胡俊:,轉(zhuǎn)型社會中的中產(chǎn)階級及其社會特性

　　中產(chǎn)階級（Middle Class），又稱中產(chǎn)階層或中間階層，它并非指馬克思主義就所有制關(guān)系意義上的階級，而是指社會上具有相近的自我評價、生活方式、價值取向、心理特征的一個群體或一個社會階層。1951年，美國著名的社會學(xué)家賴特·米爾斯出版了《白領(lǐng)--美國的中產(chǎn)階級》。在這本書中，米爾斯第一次提出了作為中產(chǎn)階級的白領(lǐng)階級的概念，并詳細(xì)研究了中產(chǎn)階級的狀況。他指出，目前在工業(yè)發(fā)達(dá)的西方國家已經(jīng)出現(xiàn)了一個包括政府部門的中級行政官員、國營和私營壟斷企業(yè)中的中級管理人員和工作人員以及其他領(lǐng)域中的專業(yè)技術(shù)人員等所組成的新的中產(chǎn)階級，他們與近代時期的中產(chǎn)階級大為不同，充當(dāng)著壟斷資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級之間的緩沖階層，在社會生活中起著重要的穩(wěn)定作用。此書是戰(zhàn)后社會學(xué)家第一次考察并形成中產(chǎn)階級概念的重要著作，它產(chǎn)生了極大的理論影響。

　　中國在經(jīng)歷了較充分的工業(yè)現(xiàn)代化、特別是在市場經(jīng)濟取向的體制改革后，社會從身份走向契約，結(jié)構(gòu)由剛性向彈性轉(zhuǎn)變，原有的干部、工人、農(nóng)民"三級格局"被打破，社會成員的職業(yè)分化和收入差距擴大，中產(chǎn)階級浮出水面，引起世人的關(guān)注。1996年8月30日，美國的《洛杉磯時報》發(fā)表題為《一個經(jīng)濟龐然大物》的文章，指出"經(jīng)濟學(xué)家估計中國多達(dá)2億的中產(chǎn)階層消費者已經(jīng)有錢買得起各種進口消費品"。這是對中國中產(chǎn)階級數(shù)量的粗略估計。同年12月24日，美國《商業(yè)日報》發(fā)表題為《中國變化10年》的文章，指出"年輕的專業(yè)人員、官員、企業(yè)家、雙職工家庭，正在組成新的中產(chǎn)階層"。這是對中國中產(chǎn)階級成員構(gòu)成的概述。對中產(chǎn)階級的生成背景和社會特性作一論說，相信會有助于我們把握他們對中國社會與經(jīng)濟發(fā)展的影響。

　　一、中產(chǎn)階級的形成和演變

　　發(fā)軔于20多年前，在改革資源配置體制的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生了個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、"三資"企業(yè)等所有制形式，為社會不同領(lǐng)域、不同層次中的權(quán)力和利益分化提供了前提條件。

　　70年代末、80年代初，個體經(jīng)濟首先在我國城鄉(xiāng)出現(xiàn)。盡管當(dāng)時國家為了解決"知識青年"返城問題而采取的權(quán)宜之計，而且數(shù)量也極為有限，但這實際上標(biāo)志著一股新的經(jīng)濟力量的崛起：私營經(jīng)濟。隨著這股私營經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)生了一個新的社會利益群體，這就是私營企業(yè)主階層。從1981年5月《人民日報》就一位農(nóng)民雇工承辦魚塘展開討論，到1988年國務(wù)院頒布"私營企業(yè)管理暫行規(guī)定"， 私營企業(yè)主階層從無到有，從小到大。1988年底，在工商管理部門登記的城鄉(xiāng)個體戶有1453萬戶（實際數(shù)字更大），從業(yè)人員2305萬人；
雇工在8人以上的私營企業(yè)有23.5萬戶，雇工360萬人。（1）

