張曉群：互利性社會規(guī)則形成的三個階段

　　在這篇文章中，我們將試圖說明互利性規(guī)則在人群中的產(chǎn)生機制。我們將首先描述這種規(guī)則及其意識是如何在人群中慢慢擴散并逐步深化，然后我們將說明這種狀況就是哈耶克的“自發(fā)秩序”、洛克的“自然狀態(tài)”、盧梭康德和羅爾斯的“契約論”。

　　一、互利性規(guī)則在人群中的產(chǎn)生機制

　　讓我們假設(shè)一個與世隔絕的世外桃源。

　　這個桃花源自己沒有政府，也沒有外地的政府去管她；
方圓十公里左右，人口一萬上下；
土地肥沃，氣候宜人。這方人民個個性情溫和，人人敦厚有禮；
各人自掃門前雪，哪管他人瓦上霜。這樣，我們就排除了他們中間會有人利用暴力性力量為自己謀利益的可能。他們中間90％以農(nóng)業(yè)為生，自給自足，豐衣足食。另有一些簡單的手工業(yè)者，他們各自制造鋤頭、鐮刀、碗、茶杯、桌椅板凳等，賣給其他人或者和其他人做以物易物的交換。

　　第一階段。

　　有一個人，比如張三，做的茶杯比其他做茶杯的人做得好，而且信守承諾，交貨迅速，要價又比較低；
其他人做的茶杯的質(zhì)量不如張三，或者不講信用、交貨慢。要做到這些，張三就要自覺地比其他人多付出勞動，要多動腦筋，要自我約束。同時，張三在買其他人貨品的時候，比如買糧食、衣服時，會仔細地挑選；
如果有人在賣給張三貨品時，以次充好，缺斤少兩，張三一定會嚴詞指責(zé)，甚至把那人打一頓，反正也沒有政府存在；
他會盡量去買有信譽、質(zhì)量有保障的人提供的商品。和張三相比，其他人即使自己做的商品質(zhì)量不錯，但在買別人商品時，因為想著多一事不如少一事，所以對方出了什么問題，也不去指責(zé)�？傊�，在這個沒有政府、沒有暴力的階段，一個追求自身利益最大化的人的理性之舉，就必須是：提高自己利他的能力并自覺按照自愿交換的約定以獲利，以及糾正別人違背交換約定的行為；
兩者缺一不可。也有很多人不明白這個道理，但時間長了，經(jīng)過和他人反復(fù)的博弈，這些人也會慢慢明白。

　　在這種社會情形下，真正具有互利性市場意識、并自覺去做的人，只有張三一個。這時，人際間互利性規(guī)則的建立，還處于初級階段；
可能只是以貨易貨，不會有賒欠行為，更不會有合作行為。可能張三會有積極性去建議大家使用貨幣、建立信用機制，但其他人都沒有這樣的意志和興趣，也只能作罷。

　　在這種社會情形下，張三很可能會是做茶杯的人中獲利最多者；
當(dāng)然，他的收獲和他的自覺付出是成正比的，他自覺地勤勞、守信譽、克勤克儉、兢兢業(yè)業(yè)，從而掙下一份較好的家產(chǎn)。這就像豹子為了生存在等待獵物時，有的因為怕熱等不了多長時間就走開了，有的則忍耐力很強，所以等到獵物的機會就會多一些；
這也是一種自然進化的過程，沒有忍耐力的豹子在生物進化中會處于劣勢，有忍耐力的則會處于優(yōu)勢。同時，張三又是在做茶杯的人中，對他人貢獻最大者。一個月前我去一個全國著名風(fēng)景區(qū)旅游，有去過的朋友告誡我不要在那里輕易買東西，因為定價混亂，而且質(zhì)量無保證。確實，在一次性強的互利性場合中，理性的行動者不必很關(guān)注自己的商品很耐用、自己很講信譽；
而是講究隨機應(yīng)變，見一個宰一個，能宰多少宰多少。因此，當(dāng)一種互利性關(guān)系是一次性的話，其互騙性就會很強，那就會導(dǎo)致關(guān)系的萎縮，大家會盡量不發(fā)生關(guān)系。所幸的是，一次性的互利關(guān)系在人群中不是常態(tài)，全國著名的風(fēng)景區(qū)為數(shù)并不多；
商品生產(chǎn)者也不可能第一天在這里賣東西，第二天就一定要換地方，只因為第一天已經(jīng)騙了十個人，如果不換地方，很可能會有人來找自己算帳。所以，一次性互利關(guān)系是少數(shù)情況，長期性互利關(guān)系才是多數(shù)情況。這樣，一個人要為自己的長期利益考慮，就必須長期為他人利益考慮；
如果一個人沒有能力去長期提高他人利益，他也就沒有能力去長期提高自己的利益。

