崔之元：自由社會(huì)主義與中國未來——小資產(chǎn)階級(jí)宣言

　　非常高興來到烏有之鄉(xiāng)書吧和大家進(jìn)行討論。我已有篇文章發(fā)表在烏有之鄉(xiāng)網(wǎng)站上，叫作《自由社會(huì)主義與中國未來——小資產(chǎn)階級(jí)宣言》,請(qǐng)大家批評(píng),我今天就不再讀論文本身。這個(gè)題目好像太大，又容易引起一種聯(lián)想:中國近幾年“小資”一詞非常流行，可能大家會(huì)認(rèn)為我講的就是那個(gè)小資。事實(shí)上, 我講的小資產(chǎn)階級(jí)類似于我國現(xiàn)在常說的中產(chǎn)階級(jí)，但又有所不同。我文章所用的小資產(chǎn)階級(jí)不僅包括中產(chǎn)階級(jí)（不管是用“新中產(chǎn)階級(jí)”的概念還是“老中產(chǎn)階級(jí)”的概念），也包括農(nóng)民。從社會(huì)學(xué)的角度講，“新中產(chǎn)階級(jí)”包括學(xué)生、教師、科技人員、白領(lǐng)職員等等，“老中產(chǎn)階級(jí)”包括獨(dú)立手工業(yè)者等,但是我講的小資產(chǎn)階級(jí)也包括農(nóng)民在內(nèi)。中國農(nóng)民是有財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，雖然很多時(shí)候他們的權(quán)利被剝奪了，但是《憲法》里規(guī)定了他們擁有包括土地承包經(jīng)營權(quán)等權(quán)利，在最近的《民法》的修訂中，土地承包經(jīng)營權(quán)被規(guī)定為“物權(quán)”。

　　為什么我要搞一個(gè)小資產(chǎn)階級(jí)宣言呢？這聽起來有點(diǎn)“聳人聽聞”，竟是和《共產(chǎn)黨宣言》相提并論的東西。第一個(gè)原因是, 我認(rèn)為共產(chǎn)黨執(zhí)政以后再老說無產(chǎn)階級(jí)是說不過去的。馬克思指出，共產(chǎn)主義不僅要消滅資產(chǎn)階級(jí)，也要消滅無產(chǎn)階級(jí)，共產(chǎn)黨不能讓無產(chǎn)階級(jí)當(dāng)一輩子無產(chǎn)階級(jí)，但也不能只讓一少部分人富啊，所以共產(chǎn)黨建國后的綱領(lǐng)應(yīng)是讓大家都當(dāng)小資產(chǎn)階級(jí)了，讓小資產(chǎn)階級(jí)普遍化。這就是我對(duì)”小康社會(huì)”的個(gè)人解讀。我寫小資產(chǎn)階級(jí)宣言的第二個(gè)原因，是想提供如何認(rèn)識(shí)當(dāng)前中國所面臨的問題的概念框架。如何看待當(dāng)今中國，這個(gè)問題我個(gè)人一直很困惑。一方面像孫志剛事件，一個(gè)人被平白無故的打死了，政府官員的腐敗等，集中起來看矛盾很突出；
另一方面，從國際上來看，中國還是取得了許多突出的成績的。我到俄羅斯開過幾次會(huì)，在一些大城市里要找一家中檔的餐館吃飯很難，看到的要么是馬路上賣一些餅干等零食的手推車，要么就是一些非常高檔豪華的五星級(jí)賓館。從中說明了一個(gè)問題，雖然中國改革的不平等、地區(qū)差異都很大，而且這些年來越來越大，但是總的來說，至少和俄羅斯比較而言我們還是很優(yōu)越的。中國的所謂的中產(chǎn)階級(jí)也好，改革中的受益者也罷，相對(duì)而言比俄羅斯多。對(duì)中國很難下一個(gè)完整的判斷，很多人的觀察都有一定的道理，黑格爾說真理是全體的，我們的觀察往往是局部的，而且政府也不一定清楚。這里我舉一個(gè)例子：這次我來北京開會(huì)，聽說一個(gè)事，就是前幾年中央領(lǐng)導(dǎo)討論九年義務(wù)教育落實(shí)情況，有部長說由于財(cái)政困難很多地方連四五年的教育都無法落實(shí)，更何況九年，因此主張削減義務(wù)教育的年限。據(jù)說江澤民就問一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后的一個(gè)省的副省長，能否落實(shí)九年義務(wù)教育，他說能夠落實(shí)，絕對(duì)要堅(jiān)持九年義務(wù)教育，財(cái)政困難是可以解決的。那位部長實(shí)際上并不了解實(shí)情。

　　如何在各種片面，但又不無道理的觀察中理出頭緒？在這種情況下，就需要一個(gè)大的統(tǒng)籌全局的概念框架，就像一張地圖一樣，才能把一些很具體的局部問題進(jìn)行重新整理，過慮掉一些沒用的和錯(cuò)誤的信息。我覺得“小資產(chǎn)階級(jí)宣言”就是對(duì)當(dāng)今世界主要的理論框架批判后概括出一個(gè)新的理論框架,我稱之為 “小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義”。當(dāng)前世界大的理論框架我認(rèn)為從實(shí)踐來看只有一種，就是“社會(huì)民主主義”。但是一般認(rèn)為有三種，一是馬克思主義理論的蘇聯(lián)的模式，二是美國的資本主義模式，三是歐洲的社會(huì)民主主義模式。初看起來是似乎這樣，但是我覺得當(dāng)前全世界只有一種理論模式，也就是社會(huì)民主主義。社會(huì)民主主義是什么呢？就是所謂“效率與公平兼顧”。無論左翼政府上臺(tái)，還是右翼政府上臺(tái)，他們的政策都是差不多的。比如巴西的新總統(tǒng)，他原來是工人出身，他在工會(huì)運(yùn)動(dòng)時(shí)是很激烈的，但是當(dāng)選總統(tǒng)后不能也不敢大規(guī)模的國有化。換個(gè)角度看，原來更趨向于右翼的政黨執(zhí)政后，他也不敢過于趨向于右翼，不管工人的死活，不發(fā)放社會(huì)福利等等。比如墨西哥總統(tǒng)，他原來是美國可口可樂公司在墨西哥的總經(jīng)理，但是他當(dāng)總統(tǒng)后，人們以為會(huì)趨向于右翼，但是他搞的社會(huì)福利不僅沒有降低，反而做的更好。世界各國基本的統(tǒng)治哲學(xué)思路都變成社會(huì)民主主義了。比如中國十六大報(bào)告里講，一次分配注重效率，效率優(yōu)先；
二次分配注重公平。這實(shí)際上就是社會(huì)民主主義，雖然我們官方?jīng)]有用這個(gè)詞。

