杰弗瑞·薩克斯：楊小凱的貢獻(xiàn)

　　為楊小凱出色的教科書《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——超邊際與邊際分析》作序?qū)ξ叶�言是極大的愉悅和榮耀。楊是世界上最有洞察力和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)理論學(xué)家之一，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)家中最有創(chuàng)造力的思考者之一。就經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代理論，尤其是發(fā)展理論的微觀基礎(chǔ)而言，他是一個(gè)主要貢獻(xiàn)者。毫無疑問，他也是研究其祖國——中國社會(huì)轉(zhuǎn)型問題最深刻而無畏的分析家之一。

　　在持續(xù)了將近２０年的工作中，楊小凱尋求重構(gòu)基于亞當(dāng)·斯密的基本洞見的一般均衡經(jīng)濟(jì)分析。這個(gè)洞見是：本質(zhì)上，勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長的原動(dòng)力。楊小凱很早就認(rèn)識到這個(gè)大膽的研究項(xiàng)目將需要一個(gè)全新的數(shù)學(xué)框架，而且事實(shí)上這個(gè)數(shù)學(xué)框架的缺失已經(jīng)使經(jīng)濟(jì)理論的早期拓荒者，包括諸如馬歇爾、楊格（曾任英國皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席）和斯蒂格勒（芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，１９８２年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）這些著名的勞動(dòng)分工分析家的研究工作遭受挫折。這個(gè)研究項(xiàng)目的一個(gè)關(guān)鍵基石是楊小凱與黃有光合作的開創(chuàng)性研究《專業(yè)化和經(jīng)濟(jì)組織》。楊小凱認(rèn)識到，嚴(yán)密的勞動(dòng)分工一般均衡模型將用于兩個(gè)基本目標(biāo)：它不僅為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)提供一個(gè)研究的工具，也將為教學(xué)提供一個(gè)典型的框架，以便于經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的教師和學(xué)生通過一個(gè)共同的模型和工具集合來討論和研究勞動(dòng)分工�？偠�言之，這本新的教科書將對研究和教學(xué)提供重要的幫助。

　　楊小凱的工作試圖表明：在二戰(zhàn)以后，傳統(tǒng)的發(fā)展增長理論在概念和數(shù)學(xué)上的簡化是如何在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素方面嚴(yán)重誤導(dǎo)了理論工作者和實(shí)際從業(yè)者。最簡單的模型只涉及單一的“代表性商品”和“代表性代理人”，而不是去研究經(jīng)濟(jì)的社會(huì)背景——不同的個(gè)人和企業(yè)怎么通過市場、組織、社會(huì)和政治彼此相關(guān)。戰(zhàn)后模型主要集中在儲(chǔ)蓄和投資模式上。根據(jù)這樣的模型，最大的發(fā)展挑戰(zhàn)是提高資本積累的比率。

　　發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)因而把注意力轉(zhuǎn)向儲(chǔ)蓄率、增加的資本——產(chǎn)出比率、預(yù)算平衡，以及資本積累的其他指標(biāo)，把它們作為幾十年來主要的分析工具。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)——包括蘇聯(lián)和中國——為了加速工業(yè)化和發(fā)展，強(qiáng)調(diào)資本積累到了極端的地步，通過使用各種強(qiáng)制方式來提高國民儲(chǔ)蓄率。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的儲(chǔ)蓄引導(dǎo)模型在理論和實(shí)踐上都證明是不適當(dāng)?shù)�。積累資本是一回事，在可持續(xù)的基礎(chǔ)上提高生活水平則完全是另外一回事。經(jīng)濟(jì)體需要享受提高生產(chǎn)率的好處；
為此，正如亞當(dāng)·斯密在兩個(gè)多世紀(jì)前強(qiáng)調(diào)的，它要求日益復(fù)雜的勞動(dòng)分工。

　　斯密、楊格以及其他研究者偉大的洞見之一是：勞動(dòng)分工依賴市場的范圍，同時(shí)勞動(dòng)分工幫助決定市場的范圍。楊小凱的模型生動(dòng)地闡明了這種相互關(guān)系，并且以前所未有的嚴(yán)密的數(shù)學(xué)模型闡述了這種關(guān)系。楊小凱還闡明了勞動(dòng)分工的基本決定因素——市場的范圍怎樣被經(jīng)濟(jì)代理人之間的交易成本所影響，那些交易成本怎樣反映自然和技術(shù)約束（例如運(yùn)輸成本）的結(jié)合，以及法律環(huán)境決定的締約成本。斯密強(qiáng)調(diào)決定市場范圍的自然地理?xiàng)l件和政府政策兩個(gè)因素，楊小凱遵循了這個(gè)傳統(tǒng)。

