)消費(fèi)的極小時(shí)差，集聚力彰顯網(wǎng)絡(luò)知識(shí)消費(fèi)節(jié)點(diǎn)的無(wú)限性。成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理通過(guò)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和信息互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，極大地?cái)U(kuò)大了知識(shí)的消費(fèi)空間，它適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)需求的多樣性、時(shí)效性、復(fù)雜性特征，使科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)需求的現(xiàn)實(shí)空間與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)空間的知識(shí)資源有效耦合，這也是成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理耦合的重要使命。
　　2.5　耦合的“軟管理”特性
　　所謂“軟管理”是相對(duì)“硬管理”而言的：在管理理念上，表現(xiàn)區(qū)別于“硬管理”的科技成果轉(zhuǎn)化“以物為本”的管理理念，而確立“以人為本’的管理理念；在管理者組織上，表現(xiàn)區(qū)別于“硬管理”的科技成果轉(zhuǎn)化以科層制為主的組織結(jié)構(gòu)，而確定以網(wǎng)絡(luò)化為主的組織結(jié)構(gòu)；在管理對(duì)象上，表現(xiàn)區(qū)別于“硬管理”的科技成果轉(zhuǎn)化以物資資本運(yùn)營(yíng)為主的管理，而確定以智力資本運(yùn)營(yíng)為主的管理；在環(huán)境適應(yīng)性上，集中表現(xiàn)為管理柔性，即不僅具備完成使命的功能，能夠以較低的資源投入取得預(yù)期的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，而且要具有對(duì)環(huán)境變化的快速反應(yīng)能力。功能強(qiáng)、低投入、敏捷性是科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)管理的“軟管理”的重要特征。3成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)與核心知識(shí)創(chuàng)造的耦合
　　科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)指向是實(shí)現(xiàn)科技成果的首次商品化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是成果轉(zhuǎn)化最終立足于產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的根本，是科技成果轉(zhuǎn)化成效的最終標(biāo)志。而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉是其擁有的資源，特別是知識(shí)資源。但并非所有知識(shí)資源都能帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有那些有價(jià)值的、稀有的、難以模仿的、不可代替的特質(zhì)核心知識(shí)資源，才是構(gòu)成核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。 　　3.1　基于目標(biāo)貢獻(xiàn)率的科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)分類
　　從知識(shí)特質(zhì)性和對(duì)轉(zhuǎn)化目標(biāo)的貢獻(xiàn)角度分析，將科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)分為三類：一般知識(shí)、特有知識(shí)和特有核心知識(shí)，其知識(shí)特質(zhì)性依次增強(qiáng)，被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿的難度依次加大，對(duì)組織核心競(jìng)爭(zhēng)力形成的重要性依次增強(qiáng)，如圖1所示：
　　科技成果轉(zhuǎn)化的核心知識(shí)，是在知識(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)上凝結(jié)于新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之中的核心資產(chǎn)。與一般知識(shí)相比，核心知識(shí)隱性程度更高，更難通過(guò)顯性化手段加以分離、沉淀，能夠創(chuàng)造出核心價(jià)值，是組織核心競(jìng)爭(zhēng)力的基石。不僅要保持科技成果組織的特有核心知識(shí)，還應(yīng)擴(kuò)大其增量。因此，集聚科技成果轉(zhuǎn)化的核心知識(shí)資源，創(chuàng)建形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所必須的核心競(jìng)爭(zhēng)力，是科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)管理的戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向。
　　3.2　核心知識(shí)創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化過(guò)程的耦合
　　核心知識(shí)創(chuàng)造，是通過(guò)科技勞動(dòng)者的勞動(dòng)特別是腦力勞動(dòng)，對(duì)其所擁有的知識(shí)資源(包括隱性知識(shí)和顯性知識(shí))進(jìn)行整合和創(chuàng)新，將知識(shí)轉(zhuǎn)化為智慧，與組織物質(zhì)資本和結(jié)構(gòu)資本相結(jié)合，進(jìn)而產(chǎn)生創(chuàng)新行為，形成科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新能力，并在轉(zhuǎn)化實(shí)踐中不斷提煉、升華，通過(guò)知識(shí)積累、集聚與集中，在知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上凝結(jié)，持續(xù)嵌入科技成果商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化過(guò)程而形成的。從形成核心競(jìng)爭(zhēng)力的視角考察，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)核心知識(shí)積累、集聚、集中和創(chuàng)新，從而升華、凝聚成為構(gòu)成核心競(jìng)爭(zhēng)力的核心資源的過(guò)程，核心知識(shí)的形成貫穿于科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程。
　　
　　4、基于成果轉(zhuǎn)化要素的三維耦合模型
　　