　　我覺得社會(huì)民主主義有很大的局限性，它似乎意味著人類已經(jīng)沒有什么新的思想了，似乎是歷史終結(jié)了。效率公平兼顧的思路成為一個(gè)占統(tǒng)治地位的思想以后，社會(huì)制度和人的精神生活的創(chuàng)新已經(jīng)不再是關(guān)注的焦點(diǎn), 效率與公平僅僅是在既定制度下得到兼顧而已。昨天我參加一個(gè)會(huì)議，中國自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家也討論公平的意義，但這種討論已經(jīng)不涉及制度安排和創(chuàng)新了。中國的制度到底是怎么回事，到底怎么解釋都已經(jīng)不在自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野里，現(xiàn)在他們大談公平，只是強(qiáng)調(diào)在二次分配時(shí)注意公平，但在制度安排(即一次分配)上他們只是要進(jìn)一步推進(jìn)私有化，通俗說就是全面私有化，但是要給廣大下崗職工基本生活保障。目前二十四個(gè)省的職工基本生活保障基金基本上已經(jīng)用完了，所以現(xiàn)在的考量思路是把國有資產(chǎn)賣出去，收回一部分資金，把欠工人的工資都還上。我提出 “小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義”就是和社會(huì)民主主義相對(duì)立的解釋中國并探索中國制度創(chuàng)新可能性的一種努力.

　　究竟如何認(rèn)識(shí)中國?一方面很多黑暗面，另一方面有很優(yōu)越的東西, 傳統(tǒng)的馬克思主義和西方主流自由主義理論都無法解釋，。我覺得這個(gè)小資產(chǎn)階級(jí)宣言可能提供一種對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事情的解釋，我們不能只是停留在社會(huì)民主主義對(duì)問題的討論中，而要給出一個(gè)新的思路，哪怕是一種可能性的探索。傳統(tǒng)的馬克思主義對(duì)對(duì)西方資本主義的解釋和西方主流自由主義理論是一樣的,都強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)和私有產(chǎn)權(quán)，只不過馬克思主義認(rèn)為這樣是不好的。西方左派和右派的觀點(diǎn)一樣，就是認(rèn)為中國的改革主要靠的是私有化和市場化。但是用小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義思想來解釋，中國經(jīng)濟(jì)改革中的成功就不是市場化和全面私有化所能解釋的。我認(rèn)為中國 “社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)”是需要嚴(yán)肅對(duì)待的，雖然官方提出來實(shí)際是一種政治妥協(xié)。社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)是社會(huì)化的資產(chǎn)在市場經(jīng)濟(jì)中運(yùn)作，而這恰恰是中國相對(duì)成功的一個(gè)制度機(jī)制。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)品通過市場賣出去，它并不排除土地集體所有，這是一個(gè)非常重要的作用。中國的改革不是市場開放就能行的，而是需要社會(huì)化的資產(chǎn)在市場經(jīng)濟(jì)中運(yùn)作。

　　我剛才說的比較抽象，現(xiàn)在舉個(gè)例子來闡述一下，讓大家更清楚的理解。比如我去印度第三大城市開會(huì)，全市沒有出租車，只有類似老舍筆下的人力三輪車的電動(dòng)三輪車。中國城市幾乎都有出租車，這些都說明了中國的改革變化很大，帶來了很多好處。印度沒有進(jìn)行大規(guī)模的土地改革，他們的農(nóng)村沒有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，中國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為解決農(nóng)村就業(yè)，增加收入都是起了很大作用的。印度的大部分土地都被地主控制著，印度的學(xué)者分析他們的農(nóng)村土地都被地主占有，如果誰想辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就要給地主交地租，而盈利中的一半利潤都交了地租，這對(duì)辦農(nóng)村工業(yè)很不劃算的。但是中國為什么就出現(xiàn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)了呢？因?yàn)橥恋厥羌�體所有的，省去了交地租的錢，所以開放一部分市場，使農(nóng)產(chǎn)品在市場上賣出，實(shí)際上說明社會(huì)化的資產(chǎn)（土地）與市場結(jié)合，造成了中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大發(fā)展，與印度大不相同。

　　我到南街做過調(diào)查，很多人把南街給簡單化了，南街和傳統(tǒng)馬克思主義的解釋是不一樣的，雖然它是公有制，但是卻在市場化的情況下發(fā)展起來的，如果沒有市場的開放是發(fā)展不起來的。南街是靠生產(chǎn)方便面發(fā)展起來的，它和北京的勁松食品廠聯(lián)合生產(chǎn)，由勁松食品廠用南街提供的面粉生產(chǎn)成品。但是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下就無法完成這種合作，因?yàn)楫?dāng)時(shí)食品產(chǎn)生產(chǎn)的原料進(jìn)貨渠道都是固定的，不能自主選擇。王宏斌就和我講，原來勁松食品廠不能用他們的面粉，但是后來市場開放后，他們選用了南街村的面粉。這就說明市場開放確實(shí)有它的好處，但這是和中國生產(chǎn)資料社會(huì)化共同帶來的好處，并不是完全靠市場開放發(fā)展起來的。

