鄭秉文：社會權(quán)利：現(xiàn)代福利國家模式的起源與詮釋

　　[摘要] 人類進(jìn)入20世紀(jì)以來，社會事務(wù)不斷的國家化逐漸體現(xiàn)在社會權(quán)利的要求方面，于是，社會權(quán)利便成為現(xiàn)代福利國家的一個催生婆，并日益成為保證企業(yè)競爭力和最大限度適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個“生產(chǎn)性投資”。本文以社會權(quán)利作為研究福利模式的一個起點(diǎn)，認(rèn)為，社會福利的“非商品化”與社會權(quán)利相對應(yīng)，是現(xiàn)代福利國家本質(zhì)特征的一個體現(xiàn)，同時也是對“前商品化”一個反動。社會權(quán)利不是無條件的，其擴(kuò)展程度越寬，非商品化程度就越高，由此福利國家便逐漸形成三種不同的模式。不同模式的福利國家對其社會分層化產(chǎn)生的影響是不同的，因此，它們各自的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也就不同。這樣，福利國家的三個模式在現(xiàn)實(shí)世界中就顯得有意義了，即不同模式下福利國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)路徑和勞動力市場的彈性具有較大的差異性，后者反過來有成為測度不同模式福利制度的重要因素。

　　[關(guān)鍵詞] 福利國家 社會保障 制度模式 商品化 就業(yè)路徑

　　“福利國家”這個術(shù)語的出現(xiàn)是戰(zhàn)后的事情，至今只有半個多世紀(jì)的歷史。但是，現(xiàn)代社會保障制度則形成于一百多年前的德國；
如果繼續(xù)上溯的話，四百多年前即1601年英國伊麗莎白時代的《濟(jì)貧法》可以被看是國家作為“國家保護(hù)人”對人類進(jìn)入工業(yè)革命時代門檻之時對人類社會安全需求的第一個回應(yīng)；
從這個意義上講，《濟(jì)貧法》被認(rèn)為是現(xiàn)代社會保障制度和福利國家的雛形，它標(biāo)志著人類開始進(jìn)入工業(yè)革命的社會。

　　從《濟(jì)貧法》到現(xiàn)代福利國家，在這漫長的三、四百年的歷史演進(jìn)過程中，資本主義制度的發(fā)展依時間順序逐漸開始顯露出三個特征：政治事務(wù)民主化，經(jīng)濟(jì)運(yùn)作市場化，社會事務(wù)國家化（國家逐漸干預(yù)福利事業(yè)，成為福利國家）；
幾乎是相對應(yīng)地，社會運(yùn)動與工人斗爭也依次地表現(xiàn)為，在18世紀(jì)所要求的是“公民權(quán)利”，19世紀(jì)主要集中在“政治權(quán)利”或曰“經(jīng)濟(jì)權(quán)利”上，進(jìn)入20世紀(jì)，從現(xiàn)代福利國家的角度看，主要表現(xiàn)在“社會權(quán)利”方面。

　　1、社會權(quán)利：“非商品化”福利國家的本質(zhì)體現(xiàn)

　　在現(xiàn)實(shí)世界中，戰(zhàn)后以來西方現(xiàn)代福利國家由誕生、到崛起和鼎盛時期，再到陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)，形成了一個拋物線狀的發(fā)展態(tài)勢。但是對福利國家制度模式和社會保障模式的理論研究上卻是越來越熱，呈現(xiàn)出一條上升的曲線。尤其近十幾年以來，這個領(lǐng)域里的著述浩如煙海，流派紛爭，方法各異。

　　在這些著述中，丹麥籍著名學(xué)者艾斯平-安德森（Gosta Esping-Andesen）對福利國家和福利制度模式的研究在世界范圍內(nèi)吸引了眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治學(xué)家和社會學(xué)家，他們從各自學(xué)科出發(fā)圍繞著艾斯平-安德森“福利模式”的分類法展開了討論，盡管對艾斯平-安德森創(chuàng)立的福利模式“三分法”的爭議見仁見智，但后人們幾乎都是從艾斯平-安德森為起點(diǎn)，從社會權(quán)利的起點(diǎn)出發(fā)，根據(jù)馬歇爾的理論框架，將“非商品化”作為主要和唯一的分析方法來對待社會權(quán)利的問題，并把“非商品化”作為研究社會權(quán)利與福利國家之間的一個橋梁，使二者有機(jī)地聯(lián)系起來，將之成為研究社會權(quán)利的一個工具；
通過對社會權(quán)利的分析，演繹出對不同福利國家和福利制度的比較分析，進(jìn)而對福利資本主義的三個類型進(jìn)行了深入的剖析 [1]。

　　如果說福利國家是資本主義生產(chǎn)方式必然產(chǎn)物的話，那么，福利國家就應(yīng)該是管理公共物品的一種工具，是一個權(quán)力中心，因此它又具有促成自身發(fā)展的傾向。那么，據(jù)此人們可以將福利國家定義為是對于公民的一些基本的、最低限度的福利負(fù)有保障責(zé)任的政制。因此，所謂福利國家就是對福利支出的主旨給予的一個制度承諾：對社會的公民權(quán)利和共同責(zé)任做出承諾，對“社會權(quán)利”給予法律保護(hù)；
換言之，第一，當(dāng)現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)破壞了傳統(tǒng)社會制度進(jìn)而社會權(quán)利以法律的名義被固定下來并賦予一定的財(cái)產(chǎn)意義的時候，福利國家就出現(xiàn)了。第二，“社會權(quán)利”既可以被看成是對福利國家的起源的詮釋，又可以被看成是福利國家的本來意義。第三，所謂“社會權(quán)利”是指，在工業(yè)化社會中，既然福利國家的福利政策和經(jīng)濟(jì)政策必須對工人給予強(qiáng)烈的社會保證，以最大限度地規(guī)避和降低工業(yè)化社會（與傳統(tǒng)社會相比）為個人帶來的各種社會風(fēng)險，旨在維持資本主義的再生產(chǎn)，那么，“社會權(quán)利”就應(yīng)該定義為：它是保證企業(yè)競爭力和最大限度地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中的一種“生產(chǎn)性投資”。這個生產(chǎn)性投資是福利國家得以誕生、存在和發(fā)展的前提之一。第四，由此，社會公民權(quán)利往往被認(rèn)為是福利國家的一個核心概念。

　　將“非商品化”這個重要概念引入“社會權(quán)利”和福利國家體制的分析框架之中并將之作為一個主要理論工具以此演繹出一整套比較嚴(yán)密的邏輯體系，這是福利模式研究中的一個重要貢獻(xiàn)：如果假設(shè)社會公民權(quán)利是福利國家的核心概念，那么，首先，它必須包括“社會權(quán)利”的授予；
假如社會權(quán)利在法律上和事實(shí)上被賦予了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的性質(zhì)，假如它們是神圣不可侵犯并假定社會權(quán)利的資格基礎(chǔ)是公民資格而不是其能力，那么它們必然帶有“非商品化”的性質(zhì)；
如果承認(rèn)福利國家中社會權(quán)利的存在和擴(kuò)展是其經(jīng)濟(jì)政策和社會政策的基礎(chǔ)，那么，社會權(quán)利就可以被視為是非商品化的“容納能力”。于是，判斷社會權(quán)利的一個重要標(biāo)準(zhǔn)就是它在多大程度上允許人們依靠純粹市場之外的力量去改善其生活水準(zhǔn)。因此，從這個意義上，“非商品化”的定義內(nèi)涵就是指個人福利相對地既獨(dú)立于其收入之外又不受其購買力影響的保障程度，而社會權(quán)利就是對公民作為“商品”的地位的一種反動、一種限制或一個削弱的因素。

　　2、社會權(quán)利：“前資本主義”中“前商品化”的必然結(jié)果

　　在人類社會進(jìn)入資本主義社會之前，在勞動力沒有被完全商品化的時候，傳統(tǒng)的社會福利存在于“不完全商品化”的形式之中。因此，所謂“不完全商品化的社會福利制度”這個概念的含義就是指，中世紀(jì)里決定一個人的生存能力不是勞動契約，而是家庭、教會或君主的福利環(huán)境。于是，“前資本主義”歷史階段中的勞動力就可以相應(yīng)地被稱為“前商品化”的勞動力。這就是“前商品化”概念的第一個含義。

　　但是，前資本主義社會并不是絕對沒有商品形式，例如，封建社會的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是現(xiàn)金農(nóng)作物；
再例如中世紀(jì)的城鎮(zhèn)中人們從事的生產(chǎn)也有商品交換；
莊園經(jīng)濟(jì)或?qū)Ｖ平?jīng)濟(jì)也存在著課稅，也進(jìn)行一定的商品買賣。但總的來說，在前資本主義社會中，勞動的商品形式尚未大規(guī)模發(fā)展起來，勞動者為了生存只是偶爾出賣他們的勞動力，真正意義上的商品化的勞動者是不存在的。這就是“前商品化”的第二個含義。