　　在這里我們看到了亞當(dāng)•斯密的“看不見的手”，我們可以把這一理論看作是：對一種真實人際關(guān)系的描述和概括。但我們也要看到，這種概括和理論是有局限性的，因為它沒有考慮爭利性人際關(guān)系的情況，它把爭利性人際關(guān)系排除了。中國幾千年封建社會中，商品關(guān)系都是大量存在的，看不見的手在普遍起著作用；
但是，由于爭利性關(guān)系的更強大存在，所以“看不見的手”起的作用又是很有限的。當(dāng)然，在我們這篇短文中，也只談互利性關(guān)系，也是暫時假設(shè)人們之間不會發(fā)生爭利性關(guān)系。

　　第二階段。

　　張三的先進事跡對周圍的人起到了模范帶頭作用，當(dāng)然也可能有其他人不用去學(xué)習(xí)張三，自己從生活經(jīng)驗中就知道了：只有生產(chǎn)更多更好的產(chǎn)品、只有講信用，才能更好地滿足自己的利益。這樣，就涌現(xiàn)了一大批張三這樣的人。他們都自覺地為廣大消費者提供廣受歡迎的物質(zhì)產(chǎn)品和精神產(chǎn)品（比如魯迅筆下的“社戲”）；
而當(dāng)買其他人的產(chǎn)品時，他們也都會像張三那樣，精心維護自己的利益，當(dāng)其他人對他們以次充好，缺斤少兩，他們一定會嚴詞指責(zé)，而且以后會盡量去買有信譽、質(zhì)量有保障的人提供的商品。

　　在這種社會情形下，具有市場意識、并且自覺去做的，就是一大批人，他們之間開始尋求建立相互間的規(guī)則；
這時，他們的互利行為主要還是發(fā)生在一個個局部，可能是這七、八十人互利性交往比較多，那么他們之間會發(fā)明一種交易用的符號——比如一種貝殼，他們間會有賒帳，因為相互間比較信任，甚至?xí)�有�?jīng)濟合作行為。雖然這七、八十人中間會有人出于機會主義考慮，會賴帳，會向其他人賣假貨，但他很快就會發(fā)現(xiàn)這樣得不償失，他不用多長時間就學(xué)會了去自覺服從這種規(guī)則，因為這樣對自己有利。在博弈論的“囚徒困境”中，如果那兩個囚徒不考慮對方的想法，也不相互交流協(xié)商，兩人都不會作出對自己最好的選擇；
但只要兩人交流協(xié)商并且相互約定，就能得到對雙方都是最好的結(jié)果。

　　這七、八十人是這種關(guān)系狀況，另外七、八十人之間，第三堆七、八十人之間，第四堆、第五堆，也是這種狀況。但是，在各堆人之間則還是缺乏規(guī)則意識，因為各堆人之間的互利性交往還是很少的，這樣大家就缺乏出于自己利益最大化的考慮去相約建立規(guī)則的動力。這意味著在他們之間，行為是機會主義的；
他們間會經(jīng)常發(fā)生爭吵，糾纏不清。不論是在歐洲的中世紀后期，還是在改革開放時間不長的中國，當(dāng)工商業(yè)的協(xié)作交往發(fā)展得還不充分時，各地人民在發(fā)生利益關(guān)系時，就會缺乏自覺建立規(guī)則并自覺服從的意識。

　　如果在兩堆人之間發(fā)生了糾紛，比如有一方欠債不還，另一方只有自己想辦法討回這筆錢；
注意，在我們的假設(shè)中，到現(xiàn)在為止還沒有政府，所以他們可能會自己動用武力去向?qū)Ψ接懟劐X來，這樣就有可能發(fā)生暴力沖突。

　　在這種社會情形下，張三的利益比上一階段有了更好的滿足。周圍現(xiàn)在有了七、八十人和自己志同道合，辦事情自覺地講規(guī)則，自己就省下了很多交易成本。雖然可能其他做茶杯的人對自己構(gòu)成了競爭壓力，但可以通過擴大銷路來彌補這方面的損失。而且周圍七、八十人現(xiàn)在還生產(chǎn)了更為價廉物美的產(chǎn)品：衣服、枕頭、鞋子、鐵鍋等等，自己可以交換到這些產(chǎn)品好好享用。