　　就如早期資本主義社會中的小工業(yè)企業(yè)主、小商人、小手工業(yè)者被稱為"舊中產(chǎn)階級"一樣，我們不妨也將誕生于80年代的城鄉(xiāng)個體、私營業(yè)主稱作中國的"舊中產(chǎn)階級"。如果用韋伯的"收入、權(quán)力和聲望"三位一體的社會分層理論來描述"舊中產(chǎn)階級"，那么我們可以說，他們除了在收入上（當(dāng)時流行的稱呼是"萬元戶"）是明顯地區(qū)別于其他社會階層以外，在權(quán)力和聲望上毫無"起色"。進一步分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，這批"舊中產(chǎn)階級"在原先的社會結(jié)構(gòu)中處于底層，他們當(dāng)中大部分人或為農(nóng)民，或為城市中的閑散人員，至多就是全民、集體企業(yè)中的停薪留職人員或辭職人員。但是，當(dāng)我們的社會從傳統(tǒng)主義的重"義"走向現(xiàn)實主義的重"利"之時，他們在財富上的優(yōu)勢已足以補償他們在社會地位上的劣勢。象其它發(fā)展中國家一樣，這種情況也反映了在80年代中期，中國也出現(xiàn)了所謂的"社會地位的非一貫性"問題，即社會地位、學(xué)歷（文化）較高但收入較低，或相反社會地位、學(xué)歷（文化）較低但收入較高的現(xiàn)象（2）。無疑，中國過早地出現(xiàn)這個現(xiàn)象，很容易使其他階層如知識階層、官員階層灰心喪氣，或心存不滿。

　　在一個向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的國家中，社會各階層之間的相互評價和階層的自我評價總是多角度的，地位和收入之間呈鋸齒狀：一方面的優(yōu)勢正是另一方面的劣勢，一種不平等抵消另一種不平等，這對于協(xié)調(diào)階層關(guān)系并非完全無益。從發(fā)達(dá)國家所走過的歷史來看，這種狀況往往是在達(dá)到中等發(fā)達(dá)水平之后才出現(xiàn)的。因為，在落后國家，經(jīng)濟、文化資源有限，受高等教育的人總是少數(shù)，相應(yīng)地參與社會高層次管理事務(wù)的人也就很少，此時的官員、專家、知識分子不僅社會地位高，而且收入水平也高。真正到了發(fā)達(dá)社會，居民收入水平普遍較高，財富的象征地位已大大下降，各階層之間在收入和地位上即使有一定差別，也已經(jīng)不那么引人注目了。因此，"社會地位的非一貫性"往往發(fā)生在中等發(fā)達(dá)國家，即在各方面都處于轉(zhuǎn)型、過渡性階段的國家。經(jīng)濟發(fā)展的不規(guī)范性、不平衡性，往往使處在社會內(nèi)層、核心層的地位較高的知識階層、官員階層因拿"死工資"而失去財富上的優(yōu)勢；
相反，那些處在社會外層、邊緣層的階層卻較容易在不均衡、不規(guī)范的經(jīng)濟生活中游刃有余。作為發(fā)展中國家，中國需要通過給予對從事復(fù)雜勞動的人以較高地位和報酬來刺激人們特別是青年人去仿效，從而帶動民族素質(zhì)的普遍提高。問題在于，早在80年代中期，中國卻過早地出現(xiàn)了"社會地位的非一貫性"現(xiàn)象，引起了社會張力，導(dǎo)致了政治危機。

　　"六·四"風(fēng)波后，私營經(jīng)濟出現(xiàn)了暫時的蕭條和萎縮，但自鄧小平南巡，提出"發(fā)展是硬道理"后，私營經(jīng)濟獲得了突破性的發(fā)展。"下海"潮當(dāng)中，許多過去的政府官員、知識分子棄官從商，不僅直接壯大了私營經(jīng)濟，而且也使私營業(yè)主的素質(zhì)發(fā)生了明顯的變化。如上海復(fù)星、深圳華為等已經(jīng)成長為大型民營高科技企業(yè)，而溫州的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也在全國率先突破"家族制"模式，走上了現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展道路。與此同時，隨著"三資"企業(yè)的發(fā)展，股份制企業(yè)的增多和專業(yè)機構(gòu)的建立（如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、技術(shù)咨詢公司等），管理人員和專業(yè)技術(shù)人員的數(shù)量不斷壯大；
而高校招生規(guī)模不斷擴充，辦學(xué)形式進一步多樣化，也導(dǎo)致知識分子階層的進一步擴大。所有這一切表明，中國進入90年代中期以后，一個由民營企業(yè)家、新經(jīng)濟組織中的管理人員、專業(yè)技術(shù)知識分子等所組成的文化素養(yǎng)好、職業(yè)聲望高的"新中產(chǎn)階級"正逐漸取代"舊中產(chǎn)階級"。具體來看，新中產(chǎn)階級大致由兩大部分的人組成：一是處于該階級上層的人，他們是高級知識分子、中小型企業(yè)經(jīng)理、中小型私有企業(yè)主、外資的白領(lǐng)雇員、國家壟斷行業(yè)的職工，共2930萬人左右，占從業(yè)人口的4%左右；
二是處于該階級下層的人，他們是專業(yè)技術(shù)人員、科研人員、律師、大中學(xué)教師、一般文藝工作者、一般新聞干部、一般機關(guān)干部、企業(yè)中下層管理人員、個體工商戶，共8200萬人左右，占從業(yè)人口的11.8%左右。（3）