　　市場開放有很多好處，另一方面也帶來了金融危機(jī)。正是因?yàn)橹袊鴽]有完全開放市場，中國的貨幣不能夠完全兌換，只有留學(xué)、進(jìn)出口貿(mào)易等才進(jìn)行兌換，所以在亞洲金融危機(jī)來的時(shí)候，沒有受到多少影響，亞洲金融危機(jī)就是因?yàn)槭袌鋈�面開放，徹底市場化，這樣投機(jī)交易就可以引發(fā)危機(jī)，投機(jī)就比如索洛斯這些人用美元換取大量泰珠，等匯率變的時(shí)候再換回來，可以賺一筆錢，很多人可以這樣做，從而使危機(jī)一下子大規(guī)模的爆發(fā)。上次金融危機(jī)使韓國損失得很厲害，為什么呢？韓國原來也像中國一樣只進(jìn)行進(jìn)出口對(duì)外貿(mào)易，但是1997年要加入OECD(世界最先進(jìn)國家)，一個(gè)條件是全面開放市場，這是它受害的最主要原因。中國則因?yàn)闆]有全面開放市場而受到?jīng)_擊較小，應(yīng)該是算比較成功的躲過了金融危機(jī)，這和傳統(tǒng)馬克思主義和西方主流自由主義理論對(duì)中國的分析都是不同的。

　　再回到南街，傳統(tǒng)的老左派認(rèn)為南街是和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的農(nóng)村公社是一樣的，所以認(rèn)為現(xiàn)在農(nóng)村都回到人民公社就會(huì)搞好。但我認(rèn)為不是這樣的，南街不簡單是原來計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的人民公社模式的翻版，而是正如他們自己總結(jié)出的“外圓內(nèi)方”模式，對(duì)外是一個(gè)市場化機(jī)制，對(duì)內(nèi)是公有制。而很多老左派還是傳統(tǒng)的馬克思主義思路，他就沒法解釋清楚。所以我就說傳統(tǒng)的左派、右派觀點(diǎn)都沒法使用，無法解釋中國現(xiàn)在發(fā)生的事情，也就很難看懂中國還有一些創(chuàng)新性的東西。

　　中國城市土地是屬于國有的，“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)”一方面需要發(fā)揮土地國有的優(yōu)勢(shì)，又和市場經(jīng)濟(jì)很好的結(jié)合。以前我們的失誤是很多政府高官利用手中的權(quán)力給投資商批條子獲取利益，讓投資商不是通過投標(biāo)來獲得房地產(chǎn)的開發(fā)權(quán)，這就產(chǎn)生了腐敗。但是另一方面來看，近來有兩個(gè)正面的發(fā)展。從九十年代以來有一個(gè)自由主義的雜志不知道大家是否看過？就是《財(cái)經(jīng)》。從理論上來看，我是不贊同《財(cái)經(jīng)》中汪丁丁的不少文章，但是如果你看《財(cái)經(jīng)》那個(gè)雜志 ，里面的記者的調(diào)查值得一讀。其中有一篇關(guān)于中國國土資源部99年以后出臺(tái)了一個(gè)土地使用權(quán)政策，企圖克服批條的弊端，來轉(zhuǎn)讓土地獲取利潤。這個(gè)土地使用權(quán)政策首先從杭州開始試點(diǎn)，后來在上海試點(diǎn)，土地使用權(quán)就是說，原來工廠用地就直接使用了，現(xiàn)在很多企業(yè)把企業(yè)搬到郊區(qū)了，政府把在市區(qū)的土地都收回來重新招標(biāo)，那么政府就要求從99年開始，所有城市都要建立類似于杭州和上海的土地使用儲(chǔ)備制度，有土地儲(chǔ)備局，那么就意味著土地使用的集中管理，使重新收回的土地不再被濫用，而是實(shí)行投標(biāo)，更加合理有利的使用，雖然還有很多腐敗的東西，但是建立土地儲(chǔ)備制度，并且規(guī)范了相關(guān)的法規(guī)，與原來有很大的差別。原來批條可以說是非法的，但是為什么那么多呢？因?yàn)檎�府沒有掌握土地儲(chǔ)備，土地更多的都控制在企業(yè)手里面，政府很難控制。這種批示制度有一個(gè)很有意思的現(xiàn)象，就是說即使民營企業(yè)在土地國有的情況下，對(duì)社會(huì)的發(fā)展也起到很大的作用，比如貴州很落后，但是那里的高速公路建設(shè)非常好。土地使用權(quán)進(jìn)行投標(biāo)，使政府把所有權(quán)真正意義上收歸國有，然后投標(biāo)出賣使用權(quán)，這就是地租社會(huì)化，也有利于民營企業(yè)更好的利用土地。