　　第三階段。

　　互利性交往在我們設(shè)想的這個桃花源里繼續(xù)蔓延、增長。為數(shù)共計一千人左右的手工業(yè)者們和服務(wù)行業(yè)的人廣泛而密切地相互聯(lián)系了起來，有了專業(yè)化的分工，有了緊密的合作，因為這樣做有利于每個人效率效益的提高；
而且還把九千農(nóng)民也納入到分工協(xié)作的市場經(jīng)濟中來，農(nóng)民的加入也是自愿的，因為加入后自己的收益增加了。這就是經(jīng)濟學(xué)的基本原理“貿(mào)易的比較優(yōu)勢”在起作用。正如涂爾干說的：“分工的來源就是人類持續(xù)不斷地追求幸福的愿望，工作越是分化，產(chǎn)品就越多。••••••因為，人們似乎只有在占有更多財富的時候，才覺得更加幸福。••••••因此，人們當(dāng)然會盡可能擴大分工的范圍，努力去獲得最大的利益�！� 曾經(jīng)看到山東一位女市長接受中央電視臺采訪，她說我們城市要打造誠信形象，因為這有利于本市的根本利益。當(dāng)她說：對外講求誠信有助于本市利益，這一說法的前提就是：自己和外部有了較多的互利性來往，自己和外部在利益上有了更多的融合性。否則，自己和外部沒有什么互利性來往，沒有什么利益上的融合性，自己講不講誠信、要不要和對方建立規(guī)則，對自己并不重要。

　　現(xiàn)在，原來以七、八十人為單位的組合擴大了，這一千人乃至一萬人之間有了密切的互利性，每個人就都有了建立共同規(guī)則的動力；
一些規(guī)則建立了起來，有了大家共同的貨幣符號、度量衡單位，有了一定的信用機制，有了一些合伙企業(yè)，等等。這些規(guī)則必須在這一萬人中具普遍性，但又以這一萬人為邊界；
就像今天美國的商業(yè)法必須運用于全美國，但不會超出美國國境之外。這一萬人中的每個人都知道，自己只有服從這些規(guī)則，才能獲得這一萬人的經(jīng)濟體系給自己帶來的好處。每個人也都知道，如果這些規(guī)則不被大家普遍遵守，這一經(jīng)濟體系就不能運轉(zhuǎn)、不能產(chǎn)生它的效益和成果，這樣自己就會退回到第二階段。所以，他們會自覺遵守這一規(guī)則，而且碰到有人不遵守時，會指責(zé)并敦促他改正其錯誤行為。他們從各自長期的社會博弈經(jīng)驗中，真切感受到這些規(guī)則對自己的重要，他們齊心協(xié)力，慢慢地編織起互利性規(guī)則之網(wǎng)。

　　這會有一個過程，會有一部分人首先感覺到：如果實行某種規(guī)則，對大家都有益。他們會主張這種規(guī)則，并在一定程度上、或者在某一局部人群率先運用這一規(guī)則，比如準時償還貸款；
而那些后知后覺的人會看到這一規(guī)則的優(yōu)越性，于是也加入到贊成、支持的隊伍中來。當(dāng)社會成員們基本上都認同了這一規(guī)則，這一規(guī)則也就得以實行。相反，如果某些規(guī)則被一些人設(shè)計出來，但經(jīng)過在某一程度、或某個局部、某一時段的實驗，對大家的互利性效果不好，它就會被大家淘汰。

　　一個人憑借自己的力量去維護一種公益性規(guī)則，似乎很難而且得不償失；
但如果大家經(jīng)過反復(fù)的社會博弈，已經(jīng)都明確地意識到這一規(guī)則的實行對自己一定有利，已經(jīng)形成了共識，一呼百應(yīng)、異口同聲，那么這一公益性規(guī)則的實行就不是什么難事了。比如，你走在今天中國的大街上看見一個人隨地吐痰，你出于公德心上前指責(zé)，對方可能朝你翻白眼，然后再吐一口；
而你如果正在一個小電影廳里看《手機》，一共有三十多人和你一起看，這時有人響亮地對著手機說話，你大義凜然地請他小聲一點，他很可能會同意，因為否則其他人一定也會指責(zé)他，他承受不了眾人的指責(zé)，打起架來也不行。為什么你的公德心在兩種情形下有兩種遭遇？為什么公益性規(guī)則有時建立不起來、有時又能建立起來？因為所處的社會博弈的狀況不同。只有在社會成員們普遍地達到：一呼百應(yīng)、異口同聲、共同行動，互利性的公益性規(guī)則才能在社會中確立。這既需要大家普遍意識到這一規(guī)則的建立和維護，對自己有利；
還要意識到自己出來一提議，一定會得到普遍的支持。這種支持不是個人在私下里說幾句支持的話，而是要在社會上明確表達這種支持。