　　從世界范圍來看，以第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束和新科技革命為起點的世界范圍的社會結(jié)構(gòu)大調(diào)整，中國的階層分化明顯滯后了，但經(jīng)過近十年的加速分化，這個差距已經(jīng)縮小，并且明顯表現(xiàn)出二者在發(fā)展趨勢上的一致性。例如，美國早在50年代就經(jīng)歷了白領(lǐng)階層和藍(lán)領(lǐng)階層1：1的轉(zhuǎn)折點，進入了"白領(lǐng)化"時期�，F(xiàn)在，西方國家的白領(lǐng)階層一般占全體勞動者的45-60%，有的國家還要更高一些。中國的這一轉(zhuǎn)折在80年代已經(jīng)啟動。1982年和1990年兩次人口普查的各職業(yè)人口構(gòu)成資料表明，白領(lǐng)人員占各職業(yè)的比例由9.7%上升到了11.8%，增加了2個百分點。雖然從比例上看，增加幅度不大，但從絕對數(shù)上看，增加幅度還是很大的。（4）同樣，天津的統(tǒng)計材料表明，90年代初較80年代初，腦力勞動者的比例由17.19%升至20.72%，體力勞動者的比例由82.81%降至79.28%，二者的升降幅度為3.53個百分點，其中產(chǎn)業(yè)工人下降了4.77個百分點。（5）上海的統(tǒng)計材料表明，1997年在上海國有和集體經(jīng)濟的職工中，從事管理與技術(shù)的白領(lǐng)職業(yè)的人口占公有經(jīng)濟在業(yè)總?cè)丝诘?8.3%，而白領(lǐng)工人在整個上海工人中已經(jīng)超過40%。（6）

　　二、中產(chǎn)階級的社會特性

　　在現(xiàn)實生活中，中產(chǎn)階級遠(yuǎn)非總是表現(xiàn)為嚴(yán)格確定的一望可知的集團，他們散落在各種職業(yè)、部門、文化和其他共同體的復(fù)雜結(jié)合之中，甚至在經(jīng)濟、意識形態(tài)上都不是統(tǒng)一的整體，但他們至少有三個共同點：一是在經(jīng)濟上，他們一般擁有中等財產(chǎn)，有較穩(wěn)定的中等水平收入，并在此基礎(chǔ)上形成一種優(yōu)雅的生活方式。二是在職業(yè)上，他們的職業(yè)范圍相當(dāng)廣泛，包括了許多職業(yè)。在現(xiàn)代社會里，勞動分工體系中的各種職業(yè)都具有特定的技能。這種特定的技能既帶來了收入的變化，也帶來了社會結(jié)構(gòu)的調(diào)整。大量的專業(yè)技術(shù)人員、管理人員、公職人員成為中產(chǎn)階級的主要構(gòu)成。他們一般受過良好的教育，具有較高的文化知識和工作技能，并且利用自己的知識贏得很高的社會地位和隨之而來的優(yōu)厚待遇。三是在政治思想上，由于受過良好的教育，他們一般持有自由、民主的價值觀。同時，因為在行政、科技、文化、教育等方面直接掌握生產(chǎn)力和文化設(shè)施，因此他們希望通過改良來消除社會中的弊病。