　　上面這個(gè)土地儲(chǔ)備基本制度就是孫中山的三民主義及他的社會(huì)主義理論，當(dāng)然這種社會(huì)主義理論是很小資的理論。孫中山在美國學(xué)醫(yī)的時(shí)候，受到亨利·喬治的影響，這個(gè)可以參看商務(wù)印書館1995年出版的《進(jìn)步與貧困》，亨利·喬治強(qiáng)調(diào)土地一定要公有，但是他強(qiáng)調(diào)的公有資產(chǎn)要和市場結(jié)合，喬治的思想也是屬于小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義的思想，這種思想嚴(yán)肅的講，就是所謂社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)。但社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)要考慮社會(huì)的資產(chǎn)在市場中運(yùn)作，地租要社會(huì)化，公有化。我這里強(qiáng)調(diào)這點(diǎn)就是說小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義和馬克思相區(qū)別，馬克思在共產(chǎn)黨宣言里明確批判了小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義者，主要就是蒲魯東這些人�，F(xiàn)在蒲魯東的《貧困的哲學(xué)》終于出版了，商務(wù)印書館1998年出版的。我們以前對(duì)馬克思的研究很不深入和嚴(yán)肅，因?yàn)槲覀冄芯狂R克思馬克思的《哲學(xué)的貧困》早就翻譯了，但是直到98年，才把蒲魯東的兩卷本《貧困的哲學(xué)》翻譯過來。這就使得以前無法真正的研究馬克思主義，馬克思和蒲魯東的辯論，不知道蒲魯東說了些什么東西怎么研究呢？蒲魯東說些什么呢？第一，他也是社會(huì)主義者，但是他說永遠(yuǎn)也不可能實(shí)現(xiàn)像馬克思所說的那種共產(chǎn)主義模式，就是取消商品貨幣，吃飯不要錢，取消商店，物質(zhì)極端豐富，人們以現(xiàn)各盡所能、按需分配的社會(huì)，但是蒲魯東等認(rèn)為不可能實(shí)現(xiàn)這樣的社會(huì)，因?yàn)樯鐣?huì)發(fā)展越來越大，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　辯證法也越來越復(fù)雜，他們認(rèn)為馬克思沒有學(xué)好黑格爾的辯證法，因?yàn)檗q證法中人的社會(huì)關(guān)系由于社會(huì)的復(fù)雜而變的復(fù)雜，比如商品關(guān)系，貨幣的取消在高度復(fù)雜的社會(huì)是很難實(shí)現(xiàn)的。在十月革命勝利以后，以及新中國成立后，很多人都討論如何取消貨幣這個(gè)問題，大家可以看看《經(jīng)濟(jì)研究40年》，這是馬克思對(duì)建設(shè)新社會(huì)的嚴(yán)重誤導(dǎo)。

　　討論這個(gè)事情是一個(gè)很嚴(yán)肅的問題，蒲魯東他們就不同意馬克思的觀點(diǎn)，他們不贊成取消產(chǎn)品貨幣，吃東西怎么可以不付錢呢？但社會(huì)并不因此就必然像人們理解的資本主義那個(gè)樣子，兩級(jí)分化嚴(yán)重，貧富差距很大，一切都要聽有錢人的等等，往往資本主義的辯護(hù)士認(rèn)為必然是那樣�，F(xiàn)在中國最有名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎就在他自己的博士論文里論述“為什么資本要雇傭勞動(dòng)”，他認(rèn)為這就是最有效率的。但是蒲魯東他們認(rèn)為，有商品貨幣關(guān)系并不必然導(dǎo)致出現(xiàn)張維迎所說的情況，換句話說，所謂的小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義就是探索社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，就是要改革使公有制和社會(huì)化市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)的結(jié)合。我現(xiàn)在覺得很奇怪，我以前在國內(nèi)的一些朋友，他們還要討論“三個(gè)代表”是如何在今天的歷史條件下是對(duì)馬克思主義的發(fā)展，我覺得這是很妨礙思考的。其實(shí)不是馬克思主義在新的歷史條件下的發(fā)展，倒是市場經(jīng)濟(jì)和公有制如何結(jié)合運(yùn)用思潮的發(fā)展，即小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義的發(fā)展。但是大家都不知道，反而用馬克思的理論去套，包括西方的左派都是這樣的。所以我在西方是很矛盾的，既要和右派斗爭，同時(shí)也和左派斗爭，其實(shí)左派完全是按照馬克思主義的觀點(diǎn)討論新的歷史問題。中國的左翼現(xiàn)在越來越強(qiáng)大，這點(diǎn)是好的，但是我就擔(dān)心中國左翼完全照搬西方左翼的模式，那樣的話就糟了。

　　西方左派和右派的觀點(diǎn)中共同之處就是第一，完全否定中國的改革，認(rèn)為中國的改革完全是負(fù)面的，第二，他們用一些很籠統(tǒng)的詞否認(rèn)了中國改革中一些創(chuàng)新性的東西，而這樣就會(huì)導(dǎo)致談到最后就沒有下文了，就和社會(huì)民主主義一樣了，說句效率與公平兼顧就完事了。我認(rèn)為中國的創(chuàng)新如果按照種方法去評(píng)價(jià)，那么就脫離了實(shí)際。我向大家推薦一個(gè)叫鄧英淘的人，他做了一個(gè)調(diào)查很有意思，你們網(wǎng)站可以登他的文章。他就講東北下崗人口最多，但是有一個(gè)地方叫鶴崗的做得最好。第一，鶴崗這個(gè)地方從95年以來經(jīng)濟(jì)增長率不僅高于東北各地，而且高于全國，為什么是這樣呢？并不是因?yàn)闈M足了下崗職工的救濟(jì)，而是靠著房地產(chǎn)的發(fā)展帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這就是公有制帶動(dòng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展。比如我們北京建房，為什么房地產(chǎn)不容易帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因?yàn)榉孔犹�貴了，沒有多少人買，但如果房子很便宜，而且質(zhì)量很好，在這種情況下房地產(chǎn)就可以帶動(dòng)很多相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。鶴崗就是靠著土地的公有制的優(yōu)勢(shì)，和市場的結(jié)合。假設(shè)在北京要建房子要交土地使用費(fèi)，70年每年的土地折舊費(fèi)等是一次性打入房價(jià)的。在鶴崗就講既然土地是公有的，就保證在一開始時(shí)地租免交，過幾年再開始逐步的交，所以房價(jià)很低，人們都可以買的起房子，這樣就全面帶動(dòng)建筑產(chǎn)業(yè)，使市場有效的運(yùn)轉(zhuǎn)，所以就成為一個(gè)特別有效的例子。