　　很多人對中國的發(fā)展建言獻策，很多人認為關(guān)鍵是要建立良好的制度，制度好了，壞人可以變好人；
制度不好，好人可以變壞人。可是如何建立良好制度呢？建立良好制度不僅僅是一個理論構(gòu)想的問題，也是一個大眾意識發(fā)展程度的問題。比如領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)該公布自己的財產(chǎn)來源，這是一個很好的理論構(gòu)想，但為什么遲遲得不到真正落實呢？因為廣大官員公務(wù)員以及百姓，雙方博弈的均衡點還沒有落在這個構(gòu)想之上，因而還沒有在這個問題上達到異口同聲的意識狀況，還沒有達到那個小電影廳里眾人的意識狀態(tài)。一個人意識到一個規(guī)則如果建立肯定會對自己有利，但他不一定會為這個規(guī)則的建立出力，因為出力的個人成本和代價很可能會大于個人從這個規(guī)則得到的收益，這時“搭便車”對于他就是一個理性的選擇。只有當(dāng)社會博弈（X）發(fā)展到：每個人為建立規(guī)則所付出的成本、和他由規(guī)則的實行所分攤到的收益差不太多時，大家才會普遍出力去建立那個規(guī)則。因此，為了一個互利性規(guī)則的確立，我們不僅要去構(gòu)想這一規(guī)則的內(nèi)容，更要去促進社會博弈狀態(tài)（X）的出現(xiàn)。

　　回到我們的張三那里。他現(xiàn)在進入到第三階段，自己的合作范圍、銷售范圍和交往范圍擴大到一萬人，“全球化”來臨了。他的利益比以前又有了提高。他享受到他人提供的（當(dāng)然不是白給）更多更好更便宜的產(chǎn)品，自己和他人的交易成本也大大降低，自己的銷售范圍也大為擴展，自己的生產(chǎn)更專業(yè)化了：只做高腰細腳杯。他衷心擁護市場經(jīng)濟、擁護它的各種規(guī)則。

　　二、互利性規(guī)則與羅爾斯的契約論、哈耶克的“自發(fā)秩序”、洛克的“自然狀態(tài)”。(點擊此處閱讀下一頁)

　　以上我們描述了三個階段的基本情況，下面我們對這一進化歷程作一些分析。

　　第一，在這個歷程中，沒有外來強力，人們自發(fā)自覺地建立規(guī)則、服從規(guī)則�？墒牵�人真的會那么好嗎？人真的會自覺約束自己嗎？人不是追求自己的利益最大化嗎？我想說的是：人自發(fā)自覺地建立并服從互利性規(guī)則、與追求自身利益最大化，可以和諧并存。這就是契約論的社會心理基礎(chǔ)。這個理念從洛克、盧梭和康德傳承下來，并在羅爾斯那里得到完備的闡述。

　　在第二階段，當(dāng)人群很小時，大家都十分相熟，張三越自覺遵守互利性規(guī)則，別人就越會對他好；
他的生意就越好做，就越在人群中如魚得水，自由度就越大。相反，他將混得越來越差。所以自覺服從規(guī)則能直接促進自己的利益。到了第三階段，人數(shù)變得非常多，可能有一萬、也可能有一個億。這時，可以通過信息的有效傳播，繼續(xù)發(fā)揮這種“促進”機制。張三的各種行為都記錄在他的“社會行為信息卡”上，記錄不良者，以后他的求職、貸款、合伙開公司、申請加入社團等等行為都會受到不友好對待；
而記錄良好者，其人生將是一路綠燈。