　　在前資本主義，雖然不勞動就不能生存，但是，生產(chǎn)者、農(nóng)民、農(nóng)奴或熟練工匠不論其工作效能如何，其家庭成員總能保持一定的自給自足；
并且，封建勞役采取了一定程度的互惠形式，農(nóng)民在一定程度上可以得到領(lǐng)主的家長般的幫助；
在城市，勞動者一般來說是“基爾特”或兄弟會的當(dāng)然成員，窮人通常還能夠從教堂得到幫助。因此，與赤裸裸的自由放任政策下資本主義商品邏輯和救濟(jì)制度相比，“前資本主義”的社會救助更多地是企圖體現(xiàn)其慷慨和仁慈，大部分人依靠通行規(guī)則和社會組織基本上是可以維持生計(jì)的，即當(dāng)大多數(shù)人能不完全依賴于工資形式的收入而生存時，商品形式無從談起，這就是“前商品化”的第三個含義。

　　第四層含義是，工人的“前商品化”地位還普遍地存在于自由放任主義極盛時期。這是因?yàn)�，在自由放任時期，面對救濟(jì)制度的嚴(yán)重不足，“前商品化”便成為一種自發(fā)的回應(yīng)和保護(hù)措施，它不但具有相當(dāng)大的合理性，而且還具有相當(dāng)?shù)纳�命力�?br>一方面是基爾特組織不斷被廢除，但另一方面其它互助性質(zhì)的福利社團(tuán)卻經(jīng)久不衰�！扒吧唐坊�”的社會政策是“防止資本主義倒塌的拱壁”之一[2] ，也是我們今天所考察的現(xiàn)代福利國家的基石之一。

　　在艾斯平-安德森和卡爾·波拉尼（Karl Polanyi）等許多學(xué)者眼里，英國的斯賓漢蘭德制度是前商品化制度的一個典型案例，因此是英國資本主義發(fā)展過程中的一個羈絆。所謂斯賓漢蘭德制度，是指1795年5月6日由英國伯克郡斯賓漢蘭德的地方長官制定的濟(jì)貧制度，后為英格蘭各地區(qū)普遍采用。這種制度不是規(guī)定最低工資標(biāo)準(zhǔn)，而是補(bǔ)貼工人的收入使之達(dá)到一定水平：一個工人每周的補(bǔ)貼水準(zhǔn)按12公斤面包的價格折算，他的妻子和每個孩子各按6公斤面包折算。由于斯賓漢蘭德制度實(shí)行的是“社會工資”制度，從而減弱了那些脫離了土地的工人遷往新興工業(yè)都市的流動愿望，阻礙了勞動力商品化的進(jìn)程，一味地固守著前商品化的原則，恪守著封建社會的保護(hù)傳統(tǒng)，成為英國資本主義發(fā)展的羈絆，因此，1834年它被濟(jì)貧法修正案即“新濟(jì)貧法”取而代之。

　　3、社會權(quán)利：對勞動異化的反動

　　盡管“前商品化”因素普遍地存在于資本主義社會之中，但是，無庸質(zhì)疑地是，資本主義的迅猛發(fā)展無情地摧毀了舊制度的藩籬，“前商品化”時期的經(jīng)濟(jì)保障日益凋敝；
于是，與自由放任主義資本主義原則相伴而生的必將是勞動的商品化。

　　當(dāng)人們?yōu)榱松��?jì)和必要的生活保障而不得不到市場上去尋找工作和就業(yè)機(jī)會的時候，他本人及其家庭成員的所有經(jīng)濟(jì)來源與生活保障就不得不依靠他的“工資勞動”了；
當(dāng)資本主義絕大多數(shù)社會成員的生活需求必須通過商品交換得以滿足時，購買力和收入分配問題便突顯出來了；
當(dāng)人們的勞動成為商品的時候，他們獨(dú)立于市場之外的生存權(quán)利便岌岌可危了，于是，“前資本主義”的“前商品化”福利就開始慢慢地讓位于他們的“現(xiàn)金交易能力”和“現(xiàn)金交易關(guān)系”了。其它商品可以待價而沽，直至市場上的價格令人滿意為止；
但工人們不同，他們必須先生存，然后再生產(chǎn)他們自身和他們生活其間的社會；
如果沒有其它賴以維持生計(jì)的辦法可供選擇，勞動者則不能惜售自身。

　　勞動力的商品化構(gòu)成了資本主義社會中一個最為矛盾的問題。在馬克思主義看來，商品化問題是資本積累過程中階級演變分析的核心所在，勞動力的商品化意味著人的異化。馬克思在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)—哲學(xué)手稿》這部首次論述資本主義社會異化勞動的經(jīng)典著作中揭露了資本主義社會“異化勞動”所造成的勞動者與其勞動產(chǎn)品嚴(yán)重脫節(jié)的不平等現(xiàn)象，指出，勞動固然為富人生產(chǎn)出奇妙的作品，卻替勞動者生產(chǎn)出窮困。勞動生產(chǎn)出宮殿，替勞動者生產(chǎn)出茅棚¼ ¼ 勞動者用機(jī)器來代替勞動，卻把一部分勞動者拋回到野蠻方式的勞動，把剩下的一部分勞動者變成機(jī)器。勞動生產(chǎn)出聰明才智，替勞動者卻生產(chǎn)出愚蠢和白癡 [3]。

馬克思運(yùn)用異化勞動的概念，對資本主義的商品化進(jìn)行了深入分析批判，歸納起來，它包含著四個內(nèi)容，即工人同自己的勞動產(chǎn)品、同自己的生產(chǎn)活動、同自己的類本質(zhì)相異化，以及人同人相異化。于是，我們可以認(rèn)為，馬克思給予的結(jié)論已經(jīng)非常明確，他認(rèn)為私有財(cái)產(chǎn)首先是勞動異化的基礎(chǔ)和原因，其次是勞動異化的結(jié)果，最后它是一切異化的根源。剩余價值的存在是使得無產(chǎn)者為了生計(jì)而出賣勞動力的資本從而成為勞動異化的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，勞動異化成為無產(chǎn)者不想為而又必須為之的結(jié)果，即為了生存必須付出的勞動。

　　可以說，19世紀(jì)中出現(xiàn)的馬克思主義和20世紀(jì)初的社會主義，無論它們是一種理論學(xué)說還一種意識形態(tài)或是一種政治制度，都是對資本主義將勞動力商品化這一歷史事實(shí)的回應(yīng)而誕生的。在馬克思主義看來，勞動力的商品化是階級形成過程中的必然要素之一：獨(dú)立的生產(chǎn)者轉(zhuǎn)變?yōu)闊o產(chǎn)的領(lǐng)薪者，失去的是對自己勞動力的支配權(quán)，換取的是勞動工資，因此，他們的家庭及其一切福利必定開始依賴市場，開始依賴雇主的支配。在資本主義社會，與其它任何商品一樣，勞動力這個商品之間也存在競爭，也遵循著同樣的供求規(guī)律；
競爭越激烈，價格就越低；
價格越低廉，工人的生活就越陷入貧困之中不可自拔，就越依賴于對勞動工資的獲得，其福利和生活保障對現(xiàn)金交易關(guān)系的依賴性就越大。當(dāng)資本主義生產(chǎn)關(guān)系完全占據(jù)統(tǒng)治地位、普遍的商品化市場原則滲透于社會每個角落的時候，個人福利的狀況和水平就開始逐漸被貨幣關(guān)系徹底支配，貨幣就成為勞動的唯一目的。

　　正如布羅代爾所指出的，在前資本主義制度，盡管貨幣已頗為流行，但大多數(shù)農(nóng)民生活在貨幣之外，那時顯然不是資本主義社會[4]。資本主義就是充分的商品化和市場化。只有資本主義制度才能使貨幣的邏輯沖破對土地和勞動力商品化的限制，一切物品都可買賣，一切物品的買賣都受法律保護(hù)，并且，重要的是貨幣成了勞動力商品化的價格尺度，勞動力終于成了一種自己可以出賣自己的一種特殊商品。正是從這個意義上講，當(dāng)一切物與一切人都遵從貨幣的邏輯作為商品去自由合法地交換時，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　資本主義制度就出現(xiàn)了，現(xiàn)代福利國家的誕生就成為一種必然了。

　　4、社會權(quán)利：現(xiàn)代福利國家的“催生婆”

　　勞動商品化既是一個歷史現(xiàn)象，又是一個社會現(xiàn)象，同時也是一個政治現(xiàn)象。作為一個政治現(xiàn)象，它必然產(chǎn)生它的政治對立面。