　　我剛才講孫中山和亨利·喬治的例子就是這樣，在中國很多地方，是靠土地的公有和市場聯(lián)系起來。當(dāng)然中國現(xiàn)在腐敗很厲害，但是不能因?yàn)楦瘮『軈柡Γ�就把具有中國特色的機(jī)制否定。什么是中國特色呢？我認(rèn)為就是這個(gè)，就是在中國還有一個(gè)社會(huì)化資產(chǎn)與市場的結(jié)合。而有這個(gè)特色就不是社會(huì)民主主義，不是簡單的講公平和進(jìn)行二次分配，而是在一次分配的基本制度上，和資本主義的分配不同。但是我們至今沒有一個(gè)理論的框架，缺乏一個(gè)中國制度創(chuàng)新的自我意識(shí)。有沒有自我意識(shí)差別是很大的，沒有一個(gè)自我意識(shí)，本來你干的很好的事情慢慢也是要丟掉的。

　　比如昨天溫鐵軍講一個(gè)例子，他覺得應(yīng)該做一個(gè)改革。秦暉老講起點(diǎn)平等，自由主義者非常講究平等，溫鐵軍就做了一個(gè)起點(diǎn)平等的例子，因?yàn)樗�是中國改革雜志社的社長，他就先給中國改革雜志社做了一個(gè)改革，把雜志社注冊(cè)了一個(gè)公司，然后按每個(gè)工作人員的工資為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行股份制改造，而他并不是持大股的。結(jié)果遭到了兩方面的攻擊，一方面是雜志社的上級(jí)部門，他們認(rèn)為這是對(duì)雜志社搞職工持股，在國有事業(yè)單位不能搞職工持股，如果那樣就是私有化；
另一方面，一些自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家也反對(duì)，他們說溫鐵軍既然是公司的老總，那么就應(yīng)該持大股。溫鐵軍之所以這樣做，實(shí)際上是參照中國農(nóng)村的股份合作制，股份合作制按工資、工齡以及對(duì)公司的貢獻(xiàn)來持股，這是一個(gè)創(chuàng)新的東西。

　　我在94年的時(shí)候曾經(jīng)寫文章，主張?jiān)谥袊�的農(nóng)村搞股份合作制試驗(yàn)，但是有位中國有名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家叫董輔仁的人，他原來是經(jīng)濟(jì)所的所長，影響很大。他當(dāng)時(shí)寫了很多文章，認(rèn)為中國農(nóng)村的股份合作制是非驢非馬，不是正規(guī)的股份制，完全不是按照每人出多少錢就有多少股票的形式。結(jié)果農(nóng)業(yè)部在95年下發(fā)了一個(gè)文件，認(rèn)為股份合作制是無效的，決定停辦股份合作制。正好當(dāng)時(shí)的國家副總理張勁夫看到了我寫的文章，因?yàn)樗�是中央�?cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組的，他就寫信給中央財(cái)經(jīng)小組，容許中國農(nóng)村繼續(xù)進(jìn)行股份合作制的試驗(yàn)。后來出版的《張勁夫文選》上卷里面有這段關(guān)于中國改革的事情（你們書吧可以收入一下）。我說這個(gè)就是強(qiáng)調(diào)如果沒有一個(gè)理論的框架的話，就不容易注意到中國本土產(chǎn)生制度創(chuàng)新的萌芽，類似于股份合作制這種東西，董輔仁沒有注意到這些東西，原來的老左派也沒有注意到這些東西，他們也覺得這是沒意思的。因?yàn)槿绻麤]有一個(gè)小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義的概念框架，股份合作制這種制度創(chuàng)新就不容易引起注意，來促進(jìn)它的進(jìn)一步試驗(yàn)。

　　由于時(shí)間比較緊，我沒有把很多問題展開來談，而且我對(duì)許多事的認(rèn)識(shí)還不是很成熟，比如我覺得小資產(chǎn)階社會(huì)主義的藝術(shù)應(yīng)該是什么等等。但我還想講一下小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義的藝術(shù)，將藝術(shù)與制度創(chuàng)新結(jié)合起來。

　　我覺得藝術(shù)是非常重要的，是可以陶冶情操的。它確實(shí)是人生的一種最高境界，是一種追求。歷史上的一些大的思想家，他們認(rèn)為制度改革和人際關(guān)系、人生觀是有密切聯(lián)系的。我認(rèn)為西方現(xiàn)代派藝術(shù)大師，很有意思，我國都翻譯成中文了，比如：詹姆斯.喬伊斯的 “尤利西斯”，普魯斯特的《追憶逝水年華》，穆塞爾的《沒有個(gè)性的人》。喬伊斯說，西方現(xiàn)代派藝術(shù)是大眾的藝術(shù)，但他對(duì)大眾藝術(shù)有個(gè)特殊的理解。他不認(rèn)為大眾是我們以前的那種樣板戲，要搞什么那種高大全的英雄式的人物，他很尊重大眾，他認(rèn)為大眾的內(nèi)心生活是很復(fù)雜的，底層的群眾并不那么簡單，不是單靠什么高大全的什么英雄人物就能行的。喬伊斯的意識(shí)流，是現(xiàn)代主義，實(shí)際上它是一種寫小人物的表達(dá)方法。尤利西斯是古希臘的一個(gè)英雄史詩，是一個(gè)英雄似的東西，就是講一個(gè)國王打仗打了多少年，回來之后去找他的妻子海倫什么的，這是一個(gè)上層的故事。喬伊斯的那個(gè)尤利西斯是什么東西？它是寫一個(gè)很普通的人的一天二十四小時(shí)的心理活動(dòng)，它是很貼近大眾的。他認(rèn)為大眾是要尊重的，不能搞成那種高大全的那么簡單的。而且它的這個(gè)意識(shí)流是很普通的藝術(shù)，就是說普通人內(nèi)心是充滿了矛盾和混亂。張維迎他們說資本雇傭勞動(dòng)是最有效率的，那你當(dāng)一個(gè)被雇傭的人了，那一天只能聽老板說一兩句話，每天都得對(duì)老板鞠躬哈腰，那你的內(nèi)心是不是會(huì)有意識(shí)流？就是說你會(huì)不會(huì)覺得這個(gè)合同是公平的，你會(huì)有很多內(nèi)心的復(fù)雜活動(dòng)。