　　當(dāng)然，人有時會有一念之差，有時會經(jīng)不住一時的誘惑，從而作出違規(guī)之事，因此，相互監(jiān)督和懲罰機制是必要的，伸手必被捉，違規(guī)必受罰。如果這個社會體是一萬人，那么當(dāng)其中某個人張三犯了機會主義毛病，不執(zhí)行和李四在一個月前簽訂的合同，那么不僅李四要試圖打擊張三（憑李四一人之力未必有效），其他9998人一定要作為第三方出面打擊張三。雖然張三一個人或者少數(shù)人會違反經(jīng)過較長時期進化而形成的互利性規(guī)范，但經(jīng)過充分進化的一個社會體，其臨界多數(shù)的成員已經(jīng)有了牢固的互利性規(guī)則的意識，這種規(guī)則及其意識已經(jīng)和他們的利益建立了血肉相連的關(guān)系。當(dāng)然，社會進化需要一個過程，開始時在那9998人中會有一些人懶得去管張三的違規(guī)之事，但隨著大家在合作、交往、信息交流、利益聯(lián)結(jié)上日益緊密，就會感到自己有必要、有責(zé)任去管張三，否則李四的遭遇遲早會落到其他人的頭上。這時，執(zhí)行規(guī)范的力量，并非來自這一萬人中的某個小集團的意志，而是來自絕大多數(shù)成員的意志。因為這一規(guī)范的實行，并非直接滿足某個小集團的利益，而是直接牽動絕大多數(shù)成員的利益。正因為這一規(guī)范體現(xiàn)了絕大多數(shù)乃至所有成員的總體利益和根本利益，所以這一規(guī)范具有了公正性。現(xiàn)在，違規(guī)的張三雖然直接損害的只是李四的利益，但因為他違背了普遍規(guī)則，從而也損害了其他人的利益，那么其他9998人共同作為第三方，就要出面來維持公道，維持規(guī)則。進一步，這9998人加上李四，不一定非要自己出手，而可以共同出錢出力，雇請一個政府機構(gòu)，來專門處理懲罰張三這些違規(guī)者。這時，政府就不是一個外來的強暴者，如果它是，它就會同時損害張三李四以及其他社會成員的利益�，F(xiàn)在政府本身只是那已經(jīng)依照互利性規(guī)則充分組織起來的9999人所共同聘請的，它只能按照那9999人的共同意愿行動。

　　比如，如果那一萬人已經(jīng)形成保護個人財產(chǎn)的互利性規(guī)則，并已經(jīng)按照這一規(guī)則充分地組織了起來。這時，如果張三出于自身一時一地機會主義的考慮而去破壞李四的財產(chǎn)，那9998人就會作為第三方，通過他們共同聘請的政府人員，對張三進行打擊，以保護李四的財產(chǎn)。反過來，如果是李四去破壞張三的財產(chǎn)，那9998就會站到張三那邊，去打擊李四這種舉動。在這個社會體中，張三和李四都有關(guān)于自己的財產(chǎn)權(quán)；
這種權(quán)利并非是他們天生就有的，而是這個社會體經(jīng)過了或長或短的演化歷程，其絕大多數(shù)社會成員形成了保護每個人財產(chǎn)的規(guī)則（包括規(guī)則的內(nèi)容和大家對該規(guī)則的充分支持的意識）。這一規(guī)則是絕大多數(shù)成員的共同意志，政府正是這種共同意志的代理人和體現(xiàn)者。當(dāng)然，這種政府只是古今中外成千上萬個政府中的一部分，還有一些政府完全不是這種性質(zhì)，或者僅僅部分的是這種性質(zhì)。

　　但是，這種監(jiān)督和懲罰決不是要限制違規(guī)者的欲望；
決不是在說：你追求自己的利益是不對的�；ダ�性規(guī)則的監(jiān)督和懲罰只是在向違規(guī)者表明：社會和他人尊重你的欲望、你的利益，但是，禁止你用這種方式去追求自己的利益；
其實，社會為你提供了很多謀利的機會，你只要盡力去做，你的欲望和利益可以得到很好的滿足�；ダ�性社會尊重每個人的利益，鼓勵每個人去更好地滿足自己的利益，只是必須使用滿足他人利益的方式來滿足自己的利益。

　　因此，互利性的監(jiān)督和懲罰，就和爭利性的監(jiān)督懲罰有明確的界線。在爭利性專制社會中，被統(tǒng)治者的獲利上限被明確的劃定，實際上他們的物質(zhì)生活，經(jīng)常是被框定在簡陋的維持生存的水準上，多出去的部分基本上被統(tǒng)治者奪走。在中國古代是這樣，在歐洲古代同樣如此，有興趣者可以看我的另一篇文章：“歐洲歷史上的封建統(tǒng)治和封建壓迫”。有的勞動者由于比較勤勞或者聰明，產(chǎn)量會大一些，那么統(tǒng)治者就會對他們更多地搜刮一些。這就意味著被統(tǒng)治一方的欲望和利益只能在較低的水平上得到滿足。為了讓被統(tǒng)治者們心甘情愿地接受這一規(guī)則，當(dāng)時的道德就要宣揚：人欲有罪。那當(dāng)然不是說統(tǒng)治者的欲望有罪，而只能是被統(tǒng)治者的欲望有罪。中國古代有“存天理、滅人欲”，歐洲中世紀占思想統(tǒng)治地位的基督教同樣主張禁欲。我的另一篇文章“基督教如何征服古代歐洲人的心”發(fā)表后，有很多人反感我對基督教說了一些不好的話。我想他們可能是不太了解歐洲中世紀時，基督教所發(fā)揮的社會功能。