　　首先，勞動商品化的境地導(dǎo)致“非商品化”的工人運(yùn)動政策。勞動力商品化無疑是導(dǎo)致階級分裂和無產(chǎn)階級的產(chǎn)生、發(fā)展和壯大、導(dǎo)致工人的集體聯(lián)合和工人運(yùn)動的主要原因之一。沒有商品化的勞動就不可能產(chǎn)生以非商品化為主旨的工人運(yùn)動，工人就不可能將非商品化作為工人運(yùn)動政策的主導(dǎo)原則；
對工人運(yùn)動發(fā)展而言，非商品化既是勞工團(tuán)結(jié)與統(tǒng)一的起點(diǎn)和終點(diǎn)，又是工人集體行動的動機(jī)和目標(biāo)。艾斯平-安德森說得好，“當(dāng)工作是出于自由選擇而非生活所迫時，非商品化可能就等同于非無產(chǎn)階級化了”[5] 。所謂起點(diǎn)和動機(jī)，是指現(xiàn)代福利國家的經(jīng)濟(jì)社會政策的源動力在于人類需求和勞動力的商品化過程；
所謂終點(diǎn)和目標(biāo)，主要是指工人的福利取決于能否最終將其從現(xiàn)金交易關(guān)系的桎梏中解放出來。

　　其次，現(xiàn)代社會權(quán)利的確立是對商品化地位的動搖。一方面，資本主義的勞動契約意味著勞動被商品化了，作為商品的勞動擺脫了封建專制的勞動力控制體系；
另一方面，工人運(yùn)動的結(jié)果和現(xiàn)代社會權(quán)利的引入又不同程度地動搖了純粹商品化的地位。尤其在福利國家，雖然市場是政治的產(chǎn)物之一，但更重要的它是福利國家全部社會制度的內(nèi)在組成部分之一。于是，在社會權(quán)利面前，不同的就業(yè)資源所形成的市場不平等就在“局內(nèi)人”和“局外人”之間有可能導(dǎo)致出現(xiàn)分裂，使得工人運(yùn)動難以形成。因此，非商品化的目標(biāo)增強(qiáng)了勞動者的力量，削弱了雇主的絕對權(quán)威；
但社會權(quán)利的結(jié)果卻起到了瓦解工人運(yùn)動的作用。雖然非商品化福利制度是工人運(yùn)動的主要結(jié)果，但同時也成為福利資本主義統(tǒng)治的一個重要手段。

　　最后，社會權(quán)利導(dǎo)致非商品化福利國家的誕生。既然現(xiàn)實(shí)社會中并不存在抽象而純粹的勞動力商品化形式，那么，社會權(quán)利的確立就將福利國家的福利支出規(guī)模以法律的形式固定下來。非商品化福利國家的出現(xiàn)可以被認(rèn)為是戰(zhàn)后的事情。根據(jù)艾斯平-安德森的定義，“非商品化福利國家”的涵義是指，公民在必要時可以自由地選擇不工作，而無須擔(dān)心會失去工作、收入或一般福利。例如，根據(jù)這個定義，人們可以要求疾病保險保證人們在患病期間能夠享受到與正常工資水平相等的補(bǔ)貼，并在個人認(rèn)為必要的時間內(nèi)享受休息的權(quán)利[6]。

　　由此看來，社會權(quán)利的上述特征是最終導(dǎo)致現(xiàn)代福利國家的誕生的基本條件，甚至在某種意義上可以被看作是現(xiàn)代福利國家的“催生婆”。

　　5，社會權(quán)利：決定三種不同福利模式的根據(jù)

　　在現(xiàn)代福利國家中，社會權(quán)利從來都不是無條件的，而是有條件的。社會權(quán)利的擴(kuò)展程度越寬，非商品化的程度就高，反之，就越低。我們可以給出這樣三個關(guān)于社會權(quán)利的參考系：第一，在資格條件方面，如果獲得某種生活水準(zhǔn)的權(quán)利無需與以往的就業(yè)記錄、工作業(yè)績、需求檢驗(yàn)或繳費(fèi)記錄掛鉤，那么這個福利制度就意味著具有較高的非商品化程度；
第二，在收入替代水平方面，如果津貼給付水平恰好可以迫使津貼領(lǐng)取者盡快重返工作的程度，那么就是一般比較合意的水平；
第三，在資格授權(quán)方面，幾乎所有的先進(jìn)資本主義國家都認(rèn)識到，諸如失業(yè)、傷殘、疾病和養(yǎng)老等某些主要形式的社會權(quán)利能保護(hù)人們抵御基本的社會風(fēng)險，它們被認(rèn)為是基本的社會權(quán)利。

　　根據(jù)上述社會權(quán)利的三個參考系，依據(jù)其非商品化程度的大小，社會保障制度或曰福利國家的類型便可以分為如下三種[7] ：

　　第一種類型是“自由主義”福利國家體制。在這種福利體制中居支配地位的是不同程度地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)調(diào)查和家計(jì)調(diào)查式的社會救助，輔以少量的普救式轉(zhuǎn)移支付或作用有限的社會保險計(jì)劃；
這種源于“濟(jì)貧法”傳統(tǒng)的制度所給付的對象主要那些收入較低、依靠國家救助的工人階層；
因此，這種體制的非商品化效應(yīng)最低，社會權(quán)利的擴(kuò)張受到有力地抑制，建立的社會秩序?qū)儆诜謱踊�的類型。這一模式的典型代表是美國、英國、加拿大和澳大利亞等，即主要是在盎格魯-撒克遜國家的歷史中確立的制度。

　　第二種類型是“保守主義”福利制度。該制度類型的特點(diǎn)是社會權(quán)利的資格以工作業(yè)績?yōu)橛?jì)算基礎(chǔ)，即以參與勞動市場和社保繳費(fèi)記錄為前提條件；
這類制度最初發(fā)生在德國并得到長期發(fā)展，而后擴(kuò)展到整個歐洲大陸，目前包括奧地利、法國、德國和意大利等許多國家都屬于這類國家。在這種制度中，總的來說，其社會權(quán)利是根據(jù)不同國家所能提供的非商品化程度和不同的保險精算程度而產(chǎn)生變化的，即取決于一個人的工作和參保年限、過去的表現(xiàn)與現(xiàn)在的給付之間的關(guān)聯(lián)程度。從歷史上看，在這些國家，中央統(tǒng)制的“合作主義（corporatism）”遺產(chǎn)根深葉茂并得以發(fā)揚(yáng)光大，合作主義與教會有著傳統(tǒng)的淵源關(guān)系，所以，傳統(tǒng)的家庭關(guān)系在社會保障制度中占有重要的位置；
在這些國家，市場化和商品化的自由主義原則幾乎從未占過上風(fēng)，私人保險和職業(yè)補(bǔ)充保險從未擔(dān)當(dāng)過主角，公民的社會權(quán)利問題幾乎從未受到過質(zhì)疑；
在這些國家，合作主義政制幾乎完全取代市場而成為福利提供者的國家工具之一，而國家的作用主要是維護(hù)社會階級和地位的差異，保護(hù)既有的階級分化現(xiàn)狀，再分配對社會權(quán)利的階級歸屬和社會分層幾乎沒有什么影響。

　　第三種是“社會民主主義”制度。它緣于貝弗里奇的普遍公民權(quán)原則[8] ，資格的確認(rèn)幾乎與個人需求程度或工作表現(xiàn)無關(guān)，而主要取決于公民資格或長期居住資格。由于普救主義原則和非商品化的社會權(quán)利擴(kuò)展到了新中產(chǎn)階級，統(tǒng)一定額式的給付原則是其福利津貼給付一個基本原則，所以這種福利制度還被稱為“人民福利”模式；
與其它兩種制度相比，他們尋求相當(dāng)水平的甚至能夠滿足新中產(chǎn)階級品味的平等標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)和給付，而不是像有些國家那樣只滿足于最低需求上的平等，所以，這種制度的非商品化程度最強(qiáng)，給付最慷慨；
與上述兩種制度相比，雖然屬于這種類型制度的國家數(shù)量最少，只存在于斯堪的納維亞幾個國家之中，但“人民福利”的理念和社會民主主義思想?yún)s牢牢扎根，經(jīng)久不衰，并始終成為社會改革與社會發(fā)展的主要推動力；
由于社會民主主義思想排斥國家和市場、工人階級和中產(chǎn)階級之間的二元化局面，力圖追求平等以保證工人能夠分享境況較佳的中產(chǎn)階級所享有的權(quán)利，所以，人們常常將之作為福利資本主義的“福利櫥窗”。

　　現(xiàn)代社會保障制度與福利模式被劃分為上述三種類型，是基于對其各自不同階級依托的基礎(chǔ)、社會結(jié)構(gòu)中非商品化與合作主義的因素、國家與市場在福利產(chǎn)品提供中的作用等方面的認(rèn)識而劃分的。