　　西方國家經(jīng)過了數(shù)百年的工業(yè)化孕育了一大批中產(chǎn)階級，從而使他們的社會結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的"金字塔型"轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代工業(yè)社會的"橄欖型"。這是第二次世界大戰(zhàn)之后多數(shù)西方國家長治久安的社會結(jié)構(gòu)性原因。相比之下，中國的中產(chǎn)階級無論在數(shù)量上還是在質(zhì)量上都還處在"初級階段"。比如，如果以年收入2.5萬至7萬美元的國際標(biāo)準(zhǔn)來衡量，中國的中產(chǎn)階級就少之又少了（受中國生產(chǎn)力水平所限，有學(xué)者將年收入在5千至1萬元的溫飽型、1萬至3萬元的小康型和3萬至10萬元的富裕型人口全部劃為中產(chǎn)階級，認(rèn)為已經(jīng)占到全國城鎮(zhèn)人口的95%。而有的學(xué)者只是將富裕型的人口看作中產(chǎn)階級（7））。其實，由于文化、經(jīng)濟和政治領(lǐng)域中的差異，各國的中產(chǎn)階級都呈現(xiàn)出不同的特點，如美國的中產(chǎn)階級主要是白領(lǐng)階層，英國的中產(chǎn)階級主要是小私有者和經(jīng)理階層，德國的中產(chǎn)階級主要是職員和公務(wù)員，印度的中產(chǎn)階級主要是受過大學(xué)教育的知識分子。

　　當(dāng)代中國的社會轉(zhuǎn)型有其自身的特殊性，一方面是生產(chǎn)力的發(fā)展，中國由農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會轉(zhuǎn)型，由工業(yè)社會向信息社會轉(zhuǎn)型，由此帶來了勞動力結(jié)構(gòu)的變化；
另一方面是改革開放的政策調(diào)整，如引進外資、發(fā)展私營經(jīng)濟，加快了社會結(jié)構(gòu)的自然演變過程。在這雙重因素作用下，中國的中產(chǎn)階級在形成過程中除了具有一般社會歷史進程中的中產(chǎn)階級的富裕、學(xué)歷、聲望等特征之外，還表現(xiàn)出自己的社會特性。

　　首先，中產(chǎn)階級的職業(yè)構(gòu)成呈現(xiàn)出不同程度的行業(yè)壟斷性。目前，我國的高收入行業(yè)主要集中在具有不同程度壟斷性質(zhì)的行業(yè)。這些行業(yè)往往處于快速發(fā)展階段，他們依靠國家賦予的一定的壟斷地位，再加上自身的努力，不僅獲得超額利潤，而且也為職工收入的快速增長提供了條件。經(jīng)濟運行中的壟斷行為及帶有行政色彩的壟斷現(xiàn)象，使一部分人憑借壟斷收入順利地進入中產(chǎn)階級行列。據(jù)勞動部對1000多戶國有企業(yè)的調(diào)查，外貿(mào)、金融、旅游、電力、郵電和煙草六個行業(yè)經(jīng)營者1995年上半年收入高于其他行業(yè)70%以上，這還不包括大量的工資外收入和在職實惠；
另外，證券管理機關(guān)、政策性銀行、全國性總公司等單位的職工工資水平一般高于同級國家公務(wù)員工資的2-3倍。（8）這一現(xiàn)象起著一種負(fù)面作用，即大大挫傷人們的生產(chǎn)經(jīng)營積極性，并阻礙大多數(shù)人憑正常的經(jīng)營努力和聰明才智進入中產(chǎn)階級。

　　其次，"新生代"構(gòu)成了中國中產(chǎn)階級的主體。相比較而言，在社會結(jié)構(gòu)的自然演進過程中，多數(shù)西方國家的中產(chǎn)階級是由各種年齡群體構(gòu)成，成分復(fù)雜；
而在中國，"新中間階層則是由一個25-35歲上下的年輕群體構(gòu)成的"。（9）我們知道，近年來，在政府的產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)下，高收入領(lǐng)域大都集中在諸如金融、證券、信息、高新科技等三資企業(yè)、新興行業(yè)中。這些行業(yè)在社會上處于上升地位，一旦進入其中，也就占領(lǐng)了市場的最高點。"新生代"大都具有較高的學(xué)歷，有新的專業(yè)知識，懂外語、會電腦，比較容易進入到有競爭力的職業(yè)中。無論在職業(yè)結(jié)構(gòu)上，還是在生活方式、社會態(tài)度上，"新生代"與傳統(tǒng)的中產(chǎn)階級都有重大差異。他們有令人羨慕的職業(yè)，有很強的高消費傾向，有渴求名望與成功的心理狀態(tài)。這一切都使"新生代"起到了一種"社會示范群體"的效應(yīng)，即使得那些在現(xiàn)有社會結(jié)構(gòu)下無法享受高收入的社會群體更加關(guān)心經(jīng)濟生活的變化及生活水平的提高，(點擊此處閱讀下一頁)