　　喬伊斯筆下的主人公還站在公園里自己去選都柏林的市長，他有自己的競選綱領(lǐng)：free land(自由土地),free money(自由貨幣)和free love(自由愛情)。這些都是小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義的世界觀。喬伊斯在意大利生活了很多年，那時(shí)高爾基也在意大利，高爾基要求寫小人物是在意大利時(shí)，喬伊斯的思想受了高爾基很大影響。他在意大利參加了很多社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)。高爾基本人也很復(fù)雜，十月革命之后有很多不一樣，羅曼羅蘭的日記中有很多高爾基沒有發(fā)表的話，后來和列寧有很大的沖突，后來和斯大林的沖突就更大。喬伊斯他繼承了高爾基在意大利時(shí)的很多東西，他那個(gè)自由土地的概念，就是要公有化才能自由，就是說土地不能被地主占著，就是你公有化了之后再把他競爭性的招標(biāo)出去，把地租轉(zhuǎn)化為社會(huì)使用，這就是自由土地。

　　自由貨幣比較復(fù)雜，這里不能展開來談，我的文章里有詳細(xì)地說明。普魯東他們的一個(gè)基本的意思就是說不能夠取消貨幣，未來也不可能，即使是物質(zhì)財(cái)富極大豐富了也不能，它不同于馬克思的觀點(diǎn)。但并不是說有錢人就要統(tǒng)治沒有錢的人，他認(rèn)為怎么解決這個(gè)問題呢？現(xiàn)在為什么是越有錢的人越有發(fā)言權(quán)？但你又不能取消貨幣。普魯東這個(gè)書里講得非常有啟發(fā)性，他提出了一種方案，雖然是有問題的，但他這個(gè)啟發(fā)性還是很大，它是怎樣展現(xiàn)小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義的貨幣制度的呢？他對(duì)“為什么越有錢的人越有發(fā)言權(quán)呢”的回答是，有錢的人談判力量強(qiáng)。錢和一般東西或吃飯不同。（你可以不吃這碗飯，你放冰箱里它過兩天也壞了，你儲(chǔ)存不了多久。）有錢的人他那個(gè)錢可以擱那兒不用，他錢還在，這跟勞動(dòng)力就不一樣，我今天不去出賣勞動(dòng)力，我就沒法生存了，我必須出賣我的勞動(dòng)力換到錢了才能和別人交換。而有錢人不同，他能等。所以有錢就導(dǎo)致有談判力。

　　普魯東說，我們就要想辦法搞貨幣制度改革。1848年革命非常重要，我說不研究1848年革命，我們就根本不可能了解馬克思生活的時(shí)代背景，只能籠統(tǒng)地說些什么資本主義，這就沒有什么意義了。我的文章提到可以根本不用資本主義這個(gè)詞。《菲利普二世時(shí)代的地中海的和地中海世界》的作者布羅代爾，他就說得很清楚了，他說他所有的書都可不用資本主義這個(gè)詞，他說用這個(gè)詞把很多東西都簡單化了，把很多東西都太籠統(tǒng)叫資本主義實(shí)際是幫了右派的忙�，F(xiàn)在回到1848年革命。普魯東在1848年搞了一個(gè)叫人民銀行的運(yùn)動(dòng)，他說解決這個(gè)有錢人談判力量強(qiáng)的問題要靠貨幣制度改革。他還探索怎么更容易得到貸款，來發(fā)展合作企業(yè)。

　　普魯東的探索和中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)問題很有關(guān)系。比如東北的下崗職工，實(shí)際上已經(jīng)有的地方在搞他們自己的貨幣，這個(gè)事情非常復(fù)雜，因?yàn)樨泿攀巧鐣?huì)的創(chuàng)造。錢是什么東西呢？錢不過就是一個(gè)一般等價(jià)物，大家都可以接受的東西，它適用于一個(gè)共同體之內(nèi)。比如在下崗職工群體內(nèi)部，就不一定要用人民幣，我給你干點(diǎn)活，你給我干點(diǎn)活，雙方的需求都必須滿意，比如你給我洗碗，我可以把衣服給你，這就可以不要貨幣。但當(dāng)你不需要衣服而需要鞋時(shí)，但我沒有你需要的這種鞋，我給你衣服就不行。所謂的貨幣主要就起了一般等價(jià)物的作用，但一般等價(jià)物不一定非得是那個(gè)官方貨幣。也就是說只要有那么一個(gè)東西，這一個(gè)范圍內(nèi)的人都接受，比如下崗工人在他們那個(gè)群體里面，就可以成為一般等價(jià)物。但這個(gè)問題比較復(fù)雜，我覺得中國人民銀行制止這種地方實(shí)驗(yàn)也是有一定道理的。我舉這個(gè)例子僅僅是指出貨幣制度改革的問題值得深入研究。在這次金融危機(jī)之后，拉美的阿根廷很多人還沒餓死就是因?yàn)樗麄兯﹂_阿根廷中央銀行，很多人搞自己的共同體貨幣，把生產(chǎn)搞起來了，因?yàn)槿藗兓ハ嘀�間是有需求的。在這方面最重要的一個(gè)發(fā)展了普魯東思想的做法，是在德國一戰(zhàn)失敗之后產(chǎn)生的蘇維埃地區(qū)搞了貨幣改革，叫做郵章貨幣。讓有錢的人不是可以無條件使用貨幣，比如你一塊錢每隔一個(gè)月你要到郵局去就買一個(gè)郵票貼上去，你的錢如果不蓋郵章就不管用了。比如一塊錢，一個(gè)郵章花你一分錢，就變成九毛九了，那么這一分錢也就是這個(gè)郵票就可理解為對(duì)有錢人持有貨幣的一個(gè)稅，就是有錢人不能老等，促使你必須把這個(gè)錢用到生產(chǎn)性的投資上。就是你不能等到最高的談判價(jià)格，使工資開得最低，各方面都等到最有條件時(shí)再投資。這個(gè)貨幣制度改革也是促進(jìn)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)流程的加快。這些設(shè)計(jì)都十分常重要的，都是普魯東的小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義里面有的，但是已經(jīng)被完全遺忘了，不僅被新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家所遺忘，而且被西方左翼的自稱為馬克思主義者所遺忘。我這里沒有展開，在網(wǎng)上大家可以去看我的原文。