　　首先，這三種不同的福利制度所依托的階級基礎(chǔ)是不同的。在“自由主義模式”中，大面積經(jīng)濟(jì)調(diào)查式的社會救濟(jì)、少量的普救式的轉(zhuǎn)移支付與作用有限的社會保障計(jì)劃使中產(chǎn)階級與市場結(jié)合在一起，并逐漸予以制度化，可以說，中產(chǎn)階級是市場化制度的主要支撐者；
在“保守主義模式”中，等級森嚴(yán)合作主義制度使本來就是社會中堅(jiān)的中產(chǎn)階級的地位在社會保險中進(jìn)一步得到鞏固，從而使中產(chǎn)階級對福利國家更加忠誠；
而在“社會民主主義模式”制度中，由于私人部門的福利市場相對發(fā)展不足，慷慨的福利提供可以滿足不同階層的各種需求，所以，人民福利的國家使傳統(tǒng)的工人階級和新中產(chǎn)階級都從中受益，高昂的預(yù)算和社會支出使上述階層和階級形成一種緊密的社會連帶關(guān)系，與福利國家形成一種緊密的以來關(guān)系。

　　發(fā)生于20世紀(jì)70-80年代現(xiàn)代福利國家的危機(jī)表面上看僅是個純粹的財(cái)政問題，但實(shí)際上解決問題的關(guān)鍵還在于階級結(jié)構(gòu)和利益的調(diào)整。如果運(yùn)用階級結(jié)構(gòu)的分析方法來看待當(dāng)前西方福利國家的改革前途，剖析以往的改革歷程，我們就會發(fā)現(xiàn)一些很有意義的內(nèi)在互動規(guī)律。在“保守主義模式”類型的合作主義國家，既然它鑄造了中產(chǎn)階級的忠誠，那么，面對福利的危機(jī)和改革，只要中產(chǎn)階級的利益稍微受到觸動、不配合或采取反對的態(tài)度，那么其結(jié)果就必將成效甚微。法國1995年12月改革的流產(chǎn)甚至總理的下臺、2003年5月公共部門的大示威、歐洲大陸國家改革步履維艱屢屢受挫（與其它國家相比）等似乎都給人們以某種啟發(fā)[9]。在“社會民主主義模式”中，盡管人民福利思想深入人心，但只要支撐這個制度的工人和中產(chǎn)階級聯(lián)合起來達(dá)成共識，當(dāng)局的改革時間表就有可能將福利國家置于現(xiàn)實(shí)之中。瑞典就是一個很好的例子：瑞典的工會運(yùn)動高度集中，組織異常嚴(yán)密，它與社會社會民主黨政府共同合作，在瑞典90年代社會保障改革中發(fā)揮了重要的作用。例如在1994年和1999年兩次頒布關(guān)于“名義賬戶”制改革法令的前后，政府始終不斷地保持與雇員組織和雇主組織進(jìn)行溝通，得到了他們的支持與理解，尤其是工會的支持。輿論界普遍認(rèn)為，沒有工會的支持，瑞典目前改革的成就是難以獲得的[10] 。在“自由主義模式”中，一方面，大量弱勢社會階層對制度的忠誠建立在他們急需的社會補(bǔ)救這個補(bǔ)缺型福利體制之上，他們既是這個制度的主要救助對象，又是這個制度的主要支持者；
另一方面，這個最基本的救助已是福利制度的“底線”，其它任何改革措施對他們來說幾乎或至少都是中性的，而對于那些本來其福利就已經(jīng)市場化的中產(chǎn)階級來說，其容忍程度和制度變革的余地都不是其它兩種制度所能同日而語的，具有很大的靈活性。英國1986年以來進(jìn)行的多次改革之所以能夠進(jìn)展比較順利，其根本原因就在于此[11]。

　　第二，這三種不同福利制度中合作主義因素的多寡程度是不同的。簡單地講，合作主義是指雇員組織、雇主組織和國家三方伙伴協(xié)商合作的社會機(jī)制與結(jié)構(gòu)及其在現(xiàn)代社會保障和福利國家中的作用[12] 。在合作主義福利模式中存在一個規(guī)律，即勞動非商品化程度越高，它們的合作主義傾向也就越高。換句話說，由于非商品化是指勞動者獨(dú)立于市場之外獲取福利程度的能力，所以，非商品化傾向與合作主義因素具有某種內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。例如，在這三種模式中，養(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)保險等社會保障項(xiàng)目在“自由主義模式”中的非商品化程度最低，而在“社會民主主義模式”中則最高，“保守主義模式”居中；
就是說，非商品化程度越高，其三方合作的程度就越高[13]。

　　第三，這三種不同福利制度對其階級結(jié)構(gòu)和階級分化所產(chǎn)生的影響是不同的。中產(chǎn)階級的福利狀況對于福利國家來說非常重要，甚至是分析福利國家的一個重要對象；
另外，這三種不同的福利模式對其階級結(jié)構(gòu)分化的傾向所產(chǎn)生的影響也是不同的。我們知道，在現(xiàn)實(shí)中，隨著工人階級財(cái)產(chǎn)狀況逐漸的改善和新中產(chǎn)階級的興起，“自由主義模式”中傳統(tǒng)的定額式普救主義事實(shí)上促成了兩極分化的結(jié)局：窮人靠國家；
余下的人靠市場；
市場作用的因素不斷增加，它越發(fā)成為滿足人們?nèi)找嬖鲩L的對更高層次社會福利的需求的一個主導(dǎo)供給者，國家和市場之間的二元化格局使公共福利支出增長最快的那部分越來越成為專門發(fā)放給貧困階層的補(bǔ)貼，而中產(chǎn)階級的責(zé)任則越來越游離于福利支出之外。

　　“保守主義模式”的社會保障模式主要是按社會地位劃分的，屬于“國家合作主義”的性質(zhì)，這種結(jié)構(gòu)不但對工薪階層具有分化的作用，明顯的特權(quán)把人們固定在各自恰如其分的社會位置上，而且還將個體的忠誠直接系于君主或中央政府的權(quán)威之上。

　　“社會民主主義模式”的本質(zhì)是在市場之外試圖通過強(qiáng)制性立法形式將新中產(chǎn)階級納入其中，它是對普救主義精神的一種訴求。在實(shí)行均等定額的給付制度下，為了實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的津貼給付預(yù)期，非均等的給付方式在一些北歐國家開始正式被引入改革之中。因此，“社會民主主義模式”不僅成功地保留了普救主義原則，有效地遏制了市場的作用，同時還維持了相當(dāng)程度的政治共識；
但問題是，在諸如瑞典和挪威等這些國家，政治共識的獲得是建立在社會各階層廣泛支持高額稅負(fù)政策的基礎(chǔ)之上，換言之，這類福利國家運(yùn)轉(zhuǎn)的前提是高福利支出和高稅收繳費(fèi)。

　　6、社會權(quán)利：導(dǎo)致三個模式不同的社會分層化

　　上述三種福利模式的特征顯示，“自由主義模式”中社會保障的市場化程度勝于其他兩種模式，“社會民主主義模式”中普救主義最為顯著，而“保守主義模式”的合作主義則長盛不衰。那么，是什么原因?qū)е陆厝徊煌�的三個制度群組形成如此特征各異的福利模式？

　　從工人運(yùn)動的角度來看，社會保障和現(xiàn)代福利國家的出現(xiàn)被認(rèn)為是長期工人運(yùn)動與斗爭的重要結(jié)果之一。在工人的社會權(quán)利與工人運(yùn)動斗爭目標(biāo)所體現(xiàn)的非商品化福利國家中，這二者之間存在著很大的相關(guān)性。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　從某種角度看，工人階級對資產(chǎn)階級斗爭的原動力就是非商品化目標(biāo)的一個必然結(jié)果，可以說，最終導(dǎo)致工人集體行動的是為非商品化福利而斗爭的目標(biāo)。在市場力量控制的制度下，工人們?yōu)椤胺巧唐坊�”而進(jìn)行斗爭，這完全是一個符合邏輯的歷史規(guī)律。但是在為非商品化而斗爭的過程中，具體的社會環(huán)境對工人運(yùn)動和工人斗爭的形式、對斗爭目標(biāo)的結(jié)果及其產(chǎn)生的作用是會產(chǎn)生很大影響的。例如，在歐洲大陸，傳統(tǒng)的基爾特或手工業(yè)社團(tuán)所追求的帶有強(qiáng)烈色彩的兄弟會社實(shí)際上就是現(xiàn)代職業(yè)福利計(jì)劃的某種雛形，它不可避免地帶有某種狹隘的行業(yè)意識；
再例如，基督教尤其是天主教的強(qiáng)大使工人運(yùn)動的結(jié)果和目標(biāo)不可能完全避免某種家庭保障模式的因素的影響，并且，這種傳統(tǒng)下的階級動員和階級團(tuán)結(jié)所產(chǎn)生的作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其它兩種模式下的作用。