　　在一個互利性社會中，當(dāng)我們說“一花獨放不是春，萬紫千紅春滿院”時，我們的最終目的并不是為了“春滿院”。我們的最終目的只能落在每個人的生命體驗和生命意義上�！疤岣呱�產(chǎn)力”當(dāng)然是好事，但它不是最終目的，最終目的只能是通過提高了的生產(chǎn)力去更好滿足每個社會成員的利益；
如果整體生產(chǎn)力雖然提高了，但少數(shù)人的利益卻下降了，那么對于這少數(shù)人來說，生產(chǎn)力再高也無意義。但是，在互利性關(guān)系中，這少數(shù)人的利益要更好滿足，又需要把總蛋糕做大；
總蛋糕做大是滿足每個人利益的必要條件。

　　正是在這個意義上，我把互利性關(guān)系比作“牽腳比賽”：在比賽中每個人的目的都是要自己先跑到終點，同伴跑得如何最多是第二位的。但因為自己能否盡快跑到終點，直接取決于同伴的狀況，所以必須認真思量和把握與同伴的關(guān)系。在這一關(guān)系中，規(guī)則對于每個人都十分重要。如果是兩個人的牽腳比賽，兩人必須商定好節(jié)奏，口中喊著“一、二、一、二”齊步前進；
如果是二十個人牽在一起、兩千個人、兩億個人、十三億人牽在一起，就更要高喊口令，保持行為的規(guī)范性；
對于這十三億人群來說，一榮俱榮、一損俱損。當(dāng)我們在打這個比方時，當(dāng)然不是說：必須每個人的收入水平保持一致。而是說：不論是億萬富翁還是下崗職工，不論是部長省長還是一介平民，欠工程款都必須還錢，開車撞死人都必須償命，買東西必須排隊，賣東西必須誠實，對社會作出貢獻必受酬報，對社會作出損害必受懲罰。由于互利性規(guī)則凝聚著十三億人民的共同利益，所以對這些規(guī)則的每一個違反，都是在冒犯十三億人的共同利益，都會引發(fā)負面的連鎖反應(yīng)。如果十三億人真的充分意識到這一規(guī)則對各自的利益十分重要，他們就會團結(jié)起來，以集體的力量去糾正那些害群之馬的錯誤行為，把他們引回正途。

　　第二，我們以上所描述的，也就是哈耶克的“自發(fā)秩序”，更準確地說，是“互利性自發(fā)秩序”。

　　和單純的爭利性秩序相比，互利性自發(fā)秩序有兩個特點。一是秩序建立的緩慢。由于沒有誰使用強大的力量去在這個桃花源中強制建立某種秩序，秩序的建立是廣大成員們在社會生活實踐中慢慢地琢磨、體悟出來的，是慢慢地學(xué)會既約束他人又約束自己而來的，所以這是一個真正的進化過程，一旦進化成功，其成果鐫刻在成員們的意識中。但單純的爭利性規(guī)則可以在一夜間形成，如果一支古羅馬的鐵騎踏入這塊桃花源，社會秩序可以馬上建立，人人乖乖地交稅，個個見了指揮官大氣都不敢出，立刻學(xué)會自我約束。二是秩序建立的自愿。如果說在上述第一階段，各位居民的生活水準是5個單位，那么他們自愿建立了互利性規(guī)則后，生活水準將各個提高到6、7、8、•••40、50，所以當(dāng)然愿意相互間有這樣的規(guī)范。可是如果他們的運氣很好，被古羅馬大軍看中并被占領(lǐng)，他們就只能這樣選擇：屈從于古羅馬的大軍，服從大軍給他們制定的規(guī)范，那么，生活水準將下降到3個單位；
可是如果不屈從，將會沒有生活水準——因為他們將被消滅。

　　所以這種“互利性自發(fā)秩序”，是人們在長期的互利性社會博弈中，為了自己利益的更好滿足而形成的。人們理性地看到了自己的利益和他人息息相關(guān)，于是主動自愿地放棄自己一部分自由和利益，以和他人達成協(xié)議，換得他人和自己合作，從而使自己的利益得到更好的滿足。一位年輕女子和心上人結(jié)婚了，她得到了和對方更為牢固和密切的關(guān)系，但同時她也失去了一些自由和利益，比如她不能再隨心所欲地買化妝品了。婚姻是她權(quán)衡利弊后的理性選擇。這種秩序的形成也像語言的形成一樣。開始時各個村子的人都各講各的方言，反正和其他村子的人也沒什么來往，就像20世紀80年代初的廣州沒幾個人會講普通話。后來各個村子的人相互交往多了，共同的語言對大家都變得重要，共同的語言也就慢慢形成了，大家也逐漸學(xué)習(xí)使用這一共同語言；
大家開始時會覺得很不方便，很吃力，但為了自己的利益，必須這樣做。我看到香港人結(jié)結(jié)巴巴而又頑強執(zhí)著地說著普通話，就覺得他們真是很上進。