　　更加勤奮努力地工作，更加注重培養(yǎng)自己的文化層次。

　　再次，中產(chǎn)階級身上與身俱來的"西化"烙印。與西方國家中產(chǎn)階級誕生的途徑不同，中國中產(chǎn)階級的誕生經(jīng)歷著兩條道路，一條是"本土化"道路，即她是由產(chǎn)業(yè)革命和市場化培育起來的；
另一條是"西化式"道路，即西方跨國公司進入中國后雇傭和培訓(xùn)了一批從事管理工作和專業(yè)工作的專業(yè)人材，他們享受較高的薪水，自然就是中國社會的"白領(lǐng)階層"。由于受西方跨國公司的特殊培訓(xùn)，這批白領(lǐng)階層無論是在思維方式、價值觀念，還是在生活方式、文化心理，都打上了西方社會中產(chǎn)階級的深深烙印。雖然他們喝著中國的水，但卻盡量地模仿著西方中產(chǎn)階級的生活方式，用外國名牌包裝自己，對國貨是不大贊譽的。他們大都有一種階層的自豪感，有一種自以為了不起的感覺，但實際上他們的生活并不象他們的外表那樣華麗照人。在洋人面前，他們是二等人，在國人面前，他們是二等洋人。空虛、浮躁、匆忙、缺乏歸屬感以及無根的感覺，是他們心理上不安全感的體現(xiàn)。一位白領(lǐng)曾這樣說，"我已習(xí)慣于那種既被人踩在腳下，又消除了自己疑慮的生活道路，這些為常人所不能理解。當(dāng)我已陷入其中而不能自拔的幻覺渾沌中，不知道究竟還有沒有可以依靠的力量找我想找的東西。"（10）這是由西方跨國公司培養(yǎng)起來的中國白領(lǐng)階層的先天不足之處。

　　最后要說明的是，鑒于中國國情，我們不能把所有在經(jīng)濟收入方面比較富裕的人都稱之為中產(chǎn)階級。中產(chǎn)階級從本質(zhì)上說，是指那些受過中等以上教育并能運用自己的知識技能作為"軟資本"來參與市場競爭，并因此而取得競爭優(yōu)勢的人們。他們所受的教育，他們的審美趣味、生活態(tài)度與價值觀念，一般而言較為向上、積極，具有正面意義。那些投機商、暴發(fā)戶、利用權(quán)錢交易的權(quán)勢尋租者，利用權(quán)力地位取得財富、地位等稀缺資源的人們，嚴(yán)格地說，并不屬于社會學(xué)意義上的中產(chǎn)階級。

　　注釋：

　　（1）1990年第2期《社會學(xué)研究》：《論"中產(chǎn)階級"》。

　�。�2）《權(quán)力與特權(quán)：社會分層理論》，浙江人民出版社1988年6月。

　　（3）1999年秋季號《社會科學(xué)季刊》：《中國當(dāng)代階層結(jié)構(gòu)的總體分析》。

　�。�4）1998年第5期《中國人民大學(xué)學(xué)報》：《中國城市中間階層的現(xiàn)狀及其未來發(fā)展》。

　　（5）1993年5月1日《天津日報》：《本市擁有勞動大軍500萬人》。

　�。�6）1998年第1期《南開學(xué)報》（哲社版）：《世紀(jì)之交中國社會階層分化的十大趨勢》。

　�。�7）、（8）1999年第4期《管理世界》：《跨國公司與中國中產(chǎn)階層的形成與發(fā)育》。

　�。�9）1999年第1期《戰(zhàn)略與管理》：《市場轉(zhuǎn)型與中國中間階層的代際更替》。

　�。�10）2000年第4期《橄欖樹》：《關(guān)于白領(lǐng)》。

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