　　從國家權(quán)力或作為統(tǒng)治階級的資產(chǎn)階級的角度來看，不管是哪種福利模式，例如19世紀(jì)德國的俾斯麥和20世紀(jì)30年代美國的羅斯�；�20世紀(jì)40年代英國的貝弗里奇，最初在上層推動將社會保障納入立法程序的幾乎都是他們的統(tǒng)治階級代表人物所為，甚至他們被認(rèn)為是這種模式的奠基人，他們本人的名字與這種模式緊密地聯(lián)系在一起。這個判斷與上述關(guān)于工人運(yùn)動的結(jié)論是不矛盾的。例如，德國俾斯麥就是將社會保障“視為抵御社會主義的良藥，作為贏得工人階級對威廉獨(dú)裁統(tǒng)治的忠誠的手段”[14] 。在福利政策的設(shè)計(jì)中，統(tǒng)治階級必然考慮特定的歷史條件，并為其所用，俾斯麥設(shè)計(jì)的合作主義福利模式，其重要目的之一就不可能排除對日漸崛起的集體行動和工人運(yùn)動分而治之的圖謀。

　　總的來說，在社會保障和福利國家的形成過程中，諸多歷史因素都曾發(fā)揮過決定性作用。如果說教會、貴族或?qū)Ｖ浦髁x的因素是解釋“保守主義模式”形成的重要因素之一的話，那么相反的是，自由放任經(jīng)濟(jì)思潮意識形態(tài)、相對不太發(fā)達(dá)的工會組織和衰弱的專制主義等許多因素對“自由主義模式”的形成必然也產(chǎn)生過重要的影響。

　　雖然社會權(quán)利被賦予了法律上神圣不可侵犯財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的性質(zhì)，其資格基礎(chǔ)是公民資格而與其能力無關(guān)，獨(dú)立于市場之外，但是，福利國家的這種帶有非商品化性質(zhì)的社會權(quán)利在事實(shí)上還是涉及到社會分層化問題。正是社會權(quán)利被賦予了財(cái)產(chǎn)權(quán)的含義，所以，福利國家也可以被認(rèn)為是社會等級形成過程中的一個社會分層化體系。雖然福利國家中的收入分配被認(rèn)為是其非商品化的結(jié)果，不公平現(xiàn)象減少了，但正是由于這種根植于社會權(quán)利之中的收入分配原則才導(dǎo)致了福利國家分層化現(xiàn)象的存在，所以它依然存在著貧窮，存在著階級，存在著社會地位的巨大鴻溝。除了分配等其他原因，不同福利模式下公民社會權(quán)利的結(jié)構(gòu)也是存在差異性的，或說，不同福利制度的特征對社會成員的階級分化和身份地位具有一定的影響。

　　無庸質(zhì)疑，三個福利模式都涉及到社會分層化，只是程度不同而已；
但是，社會分層化程度與其相對應(yīng)的非商品化程度是基本相對應(yīng)的。例如，在“自由主義模式”中，較強(qiáng)的個人自由主義傾向與其較弱的非商品化程度是相一致的；
在“社會民主主義模式”中，非商品化程度最高，而相對應(yīng)的是其普救主義因素也最多；
在“保守主義模式”中，中度的非商品化程度決定了其合作主義是根深蒂固的。

　　“保守主義模式”的分層化結(jié)果與其合作主義政制始終控制歐洲大陸的悠久歷史密切相關(guān)。合作主義的起源，除了天主教會在社會改革中曾發(fā)揮著相當(dāng)?shù)淖饔靡酝�，還與產(chǎn)生于中世紀(jì)的“基爾特”傳統(tǒng)有關(guān)�；鶢柼亟M織是基于相互扶助的精神由職業(yè)相同的商人組成的自我管理的團(tuán)體，一方面，它根據(jù)特許的自治權(quán)和裁判權(quán)，訂立自治規(guī)約和處理商人之間的糾紛；
另一方面，除了保護(hù)會員職業(yè)上的利益以外，還對其死亡、疾病、火災(zāi)等個人和家庭災(zāi)難和困難共同出資給予一定的救濟(jì)�？梢哉f，基爾特傳統(tǒng)是導(dǎo)致歐洲大陸福利國家社會階層差別較大、等級制度較嚴(yán)和特權(quán)勢力較強(qiáng)的一個非常重要的制度原因，是路徑依賴的結(jié)果之一。

　　“自由主義模式”追求的理想目標(biāo)在理論上講與“保守主義模式”的分層化相反：它對政府采取積極的政策持否定的態(tài)度，認(rèn)為自由放任的政策和制度可以導(dǎo)致最理想的社會階級結(jié)構(gòu)，只要政治權(quán)力對市場制度或“市場出清”保持不干預(yù)[15] ，就可以實(shí)現(xiàn)在法律、契約和現(xiàn)金紐帶面前人人平等；
在這個模式中，工會的作用受到遏制，精英主義得到崇尚，平等主義深入人心，市場原則至高無上；
自由市場制度下的貨幣交易關(guān)系在社會各階層的福利關(guān)系中發(fā)揮著主導(dǎo)的作用，社會分層的結(jié)構(gòu)也幾乎是按照市場化和貨幣化的原則形成的；
在社會分層化的殘酷競爭過程中，為解決“市場失靈”下出現(xiàn)的弱勢群體，國家采取的貧困救助政策就表現(xiàn)為典型的補(bǔ)救主義。

　　“社會民主主義模式”之所以被認(rèn)為在絕大多數(shù)人與其社會保障之間建立起了非常融合的關(guān)系，是因?yàn)樗�追求的目�?biāo)模式是以“中產(chǎn)階級”為標(biāo)準(zhǔn)的普救主義模式，而不是以“卑微者”為標(biāo)準(zhǔn)的社會給付。對于日益增長的新白領(lǐng)工資階層和比較富裕的工人階層來說，基本定額式福利津貼已經(jīng)不能滿足他們的要求；
如果福利標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的很低，不以中產(chǎn)階級的標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)定社會給付標(biāo)準(zhǔn)，其結(jié)果必將導(dǎo)致他們中的很多人轉(zhuǎn)向私人市場去購買福利項(xiàng)目，這樣就不可避免地會出現(xiàn)社會分層化和兩極分化，刺激私人市場的發(fā)展。以瑞典為代表的“社會民主主義模式”將普遍的權(quán)利資格與較高的收入給付有機(jī)地結(jié)合在一起，既能完全滿足中產(chǎn)階級的期望，又可以將身為社會公民的一般工人納入到一個不斷向上攀升的福利制度階梯之中；
既實(shí)現(xiàn)了社會的普遍團(tuán)結(jié)，又鞏固了福利國家。從這個意義上說，保護(hù)和捍衛(wèi)“社會民主主義模式”福利國家的正是“中產(chǎn)階級”的普救主義。

　　7、社會權(quán)利：產(chǎn)生三個模式不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)路徑

　　正如人們所說，福利國家中所有商品市場都是政治的產(chǎn)物，是福利國家制度中的一個不可分割的組成部分，勞動力市場當(dāng)然也包括其中。對于福利國家來說，不管人們是滯留在勞動力市場之中還是退出了這個市場，都不影響法律對他們所規(guī)定的應(yīng)該享有某種程度非商品化權(quán)利的“保護(hù)”，所以，福利國家中的勞動力市場不是獨(dú)立自主運(yùn)行的，而是在一定程度上受到福利國家制度的某種約束，例如通過調(diào)節(jié)工資、勞動力供給或勞動力成本等手段進(jìn)行管理和調(diào)節(jié)。因此，在分析福利國家的勞動力市場時，國家應(yīng)被看成是一個內(nèi)生變量；
福利國家勞動力市場的彈性取決于其不同類型的制度框架和社會政策。正是在這個意義上，福利國家可以說已經(jīng)被制度化了，已經(jīng)變成一個“社會機(jī)制”，對未來社會的發(fā)展將具有決定性的影響力，而絕不僅僅是工業(yè)化發(fā)展過程中一個簡單的“副產(chǎn)品”[16]。

　　但是，具體到福利制度的差異性，不同模式的福利國家對勞動力市場的諸多方面具有不同的影響，例如就業(yè)路徑、服務(wù)業(yè)增長率、職業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會福利活動的比重等。

　　以瑞典、德國和美國為代表的三種不同的福利制度表現(xiàn)出三種迥然相異的分層化趨勢，對勞動力市場具有三種不同的影響，從而形成了三種不同模式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)路徑：“社會民主主義模式”的勞動力市場是“社會福利主導(dǎo)型的就業(yè)路徑”，“保守主義模式”的勞動力市場是以傳統(tǒng)就業(yè)模式為主的合作主義占統(tǒng)治地位的就業(yè)路徑，“自由主義模式”的勞動力市場是二元化就業(yè)路徑。