　　著名社會學(xué)家帕森斯則把這種“互利性自發(fā)秩序”的形成，也看作一種意識的“符號化”過程。他說：隨著人們協(xié)作交往范圍的擴大，必須形成一些共同的符號，以簡明有效的方便大家的交往、統(tǒng)一人們的行為，比如語言、貨幣、法律條文，等等。

　　這種秩序之所以在人們的意識中發(fā)生、并得到穩(wěn)定的發(fā)展，只因為他們感到了自己和別人之間存在強烈的共同利益。原初的生物是沒有雌雄之分的，一個生物同時完成雌雄兩重功能，當(dāng)然，效率效益肯定很低；
在進化過程中，雌雄兩性逐漸分開，各自完成自己性別的功能，專業(yè)化強了，效率效益比以前大為提高；
可與此同時，兩性之間有了很強的互相需要，男婚女嫁因此成為天經(jīng)地義，婚姻法也就必不可少。人與人之間在文明創(chuàng)造方面的分工，和人生理機能的分工，道理是一樣的。涂爾干在《社會分工論》中反復(fù)闡述了這一觀點。

　　隨著分工合作的發(fā)展，每個人越來越有這樣的意識：作為一個既有權(quán)利利益訴求、又有責(zé)任義務(wù)的自我負責(zé)的社會人，參與社會生活。這種意識和互利性規(guī)范的建立是正向的互動關(guān)系。人們開始從公共利益、公共原則考慮問題，他們開始和同伴、他人有意識地自覺進行合作，以求得共同利益。他們不再是分散隔離地各自在山坡上吃草的山羊，而是緊密合作的蜂群。

　　第三，上述第二和第三階段就是洛克在《政府論》的第二篇中所說的“自然狀態(tài)”。洛克的“自然狀態(tài)”與霍布斯的正好相反。后者描述的是一種人與人互相戰(zhàn)斗的情形，前者則是人與人和平互利的圖畫。洛克這樣描畫他心中的“自然狀態(tài)”：

　　自然狀態(tài)下人人都有完美的自由處理自己的財產(chǎn)和行為。每個人必須幫助別人、愛別人，才能得到別人的幫助、別人的愛。自然狀態(tài)下的自然法就是：誰也不能損害他人的生命、健康、自由和財產(chǎn)，不能有任何強制性服從，不能把他人當(dāng)作沒有意愿的工具，不能把他人看作低人一等。人們服從自然法，相當(dāng)于人們相互同意進入一種契約；
人們自愿達成這種人際關(guān)系，是為了個人的舒適、安全，為了創(chuàng)造和享受各自的財產(chǎn)。自然狀態(tài)是和平的、善意的、互助的、相互保存的，人們間由理性聯(lián)結(jié)。雖然在最初沒有私有財產(chǎn)，但是后來必須有一個財產(chǎn)權(quán)和財富的分配方案，以保證社會組織和生產(chǎn)組織能持續(xù)有效地運轉(zhuǎn)。在自然狀態(tài)中，一個人必須有約束自己的意識、尊重別人的意識，才能得到自己的行動自由，才能獲得別人的尊重。這種自我克制的意識就是理性。

　　自然狀態(tài)下的人際關(guān)系，和戰(zhàn)爭狀態(tài)下的人際關(guān)系恰恰相反。當(dāng)一個人對另一個人使用未經(jīng)后者同意的暴力時，就是在對他進行戰(zhàn)爭。雙方的關(guān)系就好像人與猛獸的關(guān)系。兩人沒有理性的約束和交流，只是暴力關(guān)系。戰(zhàn)爭就是不顧對方意愿，企圖制服和控制他，令其按自己的意愿辦事。戰(zhàn)爭狀態(tài)就是強制狀態(tài)，是敵意的、殘暴的、對抗破壞的。

　　在上述洛克的觀點中，有一句話值得關(guān)注：“一個人對另一個人使用未經(jīng)后者同意的暴力，就是（不正當(dāng)?shù)模��?zhàn)爭”。這是什么意思呢？難道對一個在大街上搶劫行人手提包的人實行暴力，將其扭送公安機關(guān)，為了保證這一行為的正當(dāng)性，(點擊此處閱讀下一頁)