　　楊小凱的模型還把來自貿(mào)易的利益放在一個(gè)比“比較優(yōu)勢”的標(biāo)準(zhǔn)提法更加廣闊而深刻的地位。楊的模型有重要而現(xiàn)實(shí)的特征：國際貿(mào)易是生產(chǎn)率增長的一個(gè)源泉，甚至當(dāng)貿(mào)易主體在它們的基本稟賦和能力方面基本相同的時(shí)候也是如此，這是與“新貿(mào)易理論”結(jié)論相似的一個(gè)結(jié)果。貿(mào)易，首先被斯密解釋而被楊小凱的模型闡述清楚，并不排斥來自日益復(fù)雜的勞動(dòng)分工的增益。保護(hù)主義是摧毀專業(yè)化和勞動(dòng)分工的利益的必然方式，這是回到斯密最初概念的一個(gè)論證。

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的許多分支，包括斯蒂格里茲、迪克希特（普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授）、克魯格曼（普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授）以及其他人的不完全競爭和新貿(mào)易理論模型，分享了楊小凱的勞動(dòng)分工模型的一些結(jié)論。不完全競爭模型也幫助我們理解在具有相似稟賦的經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易流動(dòng)、集聚效應(yīng)和城市化的利益，以及經(jīng)濟(jì)中企業(yè)和產(chǎn)業(yè)數(shù)量的決定因素。兩種方式確實(shí)看起來相似，然而，楊小凱把焦點(diǎn)集中在交易成本和勞動(dòng)分工上，這樣的收獲更多。在許多環(huán)境下，楊小凱的方式將為經(jīng)驗(yàn)上的理解提供一個(gè)更加合理的基礎(chǔ)，并且能夠探討在新貿(mào)易理論中不能很好處理的許多現(xiàn)象，諸如在個(gè)人層次上的專業(yè)化、市場一體化程度，以及網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中深?yuàn)W的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，再如作為貿(mào)易工具的貨幣的使用。楊小凱對于勞動(dòng)分工的強(qiáng)調(diào)有助于我們理解來自經(jīng)濟(jì)一體化的生產(chǎn)率提高。楊小凱的方法給了我們最高深的工具來更新對于經(jīng)濟(jì)相互作用的網(wǎng)絡(luò)的理解，這一網(wǎng)絡(luò)是在有利于專業(yè)化的條件下產(chǎn)生的。

　　這本教科書對于許多新的研究方向來說將是一個(gè)起點(diǎn)。使用楊小凱的建模方式來研究全球化下正在出現(xiàn)的全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)將會(huì)碩果累累。技術(shù)的傳播和革新也依賴專業(yè)化和經(jīng)濟(jì)交互作用的網(wǎng)絡(luò)，因此也是將來研究的合理方向。自然地理?xiàng)l件、交易成本和市場的范圍之間的聯(lián)系在經(jīng)驗(yàn)上的確認(rèn)仍有待于深化，但是教材第二章討論的初步結(jié)果是大有前途的。楊小凱關(guān)于網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性和網(wǎng)絡(luò)可靠性的兩難沖突的猜想向我們提出了許多高級研究主題。

　　最后，正如楊始終強(qiáng)調(diào)的，對交易成本的強(qiáng)調(diào)正好把楊的模型放在諾思（經(jīng)濟(jì)史學(xué)家，１９９３年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）和同事們的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史分析方法的背景中——他們強(qiáng)調(diào)關(guān)于產(chǎn)權(quán)和締約的經(jīng)濟(jì)制度的變化對勞動(dòng)分工的影響，從而決定整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長的過程。

　　我也必須說一些關(guān)于楊小凱個(gè)人的話，不僅因?yàn)樗�勇敢、專注而�?jiān)定，而且因?yàn)樗�的個(gè)人經(jīng)歷有助于理解他對于經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)性研究。楊小凱在中國極端動(dòng)蕩和摧殘人性的文化大革命期間長大。當(dāng)然，新成立的中華人民共和國采用了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制。正如楊小凱極富洞見的描述，在中國，工業(yè)部門非常有限的勞動(dòng)分工大部分是通過復(fù)制更發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化模式來獲得的。事實(shí)上，在新中國的第一個(gè)十年，即使是這個(gè)入門的工業(yè)化也僅僅影響了人口和經(jīng)濟(jì)的一小部分。當(dāng)時(shí)農(nóng)村地區(qū)絕大多數(shù)人口生活在維持生計(jì)狀態(tài)下，楊小凱在這樣一個(gè)社會(huì)中長大。