　　第一，不同福利制度中就業(yè)增長的路徑是不同的。在“自由主義模式”中，由于其津貼是補(bǔ)缺型和救助式的，所以在醫(yī)療保健等一些服務(wù)領(lǐng)域，就業(yè)增長比較強(qiáng)勁；
例如在美國，60年代就業(yè)的快速增長主要出現(xiàn)在教育、流通和政府管理等領(lǐng)域，但70年代主要在生產(chǎn)服務(wù)、醫(yī)療保健和“休閑”服務(wù)業(yè)。公共部門對就業(yè)也發(fā)揮著不同的吸納作用；
例如，那些絕大部分屬于“保守主義模式”和“社會民主主義模式”的職員，在“自由主義模式”中卻屬于企業(yè)管理人員、商業(yè)服務(wù)領(lǐng)域和大多數(shù)私人部門的社會服務(wù)領(lǐng)域，就是說，在國家干預(yù)之外的“剩余”領(lǐng)域形成了一個龐大的服務(wù)體系，從而也形成了一個就業(yè)資助體系。例如，美國有100余萬人受雇于人事代理服務(wù)業(yè)；
僅此一項(xiàng)就占全部生產(chǎn)服務(wù)就業(yè)的8%。

　　但在瑞典為代表的“社會民主主義模式”里，政府的角色發(fā)揮著絕對的作用，這一領(lǐng)域的就業(yè)比重很小，大部分人受雇于政府設(shè)立的勞動力服務(wù)部門。由于國家的財(cái)政負(fù)擔(dān)日益沉重，為了維持和擴(kuò)大福利國家的就業(yè)，政府就不得不對公共部門的雇員實(shí)行工資節(jié)制政策。而公共部門實(shí)行工資節(jié)制的結(jié)果卻影響了整個經(jīng)濟(jì)體系，導(dǎo)致整個80年代瑞典勞動力市場在公共部門和私人部門的工會之間產(chǎn)生了最為嚴(yán)重的沖突，多次發(fā)生大規(guī)模罷工；
一般情況下，對峙的雙方中一方是以男性占多數(shù)的私人部門，另一方是以女性為多數(shù)的公共部門；
兩個經(jīng)濟(jì)部門之間的這種嚴(yán)重對峙局勢在許多“保守主義模式”福利國家中多有發(fā)生，法國是最為典型的，1995年12月大罷工和2003年5月公共部門的大規(guī)模游行示威行動就是一個突出的例證[17] 。

　　歐洲大陸的保守主義福利模式中較濃厚的合作主義也是一個嚴(yán)重制約就業(yè)機(jī)會的因素，“剩余”領(lǐng)域里就業(yè)機(jī)會的增長居于上述兩個模式之間。合作主義政制對就業(yè)問題的掣肘主要表現(xiàn)在“局內(nèi)人—局外人”的分裂上[18]：在集體談判過程中那些有工作的人為謀求和維持工資的最大化和利益的制度化，千方百計(jì)地排斥局外人進(jìn)入就業(yè)市場，既大大地?fù)p害了局外人就業(yè)機(jī)會的增長，又為勞動力市場彈性帶來了嚴(yán)重的負(fù)面效應(yīng)。例如德國一方面存在著一支非常精干的勞動大軍，它不得不提高其勞動生產(chǎn)率，其結(jié)果是這支勞動大軍逐漸縮小，生產(chǎn)效能日益提高，但另一方面他們卻不得不支撐著一群日益增長的、非生產(chǎn)性的“局外”人口：德國的非經(jīng)濟(jì)活動人口占60%，而瑞典只有49%。所以，從某種意義上講，保守主義模式國家的勞動生產(chǎn)率大致是與其失業(yè)率的增長相伴而生的，或說歐洲國家合作主義政制并沒有從根本上觸動各職業(yè)階層之間和各就業(yè)部門之間傳統(tǒng)的分層形式，這是歐洲一直保有較高失業(yè)率的一個重要原因。

　　在德國，專業(yè)性就業(yè)機(jī)會增長十分微弱，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的就業(yè)機(jī)會也沒有很大的增加。美國則不同，因?yàn)閭鹘y(tǒng)意義上的“好職業(yè)”（指管理性職位）和“壞職業(yè)”（指事務(wù)性職位）的就業(yè)機(jī)會的增長都十分強(qiáng)勁。

　　第二，不同福利制度中產(chǎn)業(yè)成長及其就業(yè)趨勢存在著差異性。不同就業(yè)趨勢的結(jié)構(gòu)性后果對不同的產(chǎn)業(yè)刺激作用存在很大區(qū)別，從而導(dǎo)致三種福利模式各具特色的三種產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑。

　　以瑞典為代表的“社會民主主義模式”帶有一種強(qiáng)烈的“福利服務(wù)”偏向，社會福利領(lǐng)域就業(yè)是高度專業(yè)化的，人們幾乎完全依賴于福利國家的這個大廈；
在這個大廈里，人們可以盡情享受著醫(yī)療保健、學(xué)校教育等諸多福利設(shè)施，而對商業(yè)性“休閑”服務(wù)業(yè)的需求就自然比較少；
龐大的公共部門使私人部門服務(wù)特別是私人服務(wù)和“休閑”服務(wù)業(yè)的規(guī)模縮減到了最低限度，她提供的新的就業(yè)機(jī)會主要是靠公共部門獲得的，大約占80％左右，并且其中的75％提供給了婦女。

　　以德國為代表的“保守主義模式”中，一方面是它的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)處于衰落之中，制造業(yè)就業(yè)在總就業(yè)中所占的份額近半個世紀(jì)以來始終沒有提高；
另一方面，新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和新的職業(yè)種類難以出現(xiàn)，服務(wù)業(yè)停滯不前，社會服務(wù)和休閑服務(wù)業(yè)就業(yè)增長十分緩慢。這樣，由福利國家和家庭內(nèi)部不得不出面吸納的相對“過剩人口”存量就始終居高不下，整體就業(yè)水平徘徊不前。所以，從整體上來說，與另兩種模式相比，德國以龐大的傳統(tǒng)工業(yè)為主，其私人部門和公共服務(wù)部門都相對不發(fā)達(dá)，其職業(yè)結(jié)構(gòu)沒有提升和專業(yè)化；
其結(jié)果是，一方面其生產(chǎn)活動人口的比例呈不斷下降趨勢，另一方面，諸如家庭主婦、青年人和老年人等幾乎完全依賴于社會福利津貼的人口比例卻日益增加。

　　以美國為代表的“自由主義模式”則表現(xiàn)出幾種產(chǎn)業(yè)競相發(fā)展共同繁榮的趨勢，不但傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)仍保持著持久的活力，朝著專業(yè)化方向強(qiáng)力推進(jìn)，而且，生產(chǎn)服務(wù)領(lǐng)域、商業(yè)服務(wù)領(lǐng)域和“休閑”服務(wù)業(yè)都得到了長足的發(fā)展；
不但高管白領(lǐng)職業(yè)的需求享有很大的市場潛力，而且低技能的職業(yè)也存在很大的市場潛力，受到最大程度的吸納，發(fā)展勢頭日益看好。

　　在三種不同福利模式的產(chǎn)業(yè)就業(yè)中，德國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)程度大約是另外兩個國家的2倍；
瑞典的社會福利部門幾乎是另兩個國家的2倍；
而美國則在生產(chǎn)服務(wù)和“休閑”服務(wù)方面兩倍于另兩個國家。

　　第三，不同福利模式中職業(yè)結(jié)構(gòu)特征是不同的。福利模式的不同在對他們的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)路徑產(chǎn)生重要影響的同時，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　必然也會對他們的職業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生很大的影響，因此，不同福利模式下職業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展趨勢顯示出了不同的特征。

　　“保守主義模式”的職業(yè)特征在許多方面與“社會民主主義模式”很相象。例如，由于德國勞動力成本很高，三方協(xié)商伙伴機(jī)制和“共同決策”機(jī)制對低工資的“垃圾職業(yè)”的增長具有相當(dāng)大的抑制作用，阻礙了那些以低工資為基礎(chǔ)的服務(wù)性職業(yè)的增長，所以，從社會分層化的角度看，所謂的德國“垃圾職業(yè)”與美國的傳統(tǒng)略有差異，而具有一些新的特征即具有某種程度的專業(yè)化因素；
再例如，德國以強(qiáng)大的工會力量介入經(jīng)濟(jì)生活而著稱于世，這在某種程度上對“垃圾職業(yè)”的就業(yè)發(fā)展路徑也具有某種抑制作用；
再例如，由于德國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中傳統(tǒng)工業(yè)占有很大比例，所以藍(lán)領(lǐng)職業(yè)占絕對優(yōu)勢，而其他商業(yè)和休閑服務(wù)性職業(yè)很不發(fā)達(dá)，其結(jié)果是職業(yè)結(jié)構(gòu)開始出現(xiàn)分化[19]。