　　還要經(jīng)他本人同意？這一點我們在后面“公民為何有服從國家法律的義務(wù)”時還要詳談，這里只簡單說一下。洛克的意思是：自然狀態(tài)是一種契約性人際規(guī)范。這相當(dāng)于兩人在結(jié)婚之前，先約定好：結(jié)婚以后，如果一方花家里超過一百元的金額私自請客，另一方一旦發(fā)現(xiàn)，有權(quán)扇犯錯的一方一個耳光。雙方同意，就簽字結(jié)婚；
有一方不同意，另一方又非要堅持，那只能姻緣告吹。如果雙方都同意了這一約定，從而締結(jié)了婚姻，后來真有一方犯了這種錯誤，那么另一方堅持當(dāng)初的約定，扇了犯錯者一耳光，雖然是暴力，但屬于“經(jīng)過后者同意的暴力”，所以具正當(dāng)性。

　　第四，在第三階段形成了一系列社會規(guī)范，這就是說，桃花源人們的心中第一次出現(xiàn)了對所有桃花源居民都有效的“正當(dāng)性”觀念。比如，在這之前，亂倒垃圾只在一個家庭里才被看作是不正當(dāng)行為，誰把碎紙撒得家里滿地都是，誰就會受到家庭成員們的譴責(zé)，“不得亂倒垃圾”這一觀念只在一家之內(nèi)有效；
但是，出了家門，誰都亂倒垃圾，誰都不沖公共廁所，誰都隨地吐痰，沒有誰去譴責(zé)這種行為，上述觀念無效。后來，在一個小的社區(qū)里，大家形成了規(guī)范，在這個社區(qū)里，大家都不亂倒垃圾，因為這樣對大家都有好處，這時再有人亂倒垃圾，那就是冒天下之大不韙，會被他人譴責(zé)乃至被罰款。再后來，終于在整個桃花源大家都奉行“不能亂倒垃圾”的規(guī)范。

　　桃花源的人們現(xiàn)在把這個觀念稱作“正當(dāng)?shù)摹保�但這種正當(dāng)性觀念不是天然就有的，而只是因為這個觀念能很好地滿足大家在博弈中的各自利益，所以大家都認同、奉行它，只有這樣它才是正當(dāng)?shù)模�才具有了正�?dāng)性。所以薩托尼奧斯在《個人行為和社會規(guī)則》中說：法律不能被分為正當(dāng)?shù)呐c不正當(dāng)?shù)膬煞N，而只能分為：值得大家支持的與不值得大家支持的兩類（Sartorius，1975）。到了第三階段時，桃花源成員們都已基本看清：同袍們都會支持這些互利性規(guī)范，同袍們都知道這些規(guī)制是大家的共同利益所在，聯(lián)系緊密而穩(wěn)固的互利性社會體就形成了，普遍有效的、被大家廣泛承認的規(guī)范也就有了正當(dāng)性。

　　有人會不同意這一觀點，比如說，難道珠江三角洲上工人們的休息權(quán)不是天然正當(dāng)?shù)膯幔楷F(xiàn)在他們中有很多一天工作10小時，這難道不是違背了他們天然的休息權(quán)嗎？可是，在今天珠三角上勞動力的供應(yīng)大于需求的情況下，在工人們爭取自身利益的自我組織還很不發(fā)育的情況下，這樣的情況真的一時難以得到改變。從工人的角度而言，他們在珠三角上做工，會比在家鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)收入高一點；
但也辛苦很多。那么能不能收入高一些、工作時間短一些呢？這就不是訴諸于天然權(quán)利能解決問題的了。這更需要工人們能逐漸通過工會等形式組織起來，從而以更有力的砝碼和資方談判；
需要企業(yè)家們明白：給工人更多的休息時間能提高其工作效率；
需要勞動力市場的供求關(guān)系發(fā)生有利于工人的變化；
需要整個社會文明程度的提高。歐美工人的勞動時間從每天十幾個小時發(fā)展到現(xiàn)在的每周40小時，經(jīng)歷了兩三百年。

　　本文描述了桃花源社會進化的三個階段；
到現(xiàn)在為止，“桃花源政府”還沒有出現(xiàn)；
但她已如箭在弦上、呼之欲出了。

　　參考文獻：

　　1．John Locke, , reprinted from Social Contract ,ed. Sir Ernest Barker. Copyright Oxford University Press ,1960 .

　　2．Rolf Sartorius , . Copyright ©1975 by Wadsworth Publishing Co.

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