　　就像他那一代的幾千萬人一樣，年輕的楊小凱卷入文化大革命的動(dòng)亂。正是在他的個(gè)人生活和正式教育極端錯(cuò)位的年代，楊小凱開始了他的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重任——常常使用非正式傳播的書籍和期刊，在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下向同樣被卷入時(shí)代動(dòng)亂的知識分子學(xué)習(xí)。他的“教授們”許多人從未能返回大學(xué)，死于拷打、疏忽和監(jiān)禁。但是在這種條件下，楊小凱被引導(dǎo)著探索社會(huì)深層次的問題，最終探索更普遍的經(jīng)濟(jì)生活。沒有任何最新學(xué)術(shù)時(shí)尚的光輝，或者在學(xué)術(shù)環(huán)境中能夠隱約出現(xiàn)的那些大量的小問題，楊小凱尋求探求中國的貧困問題、城鄉(xiāng)關(guān)系問題、專業(yè)化和知識的角色以及災(zāi)難巨大的文化大革命造成的其他生與死的問題。正是在這個(gè)探求中，我相信，楊小凱開始形成他將來的研究計(jì)劃。文化大革命之后，楊小凱在中國和美國的學(xué)習(xí)為他提供了正式的理論工具，從那時(shí)起，他開始從事對經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基礎(chǔ)和正在探究的問題的研究。

　　我在１９９０年代認(rèn)識楊小凱，當(dāng)時(shí)我把自己的部分研究轉(zhuǎn)向中國出色的經(jīng)濟(jì)改革及其對于世界其他地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略的影響。楊小凱和我長時(shí)間討論中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)，以及中國與東歐和前蘇聯(lián)改革路徑的比較。我們在許多決定性的核心問題上取得共識：中國正處于邁向整合到全球市場中的完全市場經(jīng)濟(jì)的道路上，對中國和東歐的分析比較需要考慮這兩個(gè)地方根本不同的條件。我們也同意中國和其他轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)進(jìn)入世界經(jīng)濟(jì)的一體化過程是轉(zhuǎn)軌的一個(gè)基本方面。

　　我們富有成果的討論促成了楊小凱在１９９８－２０００年對哈佛大學(xué)國際發(fā)展中心的訪問，并使我們在許多項(xiàng)目和論文上得以合作。在那段時(shí)間，我們決定共同寫一本關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和勞動(dòng)分工的著作。楊小凱盡職地承擔(dān)了研究和寫作的重任，而我開始日益關(guān)注許多顧問任務(wù)以及一個(gè)新的研究機(jī)構(gòu)在哈佛大學(xué)的啟動(dòng)，并且我自己的研究主業(yè)當(dāng)前也放在全球化和發(fā)展方面。楊小凱回到莫納什大學(xué)，同時(shí)把以我們的名字為作者的一份手稿交到了Ｂｌａｃｋｗｉｌｌ出版公司。雖然手稿反映了許多共同的想法和共用的研究方法，但它壓倒性地反映了楊小凱自己的重大研究成果，這是他的聲音。

　　我答應(yīng)在來年對手稿進(jìn)行修改工作，但是最后未能如愿。不僅僅因?yàn)槲易约旱墓ぷ靼才湃找媪钊松�畏，尤其是接到世界衛(wèi)生組織、聯(lián)合國總部以及其他組織新的職務(wù)任命；
而且我也發(fā)現(xiàn)修訂手稿只會(huì)稀釋楊小凱的聲音而不會(huì)給我自己帶來足夠的收獲。在本質(zhì)上，這本書是楊小凱持續(xù)多年的研究項(xiàng)目極好的反映——雖然有我的關(guān)切和先見之明的許多反映，但是遠(yuǎn)不足以證明該書是聯(lián)合創(chuàng)作的結(jié)果。與往常一樣，楊小凱并不理會(huì)這一套，他用一貫的風(fēng)度、魅力、慷慨和幾乎頑固堅(jiān)持要求署名為合著。

　　最后，盡管雙方的頑固已經(jīng)導(dǎo)致正確的結(jié)果——這是楊小凱的書，但是作為這個(gè)序言的作者，還有楊小凱一直以來的同事和值得托付的朋友依然是我的幸運(yùn)。

　　2004-7-8 《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)·書評增刊》 李利明 譯

相關(guān)熱詞搜索：薩克斯 貢獻(xiàn) 杰弗瑞 楊小凱