　　以瑞典為代表的“社會民主主義模式”的職業(yè)結(jié)構(gòu)特征是，首先，國家實(shí)行嚴(yán)格的共同責(zé)任式的工資政策和基于共同責(zé)任之上的工資談判機(jī)制等原因在很大程度上削弱了“垃圾職業(yè)”（主要指餐飲、保潔、勤雜人員等職業(yè)崗位）的增長，所以瑞典是一個“垃圾職業(yè)”極少的國家，而另一方面與美國等相比瑞典的專業(yè)化程度卻極高；
其次，雖然瑞典的經(jīng)濟(jì)增長率一直相當(dāng)平庸，但婦女就業(yè)情況的表現(xiàn)卻十分出色，并且，婦女的工作表現(xiàn)也十分優(yōu)秀并發(fā)揮著重要的社會作用；
再其次，由于高度專業(yè)化、公共部門和福利服務(wù)事業(yè)非常發(fā)達(dá)，如前所述，女性的作用就占據(jù)了公共部門的絕對優(yōu)勢，而私人部門則被高度男性化了，從而形成了一個以婦女為主導(dǎo)的公共部門和以男性為主導(dǎo)的私人部門這樣兩極就業(yè)結(jié)構(gòu)分別發(fā)展的趨勢。這種帶有“職業(yè)性別隔離”的就業(yè)狀況不利于勞動力市場的全面發(fā)展，在一定程度上造成了就業(yè)困難。最后還有一個特點(diǎn)是，瑞典屬于“管理”職業(yè)最少的經(jīng)濟(jì)制度類型，國家社會福利體系以外的服務(wù)業(yè)職業(yè)處于欠發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

　　以美國為代表的“自由主義模式”具有很引人注意的一些職業(yè)結(jié)構(gòu)特征。首先，美國企業(yè)“過度管理”的現(xiàn)象十分明顯，對白領(lǐng)高管階層的需求和所占的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其它兩種模式。與歐洲相比，美國的經(jīng)濟(jì)制度、企業(yè)制度和福利制度存在著三個重要特征：一是由于美國的福利制度相對欠發(fā)達(dá)，所以額外的津貼給付成為集體談判和雇主責(zé)任的重要方面，這就需要大量的白領(lǐng)高管人員從中協(xié)調(diào)和斡旋，客觀上對管理階層存在著巨大的需求潛力；
二是美國不像歐洲那樣存在著管理工人的強(qiáng)大工會組織，它不得不借助于大量高管人員對工人進(jìn)行監(jiān)督和控制，所以，美國企業(yè)的勞資關(guān)系具有對立性的斗爭傾向；
三是美國不像歐洲那樣具有歷史悠久、體系健全的勞動力交流機(jī)制和工人培訓(xùn)機(jī)制，加之勞動力流動較快，因此，企業(yè)需要為招募人才和培訓(xùn)員工等設(shè)立一個獨(dú)立而龐大的人事部門。美國企業(yè)因“福利國家”的“缺位”而產(chǎn)生的對管理人員的需求導(dǎo)致了美國企業(yè)的一個重要管理傾向，即“過度管理”，從而導(dǎo)致美國的企業(yè)管理理論比較發(fā)達(dá)，咨詢等中介機(jī)構(gòu)的商業(yè)服務(wù)比較成熟，逐漸形成了一個遠(yuǎn)比歐洲成熟和龐大的經(jīng)理人才市場并且長盛不衰，吸納了大量的一流精英人才，成為一個十分活躍的勞動力市場。美國上述人事管理內(nèi)在化為商業(yè)企業(yè)自身的行為在具有高度中央統(tǒng)制的另外兩個模式中則表現(xiàn)為比較發(fā)達(dá)的國家服務(wù)體系，它們大多成為公共部門一個不可分割的組成部分，而企業(yè)本身只需要極少的管理人員，所以，這是歐洲“經(jīng)理人才市場”遠(yuǎn)不如美國發(fā)達(dá)與成熟的一個重要原因。例如，高管人員在全部就業(yè)人口的比例中，美國是11.5%，德國是5.7%，而瑞典只占2.4%。

　　其次，美國的“過度管理”一方面使“好職業(yè)”（主要指管理性的崗位）的增長速度很快，甚至快于“壞職業(yè)”（主要指“垃圾職業(yè)”等許多服務(wù)性質(zhì)的行業(yè)）的增長速度，但另一方面由于其他私人服務(wù)性職業(yè)的數(shù)量格外龐大而使“垃圾職業(yè)”也占有相當(dāng)大的比例；
一方面，美國的公共部門也非常龐大，但同時社會服務(wù)業(yè)也十分發(fā)達(dá)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在總就業(yè)人口中，“垃圾職業(yè)”的比例美國高達(dá)7.8%，而瑞典和德國則分別只有4.4%和5.0%；
其它服務(wù)部門從業(yè)人口美國高達(dá)15.7%，而瑞典和德國則分別只有3.8%。

　　最后也是最關(guān)鍵的一個特征是，“過度管理”和“垃圾職業(yè)”（包括服務(wù)行業(yè)）的同步快速增長幾乎使美國成為一個效率很高、運(yùn)轉(zhuǎn)速度很快的“就業(yè)機(jī)器”，拓展就業(yè)機(jī)會的領(lǐng)域十分廣闊，就業(yè)機(jī)會的增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于另外兩種模式的國家，并且，不但“好職業(yè)”的增長十分明顯，“壞職業(yè)”也成為吸納大量勞動力的一個主要“機(jī)器”，甚至，“好職業(yè)”的增長速度經(jīng)常超過“壞職業(yè)”。當(dāng)然，美國就業(yè)機(jī)會潛力很大還取決于許多其它原因，例如私人服務(wù)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域更富有彈性的工資結(jié)構(gòu)、工會組織狀況遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于歐洲等。

　　第四，不同福利模式中就業(yè)二元化傾向是不同的�！吧鐣�民主主義模式”（如瑞典）和“保守主義模式”（如德國）的就業(yè)結(jié)構(gòu)是以“女性化的公共部門”和“男性化的私人部門”為主要特征的“二元化”傾向并由此形成了一個“職業(yè)性別隔離”的就業(yè)狀況，但是，由于“過度管理”和龐大的“垃圾職業(yè)”（包括發(fā)達(dá)的商業(yè)休閑服務(wù)業(yè)）同步發(fā)展壯大的趨勢，“自由主義模式”（如美國）的就業(yè)結(jié)構(gòu)是以“好職業(yè)”和“壞職業(yè)”共存并舉為主要特征的“二元化”傾向，進(jìn)而不可避免地也出現(xiàn)了“職業(yè)隔離”現(xiàn)象，即雖然隨著時間的推移，黑人、拉美裔居民和婦女的境況不斷改善，但總的來說，由于種種原因，這些社會弱勢群體對“垃圾職業(yè)”和服務(wù)部門的依賴程度并沒有明顯的減弱，他們成為休閑等服務(wù)行業(yè)中從事低薪職業(yè)的主要勞動后備軍來源之一。

　　比較起來，如果美國的就業(yè)取向中市場化因素被認(rèn)為更多一些的話，那么，這種“市場化”的就業(yè)分配機(jī)制從理論上講最終應(yīng)該更趨向于“平等化”，就是說“好職業(yè)”和“壞職業(yè)”在不同民族、年齡和性別中的分配應(yīng)該更加趨向于“民主化”。美國幾十年來的市場化就業(yè)分配機(jī)制事實(shí)上也正是這樣發(fā)展的，無論是在性別之間還是種族之間，職業(yè)的分配都變得更加公平。但盡管如此，隨著商業(yè)和休閑業(yè)的迅猛發(fā)展導(dǎo)致了“好職業(yè)”和“壞職業(yè)”的二元化趨勢快速發(fā)展，這在職業(yè)品位和工資福利待遇方面的事實(shí)不平等都是其它兩種模式所不能同日而語的。

　　此外，美國“市場化”的就業(yè)分配機(jī)制所導(dǎo)致的分層化結(jié)果使少數(shù)民族和婦女等弱勢群體依然在底層人口中占大絕多數(shù)，他們基本上被“鎖定”在“垃圾職業(yè)”部門，進(jìn)而使之成為一個一旦進(jìn)入就難以脫逃的、工資幾乎接近于貧困線的“職業(yè)隔離區(qū)”；
比較起來，男性白種人獨(dú)占著管理和專業(yè)職業(yè)領(lǐng)域。在這種制度模式下，社會福利的“目標(biāo)定位”也基本被這個制度“鎖定”在這個群體身上，他們成為這種補(bǔ)救型再分配制度的主要轉(zhuǎn)移支付對象。