　　我們需要把這個(gè)小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義傳統(tǒng)發(fā)揚(yáng)光大起來，而這個(gè)傳統(tǒng)在當(dāng)代只有兩個(gè)人在發(fā)揚(yáng)光大，這兩個(gè)人非常重要，但我國學(xué)界就對(duì)他們了解甚少。按說他們的理論應(yīng)該能打入主流話語中的，因?yàn)樗麄儍扇硕际侵Z貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)金獲得者。中國非常迷信諾貝爾獎(jiǎng)金獲得者，但這兩個(gè)人一直在中國沒有引起重視。一個(gè)是法國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家：莫瑞斯·阿萊，他就明確說他的思想是普魯東思想的一個(gè)現(xiàn)代化，他數(shù)學(xué)非常強(qiáng)，他只有一本書翻譯成英文，其他書還是法文的，他的基本主張就是普魯東式的小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義，他主張實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正不是靠社會(huì)民主黨的高額累進(jìn)所得稅。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　今天中國在學(xué)習(xí)西方搞所得稅設(shè)計(jì)，盲目的學(xué)西方，實(shí)際上美國的所得稅是非常繁瑣的，而且美國的所得稅是很不公正的。所以它沒辦法只能征收掙工資的人的稅，比如那些教師或工人，反正掙工資的那些人吧，相對(duì)容易交稅，好控制一點(diǎn)兒。越是那些搞資本搞企業(yè)的人吧，越難對(duì)他門收稅。所以所得稅雖然說的是累進(jìn)的，但它只能收那些工薪階層的。那些富人他有各種各樣的避稅方法，很復(fù)雜，他到底有沒有利潤，你說不大清楚。什么叫所得，比如公司所得稅，怎么個(gè)算法，比如折舊算多少。我們有個(gè)左翼的朋友在美國搞企業(yè)，他也是每年都不需要交企業(yè)所得稅的，因?yàn)閹っ娌挥�利的不需要交稅�，F(xiàn)在中國把所得稅這種東西當(dāng)成唯一的維護(hù)公正的工具了。莫瑞斯·阿萊在他的書的第一章就討論了所得稅的毛病。阿萊主張的其實(shí)可以說是一個(gè)更廣義的尋租理論。原來的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是通過國家的壟斷實(shí)現(xiàn)一種租金，阿萊認(rèn)為這個(gè)租金的范圍比國家的壟斷下的租金大得多。所得稅里的“所得”是指企業(yè)一年中的所得，如技術(shù)改進(jìn)使所得增加了，就根據(jù)這個(gè)所得收稅，它就是打擊先進(jìn)，獎(jiǎng)勵(lì)落后的東西。社會(huì)民主黨為了公平，必須打擊先進(jìn)，轉(zhuǎn)移支付給落后的。阿萊主張用資本稅代替所得稅。凡是已形成了資本就是一種租，而這種租金應(yīng)該社會(huì)化。所以對(duì)已經(jīng)形成的資本征稅，恰恰就是保證競爭起點(diǎn)的盡量平等。這當(dāng)中涉及到很復(fù)雜的計(jì)算，阿萊計(jì)算后認(rèn)為，在國家財(cái)政中以資本稅為主的話，能夠使國家財(cái)政取得的更多。而和所得稅的二次分配相比，資本稅是在一次分配里做文章。

　　另一位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者詹姆斯.米德(James Meade)，中國翻譯了他的一本書叫《效率.公平與產(chǎn)權(quán)》，大家可以看一下，這本書十分重要，但可惜的是沒有反映出他后來的一些思想。批評(píng)公有制的一個(gè)主要思想就是公有制是人人都有份，人人又都不負(fù)責(zé)。這種批評(píng)對(duì)以前的公有制確實(shí)有一定的道理。這種對(duì)公有制的喪失信心使不少人對(duì)腐敗私有化振振有詞。比如俄羅斯最近普京和寡頭斗爭的很激烈，寡頭為什么會(huì)存在呢？一些搞休克療法的人，像蓋達(dá)爾等也知道寡頭獲得的財(cái)富是不合法的，但是正如中國一句古話中說的“逆取順守”，他們強(qiáng)調(diào)不管財(cái)產(chǎn)來源多么黑，多么腐敗，但是只要你能很好的利用這些財(cái)產(chǎn)，就是可以的。中國現(xiàn)在不是也說資本家的“原罪”嘛。