　　科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程，是科技勞動(dòng)者運(yùn)用科技勞動(dòng)工具，作用于科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)象，使科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新產(chǎn)業(yè)的一系列過(guò)程的集合，亦即科技勞動(dòng)者、科技勞動(dòng)工具、科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)象三要素結(jié)合的作用過(guò)程。在這一過(guò)程中，知識(shí)既嵌入三要素的內(nèi)部，構(gòu)成三要素的核心資源，又是三要素耦合作用的結(jié)果，形成科技成果轉(zhuǎn)化的核心知識(shí)。從科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程三要素與知識(shí)的關(guān)系分析，可以揭示在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，知識(shí)耦合于三要素之中，體現(xiàn)為人力資本知識(shí)維、成果轉(zhuǎn)化對(duì)象知識(shí)維、成果轉(zhuǎn)化勞動(dòng)工具知識(shí)維。科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程三要素的耦合，同時(shí)是三維知識(shí)的耦合，可用成果轉(zhuǎn)化知識(shí)要素三維耦合結(jié)構(gòu)模型表示，如圖2所示：
　　4.1　人力資本知識(shí)維
　　即科技勞動(dòng)者所擁有的知識(shí)集合構(gòu)成的維度，或以隱性知識(shí)形態(tài)存在于科技勞動(dòng)者的頭腦之中；或以顯性知識(shí)形態(tài)存在于科技勞動(dòng)者所能夠調(diào)用的文獻(xiàn)資料和信息系統(tǒng)中；或以結(jié)構(gòu)資本知識(shí)存在于組織之中而能夠?yàn)槿肆�資本所運(yùn)用。
　　4.2　成果轉(zhuǎn)化對(duì)象知識(shí)維
　　即科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)象的知識(shí)形態(tài)，或以顯性知識(shí)形態(tài)存在于鑒定成果、專利及與成果直接相關(guān)的技術(shù)文獻(xiàn)、論文、專著等資料中；或以隱性知識(shí)形態(tài)存在于技術(shù)秘密、技術(shù)訣竅等專有技術(shù)中，包括成果源知識(shí)、小試中試知識(shí)、工藝設(shè)備知識(shí)、市場(chǎng)運(yùn)行與融資知識(shí)等。
　　4.3　成果轉(zhuǎn)化勞動(dòng)工具知識(shí)維
　　或以隱性知識(shí)形態(tài)存在于儀器、設(shè)備、信息系統(tǒng)硬件和軟件等工具之中；或以顯性知識(shí)形態(tài)存在于技術(shù)裝備設(shè)計(jì)、圖紙、說(shuō)明書等文獻(xiàn)資料之中�？萍汲晒�轉(zhuǎn)化勞動(dòng)工具知識(shí)及信息要素知識(shí)的優(yōu)化配置，是科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)知識(shí)保障。
　　
　　5、成果轉(zhuǎn)化過(guò)程與知識(shí)管理功能的耦合
　　
　　5.1　單項(xiàng)知識(shí)管理功能與科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的耦合
　　從知識(shí)管理單項(xiàng)功能發(fā)揮作用的視角，表現(xiàn)為知識(shí)管理單項(xiàng)功能要素(知識(shí)對(duì)接、學(xué)習(xí)、共享、整合、創(chuàng)新)與科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的耦合。例如知識(shí)共享：成果對(duì)接階段，表現(xiàn)為轉(zhuǎn)讓方與受讓方對(duì)成果源知識(shí)的共享；小量試制階段，表現(xiàn)為原理知識(shí)、功能結(jié)構(gòu)知識(shí)與樣品制造知識(shí)的共享；小批生產(chǎn)階段，表現(xiàn)為樣品功能結(jié)構(gòu)知識(shí)與產(chǎn)品小批生產(chǎn)工藝知識(shí)的共享；批量生產(chǎn)階段，表現(xiàn)為質(zhì)量、成本、效益等產(chǎn)品綜合素質(zhì)知識(shí)與工藝和管理知識(shí)的共享；產(chǎn)業(yè)化階段，表現(xiàn)為商業(yè)化、市場(chǎng)化運(yùn)作知識(shí)的共享等。單項(xiàng)知識(shí)管理功能與科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的耦合，通過(guò)連續(xù)耦合和斷續(xù)耦合兩種形式的結(jié)合實(shí)現(xiàn)，連續(xù)耦合是指單項(xiàng)知識(shí)管理功能與科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的耦合，斷續(xù)耦合是指單項(xiàng)知識(shí)管理功能與科技成果轉(zhuǎn)化各階段的耦合。
　　5.2　科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程與知識(shí)管理全功能的耦合
　　從知識(shí)管理全部功能總體發(fā)揮作用的視角，表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程與知識(shí)管理全功能要素的耦合�？萍汲晒�轉(zhuǎn)化全過(guò)程包括轉(zhuǎn)化方提供科技成果源、轉(zhuǎn)化對(duì)接、小量試制、小批生產(chǎn)、批量生產(chǎn)直至實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。知識(shí)管理的全功能包括知識(shí)對(duì)接、學(xué)習(xí)、共享、整合與創(chuàng)新。全過(guò)程、全功能耦合的形式下，知識(shí)管理功能貫穿于科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程，為科技成果轉(zhuǎn)化提供全面知識(shí)支持，并從中凝練核心知識(shí)，為科技成果最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化形成核心競(jìng)爭(zhēng)力而集聚核心知識(shí)資源�？萍汲晒�轉(zhuǎn)化全過(guò)程與知識(shí)管理全功能的耦合(見圖3)。
　　
　　6、結(jié)語(yǔ)
　　
　　科技成果轉(zhuǎn)化是科技成果由知識(shí)性商品轉(zhuǎn)變?yōu)榭晒┦袌?chǎng)銷售的物質(zhì)性商品的全過(guò)程，其各個(gè)階段都貫穿和滲透著知識(shí)的流動(dòng)與轉(zhuǎn)化�？萍汲晒�轉(zhuǎn)化與知識(shí)管理的耦合關(guān)系是兩者實(shí)現(xiàn)真正融合與相互促進(jìn)的內(nèi)在需求與動(dòng)力。將知識(shí)管理理論與方法引入科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程，能夠從戰(zhàn)略高度對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行總體謀劃，優(yōu)化配置轉(zhuǎn)化過(guò)程所需的顯性和隱性知識(shí)資源，集聚核心知識(shí)形成轉(zhuǎn)化組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這也是科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)管理的根本使命所在。

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