　　在“社會民主主義模式”的瑞典和“保守主義模式”的德國中，前者的體制依靠的是最大化的就業(yè)參與度，這既是普救式福利制度的根本原則和理念，又是支撐這種福利制度的一個重要經(jīng)濟(jì)支柱（指一個足夠大的“費(fèi)基”）；
而對后者來說，日益縮小的就業(yè)規(guī)模使得它不得不寄希望于勞動生產(chǎn)率的進(jìn)一步提高，否則，這種福利制度就無法支付日益增長的退休者和龐大的非經(jīng)濟(jì)活動人口，就是說，日益龐大的“剩余”經(jīng)濟(jì)人口的成本必須要依靠日益縮小的經(jīng)濟(jì)活動人口的勞動力的提高來承擔(dān)和給予“買單”。

　　[ 原載《山東大學(xué)學(xué)報》，2005年第2期（雙月刊）。]

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　　[法]布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》第二卷，三聯(lián)書店，1992年。

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　　[美]約翰·B·威廉姆森、弗雷德·C·帕姆佩爾：《養(yǎng)老保險比較分析》，法律出版社，2002年。

　　鄭秉文：《歐亞六國社會保障“名義賬戶”制利弊分析及其對中國的啟示》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2003年第5期。

　　鄭秉文、胡云超：《英國養(yǎng)老制度改革“市場化”取向的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)》，載《遼寧大學(xué)學(xué)報》，2003年第4期。

　　鄭秉文：《法國社會保障制度的獨(dú)特性：框架與組織行為 與英國模式和德國模式的比較》，載《管理研究》（內(nèi)部交流），2004年第1、2期連載，武漢大學(xué)社會保障中心《管理研究》編輯部。

　　鄭秉文：《經(jīng)濟(jì)理論中的福利國家》，載《中國社會科學(xué)》，2003年第1期。

　　鄭秉文：《全球化對歐洲合作主義福利國家的挑戰(zhàn)》，載《世界經(jīng)濟(jì)》，2002年第6期。

　　英文標(biāo)題和摘要

　　Title: Social Right: As an Annotation of the Origin of the Modern Welfare States

　　Abstract: The modern welfare states can be seen as one of the results of the social right entitled for the human being when it entered into the 20th century, and a sort of productivity investment to guarantee the enterprise competitive powers; so it can be used as an instrument in the analysis of the welfare regimes, which is explained as the induce of the de-commodification of labor that produces the three welfare regimes, which result in three different social stratifications. Three different social stratifications differ in different employment models and labor markets, which give strong impacts on the welfare regimes to reinforce the traits for each of the three regimes.

　　1，[丹麥]艾斯平－安德森：《福利資本主義的三個世界》，法律出版社，2003年。

　　2，[丹麥]艾斯平－安德森：《福利資本主義的三個世界》，法律出版，社2003年，第45頁。

　　3，馬克思：《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)－哲學(xué)手稿》，單行本，人民出版社，1979年，第131頁。

　　4，[法]布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》第二卷，三聯(lián)書店，1992年，第568頁。

　　5，[丹麥]艾斯平－安德森：《福利資本主義的三個世界》，法律出版社，2003年，第41頁。

　　6，[丹麥]艾斯平－安德森：《福利資本主義的三個世界》，法律出版社，2003年，第24-25頁。

　　7， [丹麥]艾斯平－安德森：《福利資本主義的三個世界》，法律出版社，2003年，第6-37頁。

　　8，[英]貝弗里奇：《貝弗里奇報告》，中國勞動社會保障出版社，2004年。

　　9，面對不堪重負(fù)的社會福利開支，法國1995年提出一個“微調(diào)”的方案，但由于三方伙伴的“合作主義”社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等諸多原因，持續(xù)一個月的大罷工抗議示威最后迫使政府就范，阿蘭·于貝總理被迫辭職；
2002年拉法蘭新政府再一次提出了一個更為溫和的改革方案，并得到了希拉克總統(tǒng)的完全支持，但又一次遭到了工會的強(qiáng)烈反對：2003年5月13日開始舉行持續(xù)近一個月的大罷工，幾乎所有的航空、客運(yùn)和鐵路陷于癱瘓，造成了重大的經(jīng)濟(jì)損失和社會影響。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　這個溫和的改革方案，其主要內(nèi)容只是將公共部門和國有企業(yè)的法定退休年齡與私人部門和企業(yè)的“拉齊”而已，即從目前的37.5年納稅期延長至40年，僅僅延長了2.5年的退休期而已。

　　10，關(guān)于瑞典“名義賬戶制”的改革情況，請參見鄭秉文：《歐亞六國社會保障“名義賬戶”制利弊分析及其對中國的啟示》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2003年第5期。

　　11， 鄭秉文、胡云超：《英國養(yǎng)老制度改革“市場化”取向的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)》，載《遼寧大學(xué)學(xué)報》， 2003年第4期。

　　12，關(guān)于合作主義的分析，請參見鄭秉文：《（譯者跋）“合作主義”理論與現(xiàn)代福利制度》，載[加]R·米什拉：《資本主義社會的福利國家》，法律出版社，2003年；
鄭秉文：《全球化對歐洲合作主義福利國家的挑戰(zhàn)》，載《世界經(jīng)濟(jì)》，2002年第6期。

　　13，許多學(xué)者研究的結(jié)果與艾斯平-安德森的測度結(jié)果是完全吻合的。例如，威廉姆森和蘭博爾根據(jù)國際勞工組織提供的資料，篩選出18個國家和22年（1959年-1980年）的396組數(shù)據(jù)，設(shè)計(jì)出一組相關(guān)系數(shù)以后，獲得一種測度方法，運(yùn)用該方法，將18個案例國家按合作主義因素評分的高低多寡予以排列，其結(jié)果基本上是相同的，即合作主義因素最多的是北歐國家，最少的是講英語的那些國家，而日本、澳大利亞和西歐的一些國家處于中間狀態(tài)。威廉姆森和蘭博爾之所以將養(yǎng)老金和老齡人口與GDP等變量引入測度方案之中并據(jù)此來對合作主義因素進(jìn)行測評，是因?yàn)閺闹锌梢圆蹲降綄︷B(yǎng)老金給付可以產(chǎn)生影響的一些重要原因，其計(jì)算結(jié)果證明，這些變量正是測度和評價一個政制的合作主義因素和合作程度的重要變量。請參見[美] 約翰·B·威廉姆森、弗雷德·C·帕姆佩爾：《養(yǎng)老保險比較分析》，法律出版社，2002年，第297-332頁。

　　14，[丹麥]艾斯平－安德森：《福利資本主義的三個世界》，法律出版社，2003年，第122頁。

　　15，所謂“市場出清”是建立在個人理性和價格機(jī)制基礎(chǔ)上的意愿的供給等于意愿的需求的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)可以通過完全市場競爭和壟斷市場兩種方式達(dá)到。在完全競爭市場條件下，對于由市場即供求關(guān)系決定的價格，廠商和消費(fèi)者都會自由地做出反映，從而使供求等于需求。勞動力市場上的最低工資是由供求曲線決定的，它雖然達(dá)到了市場的均衡但卻往往由于工人的偷閑而使廠商的效率受損。那么在“效率工資”的條件下，廠商的邊際收益與其邊際成本也相等，達(dá)到了帕累托最優(yōu)，但卻往往不能達(dá)到充分就業(yè)，即意愿的供給不能滿足意愿的需求，這時的市場就是不出清的。因此，“市場出清”與“帕累托最優(yōu)”是兩回事兒。

　　16，[丹麥]艾斯平－安德森：《福利資本主義的三個世界》，法律出版社，2003年。下文對就業(yè)路徑的分析中引用的數(shù)據(jù)均來自該書第八、九章。

　　17，關(guān)于法國福利制度的特征及其改革中出現(xiàn)的問題原因分析，請參見鄭秉文：《法國社會保障制度的獨(dú)特性：框架與組織行為 與英國模式和德國模式的比較》，載《管理研究》（內(nèi)部交流），2004年第1、2期連載，武漢大學(xué)社會保障中心《管理研究》編輯部；
[法]卡特琳·米爾絲：《社會保障經(jīng)濟(jì)學(xué)》，法律出版社，2003年。

　　18，關(guān)于福利國家“局內(nèi)人—局外人”的研究，請參見鄭秉文：《經(jīng)濟(jì)理論中的福利國家》，載《中國社會科學(xué)》，2003年第1期；
[英]尼古拉斯 巴爾：《福利國家經(jīng)濟(jì)學(xué)》，勞動社會保障出版社，2003年。

　　19，關(guān)于德國模式中“共同決策”等特征，請參見鄭秉文：《譯者的話：股票·福利·經(jīng)濟(jì)制度 昂格魯-撒克遜模式與日德模式的比較》，載[英]羅那德·多爾：《股票資本主義：福利資本主義》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002年。

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