　　詹姆斯·米德的觀點(diǎn)能夠增強(qiáng)我們對(duì)公有資產(chǎn)在市場中運(yùn)作的信心，他講公有制要和民主充分的結(jié)合，沒有民主，公有制變成了領(lǐng)導(dǎo)人說了算，那公有制就完了，這是一方面, 即必須有民主，共有產(chǎn)權(quán)必須有議會(huì)，在我國是全國人民代表大會(huì)制，第二，公有制應(yīng)該有“社會(huì)分紅”。一般的股份公司，股東不是每年都分紅嗎？但是經(jīng)股東大會(huì)討論也可以不分紅，或者少分紅，但是它必須經(jīng)過討論�，F(xiàn)在全民的財(cái)產(chǎn)在公有的社會(huì)中運(yùn)作，它的受益全民都得分紅，大家都要來討論。這有什么好處呢？這就不是社會(huì)民主黨那一套了，這和失業(yè)救濟(jì)也不一樣了，分紅與失業(yè)與否沒有關(guān)系。這使得所有公民都有財(cái)產(chǎn)權(quán)利，所以我說的小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義是馬克思理論中所沒有的。那小資產(chǎn)階級(jí)的財(cái)富從哪來呢？一部分要靠公有制的社會(huì)分紅。詹姆斯·米德有一個(gè)公式，他強(qiáng)調(diào)社會(huì)民主主義中的失業(yè)救濟(jì)是有條件的，你因?yàn)槭�業(yè)了才有失業(yè)救濟(jì)和失業(yè)保障金。但是社會(huì)分紅是無條件的。為什么有條件的失業(yè)救濟(jì)效率不高呢？右派說社會(huì)福利使西方國家染上了福利病。假如失業(yè)一個(gè)月可以得到100塊，而有工作的收入是90塊，那么肯定首選失業(yè)保障金，而不是去工作掙工資。社會(huì)分紅有什么好處呢？社會(huì)分紅每個(gè)人都享有，而且規(guī)定每個(gè)人都有60塊，但這是在工資和其他收入之外的所得。比如你什么都不干，但同時(shí)你能得到分紅60塊，這點(diǎn)錢不能讓你過一個(gè)體面的生活，所以這時(shí)如果給你一個(gè)有90塊收入的工作你就去了。你就不會(huì)一味的去吃福利去了，這種方式對(duì)效率是有好處的，這導(dǎo)致工資更加靈活了，這樣搞創(chuàng)新確實(shí)容易了，失業(yè)也沒那么可怕了，工資也可以更靈活了，不是說定死的。總而言之，我認(rèn)為米德這套理論非常有意思，這就是小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義的制度創(chuàng)新的探索。

　　我最后再舉一個(gè)例子，說明小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義能提供認(rèn)識(shí)中國與世界的新的概念框架。一種流行的觀點(diǎn)認(rèn)為，現(xiàn)代企業(yè)制度是資本主義的東西。但小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義則認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)制度有著社會(huì)主義的起源�，F(xiàn)代企業(yè)制度是有限責(zé)任公司，它的特點(diǎn)是股東負(fù)有限責(zé)任。而亞當(dāng)·斯密的《國富論》明確就反對(duì)有限責(zé)任公司的形式，有限責(zé)任公司就違背了市場的競爭，也違背了私有制，因?yàn)楣蓶|獲得了利益，也只承擔(dān)有限的責(zé)任。大家都知道美國的安然公司倒閉了，但是各種大小股東都沒事，他們都沒破產(chǎn)，真正倒霉的是借錢給安然公司的人，是銀行，以及職工。股東沒什么大風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗麄兌汲袚?dān)有限責(zé)任，頂多是自己買的股票沒有了。有限責(zé)任公司本身是小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義討論的問題，這里我想推薦一個(gè)人，是和蒲魯東同一時(shí)期的叫穆勒(J.S.Mill)，他的著作是《論自由》。他是一個(gè)自由主義大師，同時(shí)又是社會(huì)主義大師，因?yàn)樗�代表的是小資產(chǎn)階級(jí)的社會(huì)主義。亞當(dāng)·斯密只肯定無限責(zé)任公司，而無限責(zé)任是很可怕的，很多人都不敢搞，使社會(huì)中的創(chuàng)新也有所降低，特別是很多人沒有很多錢，但有強(qiáng)的能力。而張維迎說的正好相反，他認(rèn)為有錢是能力的指標(biāo)，但是穆勒認(rèn)為很多創(chuàng)新與有錢沒有關(guān)系，而是與思想有很大的關(guān)系，所以穆勒是為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)民主才在英國議會(huì)中提出建立有限責(zé)任公司，這種民主使更多的人參加到經(jīng)濟(jì)發(fā)展中�，F(xiàn)在的市場競爭遇到什么問題呢？就是毛主席說的“老革命遇到了新問題”。比如創(chuàng)建微軟的時(shí)候，比爾·蓋茨的貢獻(xiàn)也是不小的，但是他是一個(gè)老革命在創(chuàng)新方面遇到了一個(gè)新問題，就是說當(dāng)他搞成功技術(shù)革命以后就變得保守起來了，妨礙了LINUX的發(fā)展。LINUX不是專利的產(chǎn)品，是社會(huì)化的共享資源，實(shí)際上LINUX是一個(gè)更廣泛的競爭，也是一個(gè)更公平的競爭，它也可以賺錢，但是你賺錢并不妨礙別人賺錢，因?yàn)長INUX的源代碼公開，并不意味著每個(gè)人都可以使用，因?yàn)楹芏嗳硕疾皇怯?jì)算機(jī)專家，所以源代碼公開以后還是可以賺錢的，這就使人們都能利用，都能創(chuàng)新。我覺得LINUX就是小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)民主觀的最好表現(xiàn)�，F(xiàn)代企業(yè)制度的有限責(zé)任旨在促近經(jīng)濟(jì)民主，也不能叫做資本主義的。我提出小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義宣言，是對(duì)馬克思主義和右翼自由主義的共同挑戰(zhàn)。我們必須探索新的概念框架，才能更好地認(rèn)識(shí)世界，改造世界，獲得自由。

　　謝謝大家。

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